Phân tích và đề xuất một số giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý dự án tại ban QLDA điện lực dầu khí vũng áng quảng trạch thuộc tập đoàn dầu khí việt nam

MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU .1 Sự cần thiết đề tài Mục đích nghiên cứu Đối tượng phạm vi luận văn Phương pháp nghiên cứu Kết cấu luận văn CHƢƠNG I: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƢ VÀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƢ 1.1 Tổng quan dự án đầu tƣ quản lý dự án đầu tƣ 1.1.1 Dự án đầu tư 1.1.1.1 Khái niệm dự án đầu tư 1.1.1.2 Đặc trưng dự án đầu tư: 1.1.1.3 Một số lí luận dự án lượng điện .4 1.1.2 Quản lý dự án đầu tư (QLDA ĐT) 1.1.2.1 Khái niệm quản lý dự án đầu tư 1.1.2.2 Mục tiêu quản lý dự án đầu tư 1.1.2.3 Tác dụng quản lý dự án đầu tư 10 1.1.2.4 Nội dung quản lý dự án .11 1.2 Các Mơ hình tổ chức quản lý dự án đầu tƣ 21 1.3 Các phƣơng pháp quản lý ứng dụng quản lý dự án .27 1.4 Các nhân tố ảnh hƣởng đến quản lý dự án .28 1.4.1 Yếu tố m i trư ng bên dự án: 28 1.4.2 Yếu tố hỗ trợ tổ chức bên dự án 29 1.4.3 Yếu tố bên 29 1.4.4 Yếu tố hỗ trợ tổ chức bên dự án 30 1.4.5 Yếu tố lực nhà quản lý dự án 31 CHƢƠNG II: THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN TẠI BAN QLDA ĐIỆN LỰC DẦU KHÍ VŨNG ÁNG – QUẢNG TRẠCH 32 2.1 Khái quát ban QLDA Điện lực Dầu khí Vũng Áng – Quảng Trạch 32 2.1.1 Giới thiệu chung 32 2.1.2 Chức nhiệm vụ Ban QLDA 32 2.1.3 Sơ đồ tổ chức chức nhiệm vụ phòng Ban QLDA Điện lực Dầu khí Vũng Áng – Quảng Trạch 33 2.2 Thực trạng công tác quản lý dự án Ban Quản lý dự án .37 2.2.1 Đặc điểm dự án điện: 37 2.2.2 C ng tác quản lý dự án Ban quản lý dự án Điện lực Dầu khí Vũng Áng – Quảng Trạch th i gian qua: 38 2.2.2.1 Tổng quan dự án đầu tư xây dựng c ng trình Nhà máy Nhiệt điện Vũng Áng 38 2.2.2.2 Thực trạng c ng tác quản lý dự án đầu tư xây dựng c ng trình Nhà máy Nhiệt điện Vũng Áng Ban quản lý dự án Điện lực Dầu khí Vũng Áng – Quảng Trạch 39 2.2.2.2.1 Quản lý dự án theo giai đoạn .39 a Quản lý công tác chuẩn bị đầu tư 40 b Quản lý công tác thực đầu tư 49 c Công tác kết thúc đầu tư .57 2.2.2.2.2 Quản lý dự án theo lĩnh vực chủ yếu dự án 59 a.Quản lý dự án mặt thời gian 60 b.Quản lý chi phí 68 c Quản lý chất lượng dự án 72 2.3 Đánh giá công tác quản lý dự án Ban QLDA Điện lực Dầu khí Vũng Áng – Quảng Trạch 82 2.3.1 Những thành tựu đạt 82 2.3.2 Những tồn thiếu sót cần khắc phục c ng tác lập dự án Ban QLDA 84 CHƢƠNG III: MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN TẠI BAN QLDA 88 3.1 Phƣơng hƣớng phát triển Ban QLDA thời gian tới 88 3.2 Một số giải pháp nhằm hồn thiện cơng tác quản lý dự án đầu tƣ Ban QLDA 89 3.2.1 Giải pháp dài hạn 89 3.2.2 Giải pháp ngắn hạn 89 3.2.2.1 Hòan thiện c ng tác khảo sát ,thiết kế kĩ thuật xây dựng c ng trình, tổng dự tốn .90 3.2.2.2 Đổi c ng tác đền bù giải phóng mặt 92 3.2.2.3 Tăng cư ng c ng tác lựa chọn nhà thầu 95 3.2.2.4 Đẩy mạnh c ng tác thi c ng thực c ng trình 98 3.2.2.5 Giải pháp c ng tác tổ chức Quản lý dự án 100 3.3 Một số kiến nghị nhà nƣớc: 107 KẾT LUẬN 109 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 110 PHỤ LỤC DANH MỤC SƠ ĐỒ - BẢNG BIỂU Tên sơ đồ- bảng biểu TT Trang SƠ ĐỒ 1.1 Các lĩnh vực quản lý dự án 11 1.2 Quá trình quản lý dự án 13 1.3 Mơ hình chủ đầu tƣ trực tiếp quản lý dự án 21 1.4 Mơ hình chủ nhiệm điều hành dự án 22 1.5 Mơ hình tổ chức chìa khóa trao tay 23 1.6 Mơ hình tổ chức chuyên trách quản lý dự án 25 2.1 Mối quan hệ ba tiêu thời gian, chi phí, chất lƣợng 58 BẢNG: 1.1 Các giai đoạn chu kì quản lý dự án 14 2.1 Các sai sót cơng tác thiết kế dự tốn 62 2.2 Những vƣớng mắc thƣờng gặp trình thực GPMB 63 2.3 Những vƣớng mắc thƣờng gặp trình thi cơng xây dựng cơng trình 65 2.4 Các khoản mục chi phí TMĐT điều chỉnh lần 68 2.5 Các sai sót làm tăng chi phí dự án 69 2.6 Những sai sót q trình tổ chức đấu thầu dự án 73 2.7 Những tiêu cực xảy trình đấu thầu 74 BIỂU ĐỒ: 2.1 Thống kê tỉ lệ sai sót 64 DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Nghĩa từ viết tắt CBCNV Cán cơng nhân viên DKVN Dầu khí Việt Nam GPMB Giải phóng mặt GSTC Giám sát thi công NCKT Nghiên cứu khả thi NCTKT Nghiên cứu tiền khả thi NMNĐ Nhà máy nhiệt điện PCCC Phòng cháy chữa cháy QLDA Quản lý dự án QLDA ĐT Quản lý dự án đầu tƣ SPP Sân phân phối SX,KD,DV Sản xuất,kinh doanh, dịch vụ TKDT Thiết kế dự toán TKKT Thiết kế kỹ thuật TMĐT Tổng mức đầu tƣ UBND Ủy ban nhân dân tỉnh PHẦN MỞ ĐẦU Sự cần thiết đề tài Sau 20 năm đổi mới, đất nước có nhiều thay đổi Chúng ta đạt nhiều thành tích đáng tự hào nhiều lĩnh vực, có đóng góp lớn ngành Dầu khí Đây ngành kinh tế mũi nhọn nước ta, đóng góp đáng kể vào Ngân sách quốc gia thúc đẩy tăng trưởng kinh tế- xã hội Để phù hợp với xu phát triển giai đoạn nay, Tập đồn dầu khí đề lĩnh vực kinh doanh chính: thăm dị khai thác dầu khí,lọc - hóa dầu, c ng nghiệp khí, c ng nghiệp điện dịch vụ dầu khí chất lượng cao, thăm dị khai thác dầu khí cốt lõi Và đơn vị trực thuộc Tập đoàn Dầu khí Quốc gia Việt Nam Tập đồn giao cho quản lý số dự án Nhà máy điện Tập đồn, Ban QLDA có nỗ lực lớn bước đầu thu kết định C ng tác QLDA c ng tác bao gồm hoạt động mang tính chất lâu dài, phức tạp cần chuẩn bị kỹ lưỡng Do c ng tác quản lý dự án đầu tư nội dung v quan trọng ảnh hưởng trực tiếp đến tính khả thi, hiệu quả, tiến độ dự án sau Xuất phát từ thực tiễn nói trên, T i lựa chọn đề tài “Phân tích đề xuất số giải pháp nhằm hồn thiện công tác quản lý dự án Ban QLDA Điện lực Dầu khí Vũng Áng – Quảng Trạch thuộc Tập đồn Dầu khí Việt Nam” làm đề tài luận văn tốt nghiệp Mục đích nghiên cứu Đề tài tập trung nghiên cứu số sở lý luận c ng tác quản lý dự án Ban QLDA Điện lực Dầu khí Vũng Áng – Quảng Trạch Vận dụng sở để phân tích thực trạng tình hình QLDA đầu tư Ban QLDA từ tìm hiểu ngun nhân chủ yếu làm giảm hiệu c ng tác QLDA Ban QLDA đề xuất số giải pháp nhằm nâng cao c ng tác QLDA đầu tư Ban QLDA từ kết đạt tồn cần khắc phục nhằm đáp ứng yêu cầu mục tiêu phát triển kinh tế giai đoạn sau Đối tƣợng phạm vi luận văn Đối tượng nghiên cứu: Những vấn đề lý luận thực tiễn liên quan đến c ng tác quản lý dự án đầu tư Ban QLDA Phương hướng chiến lược phát triển Ban QLDA giải pháp nhằm nâng cao c ng tác QLDA đầu tư Ban QLDA Phạm vi nghiên cứu: Luận văn tập trung nghiên cứu vào tình hình cơng tác QLDA Ban QLDA th i gian qua (2009-2014) Phƣơng pháp nghiên cứu Luận văn sử dụng lý luận kết hợp phương pháp thống kê, phân tích tổng hợp, đồng th i kết hợp với tổng kết rút kinh nghiệm thực tiễn Ban QLDA để nghiên cứu, giải vấn đề đặt đề tài Kết cấu luận văn Ngoài phần mở đầu kết luận, luận văn chia làm chương sau: Chương I: Cơ sở lý luận dự án đầu tư quản lý dự án đầu tư Chương II: Phân tích thực trạng cơng tác quản lý dự án đầu tư xây dựng Ban QLDA Điện lực Dầu khí Vũng Áng – Quảng Trạch Chương III: Các giải pháp nhằm hồn thiện cơng tác quản lý dự án đầu tư Ban QLDA Điện lực Dầu khí Vũng Áng – Quảng Trạch CHƢƠNG I CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƢ VÀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƢ 1.1 Tổng quan dự án đầu tƣ quản lý dự án đầu tƣ 1.1.1 Dự án đầu tư 1.1.1.1 Khái niệm dự án đầu tư Có nhiều cách định nghĩa dự án Tùy theo mục đích mà nhấn mạnh khía cạnh Trên phương diện phát triển, có hai cách hiểu dự án: cách hiểu “tĩnh” cách hiểu “động” Theo cách hiểu “tĩnh” dự án hình tượng tình mà ta muốn đạt tới Theo cách hiểu “động” định nghĩa dự án sau: Theo nghĩa chung nhất, dự án lĩnh vựa hoạt động đặc thù, nhiệm vụ cần phải thực với phương pháp riêng, nguồn lực riêng theo kế hoạch tiến độ nhằm tạo thực thể Như vậy, theo định nghĩa thì: (1) Dự án kh ng ý định phác thảo mà có tính cụ thể mục tiêu xác định; (2) Dự án kh ng phải nghiên cứu trừu tượng mà tạo nên thực thể Trên phương diện quản lý, định nghĩa dự án sau: Dự án nỗ lực có thời hạn nhằm tạo sản phẩm dịch vụ Định nghĩa mạnh hai đặc tính: (1) Nỗ lực tạm th i ( hay có th i hạn) Nghĩa dự án đầu tư có điểm khởi đầu kết thúc xác định Dự án kết thúc mục tiêu dự án đạt hay dự án bị xóa bỏ; (2) Sản phẩm hay dịch vụ Sản phẩm hay dịch vụ sản phẩm hay dịch vụ khác biệt so với sản phẩm tương tự có hay dự án khác Theo luật sửa đổi bổ sung năm 2014: “Dự án đầu tư tập hợp đề xuất bỏ vốn trung hạn hay dài hạn để tiến hành hoạt động đầu tư kinh doanh địa bàn cụ thể, khoảng thời gian xác định.” 1.1.1.2 Đặc trưng dự án đầu tư: Dù định nghĩa khác rút số đặc trưng khái niệm dự án sau: Dự án có mục đích, mục tiêu rõ ràng Mỗi dự án thể một nhóm nhiệm vụ cần thực với kết xác định nhằm thoả mãn nhu cầu Dự án hệ thống phức tạp nên cần chia thành nhiều phận khác để thực quản lý phải đảm bảo mục tiêu th i gian, chi phí việc hồn thành với chất lượng cao Dự án có chu kỳ phát triển riêng thời gian tồn hữu hạn Nghĩa là, giống thực thể sống, dự án trải qua giai đoạn: hình thành, phát triển, có th i điểm bắt đầu kết thúc Dự án liên quan đến nhiều bên có tương tác phức tạp phận quản lý chức với quản lý dự án… Tuỳ theo tính chất yêu cầu chủ đầu tư mà tham gia thành phần khác Giữa phận quản lý chức nhóm quản lý dự án thư ng xuyên có quan hệ lẫn phối hợp thực nhiệm vụ mức độ tham gia phận kh ng giống Sản phẩm dự án mang tính chất đơn chiếc, độc đáo (mới lạ) Khác với trình sản xuất liên tục gián đoạn, kết dự án kh ng phải sản phẩm sản xuất hàng loạt, mà có tính khác biệt cao Sản phẩm dịch vụ dự án đem lại Lao động đòi hỏi kỹ chuyên m n cao, nhiệm vụ kh ng lặp lại Môi trường hoạt động “va chạm” Quan hệ dự án quan hệ chia nguồn lực khan tổ chức Dự án “cạnh tranh” lẫn với phận chức khác tiền vốn, nhân lực, thiết bị Tính bất định độ rủi ro cao Hầu hết dự án đòi hỏi lượng tiền vốn, vật tư lao động lớn để thực khoảng th i gian định Mặt khác, th i gian đầu tư vận hành kéo dài nên dự án đầu tư phát triển thư ng có độ rủi ro cao 1.1.1.3 Một số lí luận dự án lượng điện Trong ngành điện, ngư i ta thư ng chia làm hai loại dự án Đó dự án nguồn dự án lưới Dự án xây dựng nguồn có đặc điểm sau đây: a) Rủi ro cao Rủi ro hiểu làm giảm hội có lợi xảy lúc Những rủi ro dẫn đến thua lỗ nhà đầu tư Với thực tế địi hỏi nhà đầu tư phải nghiên cứu rủi ro để giảm thiểu rủi ro Hiện hoạt động ngành điện phân chia loại rủi ro thư ng gặp phải sau: * Rủi ro kỹ thuật c ng nghệ: Là rủi ro liên quan đến tính khả thi triển khai thực tế c ng việc cụ thể đề án Khi xảy rủi ro làm phát sinh chi phí chậm tiến độ * Rủi ro trị : Là rủi ro liên quan đến khả thay đổi trạng thái trị quốc gia nơi tiến hành thực dự án Các hành động quốc gia thay đổi quyền hay sách dẫn đến khả sung c ng hay quốc hữu hóa sở hữu đề án * Rủi ro tác hại từ thiên nhiên: Là rủi ro gắn với hoạt động thiên nhiên gây tác hại đến hoạt động đề án Khi xảy rủi ro dẫn đến tiến độ dự án chí làm dừng tồn hoạt động dự án Rủi ro chia làm nhóm : - Rủi ro kỹ thuật: địa chất, c ng nghệ, an toàn - Rủi ro quản lý: đầu vào cho dự án, trình độ nhân lực, hậu cần, th ng tin… - Rủi ro thương mại: luật pháp, thị trư ng, tiến độ, ngân sách, hợp đồng… - Rủi ro chưa chắn chi phí/ Ngân sách - Khi triển khai thực tế chi phí phát sinh thực tế cao thấp dự kiến tính toán ngân sách tùy thuộc vào diễn biến thị trư ng khả kiểm sốt chi phí Tương tự giá sản phẩm trên,chưa chắn chi phí dẫn đến ảnh hưởng trực tiếp lên tính kinh tế đề án - Rủi ro chưa chắn tiến độ thực dự án Có nhiều c ng việc dự kiến kh ng thể chắn mặt tiến độ yếu tố ảnh hưởng cồn tiềm ẩn nhiều thay đổi c ng tác chuẩn bị, phê duyệt, triển khai đấu thầu, mua sắm, lắp đặt, thu xếp tài chính… Chưa chắn tiến độ dẫn tới khả chậm tiến độ thực tế (Phổ biến trư ng hợp vượt sớm tiến độ), từ ảnh hưởng đến đề án hệ thống chung b) Vốn đầu tư lớn Thực tế cho thấy dự án điện đòi hỏi vốn đầu tư lớn, để đưa dự án vào vận hành cần đầu tư hàng trăm triệu USD Cho nên doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực địi hỏi phải có tiềm lưc tài mạnh ổn định c) Ứng dụng kỹ thuật công nghệ đại Hiện nay, phần c ng nghệ nhà máy Nhiệt điện nước ta chưa sản xuất được: Turbine, máy phát, lò hơi, hệ thống điều khiển, rơ le … d)Thời gian thực Dự án điện thư ng có th i gian thực dài lên đến hàng chục năm vào vận hành, khai thác, thu hồi vốn e) Địa điểm thực Các dự án điện đặc biệt dự án Nguồn điện thư ng triển khai vùng sâu, xa, giao th ng kh ng thuận lợi việc triển khai ban đầu thư ng gặp nhiều khó khăn f) Chi phí thất bại Việc dự án Điện thất bại thư ng kèm với mát khoản tiền lớn, lên đến hàng trăm triệu USD Với mức độ thất bại kĩ thuật mức độ thất bại kinh tế khác nhau, tuỳ thuộc vào nhiều yếu tố gắn với rủi ro i) Yêu cầu trình độ nhân lực Nhân lực phục vụ cho hoạt động Dự án Điện nhân lực trình độ cao, kỹ thuật tiên tiến chuyên nghiệp Nhu cầu nhân lực trình độ cao số lượng lớn 1.1.2 Quản lý dự án đầu tư (QLDA ĐT) 1.1.2.1 Khái niệm quản lý dự án đầu tư a) Khái niệm 108 Tăng cư ng c ng tác đấu tranh phịng, chống quan liêu, tham nhũng, lãng phí, đặc biệt lĩnh vực quản lý đất đai, đầu tư xây dựng, quản lý vốn, tài sản Nhà nước 109 KẾT LUẬN Trong năm qua, với Tập đoàn Điện lực Việt Nam, tổ chức kinh tế đầu tư lượng vốn khổng lồ vào xây dựng c ng trình điện, sở hạ tầng nhằm phục vụ nhu cầu phát triển kinh tế - xã hội đất nước Do đó, việc quản lý dự án đầu tư phát triển lượng điện việc quan trọng Quản lý dự án yêu cầu quan trọng lĩnh vực quản lý hoạt động đầu tư Quản lý dự án giúp nâng cao hiệu đầu tư, phương diện tài hiệu kinh tế - xã hội, đòi hỏi phải quản lý tốt trình đầu tư bao gồm tất giai đoạn từ nghiên cứu hội đầu tư đến giai đoạn vận hành khai thác kết đầu tư Đó lý t i lựa chọn đề tài nghiên cứu Luận văn tập trung hệ thống hóa số vấn đề lý luận QLDA Đây đề tài phức tạp, có quy mộ rộng, với hạn chế kh ng thể tránh khỏi mặt th i gian trình độ học viên, luận văn khó tránh khỏi thiếu sút nội dung phân tích, cách thức trình bày Tuy vậy, t i mong muốn tài liệu tham khảo tốt cho cán có liên quan đến lĩnh vực quản lý dự án, đặc biệt dự án đầu tư phát triển lượng điện Qua th i gian học tập, nghiên cứu thực đề tài, với kiến thức chuyên sâu trỡnh thực đề tài, trang bị thêm nhiều kiến thức đáp ứng cho nhu cầu c ng tác thân sau này, quan tâm tạo điều kiện Viện đào tạo Sau đại học Trư ng đại học Bách khoa Hà Nội, bảo tận tình Thầy, đặc biệt thầy Từ Sỹ Sùa-giảng viên đại học giao th ng vận tải Hà Nội, tận tình bảo hướng dẫn việc nghiên cứu, viết đề tài hoàn thành Luận văn Xin trân trọng cám ơn! 110 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Viện Sĩ, Tiến sĩ khoa học Nguyễn Văn Đáng NXB Tổng hợp Đồng Nai PGS.TS Từ Quang Phương, Giáo trình Quản lý dự án, NXB Đại học kinh tế quốc dân Hà Nội TS Từ Quang Phương, Giáo trình Quản lý Dự án Đầu tư, NXB Lao động – Xã hội, Hà Nội TS Nguyễn Xuân Thủy, ThS Trần Việt Hoa, ThS Nguyễn Việt Ánh (2005), Quản trị Dự án Đầu tư lý thuyết tập, NXB Thống kê, Hà Nội TS Bùi Ngọc Toàn, Các nguyên lý quản lý dự án, NXB Giao th ng vận tải TS Đặng Minh Trang (2004), Tính tốn dự án Đầu tư, NXB Thống kê, Hà Nội Hiệp hội Quốc tế kỹ sư tư vấn, 2002 Điều kiện Hợp đồng FIDIC - Điều kiện Hợp đồng dự án EPC chìa khóa trao tay Nhà xuất Xây dựng Peter G Hessler, 2005 Power Plant Construction Management: A Survival Guide PennWell AACE International Recommended Practice No 40R-08 Contingency Estimating – General Principles The Association For the Advancement of Cost Engineering, 2008 10 AACE International Recommended Practice No 41R-08 Risk Analysis and Contingency Determination Using Range Estimating The Association For the Advancement of Cost Engineering, 2008 11 Báo cáo cơng tác nội năm 2009 tháng đầu năm 2010- Ban QLDA 12 Báo cáo đánh giá tình hình thực dự án- Ban QLDA 13 Rà sốt, hồn thiện định hướng phát triển năm 2015-Ban QLDA 14 www.tailieu.vn 15 www.luanvan.net.vn PHỤ LỤC 06 Cần hiểu vận dụng chất loại hợp đồng EPC (Hợp đồng thiết kế, cung cấp thiết bị thi công xây dựng) Giới thiệu Hình thức hợp đồng thiết kế, cung cấp thiết bị thi c ng xây dựng (hợp đồng EPC - Engineering, Procurement and Construction) áp dụng vào Việt Nam từ năm cuối thập niên 1990 Hiện nay, hợp đồng EPC nhiều chủ đầu tư nước nước sử dụng cho dự án xây dựng c ng nghiệp Việt Nam Việc chủ đầu tư lựa chọn hình thức thực EPC họ kh ng muốn tham gia sâu vào trình thực dự án sở cân nhắc nguồn lực sẵn có họ, tính phức tạp c ng trình; mong muốn chuyển giao hầu hết rủi ro thực sang cho nhà thầu EPC với việc nhà thầu cam kết tiến độ, chất lượng, tính c ng trình giá trị hợp đồng trọn gói Tham gia thực hợp đồng EPC Việt Nam có nhà thầu EPC nước số nhà thầu EPC nước Tuy nhiên, Việt Nam chưa có quy định cụ thể loại hợp đồng EPC, số nội dung khái quát nêu Điều 30, 31 Nghị định số 48/2010/CP-NĐ ngày 07/5/2010 Chính phủ Hợp đồng hoạt động xây dựng số nội dung c ng tác quản lý chất lượng nêu Điều 20, 21 Nghị định số 209/2004/NĐ-CP ngày 16/12/2004 Chính phủ quản lý chất lượng c ng trình xây dựng, dẫn đến áp dụng loại hợp đồng này, đặc biệt trư ng hợp chọn nhà thầu EPC nước, bên liên quan thư ng có cách hiểu, diễn giải khác nên thư ng phát sinh vướng mắc, tranh chấp trình thực hiện, toán toán hợp đồng Trên giới, áp dụng hình thức EPC ngư i ta sử dụng phổ biến Điều kiện Hợp đồng EPC mẫu Hiệp hội Quốc tế kỹ sư tư vấn (FIDIC) ban hành, để thương thảo, đàm phán hợp đồng EPC Với việc sử dụng Điều kiện Hợp đồng EPC FIDIC, bên chủ đầu tư nhà thầu EPC có cách hiểu thống chất, quyền nghĩa vụ bên theo hợp đồng Ở Việt Nam, Điều kiện Hợp đồng EPC FIDIC sử dụng nhiều dự án thực theo hình thức EPC, nhiên kh ng phải lúc điều khoản hợp đồng EPC hiểu vận dụng Phạm vi viết trình bày nội dung chất loại hợp đồng EPC theo th ng lệ quốc tế (th ng qua Điều kiện Hợp đồng EPC FIDIC), có đối chiếu số quy định liên quan Việt Nam việc thực dự án theo hình thức EPC Sự hình thành loại hợp đồng EPC Vào thập niên 80 kỷ XX, thị trư ng xây dựng giới xuất nhu cầu số chủ đầu tư mong muốn có loại hợp đồng xây dựng c ng trình mà theo họ bảo đảm chắn chi phí th i hạn thực Đối với chủ đầu tư này, việc hồn thành c ng trình tiến độ chi phí thực kh ng vượt giá trị đầu tư dự tính có tầm quan trọng định đến thành c ng hiệu kinh doanh họ Mong muốn loại hợp đồng này, chủ đầu tư sẵn sàng thỏa thuận giá trị hợp đồng cao hình thức hợp đồng khác có vào th i gian hợp đồng xây dựng (Contract for Construction), hợp đồng cung cấp nhà máy thiết kế - xây dựng (Contract for Plant and Design - Build), đồng th i họ kh ng muốn tham gia nhiều vào trình thực hợp đồng mà nhà thầu chủ động thực gánh chịu hầu hết rủi ro Với bối cảnh đó, loại hợp đồng thiết kế, cung cấp thiết bị thi c ng xây dựng (hợp đồng EPC - Engineering, Procurement and Construction) đ i Để thống cách hiểu chất loại hợp đồng EPC, nghĩa vụ quyền hạn theo hợp đồng bên, phân bổ rủi ro cho bên, Hiệp hội Quốc tế kỹ sư tư vấn (FIDIC) xây dựng c ng bố Điều kiện hợp đồng EPC mẫu vào năm 1999 Bộ Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC kh ng thể rõ nội dung chất hợp đồng EPC mà cịn bao gồm quy trình quản lý dự án cần thiết cho việc thực hiệu c ng trình đưa cấu trúc mối quan hệ, kênh liên lạc bên để tạo điều kiện thuận lợi trình thực Bộ Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC, kể từ đ i đến nay, nhận chấp nhận áp dụng rộng rãi giới Bản chất loại hợp đồng EPC Theo FIDIC, loại hợp đồng EPC thích hợp chủ đầu tư có nhu cầu cung cấp nhà máy điện hay nhà máy c ng nghiệp, xí nghiệp hay nhà xưởng tương tự, dự án sở hạ tầng hay loại dự án phát triển khác sở “chìa khóa trao tay”, loại hợp đồng phù hợp với hai yếu tố: (i) yêu cầu độ chắn cao giá thành c ng trình th i gian hồn thành, (ii) nhà thầu đảm nhận trách nhiệm tổng thể thiết kế thực c ng trình, với tham gia hạn chế chủ đầu tư Với hình thức hợp đồng EPC, chủ đầu tư thỏa thuận với nhà thầu chi phí thực trọn gói, th i điểm hoàn thành giá trị th ng số vận hành c ng trình, th i điểm nhận bàn giao, nhà máy trang bị hoàn chỉnh sẵn sàng để chủ đầu tư vận hành (với khái niệm “turn of the key” hay “turnkey”, tức “chìa khóa trao tay”) Theo giải thích FIDIC theo nội dung nêu tài liệu (1), hợp đồng EPC hợp đồng chìa khóa trao tay (Turnkey) gọi đầy đủ hợp đồng EPC chìa khóa trao tay (EPC Turnkey Contracts hay EPC Turnkey Projects) Như vậy, khái niệm hợp đồng chìa khóa trao tay theo FIDIC th ng lệ quốc tế có khác với khái niệm hợp đồng chìa khóa trao tay theo quy định Việt Nam (ở bước nhà thầu lập dự án đầu tư xây dựng c ng trình đó, thực hợp đồng EPC) Như vậy, khái niệm hợp đồng chìa khóa trao tay Việt Nam, ký hợp đồng chìa khóa trao tay hai bên chưa thể xác định thống giá hợp đồng trọn gói mà phải ch sau nhà thầu lập xong dự án đầu tư xây dựng c ng trình phê duyệt, đến bước xem xét, thống giá trị thực EPC Với hình thức hợp đồng EPC, phía nhà thầu họ quyền chủ động trình thực hiện, kh ng đáp ứng cam kết hợp đồng, họ chịu mức phạt chậm trễ, phạt kh ng đạt giá trị th ng số vận hành trư ng hợp phải chịu lỗ chi phí thực thực tế cao giá hợp đồng trọn gói thỏa thuận với chủ đầu tư Theo tài liệu (1), rủi ro mà nhà thầu gánh chịu trình thực hợp đồng quy định điều khoản Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC sau: - Rủi ro liệu liên quan đến c ng trư ng Theo khoản 4.10 - Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC, nhà thầu chịu trách nhiệm kiểm tra làm rõ tất liệu địa chất, thủy văn, m i trư ng khu vực c ng trư ng Các liệu địa chất, thủy văn, m i trư ng chủ đầu tư nêu tài liệu cấp cho nhà thầu để nhà thầu biết thông tin liệu c ng trư ng chủ đầu tư kh ng chịu trách nhiệm tính xác, đầy đủ hoàn chỉnh liệu - Rủi ro khó khăn kh ng lư ng trước Theo khoản 4.12, nhà thầu cần tự thu thập thông tin cần thiết rủi ro, hoàn cảnh khó khăn ảnh hưởng tác động đến c ng trình, để gánh chịu tồn rủi ro Theo đó, giá hợp đồng kh ng điều chỉnh khó khăn chi phí kh ng lư ng trước - Rủi ro thiết kế Theo điều 5, rủi ro nhà thầu thiết kế sau: + Theo khoản 5.1, nhà thầu có trách nhiệm nghiên cứu kỹ tài liệu “Các yêu cầu chủ đầu tư” (bao gồm tiêu chí thiết kế, tính tốn) trước chào thầu Chủ đầu tư kh ng chịu trách nhiệm lỗi, sai bỏ sót tài liệu “Các yêu cầu chủ đầu tư” Nhà thầu chịu trách nhiệm công tác thiết kế c ng trình tính xác tiêu chí thiết kế tính tốn Chủ đầu tư chịu trách nhiệm tính xác thông tin, liệu thuộc trách nhiệm chủ đầu tư (chẳng hạn liệu nhiên liệu sử dụng dự án nhà máy nhiệt điện), định nghĩa mục đích dự định cơng trình tiêu chí thí nghiệm đo th ng số vận hành cơng trình hồn thành + Theo khoản 5.8, có lỗi, bỏ sót, tối nghĩa, mâu thuẫn, không đầy đủ sai sót khác phát tài liệu nhà thầu, tài liệu chủ đầu tư chấp thuận phê duyệt, nhà thầu chi phí phải điều chỉnh thiết kế c ng trình thi c ng theo thiết kế - Rủi ro vật tư, thiết bị Theo điều 7, chủ đầu tư có quyền kiểm tra, kiểm định, đo lư ng thí nghiệm vật tư, thiết bị q trình gia cơng, chế tạo thi công c ng trư ng Tuy nhiên, hoạt động chủ đầu tư kh ng giải phóng trách nhiệm nghĩa vụ nhà thầu theo hợp đồng Theo kết hoạt động trình thực hợp đồng, phát vật tư, thiết bị có khiếm khuyết khơng tn thủ hợp đồng, chủ đầu tư từ chối khơng chấp nhận vật tư, thiết bị - Rủi ro tiến độ hoàn thành Theo điều 8, nhà thầu chịu rủi ro tiến độ trình thực hiện, ngoại trừ trư ng hợp kéo dài th i hạn hoàn thành chủ đầu tư thị lệnh thay đổi (Variation) có chậm trễ quan chức chủ đầu tư gây - Rủi ro kh ng đạt kết thí nghiệm hồn thành Theo khoản 9.4, kết thí nghiệm hoàn thành kh ng đạt yêu cầu, chủ đầu tư có quyền từ chối tiếp nhận cơng trình/ phần c ng trình thí nghiệm, tiếp nhận khấu trừ khoản tiền tương ứng với giá trị giảm cơng trình mà họ chịu - Rủi ro trách nhiệm khiếm khuyết, hư hỏng Theo điều 11, sau chủ đầu tư tiếp nhận c ng trình để vận hành giai đoạn bảo hành, nhà thầu chịu trách nhiệm sửa chữa, khắc phục, chi phí rủi ro nhà thầu, khiếm khuyết, hư hỏng ngun nhân thiết kế cơng trình, vật tư, thiết bị tay nghề không tuân thủ hợp đồng, vận hành hay bảo trì sai mà nguyên nhân quy lỗi đào tạo hay sổ tay vận hành bảo trì nhà thầu trình - Rủi ro thương tật ngư i mát tài sản Theo điều 17, nhà thầu chịu trách nhiệm thương tật ngư i, mát, hư hỏng tài sản xảy q trình thiết kế, thi cơng hồn thành cơng trình, ngoại trừ trư ng hợp lỗi chủ đầu tư - Rủi ro không tuân thủ quy trình báo trước Theo điều 20, có tình kiện mà nhà thầu cho họ có quyền theo hợp đồng địi gia hạn th i gian hoàn thành và/ tốn bổ sung, họ phải thơng báo cho chủ đầu tư vòng 28 ngày kể từ nhà thầu nhận biết lẽ phải ý thức tình kiện Nếu nhà thầu không thông báo cho chủ đầu tư th i hạn này, chủ đầu tư giải phóng tồn trách nhiệm pháp lý liên quan đến khiếu nại Về phía chủ đầu tư, lựa chọn loại hợp đồng EPC, chịu rủi ro như: rủi ro liên quan đến bàn giao mặt c ng trư ng quyền tiếp cận công trư ng nhà thầu (khoản 2.1 - Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC), rủi ro ngừng thi c ng phát cổ vật c ng trư ng (khoản 4.24), rủi ro chậm trễ thí nghiệm dẫn chủ đầu tư (khoản 7.4), rủi ro kéo dài th i gian hoàn thành chủ đầu tư phát hành lệnh thay đổi nguyên nhân bị quy cho lỗi chủ đầu tư hay quan chức (các khoản 8.4 8.5), rủi ro lệnh đình c ng trình chủ đầu tư (khoản 8.9), rủi ro chậm toán (khoản 14.8), rủi ro trư ng hợp bất khả kháng (khoản 19.4) rủi ro khiếu nại nhà thầu (khoản 20.1) Với nội dung điều khoản rủi ro nêu trên, thấy hầu hết rủi ro thực thiết kế, cung cấp vật tư, thiết bị thi c ng xây dựng c ng trình nhà thầu gánh chịu Vì vậy, theo Hiệp hội Quốc tế kỹ sư tư vấn FIDIC, loại hợp đồng EPC kh ng thích hợp để áp dụng cho trư ng hợp sau: + Nếu khơng có đủ thời gian thơng tin để nhà dự thầu nghiên cứu kiểm tra “Các yêu cầu chủ đầu tư” để họ thực công việc thiết kế, nghiên cứu đánh giá rủi ro lập dự toán giá chào giai đoạn chuẩn bị hồ sơ chào thầu EPC + Nếu cơng trình bao gồm cơng việc đáng kể mặt đất công việc khu vực khác mà nhà dự thầu kiểm tra + Nếu chủ đầu tư dự định giám sát chặt chẽ kiểm sốt cơng việc nhà thầu, thẩm tra, phê duyệt hầu hết vẽ thiết kế thi công + Nếu giá trị đợt toán thời gian thực hợp đồng cần phải người có thẩm quyền bên trung gian xác định Theo FIDIC, trư ng hợp nên áp dụng loại hợp đồng cung cấp nhà máy thiết kế - xây dựng (Contract for Plant and Design – Build) Đối với việc thực c ng trình theo hình thức EPC, Hiệp hội Quốc tế kỹ sư tư vấn FIDIC khuyến cáo bước thực hiện, điểm cần lưu ý sau: Chủ đầu tư chuẩn bị “Các yêu cầu chủ đầu tư” m tả nguyên lý thiết kế sở nhà máy yêu cầu chức nhà máy, để gửi cho nhà thầu Tiếp theo đó, nhà thầu phải phép yêu cầu kiểm tra tất liệu th ng tin liên quan nêu tài liệu “Các yêu cầu chủ đầu tư” thực khảo sát cần thiết Nhà thầu phải thực bước thiết kế riêng họ để có th ng tin chi tiết thiết bị nhà máy cụ thể mà họ dự định chào, bước thiết kế nhà thầu đề xuất giải pháp tốt cho thiết bị họ theo kinh nghiệm họ Với việc thực đầy đủ bước chuẩn bị này, nhà thầu đánh giá rủi ro chào giá phù hợp với rủi ro mà họ gánh chịu Trong trình thực hợp đồng, nhà thầu phải tự thực c ng trình theo phương pháp chọn họ, kết cuối đáp ứng tiêu chí thành c ng trình chủ đầu tư đưa Do đó, chủ đầu tư nên thực việc kiểm soát cách hạn chế nói chung kh ng can thiệp vào c ng việc nhà thầu Hiển nhiên chủ đầu tư muốn biết theo dõi tiến độ c ng trình muốn bảo đảm chương trình tiến độ tuân thủ Họ muốn biết chất lượng c ng trình yêu cầu, thí nghiệm đo, kiểm tra th ng số vận hành/ tính c ng trình đạt th ng số cam kết Mức độ tham gia theo dõi kiểm soát chủ đầu tư vấn đề nêu nêu rõ điều khoản Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC trình bày nội dung phần sau FIDIC lưu ý đặc trưng loại hợp đồng EPC nhà thầu phải chứng minh tính tin cậy hiệu thiết bị nhà máy họ, đó, chủ đầu tư cần đặc biệt trọng đến “Các thí nghiệm hồn thành” thư ng diễn qua khoảng th i gian vài tháng Chủ đầu tư thực việc tiếp nhận c ng trình sau hồn thành thành c ng thí nghiệm Một số vấn đề quan tâm áp dụng hình thức hợp đồng EPC Việt Nam 4.1 Về sở lập hồ sơ “Các yêu cầu chủ đầu tư” Đối với dự án thực theo hình thức EPC Việt Nam, th ng thư ng chủ đầu tư lập hồ sơ “Các yêu cầu chủ đầu tư” sở thiết kế kỹ thuật thiết kế FEED (Front End Engineering and Design), để phát hành cho nhà thầu Bước thiết kế kỹ thuật hay thiết kế FEED bao gồm nội dung c ng việc thiết kế theo quy định th ng lệ sau: - Tính toán lại làm rõ phương án lựa chọn kỹ thuật sản xuất, dây chuyền c ng nghệ, lựa chọn thiết bị, so sánh tiêu kinh tế kỹ thuật, kiểm tra số liệu làm thiết kế - Lập danh mục tiêu chuẩn xây dựng dẫn kỹ thuật áp dụng - Lập yêu cầu thiết kế độ tin cậy, an tồn, mức độ thuận tiện bảo trì tác động m i trư ng; - Thiết kế tích hợp hệ thống xác định giao diện - Lập tài liệu Đặc tính kỹ thuật (Specifications) vẽ - Lập tiến độ thực c ng trình Tuy nhiên, phát triển thiết kế bước này, chưa có đầy đủ th ng tin cần thiết (chẳng hạn chưa chọn thiết bị c ng nghệ nhà máy) nên nhà tư vấn thiết kế đưa số giả định tiêu chí thiết kế (design criteria), tính năng, kích cỡ thiết bị dự kiến lựa chọn, để mở số phương án thiết kế để xem xét, định giai đoạn thiết kế sau Với giả định số th ng tin để mở thiết kế dẫn đến tính tốn thiết kế chun ngành (xây dựng, nhiệt, điện v.v…) hồ sơ thiết kế kỹ thuật có độ xác kh ng cao vậy, kh ng thể vào tính tốn thiết kế để u cầu nhà thầu tuân thủ hoàn toàn chào thầu Hơn nữa, độ kh ng chắn thiết kế tác động đến giá trị dự toán thiết bị, dự toán vật liệu, dự toán nhân c ng v.v… chủ đầu tư lập tổng dự toán xác định giá trị gói thầu EPC đề cập phần sau Về mặt tiến độ, nhà tư vấn thiết kế thư ng đưa mốc th i gian yêu cầu hoàn thành sở tham khảo số dự án khác chưa lập tiến độ cụ thể dựa việc xem xét, đánh giá yếu tố tác động liên quan đến dự án đặc thù (điều kiện địa điểm, phạm vi c ng việc, phương thức thực dự án, lực nhà thầu…) nên ràng buộc tiến độ cho nhà thầu mà kh ng cho phép họ nghiên cứu kỹ để đề xuất tiến độ cụ thể họ, dẫn đến tiến độ đưa vào hợp đồng kh ng có tính khả thi triển khai thực Chính vấn đề nêu trên, chủ đầu tư giao cho nhà thầu hồ sơ thiết kế kỹ thuật để đàm phán ký hợp đồng EPC thực hợp đồng nảy sinh nhiều tranh cãi phát sinh hợp đồng liên quan đến việc viện dẫn giải pháp thiết kế tính tốn nêu hồ sơ thiết kế kỹ thuật vốn có độ xác kh ng cao Mục đích bước thiết kế kỹ thuật dự án thực theo hình thức EPC để lập tổng dự tốn hồ sơ m i thầu Vì vậy, chủ đầu tư cần chuẩn bị kỹ hồ sơ “Các yêu cầu chủ đầu tư” sở hồ sơ thiết kế kỹ thuật (nhưng kh ng lấy toàn nội dung hồ sơ thiết kế kỹ thuật) để phát hành cho nhà thầu cho phép nhà thầu có th i gian để phát triển thiết kế phù hợp với thiết bị c ng nghệ họ dự kiến chào, đồng th i họ đề xuất giải pháp thiết kế tốt thiết bị họ hồ sơ chào thầu 4.2 Về giá gói thầu EPC Giá trị gói thầu EPC ước tính theo tổng dự tốn xây dựng c ng trình lập bước thiết kế kỹ thuật Tuy nhiên, có số điểm chưa hợp lý c ng tác lập tổng dự toán, lập giá gói thầu EPC dẫn đến vướng mắc lựa chọn nhà thầu EPC, đặc biệt định thầu EPC nước Với việc lựa chọn hợp đồng EPC trọn gói chủ đầu tư chuyển giao hầu hết rủi ro sang cho nhà thầu nhà thầu thư ng chào giá bao gồm chi phí dự phòng rủi ro cao để gánh chịu rủi ro xảy Vì vậy, cần thiết phải xác định chi phí dự phịng rủi ro sở đánh giá rủi ro, để qua phân bổ phần chi phí dự phịng rủi ro hợp lý vào giá gói thầu EPC Hiện nay, theo quy định hành Việt Nam lập tổng dự toán xây dựng c ng trình, chi phí dự phịng GDP bao gồm: chi phí dự phịng cho yếu tố khối lượng c ng việc phát sinh, chi phí dự phịng cho yếu tố trượt giá Đối với c ng trình có th i gian thực đến năm, chi phí dự phịng tính 10% tổng chi phí (GXD - xây dựng, GTB - thiết bị, GQLDA - quản lý dự án, GTV - tư vấn đầu tư xây dựng GK - chi phí khác) Cịn c ng trình có th i gian thực năm, chi phí dự phịng tính 5% tổng chi phí (GXD, GTB, GQLDA, GTV GDP) cộng với chi phí dự phịng cho yếu tố trượt giá tính theo số giá xây dựng loại c ng trình xây dựng, khu vực độ dài th i gian xây dựng Việc ấn định tỷ lệ chi phí dự phịng rủi ro theo quy định Việt Nam nêu kh ng dựa sở đánh giá, phân tích rủi ro dự án đặc thù đó, kh ng thể giá trị tương xứng với rủi ro xảy Hiện nay, theo lý thuyết quản lý dự án đại giới ngư i ta kh ng ấn định trước tỷ lệ chi phí dự phịng thay vào đó, chi phí dự phịng rủi ro dự án lập sở đánh giá, phân tích rủi ro dự án theo bước sau: lập dự toán sở; xác định yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến dự toán sở; xác định ảnh hưởng yếu tố rủi ro lên dự toán sở; sử dụng c ng cụ m phân tích rủi ro; diễn giải kết phân tích rủi ro chọn xác suất mong muốn để xác định chi phí dự phịng rủi ro cần thiết cho dự án Hiện có nhiều phương pháp xác định chi phí dự phịng rủi ro dự án như: phương pháp đánh giá chuyên gia, phương pháp phân tích m sử dụng giá trị kỳ vọng, phương pháp ước lượng khoảng biến thiên v.v (tham khảo tài liệu (3) (4) Hiệp hội quốc tế phát triển kỹ thuật dự tốn - AACE) Ở Việt Nam, kh ng xác định chi phí dự phịng dựa việc đánh giá rủi ro, chủ đầu tư kh ng có sở để phân bổ chi phí dự phịng rủi ro cho yếu tố rủi ro cho giai đoạn dự án, để qua phân bổ phần chi phí dự phịng rủi ro hợp lý cho c ng tác E, P, C vào giá gói thầu EPC, để làm đánh giá giá chào đàm phán giá hợp đồng với nhà thầu Một điểm bất cập khác số chủ đầu tư nước xác định chi phí dự phịng theo tỷ lệ 10% để đưa vào giá trị tổng dự toán, xác định giá gói thầu EPC lại kh ng phân bổ phần chi phí dự phịng vào Và vậy, chuyển giao rủi ro sang cho nhà thầu chủ đầu tư lại giữ tồn chi phí dự phịng xác định theo tổng dự tốn Với điểm chưa hợp lý này, sử dụng giá gói thầu EPC để định thầu EPC nước, nhà thầu định khó đảm bảo thực thành c ng hợp đồng với mức giá trọn gói Vì vậy, để xác định được giá gói thầu EPC, chủ đầu tư nước cần yêu cầu đơn vị tư vấn, lập tổng mức đầu tư tổng dự toán c ng trình, ngồi việc phải lập dự tốn sở cách đầy đủ, phải tiến hành đánh giá rủi ro, xác định chi phí dự phịng rủi ro để đưa vào giá trị tổng mức đầu tư/ tổng dự toán (giá trị tổng mức đầu tư/ tổng dự toán = dự tốn sở + chi phí dự phịng rủi ro) đó, phân bổ phần chi phí dự phịng rủi ro hợp lý vào giá gói thầu EPC 4.3 Về thời gian chuẩn bị hồ sơ chào thầu Theo Hiệp hội Quốc tế kỹ sư tư vấn FIDIC, loại hợp đồng EPC, cần có đủ th i gian để nhà dự thầu chuẩn bị hồ sơ chào thầu EPC sở nghiên cứu kiểm tra “Các yêu cầu chủ đầu tư”, thực c ng việc thiết kế, nghiên cứu đánh giá rủi ro (đặc biệt rủi ro khó khăn kh ng lư ng trước rủi ro độ xác liệu có tài liệu chủ đầu tư) lập dự tốn giá chào FIDIC có đưa sơ đồ trình tự mốc, kiện trình lựa chọn thực hợp đồng EPC trình bày Đối với giai đoạn chuẩn bị hồ sơ chào thầu, FIDIC đưa định nghĩa “Ngày sở” ngày trước hạn cuối nộp hồ sơ chào thầu 28 ngày Mục đích Ngày sở mốc để xác định có hay kh ng việc điều chỉnh giá hợp đồng thay đổi luật, theo đó, thay đổi luật trước Ngày sở, giá hợp đồng kh ng điều chỉnh, thay đổi luật sau Ngày sở có ảnh hưởng đến giá hợp đồng cho phép điều chỉnh giá hợp đồng Như vậy, Ngày sở xem th i điểm nhà thầu xác định giá chào liên quan đến luật áp dụng Phát hành HSMT Nộp HSCT Ký thỏa thuận HĐ Th i gian hoàn thành Ngày sở 28 ngày Chuẩn bị hồ sơ chào thầu Phát hành Chứng tiếp nhận Ngày bắt đầu < 28 ngày Phát hành bảo lãnh thực HĐ Phát hành Chứng hoàn thành Giai đoạn bảo hành Chậm trễ lỗi nhà thầu Các thử nghiệm hồn thành < 21 ngày Thơng báo khiếm khuyết Sửa chữa khiếm khuyết Hoàn trả bảo lãnh thực HĐ Với nội dung trình bày trên, thấy th i gian chuẩn bị hồ sơ chào thầu EPC trọng bao gồm khoảng th i gian cần thiết để nhà thầu chào giá sở luật áp dụng Th ng thư ng, th i gian chuẩn bị hồ sơ chào thầu EPC cho dự án nhà máy điện nhà máy c ng nghiệp cần tối thiểu tháng cần khoảng tháng để chủ đầu tư làm rõ, đánh giá hồ sơ chào thương thảo, đàm phán hoàn thiện hợp đồng với nhà thầu Trong đó, định thầu EPC cho nhà thầu nước, số chủ đầu tư có xu hướng áp đặt thiết kế kỹ thuật giá trị gói thầu cho nhà thầu yêu cầu nhà thầu đàm phán để ký kết hợp đồng Với cách làm này, nhà thầu kh ng có th i gian chuẩn bị dựa hoàn toàn vào th ng tin, liệu thiết kế có hồ sơ “Các yêu cầu chủ đầu tư” lại gánh chịu hầu hết rủi ro thực theo loại hợp đồng EPC nên nội dung thỏa thuận hợp đồng kh ng thật c ng với nhà thầu, triển khai thực hợp đồng xảy nhiều vướng mắc, đ i dẫn đến việc thực hợp đồng kh ng khả thi mặt giá, tiến độ thực kh ng chất hợp đồng EPC 4.4 Về trách nhiệm thiết kế Đối với loại hợp đồng EPC, nhà thầu chịu trách nhiệm toàn c ng tác thiết kế sản phẩm thiết kế Chủ đầu tư xem xét, chấp thuận/ phê duyệt phần thiết kế vẽ thi c ng (những tài liệu thiết kế chủ đầu tư trọng); tài liệu thiết kế khác nhà thầu cấp cho chủ đầu tư để biết th ng tin Các tài liệu chủ đầu tư cần xem xét để chấp thuận/ phê duyệt hai bên thống giai đoạn đàm phán hợp đồng Tuy vậy, việc chấp thuận/ phê duyệt tài liệu thiết kế chủ đầu tư kh ng giải phóng trách nhiệm nhà thầu sản phẩm thiết kế giai đoạn thực giai đoạn bảo hành c ng trình Ngồi ra, theo khoản 17.1 - Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC, nhà thầu phải bảo đảm cho chủ đầu tư khỏi tất khiếu nại, thiệt hại, tổn thất phí tổn (bao gồm chi phí pháp lý) liên quan đến tổn thất tài sản ngư i nguyên nhân thiết kế Trong đó, nay, theo quy định hành Việt Nam, chủ đầu tư phải tổ chức nghiệm thu, thẩm định, phê duyệt thiết kế vẽ thi c ng chịu trách nhiệm trước pháp luật kết thẩm định, phê duyệt Quy định phù hợp với hình thức thực dự án th ng thư ng rõ ràng chưa phù hợp với hình thức hợp đồng EPC theo th ng lệ quốc tế quy định trách nhiệm toàn diện nhà thầu EPC sản phẩm thiết kế nêu Trong bối cảnh loại hợp đồng EPC áp dụng nhiều Việt Nam có tham gia nhà thầu nước nhà thầu nước, đòi hỏi cần thiết văn pháp luật quy định cụ thể quyền nghĩa vụ bên hợp đồng EPC phù hợp với th ng lệ quốc tế 4.5 Về thiết kế tối ưu kinh tế - kỹ thuật trình thực hợp đồng Theo khoản 13.2 13.3 - Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC, trình thực hợp đồng nhà thầu thực thiết kế tối ưu kinh tế - kỹ thuật (Value Engineering) thấy phương án thiết kế đem lại lợi ích cho chủ đầu tư như: rút ngắn th i gian hoàn thành; giảm chi phí cho chủ đầu tư liên quan đến thực hiện, bảo trì hay vận hành c ng trình; nâng cao hiệu hay giá trị c ng trình hồn thành chủ đầu tư, nhà thầu trình đề xuất phương án thiết kế lên chủ đầu tư, m tả cụ thể c ng việc, th i gian hoàn thành giá trị hợp đồng điều chỉnh, để chủ đầu tư xem xét, định Giá trị điều chỉnh hợp đồng thống sở xem xét đến chi phí lập đề xuất khoản lợi nhuận hợp lý nhà thầu Tuy nhiên, thực hợp đồng EPC số nhà thầu EPC nước kh ng hiểu rõ vận dụng tốt điều khoản hợp đồng để mang lại lợi ích cho chủ đầu tư nhà thầu Hoặc có trư ng hợp chủ đầu tư sử dụng Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC liên quan đến điều khoản lại loại bỏ phần nêu rõ việc điều chỉnh giá hợp đồng phải bao gồm khoản lợi nhuận hợp lý nhà thầu vậy, v hình trung kh ng đem lại động cho nhà thầu để nghiên cứu đề xuất giải pháp thiết kế tối ưu cho chủ đầu tư 4.6 Về tham gia chủ đầu tư trình thực hợp đồng Với việc lựa chọn loại hợp đồng EPC, chủ đầu tư giảm chi phí quản lý dự án so với hình thức thực khác Họ thành lập phận/ ban quản lý dự án với máy tinh gọn nhằm thực nhiệm vụ chủ yếu chủ đầu tư, theo Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC, sau: - Bàn giao mặt tiến độ cho nhà thầu - Hỗ trợ nhà thầu việc xin giấy phép, giấy chứng nhận theo quy định pháp luật - Thu xếp tài để tốn tốn hạn cho nhà thầu - Chấp thuận nhân nhà thầu - Xem xét để chấp thuận tài liệu thiết kế tồn hồ sơ thiết kế chi tiết, thiết kế vẽ thi công nhà thầu lập - Xem xét để chấp thuận mẫu vật liệu nhà thầu trình - Có quyền tiếp cận kiểm tra tất vật tư, thiết bị q trình chế tạo, gia cơng đến cơng trình - Theo dõi tiến độ thực qua báo cáo hàng tháng nhà thầu - Tổ chức lực lượng tham gia đào tạo vận hành để chuẩn bị tiếp quản nhà máy - Chứng kiến thử nghiệm hoàn thành - Tiếp nhận cơng trình/ phận c ng trình bàn giao cho đơn vị quản lý sử dụng cơng trình Tuy vậy, vận dụng hình thức thực EPC dự án Việt Nam, số yêu cầu bổ sung tham gia chủ đầu tư để phù hợp với quy định hành (Nghị định số 48/2010/CP-NĐ, Nghị định số 209/2004/NĐ-CP), áp dụng sau: - Nhà thầu phải trình danh sách nhà thầu phụ với lực, kinh nghiệm để chủ đầu tư xem xét, chấp thuận Trong theo khoản 4.4 - Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC, nhà thầu gửi th ng báo trước để báo cho chủ đầu tư biết việc giao thầu phụ nhà thầu nhà thầu chịu trách nhiệm hành động vi phạm nhà thầu phụ thể hành động vi phạm nhà thầu; - Chủ đầu tư xem xét, chấp thuận toàn hồ sơ thiết kế.Theo đó, ngồi tài liệu hai bên thống cần trình chủ đầu tư chấp thuận phê duyệt, tài liệu thiết kế khác chủ đầu tư tiến hành xem xét chấp thuận hình thức đóng dấu “chấp thuận để biết th ng tin” (accepted for information); - Chủ đầu tư giám sát thư ng xuyên việc thực công việc Đối với công tác thi cơng xây dựng, chủ đầu tư có phận giám sát công việc hàng ngày ghi nhật ký giám sát thi c ng, để phù hợp với quy định hành Việc tham gia “bổ sung” chủ đầu tư so với th ng lệ quốc tế cần thể điều kiện hợp đồng trình soạn thảo đàm phán hợp đồng Chủ đầu tư tránh can thiệp vào c ng việc thuộc quyền nghĩa vụ nhà thầu EPC theo hợp đồng (chẳng hạn quản lý chịu hoàn toàn trách nhiệm c ng việc nhà thầu phụ) để tránh khiếu nại từ phía nhà thầu EPC Trong trư ng hợp nhà thầu EPC vi phạm kh ng thực hợp đồng, chủ đầu tư có quyền chế tài xử lý theo hợp đồng như: đình c ng việc (khoản 8.8, Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC); chủ đầu tư thực phần việc chậm trễ với rủi ro chi phí tổng thầu (khoản 9.2, Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC - chậm trễ c ng tác thí nghiệm hồn thành); chủ đầu tư thực thuê bên thứ ba thực nhà thầu chậm khắc phục khiếm khuyết (khoản 11.4, Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC); chấm dứt hợp đồng (điều 15, Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC); phạt bồi thư ng thiệt hại chậm tiến độ (khoản 8.7, Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC); phạt bồi thư ng kh ng đạt tính c ng trình cam kết (khoản 9.4, Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC) Kết luận Với bối cảnh loại hợp đồng EPC áp dụng nhiều Việt Nam có tham gia nhà thầu nước ngồi nhà thầu nước, địi hỏi cần thiết có văn pháp luật ban hành hợp đồng EPC mẫu quy định cụ thể quyền nghĩa vụ bên sở Điều kiện hợp đồng EPC FIDIC, có xem xét điều chỉnh cho phù hợp với quy định pháp luật Việt Nam Đối với loại hợp đồng EPC, cần nhấn mạnh trách nhiệm toàn diện nhà thầu c ng tác E (thiết kế), P (cung cấp vật tư thiết bị), C (thi c ng xây dựng), đặc biệt trách nhiệm pháp lý sản phẩm thiết kế họ Khi áp dụng loại hợp đồng EPC, chủ đầu tư nhà thầu nước cần hiểu chất hợp đồng EPC vận dụng điều kiện hợp đồng EPC, có trọng đến điều kiện hợp đồng mang lại lợi ích cho chủ đầu tư nhà thầu (như điều khoản thiết kế tối ưu kinh tế - kỹ thuật) Trong giai đoạn chuẩn bị lựa chọn nhà thầu EPC, chủ đầu tư cần chuẩn bị kỹ hồ sơ “Các yêu cầu chủ đầu tư”, xác định giá trị gói thầu EPC sở phân tích phân bổ chi phí dự phịng rủi ro vào gói thầu EPC cách hợp lý Khi lựa chọn nhà thầu, chủ đầu tư phải cho phép khoảng th i gian chuẩn bị cần thiết để nhà thầu nghiên cứu lập hồ sơ chào thầu giai đoạn quan trọng hình thành nội dung cam kết bên theo hợp đồng Khi triển khai thực hợp đồng, chủ đầu tư tham gia với mức độ quy định điều khoản hợp đồng kh ng can thiệp thêm vào c ng việc nhà thầu để tránh khiếu nại từ phía nhà thầu, ngoại trừ “can thiệp” cần thiết buộc nhà thầu thực nghiêm chỉnh điều khoản cam kết hợp đồng Cuối cùng, để hình thành nên thị trư ng xây dựng nước có tính cạnh tranh lành mạnh, hành động vi phạm hợp đồng bên trình thực cần phân xử theo quy định hợp đồng luật áp dụng