GS, TSKH LƯƠNG XUÂN QUỲ (Chủ biên)
2 zØ ` 2
QUAN LY NHA NUOC TRONG NEN KINH TE THI TRUGNG
DINH HUONG XA HOI CHU NGHIA
Ở VIỆT NAM
(Sach tham khdo)
Trang 2Lời Nhà xuất bản
Đường lối đổi mới được đề ra tại Đại hội lần thứ VI (12-1986)
của Đảng Cộng sản Việt Nam đã tạo ra những bước ngoặt quan trọng trong Sự nghiệp xây dựng và phát triển đất nước Trong đường lối đồi mới ấy, Đảng ta đã thừa nhận sự tồn tại của nền kinh tế hàng hóa nhiều thành phan, van dong theo cơ chế thị trường Tới Đại hội giữa
nhiệm kỳ khóa VIH, Đảng ta lại khẳng định chủ trương “Tiếp fực xây
dựng đông bộ thể chế kinh tế mới, kiên trì quá trình chuyển sang cơ chế thị trường di đôi với tăng cường hiệu lực quản lý của Nhà nước `”
_ Thực hiện chủ trương mà Đảng đã vạch ra, Nhà nước Việt Nam đã ban hành hàng loạt các chính sách, các văn bản pháp luật dé dan dan hoan thién co ché quan ly nên kinh tế, mà mô hình tổng quát của nên kinh tế Ấy trong thời kỳ quá độ lên chủ nghĩa xã hội ở nước ta là nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Trên cơ sở Hiến pháp năm 1992, Nhà nước đã có những chính sách và thể chế hóa băng hàng loạt bộ luật, luật, pháp lệnh và các văn bản dưới luật khác nhằm hướng vào việc đảm bảo quyền tài sản; đảm bảo quyền tự chủ của các chủ thể kinh doanh; đảm bảo cho giá cả chủ yếu do thị trường định đoạt; đảm bảo lấy các tín hiệu thị trường làm căn cử quan trọng để phân bố các nguồn lực cho sản xuất kinh doanh; đảm bảo sự bình đẳng giữa các thành phần kinh tế; đảm bảo khuyến khích các nhà kinh đoanh tìm kiếm lợi nhuận hợp pháp
Trang 3chính từ quản lý nhà nước trong nên kinh tế nước ta đang nổi lên
không ít những vấn đề bức xúc cần phải được nghiên cứu một cách hệ thống, toàn điện và đầy đủ như cần xác định một cách có căn cứ khoa học về nội dung, chức năng, nhiệm vụ, các phương pháp, công cụ quản lý nhà nước về kinh tế trong mối quan hệ tồn tại khách quan giữa Nhà nước, thị trường, doanh nghiệp trong tiến trình phát
triển kinh tế đất nước; làm thế nào để nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý của Nhà nước; nhằm tháo gỡ kịp thời, đồng bộ tạo điều kiện cho nền kinh tế thị trường phát triển đúng theo những quy luật
vốn có của nó và đáp ứng các mục tiêu đã đề ra
Để góp phần tổng kết về mặt lý luận và thực tiễn, phục vụ cho việc xây dựng, hoàn thiện và tăng cường quản lý có hiệu lực và hiệu quả của Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa trong những năm
tới, Nhà xuất bản Lý luận chính trị xuất bản cuốn sách “Quản lý
nhà nước trong nên kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam”
Cuốn sách được hình thành từ kết quả nghiên cứu của một đề tài mang mã số KX 01.09 thuộc Chương trình nghiên cứu khoa học cấp Nhà nước giai đoạn 2001- 2005, KX 01 Cuốn sách này do một nhóm các nhà khoa học thuộc Đại học Kinh tế quốc dân và các cộng tác viên thuộc các cơ quan quản lý và nghiên cứu tiễn hành, dưới sự chủ biên của GS, TSKH Lương Xuân Quy
Nhà xuất bản Lý luận chính trị xin trân trọng giới thiệu, hy
vọng cuốn sách sẽ là một tài liệu tham khảo bổ ích với bạn đọc và
rất mong nhận được ý kiến đóng góp để hoàn thiện những vấn đề
mà cuốn sách còn đề cập chưa đầy đủ hoặc chưa sâu sắc
Trang 4Mục lục
Lời Nhà xuất bản -5s- 5< sC2ssHEH HE ng
Phân thứ nhất: Những xắn đề lý luận của quản lý nhà
nước về kinh tế so nnnnnnn nen
I Lý thuyết và kinh nghiệm quốc tế về vai trò của quản lý
nhà nước về kinh tế trong nền kinh tế thị trường
Il Quản lý nhà nước về kinh tế trong mô hình kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam
Phân thứ hai: Thực trạng quản lý nhà nước về kinh tế ở Việt Nam từ năm 1986 đến nay
| Thực trạng quản lý nhà nước trong nền kinh tế thị
trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam từ
năm 1986 đến nay, - Q1 1E 10101 erseg II Đánh giá thực trạng quản lý nhà nước trong nền kinh tế
thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Việt Nam từ
năm 1986 đến nay, Q11 1111151111 1111x551 xey Phần thứba: Tiếp tục đổi mới và hoàn thiện quản lý
nhà nước về kinh tế trong quá trình xây dựng nền kinh tế thị trường định hướng
xã hội chủ nghĩa thời gian tới ở Việt Nam
| Những quan điểm chung chỉ đạo quá trình tiếp tục đổi
_mới và hoàn thiện quản lý nhà nước về kinh tế thời gian tới ở Việt Nam .- -L QLnn HH nen ng
l Những định hướng và giải pháp tiếp tục đổi mới va
hoàn thiện quản lý nhà nước về kinh tế trong thời gian tới ở Việt Nam - L1 2v n HH HH HH hat
III Những định hướng và giải pháp tiếp tục đổi mới, hoàn
thiện quản lý nhà nước đối với một số lĩnh vực và khu
kinh tế đặc biệt thời gian tới ở Việt Nam IV Những điều kiện đảm bảo thực hiện có hiệu quả nhiệm
vụ đổi mới và hoàn thiện quản lý nhà nước về kinh tế
thời gian tới ở Việt Nam Ặ no
Trang 5PHAN THU NHAT
Những vấn đề lý luận của quan ly nhà nước về kinh tế
I LY THUYET VA KINH NGHIEM QUOC TE VE VAI TRO CUA QUAN LY NHA NUOC VE KINH TE TRONG NEN KINH TE TH] TRUONG
Thế kỷ 20 đã chứng kiến cuộc đua tranh giữa hai hệ thống
kinh tế, nói đúng hơn là giữa hai mô hình kinh tế đối lập nhau:
mô hình kế hoạch hóa tập trung và kinh tế thị trường Thế nhưng chỉ đến cuối thế kỷ 20 thì câu trả lời cho sự phân tranh thắng bại nói trên mới trở nên rõ ràng: mô hình kế hoạch hóa tập trung đã thất bại trong việc duy trì tăng trưởng nhanh, tạo ra sit phon vinh và đảm bảo phúc lợi kinh tế cao cho người dân Trong khi đó, mô hình kinh tế thị trường tỏ ra rất thành công trong các nền kinh tế đa dạng, từ những nước có truyền thống thị trường như Tây Âu và Bắc Mỹ, đến những nước đi
sau ở châu Á hay Mỹ Latinh
Trang 6hội Song trong một số trường hợp, bàn tay vô hình không vận hành tốt Khi đó, sự can thiệp của Nhà nước vào thị trường có thể nâng cao được hiệu quả hoạt động chung của nền kinh tế Hầu hết các nước trên thế giới hiện nay đều vận hành theo mồ
hình kinh tế hỗn hợp Trong nền kinh tế hỗn hợp hiện đại, cả Nhà nước và thị trường cùng điều tiết các hoạt động kinh tế Nhà nước đóng vai trò quan trọng chứ không chỉ đơn thuần giống như “một cảnh sát giao thông” giám sát và kiểm tra hoạt động của khu vực kinh tế tư nhân
Quản lý nhà nước vẻ kinh tế trong một nền kinh tế chuyển đổi sang cơ chế thị trường theo định hướng xã hội chủ nghĩa ở
Việt Nam là một vấn đề vừa có tính lý luận, vừa có tính thực
tiễn Trong sự nghiệp Đổi mới do Đảng ta khởi xướng gần 20 năm qua - kể từ Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ VI năm 1986 đến nay - việc nâng cao hiệu quả và hiệu lực quản lý nhà nước trong mọi lĩnh vực nói chung, trong lĩnh vực kinh tế nói
riêng, mặc dù đã có nhiều điều chỉnh và tiến bộ lớn, nhưng còn
nhiều vấn đề cần được giải quyết
Trước thực tế ấy, việc hệ thống hóa các lý thuyết kinh tế
và kinh nghiệm quốc tế vẻ vai trò của quản lý nhà nước về
kinh tế trong nền kinh tế thị trường có một ý nghĩa đặc biệt
quan trọng và cấp thiết Các nguyên lý chung về quản lý nhà nước về kinh tế và những bài học kinh nghiệm ở các nước có nền kinh tế mang những đặc điểm tương đồng với nước ta là một cơ sở quan trọng để xây dựng khung lý thuyết quản lý nhà nước về kinh tế trong nền kinh tế thị trường định hướng xã hội
Trang 71 Cơ sở lý thuyết của quản lý nhà nước về kinh tế trong
nền kinh tế thị trường
1.1 Các đặc trưng của nền kinh tẾ thị trường
Kinh tế thị trường đã có quá trình hình thành và phát triển lâu dài Ngày nay, kinh tế thị trường không chỉ là hình thức tổ chức
sản xuất phổ biến ở các nước phát triển, mà còn lan đần sang các
nước đang phát triển, có ảnh hưởng to lớn đến đời sống kinh tế -
xã hội của thế giới nói chung, của từng quốc gia nói riêng
Có thể hiểu nền kinh tế thị trường là nền kinh tế trong đó
các quan hệ thị trường quyết định sự phân bố nguồn lực thông qua hệ thống giá cả Trong nền kinh tế thị trường, các cá nhân
được tự do ra quyết định kinh tế Họ không bị buộc phải làm
điều mà họ cho là không có lợi Họ được tự do tự lựa chọn
việc làm, tham gia cơng đồn và quyết định ông chủ cho mình;
tự do quyết định chỉ bao nhiêu thu nhập cho tiêu dùng hiện tại
và chỉ vào hàng hóa và dịch vụ nào; dành bao nhiêu để tích lũy cho tương lai và phân bổ như thế nào tài sản hiện có vào các
danh mục đầu tư Các doanh nghiệp được tự do lựa chọn
ngành nghề kinh doanh, lựa chọn quy mô, công nghệ sản xuất
và thuê các yếu tế sản xuất; tự do lựa chọn địa điểm và
phương thức phân phối sản phẩm tạo ra Hầu hết các quyết định đó không xuất phát từ động cơ đóng góp cho phúc lợi chung của toàn xã hội mà xuất phát từ /ợi ích riêng Giá cả đóng vai trò là công cụ phát tín hiệu để liên kết những quyết định phân tán đó và làm cho cả hệ thống ăn khớp với nhau
Trang 8cao hiệu quả mới có thể đứng vững trong cuộc cạnh tranh khốc
liệt giữa các nhà cung ứng để tối đa hóa lợi nhuận Cạnh tranh
chính là động lực cho phép các nguồn lực được phân bổ một cách có hiệu quả nhất Những doanh nghiệp nào yếu kém, thua
lỗ sẽ bị phá sản, các nguồn lực sẽ được chuyển sang các doanh
nghiệp hoạt động tốt hơn Cạnh tranh và phá sản cũng giới hạn những sai lầm trong kinh doanh Các doanh nghiệp sẽ rút ra được những bài học kinh nghiệm thiết thực từ các vụ phá sản
để kinh doanh tốt hơn Phá sản là sự sàng lọc cần thiết dé dao
thải những doanh nghiệp yếu kém, làm trong sạch và lành mạnh môi trường kinh doanh Nếu chấp nhận cạnh tranh thì
doanh nghiệp thuộc bất kỳ hình thức sở hữu nào cũng sẽ kinh doanh có hiệu quả hơn so với trong điều kiện các doanh
nghiệp đó có sức mạnh thị trường”)
Bước vào thị trường, các doanh nghiệp (người sản xuất
hàng hoá) với tín hiệu giá cả, họ chỉ ra các quyết định vì lợi ích, lợi nhuận của riêng họ Song giống như một ban tay vé
hình (thuật ngữ nổi tiếng của Adam Smith), hệ thống giá cả
liên kết hành động của các cá nhân ấy và dẫn dắt họ tạo nên
một kết quả năm ngoài dự kiến là đem lại lợi ích cho xã hội tốt hơn so với khi họ chủ định làm như vậy Chính vì thế, hệ
thống thị trường tỏ ra ưu việt hơn hắn hệ thống kế hoạch hóa
tập trung: nó phân bổ các nguồn lực một cách hiệu quả theo nghĩa cho phép tối đa hóa phúc lợi của toàn xã hội
( Sức mạnh thị trường (Marketing Power) được hiểu là nhóm người mua hoặc
Trang 9Những đặc điểm chính làm cho kinh tế thị trường tỏ ra ưu
việt hơn hệ thông kế hoạch hóa tập trung trong việc phân bồ
các nguôn lực bao gom:
Sự liên kết tự động và linh hoạt
Những người ủng hộ kinh tế thị trường cho rằng so với mô
hình kế hoạch hóa tập trung, hệ thông thị trường dựa trên các
quyết định phi tập trung, nên linh hoạt hơn, điều chỉnh nhanh
hơn và dễ thích ứng hơn trong một môi trường thường xuyên
thay đồi
Khi điều kiện kinh tế thay đổi, giá cả trong nền kinh tế thị
trường có thể thay đổi nhanh chóng và những người ra quyết định phi tập trung có thể phản ứng nhanh nhạy theo tín hiệu giá cả Ngược lại, việc quy định hạn ngạch, phân bổ và phân phối theo kế hoạch của Chính phủ sẽ rất khó điều chỉnh và kết quả là tình trạng dư thừa hoặc thiếu hụt thường xuyên xảy ra trước khi
Chính phủ có đủ thời gian để điều chỉnh Một lợi thể to lớn của
thị trường là nó phát tín hiệu một cách tự động khi điều kiện thay
đổi Điều này hoàn toàn trái ngược với hệ thống kế hoạch hóa tập
trung, trong đó Chính phủ phải dự đoán và ra quyết định điều chỉnh Hàng, năm, Chính phủ phải đưa ra quyết định điều chỉnh đối với vô số các biến động trên thị trường và điều đó khiến cho Chính phủ phải mất nhiều công sức dự đoán và lập kế hoạch cho
tất cả những điều chỉnh đó và thường bị sai lệch
Thúc đấy tiến bộ và tăng trưởng
Công nghệ, sở thích và các nguồn lực liên tục thay đổi
Trang 10mới được phát minh để thích ứng với những thay đổi trong
nhu cầu tiêu dùng và khai thác những cơ hội do công nghệ mới tạo ra
Trong nền kinh tế thị trường, các cá nhân chấp nhận rủi
ro, hy sinh thời gian và tiền bạc nhằm tìm kiếm lợi nhuận
Nhiều khi họ thành công, nhưng cũng có khi họ thất bại Sản
phẩm và quá trình sản xuất mới xuất hiện rồi có thé lai bi
thay thế bởi các sản phẩm và quá trình sản xuất ưu việt hơn Một số trong các sản phẩm mới này có thể trở thành mẫu mốt, trong khi một số sản phâm khác không hề gây ấn tượng
Hệ thong thị trường hoạt động thông qua việc thử nghiệm,
lựa chọn và đào thải để phân loại hàng hóa và phân bổ nguồn
lực vào những thứ được coi là ưu việt nhất: hàng hóa được
sản xuất bởi những người có chỉ phí thấp nhất và được bản cho những người trả giá cao nhất
Điều đó trái ngược với nền kinh tế kế hoạch hóa tập trung, nơi mà các nhà lập kế hoạch phải dự đoán xem tiến bộ công nghệ hoặc sản phẩm có nhu cầu cao sẽ xuất hiện ở lĩnh vực
nào Tăng trưởng theo kế hoạch có thể mang lại những điều kỳ
diệu do tập trung được nguồn lực để thực hiện đường lỗi đã chọn, nhưng có thể là quá rủi ro khi các nhà lập kế hoạch dự đoán sai và đo đó phân bổ nguồn lực vào các hoạt động không
có lợi cho xã hội
Phi tập trung hóa quyền lực
Trang 11- tranh chính là động lực phát triển quan trọng nhất trong một nền
kinh tế thị trường Do áp lực từ phía các đối thủ cạnh tranh, các
doanh nghiệp luôn phải tìm cách tự hoàn thiện mình để có thể - sản xuất hàng hóa với chất lượng cao nhất, giá thành thấp nhất và -phục vụ khách hàng tốt nhất thì mới thu được lợi nhuận, duy trì
hoạt động và mở rộng thị phần của mình trên thị trường
-1.2 Cơ sở lý thuyết của quản lý nhà nước về kinh tế
Câu hỏi đặt ra là nếu thị trường tự do cho phép phân bổ
các nguồn lực một cách hiệu quả thì tại sao Nhà nước lại cần can thiệp vào các hoạt động kinh tế Tại sao các nước không thực hiện một chính sách hoàn toàn tu do (laisser-fair) dé mac
tư nhân kinh doanh? Trả lời câu hỏi này, các nhà kinh tế đã
khẳng định mặc dù không thẻ thay thé thị trường, nhưng Nhà
nước có thể hoàn thiện các hoạt động thị trường Quản lý nhà
nước về kinh tế chính là sự tác động của hệ thống quản lý hay chủ thể quản lý (Nhà nước) lên hệ thống bị quản lý hay khách
thể quản lý (nên kinh tế) nhằm hướng sự vận hành của nên kinh tế theo các mục tiêu đặt ra
Ngay trong lý thuyết bàn fay vô hình của mình, Adam
Smith không hề phủ nhận sự tồn tại khách quan của Nhà nước
trong nền kinh tế thị trường Trong tác phẩm Của cải của các dân tộc, ông đã giới hạn vai trò của Nhà nước trong một nền
kinh tế thị trường vào ba chức năng:
- Xây dựng và bảo đảm môi trường hòa bình, không để
xây ra nội chiến, ngoại xâm
Trang 12vụ cụ thể: /# nhất, bằng hệ thống pháp luật của mình, Nhà
nước phải đảm bảo quyền căn bản của mọi công dân mà trước
hết là quyền tư hữu (sở hữu cá nhân) gắn với những điều kiện có tính nền tảng đó là nhiều quyền thiết yếu khác như: tự do
kinh tế, ngôn luận, tín ngưỡng, chính trị, tự do ký kết hợp đồng, tự do cư trú do đó, Nhà nước phải tạo ra điều kiện,
môi trường mang tính thể chế; /j hai, Nhà nước phải thông qua hệ thống pháp luật, dùng nó để điều chỉnh các quan hệ
kinh tế - xã hội, hạn chế và khắc phục những thủ đoạn cạnh
tranh phi kinh tế, phi đạo đức
- Cung cấp, duy trì và phát triển hàng hóa công cộng Đây
là những điều kiện đặc biệt cần thiết trong hoạt động kinh tế, thiếu nó không thể tổ chức các hoạt động kinh tế
Ngoài ba chức năng cơ bản đó, theo A Smith, tất cả các
vấn đề còn lại đều có thê được giải quyết một cách ổn thoả và
nhịp nhàng bởi bàn fay vô hình
Tuy nhiên, chỉ kể từ khi xuất bản tác phẩm Lý thuyết tổng
quát về việc làm, tiền tệ và lãi suất của ].M Keynes (1936),
quan điểm ủng hộ Nhà nước có vai trò can thiệp vào thị trường mới được chấp nhận một cách rộng rãi Lịch sử cũng đã chứng
minh các nền kinh tế thị trường thành công đều không phát
triển một cách tự phát và không có sự can thiệp, hỗ trợ của
Chính phủ Một lý do là bàn tay vô hình cần được Chính phủ bảo vệ bởi vì thị trường chỉ vận hành tốt nếu như quyền sở hữu
được tôn trọng Một nông dân sẽ không trồng lúa nếu như anh
Trang 13án do chính phủ cung cấp để thực thi quyền của chúng ta đối với những thứ do chúng ta tạo ra
Một lý do khác cần đến Chính phủ là mặc dù thị trường
thường là một phương thức tôt đê tô chức hoạt động kinh tế, nhưng quy tắc cũng có vài ngoại lệ quan trọng Trong một số
trường hợp, bản thân thị trường không thể mang lại những kết
quả đáng mong muốn cho toàn xã hội Khi điều này xảy ra,
các nhà kinh tế nói rằng thi trường đã thất bại Các lý thuyết
ủng hộ sự can thiệp của Chính phủ vào nền kinh tế thường đều
tìm cách giải thích các nhân tố gay ra that bai thi truong
Thuat ngir that bai dugc dé cập ở trên có thể dễ gây hiểu
nhằm Thất bại thị trường không có nghĩa là không có điều gì tốt đẹp được thực hiện, mà nó chỉ hàm ý rằng những kết quả
tốt nhất lẽ ra có thể đạt được lại không được thực hiện
Thuật ngữ “thất bại thị trường” thường được sử dụng trong
hai tình huống Thứ nhất, thất bại thị trường xuất hiện do /⁄j
trường không thể phân bồ các nguồn lực của xã hội một cách
hiệu quả Thứ hai, thất bại thị trường được thể hiện ở những
hạn chế trong việc fhực hiện các mục tiêu xã hội bên cạnh mục
tiêu hiệu quả kinh tế
Thất bại trong việc phân bỗ các nguồn lực có hiệu quả
Có năm nguyên nhân chính làm cho thị trường vận hành
không hiệu quả, đó là:
(a) Cạnh tranh khơng hồn hảo: Lý thuyết bàn tay vô hình của Adam Smith về việc phân bổ có hiệu quả các nguồn lực xã
hội dựa trên giả thiết về thị trường cạnh tranh hoàn hảo, nghĩa
Trang 14- Không có người bán và người mua khống chế được giá cả; - Sự tham gia vào hay rút lui khỏi thị trường là tự do, với
chi phí thấp;
- Người mua và người bán có thể tiếp cận đầy đủ thông tin thích hợp cho các quyết định kinh doanh và tiêu dùng của mình
Trong môi trường cạnh tranh hoàn hảo, thị trường sẽ đạt
được hiệu quả Pareto (các nguồn lực sẵn có được phân bổ tối
ưu, có lợi nhất cho cả xã hội theo nghĩa: không còn cách phân bổ nào khác cho phép tăng thêm lợi ích cho ai đó trong xã hội mà không làm tổn hại đến một người nào khác)
Trên thực tế, quá trình tích tụ và tập trung tư bản có thể dẫn đến độc quyển hoặc các hình thái kiểm soát thị trường ở
những mức độ khác nhau Trong trường hợp độc quyền, doanh
nghiệp có thé tăng giá cao và thu được lợi nhuận siêu ngạch
Họ ít có động cơ cải tiến kỹ thuật, hợp lý hóa sản xuất, cải tiễn
tổ chức, quản lý nhằm hạ giá thành, tăng chất lượng sản phẩm và nâng cao chất lượng phục vụ Trái lại, họ luôn có xu hướng
dành một nguồn lực đáng kể để che chắn, bảo vệ vị thế độc
quyền của mình trên thị trường thông qua việc vận động hành
lang các quan chức chính phủ hoặc tìm cách tiêu diệt các đối
thủ cạnh tranh muốn gia nhập thị trường Để hạn chế độc
quyền và khuyến khích cạnh tranh, hầu hết các nền kinh tế thị trường đều thông qua đạo luật chống độc quyền
(b) Hàng hóa công cộng: Hàng hóa công cộng có hai đặc tính: tính không cạnh tranh trong tiêu dùng” (nonrivalness) và
Trang 15tính không loại trừ") (nonexcludability) Do vấn đề người sử dụng miễn phí, nên khu vực tư nhân không có động cơ cùng ứng hàng hóa công cộng
Quốc phòng là một ví dụ chứng tỏ vai trò tối quan trọng
của Nhà nước Sử dụng hàng hóa này mọi người không trả tiền cho mỗi đơn vị sử dụng mà mua nó trong tổng thể hoặc trong khuôn khổ chung của cả nền an ninh quốc gia Ở đây bảo vệ cho một cá nhân không có nghĩa là giảm khả năng bảo vệ cho - những người khác bởi vì mọi người sử dụng các dịch vụ quốc phòng một cách đồng thời Loại hàng hóa công cộng kiểu quốc phòng của toàn dân như vậy không một doanh nghiệp tư nhân
nào có thể bán cho các công dân riêng lẻ và coi đó là nghề
kinh doanh thu lãi Đó là nguyên nhân chính giải thích vì sao
quốc phòng phải do Nhà nước điều hành, và chỉ phí cho quốc phòng được lấy từ thuế
Trong lĩnh vực kinh tế - xã hội, hàng hóa công cộng được
thể hiện rõ nhất ở hệ thống cơ sở hạ tầng Do tính không thể
phân chia của hàng hóa công cộng mà các tư nhân thấy rang đầu tư vào đây không có lợi, ít nhất trong ngắn hạn Vì thé 6 hầu hết các nước, Nhà nước thường bỏ vốn vào xây dựng và bảo đưỡng cơ sở hạ tầng
(c) Ngoại ứng: Ngoại ứng phát sinh khi hành động của một cá nhân có ánh hưởng đến phúc lợi của người ngoài cuộc,
nhưng lại không phải trả hoặc được nhận bất kỳ khoản bồi
thường nào cho ảnh hưởng này Ngoại ứng có thể là tiêu cực
Trang 16trưởng kinh tế là tình trạng ô nhiễm môi trường, tình trạng
khai thác thái quá các nguồn tài nguyên thiên nhiên Các ngoại ứng tích cực bao gồm các hoạt động tạo ra lợi ích cho những
người đứng ngoài thị trường như hoạt động giáo dục, đào tạo,
các hoạt động nghiên cứu và triển khai Trong các trường hợp
do, loi ich va chi phi đối với cá nhân không trùng với lợi ích và chi phí đối với toàn xã hội Do người mua và người bán bỏ
qua ngoại ứng khi quyết định mua và bán, nên trạng thái cân băng thị trường là không hiệu quả khi có ngoại ứng Điều đó có nghĩa là trạng thái cân bằng đó không cho phép tối đa hóa tổng lợi ích của toàn xã hội Nếu Nhà nước không có biện pháp điều tiết thích hợp, các hoạt động thị trường có ngoại ứng tiêu cực sẽ “bùng phát” quá mức, còn các hoạt động có ngoại ứng tích cực sẽ được cung ứng quá it
(4) Thông tin không cân xứng: Nhiều khi trong cuộc sống,
một số người có được thông tin nhiều hơn những người khác,
và sự khác biệt về thông tin có thể ảnh hưởng tới sự lựa chọn
mà mọi người đưa ra cũng như cách thức tương tác giữa họ với những người xung quanh Sự khác biệt trong việc tiếp cận kiến thức phù hợp được gọi là sự không cân xứng về thong tin Nghiên cứu về thông tin không cân xứng cho thấy thêm một lý
do nữa đòi hỏi Chính phủ có thể cần phải tham gia vào các
hoạt động kinh tế Khi một số người biết được nhiều thông tin hơn những người khác, thị trường sẽ thất bại trong việc phân bố nguồn lực tới những nơi sử dụng có hiệu quả nhất Những người có xe dùng rồi với chất lượng tốt sẽ khó bán chúng bởi
Trang 17các công ty bảo hiểm xếp họ vào cùng nhóm với những người
có nhiều vấn đề về sức khỏe (nhưng đã được che giấu)
Nà Chu kỳ kinh doanh: Luận điểm trung tâm của học thuyết Keynes là các nền kinh tế thị trường không thể tự điều
chỉnh một cách trôi chảy; tức là chúng không thể đảm bảo mức thất nghiệp thấp và sản lượng cao một cách thường xuyên
Trái lại, Keynes cho rằng các nền kinh tế có những biến động lớn là do làn sóng lạc quan hay bi quan thái quá của các doanh nghiệp ảnh hưởng đến tổng dau tu Su bi quan trong cong
déng doanh nghiệp làm giảm mạnh đầu tư, điều này đến lượt nó có thê đây nền kinh tế rơi vào một cuộc suy thoái với mức
sản lượng thấp và thất nghiệp cao
Một khi kinh tế suy giảm sâu sắc như cuộc Đại Khủng hoảng, Keynes lập luận, nó không thể bị thủ tiêu nhanh chóng
chỉ bởi các lực lượng thị trường Điều này một phần vì các
giá cả quan trọng trong nền kinh tế, đặc biệt là mức lương
trung bình không linh hoạt và không thay đổi đủ nhanh khi những cú sốc bất lợi tấn công nền kinh tế Keynes dé cao vai
trò quan trọng của các chính sách kinh tế vĩ mô, đặc biệt là sự
thay đổi trong chỉ tiêu chính phủ và thuế khóa (chính sách tài
Trang 18Các mục tiêu xã hội khác
Ưu điểm nổi bật của hệ thống thị trường tự do là cho phép
phân bổ các nguồn lực một cách có hiệu quả Thị trường có thể
làm tốt điều đó vì thông tin cần thiết để thị trường vận hành
trôi chảy được tiếp nhận từ những cá nhân luôn tìm cách tối đa
hóa lợi ích của bản thân Tuy nhiên, thị trường không thê hoạt
động trôi chảy khi thực hiện các mục tiêu xã hội bao quát hơn Một số mục tiêu phần nào mang tính kinh tế, chăng hạn như
phân phối thu nhập một cách công bằng Một số mục tiêu khác hoàn toàn phi kinh tế, đặc biệt là các giá trị mà mọi người cần
chia sẻ, chang hạn như lòng yêu nước hoặc niềm tin vào tự đo
Trong mỗi trường hợp nêu trên, thị trường không phải là cách có hiệu quả vì mục tiêu được đưa ra không phải là những thứ có thể trao đổi giữa các cá nhân
Ở những nước đang phát triển, các luận cứ ủng hộ sự can thiệp rộng khắp của Nhà nước còn nhắn mạnh vào các cấu trúc
kinh tế đặc thù của các xã hội lạc hậu, nơi thị trường chưa phát
triển và thiếu vắng các nhà quản lý giỏi Trong bối cảnh đó, các nước này không thể bắt đầu quá trình phát triển bền vững
nếu không có sự can thiệp và điều phối của Nhà nước
Trên cơ sở nhận thức những thất bại của thị trường nêu ra ở trên, Nhà nước thường được khuyến nghị nên thực hiện các chức năng chủ yếu sau đây:
(a) Xác lập những điều kiện cần thiết về thể chế và pháp lý
cho việc sản xuất và trao đổi hàng hóa và dịch vụ, bao gồm cả
Trang 19(b) Hoạch định và tổ chức thực hiện các chính sách kinh tế vĩ mô như chính sách tài khóa, tiền tệ, thu nhập và tỷ giá hối đoái
(c) Cung cấp cơ sở hạ tầng vật chất, bao gồm đường bộ,
đường sắt và cung ứng các dịch vụ công cộng như giáo dục và y tế
(d) Kiểm tra và giám sát các hoạt động kinh tế
(e) Nhà nước tham gia trực tiếp vào sản xuất hàng hóa và
dịch vụ
Trong các cuộc tranh luận về W thuyết, có sự bất đồng về vai trò của Nhà nước trong cả năm lĩnh vực trên, trong đó lớn
hơn cả là các dạng can thiệp thay thế thị trường - (c), (d) va
(e) Sự bất đồng liên quan đến hai loại can thiệp đầu tiên
thường chỉ về mức độ và cách thức mà thôi
Phần sau chúng ta sẽ đề cập đến cuộc tranh luận về vai trò
của Nhà nước trong nền kinh tế Kết luận một phần sẽ được rút ra từ các nghiên cứu thực nghiệm và một 'phần gắn với các lý thuyết chung mà chủ yếu là lý thuyết tân cỗ điển
1.3 Phê phán của lý thuyết tân cô điển về vai trò của quản lý
nhà nước về kinh tẾ
Trên thực tế, quan điểm nhìn nhận Nhà nước như một hệ thống có vai trò đặc biệt trong việc “sửa chữa” những thất bại
của thị trường đã trị vì cả trong lý thuyết kinh tế lẫn trong thực
tế điều hành chính sách ở hầu hết các nền kinh tế trên thế giới
từ khi học thuyết Keynes ra đời năm 1936 cho đến đầu những
năm 1970 Nhưng nó đã dần mắt đi tính hấp dẫn do thực tiễn ở
Trang 20Nhà nước về kinh tế ngày càng mang tính phổ biến và trở thành một vấn đề nghiêm trọng
Dựa trên các bằng chứng thực nghiệm ở các nước đang phát triển, Ngân hàng Thế giới đã đóng vai trò trung tâm trong việc chỉ trích sự can thiệp quá mức của Nhà nước Ngoài ra, nhiều nghiên cứu ở các nước phát triển cũng đưa ra các luận
cứ phản đối sự can thiệp quá sâu của Nhà nước vào hoạt động
kinh tế
Trong việc cung ứng cơ sở hạ tầng vật chất, xây dựng và vận hành hệ thống viễn thông, cũng như cung cấp các dịch vụ
công cộng như điện và nước, Ngân hàng Thế giới cùng nhiều
tổ chức nghiên cứu khác khẳng định rằng các doanh nghiệp
nhà nước thường hoạt động không hiệu quả Phần lớn Nhà
nước ở các nước đang phát triển không có nguồn tài chính cần thiết hoặc đủ năng lực kỹ thuật và quản lý để thực hiện tốt nhiệm vụ này Họ khuyến nghị là Nhà nước cần khai thông tiềm năng của khu vực tư nhân, không phải là một nguồn thay thế mà là một nguồn bổ sung cho Nhà nước trong việc cung
ứng kết cấu hạ tầng
Sự kiểm soát của Chính phủ bằng cách can thiệp trực tiếp vào hoạt động kinh tế của các doanh nghiệp tư nhân, chẳng hạn, chính sách ưu đãi về đầu tư, thường tỏ ra rất tốn kém và Không hiệu quả, thậm chí trong nhiều trường hợp còn phản tác dụng Ảnh hưởng dài hạn phổ biến là tạo ra những tác động
phụ không mong muốn Khi một biện pháp kiểm soát đưa lại
Trang 21ngành sản xuất trong nước có thê có ý nghĩa trong ngắn hạn, nhưng trong dài hạn, kết cục trong nhiều trường hợp là các ảnh
hưởng phụ không mong muốn dưới hình thái các ngành công _ nghiệp không có khả năng cạnh tranh: chế tạo ra các sản phẩm
với chi phí cao hơn giá cả trên thị trường thé giới
Cuối cùng, liên quan đến sự can thiệp trực tiếp của Nhà
nước trong lĩnh vực sản xuất, sự phê phán đặc biệt nhắn mạnh
đến việc công suất sử dụng thấp và có quá nhiều lao động trong các doanh nghiệp nhà nước Kết quả là hiệu quả so với chỉ phí rất thấp, đa số các doanh nghiệp nhà nước có mức lợi
nhuận thấp hoặc thậm chí bị thua lỗ ngay cả khi đã được bảo
hộ khỏi cạnh tranh quốc tẾ và trong nước, trong nhiều trường hợp, các doanh nghiệp này còn được hưởng thế độc quyền ở thị trường trong nước Các doanh nghiệp nhà nước ở các nước đang phát triển thường tạo ra một gánh nặng đáng kế về tài
chính đối với ngân sách chính phủ Điều này là một thực tế khó được chấp nhận
Theo lý thuyết tân cổ điển, những kết quả quan sát ở trên
là những bằng chứng sinh động về ảnh hưởng bất lợi khi Nha
nước can thiệp sâu vào khu vực tư nhân và làm thay các lực
lượng thị trường
Thực ra quan điểm của các nhà kinh tế học tân cổ điển
không phải là mới Chúng ta đã thấy quan điểm này trong lý
thuyết về bàn tay vô hình của A Smith Các nhà tân cô điển đã
Trang 22và nó được chấp nhận rộng rãi trong các nhà hoạch định chính
sách ở các nước OECD, ở Ngân hàng Thế giới và Quỹ Tiền tệ
Quốc tế Sự thay đổi chính quyền diễn ra gần như đồng thời ở
Hoa Kỳ, Vương quốc Anh và Tây Đức (R Reagan, M
Thatcher và H Kohl) đã tạo thuận lợi cho bước ngoặt chính trị này Ở cả ba nước này, chính sách đã được điều chỉnh theo
hướng ủng hộ mô hình Nhà nước tối thiểu có gốc rễ là lý
thuyết tân cô điện Sự thay đổi rộng rãi như vậy đã khiến nhiều người mô tả nó như một cuộc cách mạng mới trong lý thuyết
và chính sách phát triển
Từ kinh tế học tân cổ điển, có thể tóm tắt năm nguyên
nhân chính gây ra (hát bại của Chính phú bao gồm:
- Nhà nước gắn với quyền lực, từ việc hình thành luật
pháp đến việc thực thi pháp luật với một bộ máy hành pháp và
tư pháp đồ sộ, do vậy khuynh hướng phổ biến là quan liêu,
sách nhiễu bằng các thủ tục hành chính phức tạp, rối rắm
- Các nhà chính trị và các tác nhân khác nhạy bén và tư lợi liên kết để kiểm soát việc phân bổ nguồn lực theo lợi ích của họ;
- Hành vi tham nhũng trong giới chính trị gia và các quan chức chính phủ;
- Không có hoặc thiếu các nhân viên có đủ năng lực với
sự hiểu biết cần thiết về kinh tế và các hoạt động kinh doanh; - Thiếu kiến thức về khu vực tư nhân và cách thức hoạt động của khu vực này
Trang 23tân cổ điển đề nghị nên tối thiếu hóa vai trò kinh tế của Nhà
nước: Nhà nước cần can thiệp càng ít càng tốt Nhà nước nên
để cho cơ chế giá cả trong các thị trường cạnh tranh xác định
sản xuất cái gì và sản xuất bao nhiêu Vấn dé quan trong hang
đầu là định giá đúng Thị trường sẽ đóng vai trò chỉ dẫn động
thái, sự tăng trưởng và chuyền dịch cơ cầu của các nền kinh tế
chậm phát triển So với kinh tế học phát triển theo dòng
Keynes của các thập kỷ trước, các nhà kinh tế tân cô điển
chuyên toàn bộ trọng tâm từ “đưa ra chính sách đúng” sang
_“định giá đúng”
Chiến lược tân cô điển vào những năm 1980 đưa ra những
đề xuất cụ thể sau:
- Dỡ bỏ tất cả những can thiệp mang tính bóp méo trong
việc định giá để đạt được tăng trưởng và phát triển tối đa;
- Chuyến từ chiến lược phát triển kinh tế hướng nội trên
cơ sở thay thế nhập khâu sang phát triển hướng ngoại theo hướng thúc đây xuất khẩu;
- Thu hẹp quy mô khu vực chính phủ thông qua tư nhân hóa các doanh nghiệp nhà nước và từ bỏ càng nhiều càng tốt các hoạt động kinh tế và chuyển giao cho các doanh nghiệp tư nhân
Trong những năm 1980, các nhà kinh tế tân cổ điển đã có
ảnh hưởng đáng kê đến cuộc tranh luận quốc tế về phát triển
và các đề nghị của họ nhìn chung được Quỹ Tiền tệ Quốc tế và
Ngân hàng Thế giới, cùng với nhiều tổ chức viện trợ song
phương chấp nhận Ngân hàng Thế giới và Quỹ Tiền tệ Quốc
Trang 24các khoản vay đối với các nước thuộc thế giới thứ ba Theo
cách này, các tổ chức tài chính quốc tế này đã tham gia tích
cực vào việc gây sức ép một số Chính phủ thực hiện các chính
sách tân cô dién
Tuy nhiên, đến cuối những năm 1980, cuộc cách mạng tân
cổ điển dần dần buộc phải xem lại cả trong các cuộc tranh luận
lý thuyết và trong việc quản lý sự hợp tác phát triển quốc tế Cuộc cách mạng này ngày càng được coi là đã đi quá xa trong việc phê phán mô hình phát triển có sự quản lý của Nhà nước
vốn thống trị trước đây Trái lại, một cách tiếp cận cân bằng
hơn nỗi lên giữa mô hình thị trường và mô hình có sự quản lý
của Nhà nước - một sự thoả hiệp để xác lập một diễn đàn cho
các cuộc tranh luận quốc tế và các nỗ lực phát trién từ những năm 1990
1.4 Các cách tiếp cận mới vỀ vai frò của.quản lý nhà nước trong nên kinh tẾ thị trường
Những ý kiến gần đây về Nhà nước đã chỉ ra rằng sự phân
đôi kiểu tân cỗ điển - Nhà nước hay thị trường, công cộng hay tư nhân - thất bại ở hai khía cạnh Thứ nhất, giữa Nhà nước và
thị trường, công cộng và tư nhân không có một ranh giới rõ ràng Ở hầu hết các nước, giữa doanh nghiệp nhà nước và doanh nghiệp tư nhân “thuần tuý” là các loại hình liên doanh chồng chéo, ví dụ như các công ty cổ phần; các doanh nghiệp nhà nước có ban quản lý được thuê từ khu vực tư nhân; các hãng tư nhân hoạt động với các đặc quyền của Nhà nước; các
hợp tác xã; Thứ hai, các thị trường đòi hỏi một khuôn khổ
Trang 25Các quyền và trách nhiệm pháp lý cũng quan trọng như hệ
thống trao đổi hàng hóa của thị trường Về điểm này có thể nói thêm rằng cả Nhà nước và thị trường ở các nước đang phát triển đều không hoạt động đúng như các giả định và giả thuyết của các lý thuyết
Như vậy, vấn đề đặt ra không chỉ đơn thuần là sự lựa chọn giữa Nhà nước hay thị trường Nói một cách cụ thê, mối quan tâm hàng đầu là xác định sự phân công hợp lý giữa Nhà nước và thị trường nhằm khai thác triệt để những lợi thế, đồng thời
tránh được hoặc giảm thiếu những thất bại của cả Nhà nước
lẫn thị trường
Hầu như người ta không còn nghi ngờ về khả năng là phần
lớn các nước đang phát triển có thé cai thiện được thành tựu
kinh tế bằng cách thực hiện cải cách theo định hướng thị trường Tuy nhiên, điều này không nhất thiết dẫn đến hạ thấp
vai trò của Nhà nước Nói chung, các cải cách theo định
hướng thị trường trong thực tế không làm giảm nhu cẩu về chính sách và các thể chế công cộng
Quan điểm của nhiều nhà kinh tế hiện đại là quy mô tuyệt
đối của khu vực nhà nước và mức độ can thiệp của Nhà nước
không quan trọng bằng cách thức hoạt động của Nhà nước và
các loại quan hệ mà Nhà nước thiết lập với khu vực tư nhân
Trang 26Để đánh giá các hoạt động can thiệp của Nhà nước theo
quan điểm này, sự khác biệt giữa những cân nhắc kinh tế thuần
tuy và những cân nhắc liên quan đến chính trị cần phải được
làm rõ Nói cách khác, câu hỏi đặt ra ở đây là liệu có tính khả thi về mặt kinh tế và chính trị hay không Những nghiên cứu
gần đây nhắn mạnh rằng sự can thiệp của Nhà nước cần phải
điều chỉnh liên tục phù hợp với môi trường thường xuyên thay
đổi, để khai thác tối đa những cơ hội và giảm thiểu rủi ro từ hội nhập kinh tế quốc tế
Theo quan điểm về tính khả thi kinh tế, nhiệm vụ quan
trọng là thiết lập một mối quan hệ hoạt động giữa khu vực nhà nước và khu vực tư nhân Theo quan điểm chính thống hiện
đại, như được đề xuất bởi các nhà kinh tế của Ngân hàng Thế
giới, Nhà nước nên ít tham gia vào những lĩnh vực mà thị trường vận hành tốt; và nên tham gia nhiều hơn vào các lĩnh vực không thể dựa vào thị trường Khi các hành động can thiệp là cân thiết, chúng nên đi cùng hoặc thông qua các lực lượng thị trường chứ không phải chống lại thị trường
Theo quan điểm về tính khả thi chính trị, điều quan trọng
là phải xem liệu có khả năng huy động được sự hỗ trợ đủ lớn
cho những cải cách chính sách đã được đề xuất hay không Sau đây chúng ta sẽ đi sâu xem xét sự phân công lao động giữa khu vực nhà nước và khu vực tư nhân chỉ trên quan điểm kinh tế Điều này cho phép chúng ta đưa ra một số
phương án mà các nhà hoạch định chính sách ở các nước
Trang 27luận về chính sách phát triển từ những năm 1990 bao gồm:
cung ứng các dịch vụ công cộng, phân cấp và thúc đây sự
phát triển của khu vực tư nhân
Liên quan đến việc cung ứng các dịch vụ công cộng, các nghiên cứu gần đây đã lựa chọn các nguyên lý cơ bản do các
nhà kinh tế tân cổ điển để xuất, nhưng có một số điều chỉnh
phù hợp với hoàn cảnh mới Thực tế cho thấy năng lực quản lý
và tiềm lực tài chính của Chính phủ ở các nước đang phát triển
rất hạn chế, không cho phép đồng thời thực hiện quá nhiều
hoạt động Một câu hỏi đặt ra là liệu có nên giao trách nhiệm
cho khu vực tư nhân cung cấp một số dịch vụ công cộng hay
không Điều này đòi hỏi sự thay đổi về phân công trách nhiệm
và lao động giữa hai khu vực
Hình I Chính phú và khu vực tư nhân với vai trò là người mua và người sản xuất các dịch vụ công cong”
Khu vực tư nhân với
vai trò là người mua
Điện Hàng hoá tiêu dùng
Nước Giáo dục
Chính phủ với Khu vực tư nhân
vai trò là với vai trò là
nhà sản xuất nhà sản xuất Giáo dục bắt buộc Xây dựng đường sá
Công an, quân đội Giáo dục
Chính phủ với vai trò là người mua
Œ) Martinussen, J., 1997, Society, State and Market - A Guide to Competing
Trang 28Để giải đáp câu hỏi quan trọng này, chúng ta sẽ xem xét
Chính phủ cũng như khu vực tư nhân đóng vai trò gì trong việc sản xuất và thanh toán cho các dịch vụ công cộng Họ có thé la người mua hoặc người sản xuất các dịch vụ công cộng, hoặc đồng thời cả hai Điều này được minh hoạ bởi ma trận
trong Hình 1 Hai góc phần tư phía trên thể hiện khu vực tư nhân đóng vai trò là người mua và hai góc phần tư phía dưới thể hiện Chính phủ đóng vai trò là người mua Các góc phần tư bên phải thể hiện khu vực tư nhân đóng vai trò là người sản xuất và các góc phần tư bên trái thể hiện Chính phủ đóng vai
trò là người sản xuất Các ví dụ về hàng hóa và dịch vụ thuộc
các góc phần tư khác nhau được thể hiện trên hình vẽ Như
vậy, điện có thể do Chính phủ sản xuất và bán cho khu vực tư
nhân Đường sá có thể do khu vực tư nhân làm, nhưng được Chính phủ thanh tốn Điều này khơng giống nhau giữa các
nước vả trong một nước giữa các thời kỳ Theo ma trận này, việc chuyển từ Chính phủ sang tư nhân cung ứng được thể hiện bằng sự dịch chuyền từ bên trái sang bên phải Điểm quan trọng cần chú ý ở đây là sự dịch chuyển này có thể được thực
hiện theo hai cách khác nhau, hoặc là tới góc phần tư bên phải phía trên hoặc là tới góc phần tư bên phải phía dưới Theo
cách thứ hai, Chính phủ vẫn thực hiện việc cung cấp dịch vụ,
tuy nhiên, với vai trò là người mua thay vì với vai trò là người
sản xuất
Cách thiết lập mối quan hệ hoạt động này với khu vực tư nhân sẽ cho phép Chính phủ bù đắp được bất kỳ những thất
bại thị trường nào bằng cách chỉ trả cho những hàng hóa và
Trang 29không thé sản xuất và bán trên góc độ thương mại Mối quan
hệ hoạt động này cho phép Chính phủ chi trả cho một số đối tượng xã hội không có được sức mua cần thiết và cung cấp một mạng lưới an sinh cho người nghèo
Cách tiếp cận phức tạp hơn này đối với vấn đề tư nhân hóa cũng là một đóng góp quan trọng của các lý thuyết mới Theo
các lý thuyết này, bản thân tư nhân hóa không thê được coi là
mục đích, mà nó phải được coi là phương tiện để đạt được các mục tiêu khác, bao gồm VIỆC cung cấp cơ sở hạ tầng hoặc dịch
vụ công cộng một cách hiệu quả đối với người dân Rõ ràng là
quá trình tư nhân hóa phụ thuộc vào các nguồn lực và trình độ quản lý của khu vực tư nhân trong việc vận hành các doanh
nghiệp liên quan Tính không hiệu quả của khu vực công cộng không thê đơn thuần thay thế bằng tính không hiệu quả của
khu vực tư nhân Quá trình này cũng phụ thuộc vào việc liệu
khuôn khổ pháp lý cần thiết và các điều kiện khác, bao gồm _ một môi trường cạnh tranh và năng lực quản lý của khu vực tư
nhân, có tồn tại hay không
Liên quan đến việc phân cấp và thúc đây sự phát triển khu vực tư nhân, trước tiên cần phải chú ý rằng các Chính phủ có
thể lựa chọn giữa hai thái cực chính sách và hàng loạt các cách
kết hợp giữa hai thái cực đó Hai thái cực đó là: (a) các chính sách hoạt động chủ yếu thông qua các lực lượng thị trường; và
(b) các chính sách kiểm soát và mệnh lệnh hoạt động dưới sự quản lý của Chính phủ nhờ đó hàng hóa và dịch vụ được sản
xuất theo các ưu tiên và quy trình được xác định trước về mặt
Trang 30Gần đây, trước sự phát triển mạnh mẽ của xu hướng toàn
cầu hóa và của công nghệ mới, nhất là công nghệ thông tin,
nhiều vấn đề lý thuyết mới đã được đặt ra, trong đó có vấn đề
về vai trò của Nhà nước
Trong cuốn “Todn cau hod’, Roland Blum đã đề cập tới “sự bất lực của Nhà nước theo khái niệm quốc gia” và cho rằng “Nhà nước ngày càng bị những nhân tố mới của toàn cầu
hóa cạnh tranh Đó là các hãng toàn cầu, các tổ chức quốc tế
chính phủ hay phi chính phủ cũng như các tổ chức khu vực”
(Roland Blum: Toàn cầu hóa, 2000, tr 33-34)
Đối với nhiều nước đang phát triển, một trong những mối quan tâm lớn nhất cũng là nền độc lập của mỗi quốc gia trong
bối cảnh toàn cầu hóa và liên kết khu vực, là vai trò của Nhà
nước có chủ quyên trong việc điều hành nền kinh tế - xã hội của nước họ, và vị trí của họ trong mối quan hệ với các nước khác
và với các thể chế quốc tế Một mối quan tâm lớn khác là khi
thực hiện chính sách tự do hóa trong bối cảnh toàn cầu hóa, mối quan hệ giữa Nhà nước và thị trường sẽ như thế nào, liệu Nhà nước có còn thực hiện được những định hướng của mình hay thị
trường sẽ chỉ phối tất cả và chỉ phối luôn cả Nhà nước
Mặc dù vậy, chúng tôi vẫn cho rằng ngay cả trong bối cảnh phát triển mạnh mẽ của toàn cầu hóa và của công nghệ thông tin, vai trò của Nhà nước vẫn không hề bị coi nhẹ, tuy cách thức điều hành có khác trước Nhà nước vẫn tiếp tục
đóng một vai trò quan trọng trong quản lý đất nước, trong việc hoạch định và thực thi các chính sách và chiến lược phát triển
Trang 31còn có khả năng kiểm soát và chi phối trực tiếp hầu hết các
nguồn lực như trước nữa Trong công trình nghiên cứu nhan đề “Toàn câu hóa và Nhà nước: Những cơ hội mới cho APEC trong hop tac kinh té”, giáo sư Pitman Potter, Viện trưởng
Viện Nghiên cứu châu A, Dai hoc British Columbia, Canada,
thừa nhận rằng: “Gần đây vai trò của Nhà nước trong việc điều
hành các quan hệ kinh tế ngày càng bị thách thức mạnh mẽ hơn”, nhưng ông vẫn khẳng định Nhà nước tiếp tục đóng vai
trò quan trọng trong toàn cầu hóa, tự đo hóa và hội nhập khu
vực Theo ông, “Nhà nước vẫn là một công cụ hữu hiệu trong
việc điều hòa sự đa đạng của các lợi ích gồm những vấn đề từ
quy chế thị trường và tài chính đến sự an toàn của việc làm,
chất lượng môi trường, mạng lưới an sinh xã hội, và đảm bảo
rằng việc giải quyết những vấn đề trên đây sẽ tăng cường sự thịnh vượng công” Ngay trong APEC, cũng theo GS Potter, “Các nhà lãnh đạo và các quan chức cấp cao của các nước thành viên APEC đã khẳng định tiếp tục duy trì tầm quan trọng của các
thể chế Nhà nước” (Pitman Potter, 2000, pp 1-4)
Như vậy, trong xu thế toàn cầu hóa, tự do hóa và sự bùng
nỗ của công nghệ thông tin, Nhà nước của các quốc gia có chủ quyền vẫn tiếp tục đóng vai trò quan trọng, Nhà nước là người quyết định mức độ tham gia vào toàn cầu hóa và tự đo hóa, là người đóng vai trò chủ đạo trong việc phát triển công nghệ thông tin Tuy nhiên, cái mới trong bối cảnh toàn cầu hóa, tự
do hóa và trong sự bùng nỗổ của công nghệ thông tin là ở chỗ
dù Nhà nước vẫn đóng một vai trò to lớn, nhưng Nhà nước
Trang 32quyền quyết định mọi thứ, nhất là những thứ nằm trong tay người khác như thông tin, vốn, công nghệ, thị trường Để có
được những thứ đó, Nhà nước không thể không tự mình hiện đại hóa, không thể không mở cửa nền kinh tế với thế giới bên
ngoài, tham gia hội nhập quốc tế và khu vực, và mặc dù đóng vai trò quan trọng, Nhà nước cũng không thể không giành một mức độ tự do hóa cao cho các lực lượng thị trường ở ngay bên trong đất nước mình và không thể không tăng cường tính dân chủ, mình bạch để đáp ứng những nhu cầu đa dạng của các nhóm lợi ích đa dạng trong xã hội Đi ngược lại những xu thế
đó của thời đại thì cả Nhà nước, nền kinh tế quốc gia và xã hội
với tư cách là tổng thể sẽ bị suy yếu, trì trệ, không phát triển được, lúc đó không những không giữ được độc lập dân tộc như
trước, mà ngược lại, còn để bị tốn thương và bị phụ thuộc hơn trước Bài học đó đã được chứng minh là đúng đối với rất
nhiều nước Hầu hết những nước đây mạnh phát triển giáo
dục, công nghệ, cải cách, mở cửa, tăng cường hội nhập quốc tế và khu vực, mở rộng dân chủ, đều là những nước giành được
nhiều cơ hội và thắng lợi trong tự do hóa và toàn cầu hóa, hạn
chế được những thách thức và tác động tiêu cực của nó Trái
lại, hầu hết các nước không phát triển mạnh giáo dục, không
tiếp thu công nghệ mới, không thực hiện cải cách, mở cửa, hội nhập, hạn chế dân chủ, đều đã bị cô lập, trở nên trì trệ, rơi vào
khủng hoảng kinh tế - xã hội Cùng với phát triển giáo dục, công nghệ, cải cách, mở cửa, hội nhập, mở rộng dân chủ, nền
độc lập của các nước càng được bảo vệ tốt hơn, sự phát triển
Trang 33nước mạnh hơn, vai trò của Nhà nước cũng được củng cố và
nâng cao, mặc dù Nhà nước phải thay đổi cách thức quản lý
của mình, chuyển dần từ quan liêu, mệnh lệnh, trực tiếp can thiệp vào các hoạt động kinh tế sang điều tiết có định hướng
dựa trên cơ sở của khuôn khổ pháp lý ngày càng được hoàn
thiện hơn
Trong các tài liệu bàn về nguyên nhân mà Hàn Quốc, lãnh
thể Đài Loan và các nước Đông Á khác đã thành công trong
phát triển kinh tế, người ta không còn cho rằng chìa khóa của sự thành công đơn giản là do không có sự điều tiết và can thiệp của Nhà nước Trái lại, người ta còn cho rằng bí mật ở đây
chính là ở bản chất cụ thê của sự điều tiết và sự can thiệp đó 2 Kinh nghiệm quốc tế về quản lý nhà nước về kinh tế | trong nền kinh tế thị trường
Có nhiều cách phân chia mô hình phát triển kinh tế thị
trường trên thế giới Dựa vào trình độ phát triển kinh tế, người
ta phân biệt các nước có nền kinh tế thị trường phát triển và
các nước đang phát triển Theo đặc điểm kinh tế - xã hội,
người ta phân biệt ba mô hình gắn với ba trung tâm phát triển
kinh tế thị trường của chủ nghĩa tư bản hiện đại: mô hình kinh
tế thị trường tự do kiểu Mỹ; mô hình kinh tế Nhật Bản với sự
kết hợp giữa thị trường và kế hoạch; mô hình kinh tế thị
trường xã hội của Cộng hòa Liên bang Đức Mô hình phát triển kinh tế của các nước công nghiệp mới (NICs) khu vực
Đông Á tương tự như mô hình Nhật Bản Tuy nhiên, để rút ra
Trang 34Đông Á vốn xuất phát từ những nước nghèo và lạc hậu, bằng
con đường quản lý nhà nước theo những đường lối, chủ trương phù hợp thực tiễn cụ thể của mình, đã nhanh chóng trở thành
những nước công nghiệp phát triển, đáng để học tập; đặc biệt
là kinh nghiệm của Trung Quốc, một nền kinh tế có nhiều điểm tương đồng với Việt Nam, thoát thân từ quản lý theo cơ chế kế hoạch hóa tập trung quan liêu bao cấp, nay đã chuyển sang co chế thị trường với những thành công kỳ diệu, lại vừa ra nhập Tổ chức Thương mại thế giới (WTO) mà ta cũng đang phấn đấu để có thê được gia nhập trong tương lai gần
2.1 Kinh nghiệm quản lý nhà nước về kinh tẾ ở các nên
kinh tẾ thị trường Đông Á
Từ những năm 1960, các nền kinh tế của các nước thuộc
Đông và Đông Nam Á tăng trưởng nhanh gấp hai lần so với các nước còn lại trong khu vực, khoảng ba lần so với tiểu khu
vực Sahara (châu Phi)”) Mặc dù cuộc khủng hoảng tài chính -
tiền tệ châu Á diễn ra trong hai năm 1997 và 1998 đã làm giảm
đáng kể thu nhập thực tế ở một số nước Đông A, song dai da số
cư dân ở hầu hết các nước trong khu vực này vẫn tiếp tục được
hưởng sự phôn thịnh và phúc lợi xã hội ở mức cao hơn nhiều so
với các nước châu Á đang phát triển theo con đường khác
Œ) Hàn Quốc năm 1960, GDP bình quân đầu người chỉ có 60 USD; đến năm 1970 là 243 USD; năm 1980 là 1589 USD; năm 1988 là 4040 USD và năm 2002 là 16950 USD
Nhật Bản năm 1960, GDP bình quân đầu người là 457 USD; đến năm 1970 là 1947 USD; năm 1980 là 8907 USD; năm 1988 là 23358 USD và năm 2002 là 26940 USD
Nguồn: Ngân hàng thế giới, Tri thức cho sự phát triển, Nxb Chính trị quốc gia,
Trang 35Có một số nhân tố quan trọng tạo ra thành công ở các nước này Chính phủ ở các nước này đã chủ động tạo lập chính sách
định hướng thị trường, khuyến khích khu vực tư nhân phát triển Họ tìm cách thúc đây và “quản lý” thị trường, chứ không
thay thế và đặc biệt là không chống lại thị trường Một chính
sách then chốt là đảm bảo sự ổn định kinh tế vĩ mố cho nền
kinh tế và tránh lạm phát vượt mức cho phép Với tư cách là
một phần của chiến lược này, Chính phủ ở các nước này đã
tránh để thâm hụt ngân sách cao, một vấn đề mà nhiều nước
đang phát triển không thể vượt qua
Các nước này đã tìm cách khai thác tối đa mọi nguồn lực
cho tăng trưởng, bao gồm cả việc thúc đây tỷ lệ tiết kiệm cao -
thường trên 25% so với GDP Ở Nhật, trên một phần ba số tiết
kiệm này được huy động thông qua các ngân hàng tiết kiệm
bưu điện do Chính phủ thành lập, đó là một cách tiết kiệm dễ
dang và an toàn, đặc biệt đối với dân cư ở các vùng nông thôn
Ở Xingapo, Chính phủ đã thành lập một quỹ tiết kiệm thu hút
tới 40% thu nhập của công nhân
Nhiều quốc gia Đông Á đã bắt đầu quá trình tăng trưởng với trình độ dân trí cao Tuy nhiên, họ luôn tìm cách nâng trình
độ dân trí lên cao hơn, đặc biệt là tạo thuận lợi cho phụ nữ
được tiếp cận với giáo dục Các nước này nhận thức được rằng để phát triển thì cần phải dựa trên một nền công nghệ hiện đại
Nhiều nước, vùng lãnh thổ như Hàn Quốc, Đài Loan, đã gửi
nhiều sinh viên sang các nước phát triển học tập và nghiên
cứu Trở về nước, họ là lực lượng cốt cán để tạo dựng các
Trang 36Chính phủ ở các nước này cũng đã can thiệp vào việc phân bổ vốn theo hướng có lợi cho tăng trưởng như hạn chế cho vay vào những hoạt động mang tính đầu cơ như kinh doanh bất động sản Điều này góp phần làm tăng nguồn vốn dành cho đầu tư vào các hoạt động thúc đây tăng trưởng như mua sắm máy móc, thiết bị mới, xây dựng nhà xưởng và đầu tư vào con người
Ngoài ra, Chính phủ ở các nước này còn đứng ra thành lập
các ngân hàng phát triển để thúc đầy các dự án đầu tư dài hạn
như công nghiệp đóng tàu, cán thép và hóa chất Người ta tranh luận nhiều về biện pháp can thiệp này vì kết quả rất khác nhau giữa các trường hợp Các nhà máy thép của Đài Loan và Hàn Quốc ra đời dưới sự bảo trợ trực tiếp của Chính phủ và cho đến nay vẫn được xếp vào loại hiệu quả nhất thế giới Nhưng bức tranh hoàn toàn khác đối với ngành hóa chất ở Hàn
Quốc Ngay sau khi ra đời, giá dầu tăng mạnh làm cho ngành
công nghiệp này bị thua lỗ suốt gần hai thập kỷ và hiện tại tuy hoạt động tốt hơn nhưng vẫn còn nhiều thách thức Tuy vậy, những người khởi xướng ra các sáng kiến này lập luận rằng các ngành công nghiệp mũi nhọn này tạo ra ảnh hưởng lan
truyền công nghệ sang các khu vực khác và là một bộ phận
không thể thiếu được của một chiến lược tăng trưởng dài hạn Một nhân tố thành công khác của các nước Đông Á so với các nước đang phát triển ít thành công hơn là sự nhắn mạnh của họ vào xuất khẩu Chiến lược tăng trưởng hướng vào xuất khẩu đối lập với chiến lược tăng trưởng bằng sản xuất thay thế nhập khẩu Các doanh nghiệp được khuyến khích xuất khẩu theo nhiều cách trong đó có việc cho phép tiếp cận với tín
Trang 37Theo chiến lược tăng trưởng hướng vào xuất khẩu, các
doanh nghiệp sản xuất theo lợi thế so sánh dài hạn Đây không
phải là lợi thế so sánh tĩnh dựa trên nguồn lực và tri thức hiện
tại mà là lợi thê so sánh động dựa trên các kỹ năng và công nghệ tiếp nhận được và sự cải tiến kỹ năng và tăng năng suất
lao động bắt nguồn từ kinh nghiệm sản xuất Với định hướng
xuất khâu, cầu về những hàng hóa được sản xuất bởi một nước
đang phát triển sẽ không bị hạn chế bởi thu nhập thấp của dân cư trong nước Thị thường thế giới chính là đầu ra cho các sản phẩm của họ
Những người ủng hộ chiến lược tăng trưởng hướng vào
xuất khẩu cũng tin tưởng rằng cạnh tranh trên thị trường quốc
tế là một sự kích thích quan trọng đối với hiệu quả và hiện đại
hóa Cách duy nhất để một doanh nghiệp có thể thành công khi
phải đối mặt với cạnh tranh quốc tế quyết liệt chính là sản xuất cái mà người tiêu dùng cần với chất lượng mà họ mong muốn va chi phí thấp nhất có thể Sự cạnh tranh quyết liệt này buộc các nước đang phát triển với tiền lương thấp chuyên môn hóa
vào các lĩnh vực có lợi thế so sánh, chăng hạn các sản phẩm sử
dụng nhiều lao động
Cuối cùng, tăng trưởng hướng về xuất khẩu làm cho việc chuyên giao công nghệ tiên tiến được thuận lợi hơn Các nhà sản xuất xuất khẩu sang các nước phát triển không chỉ có mỗi
quan hệ với các nhà san xuất hiệu quả tại các nước đó mà họ cũng học được cách thực hiện các tiêu chuẩn và kỹ thuật tiên
Trang 38Một khía cạnh đặc thù khác của chiến lược phát triển ở các
nước Đông Á là sự nhắn mạnh vấn đề công bằng Một số khía
cạnh nổi bật của các chính sách này bao gồm việc cung cấp gần như phổ cập giáo dục tiểu học và trung học; và các chương trình phân phối lại đất đai được thực hiện trước quá
trình tăng trưởng ở vài nước, vùng lãnh thổ, trong đó có Nhật Bản và Đài Loan Ở nhiều nước Đông Á, Chính phủ cũng tìm cách kiềm chế sự bất bình đẳng quá mức về tiền lương và hạn
chế người giàu tiêu dùng quá xa xỉ (hiệu ứng phô trương)
Kinh nghiệm ở các nước này chỉ ra rằng một nước có thể
có tý lệ tiết kiệm cao mà không cần phải thực hiện các chính
sách hà khắc theo kiêu mô hình Xôviết hay chấp nhận sự bất
bình đăng lớn Các giải pháp công băng thực ra đã thúc đây
tăng trưởng kinh tế Cải cách đất đai đã làm tăng sản xuất nông
nghiệp Mức đầu tư cao cho giáo dục đã trực tiếp làm tăng
năng suất lao động và tạo thuận lợi cho việc chuyên giao và áp dụng công nghệ tiên tiến hơn Việc nâng cao dân trí cho phụ nữ cũng có tác dụng làm giảm tỷ lệ tăng dân số
Tuy nhiên, lợi ích lớn nhất từ sự bình đẳng đối với phát triển có lẽ được thể hiện qua khía cạnh chính trị Sự bất bình
đẳng quá lớn thường gây ra căng thắng về chính trị và sự bất
ổn về chính trị có ảnh hưởng bất lợi đến môi trường kinh tế
Trong một môi trường như vậy, cả các doanh nghiệp trong nước và nước ngoài sẽ không muốn đầu tư Các nước Đông Á
không chỉ nhắn mạnh ổn định chính trị, mà khi thu nhập tăng,
các nước này có xu hướng đây mạnh quá trình dân chủ hóa Một trong các chính sách mà các nước này không thực
Trang 39thường được thực hiện ở nhiều nước nhằm thúc đây công
băng Thực ra, ảnh hưởng của chính sách này có rất nhiều vấn
đề Thực tế cho thấy trợ giá thực phẩm thường chủ yếu có lợi
cho những người sống ở thành phố và giá cả thu mua của nông
dân thường bị quy định quá thấp Bởi vì những người sống ở thành phố tính trung bình có thu nhập cao hơn nhiều so với dân cư ở vùng nông thôn, chính sách này phân phối lại thu
nhập từ những người rất nghèo cho những người nghèo Nếu
trợ cấp lương thực chiếm một tỷ trọng lớn trong tổng chỉ tiêu
chính phủ, thì sẽ làm giảm nguồn vốn cho đầu tư hướng tới
tăng trưởng
Câu hỏi chính mà nhiều nước đang phát triển đặt ra hiện
nay là: có thể học được gì từ thành công của các nước Đông Á
và thất bại ở những nơi khác? Chính phủ có thể làm gì hoặc tránh không làm gì để thúc đây tăng trưởng kinh tế một cách hiệu quả?
Hiện nay, người ta có sự nhất trí rộng rãi về các nhân tố chính của một chiến lược phát triển thành công, đó là:
- Sự ổn định kinh tế vĩ mô Giờ đây mọi người đều biết rõ
và thừa nhận tầm quan trọng của việc đảm bảo môi trường
kinh tế vĩ mô ổn định và hợp lý để khuyến khích tiết kiệm và đầu tư Những kinh nghiệm thành công nhất về phát triển ở Đông Á là nhờ các yếu tố như mức thâm hụt ngân sách thấp, tốc độ tăng trưởng tiền tệ hợp lý, tỷ lệ lạm phát tương đối thấp
và các khoản nợ của khu vực công cộng duy trì ở mức có thể
quan lý được, lãi suất thực dương và ty giá hối đoái được quản
lý để tránh việc đồng nội tệ bị đánh giá cao
Trang 40đây tăng trưởng không chỉ do làm tăng lượng tư bản mà còn
tạo thuận lợi cho việc chuyển giao các công nghệ có giá trị
- Chính sách dân só Tốc độ tăng trưởng dân số nhanh là một gánh nặng đối với hầu hết các nền kinh tế, đặc biệt với các
nước nghèo Tiết kiệm cần phải dành cho việc xây dựng nhà ở cho dân số gia tăng và cung cấp tư bản cho những người mới -
gia nhập lực lượng lao động, và do đó đất nước còn lại rất ít
nguồn lực để đầu tư chiều sâu vào tư bản nhằm tăng năng suất
lao động
- Chú trọng đầu tư phát triển con người, đặc biệt là giáo
duc và đào tạo Giáo dục là đầu tư vào vốn nhân lực Giáo dục
không chỉ giúp nâng cao năng suất đối với người tiếp nhận mà
còn đem lại ngoại ứng tích cực Người có trình độ thường có
nhiều sáng kiến có ích cho người khác Đó là lý lẽ ủng hộ giáo
dục công lập Các nước Dong A thành công đã đầu tư với tỷ lệ cao nhất cho bậc giáo dục cơ sở phổ cập (tiểu học và trung
học) so với đầu tư cho giáo dục đại học trong giai đoạn đầu
của quá trình phát triển Phát triển con người với quy mô rộng
lớn như vậy đã tạo điều kiện tốt hơn để nhiều người dân được
hưởng thụ thành quả của sự nghiệp phát triển, xóa đói, giảm
nghèo mang tính bền vững và ôn định xã hội
- Cung cấp cơ sở hạ tang về thể chế Một số ví dụ về cơ sở hạ tầng loại này là một hệ thống luật pháp hiệu quả, các bộ luật khuyến khích cạnh tranh lành mạnh và một hệ thống điều
tiết hỗ trợ cho một hệ thống tài chính an toàn, vững mạnh