Báo cáo phạm vi chủ thể của tội phạm trong BLHS năm 1999 và một số vấn dề cần chú ý trong công tác điều tra hình sự

nghiên cứu - trao đổi ThS Bùi Kiên Điện * Những thay đổi kinh tế - x hội đất nớc tất yếu tác động lớn đến trình tội phạm hóa - phi tội phạm hóa số hành vi luật hình sự, làm thay đổi cách đáng kể tới kết cấu (BLHS) - văn có tính pháp điển hóa cao ngành luật BLHS năm 1999 kết kế thừa, phát triển BLHS năm 1985 cách toàn diện, bản, phù hợp với thay đổi kinh tế - x hội đất nớc giai đoạn Sự tách, gộp số chơng; việc bổ sung số tội BLHS năm 1999 làm thay đổi phạm vi chủ thể tội phạm so với trớc Sự thay đổi diễn theo hai hớng: Một là, thu hẹp phạm vi chủ thể, điều xảy kết cấu lại gộp số chơng với nhau, thay đổi sách hình loại chủ thể đặc biệt - ngời cha thành niên Hai là, mở rộng phạm vi chủ thể, điều xảy việc hình hóa số loại hành vi mà trớc BLHS năm 1985 cha quy định Trong viết này, đề cập việc quy định thêm số loại tội phạm BLHS năm 1999 tác động thực tiễn công tác điều tra tội phạm giai đoạn Trong luật hình sự, chủ thể tội phạm yếu tố CTTP, có ý nghĩa quan trọng việc xác định lực TNHS công dân Trong tố tụng hình sự, vấn đề có liên quan đến chủ thể tội phạm đợc coi đối tợng chứng minh vụ án hình mà quan điều tra, viện kiểm sát, án phải thu thập chứng để làm rõ Trong thực tiễn điều tra hình sự, bị can - tên gọi chủ thể tội phạm giai đoạn đối tợng đấu tranh trực tiếp hoạt động điều tra Những đặc điểm cụ thể bị can sở quan trọng để quan điều tra xác định chiến thuật đấu tranh với đối tợng nói riêng, sử dụng phơng tiện, biện pháp phơng pháp điều tra làm rõ vụ án nói chung cách có hiệu Khi vấn đề phạm vi chủ thể BLHS thay đổi kéo theo thay đổi phạm vi bị can nh đặc điểm cụ thể loại đối tợng Điều tất yếu dẫn đến cần thiết phải điều chỉnh cách thức điều tra nói chung, đấu tranh với bị can tội đợc quy định BLHS nói riêng cho phù hợp Đây coi ý nghĩa chung, chủ yếu việc nghiên cứu làm rõ thay đổi phạm vi chủ thể tội phạm BLHS năm 1999 thực tiễn điều tra hình Xét cụ thể, việc nghiên cứu vấn đề có số ý nghĩa riêng sau thực tiễn điều tra hình sự: - Thứ nhất, việc nghiên cứu làm rõ thay đổi phạm vi chủ thể tội phạm * Giảng viên Khoa t pháp Trờng đại học luật Hà Nội Tạp chí luật học - nghiên cứu - trao đổi sở để xác định lại trờng hợp cần khởi tố, điều tra, tránh bỏ lọt tội phạm khởi tố trờng hợp không quy định pháp luật So với BLHS năm 1985, số trờng hợp trớc phải khởi tố vụ án hình theo quy định BLHS năm 1999 không đợc khởi tố (ví dụ, liên quan đến thay đổi tuổi chịu TNHS, việc loại bỏ số tội cụ thể khỏi BLHS năm 1999 ) Ngợc lại, số hành vi trớc BLHS năm 1985 không coi tội phạm BLHS năm 1999 lại coi tội phạm (ví dụ, tội phạm vi tính, tội phạm môi trờng, quảng cáo gian dối ) Những quy định sở định hớng cho việc xác định trờng hợp cần thiết hay không cần thiết phải khởi tố, điều tra thực tiễn số trờng hợp cụ thể - Thứ hai, việc nghiên cứu, làm rõ thay đổi phạm vi chủ thể tội phạm BLHS năm 1999 sở cho việc xác định cần thiết phải xây dựng phơng pháp điều tra riêng số loại tội phạm trớc cha đợc quy định BLHS năm 1985 Chính thực tế nêu đòi hỏi phải khẩn trơng nghiên cứu chất hành vi này; dựa sở phơng pháp luận phát hiện, điều tra, phòng ngừa tội phạm nói chung kinh nghiệm điều tra loại tội phạm tơng tự quốc gia có kinh nghiệm đấu tranh với loại tội phạm để xây dựng phơng pháp điều tra loại tội phạm đợc quy định BLHS năm 1999 - Thứ ba, việc nghiên cứu làm rõ thay đổi phạm vi chủ thể BLHS năm 1999 sở cho việc xác định - tạp chí luật học cần thiết phải kịp thời trang bị phơng tiện kĩ thuật hình cho quan điều tra, giám định nhằm hoàn thành tốt nhiệm vụ đợc giao tình hình Để giải có hiệu nhiệm vụ điều tra loại tội phạm đợc quy định BLHS năm 1999, không cần xây dựng hệ thống lí luận phơng pháp điều tra mà phải bổ sung kịp thời phơng tiện kĩ thuật hình phục vụ công tác phát hiện, điều tra, phòng ngừa loại tội phạm phơng tiện kĩ thuật phục vụ công tác giám định để làm rõ vấn đề liên quan đến công tác điều tra làm rõ loại tội phạm nh vấn đề ô nhiễm môi trờng, ma tuý, tài chính, vi tính - Thứ t, việc nghiên cứu, làm rõ thay đổi phạm vi chủ thể sở xác định cần thiết phải bổ sung, nâng cao tri thức cho điều tra viên vấn đề có liên quan đến loại tội phạm nh chất hành vi này, cách thức phát hiện, điều tra, phòng ngừa loại tội phạm Khi tiến hành điều tra tội đợc quy định BLHS năm 1999 cần ý số vấn đề sau: - Nhìn chung, tội phạm thuộc chơng "Các tội xâm phạm tính mạng, sức khoẻ, nhân phẩm danh dự ngời" ổn định Tuy nhiên, kinh tế thị trờng, giao lu kinh tế x hội Việt Nam nớc, phạm vi chủ thể tội chơng đ đợc mở rộng xuất số tội phạm Đó tội lây truyền HIV cho ngời khác (Điều 117); tội cố ý truyền HIV cho ngời khác (Điều 118) nghiên cứu - trao đổi Các tội đợc quy định BLHS nhằm góp phần ngăn chặn đại dịch AIDS có chiều hớng gia tăng nớc ta Chủ thể tội lây truyền HIV cho ngời khác chủ thể đặc biệt (là ngời bị nhiễm HIV) Còn chủ thể tội cố ý truyền HIV cho ngời khác chủ thể thờng Khi điều tra vụ án tội lây truyền HIV cho ngời khác (Điều 117) cần tiến hành giám định để xác định có phải bị can đối tợng bị nhiễm HIV hay không, lỗi, thủ đoạn làm lây truyền HIV bị can Khi hỏi cung bị can cần ý đến đặc điểm tâm lí đặc trng bị can để lựa chọn chiến thuật đấu tranh phù hợp Với đối tợng thờng có tâm lí bi quan, bất cần muốn "trả thù đời" cần phải quan tâm thiết lập trì mối quan hệ giao tiếp tâm lí suốt trình điều tra nói chung hỏi cung nói riêng Những thủ thuật tác động tâm lí thờng có hiệu so với thủ thuật khác Đối với tội cố ý truyền HIV cho ngời khác (Điều 118), trình điều tra cần ý thu thập chứng để làm rõ lỗi, động cơ, mục đích bị can, thủ đoạn gây án, mối quan hệ bị can ngời bị hại Nhìn chung, điều tra hai loại tội phạm này, quan điều tra phải cố gắng làm rõ hoàn cảnh thực tội phạm, thủ đoạn gây án cần có phối hợp chặt chẽ với quan giám định, giám định pháp y - Trong chơng "Các tội xâm phạm chế độ hôn nhân gia đình" phạm vi chủ thể đợc mở rộng xuất số tội phạm Cụ thể: Tội đăng kí kết hôn trái pháp luật (Điều 149), tội từ chối trốn tránh nghĩa vụ cấp dỡng (Điều 152) Trong trình điều tra loại tội phạm này, cần ý thu thập chứng công việc đợc giao bị can; mối quan hệ bị can ngời bị hại; tình trạng tài bị can để làm rõ bị can có phải ngời có trách nhiệm việc đăng kí kết hôn (Điều 149) có nghĩa vụ cấp dỡng (Điều 152) nhng đ không thực trách nhiệm hay không? Thủ đoạn cụ thể? Đặc biệt, cần làm rõ lỗi họ thực hành vi hai trờng hợp trên, lỗi bị can phải lỗi cố ý - Do đặc thù kinh tế thị trờng, xuất nhiều hành vi nguy hiểm xâm phạm trật tự quản lí kinh tế vậy, chơng "Các tội xâm phạm trật tự quản lí kinh tế", BLHS năm 1999 quy định thêm tội gồm: Tội quảng cáo gian dối (Điều 168); tội cố ý làm trái quy định phân phối tiền, hàng cứu trợ (Điều 169); tội sử dụng trái phép quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ tổ chức tín dụng (Điều 178); Tội vi phạm quy định cho vay hoạt động tổ chức tín dụng (Điều 179) Khi điều tra tội quảng cáo gian dối (Điều 168) cần trng cầu giám định để làm rõ chất lợng thực hàng hóa, dịch vụ đợc quảng cáo để chứng minh gian dối ngời sản xuất kinh doanh đ quảng cáo Ngoài ra, cần thu thập lời khai ngời đ sử dụng hàng hóa, dịch vụ đợc quảng cáo để củng cố chứng cứ, làm rõ hành vi gian dối bị can Đối với tội cố ý làm trái quy định phân phối tiền, hàng cứu trợ (Điều 169) cần nghiên cứu, so sánh, đối chiếu hành vi bị can với quy định Tạp chí luật học - nghiên cứu - trao đổi việc phân phối tiền, hàng đợc sử dụng cho mục đích cứu trợ cho vùng bị thiên tai, lũ lụt, mùa, dịch bệnh để xác định lỗi bị can việc vi phạm quy định này, tạo sở chứng minh hành vi phạm tội bị can Đối với tội xâm phạm hoạt động đắn tổ chức tín dụng (Điều 178, Điều 179), cần ý chủ thể chủ thể đặc biệt Khi điều tra cần làm rõ lỗi bị can, tính chất hình thức vi phạm Đối với vụ án này, cần trng cầu giám định kế toán - tài để thu thập củng cố chứng - Do tình hình ô nhiễm môi trờng nớc ta ngày trầm trọng, nhiều doanh nghiệp cá nhân quan tâm đến lợi nhuận, không ý đến việc bảo vệ môi trờng nên BLHS năm 1999 quy định riêng chơng (chơng XVII "Các tội phạm môi trờng") với tội danh cụ thể nhằm ngăn chặn trừng trị hành vi làm huỷ hoại môi trờng sống lành ngời Khi điều tra loại tội phạm này, cần ý dấu hiệu đặc trng đ bị xử phạt hành để định khởi tố hay không khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can Đồng thời, cần đối chiếu với quy định Nhà nớc độ an toàn, ô nhiễm cho phép để xác định có hay dấu hiệu tội phạm Do đặc điểm loại tội phạm thuộc chơng XVII BLHS liên quan chặt chẽ đến tiêu chuẩn kĩ thuật, tri thức chuyên ngành hẹp nên khám nghiệm trờng cần mô tả đầy đủ vào biên khám nghiệm trờng, ảnh trờng, sơ đồ trờng loại phơng tiện, máy móc sử dụng; tình trạng 10 - tạp chí luật học chúng; ảnh hởng khu vực xung quanh, biểu cụ thể nên mời nhà chuyên môn thuộc lĩnh vực tơng ứng tham gia để hoạt động đạt hiệu cao Trớc hỏi cung bị can, cần dành thời gian thoả đáng để nghiên cứu tài liệu, số kĩ thuật chuyên ngành liên quan để tránh lúng túng không hiểu thuật ngữ chuyên ngành, kiến thức liên quan dẫn đến việc không tạo đợc tôn cần thiết từ phía bị can - ngời nắm vững tri thức nói Trong trình điều tra vụ án đó, việc phối hợp chặt chẽ quan điều tra giám định khoa học - kĩ thuật cần thiết - Đối với chơng "Các tội xâm phạm an toàn, trật tự công cộng", BLHS năm 1999 đa vào loại tội phạm mới: Tội tổ chức đua xe trái phép (Điều 206); tội đua xe trái phép (Điều 207); tội hợp pháp hóa tiền, tài sản phạm tội mà có (Điều 251); tội tạo lan truyền, phát tán chơng trình vi rút tin học (Điều 224); tội vi phạm quy định vận hành, khai thác sử dụng mạng máy tính điện tử (Điều 225); tội sử dụng trái phép thông tin mạng máy tính (Điều 226) Khi điều tra tội tổ chức đua xe trái phép đua xe trái phép (các Điều 206, 207 BLHS) cần nghiên cứu kĩ thông tin đợc phản ánh biên phạm tội tang, biên bắt ngời Đồng thời, cần ý xác định phạm vi ngời làm chứng vụ án, lấy lời khai ngời tình tiết có liên quan đến vụ việc nh ngời tham gia, thái độ, lời nói, hành vi nghiên cứu - trao đổi ngời; diễn biến vụ việc để có sở đấu tranh với bị can hỏi cung Tội hợp pháp hóa tiền, tài sản phạm tội mà có (tội có tên gọi khác "tội rửa tiền") hành vi cố ý che giấu nguồn gốc bất hợp pháp khoản tiền thu đợc từ hoạt động phạm tội Chủ thể tội phạm bao gồm ngời có tiền đem "rửa" ngời tiếp tay cho ngời "rửa tiền" (cán ngân hàng nhận tiền gửi mà biết tiền bẩn Khi điều tra loại tội phạm này, cần ý thu thập chứng thủ đoạn rửa tiền bị can thông tin để làm rõ nguồn gốc đồng tiền bất hợp pháp họ nhằm tìm đầu mối hành vi phạm tội mà việc thực họ có đợc khoản tiền bất hợp pháp nêu Đối với cán ngân hàng, cần làm rõ lỗi họ để việc quy tội đợc xác Đối với tội phạm vi tính (các điều 224, 225, 226 BLHS), nên phân công cán điều tra không nhiều kinh nghiệm điều tra mà phải nắm vững quy trình vận hành, sử dụng, khai thác máy vi tính điều tra vụ án Trong trình điều tra, nên sử dụng giúp đỡ chuyên gia vi tính ý tổ chức thực nghiệm điều tra để xác định khả tay nghề đặc biệt đối tợng, vụ án tạo lan truyền, phát tán chơng trình virút tin học (Điều 224 BLHS) nghi ngờ khả tay nghề bị can cho vụ án có tham gia đồng phạm khác Việc điều chỉnh sách hình Nhà nớc, đặc biệt việc thay đổi phạm vi chủ thể tội phạm theo hớng mở rộng, tác động không nhỏ đến thực tiễn điều tra hình Để nâng cao hiệu công tác điều tra giai đoạn nay, mà nhiều loại tội phạm đ đợc quy định BLHS năm 1999 điều đồng thời có nghĩa đ xuất nhiều loại bị can với đặc điểm nhân thân, phơng thức, thủ đoạn gây án cha đợc nghiên cứu làm rõ phơng pháp điều tra truyền thống, theo phải kịp thời giải tốt số vấn đề sau đây: - Phải kịp thời tuyên truyền, cập nhật cho điều tra viên quan điều tra thay đổi nội dung, kết cấu BLHS năm 1999, thay đổi phạm vi chủ thể tội phạm tác động thực tiễn điều tra hình nh đ trình bày - Phải kịp thời mở lớp bồi dỡng chuyên đề ngắn hạn cho điều tra viên quan điều tra phơng pháp phát hiện, điều tra, phòng ngừa loại tội phạm mới, kĩ thu thập, đánh giá, sử dụng chứng cứ, hỏi cung bị can vụ án liên quan đến loại tội phạm đợc quy định BLHS năm 1999 - Các quan nghiên cứu, giảng dạy cần kịp thời biên soạn tài liệu, giáo trình cho phù hợp với thay đổi BLHS năm 1999 làm sở lí luận cho hoạt động điều tra hình thực tiễn, nâng cao hiệu hoạt động Đặc biệt, cần có kế hoạch tham khảo kinh nghiệm điều tra loại án xuất thực tiễn điều tra hình Việt Nam từ quốc gia có truyền thống, nhiều kinh nghiệm đấu tranh với loại tội phạm này./ Tạp chí luật học - 11 ... hành vi này, cách thức phát hiện, điều tra, phòng ngừa loại tội phạm Khi tiến hành điều tra tội đợc quy định BLHS năm 1999 cần ý số vấn đề sau: - Nhìn chung, tội phạm thuộc chơng "Các tội xâm phạm. .. tố, điều tra thực tiễn số trờng hợp cụ thể - Thứ hai, vi c nghiên cứu, làm rõ thay đổi phạm vi chủ thể tội phạm BLHS năm 1999 sở cho vi c xác định cần thiết phải xây dựng phơng pháp điều tra. .. định BLHS năm 1999 không đợc khởi tố (ví dụ, liên quan đến thay đổi tuổi chịu TNHS, vi c loại bỏ số tội cụ thể khỏi BLHS năm 1999 ) Ngợc lại, số hành vi trớc BLHS năm 1985 không coi tội phạm BLHS