NHỮNG VẤN ĐỀ LÍ LUẬN CƠ BẢN VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ VÀ PHÁP LUẬT VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ

Theo Điều 16, điều 17 Luật cạnh tranh 2004 thì tập trung kinh tế là hành vi của doanh nghiệp bao gồm: sáp nhập doanh nghiệp; hợp nhất doanh nghiệp; mua lại doanh nghiệp; liên doanh giữa

LỜI MỞ ĐẦU:

Trong bối cảnh toàn cầu hóa kinh tế và dưới tác động mạnh mẽ của nền kinh tế thị trường, các hoạt động tập trung kinh tế diễn ra sôi động ở Việt Nam và sức ảnh hưởng của hiện tượng này tới nền kinh tế đã trở thành điều đáng lo ngại Bởi lẽ nó đã dẫn tới sự hình thành các doanh nghiệp độc quyền hoặc có vị trí thống lĩnh thị trường đưa đến sự

“biến mất” của các doanh nghiệp vừa và nhỏ Chính vì vậy một nhu cầu bức thiết đặt ra

là cần phải có một hành lang pháp lý cơ bản và đầy đủ để điều chỉnh hiện tượng tập trung kinh tế Từ đó, Quốc hội đã ban hành Luật Cạnh tranh năm 2004 và Chính Phủ ban hành nhiều Nghị định liên quan để kịp thời thực hiện việc kiểm soát hiện tượng tập trung kinh

tế Trong gần 10 năm thực hiện (2004-2012), pháp luật cạnh tranh đã làm được những gì

và thực tiễn hiện tượng tập trung kinh tế diễn ra dưới sự điều chỉnh của Luật cạnh tranh như thế nào, chúng ta sẽ cùng tìm hiểu trong bài sau đây:

“ Pháp luật cạnh tranh Việt Nam về tập trung kinh tế và thực tiễn thực hiện”

NỘI DUNG:

I NHỮNG VẤN ĐỀ LÍ LUẬN CƠ BẢN VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ VÀ PHÁP LUẬT VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ.

1.Khái niệm và đặc điểm pháp lý của tập trung kinh tế:

1.1 Khái niệm:

Dưới giác độ kinh tế, tập trung kinh tế được nhìn nhận là chiến lược tích tụ vốn

và tập trung sản xuất hình thành các chủ thể kinh doanh có quy mô lớn nhằm khai thác lợi thế nhờ quy mô Trong nền kinh tế thị trường, tập trung kinh tế là hoạt động phổ biến của các doanh nghiệp nhằm tăng cường tiềm lực kinh tế, tạo ra các doanh nghiệp mới có quy mô lớn hơn trước Vì vậy, tập trung kinh tế có thể hình thành doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh hoặc vị trí độc quyền,thực hiện các hành vi gây ảnh hưởng xấu cho thị trường, cho doanh nghiệp khác và người tiêu dùng Do đó, các hành vi tập trung kinh tế phải được pháp luật kiểm soát

Dưới giác độ pháp luật, pháp luật nhiều nước hướng vào việc xác định các dấu hiệu cũng như hình thức thực hiện tập trung kinh tế mà không đưa ra định nghĩa giải thích tập trung kinh tế là gì Đối với Việt Nam, pháp luật cạnh tranh của Việt Nam không qui định cụ thể thế nào là tập trung kinh tế mà chỉ qui hành vi được coi là tập trung kinh

tế hay nói cách khác Luật cạnh tranh Việt Nam chỉ xác định các hình thức pháp lý của tập trung kinh tế Theo Điều 16, điều 17 Luật cạnh tranh 2004 thì tập trung kinh tế là hành vi của doanh nghiệp bao gồm: sáp nhập doanh nghiệp; hợp nhất doanh nghiệp; mua lại doanh nghiệp; liên doanh giữa các hành vi tập trung kinh tế khác theo quy định của pháp luật

I.2 Đặc điểm pháp lý của hiện tượng tập trung kinh tế:

Mặc dù việc sử dụng tên gọi và cách thể hiện có khác nhau trong pháp luật các nước nhưng nhìn chung hiện tượng này có những đặc điểm pháp lý chung sau:

Thứ nhất, về chủ thể: chủ thể của tập trung kinh tế là các doanh nghiệp hoạt

động trên thị trường mà cụ thể là các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế có thể là các doanh nghiệp hoạt động cùng hoặc không trên cùng một thị trường liên quan

Thứ hai, về mục đích: các doanh nghiệp thực hiện tập trung kinh tế nhằm tạo

ra lợi thế cạnh tranh, sở hữu toàn bộ một doanh nghiệp khác hoặc sở hữu một phần đủ để kiểm soát doanh nghiệp đó, làm giảm bớt số lượng các chủ thể tham gia và làm giảm cạnh tranh trên thị trường

Thứ ba, về tiêu chí kiểm soát: dựa vào thị phần kết hợp hoặc giá trị tài sản

doanh nghiệp hoặc doanh số của doanh nghiệp sau khi tập trung kinh tế

Thứ tư, về hình thức tiến hành: tập trung kinh tế có thể tiến hành thông qua

những con đường như: hợp nhất, sáp nhập, mua lại, liên doanh, liên kết,…

2 Pháp luật kiểm soát tập trung kinh tế:

2.1 Sự cần thiết phải điều chỉnh bằng pháp luật đối với hành vi tập trung kinh tế:

Như trên đã đề cập, tập trung kinh tế ngày càng trở thành một hiện tượng thường xuyên hơn và có qui mô lớn hơn, do đó sức ảnh hưởng của nó tới nền kinh tế là rất lớn, ngoài những lợi ích đem lại thì những hậu họa mà tập trung kinh tế gây ra cũng rất khó lường Chính vì thế một nhu cầu thiết yếu đặt ra đối với bất kỳ nền kinh tế nào đó

là cần tới sự điều chỉnh của pháp luật với hiện tượng tập trung kinh tế

Sự cần thiết phải có sự điều chỉnh của pháp luật đối với hiện tượng tập trung kinh tế thể hiệ ở hai phương diện sau:

Thứ nhất, pháp luật cạnh tranh cần được ban hành để chống lại hành vi hạn chế

cạnh tranh từ đó đạo đức kinh doanh được giữ gìn, các doanh nghiệp được hoạt động trong một môi trường kinh doanh bình đẳng, cạnh tranh lành mạnh

Thứ hai, cần phải có pháp luật cạnh tranh điều chỉnh hành vi tập trung kinh tế

vì thông qua nó, Nhà nước thực hiện có hiệu quả nhất chức năng quản lý nền kinh tế của mình Hiện nay, pháp luật nước ta thừa nhận quyền tự do kinh doanh của các doanh nghiệp, điều này có nghĩa các doanh nghiệp được tư do liên doanh, liên kết Tuy nhiên,

sự tự do này vẫn phải đặt trong khuôn khổ quản lý của nhà nước và công cụ hữu hiệu nhất chính là pháp luật

2.2 Quá trình hình thành và phát triển pháp luật cạnh tranh Việt Nam về tập trung kinh tế:

Có thể xem xét lịch sử phát triển pháp luật cạnh tranh Việt Nam về tập trung kinh tế thành hai giai đoạn: đó là giai đoạn trước và sau khi Luật cạnh tranh ra đời Cụ thể như sau:

• Giai đoạn trước khi Luật canh tranh năm 2004 ra đời:

Đây là giai đoạn mà bối cảnh nền kinh tế cũng như trình độ phát triển kinh tế

-xã hội của nước ta còn chưa cao, những hiện tượng kinh tế như sáp nhập, hợp nhất, mua lại và liên kết doanh nghiệp chưa gây ra những nguy cơ hình thành độc quyền hay vị trí thống lĩnh thị trường cho nên pháp luật nước ta lúc bấy giờ chưa nhìn nhận những hiện tượng nêu trên ở góc độ Luật cạnh tranh Tuy nhiên, những qui định về luật cạnh tranh nói chung và tập trung kinh tế nói riêng có thể tìm thấy rải rác trong một số văn bản như:

Luật Doanh nghiệp năm 1999, Luật doanh nghiệp nhà nước năm 2003, Luật Hợp tác

xã năm 2003 Nhìn chung các qui định pháp luật về tập trung kinh tế trong giai đoạn này

còn ít về số lượng, sơ sài về nội dung, dẫn đến sự quản lý lỏng lẻo của nhà nước về tập trung kinh tế

• Giai đoạn từ khi Luật cạnh tranh năm 2004 cho đến nay:

Từ khi Việt Nam trở thành thành viên của Tổ chức thương mại thế giới WTO, cục diện tập trung kinh tế của nước ta có nhiều thay đổi đáng kể, chỉ trong vòng 2 năm 2010- 2011, số lượng và qui mô các vụ tăng lên, trong đó đáng chú ý là thương vụ sáp nhập diễn ra vào tháng 2 năm 2011 giữa Ngân hàng Liên Việt với Công ty Dịch vụ Tiết kiệm Bưu điện trong năm 2010 – năm 2011 trị giá 997 tỷ đồng và thương vụ mua lại giữa Hãng viễn thông quân đội Viettel với Công ty viễn thông điện lực ( EVN Telecom) vào tháng 1/2012 mà trị giá mua lại lên tới hàng nghìn tỷ đồng Những hiện tượng này đã tạo

ra rất nhiều mối lo ngại về sự tồn tại cho các doanh nghiệp nhỏ và vừa trong cùng thị trường liên quan và hơn bất cứ khi nào sự có mặt và tác động sâu sắc của pháp luật về kiểm soát tập trung kinh tế lại có ý nghĩa và cần thiết như lúc này Một hệ thống các văn

bản điều chỉnh trực tiếp đã được ban hành như: Luật cạnh tranh năm 2004, Bộ luật dân

sự năm 2005, Luật doanh nghiệp năm 2005, Luật đầu tư năm 2005, Luật chứng khoán năm 2005, Nghị định 116/2005/NĐ-CP qui định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số Điều của Luật cạnh tranh năm 2004, Nghị định 120/2005/NĐ-CP qui định về xử

lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực cạnh tranh,…

Nhìn chung, trong giai đoạn hiện nay, đã có nhiều văn bản luật và dưới luật có các qui định liên quan đến tập trung kinh tế, trong đó đóng vai trò trung tâm là Luật cạnh tranh năm 2004 Điều này đã tạo ra một hành lang pháp lý cơ bản đầy đủ để điều chỉnh vấn đề tập trung kinh tế diễn ra tại nước ta hiện nay

II PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ:

1 Các hình thức tập trung kinh tế:

1.1 Sáp nhập doanh nghiệp:

Khoản 1 Điều 17 Luật cạnh tranh 2004 quy định: “Sáp nhập doanh nghiệp là việc một hoặc một số doanh nghiệp chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình sang một doanh nghiệp khác, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của doanh nghiệp bị sáp nhập” Như vậy, sau khi sáp nhập, doanh nghiệp bị sáp nhập không

còn tồn tại và bị xóa tên trong sổ đăng ký kinh doanh, doanh nghiệp bị sáp nhập không còn tồn tại còn doanh nghiệp nhận sáp nhập được hưởng toàn bộ tài sản cũng như các quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của doanh nghiệp bị sáp nhập Công ty nhận sáp nhập được hưởng quyền, lợi ích hợp pháp và chịu trách nhiệm về các nghĩa vụ của công

ty bị sáp nhập

I.2 Hợp nhất doanh nghiệp:

Khoản 2 Điều 17 Luật cạnh tranh 2004 quy định: “Hợp nhất doanh nghiệp là việc hai hoặc nhiều doanh nghiệp chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của các doanh nghiệp bị hợp nhất” Như vậy, sau khi đăng ký kinh doanh, các doanh nghiệp

bị hợp nhất chấm dứt tồn tại, doanh nghiệp hợp nhất được hưởng các quyền và lợi ích hợp pháp chịu trách nhiệm về các khoản nợ chưa thanh toán, hợp đồng lao động và các nghĩa vụ tài sản khác của các doanh nghiệp bị hợp nhất Quy định của Luật cạnh tranh về

sáp nhập và hợp nhất doanh nghiệp về cơ bản là phù hợp với điều 152, 153 Luật doanh nghiệp 2005

I.3 Mua lại doanh nghiệp:

Khoản 3 Điều 17 Luật cạnh tranh năm 2004 định nghĩa: “Mua lại doanh nghiệp là việc một doanh nghiệp mua toàn bộ hoặc một phần tài sản của doanh nghiệp khác đủ để kiểm soát, chi phối toàn bộ hoặc một ngành nghề của doanh nghiệp bị mua lại”.

Mua lại doanh nghiệp bao gồm các trường hợp: mua lại toàn bộ và mua lại một phần doanh nghiệp

Mua lại toàn bộ doanh nghiệp về bản chất chính là hình thức sáp nhập doanh nghiệp Bởi vì khi mua lại toàn bộ doanh nghiệp, người mua trở thành chủ sở hữu doanh nghiệp cũng như tài sản của doanh nghiệp, được hưởng các quyền, nghĩa vụ và tính hợp pháp của doanh nghiệp đó Chỉ có một điểm khác biệt giữa hai hình thức này, đó là việc doanh nghiệp bị mua lại có chấm dứt tồn tại hay không? Tùy thuộc vào ý chí chủ quan của doanh nghiệp mua, nếu doanh nghiệp bị mua chấm dứt hoạt động thì đó chính là sáp nhập, còn nếu nó tiếp tục hoạt động như một chủ thể kinh doanh độc lập thì sẽ trở thành công ty con trong một tập đoàn kinh tế

Mua lại một phần doanh nghiệp được thực hiện dưới hình thức mua tài sản, cổ phần của doanh nghiệp khác đủ để kiểm soát, chi phối hoạt động của doanh nghiệp bị mua đó Theo điều 34 Nghị định 116/2005/NĐ-CP ngày 15 tháng 9 năm 2005 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật cạnh tranh thì kiểm soát hoặc chi phối toàn bộ hoặc một ngành nghề của doanh nghiệp khác là trường hợp một doanh nghiệp (gọi là doanh nghiệp bị kiểm soát) đủ chiếm được trên 50% quyền bỏ phiếu tại Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị hoặc ở mức mà theo quy định của pháp luật hoặc điều lệ của doanh nghiệp bị kiểm soát đủ để doanh nghiệp kiểm soát chi phối các chính sách tài chính là hoạt động của doanh nghiệp bị kiểm soát nhằm thu được lợi ích kinh tế từ hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp bị kiểm soát

Ngoài ra, Điều 35 nghị định 116 còn quy định trường hợp mua lại doanh nghiệp khác không bị coi là tập trung kinh tế Theo đó trường hợp doanh nghiệp bảo hiểm, tổ chức tín dụng mua lại doanh nghiệp khác nhằm mục đích bán lại trong thời hạn dài nhất

là 1 năm không bị coi là tập trung kinh tế nếu doanh nghiệp mua lại không thực hiện quyền kiểm soát hoặc chi phối doanh nghiệp bị mua lại, hoặc thực hiện quyền này chỉ trong khuôn khổ bắt buộc để đạt được mục đích bán lại đó Doanh nghiệp bảo hiểm, tổ chức tín dụng phải gửi cho cơ quan quản lý cạnh tranh hồ sơ thông báo việc mua lại có nội dung quy định tại khoản 1 Điều 21 của Luật cạnh tranh Thời hạn bán lại doanh nghiệp có thể được Thủ trưởng cơ quan quản lý cạnh tranh gia hạn theo kiến nghị của doanh nghiệp mua lại nếu doanh nghiệp chứng minh được rằng họ đã không thể bán lại doanh nghiệp bị mua lại đó trong thời hạn 01 năm

1.4 Liên doanh giữa các doanh nghiệp:

Khoản 4 Điều 17 Luật cạnh tranh 2004 quy định: “Liên doanh giữa các doanh nghiệp là việc hai hoặc nhiều doanh nghiệp cùng nhau góp một phần tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới.”

Luật cạnh tranh đã đưa ra khái niệm về liên doanh nhưng không nói đến quốc tịch của các bên liên doanh, do đó có thể hiểu rằng việc liên doanh có thể tiến hành giữa các Doanh nghiệp Việt Nam với nhau hoặc giữa một hoặc nhiều doanh nghiệp Việt Nam với một hoặc nhiều doanh nghiệp nước ngoài, miễn là có mục đích thành lập một doanh nghiệp mới

Hành vi liên doanh giữa các doanh nghiệp và hợp nhất doanh nghiệp cùng nhằm mục đích là tạo ra chủ thể pháp lý mới trên thị trường có sức mạnh kinh tế lớn hơn song sự khác biệt cơ bản giữa hai hành vi được thể hiện ở chỗ: Đối với hành vi hợp nhất doanh nghiệp, sau khi chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp để hình thành doanh nghiệp mới thì sự tồn tại của các doanh nghiệp bị hợp nhất được chấm dứt về mặt pháp lý Còn đối với hành vi liên doanh, các doanh nghiệp chỉ góp một phần tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới, song các doanh nghiệp góp vốn liên doanh vẫn tồn tại địa vị pháp lý của mình

1.5 Các hành vi tập trung kinh tế khác:

Đây là cách xây dựng pháp luật phổ biến của Việt Nam khi sử dụng phương pháp liệt kê nhưng vẫn dự phòng một điều khoản mở Quy định dự phòng nhằm cho phép

bổ sung khi cần thiết những hành vi tập trung kinh tế khác đã được ghi nhận ở pháp luật chuyên ngành hoặc có thể sẽ xuất hiện trong thực tiễn kinh doanh

2 Chủ thể thực hiện kiểm soát tập trung kinh tế:

Theo Luật cạnh tranh Việt Nam năm 2004, chủ thể thực hiện hoạt động kiểm soát tập trung kinh tế bao gồm: Cơ quan quản lý cạnh tranh và Hội đồng cạnh tranh

Về cơ quan quản lý cạnh tranh, theo Nghị định số 29/2004/NĐ-CP qui định về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ thương mại thì cơ quan quản

lý cạnh tranh của Việt Nam có tên gọi lại Cục quản lý cạnh tranh Đây là cơ quan thuộc

Bộ Công thương Quyền hạn của cơ quan này được qui định rõ tại Điều 49 Luật cạnh tranh năm 2004 và Điều 2 Nghị định 06/2006/NĐ-CP qui định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của cục Quản lý cạnh tranh

Về Hội đồng cạnh tranh, theo Điều 53 Luật cạnh tranh, đây là cơ quan do Chính Phủ thành lập, có nhiệm vụ tổ chức xử lý, giải quyết khiếu nại đối với các vụ việc cạnh tranh liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh Hội đồng cạnh tranh chỉ hoạt động dựa trên cơ sở kết quả nghiên cứu, đánh giá và xem xét của các Điều tra viên về những hành

vi hạn chế cạnh tranh do cơ quan quản lý cạnh tranh gửi đến Vì vậy giữa cơ quan quản lý cạnh tranh và Hội đồng cạnh tranh tồn tại mối quan hệ với nhau khi giải quyết vụ việc liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh, trong đó hội đồng cạnh tranh tham gia vào

“công đoạn cuối cùng” của một vụ việc liên quan đến hạn chế cạnh tranh

3 Các trường hợp kiểm soát tập trung kinh tế:

Như trên đã trình bày, tập trung kinh tế là nhu cầu và hiện tượng thông thường trong kinh tế thị trường Tuy nhiên, đến một mức độ nào đó, một vụ tập trung kinh tế lớn

sẽ dẫn đến việc hình thành các doanh nghiệp độc quyền Vì lẽ đó, pháp luật cạnh tranh luôn có nhiệm vụ phải “tỉnh táo” để kiểm soát nguy cơ dẫn đến độc quyền không do cạnh tranh lành mạnh đem lại

Theo quy định của Luật Cạnh tranh thì không phải mọi trường hợp tập trung kinh tế đều bị pháp luật ngăn cản (vì những trường hợp này không làm thay đổi đáng kể cấu trúc thị trường) Cụ thể, việc kiểm soát tập trung kinh tế được thực hiện bởi các biện pháp tăng dần như sau:

3.1.Trường hợp tập trung kinh tế hoàn toàn tự do:

Pháp luật Việt Nam đã sử dụng tiêu chí thị phần của doanh nghiệp trên thị trường liên quan để kiểm soát tập trung kinh tế, đây là một tiêu chí được nhiều quốc gia lựa chọn Theo đó, tại khoản 1 Điều 20 Luật cạnh tranh, các doanh nghiệp có quyền tự do thực hiện việc tập trung kinh tế trong những trường hợp sau:

- Tất cả những trường hợp tập trung kinh tế mà có thị phần kết hợp dưới 30% thì không bị cấm và cũng không phải có nghĩa vụ thông báo;

- Những trường hợp tập trung kinh tế mà có thị phần kết hợp từ 30% đến 50% cũng không bị cấm và không cần thông báo, nếu căn cứ vào sức mạnh cụ thể của doanh nghiệp trong thị trường mà chúng vẫn được xếp vào loại doanh nghiệp vừa và nhỏ theo quy định của pháp luật

3.2 Trường hợp tập trung kinh tế phải thông báo:

Một số quốc gia khác trên thế giới sử dụng các tiêu chí khác nhau để buộc các doanh nghiệp phải thông báo khi tiến hành tập trung kinh tế, chẳng hạn: Với Đài Loan, nếu đó là một thương vụ tập trung kinh tế trong lĩnh vực tài chính tín dụng thì tổng doanh thu của các doanh nghiệp năm trước đó trên 290 triệu USD thì sẽ phải thông báo, Với pháp luật Hoa Kỳ, tieu chí doanh thu nêu trên dừng lại ở con số là trên 4 triệu Đô la Mỹ Với Việt Nam, chúng ta sử dụng tiêu chí thị phần

Theo đó, tại đoạn 1 khoản 1 Điều 20 Luật cạnh tranh qui định : “ Các doanh nghiệp tập trung kinh tế có thị phần kết hợp từ 30% đến 50 % trên thị trường liên quan thì đại diện hợp pháp của doanh nghiệp đó phải thông báo cho cơ quan quản lý cạnh tranh trước khi tiến hành tập trung kinh tế” Trong các trường hợp này, các doanh nghiệp chỉ có thể thực hiện việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại và liên doanh sau khi đã hoàn tất thủ tục thông báo và được cơ quan quản lú cạnh tranh chấp thuận Đây là một qui định đúng đắn, bởi trong khoảng thị phần đó chúng ta không thể buông lỏng cho các doanh nghiệp những cũng không thể cấm họ thực hiện tập trung kinh tế

3.3.Trường hợp tập trung kinh tế bị cấm và ngoại lệ của các trường hợp bị cấm:

3.3.1.Các trường hợp bị cấm:

Bên cạnh các trương hợp nêu trên, tại Điều 18 Luật cạnh tranh còn qui định các trường hợp tập trung kinh tế bị cấm: “ cấm tập trung kinh tế nếu thị phần kết howpk của các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế chiếm trên 50% trên thị trường liên quan” Đây là một qui định hợp lý, bởi vì thực tế cho thấy những vụ việc tập trung kinh tế có thị phần kết hợp của doanh nghiệp tham gia chiếm trên 50% trên thị trường liên quan luôn mang bản chất hạn chế cạnh tranh, dẫn đến hình thành một doanh nghiệp hoặc một nhóm doanh nghiệp nắm giữ đa số thị phần trên thị trường liên quan, đẩy các doanh nghiệp vừa

và nhỏ còn lại trên thị trường đứng trên bờ phá sản

3.3.2.Các trường hợp miễn trừ đối với tập trung kinh tế bị cấm và thủ tục miễn trừ.

Các tình huống về tập trung kinh tế diễn ra trên thực tế rất đa dạng cho nên Pháp luật cạnh tranh nước ta còn dự liệu các trường hợp tập trung kinh tế được hưởng miễn trừ Đây là thủ tục cho phép hưởng ngoại lệ có thời hạn của những diện tập trung

kinh tế bị tuyên bố là cấm Điều 19 Luật cạnh tranh quy định: “Tập trung kinh tế bị cấm quy định tại Điều 18 của Luật này có thể được xem xét miễn trừ trong các trường hợp sau đây: 1 Một hoặc nhiều bên tham gia tập trung kinh tế đang trong nguy cơ bị giải thể hoặc lâm vào tình trạng phá sản; 2 Việc tập trung kinh tế có tác dụng mở rộng xuất khẩu hoặc góp phần phát triển kinh tế - xã hội, tiến bộ kỹ thuật, công nghệ” Thẩm quyền

cho hưởng miễn trừ theo khoản 1 thuộc về Bộ trưởng Bộ thương mại ( nay là Bộ Công Thương); theo khoản 2 thuộc Thủ tướng Chính phủ (Điều 25) Trình tự và thủ tục xin hưởng miễn trừ tập trung kinh tế được thực hiện thay cho thông báo tập trung kinh tế và tương tự như thủ tục xin miễn trừ cấm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được quy định từ Điều 35 đến Điều 38 của Luật Cạnh tranh Miễn trừ là một thủ tục hành chính nên lẽ ra chúng luôn có thể được xem xét lại theo trình tự tài phán hành chính Đáng tiếc là những quyết định của những cấp này chỉ được xem xét lại theo pháp luật về khiếu nại tố cáo, chưa được xem xét lại bằng tài phán tư pháp độc lập – tài phán hành chính (Điều 38)

3.4.Qui định về kiểm soát tập trung kinh tế đối với nhà đầu tư nước ngoài:

Hiện nay Luật cạnh tranh Việt Nam chưa có qui định cụ thể điều chỉnh các khía cạnh của một vụ việc tập trung kinh tế có liên quan đến doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài, các qui định của pháp luật cạnh tranh mới chỉ dừng lại ở việc điều chỉnh về thủ tục chung khi tiến hành tập trung kinh tế với nhà đầu tư nước ngoài và điều chỉnh việc mua

cổ phần Doanh nghiệp Việt Nam đối với nhà đầu tư nước ngoài tại Điều 10 Nghị định 139/2007/NĐ-CP ngày 5/9/2007 hướng dẫn chi tiết thi hành một số điều của Luật doanh nghiệp, theo đó, doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài có quyền góp vốn và mua cổ phần không hạn chế tại doanh nghiệp Như vậy, các qui định của pháp luật cạnh tranh về tập trung kinh tế đối với nhà đầu tư nước ngoài còn rất nghèo nàn và hạn chế, đầy là một

lỗ hổng của Luật cạnh tranh Việt Nam và nhà làm luật cần nhanh chóng có sử bổ sung để khiến cho hành lang pháp lý điều chỉnh vấn đề tập trung kinh tế hiện nay vững chắc hơn, toàn diện hơn

4 Thủ tục kiểm soát tập trung kinh tế:

Thủ tục kiểm soát tập trung kinh tế thực hiện với các trình tự sau:

Thứ nhất là thủ tục thông báo tập trung kinh tế, thủ tục này chỉ áp dụng đối với

các vụ việc tập trung kinh tế mà thị phần kết hợp từ 30% đến 50% như trên đã phân tích

Thứ hai, với trường hợp phải thông báo về việc tập trung kinh tế, các chủ thể

phải chuẩn bị hồ sơ thông báo về tập trung kinh tế Điều 21 Luật canh tranh năm 2004 qui định cụ thể về hồ sơ thông báo tập trung kinh tế

Thứ ba, sau khi các chủ thể nộp hồ sơ thông báo về vụ việc tập trung kinh tế, cơ

quan quản lý cạnh tranh có trách nhiệm thụ lý hồ sơ, và trong thời hạn 7 ngày làm việc,

kể từ ngày tiếp nhận hồ sơ, cơ quan quản lý cạnh tranh có trách nhiệm thông báo bằng văn bản cho doanh nghiệp về tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ; trường hợp hồ sơ chưa đày

đủ , cơ quan quản lý cạnh tranh có nhiệm vụ chỉ rõ những nội dung cần bổ sung Trường hợp hồ sơ đã hợp lệ thì trong thời hạn 45 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ, cơ quan quản

lý cạnh tranh có trách nhiệm trả lời bằng văn bản cho doanh nghiệp có được phép thực hiện tập trung kinh tế hay không tức là có thuộc trường hợp bị cấm

Thứ tư, nếu không thuộc trường hợp tập trung kinh tế thì sau khi nhận được văn

bản trả lời, các doanh nghiệp được tiến hành tập trung kinh tế

5 Các biện pháp khắc phục hậu quả và xử lý vi phạm pháp luật về tập trung kinh tế:

5.1 Các biện pháp khắc phục hậu quả:

Trên Thế giới, các biện pháp khắc phục hậu quả trong tập trung kinh tế đều được pháp luật các nước đề cập từ rất sớm, bao gồm: cơ cấu lại doanh nghiệp, bắt buộc bán lại một phần doanh nghiệp đã mua, tăng cạnh tranh chiều ngag hoặc kiểm soát đầu

ra Các biện pháp này được áp dụng rất linh hoạt có thể áp dụng trước hoặc sau khi tiến hành tập trung kinh tế Tuy nhiên tại Việt Nam, Luật cạnh tranh cũng như các văn bản dưới luật chưa đề cập đến các biện pháp khắc phục hậu quả mà chỉ ghi nhận như một biện pháp xử phạt vi phạm tại khoản 3 Điều 117 Các biện pháp này bao gồm: … phản ánh tính ít đa dạng hơn, thứ hai chỉ áp dụng sau khi hành vi vi phạm đã xảy ra cho nên hiệu quả áp dụng không cao

5.2 Xử lý vi phạm trong tập trung kinh tế:

Việc xử lý vi phạm trong tập trung kinh tế được thực hiện theo qui trình tố tụng, trong đó Cơ quan quản lý cạnh tranh có chức năng điều tra vụ việc và Hội đồng cạnh tranh có thẩm quyền xử lý hành vi vi phạm bằng biện pháp xử phạt vi phạm hành chính theo các qui định của Luật cạnh tranh và Nghị định 120/NĐ-CP về xử lý vi phạm trong lĩnh vực cạnh tranh

Các hình thức và mức độ xử lý vi phạm tập trung kinh tế được qui đinh tại Điều

25 đến Điều 29 Nghị định 120/2005/NĐ-CP về xử lý vi phạm trong lĩnh vực cạnh tranh, bao gồm: Thứ nhất, phạt tiền; Thứ hai buộc thực hiện chia tách các doanh nghiệp đã hợp nhất, sáp nhập; Thứ ba bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, hoặc bị buộc bán tài sản,…

Thủ tục xử lý vi phạm pháp luật về tập trung kinh tế phải tuân theo trình tự thủ tục trong tố tụng cạnh tranh qui định tại Chương V Luật cạnh tranh Việt Nam năm 2004

và chương II Nghị định 116/2006/NĐ-CP

Việc thực hiện quyết định xử lý vi phạm pháp luật về tập trung kinh tế được qui định tại mục 3 Chương II Nghị định 120, theo đó thời hạn thực hiện quyết định xử lý vi phạm là 30 ngày kể từ ngày nhận được quyết định, nếu hết thời hạn nêu trên mà các tổ chức, cá nhân bị xử lỷ không tự nguyện thi hành thì sẽ bị cưỡng chế

III THỰC TIỄN THỰC THI PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ.

Thông qua việc tìm hiểu 3 vụ việc thực tiễn về tập trung kinh tế sau đây chúng

ta sẽ nhìn nhận những gì pháp luật cạnh tranh đã thực hiện tốt vai trò điều chỉnh của mình

và những gì còn thiếu sót

Vụ việc 1: Công ty viễn thông quân đội Viettel mua lại Công ty viễn thông Điện lực EVN Telecom.

a Tóm tắt vụ việc:

Công ty viễn thông quân đội Viettel được Chính Phủ cho phép mua lại toàn bộ Công ty Viễn thông Điện lực EVN Telecom và chính thức tiếp nhận EVN Telecom từ thời điểm 1/1/2012

Xoay quanh vụ việc này, điều dư luận quan tâm là: vụ việc này có thuộc trường hợp cấm tập trung kinh tế hay không?

Theo bà Trịnh Minh Châu, Tổng Giám đốc Hanoi Telecom, cho rằng, nếu Viettel thâu tóm toàn bộ EVN Telecom sẽ dẫn đến tình trạng doanh nghiệp lớn độc quyền, vi phạm luật cạnh trạnh

b Bình luận:

Để làm rõ vấn đền thương vụ tập trung kinh tế trên có thuộc trường hợp cấm hay không chúng ta cần làm rõ:

Thứ nhất, tình hình tài chính của Viettel và EVN Telecom trước khi diễn ra tập

trung kinh tế:

Sphone: 7% 353

EVN: 1%

Biểu đồ: Thị phần của các mạng di động năm 2011.

Như vậy, nếu Viettel mua lại EVN Telecom thì thị phần của Viettel trên thị trường viễn thông là: 35 % + 1% = 36% Do đó thị phần của Viettel vẫn nhỏ hơn 50% nên không tạo ra độc quyền

Thứ hai, xem xét về thị phần băng tần 3 G sau mua lại, nếu mọi nguồn lực của

EVN Telecom được chuyển giao cho Viettel bao gồm cả tài nguyên tần số 2G, 3G thì sẽ tạo ra một hãng viễn thông sở hữu trên 50% tổng quỹ tần số 3G của quốc gia1 Tuy nhiên việc mua lại này có vi phạm Luật cạnh tranh hay không?

Trước mua lại, EVN Telecom là một doanh nghiệp viễn thông nhỏ, thua lỗ ( khoản nợ lên tới 10.162 tỷ đồng)2 Vì thế việc Viettel mua lại EVN là một thông lệ bình thường của thị trường, các cam kết WTO không ngăn cản điều này và ngay cả Luật cạnh

tranh Việt Nam cũng đã qui định rõ tại Điều 19 Luật cạnh tranh quy định: “Tập trung

1 Xem: http://taichinh.vnexpress.net/tin-tuc/dau-tu/thi-truong/2011/11/viettel-co-the-pham-luat-neu-sap-nhap-evn-telecom-3047/.

29% 28%

Vinaphone Mobiphone

35 % Viettel

kinh tế bị cấm quy định tại Điều 18 của Luật này có thể được xem xét miễn trừ trong trường hợp: Một hoặc nhiều bên tham gia tập trung kinh tế đang trong nguy cơ bị giải thể hoặc lâm vào tình trạng phá sản”

Vụ việc số 2: Vụ Shiseido Việt Nam- điển hình thôn tính trên thị trường bán lẻ: Một bài học về việc mua lại một phần doanh nghiệp thiếu chặt chẽ.

a Tóm tắt vụ việc:

Vào năm 1996, Công ty TNHH thương mại và xây dựng Thủy Lộc do bà Lê Hoài Anh là Tổng giám đốc là đơn vị nhập khẩu và phân phối độc quyền mỹ phẩm Shiseido tại Việt Nam Từ khi Việt Nam gia nhập WTO, các nhà phân phối nước ngoài được trực tiếp thực hiện hoạt động phân phối tại Việt Nam, được quyền bán sỉ và mở một cửa hàng bán lẻ Chính vì thế mà công ty TNHH Mỹ phẩm Shiseido Việt Nam (100% vốn nước ngoài) (gọi tắt là SCV) đã ra đời

Năm 2011, SCV đặt vấn đề mua lại quyền nhập khẩu, phân phối, bán sỉ của Công ty Thủy Lộc, đồng thời mua lại cổ phần của Thủy Lộc trong các cửa hàng bán lẻ

Về phía công ty Thủy Lộc, họ không muốn bán và SCVdồn ép buộc Thủy Lộc phải bán bằng cách hợp đồng hết thời hạn thì họ không gia hạn nữa và ngừng luôn việc cung cấp hàng Từ đó, Công ty Thủy Lộc buộc phải bán lại cho SCV quyền nhập khẩu, phân phối, bán sỉ và cổ phần tại các cửa hàng bán lẻ Về phía các đối tác của Thủy Lộc, SCV trong hợp đồng đã ký kết có điều khoản Shiseido cam kết sẽ tiếp tục hợp tác với những đối tác của Thủy Lộc Rằng quyền lợi của họ vẫn được đảm bảo như cũ và tới lúc Nhà nước Việt Nam cho phép Shisheido được tự mở cửa hàng riêng thì Shiseido phải đàm phán mua lại

cổ phần hoặc tiếp tục hợp tác với các đối tác trên Tuy nhiên trên thực tế, SCV với quyền phân phối độc quyền mỹ phẩm Shisedo đã lập ra những cửa hàng bán lẻ riêng và “dìm chết” những cửa hàng bán lẻ mà trước đây Thủy Lộc đã mất 10 năm gây dựng Cho đến nay SCV đã gần như thôn tính hoàn toàn thị trường bán lẻ mỹ phẩm Shiseido tại Việt Nam, đẩy các cửa hàng của các cổ đông ngày càng đi vào thua lỗ và phải ngậm ngùi đóng cửa

b Bình luận:

Đây là một vụ tập trung kinh tế theo chiều ngang giữa một doanh nghiệp trong nước và doanh nghiệp nước ngoài Điều đáng chú ý trong vụ việc trên ở chỗ từ sự thiếu chặt chẽ của qui phạm pháp luật cho đến sự “ chủ quan” của bên bán mà đã dẫn đến những hậu họa khôn lường

Thứ nhất, vụ việc trên là một hiện tượng tập trung kinh tế bị cấm Bởi lẽ: SCV

đã mua lại toàn bộ quyền nhập khẩu và phân phối mỹ phẩm Shiseido cũng như phần vốn góp của Thủy Lộc tại các cửa hàng bán lẻ Sau đó, lập các cửa hàng bán lẻ riêng và dùng quyền phân phối độc quyền để không giao hàng nhằm đẩy các cửa hàng bán lẻ của các nhà đầu tư trong nước đến phá sản Như vậy SCV đã trở thành doanh nghiệp độc quyền

và thống lĩnh thị trường mỹ phẩm Shiseido tại Việt Nam, tất cả 100% thị trường bán lẻ Shiseido rơi vào tay SCV Mà theo Điều 18 Luật cạnh tranh năm 2004, vụ việc mua lại này đáng lẽ đã bị sớm ngăn chặn, không hiểu sao các hợp đồng mua bán vẫn có hiệu lực

Thứ hai, nhận thấy pháp luật nước ta thiếu các qui phạm đảm bảo quyền lợi

cho các nhà đầu tư trong nước khi có sự gia nhập thị trường của nhà đầu tư nước ngoà