KHÁI QUÁT VỀ TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI VÀ GIẢI QUYẾT TRANHCHẤP THƯƠNG MẠI BẰNG THỦ TỤC TRỌNG TÀI

Điều 238 Luật thương mại Việt Nam nêu rakhái niệm về tranh chấp thương mại "là tranh chấp phát sinh do việc khôngthực hiện hoặc thực hiện không đúng hợp đồng trong hoạt đồng thương mại".

MỞ ĐẦU

Trong kinh doanh, tranh chấp tồn tại như một tất yếu: có thể ở dạng tranh chấphiện tại, cần phải giải quyết hoặc tranh chấp tương lại Các mối quan hệ càngnhiều, càng phức tạp thì khả năng xảy ra tranh chấp càng lớn, bất chấp một khungpháp lý có hoàn chỉnh đến đâu - bởi không phải lúc nào các bên cũng tuân thủpháp luật một cách nghiêm chỉnh Đặc biệt trong thương mại Quốc tế, lĩnh vực màcác bên tham gia có những đặc điểm về tập quán kinh doanh, ngôn ngữ và cả cácđặc điểm văn hoá rất khác nhau, thì tranh chấp lại càng lớn, cả về mặt quy mô vàkhả năng xảy ra tranh chấp Chỉ cần một sự sai lệnh nhỏ trong cách hiểu, xuấtphát từ bất đồng ngôn ngữ là đã có thể dẫn đến tranh chấp Đây là chưa nói đếnvấn đề phức tạm hơn là văn hoá và tập quán kinh doanh Chẳng hạn như hàngnhập khẩu vào Trung Quốc bắt buộc phải có mã số, mã vạch, và điều này đượccoi là đương nhiên đối với các nhà nhập khẩu Trung Quốc và do đó có thể gâythiệt hại cho nhà xuất khẩu nếu không chú ý đến điều đó trong thoả thuận hợpđồng Hay như quy định về điều kiện cơ sở giao hàng của Hoa Kỳ không hoàntoàn giống với các điều kiện cơ sở giao hàng của Phòng Thương mại quốc tế(Incoterm) mà nếu không nghiên cứu kỹ các bên có thể dẫn đến tranh chấp về cáckhoản chi phí giao hàng,…Trước khi bắt đầu một thương vụ, các chủ thể khôngbao giờ muốn có ranh chấp xảy ra Tuy nhiên, nó vẫn có thể xảy ra do nhữngnguyên nhân chủ quan và khách quan Chính vì vậy, việc nghiên cứu để hạn chếđến mức thấp nhất khả năng xảy ra tranh chấp là điều luôn được quan tâm Nhưngmột khi tranh chấp đã xảy ra, hoặc để đảm bảo lợi ích cho bản thân trong trườnghợp xảy ra tranh chấp, thì vấn đề lựa chọn một phương pháp giải quyết tranh chấpcũng cần được quan tâm thích đáng, sao cho tranh chấp được giải quyết thoả đángvới chi phí về thời gian, công sức và tiền bạc là ít nhất

Một trong những biện pháp giải quyết tranh chấp hay được áp dụng hiện nay làthông qua trọng tài kinh tế Có nhiều ưu điểm của phương pháp này so với cácphương pháp khác: như tính bảo mật, độ tin cậy cao… khiến nó trở thành mộtbiện pháp giải quyết tranh chấp phổ biến nhất trên thế giới

Và vì vậy có thể nói hoạt động của các trung tâm trong tài đã và đang từng bướcgóp phần vào việc hoàn thiện môi trường kinh doanh, đảm bảo cho việc kinhdoanh được ổn đinh Được sự đồng ý của trường Đại học Kinh Tế Quốc Dân,của khoa Thương mại và dưới sự hướng dẫn trực tiếp của thầy Nguyễn Anh Tuấn,

em đã về thực tập tốt nghiệp tại TTTTQuốc tế bên cạnh phòng TM & CN Việtnam, để học hỏi nghiên cứu và tìm hiểu sâu thêm về vấn đề "Giải quyết các

tranh chấp trong thương mại Quốc tế ở Việt Nam hiện nay" Sau đây là bản báocáo tổng hợp về TTTTQuốc tế: một số nét chính của Trung tâm, kết quả hoạtđộng trong thời gian qua và phương hướng hoạt động sắp tới Em cũng xin chânthành cảm ơn sự giúp đỡ nhiệt tình của các chú, các anh chị ở 1Chuyên đề thựctập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 2 TTTTtrong thời gian em đến thực tập ởTrung tâm và mong rằng em sẽ tiếp tục được các anh, chị hướng dẫn chỉ bảo trongthời gian tới

CHƯƠNG 1

KHÁI QUÁT VỀ TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI VÀ GIẢI QUYẾT TRANH

CHẤP THƯƠNG MẠI BẰNG THỦ TỤC TRỌNG TÀI

1.1 TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI

1.1.1 Tranh chấp kinh tế

1.1.1.1 Khái niệm

Ngay từ xa xưa, khi Nhà nước còn chưa hình thành thì mọi người đã tiến hànhcác hoạt động sản xuất và trao đổi sản phẩm hàng hoá theo các phương thức giảnđơn khác nhau Hay nói một cách khác, lịch sử ra đời và phát triển của kinh tế có

từ rất lâu trước khi Nhà nước xuất hiện và đưa ra nx chế định để điều chỉnh cácquan hệ kinh tế, xã hội cùng với sự ra đời và phát triển của các quan hệ kinh tế xãhội, tranh chấp cũng phát sinh và đặt ra nhu cầu được giải quyết sao cho côngbằng và hợp lý nhất trong bối cảnh kinh tế - chính trị - xã hội đó

Thuật ngữ "tranh chấp" nói chung được hiểu là sự bất đồng, mâu thuẫn về quyềnlợi và nghĩa vụ phát sinh giữa các bên liên quan Những bất đồng, mâu thuẫn này

có thể phát sinh từ những quan hệ xã hội do nhiều ngành luật điều chỉnh nênchúng được gọi theo ngành luật đó Ví dụ: Tranh chấp về tiền lương giữa ngườilao động và người sử dụng lao động được gọi là tranh chấp lao động Tương tựnhư vậy, tranh chấp dân sự, tranh chấp đất đai những tranh chấp rõ là có liênquan đến lợi ích kinh tế của các bên Do đó chúng có thể được gọi là tranh chấpkinh tế theo nghĩa rộng Một đặc trưng của các tranh chấp kinh tế theo nghĩa rộng

đó là các chủ thể tham gia vào quan hệ này không nhằm mục đích tìm kiếm lợinhuận Trong phạm vi hẹp, quan hệ kinh tế là quan hệ giã các chủ thể kinh doanhtrong lĩnh vực kinh tế Kể từ khi nước ta có pháp luật về hợp đồng kinhtế, nhữngtranh chấp phát sinh từ quan hệ hợp đồng kinh tế gọi là tranh chấp

3Chuyên đề thực tập tốt nghiệp

TTTT quốc tế Việt Nam 4 kinh tế, đó là sự bất đồng quan điểm của các bên vềviệc thực hiện quyền vụ nghĩa vụ phát sinh từ quan hệ hợp đồng kinh tế Songtrong nền kinh tế thị

trường mở cửa và nhiều thành phần kinh tế hiện nay, tranh chấp kinh tế khôngchỉ đơn thuần là tranh chấp hợp đồng kinh tế, mà còn nhiều loại tranh chấp

khác, phát sinh trong quá trình sản xuất - kinh doanh như: tranh chấp giã công

ty và các thành viên công ty; giữa các thành viên công ty với nhau, các tranhchấp liên quan đến việc mua bán cổ phiếu, trái phiếu

Tóm lại: "tranh chấp kinh tế là tranh chấp trong quan hệ kinh doanh "

Kinh doanh như quy định tại Khoản 2 - Điều 3 - Luật doanh nghiệp "Là việcthực hiện một, một số hoặc tất cả các công đoạn của quá trình đầu tư, từ sản

xuất đến tiêu thụ sản phẩm hoặc cung ứng dịch vụ trên thị trường nhằm mục

đích sinh lời" Chủ thể của các hoạt động kinh doanh là các doanh nghiệp, cácđơn vị kinh tế, vì thế có thể có một khái niệm về tranh chấp kinh tế như sau:

"Tranh chấp kinh tế là những bất đồng, xung đột, mâu thuẫn xảy ra ở các

doanh nghiệp, đơn vị kinh tế trong quá trình thành lập, tổ chức hoạt động và

giải thể doanh nghiệp"

1.1.1.2 Phân loại tranh chấp kinh tế

Trong nền kinh tế thị trường mở, nhiều thành phần các quan hệ kinh

doanh rất đa dạng và phức tạp Tranh chấp kinh tế cũng vì vậy mà phức tạp

không kém Việc phân loại tranh chấp kinh tế giúp chúng ta đơn giản hoá

được chúng và có cách xa phù hợp

* Theo mối quan hệ giữa các chủ thể thì tranh chấp kinh tế có thể là:

- Tranh chấp về hợp đồng kinh tế giữa pháp nhân với pháp nhân, giữa

pháp nhân với cá nhân có đăng ký kinh doanh

- Tranh chấp giữa các công ty với các thành viên công ty hoặc giữa các

thành viên công ty liên quan đến việc thành lập, tổ chức hoạt động và giải thểcông ty

- Các tranh chấp liên quan đến việc mua bán cổ phiếu, trái phiếu

- Các tranh chấp khác theo quy định của pháp luật

4Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 5

* Tranh chấp trong hợp đồng kinh tế và tranh chấp ngoài hợp đồng kinh tế

* Tranh chấp kinh tế trong nước và tranh chấp kinh tế có yếu tố nước ngoài

* Theo lĩnh vực kinh doanh thì gồm: tranh chấp thương mại, tranh chấp

về tài chính, tranh chấp đầu tư, tranh chấp về bảo hiểm, tranh chấp về vậnchuyển hàng hoá

* Theo thẩm quyền giải quyền thì gồm có tranh chấp do Toà án giải

quyết và tranh chấp do các tổ chức khác giải quyết

* Theo số lượng đương sự trong tranh chấp gồm có tranh chấp liên quanđến hai bên và tranh chấp liên quan đến nhiều bên

1.1.2 Tranh chấp thương mại

1.1.2.1 Khái niệm

Một cách đơn giản có thể hiểu tranh chấp thương mại là tranh chấp phát

sinh trong lĩnh vực thương mại Điều 238 Luật thương mại Việt Nam nêu rakhái niệm về tranh chấp thương mại "là tranh chấp phát sinh do việc khôngthực hiện hoặc thực hiện không đúng hợp đồng trong hoạt đồng thương mại".Tại Khoản 2 - Điều 5 cũng quy định "hoạt động thương mại là việc thực

hiện một hay nhiều hành vi thương mại của thương nhân, bao gồm việc muabán hàng hoá, cung ứng dịch vụ thương mại và các hoạt động xúc tiến thươngmại nhằm mục đích lợi nhuận hoặc nhằm thực hiện các chính sách kinh tế xãhội"

Tuy nhiên, hành vi thương mại gồm những hành vi nào là điều đáng

quan tâm hơn cả Hiện nay trên thế giới có nhiều quy định khác nhau về hành

3 Môi giới thương mại

5Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 6

4 Uỷ thác mua bán hàng hoá

5 Đại lý mua bán hàng hoá

6 Gia công trong thương mại

7 Đấu giá hàng hoá

8 Dịch vụ giao nhận hàng hoá

9 Đấu thầu hàng hoá

10 Dịch vụ giám định hàng hoá

11 Khuyến mại

12 Quảng cáo thương mại

13 Trưng bày giới thiệu hàng hoá

14 Hội chợ, triển lãm thương mại

Tuy vậy, ngoại diên của khái niệm hành vi thương mại ở các nước có

nền kinh tế thị trường phát triển có phạm vi rộng hơn nhiều Ở Anh nói riêng

và cộng đồng Anh ngữ nói chung thuật ngữ "Commerce" không đồng nhấtvới "trade", mà nó bao gồm cả "trade", "bank", "insurrance" , "transport", hay nói một cách khác thương mại bao gồm cả việc mua, bán, các sản phẩm

vô hình có tính chất đặc thù khác Tác động thương mại là hoạt động "thườngxuyên, độc lập và mưu cầu lợi nhuận", và theo luật thương mại của Pháp, hoạtđộng thương mại bao gồm:

1 Mua bán động sản với mục đích bán lại để kiếm lời

2 Hoạt động trung gian trong việc mua bán động sản và bất động sản

3 Cho thuê động sản và bất động sản

4 Chế tạo và chuyên chở

5 Hoạt động đổi tiền và ngân hàng

6 Hoạt động sản xuất kinh doanh của các doanh nghiệp

Và tranh chấp thương mại là tranh chấp trong các hoạt động trên Trong

giới hạn của bài viết ở đây chỉ làm rõ tranh chấp trong hoạt động thương mại

đã được quy định tại luật thương mại Việt Nam có hiệu lực từ ngày

* Theo phạm vi lãnh thổ: Tranh chấp thương mại trong nước và tranh

chấp thương mại quốc tế

* Tranh chấp hai bên và tranh chấp nhiều bên

* Tranh chấp liên quan đến nghĩa vụ thực hiện hợp đồng của các bên

- Tranh chấp do người mua không thực hiện hay thực hiện không đúng

theo quy định của hợp đồng

- Tranh chấp do người bán không thực hiện hay thực hiện không đúng

theo quy định hợp đồng

* Tranh chấp hiện tại và tranh chấp tương lai Tranh chấp hiện tại là

tranh chấp đã xảy ra đang cần được giải quyết Tranh chấp tương lai đượchiểu là tranh chấp có thể xảy ra và việc giải quyết được dự liệu trong một điềukhoản của hợp đồng

* Theo nghiệp vụ giao dịch

- Tranh chấp liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá

- Tranh chấp liên quan đến việc vận chuyển hàng hoá

- Tranh chấp liên quan đến viêc thanh toán

* Theo tính pháp lý của hợp đồng (gồm có giá trị pháp lý và hiệu lực

- Tranh chấp liên quan đến cách thức ký kết hợp đồng

* Theo tiến trình thực hiện hợp đồng

- Tranh chấp trong quá trình đàm phán, ký kết hợp đồng

7Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 8

- Tranh chấp trong quá trình thực hiện hợp đồng

+ Do người bán không thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ

nghĩa vụ của mình như đã thoả thuận trong hợp đồng (liên quan đến nghĩa vụgiao hàng, cung cấp chứng từ hàng hoá, thông qua kiểm định )

+ Do người mua không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa

vụ của mình trong hợp đồng (không mở L/C đúng hạn, thanh toán chậm haykhông thanh toán, không hoặc trì hoãn việc nhận hàng)

1.1.2.3 Tranh chấp thương mại

* Tranh chấp thương mại là tranh chấp phát sinh từ những quan hệ có

do ngành luật thương mại điều chỉnh, vì vậy nó có những đặc trưng khác biệt

so với tranh chấp dân sự, tranh chấp lao động

Thứ nhất, tranh chấp thương mại thường là nguyên nhân phát sinh thiệt

hại về vật chất đối với các bên khi các bên có sự thoả thuận thông nhất mộtcách giải quyết có lợi nhất cho cả hai bên Khác với các tranh chấp khác,tranh chấp thương mại thường có giá trị lớn được phát sinh trong việc đầu tưvốn, tài sản nhằm thu lợi nhuận Tranh chấp nảy sinh sẽ ảnh hưởng đến hoạtđộng kinh tế của không những các đương sự mà còn ảnh hưởng đến các chủthể kinh doanh khác

Thứ hai, quan hệ thương mại và bất đồng giữa các bên trong quan hệ

thương mại là điều kiện cần và đủ để tranh chấp phát sinh Hoạt động thươngmại của doanh nghiệp là hoạt động thiết lập một mạng lưới các hành vithương mại, mà mục tiêu của các bên khi tham gia vào các quan hệ này là lợinhuận Các bên tuy hợp tác, song vẫn canh tranh nhau để thu về được lợi íchnhiều nhất Chính vì thế sẽ không tránh khỏi những mâu thuẫn bất đồng trongviệc giải thích về quyền và nghĩa vụ, cũng như quá trình thực hiện quyền và

nghĩa vụ đó của các bên - đó chính là những tranh chấp thương mại.

Thứ ba, tranh chấp thương mại là tranh chấp phát sinh giữa các chủ thể

được Nhà nước thừa nhận quyền doanh nghiệp có chức năng kinh doanh đó làcác doanh nghiệp Vì vậy không phải tranh chấp nào phát sinh từ hoạt động8Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 9kinh doanh cũng là tranh chấp thương mại Là tranh chấp thương mại khi cácđơn vị kinh tế có đăng ký kinh doanh thuộc tất cả các thành phần kinh tế (cácdoanh nghiệp Nhà nước, Công ty TNHH, Công ty cổ phần, Doanh nghiệp tưnhân, Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài, hộ kinh doanh cá thể )

Thứ tư, tranh chấp thương mại có tính chất đa dạng, phức tạp, từ tranh

chấp này có thể dẫn đến tranh chấp khác Đó là tính phức tạp và đa dạng củacác quan hệ kinh tế giữa các chủ thể có lợi ích khác nhau trong nền kinh tế thịtrường Mặt khác, mua bán trao đổi là hoạt động diễn ra thường xuyên, liêntục, các chủ thể cùng một lúc có thể thiết lập nhiều mối quan hệ kinh tế khiếncho những mối quan hệ này tạo thành một chuỗi quan hệ có liên quan đến nhaukhiến cho nếu tranh chấp phát sinh ở quan hệ này sẽ rất có thể dẫn đến tranhchấp trong mối quan hệ khác Chẳng hạn doanh nghiệp A vay tiền của ngânhàng để mua nguyên vật liệu của doanh nghiệp B và bán sản phẩm cho doanhnghiệp C theo các hợp đồng đã ký Nếu doanh nghiệp B không cung cấp đúngnguyên vật liệu như đã thoả thuận thì doanh nghiệp A cũng sẽ không giao đượchàng cho bên C như trong hợp đồng và không thu hồi được vốn đầu tư để trảcho ngân hàng Tranh chấp phát sinh giữa doanh nghiệp A và doanh nghiệpB; doanh nghiệp A và doanh nghiệp C; doanh nghiệp A và ngân hàng

1.1.2.4 Tính tất yếu tồn tại tranh chấp thương mại trong nền kinh tế thị

trường

Kinh tế thị trường là một kiểu tổ chức kinh tế xã hội, sản phẩm được sản

xuất ra để bán, trao đổi trên thị trường, mọi yếu tố đầu vào và đầu ra đều làđối tượng tự do mua bán trên thị trường kể cả sản phẩm chất xám Kinh tế thịtrường là nền kinh tế tiền tệ hoá rất cao, mục đích của các chủ thể khi tham

gia vào kinh tế thị trường là lợi nhuận, lợi nhuận càng cao càng tốt.

Trong cơ chế thị trường, các chủ thể kinh tế có quyền tự chủ rất cao và

họ có toàn quyền quyết định việc thiết lập các quan hệ kinh tế - thương mạicủa mình miễn là không trái với quy định của pháp luật Chính vì vậy cácquan hệ thương mại trong nền kinh tế rất đa dạng và phức tạp Tính phức tạp9Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 10

và chồng chéo đan xen của các quan hệ thương mại ẩn chứa một nguy cơ caophát sinh tranh chấp Chỉ một trục trặc nhỏ trong "mắt xích" sẽ làm kéo theohàng loạt các trục trặc khác và làm nảy sinh tranh chấp

Các chủ thể kinh kế khi tham gia vào những quan hệ thương mại mà họ

cho là có lợi, có thể là lợi ích vật chất hoặc phi vật chất và khi mà mục đích

có nguy cơ không đạt được cũng sẽ làm phát sinh tranh chấp Trong quan hệthương mại, quyền lợi của bên này cũng tương ứng với một nghĩa vụ của bênkia, điều đó khiến cho xung đột lợi ích sẽ phát sinh nếu các bên không đi đếnmột thoả thuận thống nhất dung hoà được quyền lợi và nghĩa vụ của họ Đảmbảo nguyền tắc cùng có lợi trong quan hệ thương mại

Đặc biệt trong thương mại quốc thế sự khác nhau về tập quán kinh

doanh cũng là một lý do quan trọng dẫn đến tranh chấp Tập quán kinh doanh

ở đây được hiểu là toàn bộ các quyết định luật pháp, quy tắc thực hành, thônglệ trong hoạt động thương mại ở mỗi quốc gia, mỗi khu vực kinh tế Mộthành vi được coi là hợp pháp ở quốc gia này nhưng rất có thể là hành vi viphạm pháp luật ở nước khác Chẳng hạn theo quy định nhập khẩu của TrungQuốc, hàng hoá nhập khẩu vào Trung Quốc bắt buộc phải in mã số mã vạchtrên bao bì, nhãn hiệu hàng hoá Các doanh nghiệp xuất khẩu vào thị trườngTrung Quốc nếu không tìm hiểu rõ quy định này và xuất hàng chưa đăng ký

và in mã số, mã vạch thì sẽ không được thông qua nhập khẩu và thế là tranhchấp phát sinh Hay như quy định về hạn ngạch dệt may của Mỹ khác với quyđịnh của EU là ở loại hạn ngạch tính theo số lượng nhập khẩu

Các rủi ro khách quan như: sự thay đổi pháp luật, cấm vận, chiến tranh,

bạo loạt, đình công ảnh hưởng đến việc thực hiện hợp đồng của các bên làmphát sinh tranh chấp Mặc dù đó có thể là những trường hợp bất khả kháng,song việc giải quyết hậu quả, phân định mức thiệt hại cho mỗi bên cũng có thểphát sinh tranh chấp Tranh chấp còn phát sinh khi một bên cho rằng rủi rokhông nằm trong các trường hợp được miễn trách.

10Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 11Trong nền kinh tế thị trường đạo đức kinh doanh không phải lúc nào

cũng được các bên tôn trong, đặc biệt là việc giữ chữ tín với bạn hàng Vì lợinhuận họ sẵn sàng có những hành động cố tình vi phạm hợp đồng, hoặc lừađào khách hàng làm thiệt hại cho đối tác Bản thân mục tiêu lợi nhuận

không mang tính đạo đức nhưng cách thức để đạt được lợi nhuận thì có vàtranh chấp phát sinh, trong trường hợp này thuộc về lý do chủ quan Rõ ràngtrong nền kinh tế thị trường quan hệ kinh tế trở lên sống động, đa dạng vàphức tạp Mục đích nhằm tối đa hoá lợi nhuận trở thành động lực trực tiếp củacác bên tham gia quan hệ kinh tế thương mại Trong điều kiện đó, tranh chấp

là một vấn đề tất yếu, không thể tránh khỏi, đòi hỏi phải có sự quan tâm giảiquyết một cách thoả đáng Điều này vừa là một yêu cầu nghiêm ngặt của

nguyên tắc pháp chế vừa là một đòi hỏi bức xúc của quan hệ kinh tế nói

chung và quan hệ thương mại nói riêng

1.1.3 Giải quyết tranh chấp thương mại trong nền kinh tế thị trường

Cùng với sự phát triển của kinh tế, tính đa dạng và phức tạp trong quan

hệ thương mại làm cho tranh chấp thương mại cũng trở lên phức tạp về nộidung, gay gắt về mức độ tranh chấp và phong phú hơn nhiều về chủng loạixuất phát từ lợi nhuận của các bên và sự hấp dẫn của nền kinh tế, việc giảiquyết tranh chấp là hết sức quan trong và cần thiết

1.1.3.1 ý nghĩa của việc giải quyết tranh chấp kịp thời và hiệu quả

Khi bắt đầu một thương vụ, các chủ thể không bao giờ muốn tranh chấp

xảy ra bởi tranh chấp đồng nghĩa với sự ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanhcủa họ, làm gián đoạn quá trình kinh doanh, tốn thời gian chi phí và công sức

để giải quyết tranh chấp Không những thế còn liên quan đến chủ thể khác cóquan hệ với các bên tranh chấp, uy tín của chủ thể trên thương trường có thể

bị ảnh hưởng, cũng như các yếu tố khác thuộc về bí mật kinh doanh có thể bịtiết lộ hoặc bị lợi dụng

11Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 12Giải quyết tranh chấp kịp thời và hiệu quả các tranh chấp cho phép hạn

chế đến mức tối thiểu sự gián đoạn của sản xuất kinh doanh cũng như đặt ởmức chi phí thấp nhất Song, quan trọng đó là phải bảo vệ một cách có hiệuquả lợi ích hợp pháp và chính đáng của các bên khi tham gia vào kinh tế

thương mại

Giải quyết tốt tranh chấp là động lực thúc đẩy sự phát triển của nền kinh

tế Muốn có một nền kinh tế phát triển thì các quan hệ xã hội nói chung vàquan hệ kinh tế thương mại nói riêng phải được điều chỉnh bằng pháp luật,phải đảm bảo bằng pháp luật Việc đầu tiên là hạn chế các tranh chấp có thểxảy ra bằng cách đặt ra các chế định và chế tài tạo thành một "sân chơi" lànhmạnh và công bằng Khi tranh chấp xảy ra phải có các thủ tục, biện pháp đểgiải quyết, nếu không giải quyết kịp thời thì hậu quả sẽ dây dưa kéo dài vàthiệt hại rất lớn Điều đó không những làm thiệt hại, kìm hãm phát triển nềnkinh tế mà còn gây nên một khuyết điểm lớn của môi trường kinh doanh, cácchủ thể sau tranh chấp có thể "quay lưng" lại với nhau đố kỵ và không tintưởng lẫn nhau Một tâm lý yên tâm làm ăn kinh tế, mạnh dạn đầu tư sẽ gópphần cải thiện nền kinh tế

Giải quyết hậu quả kịp thời tranh chấp còn có ý nghĩa cực kỳ quan trong

việc quản lý xã hội bằng pháp luật, vừa tháo gỡ khó khăn cho các doanh

nghiập, vừa góp phần tạo môi trường pháp lý có kỷ cương Trong sản xuấtkinh doanh tạo niềm tin, thực hiện công bằng và bình đẳng cho các doanhnghiệp trong nước và ngoài nước Thực hiện sản xuất kinh doanh có hiệu quả.Tính hiệu quả được xét ở hai góc độ hiệu quả chuyên môn và hiệu quả

kinh tế Muốn vậy trong khi tiến hành một hình thức giải quyết tranh chấp

nào cũng phải tuân thủ một số nguyên tắc.

1.1.3.2 Các nguyên tắc giải quyết tranh chấp

Dựa trên cơ sở tự do và tự chủ trong kinh doanh, bình đẳng trước pháp

luật, việc giải quyết tranh chấp phải đảm bảo các nguyên tắc sau:

12Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 13

- Nguyên tắc tự định đoạt: Theo nguyên tắc này thể hiện trước hết là ở

chỗ các bên có quyền thoả thuận phương thức giải quyết tranh chấp có lợinhật có thể là tự thương lượng, hoặc thông qua trung gian hoà giải, hoặc

thông qua một hình thức tài phán Sau đó các bên có thể không nhất thiết phảitham gia tố tụng mà có thể uỷ quyền cho người khác tham gia tố tụng, có

quyền nhờ luật sư hoặc người khác bảo vệ quyền và lợi ích của mình Cuốicùng khi đã đưa tranh chấp ra trọng tài hoặc toà án các bên có quyền hoà giảihoặc thay đổi nội dung đơn kiện hoặc rút đơn kiện

- Nguyên tắc bình đẳng trước pháp luật: Pháp luật bảo vệ quyền và lợi íchchính đáng của các bên không phân biệt thành phần kinh tế, số vốn, tài sản

- Nguyên tắc hoà giải: Trước hết các bên phải tiến hành tự hoà giải, chỉ

khi nào không hoà giải được mới nhờ đến các cơ quan tài phán giải quyết.Khi thụ lý vụ án các cơ quan tài phán cũng tiến hành các biện pháp hoà giải

và công nhận hoà giải trước khi xét xử (Quy định tại Điều 35 pháp lệnh giảiquyết vụ án tranh chấp kinh tế, Điều 35 quy tắc tố tụng trọng tài trong nước

và Điều 35 quy tắc tố tụng của trung tâm trong tài quốc tế Việt Nam)

- Nguyên tắc giải quyết tranh chấp nhanh chóng và kịp thời, đảm bảo

hạn chế gián đoạn quá trình sản xuất kinh doanh Hoạt động kinh doanh đượcthực hiện theo chu trình sản xuất khép kín, vì vậy ở bất kỳ một công đoạn nàoxảy ra trục trặc đều dẫn đến ảnh hưởng toàn bộ quá trình kinh doanh Giảiquyết tranh chấp không được tiến hành một cách nhanh chóng kịp thời sẽ ảnhhưởng tới sự tồn tại và phát triển vững mạnh của chủ thể kinh doanh Nhanhchóng, kịp thời nhưng phải dứt điểm, đạt hiệu quả thi hành cao nhằm bảo vệlợi ích hợp pháp của các bên

Ngoài ra, xuất phát từ mức độ lợi ích của doanh nghiệp, việc giải quyết

tranh chấp phải quan tâm đến một số yêu cầu sau:

Thứ nhất, là giải quyết đước tranh chấp với chi phí thấp nhất về tiền bạc và

thời gian chi phí để bỏ ra giải quyết tranh chấp cũng là chi phí kinh doanh, vì vậykhi phát sinh tranh chấp là nảy sinh thêm chi phí Đặt ra yêu cầu phải hạn chế ở13Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 14mức thấp nhất các chi phí không mang lại hiệu quả kinh doanh này Các bên nênlựa chọn giải quyết với chi phí thấp nhất, đồng thời các cơ quan giải quyết tranhchấp cũng phải tính đến yêu cầu này để đặt ra nhưng quy định phù hợp, tạoniềm tin cho người kinh doanh

Thứ hai, phải bảo vệ được uy tín của các bên trong thương trường

Trong quá trình giải quyết tranh chấp, không bên nào được đưa ra bất kỳ mộtthông tin nào ngoài phạm vi giải quyết tranh chấp, nhằm hạ uy tín hay ảnh

hưởng tiêu cực đến hình ảnh của đối phương trên thương trường, trước côngluận, hay trước tổ chức giải quyết tranh chấp

Thứ ba, giải quyết tranh chấp phải bảo đảm các yếu tố bí mật trong kinh

doanh trong hoạt động kinh doanh để có được thành công thì các chủ thể đều

có những bí quyết riêng của mình vì vậy họ không muốn đề người khác biết.Khi mà quyền kinh doanh được coi là hợp pháp thì quyền giữ bí mật trong

kinh doanh cũng được pháp luật bảo hộ

Trong các phương thức giải quyết tranh chấp chỉ có thông qua toà án là

xét xử công khai nhưng ngay cả trong trường hợp các bên kiện ra toà, thì yêucầu về tính bảo mật và uy tín cũng được tôn trọng như quy định ở Điều 7

pháp lệnh về thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế: "Các vụ án kinh tế được xét

xử công khai trừ trường hợp cần giữ bí mật Nhà nước hoặc giữ bí mật của

đương sự theo yêu cầu chính đáng của họ"

Trong nền kinh tế, có nhiều phương thức và loại hình giải quyết tranh

chấp khác nhau, tất cả đều nhằm giải quyết một cách có hiệu quả nhất, quyền

và lợi ích của các bên đều được bảo đảm Các khả năng, hình thức và biện

pháp giải quyết tranh chấp được quy định trong pháp luật của mỗi quốc giathích ứng với điều kiện kinh tế xã hội của quốc gia đó Đó là việc giải quyếttranh chấp thông qua một cơ quan tài phán có đơn kiện, hoặc giải quyết tranhchấp thông qua thủ tục đơn kiện.

1.1.3.3 Các biện pháp giải quyết tranh chấp

a Giải quyết tranh chấp bằng thương lượng

14Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 15Đây là biện pháp các bên áp dụng trước khi đi kiện khi pháp sinh tranh

chấp Các bên sẽ đưa ra trao đổi bàn bạc các biện pháp để đi đến thống nhấtchung cho việc giải quyết tranh chấp Các bên có thể trực tiếp hoặc thông quađại diện gặp nhau đàm phán để giải quyết những vấn đề phát sinh Đại diệncủ7a mỗi bên có thể là giám đốc, là người được giám đốc uỷ quyền hoặc luật

sư thay mặt doanh nghiệp đó tham gia vào quá trình thương lượng Việc

thương lượng có thể tiến hành trực tiếp hoặc thông qua các hình thức trao đổithông tin

Trong hình thức thương lượng, các bên có quyền tự do ý trí, bình đẳng,

cùng nhau xem xét vấn đề trên cơ sở những quy định của pháp luật hiệnhành Nếu các bên đạt được sự thoả thuận thì coi như tranh chấp được giảiquyết

Biện pháp thương lượng là biện pháp giải quyết đơn giản, tiết kiệm

được thời gian và chi phí đối với mỗi bên Việc thương lượng còn thể hiện sựthiện chí thương lượng của các bên trong việc giải quyết tranh chấp, sau khi đãthoả thuận thống nhất các bên vẫn giữ được mối quan hệ tốt với nhau trong cácthương vụ sau này, cũng như giữ được uy tín và bảo vệ được bí mất kinhdoanh

Tuy vậy biện pháp này thường chỉ thành công khi các bên cùng có thiện

chí trong việc giải quyết tranh chấp, nếu một trong các bên tỏ ra quá nóng vội,khiêu khích thì quá trình thương lượng coi như thất bại Mặt khác, nếu mâuthuẫn quá phức tạp các bên không giữ được cách đánh giá khách quan thì rất

khó thoả hiệp Hoặc nếu tranh chấp liên quan đến nhiều bên, tranh chấp màviệc giải quyết nó nằm ngoài khả năng của các bên thì phải có một bên thứ bahoặc một cơ quan hoà giải mới giải quyết được chứ thương lượng không giúpích gì nhiều.

b Giải quyết tranh chấp bằng trung gian hoà giải

Hoà giải là hình thức giải quyết tranh chấp giữa các bên thông qua một

người thứ ba gọi là hoà giải viên Hoà giải viên được các đương sự chọn có15Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 16nghĩa vụ "trung lập" tạo điều kiện giúp đỡ các bên tranh chấp đạt được mộtgiải pháp để điều hoà lợi ích khắc phục mâu thuẫn bất đồng đã phát sinh

Hoà giải viên sẽ tiến hành họp kín với riêng từng bên hoặc họp chung

với cả hai bên để tìm hiểu kỹ nội dung tranh chấp, đưa ra những lý giải, phântích cho các bên thấy rõ lợi ích của mình và của bên kia để cùng tìm ra mộtgiải pháp thống nhất giải quyết tranh chấp hợp tình hợp lý Hoà giải viên

không có quyền hạn gì để ra quyết định hoặc áp đặt một giải pháp nào đối vớicác bên, cũng như không thể đưa ra các biện pháp khẩn cấp tạm thời

Hoà giải là hình thức giải quyết tranh chấp mang tính chất tự nguyện, nó

mang đầy đủ những ưu điểm của thương lượng Ngoài ra, hoà giải còn cónhững ưu điểm khiến không giải quyết tranh chấp dễ dàng hơn Chẳng hạnhoà giải viên thường là những chuyên gia am hiểu về vấn đề đang tranh chấp,

họ lại có một đánh giá sự việc khách quan hơn, hoà giải viên có thể đưa ragiải quyết cho cả hai bên cùng tham khảo, họ thường có những phân tích

chính xác, rõ ràng các vấn đề thực tế trong tranh chấp, từng bước gỡ từngbước "mút" bất đồng

Hoà giải cũng chỉ thành công khi hai bên có thiện chí giải quyết tranh

chấp và nhìn chung thể thức này không có giá trị bắt buộc trừ khi các bên đạtđược sự thoả thuận Nếu các bên cứ khăng khăng bảo thủ thì tranh chấp cũngkhông giải quyết được vì hoà giải viên không đưa ra những quyết định buộccác bên phải thi hành

Người trung gian hoà giải được chọn thông qua sự thống nhất thoả

thuận của các bên Đó có thể là các tranh chấp trong lĩnh vực chuyên môn của

họ Trong hoạt động kinh tế đối ngoại, đặc biệt trong thương mại quốc tế

trung gian hoà giải có thể là một tổ chức Chính phủ như đại sứ quán các trungtâm xúc tiến thương mại hoặc là các tổ chức phi Chính phủ

Hai phương thức trên có giải quyết tranh chấp thành công hay không

đều phụ thuộc rất lớn vào sự tự nguyện và thiện ý của các bên Thiếu nhữngyếu tố đó việc giải quyết tranh chấp sẽ thất bại Do đó cần giải quyết bằng

16Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 17những phương thức khác, quyết định của cơ quan giải quyết tranh chấp phảiđược tuân thủ Người có quyền lợi bị vi phạm sau khi không thành công trongviệc áp dụng của các biện pháp trên (hoặc bỏ qua) có thể kiện ra toà án hoặctrọng tài để bảo vệ quyền lợi của mình

c Giải quyết tranh chấp theo thủ tục toà án

Điều 1 pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế đã quy định về quyền

yêu cầu Toà án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp như sau "cá nhân, pháp nhân,theo thủ tục do pháp luật quy định, có quyền khởi kiện vụ án kinh tếư để yêu cầutoàn án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình''

Tranh chấp kinh tế nói chung và tranh chấp thương mại nói riêng được

kiện đối và xét xử ở toà kinh tế Toà án có thẩm quyền xét xử các tranh chấppháp sinh từ tất cả các mối quan hệ kinh tếư trong nước kể cả thủ tục giải

quyết phá sản doanh nghiệp

Thẩm quyền giải quyết của toà án được phân cấp, theo lãnh thổ và theo

sự lựa chọn của nguyên đơn

+ Thẩm quyền theo cấp:

Toà án nhân dân cấp huyện giải quyết theo thủ tục sơ thẩm những tranh

chấp hợp đồng kinh tế mà giá trị thấp dưới 50 triệu, trừ những tranh chấp cóyếu tố nước ngoài

Toà án nhân dân cấp tỉnh giải quyết theo thủ tục sơ thẩm các vụ án kinh

tếư thuộc thẩm quyền của Toà án nhân dân cấp huyện

Toà án kinh tế Toà án nhân dân tối cao chỉ xét xử giám đốc thẩm và tái

thẩm các vụ án kinh tế

Toà án phúc thẩm Toà án nhân dân tối cac xét xử phúc thẩm các bản án

sơ thẩm của toà án kinh tế Toà án nhân dân cấp huyện

+ Thẩm quyền giải quyết theo lãnh thổ: Toà án cấp có thẩm quyền xét

xử sơ thẩm là Toà án nơi bị đơn có trụ sở hoặc cư trú Nếu vụ án chỉ liên quanđến bất động sản thì toà án có nơi có bất động sản giải quyết

17Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 18+ Theo yêu cầu giải quyết của nguyên đơn: Nguyên đơn có quyền lựa

chọn Toà án để yêu cầu giải quyết trong các trường hợp sau: Toà án an có tàisản, nơi có trụ sở hoặc nơi cư trú của bị đơn hoặc chi nhánh của bị đơn

Toà án nơi thực hiện hợp đồng kinh tế nếu các bị đơn có trụ sở hoặc nơi

cư trú khác nhau, thì nguyên đơn có thể yêu cầu Toà án nơi cư trú hoặc có trụ

sở của một trong các bị đơn giải quyết vụ án

Nếu vụ án có liên quan đến bất động sản thì nguyên đơn có thể yêu cầu

Toà án nơi có bất động sản hoặc nơi cư trú của bị đơn giải quyết, hoặc chọnmột trong các nơi nếu liên quan đến bất động sản ở nhiều nơi

Đối với tranh chấp có yếu tố nước ngoài xảy ra ở Việt Nam, Toà án

cũng có thẩm quyền xét xử, trừ trường hợp điều ước quốc tế mà Cộng hoà xãhội chủ nghĩa Việt Nam ký kết hoặc tham gia có quy định khác

Muốn đưa tranh chấp ra kiện ở Toà án nguyên đơn phải có đơn và tài

liệu chứng minh cho yêu cầu của mình, đồng thời phải tạm ứng án phí Trướckhi xét xử Toà sẽ tiến hành hoà giải Nếu hoà giải thành thì thẩm phán lậpbiên bản hòa giải thành và coi đây như là quyết định của Toà án, bằng khôngcũng lập biên bản hoà giải không thành và tiếp tục xét xử Việc xét xử gồm xét

xử sơ thẩm và phúc thẩm (nếu có) Sau phiên sơ thẩm, nếu không nhất trí vớiquyết định của Toà thì các đương sự vẫn có quyền kháng cáo theo thủ tục phúc

thẩm, trong thời gian 10 ngày, lên Toà án trên một cấp Bản án phúc thẩm saukhi tuyên thì có hiệu lực pháp luật ngay và không được quyền kháng cáo.

Trong một số trường hợp đặc biệt sau khi thi hành án, có thể có những

phiên giám đốc thẩm và tái thẩm

Giải quyết tranh chấp theo thủ tục tố tụng tại Toà án thường là giải pháp

cuối cùng của các bên bởi quyết định của Toà án có tính cưỡng chế rất cao vìđược đảm bảo bằng bộ máy thi hành và giám sát thi hành án của Nhà nước.Ngoài ra trong quá trình thụ lý và xét xử , Toà án có thể đưa ra những "biệnpháp khẩn cấp tạm thời" như tạm giữ tài sản, phong toả tài khoản để bảo vệbằng chứng, bảo đảm việc thi hành án

18Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 19Tuy nhiên, tranh chấp kinh tế trên thế giới thường ít được kiện ra Toà

án vị nhiều lý do Trước hết đó là trong thủ tục Toà án, quyền tự quyết củacác đương sự ở mức thấp nhất so với các phương thức khác, pháp luật canthiệp trong toàn bộ quá trình giải quyết tranh chấp Các bên sẽ phải tuân thủtheo những thủ tục cứng nhắc, bắt buộc, phức tạp và kéo dài, án phí lại

thường cao Thứ hai, một khi đã đưa tranh chấp ra Toà thì những bí mật kinhdoanh cũng như uy tín của doanh nghiệp sẽ không được bảo toàn, cho dùdoanh nghiệp là bên thắng kiện Thứ ba, khi đã kiện tụng trước Toàn thì quan

hệ hợp tác giữa hai bên khó có thể duy trì, doanh nghiệp sẽ mất một đối tác,một bạn hàng nghĩa là mất nguồn lợi do quan hệ kinh tế đem lại

d Giải quyết tranh chấp thông qua thủ tục trọng tài

Tranh chấp thương mại có thể được giải quyết thông qua trọng tài kinh

tế Đây là một phương thức giải quyết tranh chấp do các bên tự thoả thuận lập

ra nhằm giải quyết dứt điểm các vụ tranh chấp Trọng tài kinh tế tồn tại từ rấtlâu và phát triển mạnh mẽ trên thế giới như ngày nay vì tố tụng của nó đã

mang lại những lợi ích thiết thực cho các nhà doanh nghiệp Tuy nhiên, ở ViệtNam trọng tài phi Chính phủ vẫn còn chưa quen thuộc với đa số các nhà

doanh nghiệp Phần tiềp theo, người viết sẽ tập trung vào phương pháp giải

quyết tranh chấp bằng trọng tài, đặc biệt trong lĩnh vực thương mại quốc tế.19Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 201.2 TRONG TÀI KINH TẾ VÀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP BẰNG THỦ TỤC

TRONG TÀI

1.2.1 Trọng tài

1.2.1.1 Khái niệm

Theo từ điển luật học của Black's "Trọng tài là cơ quan xét xử do các

bên đương sự thoả thuận thành lập để giải quyết tranh chấp giữa chính cácbên đương sự đó Thành phần của trong tài do các bên đương sự thoả thuậngiải quyết định "

Theo Điều 1, Nghị định 116/CP về tổ chức và hoạt động của trọng tài

kinh tế quy đinh: "Trọng tài kinh tế là tổ chức xã hội nghề nghiệp có thẩmquyền giải quyết các tranh chấp về hợp đồng kinh tế; các tranh chấp giữacông ty và các thành viên công ty; giữa các thành viên của công ty với nhau;các tranh chấp liên quan đến việc mua bán cổ phiếu, trái phiếu

Ở Việt Nam và các nước xã hội chủ nghĩa trước đây còn có hệ thống

trọng tài kinh tế của Nhà nước, chịu sự lãnh đạo trực tiếp của Hội đồng Bộtrưởng hoặc Uỷ ban nhân dân cùng cấp và chịu sự chỉ đạo, giám sát của trọngtài kinh tế cấp trên Các cơ quan trọng tài này hoạt động như một cơ quan Nhànước có chức năng quản lý công tác hợp đồng kinh tế và xử lý các vi phạmhợp đồng kinh tế

1.2.1.2 Các hình thức trọng tài kinh tế

Đáp ứng nhu cầu giải quyết tranh chấp vốn đa dạng và phức tạp, tạo

điều kiện cho các bên tranh chấp thực hiện quyền lựa chọn của mình đối vớicác hình thức trọng tài kinh tế trong nền kinh tế thị trường có thể được phần

ra theo những tiêu thức sau:

a Căn cứ vào quy chế tổ chức gồm trọng tài vụ việc (trọng tài AD

-HOC) và trọng tài thường trực

Trọng tài AD-HOC: Là loại hình trọng tài không có cơ quan thường

trực do các bên tranh chấp lập ra để giải quyết vấn đề mà họ yêu cầu Trọng20Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 21tài AD - HOC không có quy chế hoạt động riêng và chỉ giải quyết vấn đềxong thì giải tán

Khi áp dụng hình thức trọng tài AD - HOC, các bên phải tự thoả

thuận và lập ra quy tắc tố tụng, lựa chọn trọng tài viên và địa điểm xét xử

Về cơ bản các bên không bị ràng buộc bởi các quy định pháp lý về tố tụngkhi mà họ vẫn đảm bảo được nguyên tắc khách quan trong quá trình xét

xử trường hợp của họ

Giải quyết bằng trọng tài AD - HOC khá đơn giản, nhanh chóng và tiết

kiệm được chi phí do không phải trả phí cho bộ máy hành chính Đây là biệnpháp giải quyết tranh chấp mềm dẻo, linh hoạt, phán quyết của trọng tài AD -HOC vẫn được công nhận có giá trị chung thẩm và được thi hành

Để thuận lợi hơn trong quá trình giải quyết tranh chấp thì khi lựa chọn

trọng tài vụ việc, các bên nên thoả thuận quy tắc tố tụng trong hợp đồng để khimuốn áp dụng thì chỉ cần dẫn chiếu Trong trường hợp cần thiết, các bên có thểsửa đổi, bổ sung một số chi tiết cho phù hợp với tính chất từng vụ việc Việc ápdụng các quy tắc này không đòi hỏi các bên phải trả thêm bất kỳ một khoản lệphí nào mà lại có thể mang lại cho các bên một cách thức giải quyết nhanh.Tuy nhiên trọng tài vụ việc còn có nhược điểm là tính hiệu quả của nó

phụ thuộc vào tinh thần hợp tác toàn diện của các bên tranh chấp và cần có sự

hỗ trợ của một hệ thống pháp luật kinh tế hoàn chỉnh Nguyên tắc "tự do lựachọn" sẽ chỉ là hình thức nếu các bên không có thiện chí với nhau Trình tựxét xử dễ bị trì hoãn nếu các bên không thống nhất được thủ tục giải quyếthoặc trở ngại trong việc lựa chọn trong tài viên

Trọng tài vụ việc trên thực tế chỉ thích hợp với những tranh chấp nhỏ,

khi các đương sự có sự am hiểu về pháp luật, dày dạn trên thương trường và

có kinh nghiệp tranh tụng

Trọng tài thường trực: bên cạnh loại hình trọng tài AD - HOC, còn có

loại hình trọng tài hoạt động thường xuyên, theo thông lệ quốc tế được gọi làtrọng tài thường trực hay trọng tài quy chế Trọng tài thường trực có điều lệ21Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 22riêng và quy chế hoạt động cụ thể Mỗi tổ chức trọng tài quy chế đều đưa ramột bản quy tắc tố tụng hướng dẫn trình tự tiến hành thủ tục giải quyết tranhchấp Các trung tâm trọng tài này đươc gọi dưới các tên như Toà án trọng tài(Ví dụ Toà án trọng tài quốc tế, Toà án trọng tài Luân Đôn); Trung tâm trọngtài (Ví dụ Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam, Trung tâm trọng tài quốc tếHông kông ); hay Hiệp hội trọng tài (Hiệp hội trọng tài Mỹ ) Các Trungtâm trọng tài được tổ chức dưới dạng công ty hoặc Hiệp hội

Về cơ cấu tổ chức, mỗi tổ chức trọng tài quy chế gồm một bộ phận

thường trực hoặc ban thư ký nhằm cung cấp các dịch vụ hành chính và giámsát việc áp dụng các quy tắc trọng tài Thành phần thứ hai không thể thiếu ởcác tổ chức trọng tài qui chế là các trọng tài viên, họ là các luật sư, các

chuyên gia giỏi, giàu kinh nghiệm trong lĩnh vực thương mại, hàng hải, bảohiểm

Trọng tài thường trực là hình thức trung gian giữa Toà án và Trọng tài

vụ việc, Trọng tài thường trực giống trọng tài AD - HOC ở khả năng lựa chọntrọng tài viên, tuy có hạn chế hơn (vì phải chọn một hoặc tất cả trọng tài viêntrong danh sách trọng tài viên có sẵn của Trung tâm trọng tài) Mặt khác,

trong tố tụng trọng tài thường trực, các bên đương sự buộc phải tuân theo cácquy chế xét xử của từng Trung tâm trọng tài, bất luận nó có phức tạp hoặckhông hợp lý đến mức nào Tuy nhiên, trên thực tế điều này là rất hãn hữu, vì

để tồn tại và phát triển, bên cạnh chất lượng của đội ngũ trọng tài viên thì quychế tố tụng của từng Trung tâm trọng tài phải rất linh hoạt, có khả năng đápứng đòi hỏi của các nhà kinh doanh trong việc giải quyết tranh chấp

Lợi thế lớn nhất của trọng tài thường trực là có sẵn các bộ quy tắc tố

tụng trọng tài và các bên đương sự chỉ cần thoả thuận áp dụng quy tắc là đủ

mà không cần phải tốn công tạo ra một bộ quy tắc mới Các bản quy tắc trọngtài cũng được bổ sung thường xuyên, điều chỉnh cho phù hợp với sự thay đổicủa môi trường kinh doanh Những điều này rất thuận lợi cho các doanh

nghiệp mới bước vào nghề, hoặc không am hiểu nhiều về luật pháp, về thủ tục22Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 23kiện tụng Nếu họ không muốn có điều gì bất lợi cho mình thì họ chọn trọngtài thường trực với bộ quy tắc có sẵn để giải quyết tranh chấp Hơn nữa trọngtài quy chế hoạt động thường xuyên, có tổ chức chặt chẽ tạo điều kiện cho cácbên dễ dàng quy định một thoả thuận trọng tài riêng Một ưu điểm khác củatrọng tài quy chế là vấn đề lựa chọn trọng tài viên Trong trường hợp vụ việctranh chấp bị một bên gây căng thẳng làm cản trở việc lựa chọn trọng tài viênthì sự chỉ định của Chủ tịch Trung tâm trọng tài là hết sức cần thiết Các trọngtài Trung tâm là những người được tuyển chọn kỹ càng, và các bên hoàn toàn

có thể đặt niềm tin vào trình độ chuyền môn cũng như sự khách quan của họ.Ngoài ra còn phải kể đến vai trò của ban thư ký đối với quá trình giải quyếttranh chấp, họ có nhiệmvụ theo dõi, giám sát việc giải quyết tranh chấp làmcho quá trình thụ lý và xét xử không bị gián đoạn

Bên cạnh những ưu điểm trên thì trọng tài quy chế cũng có những hạn

chế nhất định như chi phí trọng tài cao hơn so với trọng tài AD - HOC Ngoàichi phí trọng tài, các tổ chức trọng tài còn thu thêm phí hành chính Và cũng

do bộ máy hành chính nên đôi khi quá trình tố tụng trọng tài quy chế kéo dài

vì phải tuân thủ những thủ tục trong quy tắc tố tụng một cách tuần tự và

nghiêm chỉnh Nguyên tắc "tự do lựa chọn" của các bên thực chất đã bị hạnchế trong quy tắc tố tụng của tổ chức trọng tài

Theo kinh nghiệm, khi phải giải quyết những vụ tranh chấp phức tạp, có

giá trị kinh tế cao thì nên kiện ra trong trọng tài quy chế

b Căn cứ theo vị trí trọng tì trong hệ thống tổ chức gồm:

Trọng tài Nhà nước: (hay còn gọi là trọng tài Chính phủ): Là cơ quan

thuộc hệ thống cơ quan chấp hành và điều hành Nhà nước, có chức năng quản

lý Nhà nước đối với công tác hợp đồng kinh tế Hoạt động giải quyết tranhchấp, xử lý vi phạm hợp đồng kinh tế cũng chính là phương tiện để đạt đượcmục đích là trực tiếp tham gia việc điều hành, tổ chức các quan hệ kinh tế.Trọng tài kinh tế Nhà nước tồn tại ở các nước có nền kinh tế kế hoạch

hoá tập trung như ở các nước xã hội chủ nghĩa Đông Âu và ở Việt Nam trước23Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 24đây (từ những năm 1960 cho đến tận đầu thập kỷ 90) Và hiện nay khi chuyểnsang cơ chế thị trường, các quốc gia này cũng tiến hành đổi mới cách thức tổchức giải quyết tranh chấp

Trọng tài phi Chính phủ: là một tổ chức độc lập, không phụ thuộc hệ thốngcác cơ quan Nhà nước Nó có thể được thành lập ở dạng công ty hoặc Hiệp hộitrọng tài Mô hình này phổ biến ở nước có nền kinh tế thị trường

c Căn cứ vào mô hình tổ chức:

- Trọng tài độc lập: ví dụ như: Hiệp hội trọng tài Mỹ, Hiệp hội trọng tài

Nhật Bản, Toà án trọng tài quốc tế Luân Đôn

- Trọng tài bên cạnh phòng thương mại: ví dụ: Trung tâm trọng tài quốc

tế bên cạnh phòng thương mại quốc tế, Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nambên cạnh phòng thương mại và chủ nghĩa Việt Nam, Trung tâm trọng tài quốc

1.2.2 Thẩm quyền giải quyết của trọng tài

Theo pháp luật và thực tiễn trọng tài của các nước trọng tài thì có thẩm

quyền xét xử khi các bên đương sự thoả thuận giải quyết tranh chấp bằngtrọng tài Nếu các bên trước và sau khi phát sinh tranh chấp không thống nhấtgiải quyết tranh chấp bằng trọng tài thì tranh chấp được giải quyết bằng Toà

án Tuy nhiên, việc thoả thuận giải quyết tranh chấp phải được thực hiện trongkhuôn khổ do pháp luật quy đinh.

Theo mục một, Thông tư 02 - PLDSKT ngày 03/01/1995 hướng dẫn thi

hành về thẩm quyền của trọng tài kinh tế được quy định tại Nghị định 116/CP về24Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 25

tổ chức và hoạt động của trọng tài kinh tế, "trọng tài có thẩm quyền giải quyếttranh chấp sau đây, không phụ thuộc vào quốc tịch của các bên tranh chấp.Tranh chấp về hợp đồng kinh tế giữa pháp nhân với pháp nhân, giữa

pháp nhân với doanh nghiệp tư nhân, giữa doanh nghiệp tư nhân với doanhnghiệp tư nhân và giữa pháp nhân, doanh nghiệp tư nhân với cá nhân kinh

doanh

Vấn đề thoả thuận chọn trọng tài để giải quyết tranh chấp còn được quy

định trong nhiều văn bản pháp luật khác của Việt Nam Ví dụ Mục 3 Điều

239 Luật Thương mại quy định: "Trong trường hợp thương lượng hoặc hoà giảikhông đạt kết quả thì tranh chấp thương mại tại trọng tài, Toà án được tiến hànhtheo các thủ tục tố tụng của trọng tài, Toà án mà các bên lựa chọn" Điều 21bĐiều lệ mua bán licent, Điều 241 Bộ luật Hàng hải Việt Nam, Khoản 2 Điều 30Pháp lệnh bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp, Điều 38 Pháp lệnh hợp đồng kinh

tế, Điều 24 Luật đầu tư nước ngoài cũng có những quy định tương tự

1.2.3 Nguyên tắc của việc giải quyết tranh chấp bằng trọng tài

Quy tắc tố tụng là khung pháp lý mà Uỷ ban trọng tài và các bên đương

sự phải tuân theo Do trọng tài là tổ chức xã hội nghề nghiệp được hình thànhtrên cơ sở tự nguyện của các trọng tài viên, theo quy định của Pháp luật; hoặctrên cơ sở lựa chọn của các đương sự (trọng tài AD - HOC), nên không tồn tạimột tố tụng thống nhất Tuy vậy, thủ tục giải quyết tranh chấp bằng trọng tàicủa tất cả các tổ chức, hình thức trọng tài phải đảm bảo các nguyên tắc sau mànếu vi phạm các nguyên tắc này sẽ dẫn đến hậu quả pháp lý rất phức tạp

+ Nguyên tắc tự nguyện: Là nguyên tắc cốt lõi trong vấn đề trọng tài vì

trọng tài được hình thành là do ý chí tự nguyện của các bên đương sự và trong

quá trình giải quyết tranh chấp, trọng tài đều nhân danh ý chí tối cao của cácbên đương sự Họ có thể thoả thuận chọn hình thức trọng tài, tổ chức trọngtài, trọng tài viên, địa điểm mà họ thấy thuận tiện và thậm chí là cả quy tắc tốtụng áp dụng trong vụ kiện Trong quá trình tranh tụng, nếu các bên đạt được25Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 26

sự thống nhất trên cơ sở thương lượng hoặc hoà giải thì trọng tài phải tôn

trọng sự thoả thuận đó và chấm dứt việc giải quyết vụ việc

+ Nguyên tắc bình đẳng giữa các bên tranh chấp: Trong mọi việc: từ lựa

chọn hay bãi miễn trọng tài viên, lựa chọn địa điểm tố tụng, trong việc đưađơn yêu cầu hay đơn biện minh trong việc nhận thông tin từ trọng tài và phíabên kia Mọi tài liệu thông tin cho trọng tài đều phải thông báo cho bên kia,mọi biện pháp, quyết định của trọng tài đều phải đảm bảo sự bình đẳng giữacác bên tranh chấp

+ Nguyên tắc độc lập của các trọng tài viên trong khi giải quyết tranh

chấp trong quá trình giải quyết tranh chấp, không ai có quyền can thiệp vàohoạt động của trọng tài viên Các trọng tài viên bình đẳng với nhau và xét xửđộc lập căn cứ vào những Điều khoản của hợp đồng và pháp luật hiện hành.Tuy nhiên, với tư cách là những người hoàn toàn độc lập trong xét xử tranhchấp, trọng tài phải đảm bảo thái độ khách quan, vô tư nếu không muốn bị cácbên khước từ hoặc phải tự khước từ

+ Nguyên tắc giữ bí mật trong giải quyết tranh chấp: đây là nguyên tắc

xuất phát từ mong muốn và lợi ích của các doanh nghiệp Theo đó, các buổihọp xét xử của trọng tài trên cơ sở sự thoả thuận của các trọng tài viên sẽ

được tiến hành tại nơi mà ngoài trọng tài viên và các đương sự thì những

người không có trách nhiệm hoặc không liên quan thì không được có mặt.Trọng tài viên có trách nhiệm phải đảm bảo bí mật mọi vấn đề mà mình biếtkhi tiến hành giải quyết vụ việc, kể cả phán quyết cuối cùng trừ khi được sựđồng ý của các đương sự

+ Quyết định của trọng tài có giá trị bắt buộc với các bên và không thể

bị kháng cáo.

26Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 271.2.4 Các vấn đề khi đưa tranh chấp ra giải quyết bằng thủ tục trọng tài

1.2.4.1 Thoả thuận trọng tài

Như trên đã đề cập, để giải quyết tranh chấp kinh tế, thương mại bằng

trọng tài thì điều kiện cần là phải có tranh chấp phát sinh và điều kiện đủ làphải có một thoả thuận giữa các bên thống nhất đưa ra tranh chấp ra giải

quyết ở trọng tài

Thoả thuận trọng tài là thoả thuận của các bên có liên quan đưa ra tranh

chấp đã xảy ra hoặc có thể xảy ra để giải quyết thông qua thủ tục trọng tài.Thoả thuận trọng tài có giữa các bên đồng nghĩa với việc các bên đã

gián tiếp thoả thuận khước từ thẩm quyền xét xử của Toà án quốc gia Nếukhông có thoả thuận sẽ không có trọng tài, hoặc nếu trọng tài không được tiếnhành dựa trên cơ sở thoả thuận thì trọng tài này bị pháp luật coi là vô hiệu khi

đã thoả thuận, các bên phải thực hiện nghĩa vụ phát sinh từ thoả thuận này.Nếu một bên vi phạm thoả thuận trọng tài, bên kia có quyền yêu cầu Toà áncan thiệp buộc bên vi phạm phải thực hiện nghĩa vụ thoả thuận trọng tài

không dẫn đến các chế tài phạt như trong chế tài phát hợp đồng Thay cho chếtài buộc thực hiện hợp đồng phạt hoặc bồi thường thiệt hại trong hợp đồng,thông thường là quy định của pháp luật đảm bảo cho thoả thuận trọng tài đượcthực hiện mà không phụ thuộc vào ý chí của các bên liên quan

Thoả thuận trọng tài có ý nghĩa cực kỳ quan trọng trong việc giải quyết

tranh chấp bằng trọng tài Đó chính là "sợi chỉ đỏ" xuyên suốt toàn bộ hoạtđộng của trong tài: từ lúc đưa tranh chấp ra trọng tài nào, chọn trọng tài viên

ra sao cho đến cách thức thủ tục giải quyết tranh chấp

Thoả thuận trọng tài tồn tại dưới hai dạng đó là Điều khoản trọng tài

trong hợp đồng và thoả thuận trong tài riêng biệt Điều khoản trọng tài tronghợp đồng là thoả thuận giữa cá bên hợp đồng chon trọng tài để giải quyếttranh chấp có thể xảy ra trong tương lai Điều khoản này nằm ở phần cuối hợp

đồng, không phải là do nó không quan trọng bằng các điều khoản khác mà là

do trình tự đàm phán Sau khi các bên đã thoả thuận xong phần lớn điều27Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 28khoản chủ yếu khác rồi mới thoả thuận điều khoản này Nó còn được gọi mộtcách hình ảnh là "Điều khoản nửa đêm" (midnight clause) Do tranh chấp hợpđồng chưa xảy ra và có thể không bao giờ xảy ra nên Điều khoản trọng tàithường rất ngắn gọn, đôi khi quá đơn giản, ví dụ "trọng tài: theo quy tắc củaICC; Luật áp dụng; Luật Việt Nam; nơi xét xử Singapore" Tuy vậy, việc giảiquyết tranh chấp bằng trọng tài vẫn có thể tiến hành được Thoả thuận trọngtài riêng biệt được lập khi giữa các bên đã có tranh chấp xảy ra Do các bên đãbiết rõ về loại tranh chấp nên thoả thuận trọng tài trong trường hợp này

thường được các bên soạn thảo một cách chi tiết, cụ thể và do vậy thườnghiệu quả hơn Tuy vậy, đàm phán cho thoả thuận trọng tài riêng biệt thườngkhó khăn và phức tạp hơn rất nhiều so với điều khoản trọng tài vì không phảilúc nào bên vi phạp cũng có thiện ý giải quyết tranh chấp, họ thường lảngtránh hoặc cố tình kéo dài thời gian đàm phán để chiếm dụng vốn hoặc làmmất thời hiệu khởi kiện

Theo pháp luật trọng tài của phần lớn các nước trên thế giới thì thoả

thuận trọng tài phải được lập bằng văn bản Văn bản có thể là điều khoảntrọng tài trong hợp đồng thoả thuận trọng tài riêng biệt hoặc thoả thuận trọngtài được lập thông qua các hình thức trao đổi thư từ, công văn, qua các

phương tiện thông tin điện tử như Telex, Fax

Trong thoả thuận trọng tài, một trong những nội dung cơ bản là các bên

phải thoả thuận đưa tranh chấp ra trọng tài giải quyết Tên cơ quan trọng tài cóthẩm quyền giải quyết, luật áp dụng cho hợp đồng, luật áp dụng cho thủ thục tốtụng, giá trị của phán quyết, chi phí trọng tài, địa điểm trọng tài, ngôn ngữ xét

xử, thời hiệu khởi kiện, nội dung tranh chấp được giải quyết bằng trọng tài.Chủ thể ký kết thoả thuận trọng tài cũng là một vấn đề quan trọng

Những người có quyền ký kết hợp đồng thì cũng có nghĩa là họ có quyền ký

thoả thuận trọng tài Năng lực chủ thể ký kết hợp đồng được pháp luật cácquốc gia quy định khác nhau Nếu là cá nhân thì phụ thuộc vào quốc tịch hoặcnơi cá nhân này thường trú Nếu là doanh nghiệp thì phụ thuộc vào nơi tiến28Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 29hành hợp đồng kinh doanh hoặc là nơi thành lập Vì không đủ năng lực chủthể ký kết thoả thuận trọng tài, phán quyết trọng tài có thể bị từ chối côngnhận và thi hành theo quy định tại Mục a, Khoản 1 Điều V Công ước

NewYork 1958

Thoả thuận trọng tài hoàn chỉnh sẽ giúp các bên hạn chế tổn thất khi xảy

ra tranh chấp Sự chặt chẽ, cụ thể của thoả thuận trọng tài sẽ phần nào hạn chế

vi phạm thoả thuận trọng tài của các bên

1.2.4.2 Luật áp dụng trong hợp đồng - cơ sở pháp lý để giải quyết

tranh chấp

Luật áp dụng để xét xử tranh chấp là luật mà trọng tài dùng để xem xét

việc thực hiện nghĩa vụ của các bên tranh chấp trong quá trình thực hiện hợpđồng Luật này được gọi là luật áp dụng cho hợp đồng

Đối với các tranh chấp thương mại nội địa, đương nhiên, luật áp dụng

trong hợp đồng là luật quốc gia, chẳng hạn như ở Việt Nam thì căn cứ vàoluật thương mại, pháp lênh hợp đồng kinh tế, luật đất đai Vấn đề chọn luật

áp dụng trong hợp đồng không đặt ra với các hợp đồng nội

Trong thương mại quốc tế, luật của rất nhiều nước liên quan đến quan

hệ của các bên trong hợp đồng và cùng có khả năng điều chỉnh hợp đồngngang nhau Giữa các nguồn luật đó luôn tồn tài hiện tượng xung đột luật, vìthế khi đưa tranh chấp ra trong tài, các bên đương sự phải thoả thuận thốngnhất về luật áp dụng trong hợp đồng Các nguồn luật áp dụng trong thươngmại quốc tế bao gồm: Các điều ước quốc tế, các tập quán thương mại quốc tế

và luật quốc gia

+ Điều ước quốc tế: là những văn bản có chứa những quy phạm pháp

luật được các quốc gia và các chủ thể khác xây dựng, ký kết, công nhận và có

hiệu lực pháp lý đối với chủ thể của các quốc gia thành viên Nó có thể là:

Hiệp ước, Hiệp định, Nghị định thư, công hàm trao đổi khi có tranh chấp

phát sinh từ hợp đồng nhưng không được quy định hoặc quy định không đầy

đủ thì các bên có thể đưa điều ước quốc tế vào để xử lý vấn đề đó Các điều

29Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 30ước này không có giá trị bắt buộc đối với các quan hệ thương mại quốc tế nếunhư nó chưa được quốc gia đó phê chuẩn Khi quốc gia đã phê chuẩn, tất cả

những trường hợp mà hợp đồng không dẫn chiếu thì điều ước đó vẫn đươngnhiên được áp dụng

Có hai loại điều ước quốc tế trong lĩnh vực mua bán hàng hoá: Thứ

nhất, loại điều ước quốc tế đề ra những nguyên tắc pháp lý chung làm cơ sở

cho hoạt động thương mại, nó không điều chỉnh trực tiếp các vấn đề quyền vànghĩa vụ, trách nhiệm pháp lý của các bên tham gia hợp đồng mà chỉ đề ra cácnguyên tắc pháp lý có tính chất định hướng, chỉ đạo: ví dụ như Hiệp định

buôn bán hàng dệt may Việt Nam EU, Hiệp định thương mại Việt Nam

-Mỹ; Hiệp định cắt giảm thuế quan với ASEAN Thứ hai, là loại điều ước

quốc tế trực tiếp điều chỉnh đến các vấn đề có liên quan đến quyền hạn, tráchnhiệm và nghĩa vụ của các bên trong ký kết và thực hiện hợp đồng Đây chính

là nguồn quy phạm pháp luật dùng để giải quyết tranh chấp, thường được cácbên và cơ quan tiến hành tố tụng viện dẫn trong quá trình giải quyết tranh

chấp Loại điều ước này điển hình có Công ước Brussel 1964 về chuyên chởhàng hoá, Công ước viên 1980 về mua bán hàng hoá quốc tế

+ Tập quán thương mại: là những quy tắc xử sự có hệ thống, những thói

quen thương mại phổ biến được áp dụng một cách thường xuyên, liên tục

trong một thời gian dài và phải có nội dung rõ ràng mà qua đó có thể xác địnhđược quyền và nghĩa vụ đối với nhau Các tập quán thương mại quốc tế chỉ cógiá trị pháp lý và có hiệu lực bắt buộc đối với các chủ thể ký kết khi nó đượcquy định hoặc dẫn chiếu vào hợp đồng Điều 135 quy tắc ICC về trọng tài quyđịnh "Các trọng tài không chỉ áp dụng luật áp dụng mà còn phải dùng tới các điều

khoản trong hợp đồng và những "Tập quán thương mại" thích hợp để giải quyết

vụ việc" Trong những luật trọng tài của các quốc gia cũng quy định như vậy.Một ví dụ về tập quán thương mại quốc tế thông dụng được phòng

thương mại quốc tế soạn thảo và ban hành đó là các bản Incoterm: quy định

về điều kiện cơ sở giao hàng Hay là quy tắc thống nhất và thực hành tín dụng30Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 31chứng từ - UCP cũng tỏ ra rất hữu dụng trong việc hướng dẫn đến một chuẩnmực quốc tế duy nhất cho quyền và nghĩa vụ của các bên

Ngoài ra, đối với các quốc gia theo hệ thống "common low" còn có các án

lệ là các quy tắc xét xử được hình thành từ thực tiễn xét xử Khi lựa chọn luậtcủa các quốc gia này, các chủ thể cần để ý đến những án lệ này

+ Luật quốc gia: trong thực tiễn và thực hiện hợp đồng mua bán hàng

hoá quốc tê, bên cạnh các điều ước quốc tế, các tập quán thương mại quốc tế

và án lệ, luật quốc gia cũng đóng một vai trò khá quan trọng và trong nhiềutrường hợp là nguồn luật điều chỉnh các quan hệ hợp đồng Tuy nhiên luậtquốc gia chỉ trở thành luật áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tếtrong các trường hợp sau:

- Khi các bên ký kết hợp đồng thoả thuận trong điều khoản luật áp dụng

của hợp đồng việc chọn luật của một bên để điều chỉnh hợp đồng

- Khi điều khoản về luật áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hoá quốc

tế không được quy định trong các điều ước quốc tế liên quan, luật quốc giađương nhiên trở thành luật áp dụng cho hợp đồng đó

Nói đến luật quốc gia như một nguồn luật của thương mại quốc tế

không có nghĩa là tất cả các luật đều được áp dụng mà chỉ có một số luật, vănbản pháp luật có liên quan đến thương mại quốc tế được áp dụng, bởi vì luậtquốc gia không chỉ điều chỉnh các quan hệ thương mại quốc tế mà nó cònđiều chỉnh rất nhiều mối quan hệ khác

Luật quốc gia áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hoá thông thường là

luật của nước nào có quan hệ gần nhất với hợp đồng, tuy theo cách xác định,

nhưng phải là luật đặc trưng, thường là luật của nước bên bán, luật của nướcnơi hợp đồng được ký kết, nhưng cũng có thể là luật của bên mua, có thể làluật của nước thứ ba, luật quốc tịch, luật nơi nghĩa vụ của hợp đồng được thựchiện

Trong quá trình đàm phán hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế điều

khoản luật áp dụng thường được ghi một cách rõ ràng trong hợp đồng để31Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 32tránh tình trạng khó xác đinh luật quốc gia điều chỉnh các quan hệ hợp đồng.Việc thoả thuận luật quốc gia áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hoá quốc

tế là một vấn đề phức tạp, cho nên các chủ thể ký kết không những phải thôngthạo luật của nước mình mà còn phải tìm hiểu kỹ luật của nước khác quan hệvới hợp đồng để đảm bảo quyền lợi của mình, tránh được những thiệt thòi do

sự thiếu hiểu biết pháp luật gây ra

Tuy nhiên việc áp dụng luật của quốc gia nào để giải quyết tranh chấp

trong hợp đồng đôi khi không chỉ phụ thuộc vào ý chỉ chủ quan của một chủthể mà thường bị chi phối bởi nhiều yếu tố khác như: tương quan lực lượngiữa các bên tham gia hợp đồng, do điều kiện đặc thù khi triển khai hợp đồngđó Trường hợp phải áp dụng luật của nước thứ ba, ít nhất phải hiểu đượcluật của nước đó có tiện cho người mua hay người bán, liên quan đến hợpđồng đã ký kết như thế nào, những điểm gì kiêng kị cần tránh

Đôi khi các bên thoả thuận lựa chọn luật áp dụng cho hợp đồng sau khi

hợp đồng đã được ký kết Trường hợp này thường xảy ra khi ký kết hợp đồng,

vì một lý do khách quan nào đó, các bên tiến hành rất nhanh chóng (để chớpthời cơ ) nên chưa kịp nêu điều khoản luật áp dụng trong hợp đồng

Tại Việt Nam, Luật thương mại đã được Quốc hội nước Cộng hoà xã

hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 10/5/1997 và có hiệu lực thi hành từ01/01/1998 Đây là nguồn luật quan trọng để các thương nhân Việt Nam nắmvững, áp dụng trong đàm phán ký kế hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế.Luật thương mại Việt Nam ra đời đã tạo một trường pháp lý vô cùng thuận lợi

cho các thương nhân Việt Nam, đó là công cụ pháp lý quan trọng, là chỗ dựapháp lý rất tin cậy cho các thương nhân Việt Nam tiến hành các hoạt động

thương mại trong kinh doanh quốc tế Do đó, trong trường hợp mặc dù hợpđồng thương mại đã được thực hiện hoặc bị vi phạm, thậm chí bị vô hiệu thìđiều khoản về thoả thuận trọng tài của hợp đồng vẫn giữ nguyên giá trị pháplý

32Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 331.2.4.3 Luật tố tụng của trọng tài

Việc xác định luật áp dụng trong tố tụng trọng tài thương mại quốc tế bị

chi phối bởi nguyên tắc tự do thoả thuận của các bên và nguyên tắc nơi toạ lạccủa trọng tài

Thứ nhất, tôn trọng nguyên tắc tự do thoả thuận của các bên Nguyên tắc

thoả thuận của các bên chủ thể trong hợp đồng thương mại quốc tế không nhữngchi phối việc chọn luật để điều chỉnh nghĩa vụ của các bên trong quá trình thựchiện hợp đồng mà nó còn chi phố cả việc thành lập hoặc chọn trọng tài trong đóbao gồm cả việc đưa ra các nguyên tắc xét xử hoặc chọn luật tố tụng cho quátrình xét xử của trọng tài

Trên thực tế, khi thoả thuận về trọng tài để xét xử tranh chấp, các bên có

thể chỉ định một hội đồng trọng tài thường trực (trọng tài thiết chế) hoặc cũng

có thể thoả thuận thành lập trọng tài AD - HOC (trọng tài vụ việc) Trong mỗitrường hợp chọn hình thức trọng tài thì việc chọn luật áp dụng cho tố tụng

trọng tài cũng khác nhau đó là: Trong trường hợp các bên thoả thuận chọn

trọng tài thường trực cụ thể để xét xử tranh chấp của mình thì đã đồng nghĩavới viẹc các bên thoả thuận chọn luật tố tụng để áp dụng cho trọng tài đó Bởi

vì cơ quan trọng tài sẽ áp dụng thủ tục tố tụng của mình để tiến hành xét xử Theo Bản quy tắc trọng tài UNCITRAL thì các tranh chấp này sẽ được giảiquyết bằng bản quy tắc đó Điều 15 của Bản quy tắc này chỉ rõ: "Trọng tài cóthể tiến hành thủ tục tố tụng trọng tài theo cách thức mà trọng tài cho là thíchhợp nhưng phải đảm bảo sự bình đẳng giữa các bên và đảm bảo cho mỗi bên

có đủ cơ hội trình bày vụ việc của mình ở bất cứ giai đoạn nào của quá trình

tố tụng" Tương tự như vậy, Điều 8 quy định về hoà giải và trọng tài của

Phòng thương mại quốc tế (ICC) đã được sửa đổi, bổ sung và có hiệu lực từngày 01/01/1988 ghi nhận: "Khi các bên thoả thuận nhờ đến trọng tài cảuphòng thương mại quốc tế thì họ qua đó phục tùng quy đinh này." hoặc Điều

22 quy định này ghi nhận: "Các nguyên tắc áp dụng trong tố tụng trước trongtài viên là các nguyên tắc xuất phát từ quy định này và trong trường hợp quy33Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 34định này không đề cấp thì áp dụng các nguyên tắc mà các bên đã xác định vàtrong trường hợp các bên không xác định thì trọng tài viên xác định bằng cáchdựa bào hoặc không dựa vào một luật quốc gia về tố tụng áp dụng cho trọngtài" Trong trường hợp các bên thoả thuận thành lập trọng tài AD - HOC thìviệc xác định luật áp dụng cho tố tụng trọng tài sẽ do các bên tự quyết định.Các bên có thể thoả thuận xây dựng nên các nguyên tắc một cách độc lập vàcũng có thể chọn các quy định về tố tụng của một tổ chức trọngt ài quy định

về tố tụng của một tổ chức trọng tài thường trực nào đó để áp dụng cho trọngtài mà các bên đã lập ra Trong trường hợp các bên lựa chọn các quy định của

tổ chức trọng tài thường trực nào đó thì các quy định này có thể được các bênthoả thuận giữ nguyên hoặc sửa đổi, bổ sung trước khi áp dụng cơ chế giámsát thực hiện hoạt động tố tụng của trọng tài AD - HOC không chặt chẽ bằngtrọng tài thường trực

Thứ hai, áp dụng nguyên tắc nơi toạ lạc của trọng tài theo học thuyết

nơi toạ lạc thì trọng tài tiến hành xét xử ở đâu thì sẽ áp dụng luật tố tụng trọngtài ở nơi đó Thuyết này được áp dụng để xác định luật tố tụng cho trọng tàitrong trường hợp nếu các bên không thoả thuận chọn luật tố tụng việc áp dụngthuyết này để xác định luật áp dụng cho tố tụng trọng tài quốc tế thường xảy

ra trong trường hợp các bên thànhlập trọng tài AD - HOC Thuyết "nơi toạ lạccủa trọng tài" không những được áp dụng trên thực tế mà nội dung của thuyếtnày còn được ghi nhận trong nhiều văn bản pháp lý quốc tế quan trọng như:

Công ước NewYork năm 1958 về việc công nhận và thi hành các phán quyếttrọng tài nước ngoài tại Điều 3 và Điều 6 (1.d) và tại Điều 16 của Bản quy tắctrọng tài UNCITRAL.

Cách thức chọn trọng tài viên là khác nhau tại các tổ chức trọng tài khác

nhau trên thế giới Chẳng hạn theo quy chế của Trung tâm trọng tài quốc tếViệt Nam thì trọng tài viên phải có tên trong danh sách Trong khi tại nhiều tổchức trọng tài (như Toà án trọng tài quốc tế bên cạnh phòng thương mại quốc

tế hay Toà án trọng tài LuânĐôn) danh sách các trọng tài viên chỉ mang tính34Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 35chất khuyến nghị mà không bắt buộc Hoặc quy định người có thẩm quyền chỉđịnh trọng tài viên trong trường hợp các bên không chỉ định hoặc thống nhấtchỉ định ở Toà án trọng tài quốc tế là Toà án trọng tài, đối Trung tâm trọng tàiquốc tế Việt Nam là Chủ tịch Trung tâm trọng tài; đối với Toà án trọng tài

Luân Đôn là Chủ tịch hoặc Phó chủ tịch toà trong quy chế chỉ định trọng tàiviên của Toà án trọng tài quốc tế bên cạnh phòng thương mại quốc tế còn cócác uỷ ban quốc gia hỗ trợ việc chỉ định trọng tài viên của Toà

Số lượng trọng tài viên thông thường là một số lẻ gồm một hoặc ba

trọng tài viên tuỳ theo sự thoả thuận trước của các bên Trong trường hợp

gồm nhiều trọng tài viên, được gọi là Uỷ ban trọng tài, sẽ có một trọng tài

viên là Chủ tịch Uỷ ban trọng tài Chủ tịch Uỷ ban trọng tài do hai trọng tàiviên thống nhất chỉ định, bằng không cũng sẽ do cơ quan người có thẩm

quyền chỉ định Theo thông lệ quốc tế, trọng tài viên duy nhất hoặc Chủ tịch

Uỷ ban trọng tài không được cùng một quốc tịch của một bên nào, trừ khi cácbên có thoả thuận khác

Các trọng tài viên không nhất thiết phải là luật sư mà có thể là một

chuyên gia trong các lĩnh vực khác nhau trong thương mại quốc tế, tinh thôngnghề nghiệp chuyên môn Song phẩm chất bắt buộc đối với trọng tài viên là phải

vô tư khách quan khi xét xử và không có những quan hệ nhất định (quan hệ giađình, quan hệ vật chất ) với các bên trong vụ kiện

Các đương sự có quyền khước từ trọng tài viên do mình chỉ định, Chủ tịch

Uỷ ban trọng tài hoặc trọng tài viên duy nhất nếu nghi ngờ về sự vô tư của trọngtài viên nhất là khi họ cho rằng trọng tài viên có liên quan trực tiếp hay gián tiếpđến vụ tranh chấp các trọng tài viên, trong tài viên duy nhất hay Chủ tịch Uỷ bantrọng tài cũng có quyền khước từ vai trò của mình Các yêu cầu bãi miễn, khước

từ trọng tài viên phải làm thành văn bản và Toà án hoặc Chủ tịch Trung tâmtrọng tài sẽ quyết định chung thẩm về việc chỉ định, xác nhận, bãi miễn hoặcthay thế các trọng tài viên

35Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 36Quy tắc về chỉ định trọng tài viên được quy định tại Điều 2 quy tắc

trọng tài của Toà án trọng tài quốc tế; Điều 8 - Điều 12 quy tắc tố tụng của

Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam; Điều 3 trong quy tắc của Toà án quốc

tế Luân Đôn; Điều 6,7 quy tắc trọng tài Uncitral

1.2.4.5 Địa điểm và ngôn ngữ trọng tài

* Địa điểm trọng tài là nơi công việc giải quyết tranh chấp được tiến

hành là địa điểm tiến hành phiên họp xét xử và tiến hành các thủ tục tố tụngkhác có sự tham gia của một hoặc các bên nhân chứng

* Ngôn ngữ trọng tài là tiếng nói, chữ viết được sử dụng trong quá trình

tố tụng Trong đơn yêu cầu, đơn biên minh và bất kỳ vấn đề nào trình bày

bằng văn bản hoặc bằng lời trong phiên họp xét xử, các buổi nghe trình bày

Về nguyên tắc, ngôn ngữ trọng tài và địa điểm trọng tài do các bên thoả

thuận Uỷ ban trọng tài, trọng tài viên chỉ định quyết định khi các bên không

có thoả thuận hoặc không thoả thuận được

Ở nước ta, theo quy định tài Khoản 1 Điều 24, Nghị định 116/CP quy định

tiếng nói, chữ viết dùng trong quá trình giải quyết tranh chấp là tiếng Việt - làmột hạn chế khi các đương sự không mang quốc tịch Việt Nam

Địa điểm trọng tài là một vấn đề quan trọng đối với các bên vì nó ảnh

hưởng đến chi phí theo đuổi việc giải quyết tranh chấp Ngôn ngữ trọng tài

ảnh hưởng đến khả năng các bên đưa ra những lý lẽ để biện minh hoặc các

buộc cũng như việc theo dõi quá trình xét xử vụ việc của đương sự Chính vìvậy, các bên cần xác định một cách cụ thể, càng cụ thể càng tốt.

1.2.4.6 Giới thiệu sơ bộ về trình tự chung của thủ tục trọng tài trên thế

giới

Phương pháp giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài theo

thông lệ quốc tế thường được tiến hành theo trình tự như sau:

a Đưa đơn kiện

b Thành lập Uỷ ban trọng tài

36Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 37Căn cứ vào thoả thuận trọng tài vên nguyên đơn gửi đơn kiện tới tổ

chức trọng tài có thẩm quyền, trong đó nêu tóm tắt nội dung vụ việc, tên, địachỉ của các bên tranh chấp Cách thức thành lập Uỷ ban trọng tài được tiến

hành như sau:

1 Hai bên nhất trí chọn một trọng tài viên duy nhất

2 Mỗi bên chọn một trọng tài viên và trọng tài viên của các bên chọn ra

trọng tài viên thứ ba làm Chủ tịch ban trọng tài là người ra quyết định cuối

cùng của phiên họp phân xử Nếu trọng tài việ của các bên không thống nhấttrọn được trọng tài viên thứ ba thì Chủ tịch Trung tâm trọng tài sẽ chỉ định

(đối với trọng tài thường trực) hoặc Toà án chỉ định (đối với AD - HOC)

Để tạo điều kiện thuận lợi cho các bên trong việc lựa chọn trọng tài viên

các tổ chức trọng tài quy chế thường đưa ra bản danh sách các trọng tài viên

có thể tham gia xét xử Ban thư ký của tổ chức trọng tài có chức năng hướngdẫn, tư vấn cho các bên trong việc lựa chọn trong tài viên nếu các bên yêu

cầu

Sau khi đã lựa chọn được các trọng tài viên để thành lập Uỷ ban trọng tài

trong qúa trình tố tụng, nếu các bên có sự nghi ngờ về tính vô tư và độc lập củatrọng tài viên thì có quyền bãi miễn trọng tài viên Các quy tắc tố tụng của các tổchức trọng tài, nói chung, đều quy định vấn đề này

Như vậy, thủ tục tố tụng trọng tài về cơ bản tạo điều kiện cho các nhà

kinh doanh có thể tự do lựa chọn trọng tài viên theo yêu cầu của mình Khilựa chọn các viên có điều kiện cần nhắc các yếu tố như trình độ chuyên môn,khả năng xét xử và đạo đức của trọng tài viên để lựa chọn được trọng tài viên

mà mình tin cậy nhất để trao cho họ quyền quyết định cuối cùng về vấn đềđang tranh chấp

c Hoà giải trước Uỷ ban trọng tài

Sau khi các bên lựa chọn được các trọng tài viên đê thành lập Uỷ ban

trọng tài, các trọng tài viên sẽ tiến hành nghiên cứu hồ sơ, thu thập và xácminh chứng cứ trên cơ sở chứng từ, tài liệu các bên tự nguyện cung cấp

37Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 38Trong những trường hợp cần thiết, Uỷ ban trọng tài có thể nhờ Toà án giúp

đỡ trong việc thu thập chứng cứ

Luật trọng tài các nước quy định rằng trước khi mở phiên họp xét xử,

các trọng tài viên được lựa chọn trước hết phải đề xuất, vận động các bên giảiquyết tranh chấp bằng con đường hoà giải Tuy vậy, Uỷ ban trọng tài chỉ cóthể thực hiện vai trò là hoà giải viên khi các bên đồng ý Thực tiễn giải quyếttranh chấp của các tổ chức trọng tài quốc tế, đặc biệt ở khu vực Châu á chothấy các trọng tài viên trên cơ sở phân tích hồ sơ vụ việc có thể đề nghị cácbên tiến hành hoà giải Nếu các bên đồng ý hoà giải thành công trước khicông bố phán quyết hoặc ngay tại phiên họp xét xử đầu tiên thì Uỷ ban trongtài sẽ kết thúc vụ việc Theo yêu cầu của các bên, Uỷ ban trọng tài sẽ ghi nhậnthoả thuận hoà giải thành phán quyết trọng tài Khi đó, các bên tranh chấp sẽtiết kiệm thời gian đi kiện và chi phí trọng tài Nếu các bên không chấp nhậnhoà giải hoặc hoà giải không thành thì Uỷ ban trọng tài sẽ tiến hành tổ chứcxét xử

d Tổ chức xét xử

Sau khi các bên không hoà giải được thì Uỷ ban trọng tài quyết định

tiến hành phiên họp xét xử vụ tranh chấp Uỷ ban trọng tài sẽ thông báo chocác bên biết về thời gian, địa điểm tiến hành phiên họp xét xử Thông thường

phiên họp xét xử được tiến hành theo nguyên tắc xét xử kín, không công khai.Tham gia phiên xét xử ngoài các trọng tài viên là thành viên của Uỷ ban trọngtài, đại diện của các bên tranh chấp, các luật sư của các bên, thư ký phiên họp.Những người ngoài cuộc chỉ có mặt khi các bên đồng ý Thủ tục xét xử được

Uỷ ban trọng tài tuân thủ quy tăcss tố tụng trọng tài, còn nội dung vụ việc sẽđược phân xử theo luật thực chất áp dụng cho hợp đồng

Trong phiên họp xét xử Uỷ ban trọng tài sẽ dành cơ hội cho các bên

trình bày quan điểm của minh về nội dung tranh chấp, đồng thời khuyến khíchcác bên bổ sung các chứng cứ đã có

1.2.4.7 Công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài

Phán quyết của trọng tài là quyết định cuối cùng của Uỷ ban trọng tài

hoặc của trọng tài viên duy nhất Nếu là phán quyết của Uỷ ban trọng tài thìphán quyết đó phải được biểu quyết theo đa số Quyết định của trọng tài phảiđược lập thành văn bản và phải có chữ ký của tất cả các trọng tài viên

Các bên có trách nhiệm thực hiện ngay các quyết định của trọng tài

phán quyết của trọng tài là chung thẩm

Tuy nhiên, do trọng tài không nằm trong hệ thống các cơ quan Nhà

nước, không nhằm thực hiện quyền lực của Nhà nước nên không có nhữngbiện pháp cưỡng chế Nhà nước Vì vậy khi bên thua kiện không tự nguyệnthực hiện phán quyết của trọng tài thì theo thông lệ quốc tế, bên thắng kiện có

quyền yêu cầu Toà án ra quyết định công nhận làm căn cứ cho việc cưỡng chếthi hành Sau khi Toà án kiểm tra tính hợp pháp của quyết định trọng tài, Toà

sẽ ra quyết định cưỡng chế thi hành án và lúc đó phán quyết của trọng tài cóhiệu lực thi hành như một quyết định hoặc bản án của Toà án

Chỉ trong trường hợp Toà án xem xét việc ra quyết định cũng như quá

trình tố tụng vi phạm các quy định có tính nguyên tắc của tố tụng trọng tài vàkhi đó các bên có quyền yêu cầu một Uỷ ban trọng tài khác hoặc mở lại thủtục tại toà án từ đầu

Trên đây là những vấn đề cơ bản của việc giải quyết tranh chấp bằng

trọng tài trên thế giới Song ở Việt Nam, với những đặc thù của một nướcXHCN, bước đầu mở cửa hội nhập vào nền kinh tế thế giới, tranh chấp

39Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 40thương mại cũng như thủ tục giải quyết tranh chấp bằng trọng tài có nhiềutính riêng biệt

40Chuyên đề thực tập tốt nghiệp TTTT quốc tế Việt Nam 41CHƯƠNG 2

TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI VÀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP

Ở TRUNG TÂM TRỌNG TÀI QUỐC TẾ VIỆT NAM

2.1 TRUNG TÂM TRỌNG TÀI QUỐC TẾ VIỆT NAM

2.1.1 Vài nét về Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam

2.1.1.1 Lịch sử hình thành và phát triển

a Hội đồng trọng tài Ngoại thương và Hội đồng trọng tài Hàng

Hải:

Vào những năm đầu của thập kỷ 60, ngoài toà án, thì Hội đồng trọng

tài Ngoại thương (30/4/1963) và Hội đồng trọng tài Hàng Hải (5/10/1964) lànhững tổ chức chính trong việc giải quyết các tranh chấp kinh doanh Quốc tế

ở nước ta Hội đồng trọng tài Ngoại thương và Hội đồng trọng tài Hàng Hải