Biện pháp điều tra khám xét theo luật tố tụng hình sự việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ NHÀN BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA KHÁM XÉT THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015... ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KH

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN THỊ NHÀN

BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA KHÁM XÉT

THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2015

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN THỊ NHÀN

BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA KHÁM XÉT

THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM

Chuyên ngành: Luật hình sự và tố tụng hình sự

Mã số: 60 38 01 04

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cán bộ hướng dẫn khoa học: TS LÊ LAN CHI

HÀ NỘI - 2015

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn này là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố tại bất kỳ công trình khoa học nào khác Các trích dẫn và

ví dụ đưa ra đảm bảo chính xác, trung thực

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật Đại học quốc

gia Hà Nội xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

Người cam đoan

Nguyễn Thi ̣ Nhàn

MỤC LỤC

Trang

Trang phụ bìa

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục các chữ viết tắt

Danh mục các bảng

MỞ ĐẦU 91

Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA

KHÁM XÉT TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰError! Bookmark not defined

1.1 Khái niệm, đặc điểm của biện pháp điều tra khám xétError! Bookmark not defined 1.1.1 Khái niệm Error! Bookmark not defined

1.1.2 Đặc điểm Error! Bookmark not defined

1.2 Ý nghĩa của việc quy định biện pháp điều tra khám xét trong

luật tố tụng hình sự Error! Bookmark not defined

1.3 Lịch sử phát triển của các quy định về biện pháp điều tra

khám xét từ năm 1945 đến trước ngày 01/07/2004Error! Bookmark not defined 1.3.1 Từ năm 1945 đến trước năm 1975 Error! Bookmark not defined

1.3.2 Từ năm 1975 đến trước 01/07/2004 Error! Bookmark not defined

1.4 Các quy định về biện pháp điều tra khám xét trong luật tố

tụng hình sự của một số quốc gia trên thế giớiError! Bookmark not defined

1.4.1 Luật tố tụng hình sự của Nhật Bản Error! Bookmark not defined

1.4.2 Luật Tố tụng hình sự của Hợp chủng quốc Hoa KỳError! Bookmark not defined

1.4.3 Luật Tố tụng hình sự của Liên bang NgaError! Bookmark not defined

Chương 2: QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT

NAM NĂM 2003 VỀ BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA KHÁM XÉT

VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG Error! Bookmark not defined

2.1 Các quy định của Bộ luật tố tụng hình sự Việt Nam năm 2003

về biện pháp điều tra khám xét Error! Bookmark not defined

2.1.1 Căn cứ khám xét Error! Bookmark not defined

2.1.2 Thẩm quyền ra lệnh và tiến hành khám xétError! Bookmark not defined

2.1.3 Các biện pháp khám xét cụ thể Error! Bookmark not defined

2.2 Thực tiễn thực hiện hoạt động khám xétError! Bookmark not defined

2.2.1 Tình hình thực hiện hoạt động khám xétError! Bookmark not defined

2.2.2 Những kết quả đạt được Error! Bookmark not defined

2.2.3 Những hạn chế và nguyên nhân Error! Bookmark not defined

Chương 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP

DỤNG BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA KHÁM XÉTError! Bookmark not defined 3.1 Hoàn thiện các quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự năm

2003 về biện pháp điều tra khám xétError! Bookmark not defined

3.2 Những giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng biện pháp điều

tra khám xét Error! Bookmark not defined

KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 94

PHỤ LỤC Error! Bookmark not defined

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

BLTTHS: Bộ luật tố tụng hình sự CQĐT: Cơ quan điều tra

DANH MỤC CÁC BẢNG

Bookmark not defined

Bảng 2.2 Số lượng và tỷ lệ các loại vụ án thực hiện hoạt động

khám xét

Error! Bookmark not defined

Bảng 2.3 Số lượng và tỷ lệ các hoạt động khám xét cụ thể được

áp dụng

Error! Bookmark not defined

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Luật tố tụng hình sự là ngành luật độc lập trong hệ thống pháp luật Việt Nam, điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình giải quyết vụ án hình sự; quyền - nghĩa vụ của các chủ thể tham gia vào quan hệ pháp luật tố tụng hình sự và trình tự, thủ tục thực hiện các hoạt động tố tụng hình sự cụ thể Pháp luật tố tụng hình sự vừa là công cụ đấu tranh, phòng ngừa tội phạm vừa là cơ sở bảo vệ quyền con người, quyền công dân [23, tr.13] Điều này được thể hiện qua nhiều quy định khác nhau của Bộ luật Tố tụng hình sự Việt Nam (BLTTHS), trong đó có quy định về các biện pháp điều tra

Trong quá trình điều tra vụ án hình sự, những tài liệu, chứng cứ mà các cơ quan có thẩm quyền thu thập được như: công cụ, phương tiện phạm tội, đồ vật mang dấu vết tội phạm… luôn có ý nghĩa quan trọng trong việc xác định, chứng minh tội phạm và người phạm tội Thực tế cho thấy, một phần đáng kể những tài liệu, chứng cứ này được thu thập thông qua hoạt động điều tra khám xét

Khám xét là một trong những biện pháp điều tra có tính chất cưỡng chế, tác động đến những quyền cơ bản của công dân được Hiến pháp và pháp luật ghi nhận Các quy định về khám xét là cơ sở để các cơ quan có thẩm quyền tác động hợp pháp đến quyền cơ bản của công dân, phát hiện, thu thập chứng cứ, tài liệu có ý nghĩa chứng minh trong vụ án, từ đó xác định phương hướng điều tra và sớm hoàn thành nhiệm vụ làm sáng tỏ sự thật khách quan của vụ án

Nghiên cứu sự phát triển của luật tố tụng hình sự Việt Nam từ năm

1945 đến nay cho thấy các biện pháp điều tra hình sự nói chung và biện pháp khám xét nói riêng đã được quy định cụ thể, có sự kế thừa, bổ sung qua từng

thời kỳ Biện pháp khám xét được ghi nhận trong Chương XII BLTTHS năm

2003 là kết quả của nhiều lần sửa đổi, bổ sung trên cơ sở thực tiễn áp dụng và thi hành của các cơ quan có thẩm quyền tiến hành điều tra

Tuy nhiên, trước những diễn biến phức tạp của tình hình tội phạm hiện nay, một số quy định về biện pháp điều tra khám xét trong BLTTHS năm

2003 đã bộc lộ những bất cập, hạn chế nhất định như chưa quy định chặt chẽ

về căn cứ khám xét, thẩm quyền ra lệnh và tiến hành khám xét, thời hạn tiến hành khám xét, quy định về những hoạt động khám xét cụ thể còn nhiều điểm chưa hợp lý, những hướng dẫn về việc tiến hành hoạt động khám xét trong một số trường hợp cụ thể cũng chưa được ghi nhận…

Những tồn tại và hạn chế nêu trên đã gây ra vướng mắc, lúng túng trong quá trình thực hiện hoạt động điều tra của các cơ quan chức năng Mặt khác, trong thực tiễn áp dụng, hoạt động khám xét của các cơ quan này, đặc biệt là cơ quan điều tra (CQĐT) còn xảy ra một số vi phạm về trình tự, thủ tục, thẩm quyền, dẫn đến việc xâm phạm các quyền cơ bản của công dân, làm giảm hiệu quả của hoạt động khám xét nói riêng và hoạt động điều tra, giải quyết vụ án hình sự nói chung

Trong bối cảnh Việt Nam đang thực hiện công cuộc cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị quyết số 08 ngày 02/01/2002 của Bộ chính trị về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới; Nghị quyết số 48- NQ/TW ngày 25/4/2005 của Bộ chính trị về chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020

và Nghị quyết số 49- NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, việc tiếp tục nghiên cứu các quy định của BLTTHS hiện hành về biện pháp điều tra khám xét và thực tiễn áp dụng để làm sáng tỏ về mặt khoa học, thực tiễn đồng thời đưa ra những giải pháp hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu quả áp dụng của những quy định đó có ý nghĩa

lý luận, thực tiễn và pháp lý sâu sắc

Chính vì vậy, học viên quyết định lựa chọn đề tài: “Biện pháp điều tra khám xét theo luật tố tụng hình sự Việt Nam” làm luận văn thạc sĩ luật học

của mình

2 Tình hình nghiên cứu của đề tài

Do khám xét có vị trí, vai trò quan trọng trong hoạt động điều tra nên đã có một số công trình nghiên cứu khoa học ở những mức độ, những phương diện khác nhau về biện pháp này Trong đó, có một số công trình tiêu biểu như sau:

Về giáo trình, sách chuyên khảo, bình luận có các công trình như: PGS.TS

Nguyễn Ngọc Chí, “Chương 11 – Điều tra vụ án hình sự”, Giáo trình luật Tố tụng hình sự Việt Nam, NXB Đại học quốc gia Hà Nội, 2014; Phạm Thanh Bình, Một trăm lời giải đáp về bắt giữ, khám xét, NXB Công an nhân dân, Hà Nội 1992; Nguyễn Vạn Nguyên, Một trăm câu hỏi đáp về bắt, giam, giữ và khám xét đúng pháp luật, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội 1995; Nguyễn Mai Bộ, Nguyễn Sĩ Đại, Biện pháp ngăn chặn và khám xét, thu giữ, tạm giữ và kê biên tài sản: tìm hiểu pháp luật Tố tụng hình sự Việt Nam, NXB Chính trị quốc gia,

Hà Nội 2002; Nguyễn Mai Bộ, Biện pháp ngăn chặn khám xét và kê biên tài sản trong Bộ luật tố tụng hình sự, NXB Tư pháp, Hà Nội 2004;

Dưới góc độ bài báo nghiên cứu khoa học, tác giả Nguyễn Thanh Bình, Ngô Văn Vịnh cũng có bài viết “Hoàn thiện quy định về khám xét trong bộ

luật tố tụng hình sự năm 2003”, Tạp chí Nhà nước và pháp luật, số 6/2013

Trên cơ sở khảo sát nêu trên, có thể thấy, ở nước ta đã có một số công trình nghiên cứu về biện pháp điều tra khám xét Tuy nhiên, những nghiên cứu về đề tài này chủ yếu là với tư cách một nội dung của sách chuyên khảo, tham khảo, giáo trình hay các và bài nghiên cứu mà chưa có các công trình chuyên sâu như luận văn, luận án Mặt khác, những công trình nêu trên mới chỉ đề cập một cách tổng thể, khái quát những vấn đề lý luận chứ chưa nghiên

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

1 Trần Lam Anh (2012), “Cải tiến trang thiết bị hỗ trợ công tác điều tra”,

Báo pháp luật Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 29/10, tr.2-13

2 Nguyễn Ngọc Anh (2012), “Sổ tay pháp luật của Điều tra viên”, Nxb Tư

pháp, Hà Nội

3 Nguyễn Ngọc Anh (2014), Đề nghị làm rõ vụ cảnh sát khám xét xế hộp nhưng không có lệnh, nguoilaodongvietnewsdetails.apx?id=230&new12

4 Ban soạn thảo Bộ luật Tố tụng hình sự (2014), Dự thảo Bộ luật Tố tụng hình sự (Dự thảo lần 3, Dự thảo trình Uỷ ban thường vụ Quốc hội cho ý kiến tại phiên họp thứ 40, ngày 11/8/2015), Hà Nội

5 Nguyễn Hòa Bình (2015), Những nội dung đổi mới cơ bản của Dự thảo

Bộ luật Tố tụng hình sự (sửa đổi), nguoibaovequyenloi.com

6 Nguyễn Thanh Bình, Ngô Văn Vịnh (2013), “Hoàn thiện quy định về

khám xét trong bộ luật tố tụng hình sự năm 2003”, Tạp chí Nhà nước và pháp luật (6), tr.79-85

7 Phạm Thanh Bình (1992), “Một trăm lời giải đáp về bắt giữ, khám xét”,

Nxb Công an nhân dân, Hà Nội

8 Nguyễn Mai Bộ, Nguyễn Sĩ Đại (2002), “Biện pháp ngăn chặn và khám xét, thu giữ, tạm giữ và kê biên tài sản: tìm hiểu pháp luật Tố tụng hình

sự Việt Nam”, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội

9 Nguyễn Mai Bộ (2004), “Biện pháp ngăn chặn khám xét và kê biên tài sản trong Bộ luật tố tụng hình sự”, Nxb Tư pháp, Hà Nội

10 Bộ Chính trị (2002), Nghị quyết số 08 ngày 02/01 về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới, Hà Nội

11 Bộ Chính trị (2005), Nghị quyết số 48-NQ/TW ngày 25/04 về chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội

12 Bộ Chính trị (2005), Nghị quyết số 49- NQ/TW ngày 02/06 về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội

13 Bộ Tư pháp (2006), Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình sự Việt Nam năm 2003, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội

14 Chính phủ (1957), Nghị định 301 ngày 10/7/1957 quy định chi tiết thi hành Luật số 103/SL-L005 ngày 20/5/1957, Hà Nội

15 Phương Dung, Hà Giang (2015), Sửa đổi Bộ luật Tố tụng hình sự hiện hành trong bối cảnh xây dựng Nhà nước pháp quyền, http://toaan.gov.vn

16 Đảng Cộng sản Việt Nam (2002), Văn kiện Đảng toàn tập, Nxb Chính trị

quốc gia, Hà Nội

17 Đảng cộng sản Việt Nam (2011), Cương lĩnh xây dựng đất nước trong thời kỳ quá độ lên chủ nghĩa xã hội (bổ sung, phát triển năm 2011), Nxb

Chính trị Quốc gia, Hà Nội

18 Lê Hoa (2010), “Giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả công tác điều tra vụ

án hình sự”, Báo pháp luật Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 21/6

19 Quỳnh Hoa (2015), Cho ý kiến vào nhiều điểm mới tại Bộ luật Tố tụng hình sự sửa đổi,

http://baotintuc.vn/thoi-su/cho-y-kien-vao-nhieu-diem-moi-tai-bo-luat-to-tung-hinh-su-sua-doi-20150617173002644.htm

20 Hội đồng Nhà nước (1975), Luật số 103/SL-L005 ngày 20/5/1957 quy định về quyền tự do thân thể và quyền bất khả xâm phạm đối với nhà ở,

đồ vật, thư tín của nhân dân, Hà Nội

21 Ngô Thị Hường (2013), “Giáo dục pháp luật trong quần chúng nhân

dân”, Báo Hải Dương, ngày 23/5, tr.8-9

22 Lê Thị Huệ (2014), Khám xét nơi ở và làm việc của cựu chủ tịch Ocean Bank Hà Văn Thắm, http://hanoimoi.com.vn

23 Khoa luật - Đại học Quốc gia Hà Nội (2014), Giáo trình luật Tố tụng hình sự Việt Nam, Nxb Đại học quốc gia, Hà Nội

24 Nguyễn Vạn Nguyên (1995), Một trăm câu hỏi đáp về bắt, giam, giữ và khám xét đúng pháp luật, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội

25 Quốc Hội (1946), Hiến pháp của nước Việt Nam Dân chủ Cộng hòa, Hà Nội

26 Quốc Hội (1959), Hiến pháp của nước Việt Nam Dân chủ Cộng hòa, Hà Nội

27 Quốc Hội (1980), Hiến pháp của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội

28 Quốc hội (1988), Bộ luật Tố tụng hình sự của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội

29 Quốc Hội (1992), Hiến pháp của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội

30 Quốc hội (1999), Bộ luật Hình sự của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội

31 Quốc hội (2003), Bộ luật Tố tụng hình sự của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội

32 Quốc hội (2005), Bộ luật Hàng hải, Hà Nội

33 Quốc hội (2006), Luật Hàng không dân dụng, Hà Nội

34 Quốc hội (2009), Bộ luật Hình sự của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (sửa đổi, bổ sung), Hà Nội

35 Quốc Hội (2013), Hiến pháp của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội

36 Nguyễn Quyết (2011), Di lý sát thủ Lê Văn Luyện về Bắc Giang, di-ly-sat-thu-le-van-luyen-ve-bac-giang-20110831050641593.htm

37 Trần Quang Tiệp (2004), Về tự do cá nhân và biện pháp cưỡng chế trong

tố tụng hình sự, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội

38 Trường Đại học Luật Hà Nội (2000), Từ điển Luật học, Nxb Chính trị

quốc gia, Hà Nội

39 Trường Đại học Luật Hà Nội (2014), Giáo trình Khoa học điều tra hình

sự, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội

40 Uỷ ban Thường vụ Quốc Hội khóa 11 (2004), Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình sự số 23/2004/PL-UBTVQH 11, Hà Nội

41 Uỷ ban Thường vụ Quốc Hội khóa 12 (2009), Pháp lệnh sửa đổi bổ sung một số điều của Pháp lệnh tổ chức điều tra hình sự số 9/2009/PL-UBTVQH12, Hà Nội

42 Viện Ngôn ngữ học (2003), Từ điển tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, Thành phố

Hồ Chí Minh

43 Viện khoa học Kiểm sát – Viện kiểm sát nhân dân Tối cao (2002), Bộ luật tố tụng hình sự của Liên bang Nga, (bản dịch tham khảo), Hà Nội

44 Viện khoa học Kiểm sát – Viện kiểm sát nhân dân Tối cao (2005), Bộ luật tố tụng hình sự của Nhật Bản, (bản dịch tham khảo), Hà Nội

45 Viện khoa học Kiểm sát –Viện kiểm sát nhân dân Tối cao (2007), Bản dịch Các nguyên tắc Liên bang về Tố tụng hình sự của Hợp chủng quốc Hoa Kỳ, (bản dịch tham khảo), Hà Nội

46 Võ Khánh Vinh và đồng nghiệp (2004), Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình sự, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội

47 Hải Yến – Lan Hương – Mạnh Việt (2015), Quốc hội thảo luận về dự án luật Tố tụng hình sự (Sửa đổi), quochoitv.vn