Bình luận quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về thỏa thuận trọng tài thương mại

Trên cơ sở kế thừa Pháp lệnh Trọng tài thương mại Việt Nam năm 2003 và bổ sung những quy định mới nhằm đáp ứng những nhu cầu ngày càng cao của hội nhập kinh tế quốc tế, Luật Trọng tài th

MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

NỘI DUNG 1

I Khái quát chung về thỏa thuận trọng tài thương mại 1

1 Khái niệm Thỏa thuận trọng tài 1

2 Các văn bản pháp luật điều chỉnh về vấn đề Thỏa thuận trọng tài 5

II Quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về thỏa thuận trọng tài 5

1.Hình thức của thỏa thuận trọng tài 5

2 Nội dung của thỏa thuận trọng tài 6

3 Thời điểm lập thỏa thuận trọng tài 9

4 Tính độc lập của thoả thuận trọng tài 9

5 Thỏa thuận trọng tài vô hiệu, không thực hiện được 10

III Các biện pháp nhằm hoàn thiện pháp luật thương mại Việt Nam về thỏa thuận trọng tài 12

KẾT LUẬN 14

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 15

LỜI MỞ ĐẦU

Thỏa thuận trọng tài được xem là nền móng của tố tụng trọng tài, là yếu tố không thể thiếu giữa các bên nếu muốn giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài thương mại Có thể khẳng định rằng, nếu không có thỏa thuận trọng tài thì sẽ không có tố tụng trọng tài Trên cơ sở kế thừa Pháp lệnh Trọng tài thương mại Việt Nam năm 2003 và bổ sung những quy định mới nhằm đáp ứng những nhu cầu ngày càng cao của hội nhập kinh tế quốc tế, Luật Trọng tài thương mại Việt Nam năm 2010 đã nâng cao tính bảo đảm quyền tự định đoạt của các bên trong việc lựa chọn hình thức giải quyết tranh chấp và đặc biệt cũng có những sửa đổi, bổ sung liên quan đến thỏa thuận trọng tài Trong phạm vi bài viết của mình, em xin trình

bày Vấn đề sô 9: “Bình luận quy định của pháp luật Việt nam hiện hành về thỏa thuận trọng tài thương mại”

NỘI DUNG

I Khái quát chung về thỏa thuận trọng tài thương mại

1 Khái niệm Thỏa thuận trọng tài

Theo quy định tại khoản 2 Điều 3 Luật Trọng tài thương mại năm 2010 về giải

thích từ ngữ thì thỏa thuận trọng tài được hiểu là “thỏa thuận giữa các bên về việc giải quyết bằng Trọng tài tranh chấp có thể phát sinh hoặc đã phát sinh” Như

vậy, các bên có thể thỏa thuận trọng tài trước khi có tranh chấp hoặc sau khi có tranh chấp Khác với việc giải quyết tranh chấp tại tòa án – cơ quan tài phán nhà nước, khi có tranh chấp phát sinh, bên có quyền và lợi ích hợp pháp bị vi phạm có quyền đệ đơn yêu cầu tòa án có thẩm quyền giải quyết mà không cần có sự thỏa thuận trước, việc giải quyết tranh chấp bằng trọng tài đòi hỏi phải có sự thỏa thuận

của các bên Nguyên tắc chung là “không có thỏa thuận giải quyết bằng phương thức trọng tài, không có tố tụng trọng tài”

Theo quy định của pháp luật hầu hết các quốc gia trên thế giới, thỏa thuận trọng tài có những đặc điểm sau:

 Đặc điểm về hình thức của thỏa thuận trọng tài

Trong hầu hết các trường hợp, thỏa thuận trọng tài phải được thể hiện dưới hình thức văn bản Điều này đảm bảo cho thỏa thuận trọng tài có giá trị như một chứng cứ xác định ý chí của các bên muốn giải quyết tranh chấp bằng trọng tài Mặc dù pháp luật của hầu hết các nước đều quy định thỏa thuận trọng tài phải bằng văn bản, tuy nhiên điều khoản trọng tài cũng có thể bằng miệng, nhưng trường hợp này rất hiếm Thông thường có hai cách để thỏa thuận về việc giải quyết tranh chấp bằng trọng tài: Một là, các bên dự đoán trước và thỏa thuận ngay từ khi bắt đầu quan hệ thương mại việc sẽ đưa ra trọng tài giải quyết tranh chấp phát sinh trong tương lai Hai là, sau khi tranh chấp phát sinh, các bên mới thỏa thuận đưa tranh chấp ra giải quyết bằng trọng tài Tuy nhiên trên thực tế, trường hợp thứ hai ít xảy

ra vì sau khi đã xảy ra tranh chấp thì việc các bên ngồi lại với nhau để thỏa thuận cách thức giải quyết tranh chấp là không dễ dàng, trong trường hợp đó, vụ việc thường được giải quyết theo con đường Tòa án

 Đặc điểm về nội dung của thỏa thuận trọng tài

Nội dung của thỏa thuận trọng tài chính là việc xác định cách thức, trình tự, thủ tục, thẩm quyền và trách nhiệm của các bên liên quan khi cần giải quyết những tranh chấp, bất đồng phát sinh hay liên quan đến hợp đồng chính Việc xác lập nội dung các điều khoản trong thỏa thuận trọng tài đều phụ thuộc vào sự tự nguyện thỏa thuận của các bên mà không chịu sự can thiệp của pháp luật Tuy nhiên, để tránh những rắc rối mà các bên có thể gặp phải và nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên trong quá trình giải quyết tranh chấp, pháp luật có quy định một số điều khoản mang tính cơ bản trong một thỏa thuận trọng tài như: phương

thức trọng tài, tổ chức trọng tài, ngôn ngữ trọng tài, luật áp dụng, địa điểm trọng tài, chi phí trọng tài, cam kết thi hành quyết định trọng tài Ngoài ra, các bên có thể lựa chọn thỏa thuận thêm các điều khoản khác nhằm tạo điều kiện cho việc giải quyết tranh chấp hiệu quả nhất Một thỏa thuận chỉ có giá trị pháp lý khi đáp ứng được những yêu cầu của pháp luật về nội dung

 Đặc điểm về mối quan hệ giữa thỏa thuận trọng tài và hợp đồng chính

Dù thỏa thuận trọng tài được thể hiện dưới hình thức một điều khoản nằm trong hợp đồng chính hay dưới hình thức văn bản riêng đi kèm hợp đồng chính thì thỏa thuận trọng tài thực chất chính là một hợp đồng nhỏ có nội dung khác biệt và độc lập với hợp đồng chính Như vậy, ngay cả khi hợp đồng bị thay đổi, hủy bỏ, bị hết hiệu lực thì thỏa thuận trọng tài vẫn có giá trị Tuy nhiên, đối với trường hợp hợp đồng chính bị vô hiệu thì tính độc lập về hiệu lực của thỏa thuận trọng tài chỉ

là tương đối Việc xác định thỏa thuận trọng tài có vô hiệu hay không còn phụ thuộc vào nguyên nhân hợp đồng chính bị vô hiệu Nếu nguyên nhân dẫn đến hợp đồng chính và thỏa thuận trọng tài vô hiệu là trùng nhau thì khi đó, đương nhiên cả hai cùng vô hiệu, ví dụ như trường hợp thỏa thuận trọng tài tồn tại dưới dạng điều khoản trọng tài trong hợp đồng chính do một bên không có hoặc không có đủ thẩm quyền ký kết hoặc vi phạm các nguyên tắc tự nguyên khi ký kết hợp đồng thì cả hợp đồng chính và thỏa thuận trọng tài đều vô hiệu

 Đặc điểm về điều kiện có hiệu lực của thỏa thuận trọng tài

Hiệu lực của thỏa thuận trọng tài có liên quan chặt chẽ đến các điều kiện luật định về năng lực chủ thể tham gia thỏa thuận trọng tài, thẩm quyền của trọng tài, ý chí tự nguyện của các chủ thể và hình thức của thỏa thuận trọng tài, chỉ khi một thỏa thuận trọng tài đáp ứng đủ các điều kiện trên theo luật định thì nó mới có hiệu lực

Thứ nhất, điều kiện về năng lực chủ thể: Chủ thể ở đây gồm ba dạng là cá nhân, pháp nhân và quốc gia (hoặc các cơ quan nhà nước), đối với mỗi loại chủ thể pháp luật các nước đều có những quy định về cách xác định luật áp dụng riêng Thứ hai, điều kiện về thẩm quyền của trọng tài: Mặc dù phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài có nhiều ưu điểm và ngày càng đóng vai trò quan trọng trong nền kinh tế phát triển Tuy nhiên, không phải mọi tranh chấp đều có thể giải quyết được bằng trọng tài, ngay cả khi giữa các bên tranh chấp thỏa mãn điều kiện

về sự tự nguyện thỏa thuận Đó là khi pháp luật nơi diễn ra trọng tài không cho phép giải quyết loại tranh chấp đó thông qua hình thức trọng tài Nhìn chung ở một

số nước, các vấn đề không được áp dụng trọng tài là các vấn đề về tình trạng cá nhân như hộ tịch, năng lực chủ thể, ly hôn hay ly thân , các hợp đồng ký kết do lừa đảo hoặc vô đạo đức,…

Thứ ba, điều kiện về ý chí tự nguyện của chủ thể:Thỏa thuận trọng tài là một loại hợp đồng trong đó ý chí tự nguyên của chủ thể đóng vai trò là một nguyên tắc trong quan trong quá trình xác lập Thỏa thuận trọng tài sẽ không có giá trị pháp lý nếu nó không phải là kết quả của sự thống nhất ý chí giữa các chủ thể hay là sự áp đặt ý chí của bất kỳ cơ quan, tổ chức, cá nhân nào Dựa trên cơ sở thống nhất ý chí, các bên thỏa thuận về các yếu tố liên quan đến quá trình giải quyết tranh chấp như

tổ chức trọng tài, hình thức trọng tài, ngôn ngữ, địa điểm… và các nội dung khác phù hợp với lợi ích của các bên

Thứ tư, điều kiện về hình thức của thỏa thuận trọng tài : Trong các điều kiện có hiệu lực của thỏa thuận trọng tài, điều kiện về hình thức được coi là một điều kiện hết sức cơ bản Hình thức của thỏa thuận trọng tài là sự thể hiện ra bên ngoài sự thống nhất ý chí của các bên tham gia quan hệ thương mại Nhìn chung, pháp luật trọng tài của hầu hết các nước trên thế giới đều quy định thỏa thuận trọng tài phải được thể hiện dưới dạng văn bản Quy định này đã trở thành một tập quán quốc tế

chung bởi chỉ có thể xác lập bằng văn bản mới tạo ra sự tin tưởng cho các bên, đồng thời là cơ sở ràng buộc trách nhiệm của các bên khi phát sinh tranh chấp Hậu quả pháp lý của việc vi phạm quy định về hình thức thỏa thuận trọng tài là một trong những nguyên nhân làm vô hiệu thỏa thuận trọng tài hoặc làm cho phán quyết trọng tài không được công nhận thi hành

2 Các văn bản pháp luật điều chỉnh về vấn đề Thỏa thuận trọng tài

Tại Việt Nam hiện nay, cơ sở pháp lý chủ yếu cho hoạt đồng của trọng tài thương mại được tạo thành bởi quy định trong các văn bản sau:

Thứ nhất, Công ước New York 1958 về Công nhận và Thi hành các Quyết định của Trọng tài nước ngoài mà Việt Nam là thành viên, nội dung cơ bản của công ước đã được luật hóa tại Bộ luật Tố tụng dân sự

Thứ hai, Luật Trọng tài thương mại được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa VII kỳ họp thứ 7 thông qua ngày 17/06/2010, có hiệu lực từ ngày 01/01/2011, thay thế cho Pháp lệnh Trọng tài Thương mại năm 2003

Thứ ba, các văn bản dưới luật hướng dẫn Luật Trọng tài thương mại năm 2010 như: nghị định số 63/2011/NĐ-CP Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Trọng tài thương mại Nghị quyết số 01/2014/NQ-HĐTP của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành một số quy định Luật Trọng tài thương mại…

II Quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về thỏa thuận trọng tài

1.Hình thức của thỏa thuận trọng tài

Luật trọng tài của đa số các quốc gia trên thế giới thường quy định một thỏa thuận trọng tài phải được làm thành văn bản Văn bản này có thể là một quy định sẵn trong hợp đồng hoặc là một thỏa thuận riêng biệt ngoài hợp đồng chính Văn

bản có thể được thể hiện dưới hình thức tài liệu, telex, thư điện tử…Ngoài ra, một

số nước còn có quy định cụ thể hơn về hình thức thỏa thuận trọng tài ký kết với người tiêu dùng

Theo quy định tại Điều 16 Luật Trọng tài thương mại năm 2010 về hình thức thỏa thuận trọng tài thì thỏa thuận trọng tài có thể được xác lập dưới hình thức điều khoản trọng tài trong hợp đồng hoặc dưới hình thức thỏa thuận riêng Thỏa thuận trọng tài phải được xác lập dưới dạng văn bản Các hình thức thỏa thuận sau đây cũng được coi là xác lập dưới dạng văn bản như Thỏa thuận được xác lập qua trao đổi giữa các bên bằng telegram, fax, telex, thư điện tử và các hình thức khác theo quy định của pháp luật; Thỏa thuận được xác lập thông qua trao đổi thông tin bằng văn bản giữa các bên; Thỏa thuận được luật sư, công chứng viên hoặc tổ chức có thẩm quyền ghi chép lại bằng văn bản theo yêu cầu của các bên; Trong giao dịch các bên có dẫn chiếu đến một văn bản có thể thiện thỏa thuận trọng tài như hợp đồng, chứng từ, điều lệ công ty và những tài liệu tương tự khác; Qua trao đổi về đơn kiện và bản tự bảo vệ mà trong đó thể hiện sự tồn tại của thỏa thuận do một bên đưa ra và bên kia không phủ nhận

Như vậy, pháp luật Việt Nam chỉ thừa nhận hình thức của thỏa thuận trọng tài được lập thành văn bản và không phụ thuộc vào yếu tố nó là một điều khoản hay là một văn bản riêng biệt Việc quy định như vậy nhằm hạn chế những tranh chấp xảy

ra sau này về thỏa thuận trọng tài cũng như để làm căn cứ khởi kiện ra trọng tài thương mại hay tòa án có thẩm quyền Quy định về hình thức của thỏa thuận trọng tài trong pháp luật trọng tài thương mại của Việt Nam như vậy là khá hợp lý

2 Nội dung của thỏa thuận trọng tài.

Về nội dung của thỏa thuận trọng tài, hầu hết các quốc gia trên thế giới đều chỉ quy định đơn thuần điều khoản trọng tài phải thể hiện thỏa thuận đưa tranh chấp ra trọng tài Ngoài ra, luật pháp các nước hầu hết đều không quy định chi tiết nội dung cụ thể của thỏa thuận trọng tài Nội dung cụ thể của thỏa thuận trọng tài là do các bên tự quyết định, miễn là phải thỏa mãn yêu cầu là một thỏa thuận theo luật pháp về hợp đồng của nước có liên quan và phù hợp với yêu cầu của pháp luật nước đó Trong pháp luật Việt Nam, cụ thể là Luật Trọng tài thương mại Việt Nam cũng không hề quy định rằng một thỏa thuận trọng tài phải đáp ứng những nội dung chủ yếu nào Tuy nhiên, căn cứ vào các quy định pháp luật hiện hành cũng như các quy định về trường hợp thỏa thuận trọng tài thương mại vô hiệu, không thực hiện được hoặc không rõ ràng, thì có thể thấy rằng nội dung của thỏa thuận trọng tài phải đáp ứng được các nội dung sau đây:

Thứ nhất, thỏa thuận trọng tài phải nằm trong phạm vi hoạt động thương mại Điều này có nghĩa là chỉ có các tranh chấp phát sinh từ hoạt động thương mại mới được thỏa thuận về các điều khoản thỏa thuận trọng tài ( bao gồm các tranh chấp phát sinh từ hoạt động thương mại, tranh chấp phát sinh giữa các bên trong đó ít nhất một bên có hoạt động thương mại hoặc các tranh chấp khác giữa các bên mà pháp luật quy định được giải quyết bằng Trọng tài) Nếu tranh chấp mà phát sinh trong lĩnh vực lao động, hôn nhân và gia đình,… thì không thể sử dụng thỏa thuận trọng tài Hơn nữa các bên có thể thỏa thuận về những nội dung tranh chấp sử dụng trọng tài trong điều khoản thỏa thuận trọng tài Ví dụ như mọi tranh chấp liên quan đến phương thức thanh toán trong hợp đồng thì mới sử dụng phương thức trọng tài,

từ đó sẽ là cơ sở xác định thẩm quyền của trọng tài cũng như thẩm quyền của Tòa án

Thứ hai, thỏa thuận trọng tài phải có nội dung về hình thức trọng tài Theo quy định tại Điều 40 và Điều 41 Luật Trọng tài thương mại Việt Nam năm 2010 quy

định về hình thức trọng tài là trọng tài thường trực (trung tâm trọng tài) và trọng tài ad- hoc (trọng tài vụ việc) Nếu nội dung trọng tài thương mại không chỉ rõ hình thức trọng tài sẽ áp dụng sẽ có thể dẫn tới nội dung trọng tài thương mại không rõ ràng, thậm chí không thể thực hiện được Nếu lựa chọn hình thức trọng tài thường trực phải chỉ rõ tên trung tâm trọng tài một cách chính xác Nếu chọn hình thức trọng tài vụ việc thì phải chỉ rõ số lượng trọng tài viên Tranh chấp sẽ được giải quyết bởi một hay ba Trọng tài viên Thông thường, Hội đồng trọng tài gồm ba Trọng tài viên sẽ tốn kém chi phí hơn Hội đồng Trọng tài gồm một Trọng tài viên Xem xét thỏa thuận yêu cầu về (trình độ chuyên môn, thâm niên nghề nghiệp, tính độc lập, ), khả năng sử dụng ngôn ngữ (thường là ngoại ngữ) và quốc tịch Trọng tài viên để đảm bảo việc giải quyết tranh chấp được trung lập, khách quan và hiệu

quả Trong trường hợp các bên đã có trọng tài thương mại nhưng không chỉ rõ hình

thức trọng tài hoặc không thể xác định được tổ chức trọng tài cụ thể, thì khi có tranh chấp, các bên phải thỏa thuận lại về hình thức trọng tài hoặc tổ chức trọng tài

cụ thể để giải quyết tranh chấp Nếu không thỏa thuận được thì việc lựa chọn hình thức, tổ chức trọng tài để giải quyết tranh chấp được thực hiện theo yêu cầu của nguyên đơn (khoản 5 Điều 43 Luật Trọng tài thương mại Việt Nam năm 2010) Thứ ba, thỏa thuận trọng tài cần chỉ rõ ngôn ngữ sử dụng trong tố tụng trọng tài Về vấn đề này Điều 10 Luật Trọng tài thương mại Việt Nam năm 2010 quy định: đối với tranh chấp không có yếu tố nước ngoài, ngôn ngữ sử dụng trong tố tụng trọng tài là tiếng Việt, trừ trường hợp tranh chấp mà ít nhất một bên là doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài Trường hợp bên tranh chấp không sử dụng được tiếng Việt thì được chọn người phiên dịch ra tiếng Việt Đối với tranh chấp có yếu

tố nước ngoài, tranh chấp mà ít nhất một bên là doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài, ngôn ngữ sử dụng trong tố tụng trọng tài do các bên thỏa thuận Trường hợp các bên không có thỏa thuận thì ngôn ngữ sử dụng trong tố tụng trọng tài do Hội đồng trọng tài quyết định

Thứ tư, thỏa thuận trọng tài nên quy định luật áp dụng giải quyết tranh chấp Luật áp dụng sẽ xác định giá trị pháp lý của các quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng cần lưu ý rằng luật điều chỉnh nội dung hợp đồng có thể khác với luật điều chỉnh quá trình tố tụng trọng tài Thông thường luật điều chỉnh quá trình

tố tụng trọng tài là luật nơi tiến hành trọng tài Trong thương mại, luật áp dụng hoàn toàn do các bên tự do lựa chọn Điều 14 Luật Trọng tài thương mại Việt Nam năm 2010 quy định:

“1 Đối với tranh chấp không có yếu tố nước ngoài, Hội đồng trọng tài áp dụng pháp luật Việt Nam để giải quyết tranh chấp.

2 Đối với tranh chấp có yếu tố nước ngoài, Hội đồng trọng tài áp dụng pháp luật do các bên lựa chọn; nếu các bên không có thỏa thuận về luật áp dụng thì Hội đồng trọng tài quyết định áp dụng pháp luật mà Hội đồng trọng tài cho là phù hợp nhất.

3 Trường hợp pháp luật Việt Nam, pháp luật do các bên lựa chọn không có quy định cụ thể liên quan đến nội dung tranh chấp thì Hội đồng trọng tài được áp dụng tập quán quốc tế để giải quyết tranh chấp nếu việc áp dụng hoặc hậu quả của việc áp dụng đó không trái với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật Việt Nam”.

Quy định trên hoàn toàn phù hợp với thực tế tranh chấp Ngoài việc thỏa thuận luật áp dụng giải quyết tranh chấp trong thỏa thuận trọng tài, các bên có thể tách ra thành một điều khoản trong hợp đồng kinh tế

3.Thời điểm lập thỏa thuận trọng tài

Theo quy định tại Điều 5 Luật trọng tài thương mại năm 2010 thì “thỏa thuận trọng tài có thể được lập trước hoặc sau khi xảy ra tranh chấp” Tuy nhiên, trên