Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong luật tố tụng hình sự Việt Nam Nguyễn Thị Hải Châu
Ch nh tr h u tra b sung trong lut t t Vit Nam Nguyn Th H Khoa Lut Lu ThS. Lu: 60 38 40 ng dn: PGS.TS. Tr o v: 2010 Abstract. n v ch nh tr h u tra b sung mi quan h gi tnh ct v ch nh tr h u tra b u thc ting ch nh tr h u tra b sung, mi quan h gi tng ch n ngh nh ca B lut T t s u qu ng trong thc tin. Keywords. t Vit Nam; Lu; T t; H Content MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Tro Vit Nam hin gii quy v x n kp thi mi hnh vi phm t lt ti phm oan ng quan tin hnh t tng phi trit nh ca B lut T t n bo v ch i ch ngha, bo v la Nh nc, quyn v la t chc, ng thc mi ng t, nga v chng ti phm. iu tra l mt giai on t tng quan trng i quyt v s, giai quan iu tra tin ht ng t tng thu thp chng c phc v y, mi hnh vi v quyt a c quan on ny rt quan trng. Vic iu tra thu thp chng c y hoc vi phng th tc t tiu tra s nh hng on t tng tip theo. Vin kic hin vic king t tng c quyp vi kt qu kic khi t, kt lun iu tra ca u tra; truy t ng m tc hin quy t l giai on quan trng nhi quyt v s. quynh ngi b truy t phm ti ch t theo quy nh ct hoc i b truy t m ti. Trong thc ti v u tra khi tn ki u ra quynh truy t u v n phu tra b B lut T t u nhng chng c quan tri vi v n ki t khi t b can v mt ti phng phm vi phng th tc t tng. Nh v t t ca mt v h u tra b quan iu tra, Vin ki i quan h i nhau, h tr nhau v ch c li quyt v . n v tr h u tra b y ng bt ct t t cc si, b sung cho h th hi tng ca tu qu c ca t tt mi quan h v vic hc hin nhim v ci quan h u tra, Vin ki t quan trng . Vi nh tr h u tra b sung cu m thn. Theo tinh thn ca Ngh quyt s quyt s 49-NQ- a B v chic c t ci cn c ch yu vo kt qu tranh tng t ra c bt nh c thuyt phn b c phi kt hp cht ch gi quan ti t n tr h s iu tra b sung. Ch nh tr h s iu tra b sung c quy nh ti iu 168 v iu 179 B lut T t, nhng trong thc ti vng mc, bt cp cn c gii ng dn thi hnh hoc sa i b sung quy Vi c tin v Ch nh tr h s iu tra b sung nhm m u qu ho n n hin - thc tin quan tr p thit. nh chn Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong luật tố tng hình s Việt Nam" cho luc 2. Tình hình nghiên cứu - Tr h u tra b nh th hit mi quan h gi u tra, Vin kinh trong B lut T t Vit Nam. Ba ti quan h cht ch t thit vi quyt mt v . Vit s u v v m - TS. Nguyn Ngng ch n), Cải cách tư pháp ở Việt Nam trong giai đoạn xây dựng nhà nước pháp quyềi hc Quc c ci hc quc gia: Bảo vệ quyền con người bằng pháp luật hình sự và pháp luật tố tụng hình sựyn Ng Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng hình s PGS.TS. Tr, Hoàn thiện quy định của pháp luật về giới hạn xét xử, , s 3/2000; PGS.TS. Tr, Một số vấn đề về hoạt động tư pháp và kiểm sát hoạt động tư pháp ở nước ta hiện nay, Tp t hc, s 02/2004; ThS. Nguyn Bàn về việc trả hồ sơ vụ án hình sự để điều tra bổ sung, T Ki 11/2006; Bàn về quy định: "Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung" trong điều kiện cải cách tư pháp, Ts 11/2010 . m tr h u tra b cn, nh tr h u tra b sung, th tc tr h u tra b sung, tht v h hn thit ca ch u kin. u m di thng v ch nh tr h u tra b sung; nhiu n i quyt thng nh c nhng ng mc trong thc t . 3. Mục đích, nhiệm vụ, đối tƣợng, phạm vi nghiên cứu 3.1. Mc đích nghiên cứu Ma lu nh ca B lut T t v tr h u tra b c ting bt cp, hn ch xut nhng kin ngh u qu ca ch ng t tn. 3.2. Nhiệm v nghiên cứu T mm v u ch yu sau: - n v ch nh tr h u tra b i quan h gi tng; - nh ct v ch nh tr h u tra b sung; - u thc ting ch nh tr h u tra b sung, mi quan h gi tng ch - n ngh nh ca B lut T t u qu ng trong thc tin. 3.3. Đối tượng nghiên cứu u ca lung v c tin v ch nh tr h u tra b y s u v mi quan h gi u tra, Vin kinh ct t t s Vit Nam. 3.4. Phạm vi nghiên cứu Luu v ch nh tr h u tra b t t tn s Vit s quy ph, mt s ng d lut nhm h tr cho vi c t Luu v ch nh tr h u tra b i quan h u tra, Vin ki c khi B lut T t i nh ct v ch nh tr h u tra b sung trong t t Vit Nam hin 4. Cơ sở phƣơng pháp luận và các phƣơng pháp nghiên cứu n ca lum ca ch - ng H m cc ta v t, v ng n, v c ng ti phm. Lu dng mt s p c v mt khoa hc tng v ng hp, thng th s dng nhng s liu thng k n kinh tr h u tra b ng hc khoa ht t t cu trong lu 5. Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn Về mặt lý luậnng b cp m th n nhng v ng kt thc tin v ch nh tr h u tra b sung. Về mặt thực tiễn: Lun nhu kin c th ca tng hp tr h u tra b sung trong thc tin truy t c ti tn ngh n Ch nh tr h u tra b c tin. Lukiến nghị si, b sung mt s ng h ng ch nh tr h u tra b xut su 199 ca B lut T t 6. Kết cấu của luận văn n m u, kt lun, danh mu tham kh lc, ni dung ca lun Chương 1: Chương 2: Chương 3: Mt s giu qu ca ch nh tr h u tra b sung trong c c ta. Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHẾ ĐỊNH TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG VÀ CÁC CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG 1.1. Khái quát về trả hồ sơ để điều tra bổ sung và các cơ quan tiến hành tố tụng N " i vi nhim v "u tra b sung" u ca Vin kic cu thc hiu nh tr h u tra b sung ca Vin ki u tra b u c tr h nh tu 179 B lut T t i ra quynh tr h n ki trc tiu tra. Nu kt qu u tra b sung dn v u tra, Vin ki theo thm quynh tu 164, 169 ca B lut T t. Nu kt qu u tra b i quynh truy t n ki quynh truy t n li h nu kt qu u tra b i quyt nh truy t n ki ng mi thay th n h n . M tm v mm, mnh s tht ca v u 10 B lut T tng ). nh s tht ca v i dung vn cht ca hong t t, ca mi quan h gi tng. Tr h u tra b t hot ng ca Vin kim m n tng thc hin tt nhim v nh tu 10 B lut T t 1.2 Những vấn đề lý luận cơ bản về trả hồ sơ để điều tra bổ sung 1.2.1. Khái niệm trả hồ sơ để điều tra bổ sung u 168 B lut T t nh v vic Vin kim ra quynh tr h u tra b sung. Quyt nh tr h s iu tra b sung c thc hin trong thi hn truy t quy nh ti khon 1 iu 166 ca B lut T t. Thn cu h s v n hnh s s thm ra quynh tr h n ki u tra b sung trong thi hn nh tm c khon 2 iu 176 ca B lut T t nm 2003.Trong quynh tr h u tra b sung,Thm hung hp c th nh tn 1 u 179 ca B lut T t ng v c th cu tra b sung. T ra quyu tra b sung, quynh u tra b nh tu 199 B lut T tng phc tho lu i c ln. Tuy c nhng im ging v khc nhau v thm ra quynh, thm quyn ra quyt nh; iu lung vic tr h u tra b sung mc ch chung v ct li nht l lm sng r ni dung, bn cht ca v n hnh s. Ch nh tr h u tra b c B lut T t t u 246, B lut T t nh: "Trước khi xét xử hoặc trong khi xét hỏi tại phiên tòa, Viện kiểm sát có thể tự mình hoặc theo yêu cầu của Tòa án bổ sung chứng cứ mới". V "b sung" chng c m i th n Ki bn chn kim su b sung chng c cu b sung chng c m n phi tr h i thc hic vic b sung chng c mnh vic b sung chng c mi thc hin bng mt quynh tr h u tra b sung. Trong quynh, bn hy bm u tra li ho li khi nhn thy viu tra c p b c u 250 B lut T t c tht ra v tr h u tra b nh tu 287 B lut T t c thm n hy bc quy u lt b u tra li ho li . B hi bn cha ch nh tr h u tra b sung, u v ch nh tr h u tra b Trả hồ sơ để điều tra bổ sung là chế định của luật tố tụng hình sự quy định Viện kiểm sát hoặc Tòa án chuyển trả hồ sơ cho Viện kiểm sát hoặc cơ quan điều tra để điều tra thêm về vụ án hình sự. Theo các căn cứ được quy định trong Bộ luật Tố tụng hình sự nhằm mục đích làm sáng tỏ vụ án hình sự, để Tòa án xét xử vụ án một cách công minh, chính xác, khách quan, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội. 1.2.2. Các căn cứ để trả hồ sơ điều tra bổ sung 1.2.2.1. Khi cần xem xét thêm những chứng cứ quan trọng đối với vụ án mà Viện kiểm sát và Tòa án không thể bổ sung được nh ti khou 168 m a khou 179 B lut T t. Chng c trong h t v u t quy kt lu vi phm ti ca b can, b n thc t s v tr h s iu tra b sung v chng c chim t l ch yu, do chng ti c bit ginh nhiu thi gian phn tch v cn c n ng v c s liu thc t chng minh cho nhnh c qua vic phn tch v cc chng c quan trng i vi v n, chng ti nhn thy vic nh gi chng c l rt quan trng v a ra khi nim v nh gi chng c nh sau: Đánh giá chứng cứ là hoạt động tư duy của Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân sau khi đã nghiên cứu khách quan các tài liệu trong vụ án để xác định tính hợp pháp, tính khách quan, tính liên quan của chứng cứ và khả năng chứng minh (xác định đối tượng chứng minh) của tổng hợp các chứng cứ thu thập được. Mi quan h gia chng c vng c i quan h gia tn t vi nhn thc ch u h ch ta phng c ng c quynh vi h u tra b u tng hng c thu th ng chng minh theo quy nh cu 63 B lut T t n ki h u tra b sung. 1.2.2.2. Khi có căn cứ để cho rằng bị can, bị cáo phạm một tội khác hoặc có đồng phạm khác V cn c cho rng bị cáo phạm một tội khác c quy nh ti im b khon 1 iu 179 B lut T t, chng ti cho rng B lut T t dng t ng "b " i l, trong thi hn chun b , Thm ta ch c ra mt trong nhng quynh ti khon 2 u 176 B lut T t, nu ra quynh tr h u tra b i "b can" mu 50 B lut T t bị cáo là người đã bị Tòa án quyết định đưa ra xét xử, nu t H quyu tra b "b ". Chng ti cng nu ra cc kin khc nhau v b co phm ti khc v a ra kin ca mnh nh sau: b m mt tc vi tu tra khi t,Vin kim . M khng phi l b m mt tn ki truy t b i hoc b m tm c ng hp b m ti ti Vin kim i. Nh mt s kin v quy nh ny. Có đồng phạm khácu h g ch ta ng pha b khi t, truy t i phm ti ng phm vi b nh tr h u tra b sung. N i phm tng phnh tu 20 B lut H n ki c tr h u tra b su n khi t t u 104 B lut T t. 1.2.2.3. Khi phát hiện có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng T nhng dn ch cho tng h vm v m vi phng t tnh ti u 4 tch s 01/2010/TTLT-VKSNDTC-BCA- ca Vin ki ti cao, B i cao, hng dnh ca B lut T th s v tr h u tra b sung: "Vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng được hiểu là trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử, cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng không thực hiện hoặc thực hiện không đúng, không đầy đủ các trình tự, thủ tục do Bộ luật Tố tụng hình sự quy định đã xâm hại nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp của bị can, bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án hoặc làm cho việc giải quyết vụ án thiếu khách quan toàn diện". 1.3. Quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng khi trả hồ sơ để điều tra bổ sung ng, t, mi quan h gia tng trong ch nh tr h s iu tra b sung i quan h ch i hp. Trong t t, quan h ch c th hit hot ng tr h s iu tra b sung theo n cht ca ch ng nh thc cht ca quan h ch c. Bi n cht ca ch nh tr h s iu tra b sung c ki c ph quan ti tng.ng quan h ch c th hin trong vi tr h u tra b sung, ni dung cu tra b sung. Quan h phi hp th hin trong vic thc hi, th tc tr h u tra b tng dic thun lp thi. Ch ng thi thc hi nh tr h u tra b sung mi thc s u qu. Chương 2 THỰC TRẠNG TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG 2.1. Thực trạng quy định của pháp luật tố tụng hình sự về trả hồ sơ để điều tra bổ sung Nghin cu v cc quy nh v tr h s iu tra b sung trc khi ra i; cc cn c tr h s iu tra b sung trong nm 1988; nm 2003; s lc v Thng t s 01/2010 ngy 27/8/2010 ca Qua nu cho thy v tr h u tra b cp ti u 15 Lut t chc Vin kinh " . nu thy chng c i tr li h u " 427-a Vin ki nh tm thi mt s nc v quan h a Vin ki b "Vin kii h u tra b sung nu thy h thiu nhng chng c ch yu . ng h li h u tra b u Vin kit th chuyu tra b sung" . Ch nh tr h u tra b B lut T t s c sc nh tu 168; 179 B lut T tng Tuy nhin, cc quy nh v cc cn c tr h s iu tra b sung v chung chung, nh hn ch s ln tr h u tra b sung, v thm quyn tr h ng ln . c s t bt cp lt nhi vic gii quyt v c tng, cc khc phc. 2.2. Thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Viện kiểm sát Thc t tr h u tra b sung ti Vin kic Vin ki ti cao th n ki tr h u tra b sung 16.704 v, chim t l 5,22% trn tng s 318.396 v u tra, ki ngh truy t. Vin ki p tr h u tra b th 2002 chim t l h u tra b sung v chng c chim t l 73,76%, b sung v t t u khi t b sung ho i t sau khi tiu tra b hoc t v Theo s lin ki nhi l tr h u tra b sung th Bảng 2.1: Các Viện kiểm sát nhân dân có tỷ lệ trả hồ sơ để điều tra bổ sung thấp Địa phƣơng Tỷ lệ trả Qu 0,64% Cao Bng 1,28% 1,32% 1,45% L 1,57% 1,61% 1,84% nh 1,87% 1,88% 2,02% Ngun: Viện kiểm sát nhân dân tối cao. Mt s Vin ki thp dn t l i : Bảng 2.2: Các Viện kiểm sát nhân dân hạ thấp dần tỷ lệ trả hồ sơ để điều tra bổ sung Địa phƣơng Năm 2004 Năm 2005 Năm 2006 Năm 2007 i 3,84% 3,14% 2,63% 2,1% 3,02% 2,03% 1,72% 1,25% Hi 2,61% 2,28% 3,46% 2,89% 8,24% 5, 37% 2, 58% 2, 66% Ngun: Viện kiểm sát nhân dân tối cao. i vi Vin ki T tr h p tng s 112 v, t l tr h u tra b sun ng gim. Vic tr h s iu tra b sung c Vin kim st thc hin c n np, ng quy nh ca php lut, ng trnh t th tc. T l cc v n tr h s iu tra b sung c cc c quan iu tra chp nhn thng i ln. Trong s 16.704 v m Vin kim st cc cp tr h s cho C quan iu tra iu tra b sung th ch c 39 v l khng c C quan iu tra chp nhn, chim t l 0,23%. 2.2.1. Căn cứ trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tr h u tra b n ca Vin kinh tu 168 B lut T t c tr h c thc hin ku tra nhm bo cho viu tra v n, loi b mi vi ph lut tro tng cu tra, cng c nh chng c quynh x i vi phm tnh ct. Khi Vin ki h u tra b m thu thp, b sung chng c gii quyt v u ca Vin ki Khi ku tra b u tra phi kt luu tra b i vi tng v u tra b n h n Vin ki 2.2.2. Những bất cập, hạn chế trong việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung tại Viện kiểm sát nhân dân Thc trng tr h u tra b sung ti Vin kiy, mt s c quan tin sung hnh t tng s dng ch nh tr h s iu tra b sung nh l mt bin php ko di thi hn t tng. C nhng v t thu tra v iu tra xong nn t lun h n ki Tng hp nn kii ra quynh tr h u tra b sung. Trong thi hu tra b nh cu tra tip tc u tra. Cng v chng c buc tn kin truy t v chuyn h , s tc tr h i cho Vin ki u tra b sung, Vin kii tr u tra. C nhng v n c tr i tr li nhiu ln c giai on truy t, c giai on xt x. Hu qu nhng v giam nhi , nhnh c t vi phm thi gian t tnh. V vi tham gia t tng ht thi ng thi ng nhin ti i gian, tin bc c c, nh hng n tnh nhanh chng, kp thi trong u tranh phng chng ti phm. 2.3. Trả hồ sơ để điều tra bổ sung tại tòa án nhân dân 2.3.1. Thc trạng trả hồ sơ tại Tòa án nhân dân Theo s liu ca V Tng hp Ta n nhn dn ti cao, trong khong thi gian t nm 2002 n nm 2007, Ta n cc cp tr h s iu tra b sung l 15.328 v trong 1.633 v c Vin kim st, C quan iu tra chp nhn chim t l 10,81%. T l s v n tr h u tra b c Vin kip nhn l tng i cao. i vi cc yu cu iu tra b sung khng c chp nhn c C quan iu tra, Vin kim st c kin bng vn bn gi nguyn kt lun iu tra hoc quyt nh truy t. Theo ba Vin kii cao. Trong s h u tra b m t l c Vin kip chp nhu tra b n gi m truy t, mt s , chim t l 49,1%, Qung , chim t l , chim t l 42,1% . 2.3.2. Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét xử Th nh ti m b kho m a,b,c khon 2 u 179 BLTTHS Thi quy v n quynh tr h u tra b sung. Ti mc hng ti cng nu thc trng c ti vn cn nhng trng hp lm dng vic tr h s iu tra b sung hp l ha v thi hn chun b xt x. C nhng trng hp khng cn c kt ti b co tr h s iu tra b sung th cng khng khc phc c, l ra phi tuyn b co khng phm ti nhng Ta n li tr h s C quan iu tra hoc Vin kim st nh ch v n. Theo thng k ca Ta n nhn dn ti cao, nm 2004 c 50 v n; nm 2005 c 21 v v nm 2006 c 26 v n sau khi tr h s iu tra b sung dn n nh ch v tm nh ch vic gii quyt v n chim t l 1,19 cc v tr h s iu tra b sung.Vic tr h s cho Vin ki iu tra b ng hp thiu cn cc gii quy v 2.3.3. Yêu cầu điều tra bổ sung . n . m nghin cu h s th sung.C v n ti phin ta Hi ng xt x phi yu cu iu tra b sung nhiu ln mi cn c gii quyt v c 2.4. Đánh giá chung về thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung 2.4.1. Những kết quả đạt được V n vic tr h u tra b cn thit cho vic gii quyt v u tra b u tra, Vin kic hin m bo viu tra, truy t t. 2.4.2. Những bất cập, hạn chế - Vn cn trng hp lm dng vic tr h s iu tra b sung hp l ha v thi hn t tng. - Vic tr h s iu tra b sung khng c cn c hoc yu cu iu tra b sung khng kh thi, dn n vic iu tra b sung khng thc hin c lm ko di thi hn gii quyt v n. - Thc hin vic tr h s iu tra b sung khng ng hng, khng trit , khng p ng c yu cu iu tra b sung ca c quan tin hnh t tng c thm quyn. 2.5. Nguyên nhân của những bất cập, hạn chế 2.5.1. Các nguyên nhân khách quan - Thi hn iu tra ban u cn qu ngn. S lng iu tra vin t, a hnh nc ta him tr, cc phng tin k thut cn hn ch m thi hn iu tra ban u qu ngn dn n vic cc iu tra vin khng iu tra c k cng. - Nhn thc v bn cht, vai tr ca ch nh tr h s iu tra b sung cn cha thng nht, thiu nht qun. Ch nh tr h s iu tra b sung c xy dng trn quan im khng b lt ti phm, mi quan h phi hp gia cc c quan tin hnh t tng m cha xut pht t c ch v cc chc nng buc ti ca Vin kim st, chc nng xt x ca Ta n; T quan h ch c gia C quan iu tra, Vin kim st v Ta n. V vy, cc cn c tr h s iu tra b sung trong giai on truy t v xt x khng khc nhau; trong nhiu trng hp bin Ta thnh c quan buc ti; ng thi trong nhiu trng hp cc c quan tin hnh t tng "phi hp" vi nhau ko di thi hn t tng, gip nhau "khc phc" cc sai st trong t tng hnh s . gy thit hi cho b can, b co; - Cc quy nh ca php lut v cn c tr h s iu tra b sung cn chung chung dn n nhiu cch hiu v p dng khvic dng iu lut ca cc c quan tin hnh t tng khng ng nht; - Ngh quyt 388/2003/NQ-UBTVQH11 v: "Bi thng thit hi cho ngi b oan do ngi c thm quyn trong hot ng t tng gy ra" cha c c ch php lu . mt s thm phn, Kim st vin c tm l qu thn trng trong vic x l ti phm hoc n trnh, n y trch nhim, nht l i vi cc v n phc tp, d lun quan tm . 2.5.2. Các nguyên nhân chủ quan - Do cht lng iu tra v n km xut pht t nguyn nhn va thiu va yu ca iu tra vin. - a vin kic th m trong nhing ht b ng. - a Thm phn cha p ng yu cu cng tc. C Chương 3 MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ CHẾ ĐỊNH TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG CẢI CÁCH TƢ PHÁP 3.1. Các yêu cầu nâng cao hiệu quả chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung 1. Qn vi s m v m 2. Pc t trong t t; 3m bi quan h ch c, phi hp trong t t; 4m bo hiu qu hong t tc kp tha hong t t; 5. Bo v quyn, li tham gia t tng, nha b can, b 3.2. Hoàn thiện các quy định của pháp luật tố tụng hình sự về trả hồ sơ điều tra bổ