đề cương quản lý đầu tư

ĐỀ CƯƠNG QUẢN LÝ ĐẦU TƯ Câu :Tổ chức quản lý dự án gì? Trình bày mô hình chìa khoá trao tay quản lý dự án? Trả lời : - Khái niệm : Tổ chức quản lý dự án việc lập kế hoạch, điều phối thời gian nguồn lực giám sát trình phát triển dự án đảm bảo dự án hình thành thời hạn phạm vi ngân sách trợ cấp đáp ưng yêu cầu kỹ thuật, chất lượng chủ đầu tư phương tiện biện pháp tốt - - LẬP KẾ HOẠCH Xác định mục tiêu Dự tính nguồn lực Xây dựng kế hoạch - GIÁM SÁT Đo lường kết So sánh với tiêu chuẩn Báo cáo Giải  Mục tiêu : thời gian, chất lượng, chi phí - Mô hình chìa khóa trao tay CHỦ ĐẦU TƯ TỔNG THẦU THẦU PHỤ A THẦU PHỤ B ĐIỀU PHỐI Phân phối nguồn lực Phối hợp hoạt động Khuyến khích động viên Theo mô hình này, ban quản lý không đại diện đầu tư mà đại diện chủ dự án Ban quản lý lựa chọn sở đấu thầu ban quản lý phép lập ban quản lý trực thuộc để quản lý dự án Câu 5: Vốn đầu tư? nguồn vốn đầu tư? Trả lời : - Vốn đầu tư : tiền tích lũy xã hội, đơn vị sản xuất kinh doanh, tiền tiết kiệm đơn vị hay động nguồn khác nhằm trì tiềm lực vốn có tạo tiềm lực lớn tương lai - Nguồn vốn đầu tư ; • Trong nước : nhà nước Doanh nghiệp Hộ gia đình • Nước : FDI ODA Câu :Tổ chức quản lý dự án gì? Trình bày mô hình chủ nhiệm điều hành dự án? Trả lời : - Khái niệm : Tổ chức quản lý dự án việc lập kế hoạch, điều phối thời gian nguồn lực giám sát trình phát triển dự án đảm bảo dự án hình thành thời hạn phạm vi ngân sách trợ cấp đáp ưng yêu cầu kỹ thuật, chất lượng chủ đầu tư phương tiện biện pháp tốt - Mô hình chủ nhiệm điều hành dự án : CHỦ ĐẦU TƯ CHỦ NHIỆM DỰ ÁN DỰ ÁN DỰ ÁN Theo mô hình , chủ đầu tư lập ban quản lý chuyên ngành thuê tổ chức tư vấn có đủ điều kiện chuyên môn, uy tín nghề nghiệp làm chủ nhiệm điều hành dự án Chủ nhiệm điều hành dự án pháp nhân độc lập định liên quan đến dự án, chủ đầu tư phải thực thông qua chủ nhiệm dự án Câu :Phân tích kinh tế xã hội gì? So sánh khác phân tích tài phân tích kinh tế xã hội? Trả lời : - Khái niệm : phân tích kinh tế xã hội kết so sánh xã hội bỏ việc sử dụng nguồn lực sẵn có cho dự án lợi ích thu trừ dự án - Vai trò: • Đối với nhà nước : sở định cấp phép đầu tư, • Đối với tổ chức tài trợ vốn hay tổ chức tín dụng sở định tài trợ vốn cho dự án • Đối với chủ đầu tư : sở để thuyết phục nhà nước với tổ chức tín dụng cấp phép tài trợ vốn dự án So sánh khác phân tích tài phân tích kinh tế xã hội Tiêu chí so Phân tích tài sánh Quan điểm Mục tiêu Phạm Phân tích kinh tế xã hội Dựa quan điểm Dựa quan điểm nhà chủ đầu tư Tối đa hóa lợi nhuận vi Nội dự án nước Tối đa hóa lợi ích xã hội Mối quan hệ dự án với nghiên cứu môi trường bên Chỉ tiêu đánh Hệ thống tiêu tài Hệ thống tiêu kinh tế xã giá chính: NPV, B/C, IRR… hội Cơ sở tính Tỷ suất chiết khấu thị Tỷ suất chiết khấu xã hội, tỷ toán theo trường, tỷ giá hối đoái thị giá hối đoái điểu chỉnh, giá nhóm trường, giá thị trường điều chỉnh Cơ sở tính Là khoản chi phí phải Là khoản thu nhập, với toán nhóm ( lương, giá theo nộp cho nhà nước, trả cho cộng đồng lao động, đem người lao động, thuế, trợ lại lợi ích cho xã hội thông qua khoản trợ giá Câu 8: Phân tích kinh tế xã hội gì? Trình bày tiêu đánh giá hiệu kinh tế xã hội dự án? Trả lời : - Khái niệm : phân tích kinh tế xã hội kết so sánh xã hội bỏ việc sử dụng nguồn lực sẵn có cho dự án lợi ích thu trừ dự án - Vai trò: • Đối với nhà nước : sở định cấp phép đầu tư, • Đối với tổ chức tài trợ vốn hay tổ chức tín dụng sở định tài trợ vốn cho dự án • Đối với chủ đầu tư : sở để thuyết phục nhà nước với tổ chức tín dụng cấp phép tài trợ vốn dự án Các tiêu đánh giá hiệu kinh tế xã hội dự án  Giá trị gia tăng nước ( NDVA ) : net domestic value added NDVA = ΣNDVAt =Σ ( Ot – It – MIt ) Trong : Ot khoản thu nhập hàng năm dự án It vốn đầu tư phân bổ hàng năm MIt tổng khảo chi phí vật chất hàng năm( không bao gồm người) thể đóng góp dự án vào tổng sản phầm quốc nội GDP  Giá trị gia tăng quốc dân ( NNVA ) NNVA = ΣNNVAt =Σ ( Ot – It – MIt - RPt ) Trong : RPt tổng khoản chuyển nước hàng năm( lương, thu nhập hợp pháp, lợi nhuận, nợ nước ngoài, giá trị lý…) Ý nghĩa: thể đóng góp dự án vào tổng sản phẩm quốc dân  Thu nhập lao động nước ( Wt) Wt = W1 + W2 + W3 Trong : W1 tiền lương hàng năm W2 bảo hiểm xã hội hàng năm W3 khoản thu nhập khác  Giá trị thặng dư xã hội ( SSt) SSt = NNVAt – Wt  Một số tiêu khác : Số nộp ngân sách Tăng thu ngân sách = Tổng vốn đầu tư Giá trị xuất Giá trị xuất thay nhập = Giá trị sản lượng dự án Nguồn nhân lực nước Sử dụng nguồn nhân lực nước = Nguồn nhân lực sử dụng dự án Câu 10 : Trình bày giai đoạn chuẩn bị đầu tư chu kì dự án? Trả lời : - Khái niệm chu kỳ dự án : bước hay giai đoạn dự án cần trải qua dự án dạng ý đồ, ý tưởng dự án vào hoạt động chấm dứt tồn - Giai đoạn chuẩn bị đầu tư : Mô giai đoạn chuẩn bị đầu tư: Nghiên cứu hội đầu tư Thẩm định loại bỏ Chấp thuận Nghiên cứu tiền khả thi Thẩm định loại bỏ Chấp thuận Nghiên cứu khả thi Thẩm định loại bỏ Chấp thuận Thực hiên dự án Yêu cầu : • Đảm bảo tính xác khoa học : định đến trình đầu tư, bước mô hình giai đoạn tiền đề trình đầu tư • Chi phí nghiên cứu nhỏ 10% tổng vốn đầu tư Câu 14 : Tổ chức quản lý dự án gì? Trình bày mô hình chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án? Trả lời : - Khái niệm : Tổ chức quản lý dự án việc lập kế hoạch, điều phối thời gian nguồn lực giám sát trình phát triển dự án đảm bảo dự án hình thành thời hạn phạm vi ngân sách trợ cấp đáp ưng yêu cầu kỹ thuật, chất lượng chủ đầu tư phương tiện biện pháp tốt - Mô hình chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án CHỦ ĐẦU TƯ TỰ THỰC HIỆN BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN DỰ ÁN Theo mô hình này, chủ đầu tư đứng thực dự án lập ban quản lý chuyên ngành để quản lý dự án theo ủy quyền Mô hình phù hợp với dự án có quy mô nhỏ, kỹ thuật đơn giản gần gũi với chuyên môn sâu chủ đầu tư chủ đầu tư có lực để thực Câu 15 :Trình bày nội dung nghiên cứu khả thi dự án đầu tư? Trả lời : - Khái niệm : nghiên cứu khả thi bước cuối áp dụng với hội đầu tư có triển vọng - Nội dung : • Nghiên cứu khía cạnh pháp lý kinh tế xã hội có liên quan • Nghiên cứu thị trường : chất nghiên cứu người tiêu dùng • Nghiên cứu khía cạnh kỹ thuật dự án • Nghiên cứu khía cạnh tổ quản lý nhân • Nghiên cứu khía cạnh tài • Nghiên cứu khía cạnh kinh tế xã hội Câu 16 :Trình bày khái quát nội dung nghiên cứu tiền khả thi dự án đầu tư? Trả lời : - Nghiên cứu tiền khả thi áp dụng với hội đầu tư có triển vọng tiếp tục sâu nghiên cứu vấn đề chưa rõ ràng nghiên cứu hội đầu tư Qua đó, tiếp tục khẳng định cần thiết tính khả thi hội đầu tư nghiên cứu - Nội dung nghiên cứu tiền khả thi : • Xác định pháp lý cần thiết phải đầu tư • Xác định phương án sản phẩm : dự án làm gì? Sản phẩm có đặc tính sao? Mức tiêu thụ nào? • Lựa chọn hình thức đầu tư xác định lực sản xuất • Xác định địa điểm thực dự án • Xác định giải pháp kỹ thuật công nghệ: Nên lựa chon giả pháp có công nghệ nào? Công nghệ lạc hậu, đại, trung bình,… • Xác định nhu cầu nguồn lực đầu vào • Phân tích tài : xác định tổng vốn đầu tư, doanh thu, bảng cân đối kế toán, • Phân tích kinh tế xã hội : xác định lợi ích thu được, chi phí xã hội phải bỏ ra,… • Tổ chức quản lý dự án • Kết luận, kiến nghị Câu 17 :Thẩm định dự án đầu tư gì? Trình bày nội dung phương pháp thẩm định theo trình tự? Trả lời : - Khái niệm : Thẩm định dự án đầu tư việc thẩm tra, so sánh, đánh giá cách khách quan, khoa học toàn diện nội dung dự án, so sánh đánh giá phương án hay nhiều dự án để đánh giá tính hợp lý, hiệu tính khả thi dự án Từ có định đầu tư cho phép đầu tư - Nội dung phương pháp thẩm định theo trình tự :  Thẩm định tổng quát Dựa vào tiêu cần thẩm định để xem xét tổng quát, phát vấn đề hợp lý hay chưa hợp lý Thẩm định tổng quát cho phép hình dung khái quát dự án, hiểu rõ quy mô, tầm quan trọng dự án  Thẩm định chi tiết Là sâu vào nội dung dự án Trong nội dung có nhận xét, kết luận đồng ý hay bác bỏ Các nội dung thẩm định: • Mục tiêu dự án • Các công cụ tính toán, phương pháp tính toán • Khối lượng công việc • Nguồn vốn số lượng vốn • Hiệu dự án • Kế hoạch tiến độ tổ chức triển khai Câu 18 :Nội dung hồ sơ trình duyệt nguyên tắc thẩm đinh? Trả lời :  Hồ sơ trình duyệt : Bao gồm loại sau đây: - Tờ trình xin xét duyệt chủ đầu tư trình - ý kiến đề nghị quan chủ quản - Bản dự án, báo cáo tóm tắt, vẽ tài liệu liên quan khác - ý kiến quan quản lý ngành, lãnh thổ - Căn pháp lý khả huy động vốn Đối với đầu tư trực tiếp nước bao gồm: - Tờ trình xin cấp phép đầu tư gửi cho quan Bộ kế hoạch đầu tư uỷ ban nhân dân tỉnh, thành phân cấp - Văn pháp lý tư cách pháp nhân, lực tài - Hợp đồng hợp tác kinh doanh, định thành thành lập công ty liên doanh - Điều lệ công ty - Luận chứng kinh tế kỹ thuật tài liệu liên quan khác  Nguyên tắc thẩm định - Tất dự án đầu tư định cấp giấy phép đầu tư phải qua khâu thẩm định hiệu kinh tế xã hội, quy hoạch xây dựng, công nghệ, sử dụng đất đai, tài nguyên - Đối với dự án sử dụng vốn nhà nước phải thẩm định phương diện tài phương diện kinh tế xã hội - Đối với dự án sử dụng vốn ODA vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài, thẩm định phải ý đến thông lệ quốc tế - Cấp có quyền định cho phép cấp phép đầu tư cấp có trách nhiệm thẩm định dự án - Nguyên tắc thẩm định có thời hạn Câu 19 :Thẩm định dự án đầu tư gì? Trình bày nội dung phương pháp thẩm định theo phương pháp so sánh tiêu? Trả lời : - Khái niệm : Thẩm định dự án đầu tư việc thẩm tra, so sánh, đánh giá cách khách quan, khoa học toàn diện nội dung dự án, so sánh đánh giá phương án hay nhiều dự án để đánh giá tính hợp lý, hiệu tính khả thi dự án Từ có định đầu tư cho phép đầu tư - Nội dung phương pháp theo phương pháp so sánh tiêu: So sánh tiêu nhằm đánh giá tính ưu việt dự án để có đánh giá thẩm định dự án Các tiêu so sánh trường hợp sau: • Có dự án chưa có dự án • Các tiêu dự án tương tự • Các định mức, hạn mức, chuẩn mực áp dụng Câu 20 :Đấu thầu gì? Trình bày hình thức đấu thầu loại đấu thầu Việt Nam? Trả lời : - Khái niệm : • Đấu thầu trình lựa chọn nhà thầu đáp ứng yêu cầu bên mời thầu sở cạnh tranh nhà thầu • Bên mời thầu chủ đầu tư đại diện hợp pháp chủ đầu tư có dự án • Nhà thầu tổ chức kinh tế có đủ điều kiện có tư cách pháp nhân để tham gia đấu thầu - Các hình thức đấu thầu loại đấu thầu Việt Nam  Đấu thầu quốc tế • Đấu thầu rộng rãi • Đấu thầu hạn chế • Đấu thầu theo số • Gọi thầu rộng rãi • Gọi thầu hạn chế • Hợp đồng tương trợ trực tiếp  Các hình thức đấu thầu Việt nam • Đấu thầu rộng rãi: hình thức không hạn chế số lượng nhà thầu tham gia Bên mời thầu phải thông báo công khai phương tiện thông tin đại chúng ghi rõ điều kiện thời gian dự thầu • Đấu thầu hạn chế: hình thức đấu thầu mà bên mời thầu mời số nhà thầu có khả đáp ứng yêu cầu hồ sơ mời thầu • Chỉ định thầu: hình thức đặc biệt, bên mời thầu thương thảo hợp đồng với nhà thầu người có thẩm quyền định đầu tư định, không đạt yêu cầu thương thảo với nhà thầu khác Câu 21 :Đấu thầu gì? Trình bày phương pháp đấu thầu? Trả lời : - Khái niệm : • Đấu thầu trình lựa chọn nhà thầu đáp ứng yêu cầu bên mời thầu sở cạnh tranh nhà thầu • Bên mời thầu chủ đầu tư đại diện hợp pháp chủ đầu tư có dự án • Nhà thầu tổ chức kinh tế có đủ điều kiện có tư cách pháp nhân để tham gia đấu thầu - Các phương pháp đấu thầu:  Đấu thầu túi hồ sơ (một phong bì) Nhà thầu nộp đề xuất kỹ thuật, tài chính, giá bỏ thầu điều kiện khác túi hồ sơ chung  Đấu thầu hai túi hồ sơ Nhà thầu nộp đề xuất kỹ thuật đề xuất tài túi hồ sơ riêng vào thời điểm Túi hồ sơ kỹ thuật xem xét đánh giá trước Nhà thầu xếp hạng thứ kỹ thuật xem xét túi hồ sơ đề xuất tài Nếu nhà thầu không đáp ứng yêu cầu tài điều kiện hợp đồng, bên mời thầu phải xin ý kiến người có thẩm quyền định đầu tư chấp thuận mời nhà thầu để xem xét  Đấu thầu hai giai đoạn Giai đoạn 1: Nhà thầu nộp đề xuất kỹ thuật phương án tài sơ để bên mời thầu xem xét thảo luận cụ thể với nhà thầu để thống yêu cầu tiêu chuẩn kỹ thuật Giai đoạn 2: Các nhà thầu tham gia giai đoạn nộp đề xuất kỹ thuật bổ sung hoàn chỉnh đề xuất đầy đủ điều kiện tài chính, tiến độ thực hiện, điều kiện hợp đồng, gói bỏ thầu  Chào hàng cạnh tranh áp dụng cho gói thầu mua sắm vật tư thiết bị có quy mô nhỏ đơn giản Mỗi gói thầu phải có chào giá nhà thầu khác Nhà thầu bỏ giá thấp trao hợp đồng  Mua sắm trực tiếp áp dụng trường hợp người có thẩm quyền cho phép vật tư thiết bị có nhu cầu hoàn thành dự án mà trước thiết bị đấu thầu người có thẩm quyền cho phép thực  Giao thầu trực tiếp Là chọn nhà thầu có độ tin cậy cao để xem xét thương thảo hợp đồng Câu 22 :Trình bày chất giá trị thời gian tiền? VD minh hoạ? Trả lời :  Giá trị thời gian tiền : - Theo nguyên nhân lạm phát : giá trị thời gian tiền hiểu lượng cải vật chất mua thời điểm khác tác động lạm phát - Theo nguyên nhân lãi suất : kinh tế thị trường, đồng tiền mang lại lợi tức cho người nắm giữ ( lãi suất cao thay đổi giá trị tiền lớn Tiền lãi Lãi suất = Vốn gốc - Lãi đơn : số tiền lãi tính dựa vào số vốn gốc ban đầu suốt thời hạn vay Pn = P0 ( + nR ) P0 : số vốn ban đầu n : kỳ hạn R : lãi suất Ví dụ : - Lãi kép : số tiền lãi tính dựa vào số vốn gốc tiền lãi kỳ trước cộng lại Pn = P0 ( + R )ᶰ Ví dụ ; - Lãi suất bình quân : Ṝ= ΣVk.Rk Vk Vk : số vốn vay, hệ số vốn huy động từ nguồn k Rk : chi phí sử dụng vốn nguồn k Ví dụ :1 doanh nghiệp huy động vốn từ nguồn : Nguồn : 300 triệu, lãi suất 1,2%/tháng, ghép lãi tháng lần Nguồn : 400 triệu, lãi suất 1,4%/tháng , ghép lãi tháng lần Nguồn : 200 triệu, lãi suất 1,8%/tháng, ghép lãi năm 1lần [...]... chủ đầu tư trình - ý kiến đề nghị của cơ quan chủ quản - Bản dự án, báo cáo tóm tắt, bản vẽ và các tài liệu liên quan khác - ý kiến của các cơ quan quản lý ngành, lãnh thổ - Căn cứ pháp lý về khả năng huy động vốn Đối với đầu tư trực tiếp nước ngoài bao gồm: - Tờ trình xin cấp phép đầu tư gửi cho cơ quan của Bộ kế hoạch đầu tư hoặc uỷ ban nhân dân tỉnh, thành được phân cấp - Văn bản pháp lý về tư cách...  Nguyên tắc thẩm định - Tất cả các dự án đầu tư khi ra quyết định và cấp giấy phép đầu tư phải qua khâu thẩm định về hiệu quả kinh tế xã hội, về quy hoạch xây dựng, công nghệ, sử dụng đất đai, tài nguyên - Đối với dự án sử dụng vốn nhà nước phải được thẩm định về phương diện tài chính và phương diện kinh tế xã hội - Đối với dự án sử dụng vốn ODA và vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài, khi thẩm định phải... đến các thông lệ quốc tế - Cấp nào có quyền ra quyết định cho phép và cấp phép đầu tư thì cấp đó có trách nhiệm thẩm định dự án - Nguyên tắc thẩm định có thời hạn Câu 19 :Thẩm định dự án đầu tư là gì? Trình bày nội dung phương pháp thẩm định theo phương pháp so sánh các chỉ tiêu? Trả lời : - Khái niệm : Thẩm định dự án đầu tư là việc thẩm tra, so sánh, đánh giá một cách khách quan, khoa học và toàn diện... án để đánh giá tính hợp lý, hiệu quả và tính khả thi của dự án Từ đó có những quyết định đầu tư và cho phép đầu tư - Nội dung phương pháp theo phương pháp so sánh chỉ tiêu: So sánh các chỉ tiêu nhằm đánh giá tính ưu việt của dự án để có sự đánh giá đúng khi thẩm định dự án Các chỉ tiêu được so sánh trong những trường hợp sau: • Có dự án và chưa có dự án • Các chỉ tiêu của dự án tư ng tự • Các định mức,... các nhà thầu • Bên mời thầu là chủ đầu tư hoặc đại diện hợp pháp của chủ đầu tư có dự án • Nhà thầu là tổ chức kinh tế có đủ điều kiện và có tư cách pháp nhân để tham gia đấu thầu - Các hình thức đấu thầu và các loại đấu thầu ở Việt Nam  Đấu thầu quốc tế • Đấu thầu rộng rãi • Đấu thầu hạn chế • Đấu thầu theo chỉ số • Gọi thầu rộng rãi • Gọi thầu hạn chế • Hợp đồng tư ng trợ trực tiếp  Các hình thức... người có thẩm quyền quyết định đầu tư chỉ định, nếu không đạt yêu cầu thì mới thương thảo với nhà thầu khác Câu 21 :Đấu thầu là gì? Trình bày các phương pháp đấu thầu? Trả lời : - Khái niệm : • Đấu thầu là quá trình lựa chọn nhà thầu đáp ứng được các yêu cầu của bên mời thầu trên cơ sở cạnh tranh giữa các nhà thầu • Bên mời thầu là chủ đầu tư hoặc đại diện hợp pháp của chủ đầu tư có dự án • Nhà thầu là... dự án • Nhà thầu là tổ chức kinh tế có đủ điều kiện và có tư cách pháp nhân để tham gia đấu thầu - Các phương pháp đấu thầu:  Đấu thầu một túi hồ sơ (một phong bì) Nhà thầu nộp những đề xuất về kỹ thuật, tài chính, giá bỏ thầu và những điều kiện khác trong một túi hồ sơ chung  Đấu thầu hai túi hồ sơ Nhà thầu nộp những đề xuất về kỹ thuật và đề xuất về tài chính trong từng túi hồ sơ riêng vào cùng... được xếp hạng thứ nhất về kỹ thuật sẽ được xem xét túi hồ sơ đề xuất về tài chính Nếu nhà thầu không đáp ứng các yêu cầu về tài chính và các điều kiện của hợp đồng, bên mời thầu phải xin ý kiến của người có thẩm quyền quyết định đầu tư chấp thuận mới được mời nhà thầu tiếp theo để xem xét  Đấu thầu hai giai đoạn Giai đoạn 1: Nhà thầu nộp đề xuất về kỹ thuật và phương án tài chính sơ bộ để bên mời thầu... thống nhất về yêu cầu và tiêu chuẩn kỹ thuật Giai đoạn 2: Các nhà thầu tham gia trong giai đoạn 1 nộp đề xuất kỹ thuật được bổ sung hoàn chỉnh và đề xuất đầy đủ các điều kiện tài chính, tiến độ thực hiện, điều kiện hợp đồng, gói bỏ thầu  Chào hàng cạnh tranh áp dụng cho những gói thầu mua sắm vật tư thiết bị có quy mô nhỏ và đơn giản Mỗi gói thầu phải có ít nhất 3 bản chào giá của 3 nhà thầu khác... lại lợi tức cho người nắm giữ nó ( lãi suất cao thì sự thay đổi giá trị của tiền càng lớn Tiền lãi Lãi suất = Vốn gốc - Lãi đơn : số tiền lãi tính dựa vào số vốn gốc ban đầu trong suốt thời hạn vay Pn = P0 ( 1 + nR ) P0 : số vốn ban đầu n : kỳ hạn R : lãi suất Ví dụ : - Lãi kép : là số tiền lãi tính dựa vào số vốn gốc và tiền lãi kỳ trước cộng lại Pn = P0 ( 1 + R )ᶰ Ví dụ ; - Lãi suất bình quân : Ṝ=