Báo cáo thảo luận: chế tài trong thương mại

MỤC LỤC Lời mở đầu 1. Khái niệm và đặc điểm của chế tài trong thương mại. 1.1 Khái niệm chế tài trong thương mại 1.2 Đặc điểm của chế tài trong thương mại 2. Các loại chế tài trong thương mại 3. Căn cứ áp dụng chế tài trong thương mại 3.1.Có hành vi vi phạm hợp đồng trong thương mại 3.2. Có thiệt hại vật chất xảy ra 3.3 Có mối quan hệ nhân quả giữa hành vi vi phạm hợp đồng và thiệt hại thực tế. 3.4 Có lỗi của bên vi phạm 4. Vai trò của chế tài trong thương mại 5. Tính hiệu quả của chế tài trong thương mại Kết luận

BẢNG ĐÁNH GIÁ CÁC THÀNH VIÊN TRONG NHÓM

1 Lương Thị Kiều Oanh 13D140243

2 Nguyễn Thị Oanh

4 Nguyễn Thúy Phương 13D140037

5 Nguyễn Ngọc Phượng

6 Nguyễn Văn Quang

7 Lương Trung Quân

9 Bùi Thị Như Quỳnh 13D140248

12 Nguyễn Phương Linh

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

ĐỘC LẬP – TỰ DO – HẠNH PHÚC BIÊN BẢN HỌP NHÓM

Kính gửi: cô giáo bộ môn Luật kinh tế

Hôm nay 15/4/2016 , nhóm 8 tiến hành họp nhóm

Địa điểm: sân thư viện, trường Đại học Thương mại

Nội dụng thảo luận: - Pháp luật điều chỉnh căn cứ áp dụng các chế tài trong thương mại

- Phân công nhiệm vụ cho các thành viên trong nhóm Nhiệm vụ cụ thể như sau:

Lời mở đầu,Kết luận._Nguyễn Phương Linh

1 Khái niệm và đặc điểm của chế tài trong thương mại._Nguyễn Thị Oanh,

Đỗ Thị Phúc

2 Các loại chế tài trong thương mại._Nguyễn Thúy Phương, Nguyễn Văn Quang

3 Căn cứ áp dụng chế tài trong thương mại _Hà Thị Quỳnh, Bùi Thị Như Quỳnh

4 Vai trò của chế tài trong thương mại _ Vũ Trọng Quyền

5 Tính hiệu quả của chế tài trong thương mại _Lê Văn Sơn

Chỉnh sửa, tổng hợp word: Lương Thị Kiều Oanh

Slide : Lương Trung Quân

Thuyết trình: Nguyễn Ngọc Phượng

Thư ký Nhóm trưởng

Nguyễn Thị Oanh Lương Thị Kiều Oanh

MỤC LỤC Lời mở đầu

1. Khái niệm và đặc điểm của chế tài trong thương mại.

1.1 Khái niệm chế tài trong thương mại

1.2 Đặc điểm của chế tài trong thương mại

2. Các loại chế tài trong thương mại

3. Căn cứ áp dụng chế tài trong thương mại

3.1.Có hành vi vi phạm hợp đồng trong thương mại

3.2 Có thiệt hại vật chất xảy ra

3.3 Có mối quan hệ nhân quả giữa hành vi vi phạm hợp đồng và thiệt hại thực tế 3.4 Có lỗi của bên vi phạm

4 Vai trò của chế tài trong thương mại

5 Tính hiệu quả của chế tài trong thương mại

Kết luận

LỜI MỞ ĐẦU

Pháp luật về hợp đồng thương mại ở nước ta có trình phát triển qua từng giai đoạn, phù hợp với hoàn cảnh kinh tế, chính trị, xã hội trong đó một trong những mốc lịch sử quan trọng là Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ VI của Đảng năm

1986 Đại hội đã thành công và thổi một làn gió mới vào tư duy kinh tế của chúng

ta bằng việc đề ra công cuộc đổi mới nền kinh tế Đảng chủ trương xóa bỏ cơ chế quản lí kinh tế quan liêu bao cấp cũ, xây dựng nền kinh tế hàng hóa nhiều thành phần, vận hành theo cơ chế thị trường với sự quản lí của nhà nước, định hướng xã hội chủ nghĩa Từ đó hàng loạt các văn bản pháp luật mới được ra đời và điều chỉnh liên tục

Hiện nay, khi đất nước chuyển sang nền kinh tế thị thường, đã gia nhập WTO,

và gần đây là TPP, các quan hệ kinh tế ngày càng phát triển mạnh mẽ cùng với tiến trình phát triển đó, một nền kinh tế thị trường mới đã được mở ra dựa trên sự thiết lập nền tảng pháp lí quyền tự do kinh doanh trong quan hệ thương mại và phương thức hình thành chủ yếu là thông qua các quan hệ hợp đồng Các quan hệ hợp đồng thương mại do vậy mà cũng trở nên đa dạng và phức tạp hơn Mặt trái của nó là các vi phạm hơp đồng diễn ra nhiều và phổ biến hơn Để giúp cam kết giữa các bên được thực hiện, hoặc đền bù lại những tổn thất đã gây ra cho bên bị thiệt hại do hành vi của bên vi phạm hợp đồng và giáo dục các bên tham gia hợp đồng tuân thủ pháp luật và có nghĩa vụ thực hiện theo thỏa thuận nhằm đảm bảo hợp tác bình đẳng, pháp luật về chế tài trong thương mại ra đời và ngày càng hoàn thiện hơn Luật Thương mại ra đời năm 2005 và có hiệu lực từ ngày 1/1/2006, Luật Thương mại ra đời trong bối cảnh Việt Nam đang đàm phán gia nhập WTO, nó có vai trò là sứ mệnh lịch sử đưa Việt Nam vào WTO Sau 10 năm thực hiện mặc dù

đã đạt được những kết quả đáng kể Tuy nhiên, vẫn còn bộc lộ những bất cập cần được giải quyết, sửa đổi Chính vì vậy, Bộ Công Thương kiến nghị Chính phủ, Thủ tướng xem xét quyết định việc nghiên cứu, trình dự án Luật Thương mại 2005 (sửa đổi) trong năm 2017 và thông qua vào năm 2018

1 Khái niệm và đặc điểm của chế tài trong thương mại

1.1 Khái niệm chế tài trong thương mại

Theo nghĩa rộng

Theo nghĩa rộng, chế tài trong thương mại được hiểu là hình thức chế tài được cơ quan nhà nước hoặc bên có quyền lợi bị vi phạm áp dụng đối với mọi tổ chức cá nhân có hành vi vi phạm pháp luật thương mại Khi có hành vi vi phạm pháp luật trong thương mại thì cơ quan nhà nước hoặc bên có quyền lợi bị vi phạm sẽ có quyền áp dụng trách nhiệm pháp lý đối với các chủ thể vi phạm Phân tích các đặc điểm của chế tài theo cách hiểu này thì phạm vi của nó là rất rộng Các đặc trưng

cơ bản của chế tài theo cách hiểu ày là:

Về phạm vi áp dụng: Theo tinh thần chung của Luật thương mại 2005: mọi hành vi

vi phạm pháp luật thương mại đều bị phát hiện kịp thời và xử lí nghiêm minh Tất

cả các hành vi vi phạm pháp luật trong thương mại đều thuộc phạm vi áp dụng chế tài Các hành vi vi phạm pháp luật thương mại không chỉ bao gồm những hành vi

vi phạm chế độ quản lý nhà nước trong một lĩnh vực thương mại, xâm phạm trật tự quản lí thương mại của nhà nước, mà còn gồm các hành vi vi phạm xảy ra trong quá trình thương nhân kí kết và thực hiện hợp đồng

Chủ thể có quyền ra quyết định áp dụng chế tài: Theo từng hành vi vi phạm mà chủ thể áp dụng chế tài trong thương mại có thể là cơ quan nhà nước có thẩm quyền (ví

dụ Cơ quan quản lý thị trường, Công an kinh tế, Tòa án…) hay chính bên bị vi phạm cam kết trong hợp đồng giữa các chủ thể

Về đối tượng bị áp dụng chế tài trong thương mại: Đối tượng bị áp dụng chế tài trong thương mại chủ yếu là thương nhân có hành vi vi phạm pháp luật trong thương mại Đó là các chủ thể thường xuyên được thực hiện các hành vi thương mại, là đối tượng áp dụng của luật thương mại nên phải chịu các chế tài trong thương mại khi có các hành vi vi phạm pháp luật Tuy nhiên, chế tài cũng áp dụng với một số chủ thể không là thương nhân, ví dụ như chủ thể thực hiện hành vi kinh doanh trái phép

Về hình thức chế tài: Tùy thuộc vào tính chất, mức độ của hành vi vi phạm pháp luật trong thương mại mà có thể áp dụng các hình thức chế tài là các chế tài hành chính, chế tài hình sự và các chế tài mang tính chất dân sự (hay chế tài hợp đồng)

Về mục đích áp dụng chế tài trong thương mại: Căn cứ vào hình thức chế tài được

áp dụng đối với các chủ thể có hành vi vi phạm pháp luật trong thương mại, việc

áp dụng các chế tài đó nhằm đảm bảo các mục đích sau:

+ Đối với các hành vi vi phạm pháp luật, xâm phạm trật tự quản lý hoạt động thương mại của nhà nước (ví dụ buôn lậu, trốn thuế…) thì cơ quan nhà nước có thẩm quyền áp dụng chế tài hành chính hoặc chế tài hình sự, nhằm đảm bảo tính nghiêm minh của pháp luật, bảo vệ lợi ịch của nhà nước, xã hội và của chình người tiêu dung;

+ Đối với các hành vi vi phạm chế độ hợp đồng, chế tài nhằm đảm bảo kỉ luật hợp đồng, ngăn ngừa mợi vi phạm hợp đồng và trừng phạt bên bị vi phạm

Tóm lại, theo cách hiểu này chỉ cần chủ thể tham gia pháp luật thương mại có hành vi vi phạm pháp luật thương mại đều có căn cứ áp dụng chế tài Như vậy rất

dễ dàng để truy cứu trách nhiệm đối với cá nhân, tổ chức tham gia pháp luật

thương mại Nhưng nhược điểm của nó là khi áp dụng chế tài, việc phân tích, tìm hiểu hành vi vi phạm thì rất khó tìm quy phạm điều chỉnh và áp dụng các hình thức chế tài cụ thể vì pháp luật quy định rất rộng, rải rác trên nhiều văn bản khác nhau

Để tìm hiểu kĩ hơn về chế tài trong thương mại theo cách hiểu này cần một công trình rất công phu, cần sự tham gia của nhiều người, và nghiên cứu trên nhiều phương diện

Theo nghĩa hẹp

Trong quan hệ giữa các thương nhân, pháp luật thương mại ra đời là cần thiết để duy trì và bảo đảm sự bình đẳng cho các chủ thể tham gia quan hệ hợp đồng Khi một hợp đồng thương mại đã được giao kết hợp pháp và phát sinh hiệu lực pháp luật thì các bên phải thực hiện các nghĩa vụ mà mình đã thỏa thuận trong hợp đồng Việc vi phạm các nghĩa vụ trong hợp đồng dẫn đến hậu quả bên vi phạm phải chịu các hình thức trách nhiệm – chế tài Đây là khái niệm chế tài hiểu theo nghĩa hẹp, chế tài chỉ bao gồm các chế tài do vi phạm hợp đồng trong thương mại mà bên bị

vi phạm có quyền được lựa chọn áp dụng hoặc yêu cầu áp dụng chế tài Đó là các biện pháp tác động bất lợi về tài sản của bên có quyền lợi bị vi phạm đối với chủ thể có hành vi vi phạm cam kết hợp đồng trong thương mại Nếu một bên có hành

vi vi phạm hợp đồng thì phải gánh chịu những hậu quả pháp lý (bât lợi) nhất định

do hành vi vi phạm đó gây ra Luật thương mại 2005 quy định các loại chế tài tại

Điều 292 theo đó có các chế tài sau: (a) Buộc thực hiện đúng hợp đồng; (b) Phạt vi phạm; (c) Bồi thường thiệt hại; (d) Tạm ngừng thực hiện đúng hợp đồng; (e) Đình chỉ hợp đồng; (f) Hủy hợp đồng; (g) Các biện pháp khác do các bên thỏa thuận không trái với quy định của pháp luật

Về bản chất chế tài trong thương mại chính là các chế tài hợp đồng, được quy định trong các quy phạm pháp luật thương mại bao gồm những hình thức xử lý và hậu quả pháp lý áp dụng đối với bên có hành vi vi phạm trong quá trình kí kết, thực hiện hợp đồng trong hương mại Để phù hợp với phạm vi nghiên cứu của đề tài thì nhóm 8 tập trung nghiên cứu chế tài trong thương mại theo nghĩa hẹp, các chế tài theo quy định tài Điều 292 Luật thương mại 2005, làm rõ quy định pháp luật về nội dung của từng loại chế tài, điều kiện, thủ tục áp dụng để thấy được tầm quan trọng của chế tài trong quan hệ thương mại

1.2 Đặc điểm của chế tài trong thương mại:

Thứ nhất: về căn cứ phát sinh

Chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại là các chế tài phát sinh khi có hành vi vi phạm hợp đồng thương mại Khác với các loại chế tài pháp lý nói chung được áp dụng với mọi hành vi vi phạm pháp luật, chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại chỉ được áp dụng đối với những hành vi vi phạm những điều khoản mà các bên đã thỏa thuận trong hợp đồng Xuất phát từ nguyên tắc tự do thỏa thuận nên các bên được tự nguyện giao kết và thảo thuận những điều khoản trong hợp đồng để phù hợp với mục đích kinh doanh của mình Chính vì vậy, khi hợp đồng phát sinh hiệu lực các bên sẽ phải ràng buộc với nhau về các quyền và nghãi vụ đã cam kết, mọi hành vi vi phạm nghĩa vụ đã cam kết trong hợp đồng sẽ phải gánh chịu những hậu quả pháp lý bất lợi hay những chế tài do vi phạm hợp đồng

Thứ hai: về tính chất.

Chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại là các chế tài mang tính chất tài sản Chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại được áp dụng khi có hành vi vi phạm hợp đồng và buộc bên vi phạm phải gánh chịu những hậu quả bất lợi về tài sản Yếu tố tài sản thể hiện ở cách thức bên vi phạm phải gánh chịu những hậu quả bất lợi, đó là:

- Bên vi phạm phải dùng tiền (tài sản) thuộc quyền sở hữu của mình để thực hiện nghĩa vụ nộp phạt, nghĩ vụ bồi thường thiệt hại do đã không thực hiện hoặc thực hiện không đúng, không đầy đủ cam kết trong hợp đồng Việc nộp tiền phạt hay

bồi thường thiệt hại được thực hiện theo sự thỏa thuận của các bên trong hợp đồng hoặc theo quy định của pháp luật

- Bên vi phạm buộc phải có những chi phí hợp lý cần thiết để thực hiện nghĩa vụ hợp đồng khi bên bị vi phạm áp dụng chế tài buộc thực hiện hợp đồng Ví dụ như chi phí sửa chữa sai sót, loại trừ khuyết tật của hàng hóa…

- Việc áp dụng các hình thức chế tài tạm ngừng, đình chỉ hay hủy bỏ hợp đồng cũng ảnh hưởng không nhỏ đến lợi ích vật chất của các bên

Thứ ba: chủ thể có quyền lựa chọn và áp dụng các hình thức chế tài do vi phạm hợp đồng trong thương mại là chủ thể có quyền và lợi ích bị vi phạm trong quan

hệ hợp đồng

Khi có hành vi vi phạm hợp đồng thương mại, bên bị vi phạm có quyền yêu cầu bên vi phạm thực hiện một hay nhiều hình thức chế tài theo cam kết trong hợp đồng hoặc theo quy định của pháp luật Trường hợp yêu cầu thực hiện chế tài trong thương mại không được đáp ứng, bên bị vi phạm có quyền yêu cầu Tòa án hoặc Trọng tài bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Điều này thể hiện được quyền lựa chọn và quyết định áp dụng chế tài của bên bị vi phạm đối với bên vi phạm hợp đồng thương mại đã ký kết Tòa án hay Trọng tài khi được yêu cầu giải quyết tranh chấp phải tôn trọng quyền tự định đoạt của nguyên đơn hoặc cũng có thể là yêu cầu phản tố của bị đơn Việc Tòa án hay Trọng tài ban hành phán quyết buộc bị đơn phải nộp tiền phạt hay bồi thường thiệt hại thể hiện cơ quan này đã chấp nhận một phần hay toàn bộ yêu cầu của nguyên đơn chứ không thể hiện được việc quyết định áp dụng hình thức chế tài nào hay có áp dụng chế tài hay không mà quyền quyết định này thuộc về bên bị vi phạm

Thứ tư: các hình thức chế tài do vi phạm hợp đồng trong thương mại sẽ được áp dụng trực tiếp đối với bên có hành vi vi phạm trong quan hệ hợp đồng.

Khi có hành vi vi phạm hợp đồng, bên vi phạm phải trực tiếp chịu trách nhiệm đối với bên bị vi phạm không phụ thuộc vào nguyên nhân sự vi phạm là do tổ chức, cá nhân nào gây ra Việc bên vi phạm phải trực tiếp chịu trách nhiệm với bên bị vi phạm thể hiện ở các khía cạnh sau:

- Bên vi phạm hợp đồng phải dùng tài sản thuộc quyền sở hữu của mình để nộp tiền phạt hoặc bồi thường thiệt hại

- Bên vi phạm phải trực tiếp thực hiện nghãi vụ hợp đồng, phải trả các chi phí phát sinh khi sửa chữa, loại trừ khuyết tật hàng hóa khi áp dụng chế tài buộc thực hiện đúng hợp đồng

- Bên bị vi phạm sẽ phải chịu tạm ngừng thực hiện hợp đồng, đình chỉ thực hiện hợp đồng thậm chí hủy hợp đồng khi có hành vi vi phạm và lúc này lợi ích của chính bên vi phạm cũng sẽ bị ảnh hưởng

Thứ năm: về mục đích.

Chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại nhằm bảo vệ quyền và lợi ích của các bên trong quan hệ hợp đồng Xây dựng chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại trước hết là ngăn ngừa và hạn chế những hành vi vi phạm hợp đồng; khi xảy ra hành vi vi phạm hợp đồng nhằm khôi phục lại trạng thái ban đầu, bồi hoàn những tổn thất đã xảy ra và trừng phạt bên vi phạm Tất cả những điều này suy cho cùng

là nhằm bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của các bên trong quan hệ hợp đồng Bởi khi các bên tự do thỏa thuận giao kết hợp đồng thì bất cứ hành vi vi phạm hợp đồng nào cũng phải bị trừng phạt để bảo vệ lợi ích của chủ thể

2 Các loại chế tài trong thương mại

2.1 Buộc thực hiện đúng hợp đồng:

Theo Khoản 1, Điều 297, Luật thương mại 2005 quy định: “Buộc thực hiện đúng hợp đồng là việc bên có quyền lợi bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm thực hiện đúng hợp đồng hoặc dùng các biện pháp khác để hợp đồng được thực hiện và bên vi phạm phải chịu phí tổn phát sinh”

Mục đích của việc áp dụng chế tài buộc thực hiện đúng hợp đồng nhằm đảm bảo thực hiện trên thực tế hợp đồng đã kí kết Trong nhiều trường hợp, các loại chế tài khác như bồi thường thiệt hại và phạt vi phạm không thể thay thế lợi ích từ việc thực hiện hợp đồng đã kí kết của các bên Trừ trường hợp có thỏa thuận khác, trong thời gian áp dụng chế tài buộc thực hiện đúng hợp đồng, bên bị vi phạm có quyền yêu cầu bồi thường thiệt hại và phạt vi phạm nhưng không được áp dụng các chế tài khác Việc áp dụng các chế tài khác chỉ được thực hiện sau thời hạn cho phép thực hiện đúng hợp đồng

2.2 Phạt vi phạm

Theo Điều 300, Luật thương mại 2005: “Phạt vi phạm là việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả một khoản tiền phạt nhất định do vi phạm hợp đồng, nếu trong hợp đồng có thỏa thuận hoặc pháp luật quy định”

Mặc dù cúng là chế tài tiền tệ giống như chế tài bồi thường thiệt hại nhưng phạt vi phạm có chức năng hoàn toàn khác Nếu như chế tài bồi thường thiệt hại nhằm

mục đích chủ yếu là bù đắp thiệt hại thì phạt vi phạm có chức năng hoàn toàn khác Nếu như chế tài bồi thường thiệt hại nhằm mục đích chủ yếu là bù đắp thiệt hại vật chất cho người bị thiệt hại thì phạt vi phạm chủ yếu răn đe, trừng phạt Căn cứ duy nhất để bên bị vi phạm yêu cầu yêu cầu bên vi phạm trả tiền phạt là do hành vi không thưc hiện hợp đồng hoặc thực hiện không đúng hợp đồng Bên vi phạm chỉ cần chứng minh có sự vi phạm mà không cần phải chứng minh yếu tố lỗi

Mức phạt đối với vi phạm nghĩa vụ hợp đồng hoặc tổng mức phạt đối với nhiều vi phạm do các bên thỏa thuận trong hợp đông đều không quá 8% giá trị phần nghĩa

vụ hợp đồng bị vi phạm Tuy nhiên đối với cùng một vi phạm hợp đồng thì bên bị

vi phạm chỉ được quyền lựa chọn áp dụng một trong hai chế tài là phạt vi phạm hoặc bồi thường thiệt hại, nếu như các bên không có thỏa thuận khác Nói cách khác, việc áp dụng đồng thời hai loại chế tài này đối với một vi phạm chỉ xảy ra trong trường hợp các bên đãthoa thuận trước trong hợp đồng

2.3 Buộc bồi thường thiệt hại

Theo Khoản 1, Điều 302, Luật Thương mại 2005:” Bồi thường thiệt hại là việc bên

vi phạm bồi thường những tổn thất do hành vi vi phạm hợp đồng gây ra cho bên bị

vi phạm.”

Chức năng chủ yếu của chế tài này là bồi hoàn, bù đắp, khôi phục lợi ích vật chất, bên vi phạm phải bồi thường toàn bộ những thiệt hại vật chất cho bên bị vi phạm Thiệt hại vật chất ở đây là giá trị tổn thất do hành vi vi phạm hợp đồng gây ra và khoản lợi trực tiếp mà bên vi phạm đáng lẽ được hưởng nếu không có hành vi vi phạm hợp đồng Mặc dù vậy việc tính chính xác giá trị thiệt hại vật chất là việc rất khó có thể đạt được trong mọi trường hợp do đặc điểm cụ thể của từng loại hàng hóa dịch vụ Tuy nhiên các khoản thiệt hại đòi bối thường không thể cao hơn giá trị tổn thất thực tế và khoản lợi đáng lẽ được hưởng

2.4 Tạm ngừng thực hiện hợp đồng:

Tạm ngừng việc thực hiện hợp đồng là hình thức chế tài do vi phạm hợp đồng mà theo đó, một bên tạm thời không thực hiện nghĩa vụ trong hợp đồng thuê Bên bị vi phạm không đương nhiên có quyền tạm ngừng thực hiện hợp đồng khi có sự vi phạm mà hình thức chế tài này chỉ được áp dụng trong trường hợp quy định tại Điều 308 Luật thương mại 2005: xảy ra hành vi vi phạm mà các bên đã thoả thuận