CHUYỂN DỊCH rủi RO TRONG hợp ĐỒNG MUA bán HÀNG hóa QUỐC tế

Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com Hoạt động thương mại quốc tế thường gặp nhiều rủi ro, đặc biệt lĩnh vực trao đổi hàng hóa hợp đồng mua bán hàng hóa liên quan chặt chẽ đến hợp đồng vận chuyển hàng hóa thường dễ bị mát hư hỏng trình chuyên chở Rủi ro cố thiên tai tai nạn bất ngờ, chẳng hạn chuyến hải trình, tàu vận chuyển gặp nhiều rủi ro nghiêm trọng liên quan đến tai nạn biển tàu bị mắc cạn, cháy, chìm; gặp thời tiết khắc nghiệt (bão, gió xoáy, biển động, … gây lật tàu làm vỡ thân tàu, hư hại máy móc… từ gây tổn thất cho hàng hóa…); rủi ro tính chất hàng hóa (bông gòn, đay, thuốc nổ…gặp thời tiết nóng có khả tự phát cháy); lỗi lầm người (đóng hàng không chắn, cầu móc làm rách bao hàng, quay tàu làm tàu va vào cầu cảng) … Rủi ro điều mà không mong muốn Vì vậy, việc xác định thời điểm mà người bán chịu trách nhiệm rủi ro người mua bắt đầu phải chịu rủi ro hàng hóa đối tượng hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế vừa có ý nghĩa pháp lý, vừa có ý nghĩa thực tiễn quan trọng Từ thời điểm rủi ro chuyển sang người mua, người mua phải chịu hậu việc hàng hóa bị mát, hư hỏng trình vận chuyển tình bất thường Để buộc người bán phải chịu trách nhiệm khuyết tật hàng hóa hay hàng hóa bị thiếu, người mua phải chứng minh rằng, hàng hóa bị mát hay hư hỏng trước thời điểm rủi chuyển sang người mua Việc phân bổ rủi ro vấn đề mà người bán hàng người mua hàng quan tâm lẽ ảnh hưởng lớn đến việc mua bán kết giao dịch Các nguyên tắc chuyển dịch rủi ro trả lời câu hỏi liệu người mua có buộc phải trả tiền cho hàng hóa chúng vô tình bị thiếu hụt hay thiệt hại liệu người bán có quyền đòi đủ tiền trường hợp không ? Vì vậy, giao kết hợp đồng mua bán hàng hóa, bên cố gắng đưa điều khoản rõ ràng để tránh hiểu nhầm việc kiện tụng sau Công ước Viên hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 1980 (công ước Viên – sau viết tắt CISG) nỗ lực thành công lớn việc thống pháp luật hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Những quy tắc tương tự quy định Bộ tập quán thương mại quốc tế, INCOTERMS, phòng thương mại quốc tế ICC ban hành thương gia, công ty sử dụng rộng rãi Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com Bài nghiên cứu sau tập trung phân tích chất pháp lý, nội dung quy định pháp luật quy định vấn đề rủi ro hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế công ước Viên hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế pháp luật thực định Việt Nam, sở so sánh quy định pháp luật Việt Nam với CISG, đồng thời nghiên cứu cách thức tiếp cận, giải vấn đề thực tiễn ký kết thực hợp đồng có liên quan đến vấn đề chuyển dịch rủi ro Khái niệm, chất pháp lý chuyển dịch rủi ro hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Khái niệm “rủi ro” bên phải chịu trách nhiệm vấn đề phức tạp mà hai bên hợp đồng mua bán hàng hóa quan tâm Lý tính chất đặc thù mà dẫn đến hệ khó khăn, chí không công dẫn đến việc người mua bị buộc phải trả tiền cho hàng hóa họ không đánh hay gây thiệt hại cho hàng hóa kiện hay nghĩa vụ liên quan đến Bởi vậy, để tránh hệ lụy đó, bên thường đưa thỏa thuận cụ thể hợp đồng Mối bận tâm bên thời điểm chuyển dịch rủi ro từ người bán sang người mua liệu có trường hợp loại trừ hậu việc chuyển dịch ro Hàng hóa phải chịu mát hư hại nhiều thời điểm từ lúc thiết lập hợp đồng mua bán có chuyển giao thực tế cho người mua, hai hoạt động diễn thời điểm có khoảng thời gian dài hai kiện Trong suốt trình đó, luôn tồn khả hàng hóa bị mát hư hại lí đột ngột mà không mong muốn người mua người bán trách nhiệm Kết hàng hóa bị hao hụt, hư hại, chẳng hạn chúng đóng gói kho hàng người bán, đường tới cảng nơi chúng xuất suốt chuyến vận tải đường biển từ cảng nhập đến kho người mua Câu hỏi đặt rủi ro chuyển dịch sang cho người mua Việc xác định câu trả lời cho câu hỏi có ý nghĩa định bên phải trả tiền cho thiệt hại bên chưa nhận hàng nhận hàng hóa tình trạng bị hỏng Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com hóc, thiếu hụt, liệu người bán có quyền nhận tiền trả cho hàng hóa Đây gọi “rủi ro giá cả” (price risk)1 Có học thuyết liên quan đến vấn đề chuyển dịch rủi ro 2: (i) Học thuyết gắn thời điểm chuyển giao rủi ro với thời điểm ký kết hợp đồng Học thuyết không phù hợp với thực tiễN, phần lớn hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, vào thời điểm hợp đồng ký kết, hàng hóa nằm tay người bán, nằm tầm kiểm soát họ Nếu người mua phải chịu rủi ro từ thời điểm giao kết hợp đồng điều khó chấp nhận, người mua lập luận người bán không thực nghĩa vụ mẫn cán cách cần thiết, điều dẫn đến tranh chấp nghiêm trọng tranh tụng.3 (ii) Học thuyết gắn thời điểm chuyển dịch rủi ro với thời điểm chuyển dịch quyền sở hữu Học thuyết không phù hợp với thực tiễn lẽ quyền sở hữu lúc gắn với liên quan đến khái niệm rủi ro Hơn nữa, học thuyết không lý giải thông lệ mua bán hàng hóa với việc giữ lại quyền sở hữu, trường hợp mà người bán giữ quyền sở hữu người mua nắm giữ hàng hóa thực tế Điều có nghĩa rằng, người bán phải chịu rủi ro hàng hóa mà nằm quản lý người mua (cho đến quyền sở hữu chuyển giao cho người mua) Hệ khó mà chấp nhận (đối với người bán), dễ dàng nảy sinh việc kiện tụng (iii) Học thuyết thứ gắn thời điểm chuyển giao rủi ro với thời điểm chuyển giao hàng hóa Điều có nghĩa bên quản lý hàng hóa thực tế phải chịu rủi ro Học thuyết tỏ hợp lý công lẽ bên chiếm hữu thực tế hàng hóa vị tốt để bảo vệ chúng, thực biện pháp phòng ngừa cần thiết để đảm bảo cho an toàn hàng hóa, tiến hành biện pháp thích hợp để bảo vệ chúng sau kiện gây thiệt hại xảy ra, thu gom Zoi Valioti, Passing of risk in international sale contracts: A comparative examination of the rules on risk under the United Nation Convention on Contracts for the International Sales of Goods (Vienna 1980) and INCOTERMS 2000, 84 p, PACE, September 2003, đoạn iii phần C, chương I, xem http://cisgw3.law.pace.edu/cisg/biblio/valioti1.html Zoi Valioti, tài liệu dẫn Zoi Valioti, tài liệu dẫn Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com hàng hóa nguyên vẹn, đánh giá thiệt hại yêu cầu công ty bảo hiểm chi trả tiền bảo hiểm hàng hóa mua bảo hiểm Tuy nhiên, thực tế, phần lớn hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, người bán thường chuyển hàng cho người vận chuyển người giao hàng cho người mua Đa số thương vụ mua bán hàng hóa quốc tế liên quan đến người vận chuyển, có tham gia bên thứ ba Có nhiều hình thức vận chuyển khác nhau, tương xứng với đa dạng loại hàng hóa, đặc điểm địa lý Vận tải hàng hóa thực người bán, người mua, bên cung cấp dịch vụ vận tải độc lập Việc vận chuyển hàng hóa phải trải qua nhiều giai đoạn, chuyển từ tay người đến tay người khác Do đó, rủi ro điều khó tránh khỏi việc xác định người chịu trách nhiệm cho rủi ro có ý nghĩa quan trọng việc xác định bên bồi thường thiệt hại có biến cố xảy Các bên nhận thức điều soạn thảo hợp đồng, họ thường điểm cụ thể mà rủi ro chuyển dịch từ người bán sang người mua, họ áp dụng tập quán thương mại quốc tế điều khoản giao hàng FOB, CIF Từ thời điểm người vận chuyển nhận hàng từ người bán, người chiếm giữ hàng hóa thực tế Thông thường, người mua chịu rủi ro từ thời điểm hàng hóa chuyển giao cho người vận chuyển Các nguyên tắc rủi ro xác định bên phải chịu rủi ro tai nạn, thiệt hại hàng hóa Vì vậy, chúng xác định việc người mua phải trả tiền tiếp nhận hàng hóa mát hay hư hỏng Cũng cần lưu ý học thuyết rủi ro cần phân biệt với học thuyết kiện bất khả kháng – không liên quan đến vấn đề phân bổ rủi ro Thay vào đó, thuyết kiện bất khả kháng loại trừ trách nhiệm mát bên gây thiệt hại không làm tròn nghĩa vụ trở ngại nằm tầm kiểm soát họ.4 Quy định CISG chuyển rủi ro Sylvain Bollée, The Theory of risks in the 1980 Vienna Sale of Goods Convention, page 1, xem http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/bollee.html Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com Vấn đề chuyển dịch rủi ro đề cập Luật thống thiết lập hợp đồng mua bán quốc tế động sản hữu hình (ULIS) với hệ giống Công ước Viên 1980, cách tiếp cận khác Tuy nhiên, quy định ULIS đánh giá phức tạp khó hiểu dẫn đến nhiều giải pháp không thỏa đáng số tình thương mại thông thường Và có nhiều nhóm nghiên cứu cách tiếp cận khác so với ULIS.6 Vấn đề chuyển dịch rủi ro hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế quy định chương IV, phần III – Mua bán hàng hóa CISG (từ điều 66 đến điều 70) Điều 66 đưa hệ chuyển dịch rủi ro sau: “Việc mát hay hư hỏng hàng hóa xảy sau rủi ro chuyển sang người mua không miễn trừ cho người nghĩa vụ phải trả tiền, việc mát hay hư hỏng hành động người bán gây nên” Theo quy định trên, cụm từ “hành động người bán” nên hiểu nào? Có hai cách hiểu cụm từ này7: - Thứ nhất, vi phạm nghĩa vụ người bán theo hợp đồng theo công ước này; - Thứ hai, không thiết hành vi (về chất), mà kiện mà người bán chịu trách nhiệm dẫn đến hậu thiệt hại cho hàng hóa Xem Barry Nicholas, Article 67 (phần 1.1) http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/nicholas-bb67.html, 7p, part 1.1 Sự khác biệt thể điểm sau: thứ nhất, cách hiểu vấn đề rủi ro hoàn toàn độc lập với cách hiểu nghĩa vụ giao hàng người bán; thứ hai, việc chuyển dịch rủi ro xác định kiện hàng hóa chuyển giao hành động tương tự phù hợp với tình cụ thể dự liệu trước, chẳng hạn hàng hóa đặt kiểm soát người mua; thứ ba, quy tắc áp dụng với trường hợp hợp đồng quy định việc vận chuyển hàng hóa, với điều khoản ngoại lệ dành cho hợp đồng khác Xem thêm Barry Nicholas, Article 67, phần 1.2, nguồn dẫn Xem Zoi Valioti, Passing of risk in international sale contracts: A comparative examination of the rules on risk under the United Nation Convention on Contracts for the International Sales of Goods (Vienna 1980) and INCOTERMS 2000, 84 p, PACE, September 2003, đoạn ii phần A chương II, truy cập http://cisgw3.law.pace.edu/cisg/biblio/valioti1.html Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com Những người ủng hộ cách tiếp cận thứ hai cho điều 66 nên lý giải bao trùm trường hợp hành vi người bán không vi phạm luật bồi thường thiệt hại hợp đồng (law of tort) rủi ro phải thuộc người bán Hơn nữa, hiểu theo cách tiếp cận thứ nhất, người bán gây thiệt hại hình thức mà không vi phạm nghĩa vụ hợp đồng Vụ việc sau ví dụ: Vào năm 1992, người mua California người bán Trung Quốc thỏa thuận hợp đồng mua bán 10000 kg tinh dầu chiết xuất từ hoa nhài, điều kiện giao hàng CIF đến New York Sau ký kết hợp đồng, người mua cảnh báo người bán nguy hàng hóa bị hư hỏng điều kiện nhiệt độ cao Người mua yêu cầu người bán phải thông báo cho người vận chuyển biết điều đảm bảo tinh dầu hoa nhài phải bảo quản nhiệt độ tương đối lạnh suốt trình vận chuyển Người mua yêu cầu hàng hóa phải vận chuyển sớm tốt tuyến đường vạch sẵn người bán không phản đối đáp lại nhiệt độ cảng phù hợp gây nguy hại cho hàng hóa Sau qua Hong Kong, khối tinh dầu đưa lên tàu đến New York, phần lớn bị tan chảy rò rỉ nhiệt độ vượt mức cho phép suốt hành trình Vài ngày sau, chỗ tinh dầu vận chuyển tàu đến người sử dụng cuối mà từ chối chúng Người mua đã thông báo cho người bán thiệt hại đưa hàng hóa kiểm tra ngày hôm Các bên sau đạt thỏa thuận người bán trả 60 000 đôla Mỹ cho thiệt hại đó, 20000 đola trả tiền mặt vào ngày xác định, lại bồi thường giao dịch sau hai bên cách khấu trừ lợi nhuận người bán Tuy nhiên, người bán không trả 20 000 đôla không thực thêm giao dịch hai nên ký kết Người mua kiện lên Ủy ban trọng tài yêu cầu đòi 60000 đôla lãi suất thiệt hại kinh tế thất hứa người bán Ủy ban trọng tài phán bên bán phải chịu trách nhiệm cho thiệt hại hàng hóa theo điều 66 CISG Mặc dù điều kiện giao hàng CIF, nghĩa rủi ro chuyển cho người mua sau hàng hóa đưa qua lan can tàu, Zoi Valioti, tài liệu dẫn, đoạn ii phần A chương II, truy cập http://cisgw3.law.pace.edu/cisg/biblio/valioti1.html Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com trường hợp này, bên có thỏa thuận cụ thể riêng liên quan đến điều kiện nhiệt độ suốt trình vận chuyển Bởi người bán không đưa dẫn phù hợp cho người vận chuyển vận chuyển hàng qua Hong Kong thay chuyến tàu trực tiếp, điều không tuân theo với trách nhiệm xác định riêng theo hợp đồng Do vậy, thiệt hại xảy hành động người bán, theo điều 66 CISG Ủy ban trọng tài xác định việc người mua kiểm tra hàng hóa thời gian vài ngày sau hàng hóa đưa vào cảng nơi đến phù hợp, không ảnh hưởng đến tuyên bố (theo điều 38 CISG) Rõ ràng, người bán ý định thực thêm giao dịch với người mua để bồi thường thiệt hại, tòa án xác định người mua có quyền đòi 60 000 đôla Thêm vào đó, người mua hưởng lãi suất hàng năm 5% số tiền 20000 đola kể từ ngày đến hạn trả tiền bên bán Yêu cầu bồi thường thiệt hại bên mua không giải bên mua không cung cấp đủ chứng cần thiết.9 Các giải pháp theo CISG: Điều 67: Khi hợp đồng mua bán hàng quy định việc vận chuyển hàng hóa người bán không bị buộc phải giao hàng nơi xác định, rủi ro chuyển sang người mua kể từ lúc hàng giao cho người chuyên chở thứ để chuyển giao cho người mua chiếu theo hợp đồng mua bán Nếu người bán bị buộc phải giao hàng cho người chuyên chở nơi xác định, rủi ro không chuyển sang người mua hàng hóa chưa giao cho người chuyên chở nơi Sự kiện người bán phép giữ lại chứng từ nhận hàng không ảnh hưởng đến chuyển giao rủi ro Tuy nhiên, rủi ro không chuyển sang người mua hàng hóa không đặc định hóa rõ ràng cho mục đích hợp đồng cách ghi ký mã hiệu hàng hóa, chứng từ chuyên chở, thông báo gửi cho người mua phương pháp khác Xem sở liệu UNILEX, 1995- CIETAC (China International Economic and Trade Arbitration Commission – ủy ban trọng tài Trung Quốc thương mại kinh tế): http://www.unilex.info/case.cfm? pid=1&id=210&do=case Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com Khoản điều 67 đưa phân biệt tình huống, phụ thuộc vào việc người bán có buộc phải giao hàng nơi xác định hay không: - Thứ nhất, hợp đồng mua bán quy định việc vận chuyển hàng hóa người bán không bị buộc phải giao hàng nơi xác định - Thứ hai, hợp đồng mua bán quy định việc vận chuyển hàng hóa người bán bị buộc phải giao hàng cho người chuyên chở nơi xác định Lý giải điều luật trên, “quy định việc vận chuyển” không hiểu hàng hóa chất lên tàu, xe tải máy bay để vận chuyển đến tay người mua mà hiểu bao gồm việc người bán toàn quyền có nghĩa vụ xếp người vận chuyển hàng hóa, tiến hành hành động cần thiết để vận chuyển hàng hóa đến chỗ người mua Việc chuyển giao hàng hóa phải tuân thủ theo hợp đồng Người chuyển chở thứ hiểu bên thứ ba độc lập chịu trách nhiệm việc vận tải mà người bán hàng nhân viên họ Do điều 67 không hiểu phạm vi mối quan hệ hai bên bán – mua mà bao gồm có mặt bên thứ ba Họ người bán yêu cầu ủy quyền vận chuyển hàng Điều 67 không điều chỉnh trường hợp người vận chuyển nhân viên người bán, rủi ro thuộc phía người bán hàng hóa chuyển giao cho người mua, có thiệt hại xảy lỗi bên người mua nại trách nhiệm người bán dựa vào điều 66 Như bất hợp lý Tại trường hợp thứ người mua lại phải chịu rủi ro toàn trình vận chuyển đường thủy đường ? Điều giải thích việc phân tách rủi ro điều không đơn giản khó khăn việc chứng minh Do đó, thiệt hại xảy ra, khó mà xác định xảy vào thời điểm nào, đặc biệt trường hợp có cố không rõ ràng (như nhiệt độ cao, nước biển ăn mòn…) đến thời điểm cuối chuyến hành trình phát Sở dĩ người mua phải chịu rủi ro mát, thiệt hại thường nhận thấy rõ ràng điểm cuối hành trình vận tải, người mua có điều kiện thuận lợi để kiểm tra hàng hóa, phát lỗi hàng bảo quản số Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com hàng hóa nguyên vẹn, đồng thời yêu cầu toán tiền bảo hiểm trường hợp hàng mua bảo hiểm Nguyên tắc đặc biệt hiệu trường hợp vận chuyển containner Việc người bán phép giữ lại chứng từ chứng nhận hàng không ảnh hưởng đến chuyển dịch rủi ro Quy định nhằm đảm bảo nguyên tắc chuyển dịch rủi ro đề cập đến không bị ảnh hưởng việc người bán giữ lại chứng biện pháp nhằm bảo đảm toán Quy định nhằm tránh hiểu nhầm xảy ra, đặc biệt hệ thống pháp luật mà đồng thời điểm chuyển giao rủi ro với thời điểm chuyển quyền sở hữu.10 Xuất phát từ thực tế hàng hóa thường vận chuyển với số lượng lớn, vận chuyển chuyến mà có hàng hóa hợp đồng khác, công ước Viên quy định trường hợp hàng hóa không đặc định hóa rõ ràng cho mục đích hợp đồng cách ghi ký mã hiệu hàng hóa, chứng từ chuyên chở, thông báo gửi cho người mua phương pháp khác rủi ro không chuyển sang người mua Quy định nhằm đảm bảo trường hợp hàng hóa bị phần có thiệt hại xảy ra, người bán tuyên bố hàng hóa bị thiệt hại hàng hóa mà người mua mua Người bán cần gửi loại giấy tờ đủ, việc người mua có nhận hay không ý nghĩa định Rủi ro chuyển giao thông báo gửi hiệu lực pháp lý kể từ thời điểm hàng chất lên tàu Điều 27 CISG quy định sau: “Bởi phần II công ước quy định khác nên trường hợp, thông báo yêu cầu hay thông tin khác thực bên hợp đồng chiếu theo phần III phương tiện thích hợp với hoàn cảnh, chậm trễ lầm lần việc chuyển giao thông tin thông tin không đến người nhận, không làm bên quyền viện dẫn thông tin mình.” 10 Xem thêm Zoi Valioti, tài liệu dẫn, đoạn (iii) phần A chương II Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com Đối với trường hợp hàng hóa bán đường vận chuyển, Công ước Viên quy định sau: Điều 68: “Rủi ro hàng hóa bán đường vận chuyển chuyển sang người mua kể từ giao kết hợp đồng Tuy nhiên, hoàn cảnh rủi ro chuyển sang người mua kể từ hàng hóa giao cho người chuyên chở người phát chứng từ xác nhận hợp đồng vận chuyển Tuy nhiên, vào lúc giao kết hợp đồng mua bán, người bán biết phải biết kiện hàng hóa bị mát hay hư hỏng không thông báo cho người mua điều việc mát hay hư hỏng hàng hóa người bán phải gánh chịu.” Hàng hóa bán đường vận chuyển thường thực loại hàng dầu, bột mì, khí tự nhiên, kim loại hàng hóa vận chuyển với số lượng lớn, chưa xác định bán cho hợp đồng mua bán hàng hóa giao kết hàng hóa đường vận chuyển, thông thường chúng mua bán vài lần đến điểm cuối Trong trường hợp này, rủi ro hàng hóa chuyển dịch cho người mua từ thời điểm giao kết hợp đồng, trừ trường hợp ngoại lệ nêu điều 68 Điều 68 cho phức tạp, chưa rõ ràng có nhiều tranh cãi 11 Trên thực tế, hầu hết trường hợp mát thiệt hại, khó mà xác định chắn thiệt hại xảy trước hay sau thời điểm giao kết hợp đồng trừ kiện rõ ràng, chẳng hạn tai nạn đâm va hay cố cháy nổ Điển hình vận chuyển container, mà container niêm phong sau đưa lên tàu.12 Các trường hợp lại quy định điều 69 – CISG: 11 Zoi Valioti, tài liệu dẫn, đoạn iv, phần A chương II 12 Một vấn đề cho chưa rõ ràng, thiệt hại hay mát đề cập trường hợp ngoại lệ điều 68 xảy trước lúc giao kết hợp đồng người bán biết phải biết tình trạng thiệt hại xảy trước ký kết hợp đồng người bán không đủ kiến thức để biết hay thiệt hại xảy sau ký kết hợp đồng Một vấn đề khác hàng hóa trường hợp có cần phải đặc định hóa rõ ràng theo quy định điều 67 khoản hay không – xem thêm Zoi Valioti, tài liệu dẫn, đoạn iv, phần A chương II 10 Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com “1 Trong trường hợp không nêu điều 67 68, rủi ro chuyển sang người mua người nhận hàng hoặc, họ không làm việc thời hạn quy định, kể từ lúc hàng hóa đặt quyền định đoạt người mua người mua vi phạm hợp đồng không chịu nhận hàng 2.Tuy nhiên, người mua bị ràng buộc phải nhận hàng nơi khác với nơi có xí nghiệp thương mại người bán, rủi ro chuyển giao thời hạn giao hàng phải thực người mua biết hàng hóa đặt quyền định đoạt họ nơi Nếu hợp đồng mua bán liên quan đến hàng hóa chưa cá biệt hóa, hàng hóa coi đặt quyền định đoạt người mua đặc định hóa rõ ràng cho mục đích hợp đồng này” Như điều 69 đưa giải pháp cho trường hợp lại, bao gồm: - Tiếp nhận hàng hóa trụ sở (xí nghiệp thương mại ) người bán; - Tiếp nhận hàng hóa xí nghiệp thương mại người khác; - Chuyển giao hàng hóa từ người bán sang người mua sang người chuyên chở định người mua (không phải người chuyên chở độc lập) Trong trường hợp thứ nhất, người mua cho nhận hàng xí nghiệp thương mại người bán, rủi ro chuyển giao từ thời điểm người mua tiếp nhận hàng hóa lúc hàng hóa đặt quản lý bên mua Đối với trường hợp giao hàng xưởng vậy, người bán có điều kiện tốt để bảo quản hàng hóa Tuy nhiên, điều nghĩa người bán phải chịu trách nhiệm vô thời hạn cho số hàng hóa đó, người mua vi phạm hợp đồng không chịu nhận hàng Trường hợp ba rơi vào tình sau: - Người bán giao hàng đến nhà xưởng người mua; 11 Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com - Hàng hóa giao đến người nơi xác định cho người mua người vận tải người mua định Trong trường hợp trên, rủi ro cho chuyển dịch sang người mua hàng hóa đặt định đoạt họ Pháp luật Việt Nam vấn đề chuyển rủi ro Hiện nay, vấn đề chuyển rủi ro hợp đồng mua bán hàng hóa đề cập đến Bộ luật dân Việt Nam năm 2005, Luật thương mại năm 2005 Bộ luật hàng hải 2005 3.1 Bộ luật dân năm 2005 (BLDS) BLDS phân biệt thời điểm chuyển rủi ro (điều 440) với thời điểm chuyển quyền sở hữu (Điều 439) Sự phân biệt phù hợp với thực tiễn thông lệ quốc tế, lúc quyền sở hữu hàng hóa chuyển từ người bán sang người mua người bán thực xong nghĩa vụ giao hàng Chẳng hạn, hợp đồng mua bán hàng hóa theo điều kiện CIF (INCOTERMS 2000) : - Người mua chịu rủi ro kể từ thời điểm hàng giao cho người vận chuyển; - Quyền sở hữu chuyển từ người bán sang người mua thời điểm người bán giao chứng từ liên quan đến hàng hóa cho người mua chừng người bán giữ vận đơn chứng từ chừng quyền sở hữu thuộc người bán Điều 440 khoản BLDS quy định: “Bên bán chịu rủi ro tài sản mua bán tài sản giao cho bên mua, bên mua chịu rủi ro tài sản mua bán kể từ nhận tài sản, thỏa thuận khác.” Ở quy định có hai vấn đề chưa làm rõ: - Thứ nhất, hành vi giao tài sản người bán hành vi nhận tài sản người mua hành vi thực tế hay hành vi pháp lý ? 12 Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com Nếu hành vi pháp lý rủi ro dịch chuyển từ người bán sang người mua thời điểm người bán giao hàng người mua nhận hàng bên thỏa thuận hợp đồng không phụ thuộc vào hành vi nhận hàng thực tế Ví dụ, hai bên thỏa thuận người bán giao hàng vào ngày 12/4 bên mua nhận hàng sau ngày (17/4) Thực tế, bên mua nhận hàng trước, trùng sau ngày 17/4, bên mua phải chịu rủi ro từ ngày 12/4 Nếu hành vi thực tế, vấn đề đặt trường hợp mà người bán giao hàng người mua, lý đó, chưa đến nhận hàng Ví dụ, người bán đưa hàng đến cảng, làm thủ tục hải quan, nhập vào kho bãi bên mua chưa đến nhận hàng Trong thời gian đó, có thiệt hại, mát xảy ra, chi phí bao gồm chi phí cho việc trông coi hàng hóa bên chịu? - Thứ hai, tài sản đề cập điều luật hàng đặc định hay hàng đồng loại? BLDS không phân biệt xác định thời điểm chuyển rủi ro hai loại hàng hóa Điều chưa phù hợp với thông lệ quốc tế Còn hợp đồng mua bán tài sản mà pháp luật quy định tài sản phải đăng ký quyền sở hữu bên bán chịu rủi ro hoàn thành thủ tục đăng ký, bên mua chịu rủi ro kể từ thời điểm hoàn thành thủ tục đăng ký, kể bên mua chưa nhận tài sản, thỏa thuận khác (khoàn điều 440 BLDS) 3.2 Luật thương mại 2005 Vấn đề chuyển dịch rủi ro quy định từ điều 57 đến điều 61 Luật thương mại 2005 Các trường hợp chuyển rủi ro bao gồm: - Chuyển rủi ro trường hợp có địa điểm giao hàng xác định (điều 57); - Chuyển rủi ro trường hợp địa điểm giao hàng xác định (Điều 58); - Chuyển rủi ro trường hợp giao hàng cho người nhận hàng để giao mà người vận chuyển (điều 59); 13 Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com - Chuyển rủi ro trường hợp mua bán hàng hóa đường vận chuyển (điều 60) - Chuyển rủi ro trường hợp khác (điều 61) Trừ trường hợp bên có thỏa thuận khác, không: Trong trường hợp thứ – bên bán có nghĩa vụ giao hàng cho bên mua địa điểm định rủi ro mát hư hỏng hàng hóa chuyển cho bên mua người bên mua ủy quyền nhận hàng địa điểm đó, kể trường hợp bên bán ủy quyền giữ lại chứng từ xác lập quyền sở hữu hàng hóa Trong trường hợp thứ hai – hợp đồng quy định việc vận chuyển hàng hóa bên bán nghĩa vụ giao hàng địa điểm định rủi ro mát hư hỏng hàng hóa chuyển cho bên mua hàng hóa giao cho người vận chuyển Trong trường hợp thứ ba – hàng hóa nắm giữ người nhận hàng để giao, mà người vận chuyển rủi ro mát, hư hỏng hàng hóa chuyển cho bên mua thuộc trường hợp sau đây: - Khi bên mua nhận chứng từ sở hữu hàng hóa; - Khi người nhận hàng để giao xác nhận quyền chiếm hữu hàng hóa bên mua Trong trường hợp thứ tư, rủi ro mát hư hỏng hàng hóa chuyển cho bên mua kể từ thời điểm giao kết hợp đồng Với trường hợp không rơi vào trường hợp trên, rủi ro mát, hư hỏng hàng hóa chuyển cho bên mua kể từ thời điểm hàng hóa thuộc quyền định đoạt bên mua bên mua vi phạm hợp đồng không nhận hàng; với điều kiện hàng hóa phải xác định rõ ràng ký mã hiệu, chứng từ vận tải, phải thông báo cho bên mua xác định cách thức 14 Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com Có thể nhận thấy, điều 57 58 Luật thương mại 2005 có tương đồng với quy định điều 67 CISG Tuy nhiên quy định số điểm chưa rõ, hành vi giao hàng nhận hàng hành vi thực tế hay hành vi pháp lý ? Luật chưa thể rõ ràng phân biệt hàng hóa hàng đặc định hay hàng đồng loại Sự phân biệt lại đề cập đến khoản điều 61 Tuy nhiên, cách xếp quy định khiến cho việc phân biệt không liên quan đến điều 57, 58, 59 So sánh điều 59 Luật thương mại 2005 với CISG, chưa thể thấy quy định tương tự CISG Điều 59 đề cập đến người nhận hàng để giao, nhiên chưa rõ người có mối quan hệ với – với người bán hay với người mua? - Nếu người nhận hàng để giao có mối quan hệ với người bán việc người bán giao hàng hóa cho họ coi giao hàng cho người mua Do việc bên mua phải chịu rủi ro nhận chứng từ sở hữu hàng hóa ý nghĩa quan trọng thực tế hàng hóa người nhận hàng để giao nắm giữ - Nếu người nhận hàng để giao có mối quan hệ với người mua việc người bán giao hàng cho họ có nghĩa hàng hóa giao cho người mua, việc người mua nhận chứng từ hàng hóa hay không ý nghĩa Một câu hỏi đặt người nhận hàng để giao xác nhận quyền chiếm hữu hàng hóa bên mua ? Thực tiễn mua bán hàng hóa quốc tế có nhiều trường hợp người bán buộc phải ký hợp đồng mua bán hàng hóa hàng hóa nằm đường vận chuyển Do khó để xác định thời điểm chuyển dịch rủi ro Điều 60 Luật thương mại 2005 đưa giải pháp trường hợp rủi ro chuyển cho bên mua kể từ thời điểm giao kết hợp đồng Quy định giúp cho việc xác định thời điểm rủi ro chuyển sang người mua trở nên đơn giản Tuy nhiên, thực tiễn, có trường hợp mà rủi ro xảy hàng hóa kể từ thời điểm hàng hóa không nằm phạm vi kiểm soát người bán – từ thời điểm hàng hóa 15 Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com người bán giao cho người vận chuyển, vả có khả hàng hóa bị hư hỏng trước thời điểm ký kết hợp đồng Trong trường hợp vậy, điều 60 chưa thật phù hợp Công ước Viên quy định rõ ràng trường hợp này: người mua chịu rủi ro từ thời điểm hàng hóa giao cho người chuyên chở người phát hành chứng từ xác nhận hợp đồng vận chuyển, trừ trường hợp vào lúc ký kết hợp đồng mua bán, người bán biết hàng hóa bị mát hay hư hỏng không thông báo cho người mua Trong trường hợp người mua chậm tiếp nhận hàng theo quy định hợp đồng rủi ro chuyển sang cho người mua từ thời điểm mà theo quy định hợp đồng hàng hóa phải đặt định đoạt người mua (điều 61 khoản – Luật thương mại 2005) Ví dụ, hợp đồng mua bán hàng hóa với điều kiện EXW (giao hàng xưởng) quy định thời hạn giao hàng ngày 10.4.2012, đến trước thời điểm đó, bên bán chuẩn bị sẵn hàng để giao cho bên mua thông báo cho bên mua chuẩn bị cách hợp lý, nhiên đến ngày 13.4.2012 bên mua chưa đến nhận hàng, không may, xảy hỏa hoạn, hàng bị cháy Trong trường hợp này, thời điểm chuyển rủi ro hàng hóa từ bên bán sang bên mua coi từ ngày 10.4.2012 Quy định phù hợp với điều 69.1, điều 69.2 CISG Như vậy, thời điểm rủi ro hàng hóa chuyển từ người bán sang người mua trường hợp người mua chậm tiếp nhận nghĩa vụ nhận hàng coi thời điểm người mua phải thực nghĩa vụ nhận hàng quy định hợp đồng mà thời điểm người mua thực hành vi nhận hàng thực tế 3.3 Bộ luật hàng hải năm 2005 Bộ luật hàng hải quy định riêng điều chình việc chuyển dịch rủi ro hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, chứa đựng nguyên tắc dẫn chiếu đến xác định trách nhiệm trường hợp có rủi ro xảy Cụ thể, Bộ luật quy định thời điểm phát sinh chấm dứt trách nhiệm người vận chuyển (điều 74), quyền nghĩa vụ người vận chuyển (điều 75-80), trách nhiệm người vận chuyển, người vận chuyển thực tế người làm công đại lý (điều 77) , quyền nghĩa vụ người gửi hàng, người giao hàng (điều 81-84)…trong hợp 16 Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com đồng vận chuyển hàng hóa theo chứng từ vận chuyển.; quy định vấn đề liên quan đến hợp đồng bảo hiểm hàng hải (xem điều 224 – 246) Các cách thức tiếp cận, giải vấn đề thực tiễn ký kết, thực hợp đồng Trong thực tiễn mua bán hàng hóa quốc tế, bên thường áp dụng điều kiện giao hàng INCOTERMS (International Commerce Terms – Các điều khoản thương mại quốc tế) thời điểm rủi ro chuyển từ người bán sang người mua quy định rõ ràng điều kiện giao hàng INCOTERMS quy tắc thương mại quốc tế công nhận sử dụng rộng rãi toàn giới INCOTERMS quy định quy tắc có liên quan đến giá trách nhiệm bên (bên bán bên mua) hoạt động thương mại quốc tế INCOTERMS quy định điều khoản giao nhận hàng hóa, trách nhiệm bên: trả tiền vận tải, người đảm trách chi phí thủ tục hải quan, bảo hiểm hàng hóa, người chịu trách nhiệm tổn thất rủi ro hàng hóa trình vận chuyển…, thời điểm vận chuyển giao trách nhiệm hàng hóa INCOTERMS 2010 phiên INCOTEMS, phòng thương mại quốc tế (ICC) Paris, Pháp thông qua, có hiệu lực kể từ ngày 1.1.2011 13 INCOTERMS 2010 bao gồm 11 điều kiện, chia thành hai nhóm riêng biệt: (i) Các điều kiện áp dụng cho phương thức vận tải: - EXW: giao xưởng - FCA: giao cho người chuyên chở - CPT: cước phí bảo hiểm trả tới - DAT: giao bến - DAP: giao nơi đến 13 Theo thông tin từ Cục Hàng hải Việt Nam, INCOTERMS, cập nhật ngày (13/4/2011), xem website Cục hàng hải Việt Nam: http://www.vinamarine.gov.vn/Index.aspx?page=transportdetail&id=17 17 Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com - DDP: giao hàng nộp thuế (ii) Các điều kiện áp dụng cho vận tải đường biển đường thủy nội địa: - FAS: giao dọc mạn tàu - FOB: Giao lên tàu - CFR: tiền hàng cước phí - CIF: tiền hàng, bảo hiểm cước phí - CIF: tiền hàng, bảo hiểm cước phí Nhóm thứ gồm điều kiện, sử dụng mà không phụ thuộc vào phương thức vận tải lựa chọn không phụ thuộc vào việc sử dụng hay nhiều phương thức vận tải Chúng dùng hoàn toàn vận tải biển, sử dụng phần chặng đường tiến hành tàu biển Trong nhóm thứ hai, địa điểm giao hàng nơi hàng chở tới người mua cảng biển, chúng xếp vào nhóm điều kiện đường biển đường thủy nội địa Ở ba điều kiện FOB, CFR, CIF, cách đề cập tới lan can tàu điểm giao hàng bị loại bỏ Thay vào đó, hàng hóa xem giao chúng “xếp lên tàu” Điều phản ánh sát thực tiễn thương mại đại xóa hình ảnh lỗi thời việc rủi ro di chuyển qua ranh giới tưởng tượng.14 Trong thực tiễn ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, bên thường thỏa thuận áp dụng điều kiện giao hàng INCOTERMS nhằm tìm giải pháp nhanh chóng cho bên có rủi ro thiệt hại xảy ra, tránh khiếu kiện kéo dài ảnh hưởng đến quan hệ buôn bán bên Các điều kiện quy định rủi ro vận tải bảo hiểm hàng hóa Trong vận tải hàng hóa, người vận tải, nguyên tắc, chịu trách nhiệm đưa hàng đến đích với tốc độ thông thường, hàng không bị hư hỏng hay mát Tuy 14 Xem website Cục hàng hải Việt Nam: INCOTERMS http://www.vinamarine.gov.vn/Index.aspx? page=transportdetail&id=17 18 Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com nhiên, trách nhiệm giới hạn thông qua thông lệ quốc tế thông qua luật pháp quy định quốc gia Quy tắc chủ yếu người vận tải chịu trách nhiệm mát hàng hóa bất cẩn gây nên Tuy nhiên khó khăn nghĩa vụ chứng minh nên trách nhiệm giảm bớt đáng kể Nhiều chủ hàng cho hàng hóa bị hay hư hỏng trình vận chuyển người vận tải phải chịu trách nhiệm bồi thường không mua bào hiểm cho hàng hóa, thực tế Điều khoản giao hàng hợp đồng mua bán quy định rõ phải chịu trách nhiệm mát, hư hỏng hàng hóa trình vận chuyển Nếu người bán người mua thống điều khoản cụ thể INCOTERMS áp dụng cho việc giao hàng điều khoản INCOTERMS quy định phải chịu rủi ro phần trình vận chuyển Chủ đề đàm phán với công ty bảo hiểm việc lựa chọn điều khoản bảo hiểm Những điều khoản quy định khung việc loại tổn thất hư hỏng bồi thường yêu cầu bên ký hợp đồng bảo hiểm công ty bảo hiểm Các thương nhân Việt Nam thường thỏa thuận với đối tác áp dụng điều kiện giao hàng theo INCOTERMS, Hiện nay, Việt Nam chưa thành viên Công ước Viên 1980 CISG áp dụng trường hợp mà theo quy tắc tư pháp quốc tế, luật áp dụng luật nước thành viên Công ước (xem khoản điều CISG) 19 Kho tài liệu miễn phí diễn đàn Ketnooi.com DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A Sách, giáo trình tham khảo Nguyễn Bá Diến (chủ biên), Giáo trình Luật thương mại quốc tế, Khoa Luật Đại học quốc gia Hà Nội, NXB Đại học quốc gia Hà Nội, 2005 Nguyễn Văn Luyện, Lê Thị Bích Thị, Dương Anh Sơn, Giáo trình Luật hợp đồng thương mại quốc tế, NXB Đại học quốc gia thành phố Hồ Chí Minh, 2006 Bộ luật dân 2005, NXB Lao động, 2009 Luật thương mại năm 2005, NXB Lao động 2010 Bộ luật hàng hải năm 2005 (nguồn: Internet) Incoterms 2000, Incoterms 2010 (nguồn: Internet) Công ước Viên hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (nguồn: Internet) B Bài viết nghiên cứu tham khảo Zoi Valioti, Passing of risk in international sale contracts: A comparative examination of the rules on risk under the United Nation Convention on Contracts for the International Sales of Goods (Vienna 1980) and INCOTERMS 2000, 84 p, PACE, September 2003 Sylvain Bollée, The Theory of risks in the 1980 Vienna Sale of Goods Convention, 46p, sở liệu PACE Barry Nicholas, Article 67, p, sở liệu PACE Phòng thương mại công nghiệp Việt Nam, Báo cáo nghiên cứu Đề xuất Việt Nam gia nhập Công ước Viên hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, 2010, khuôn khổ dự án Hỗ trợ thương mại đa biên MUTRAP III C Các trang web, sở liệu điện tử Hệ thống liệu CISG online Đại học PACE [...]... giao hàng xác định (điều 57); - Chuyển rủi ro trong trường hợp không có địa điểm giao hàng xác định (Điều 58); - Chuyển rủi ro trong trường hợp giao hàng cho người nhận hàng để giao mà không phải là người vận chuyển (điều 59); 13 Kho tài liệu miễn phí của diễn đàn Ketnooi.com - Chuyển rủi ro trong trường hợp mua bán hàng hóa đang trên đường vận chuyển (điều 60) - Chuyển rủi ro trong những trường hợp. .. người mua trong trường hợp người mua chậm tiếp nhận nghĩa vụ nhận hàng là được coi là thời điểm người mua phải thực hiện nghĩa vụ nhận hàng được quy định trong hợp đồng mà không phải là thời điểm người mua thực hiện hành vi nhận hàng trong thực tế 3.3 Bộ luật hàng hải năm 2005 Bộ luật hàng hải không có quy định riêng điều chình việc chuyển dịch rủi ro trong hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, nhưng vẫn... bên mua thuộc một trong các trường hợp sau đây: - Khi bên mua nhận được chứng từ sở hữu hàng hóa; - Khi người nhận hàng để giao xác nhận quyền chiếm hữu hàng hóa của bên mua Trong trường hợp thứ tư, rủi ro về mất mát hoặc hư hỏng hàng hóa được chuyển cho bên mua kể từ thời điểm giao kết hợp đồng Với những trường hợp không rơi vào một trong những trường hợp trên, rủi ro về mất mát, hư hỏng hàng hóa. .. khi hợp đồng quy định việc vận chuyển hàng hóa và bên bán không có nghĩa vụ giao hàng tại một địa điểm nhất định thì rủi ro về mất mát hoặc hư hỏng hàng hóa được chuyển cho bên mua khi hàng hóa đã được giao cho người vận chuyển đầu tiên Trong trường hợp thứ ba – khi hàng hóa được nắm giữ bởi người nhận hàng để giao, mà không phải là người vận chuyển thì rủi ro về mất mát, hư hỏng hàng hóa được chuyển. .. tế có nhiều trường hợp người bán buộc phải ký hợp đồng mua bán hàng hóa khi hàng hóa đã nằm trên đường vận chuyển Do đó rất khó để xác định thời điểm chuyển dịch rủi ro Điều 60 Luật thương mại 2005 đưa ra giải pháp đối với trường hợp này đó là rủi ro được chuyển cho bên mua kể từ thời điểm giao kết hợp đồng Quy định này giúp cho việc xác định thời điểm rủi ro được chuyển sang người mua trở nên đơn giản... hơn trong trường hợp này: người mua sẽ chịu rủi ro từ thời điểm hàng hóa được giao cho người chuyên chở là người đã phát hành chứng từ xác nhận hợp đồng vận chuyển, trừ trường hợp nếu vào lúc ký kết hợp đồng mua bán, người bán đã biết hoặc không thể không biết rằng hàng hóa đã bị mất mát hay hư hỏng nhưng không thông báo cho người mua Trong trường hợp người mua chậm tiếp nhận hàng theo quy định của hợp. .. đối với hàng hóa cũng được chuyển từ người bán sang người mua khi người bán đã thực hiện xong nghĩa vụ giao hàng của mình Chẳng hạn, trong hợp đồng mua bán hàng hóa theo điều kiện CIF (INCOTERMS 2000) : - Người mua chịu rủi ro kể từ thời điểm hàng được giao cho người vận chuyển; - Quyền sở hữu chỉ được chuyển từ người bán sang người mua tại thời điểm người bán giao chứng từ liên quan đến hàng hóa cho... mua về sự chuẩn bị này một cách hợp lý, tuy nhiên đến ngày 13.4.2012 bên mua vẫn chưa đến nhận hàng, và không may, xảy ra hỏa hoạn, hàng bị cháy Trong trường hợp này, thời điểm chuyển rủi ro đối với hàng hóa từ bên bán sang bên mua được coi là từ ngày 10.4.2012 Quy định này phù hợp với điều 69.1, điều 69.2 của CISG Như vậy, thời điểm rủi ro đối với hàng hóa được chuyển từ người bán sang người mua trong. .. trường hợp các bên có thỏa thuận khác, nếu không: Trong trường hợp thứ nhất – khi bên bán có nghĩa vụ giao hàng cho bên mua tại một địa điểm nhất định thì rủi ro về mất mát hoặc hư hỏng hàng hóa được chuyển cho bên mua hoặc người được bên mua ủy quyền đã nhận hàng tại địa điểm đó, kể cả là trong trường hợp bên bán được ủy quyền giữ lại các chứng từ xác lập quyền sở hữu đối với hàng hóa Trong trường hợp. .. đồng vận chuyển hàng hóa theo chứng từ vận chuyển. ; quy định các vấn đề liên quan đến hợp đồng bảo hiểm hàng hải (xem điều 224 – 246) 4 Các cách thức tiếp cận, giải quyết vấn đề trong thực tiễn ký kết, thực hiện hợp đồng Trong thực tiễn mua bán hàng hóa quốc tế, các bên thường áp dụng các điều kiện giao hàng INCOTERMS (International Commerce Terms – Các điều khoản thương mại quốc tế) và thời điểm rủi