Kiểm soát doanh nghiệp độc quyền - thành tựu nghiên cứu của giải Nobel kinh tế 2014

NGHIÊN CỨU KHOA HỌC KIỂM SOÁT DOANH NGHIỆP ĐỘC QUYỀN, THÀNH TỰU NGHIÊN CỨU NỔI BẬT CỦA GIẢI NOBEL KINH TẾ 2014 Nguyễn Hoàng Giang* TÓM TẮT Phần lớn thị trường thị trường: điện, sữa, xăng dầu… mà đối mặt hàng ngày thị trường không hoàn hảo mặt thông tin lẫn mặt cạnh tranh Do vậy, việc vận dụng kiến thức kinh tế học truyền thống để nghiên cứu trường hợp cạnh tranh hoàn hảo điều kiện thị trường lý tưởng không phù hợp GS Jean Tirol trao giải Nobel Kinh tế 2014 nhờ công trình nghiên cứu ba mươi năm lĩnh vực riêng kinh tế vi mô có tên Industrial Organization (tạm dịch Tổ chức thị trường) Các phân tích ngành tập trung vào thị trường không hoàn hảo đặc thù, vào doanh nghiệp độc quyền vạch mối nguy hại tiềm tàng việc thiếu quản lý quản lý không Từ thiết kế phương pháp quản lý thị trường đại nhằm hỗ trợ cho Chính phủ việc quản lý dạng thị trường – khía cạnh cần trình bày phạm vi viết ABSTRACT Controlling monopolies, an outstanding research achievement of the Nobel Prize for Economics in 2014 Most of the markets such the electricity, milk, oil etc markets that we face every day are no perfect markets, both in terms of information and competition Therefore, applying the knowledge of traditional economics to study cases of perfect competition under ideal market conditions are no longer applicable Professor Jean Tirol won the Nobel prize in Economics in 2014 as a result of 30 years of research in one particular field of microeconomics only, called Industrial Organization The analysis of this sector focuses solely on imperfect markets, and on monopoly businesses and outlines the potential dangers of the lack of management or improper management From there it designs modern market management methods in order to support governments in managing these types of markets And that is the aspect to be described within the scope of this article I Khi nhóm độc quyền doanh nghiệp thống lĩnh thị trường Trong thời kỳ bao cấp trước đây, kế hoạch hóa tập trung giải pháp tối ưu cho kinh tế, tất tuân theo kế hoạch Chính phủ Đến mức mà khái niệm cạnh tranh hay markering xa lạ, trường đại học có đào tạo kinh tế Tiếp đến thời kỳ mà nhiều người không nghi ngờ thị trường tự giải pháp Người ta lý tưởng hóa khái niệm “bàn tay vô hình” hay khả tự điều tiết thị trường mà không cần Chính phủ can thiệp Đến phải đối mặt với tượng độc quyền nhóm, vài doanh nghiệp thống lĩnh thị trường, dường niềm tin lại thay đổi Người ta tin để tăng lợi nhuận nhà độc quyền tăng giá, tăng giá nên xã hội bị thiệt hại Chính phủ lại cầu cứu để can thiệp vào thị trường Liệu có phủ nước đứng qui định mức giá cho sản phẩm độc quyền không? Có bảo đảm mức giá giá hợp lý? Câu chuyện phức tạp có nhóm doanh nghiệp thống lĩnh thị trường Làm cách * TS, Trường ĐH Lao động - Xã hội (CSII) SỐ - THÁNG 8/2015 65 NGHIÊN CỨU KHOA HỌC để nhà độc quyền nhóm không liên kết với tăng giá, đồng thời tạo động lực để doanh nghiệp cố gắng trở nên hiệu hơn? Đó câu chuyện thị trường chưa có đóng góp công trình khoa học nghiên cứu kinh tế vi mô GS Jean Tirol, người nhận giải Nobel Kinh tế 2014 - có thành tựu nghiên cứu thị trường độc quyền tự nhiên cách quản lý - điều tiết thị trường - Độc quyền mua - độc quyền bán Nền kinh tế truyền thống khái niệm quen thuộc độc quyền - điển “độc quyền bán”: Chỉ có một nhóm doanh nghiệp có khả sản xuất bán mặt hàng quan trọng cho người tiêu dùng Hình 1: “Độc quyền: phía Cung” điều kiện cạnh tranh thị trường Hay tượng “độc quyền mua”, liên quan đến câu chuyện “lúa gạo giá rẻ” Việt Nam Khi người nông dân sản xuất hàng chục triệu gạo năm đầu xuất dường nằm tay hai tập đoàn (Tổng Công ty Lương thực miền Bắc Tổng Công ty Lương thực miền Nam) Do hệ thống “chân rết” hai cửa không nhiều nên lúa gạo thường ùn ứ, tạo kẽ hở cho thương lái làm giá với nông dân Thế nên dân cách bán rẻ Hình 2: “Độc quyền: phía Cầu” điều kiện cạnh tranh thị trường 66 SỐ - THÁNG 8/2015 Theo Hệ thống tài khoản Quốc gia (SNA) LHQ mà Việt Nam áp dụng từ năm 1993 với định số 183/TTg Thủ tướng Chính phủ, phạm trù sản xuất bao gồm hoạt động quản lý Nhà nước, theo định nghĩa sản phẩm dịch vụ hoạt động quản lý Nhà nước mang tính độc quyền Hoạt động quan tiền thuế người dân (thuế trực thu gián thu) nghĩa vụ quan cung cấp dịch vụ tương xứng với tiền dân bỏ “mua” sản phẩm họ; quan hệ thực chất trở thành quan hệ “xin” “cho” hầu hết người dân không hiểu bỏ tiền trước thông qua thuế để ”mua” sản phẩm dịch vụ Những doanh nghiệp kiểu không cần xác định quan hệ cung cầu, không cần mối quan hệ giá trị giá cả; dù sản phẩm họ có tốt hay không người sử dụng phải mua Những doanh nghiệp độc quyền mua bán, việc chuyển giá khai gian giá sản phẩm “đầu vào” thường xảy ra, từ dẫn đến hạch toán lỗ, chất lượng sản phẩm doanh nghiệp độc quyền người dân doanh nghiệp phải chịu Việc độc quyền không xẩy với ngành điện, xăng dầu… mà thấy mà nhiều hoạt động độc quyền khác II Kiểm soát doanh nghiệp độc quyền Việt Nam - điều rút từ thành tựu nghiên cứu lý thuyết kinh tế vi mô Jean Tirol Chỉ lâu sau thông tin Nobel Kinh tế năm trao cho Jean Jean Tirol, có câu hỏi đặt ra: “Việt Nam áp dụng sách dựa lý thuyết Jean Tirol?” Tuy nhiên, chưa cần phải có trả lời câu hỏi đúng-sai Hãy thử bắt đầu xem xét từ dễ thấy sau đây: Việc áp đặt “mức giá tối ưu” nhà nước Thông thường Nhà nước kiểm soát doanh nghiệp độc quyền cách áp đặt mức giá tối ưu Việt Nam áp dụng biện pháp ngành điện, nước, xăng dầu, NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Nhưng cần lưu ý, mức giá tối ưu thiết lập dựa chi phí mà doanh nghiệp gởi cho quan điều hành Trong môi trường thông tin “bất cân xứng”, nguy dễ xảy doanh nghiệp lừa dối quan quản lý để đội chi phí “Các nhà quản lý vừa thiếu thông tin chi phí doanh nghiệp vừa thiếu thông tin chất lượng hàng hóa dịch vụ cung cấp Vô tình, thiếu lại cung cấp lợi độc quyền khác cho doanh nghiệp”, báo cáo Ủy ban Nobel nhận định Nếu doanh nghiệp độc quyền thuyết phục Chính phủ chi phí phải bỏ lớn, họ có quyền định giá cao để thu lợi nhuận lớn mà không cần nỗ lực đổi mới, đầu tư hay giảm giá bán áp đặt cho khách hàng Vậy việc tìm mức giá tối ưu để ấn định điều không khả thi Giải pháp cổ phần hóa Chính phủ Lo lắng thường xoay quanh vấn đề độc quyền doanh nghiệp kiểm soát phần lớn sức mạnh thị trường nhờ sở hữu nguồn lực đặc biệt nguồn lực tài dồi để đầu tư lớn vào chi phí cố định để tạo rào cản gia nhập ngành đối thủ tiềm Việt Nam giống nhiều quốc gia giới đối mặt với vấn đề độc quyền mà theo Jean Tirol, thường diễn ngành đường sắt, điện, nước, ngành lượng tiêu dùng Cho đến năm sau này, câu hỏi lớn đặt là: Nên đối xử “doanh nghiệp độc quyền” ngành độc quyền tự nhiên đó? Lúc này, giải pháp thực phổ biến cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước sở hữu sức mạnh độc quyền Nếu để thị trường tự quyết, kết mức giá độc quyền (cao) mức sản lượng độc quyền (thấp) để “doanh nghiệp độc quyền” có dịp thu thứ lợi nhuận siêu ngạch Nhưng điều nguy hiểm không Khi lợi nhuận tất cả, bán giá cao mà không quan tâm đến chi phí, “doanh nghiệp độc quyền” chẳng động lực để nỗ lực cải tiến công nghệ hay gia tăng suất Vậy không người tiêu dùng thiệt, mà ngành kinh tế chịu thiệt Tuy nhiên, cổ phần hóa (hoặc tư nhân hóa nước phương Tây) “chiếc chìa khóa vạn năng” Mục tiêu cổ phần hóa thúc đẩy đổi hiệu doanh nghiệp độc quyền Nhà nước trước Tuy nhiên lý thuyết Jean Tirol rằng, phương pháp có hai mặt Giống British Telecom British Rail - hai “doanh nghiệp độc quyền” Anh, dù cổ phần hóa hoàn toàn lại có vấn đề đặt ra: Làm cách để ngăn ngừa doanh nghiệp không bành trường sức mạnh độc quyền, lấn át kiểm soát nhà nước “không mặn mà” đầu tư cho đổi mới? Thách thức Ủy ban Nobel khẳng định báo cáo khoa học tóm tắt thành nghiên cứu Jean Tirol hàng chục năm qua: “Kết thực nghiệm việc áp dụng tư nhân hóa không đồng nhất, thường khó khăn dự kiến doanh nghiệp sau tư nhân hóa hoạt động không mong đợi” Doanh nghiệp độc quyền ngày mạnh thông qua hoạt động thâu tóm sáp nhập - (M&A) Nếu không chịu điều tiết, không điều ngăn doanh nghiệp tận dụng sức mạnh thị trường để đạt lợi nhuận siêu ngạch, có doanh nghiệp không dùng sức mạnh thị trường có để trở nên mạnh Có hai cách để “doanh nghiệp độc quyền” trở nên lớn hơn, mua lại công ty tạo sản phẩm ngành, hai liên kết (hoặc mua lại) công ty ngành công đoạn khác Vì thế, mối lo ngại Chính phủ tượng “hội nhập ngang”, xảy công ty mua nhiều công ty khác có hoạt động kinh doanh tương tự ngành Bên cạnh đó, “hội nhập dọc” cho thấy nhiều rủi ro, công ty độc quyền công đoạn chuỗi sản xuất, liên kết với công ty công đoạn khác để gia tăng sức SỐ - THÁNG 8/2015 67 NGHIÊN CỨU KHOA HỌC mạnh thị trường Jean Tirol số nhà kinh tế vận dụng lý thuyết trò chơi để chứng minh rằng, thực tế doanh nghiệp tạo lợi nhuận lớn với việc tăng cường liên kết với chuỗi sản xuất thị trường để tăng sức mạnh thị trường Chẳng hạn, công ty sở hữu sáng chế công nghệ đổi giúp cắt giảm chi phí Nếu sáng chế bán cho tất công ty khác, toàn xã hội thu lợi ích Tuy nhiên, chủ sở hữu sáng chế kiếm nhiều lợi nhuận cách bán sáng chế độc quyền cho công ty đối tác Sau đó, công ty vận dụng công nghệ, cắt giảm chi phí định giá bán thấp so với đối thủ cạnh tranh để chiếm lĩnh thị trường Theo Jean Tirol, cuối công ty sở hữu sáng chế phải mua lại đối tác Kết tiêu cực hành vi là, có cạnh tranh thị trường giá bán cao Cân điều kiện độc quyền Theo Jean Tirol, trò chơi diễn hai người chơi, có mục tiêu khác nhau, bí mật khác mà họ giấu diếm lẫn Theo cách nói lý thuyết trò chơi, vấn đề ông chủ người đại diện (Principal - Agent Problem) Trong đó, Chính phủ ông chủ doanh nghiệp người đại diện Trường hợp Việt Nam – tập đoàn Điện: Chủ tịch HĐTV người đại diện cho Chính phủ – Tổng Giám đốc người đứng đầu doanh nghiệp Khi đó, câu hỏi lớn đặt là: Liệu thiết kế nên hệ thống điều tiết khuyến khích hai người chơi làm điều có lợi cho toàn xã hội Tuy nhiên, nên tránh nhầm lẫn quan điểm Jean Tirol luôn phải quản lý chặt chẽ “doanh nghiệp độc quyền” Trong số trường hợp, nhà quản lý phải lùi lại, không khuyến khích doanh nghiệp đầu tư đổi Bởi nhiều ngành kinh tế, “đánh đổi” tránh khỏi thúc đẩy tiến công nghệ với việc ngăn doanh nghiệp khỏi làm tổn hại đến người tiêu dùng Ngoài ra, Jean Tirol rằng, nỗ lực kiểm soát “doanh nghiệp độc quyền” 68 SỐ - THÁNG 8/2015 Hình 3: Điều tiết thị trường cạnh tranh độc quyền vô nghĩa doanh nghiệp thao túng nhà quản lý Vậy nói "điều tiết doanh nghiệp có sức mạnh thị trường việc khó khăn" Lựa chọn thấu hiểu khó khăn đó, nhận biết phức tạp tỉ mỉ tình cá biệt, làm điều tốt III Kết luận Jean Tirol tạo mô hình chung để điều tiết ngành, xây dựng dựa khung lý thuyết chuẩn – “thiết kế cấu” Dù vậy, đặt câu hỏi cho Jean Tirol ông có lời khuyên cho Việt Nam không có lẽ câu trả lời nhận giống cách nhiều lần Jean Tirol khẳng định: giải pháp chung cho ngành mà ngành có cấu trúc đặc trưng riêng phải điều tiết theo cấu trúc đặc trưng riêng Thay câu hỏi chung chung, đặt câu hỏi cụ thể hơn: Một doanh nghiệp ngành có sức mạnh thị trường lớn cỡ nào? Cấu trúc thông tin ngành gì? Hay có đề xuất để điều tiết doanh nghiệp lớn hiệu hơn? Cũng may mắn có Jean Tirol cộng sự, giúp tập hợp tình cá biệt mô hình hóa chúng Lý thuyết Jean Tirol cho thấy, để giải vấn đề độc quyền, cần bắt tay vào làm, ngồi im đợi thị trường hay cạnh tranh lo liệu hết tất việc Ít nhất, giải Nobel kinh tế 2014 phát tín hiệu rằng, kinh tế học đại không ủng hộ quan điểm thị trường tự nữa, cách chấp nhận thị trường không hoàn hảo, thông tin bất cân xứng, chí méo mó độc quyền - giải thưởng Nobel năm có tác động cần thiết để thúc đẩy hoạt động kiểm soát doanh nghiệp độc quyền Việt Nam cách hiệu thời gian tới NGHIÊN CỨU KHOA HỌC TÀI LIỆU THAM KHẢO [1] Trần Vinh Dự (2014), “Nobel kinh tế 2014 vấn đề quản lý thị trường”, Tuổi trẻ cuối tuần, số 40 [2] Đỗ Thị Kim Hảo (2010), “Giám sát tập đoàn tài chính”, Tạp chí khoa học đào tạo ngân hàng, số 1-2/2012 [3] Nguyễn Hoàng Giang (2005), Lưa chọn chế tỷ giá sách kinh tế vĩ mô Việt Nam, Luận án tiến sĩ chuyên ngành kinh tế học, ĐHQG TP.HCM [4] Nguyễn Hoàng Giang (6/2014), “Hoạt động đầu tư thị trường tài Châu Á trước tác động khủng hoảng từ EU”, Tạp chí khoa học tài kế toán, Số 2, tr.20 [5] Nguyễn Hoàng Giang (2006), “Quản trị tài doanh nghiệp”, NXB Lao Động – Xã hội, Hà Nội [6] Nguyễn Phú Giang, Nguyễn Hoàng Giang (2010), Giáo trình kế toán quốc tế, NXB Tài chính, Hà Nội [7] Nguyễn Hoàng Giang (2006), Giáo trình lưu thông tiền tệ tín dụng, NXB Lao động xã hội, Hà Nội SỐ - THÁNG 8/2015 69