VAI TRÒ VÀ VẤN ĐỀ KHAI THÁC, SỬ DỤNG CÁC NGUỒN SỬ LIỆU TRONG NGHIÊN CỨU LỊCH SỬ

Về sử liệu học nói chung, vai trò cũng như phương pháp khai thác, sử dụng các nguồn sử liệu nói riêng đã có rất nhiều bài viết, nhiều tác giả đề cập trong thời gian trước đây cũng như gần đây.

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

KHOA LỊCH SỬ

-TIỂU LUẬN

VAI TRÒ VÀ VẤN ĐỀ KHAI THÁC, SỬ DỤNG CÁC NGUỒN SỬ LIỆU

TRONG NGHIÊN CỨU LỊCH SỬ

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài

Lịch sử, xét theo phương diện bản thể luận, là những gì đã xảy ra trong quá trình phát triển của xã hội loài người và đồng thời nó cũng tồn tại khách quan đối với chúng ta có muốn như thế nào thì nó cũng đã xảy

ra như vậy

Vấn đề được đặt ra ở đây là, Lịch sử đã xảy ra và chúng ta nhận thức nó như thế nào? Những căn cứ nào để cho ta nghiên cứu, nhận thức được những gì đã xảy ra quá khứ? (Tất nhiên là không thể chính xác tuyệt đối được)

Điểm quan trọng nhất của hoạt động nghiên cứu lịch sử là nhận thức được quá khứ và nhận thức được lịch sử (một cách tiệm cận) thông qua việc nghiên cứu lịch sử Qua đó, nhà nghiên cứu có thể khái quát thành những quy luật, những bài học lịch sử để phục vụ cho cuộc sống hiện tại

Do lịch sử đã trải qua, cho nên con người không không thể quan sát trực tiếp các sự kiện, quá trình lịch sử đó xảy ra, do đó việc nhận thức phải dựa vào nhiều nguồn sử liệu khác nhau Nói như vậy để chúng ta thấy rằng, các nguồn sử liệu có vai trò cực kỳ quan trọng trong nghiên cứu lịch

sử, như nhà sử học Ba Lan J.iôpôlski đã viết: Nguồn sử liệu luôn là tài sản quý giá nhất của nhà sử họ, không có nó ta không thể là nhà sử học

Về vai trò của sử liệu đối với nghiên cứu lịch sử thì không phải bàn cãi Nếu xem một công trình nghiên cứu lịch sửlà một “món ăn” thì các nguồn sử liệu chính là những sản phẩm, những gia vị để “chế biến” nên món ăn đó Nhưng xung quanh vấn đề khai thác, sử dụng tư liệu cũng có nhiều vấn đề được đưa ra Đặc biệt là đối với những nhà nghiên cứu vừa mới “chập chững vào nghề” hay là với các sinh viên nghiên cứu, tìm hiểu lịch sử nói chung thì công tác sử liệu của họ cũng còn có những thiếu sót nhất định Mà thiêu sót lớn nhất chính là việc đánh giá không đúng vai trò của các nguồn sử liệu khác nhau cũng như trong công thức thu thập, xử

lý, phê phán sử liệu

Có thể thấy ý nghĩa thực tiễn nhất của việc nghiên cứu đề tài này chính là tác dụng thực tiễn của nó đối với chúng tôi Trong điều kiện thực tiễn chưa được tiếp cận một cách đầy đủ về công tác sử liệu cũng như có rất ít điều kiện nghiên cứu; việc nghiên cứu đề tài này có ý nghĩa rất thiết thực đối với việc học tập nghiên cứu cũng như trong quá trình hoàn thành luận văn tốt nghiệp đối với những học viên đang theo học chuyên ngành lịch sử như chúng tôi Qua việc nghiên cứu đề tài này, chúng tôi có được một cái nhìn đúng đắn hoàn thiện về vai trò của sử liệu và công tác sử liệu, phục vụ tốt hơn cho việc nghiên cứu và học tập sau này

2 Mục đích - nhiệm vụ

Qua việc tìm hiểu, nghiên cứu đề tài này, giúp cho chúng tôi thấy được một cách đầy đủ hơn vai trò của các nguồn sử liệu trong nghiên cứu lịch sử Mỗi một nguồn sử liệu đều có vai trò quan trọng trong công tác nghiên cứu Vấn đề là chúng ta không được xem nhẹ một nguồn sử liệu nào, tuỳ từng đề tài nghiên cứu mà sử dụng chúng một cách thích hợp Trong nghiên cứu lịch sử, sử liệu không phải là một sự thật được sao chép lại một cách đầy đủ, trọn vẹn mà nó chỉ là sự phản ánh sự thật ấy trong ý thức của người nghiên cứu Nhà sử học quan sát, nghiên cứu sự phản ánh

ấy trong các nguồn sử liệu Nhà sử liệu không thu nhập ngay nguồn tri thức có sẵn ban đầu ở các nguồn sử liệu, mà chỉ dựa vào nó để tạo ra tri thức khoa học của mình về đối tượng nghiên cứu Nói như vậy để thấy được mục đích của việc tìm hiểu đề tài này là giúp cho chúng tôi có được một phương pháp khai thác, sử dụng các nguồn sử liệu một cách hợp lý

Về sử liệu học nói chung, vai trò cũng như phương pháp khai thác,

sử dụng các nguồn sử liệu nói riêng đã có rất nhiều bài viết, nhiều tác giả

đề cập trong thời gian trước đây cũng như gần đây Do đó, chúng tôi không tham vọng đi tìm một phát hiện mới trong đề tài này mà chỉ trên cơ

sở các tài liệu thu thập được, cộng với những kiến thức, kinh nghiệm tiếp thu được để hoàn thành đề tài Trên cơ sở đó, chúng tôi cố gắng trình bày

một cách đầy đủ về vai trò của các nguồn sử liệu và vấn đề khai thác, sử dụng chúng trong nghiên cứu lịch sử

3 Kết cấu tiểu luận

Ngoài phần mở đầu, phần kết luận, phần tài liệu tham khảo, tiểu luận “Vai trò và vấ đề khai thác, sử dụng các nguồn sử liệu trong nghiên cứu lịch sử”

PHẦN NỘI DUNG CHƯƠNG I: CÁC NGUỒN SỬ LIỆU VÀ VAI TRÒ CỦA CHÚNG

TRONG NGHIÊN CỨU LỊCH SỬ

Nghiên cứu lịch sử là hoạt động nhận thức quá khứ từ đơn giản đến phức tạp, tổng hợp, từ cái biết đến khám phá cái chưa biết, từ cái chưa hoàn thiện đến cái hoàn thiện hơn nhằm làm cho bức tranh lịch sử xây dựng lại Các nguồn sử liệu (hay tư liệu lịch sử) theo giáo trình “Phương pháp luận sử học” (Nhà xuất bản ĐHSP Hà Nội) là “những di tích của quá khứ, xuất hiện như sản phẩm của quan hệ xã hội nhất định, mang trong mình nó những dấu vết của quan hệ ấy, phản ánh trực tiếp và trừu tượng hoá một mặt hoạt động nào đấy của con người” Một sửliệu khi đã là kết quả hoạt động của mục đích nhất định của con người sẽ cho phép chúng ta

có khả năng nghiên cứu nó trên các phương diện: Nguyên nhân nào mà sử liệu xuất hiên? Sử liệu chiếm vị trí như thế nào trong diễn trình lịch sử? trên cơ sở đó, nắm được quy luật ra đời khách quan sử liệu sẽ tạo tạo tiền

đề cno việc giải thích nội dung sử liệu

Các nguồn sử liệu ngày càng phong phú cùng với sự phát triển của

xã hội và của yêu cầu của sử phát triển khoa học lịch sử Khi nhà nghiên cứu lịch sử chỉ chú ý đến đời sống chính trị thì các tài liệu như văn bản pháp luật, văn kiện ngoại giao chiếm vị trí quan trọng, khi lịch sử là lịch

sử của các vương triều và tầng lớp thượng lưu thì tư liệu là những ghi chép, câu chuyện liên quan đến họ, sau đó khi phản ánh đời sống kinh tế, phản ánh cuộc sống của các tầng lớp nhân dân lao động thì các nguồn tư liệu mới được đưa vào nhiều hơn Tư liệu lịch sử là sản phẩm của hoạt động của con người, nó xuất hiện như một hiện tượng xã hội, nhằm phục

vụ cho một mục đích, một nhu cầu nào đó của xã hội đương thời và tồn tại như những di tích, dấu vết của hoàn cảnh lịch sử cụ thể đã qua Trong một thời gian dài trước đây, một số nhà sử học đã từng cho rằng chỉ có những tài liệu thành văn mới có thể được dùng làm tư liệu lịch sử Đến nay có

thể xuất phát từ chỗ, việc tiếp xúc, làm việc với các nguồn sử liệu khác ngoài thành văn dường như là khó khăn với họ Hoặc như ở nưcớ ta, trong nhiều đề tài nghiên cứu về lịch sử Việt Nam hiện đại hoặc lịch sử Đảng, các nguồn sử liệu phim ảnh, băng ghi âm, ghi hình hay nhân chứng sống đôi khi lại không được chú ý đúng mức Như vậy là đôi khi, bức tranh lịch

sử lại không được tái hiện một cách sống động, đầy đủ bởi vì không phải lúc nào nguồn tài liệu thành văn cũng phản ánh được tất cả Ngày nay, chúng ta thấy rằng một công trình nghiên cứu lịch sử không thể chỉ dựa vào một nguồn sử liệu duy nhất kể cà nguồn sửliệu thành văn Tuỳ theo nội dung phản ánh và tính chất của sử liệu, người ta thường chia sử liệu thành 6 nhóm: 1 Sử liệu thành văn; 2 Sử liệu vật chất; 3 Sửu liệu truyền miệng dân gian ; 4 Sử liệu ngôn ngữ ;5 Sử liệu dân tộc học ; 6 Sử liệu tranh ảnh, phim ảnh, ghi âm, ghi hình

Nguồn sử liệu thành văn (chữ viết) ghi chép các sự kiện bằng chữ viết qua ác kênh thông tin Có thể nói nguồn tư liệu này chiếm khối lượng lớn, rất phong phú và đặc biệt quan trọng, có lúc nó chiếm địa vị chủ yếu trong các nguồn sử liệu Đó là những tư liệu lịch sử đích thực như các bộ

sử biên niên, thông sử, hồi ký, các ghi chép lịch sử, văn bia, gia phả Nhìn chung, ưu điểm nổi bật của nó phản ánh tương đối toàn diện và chi tiết các sự kiện, nhất là về đời sống chính trị, xã hội

Nguồn sử liệu vật chất là những di tích vật chất hình thành trong quá trình hoạt động sống của con người Nguồn sử liệu này hết sức phong phú đa dạng Có thể nói ở đâu có con người sinh sống thì ở đó có dấu tích vật chất để lại Sử liệu vật chất rất quan trọng cho việc nghiên cứu mọi thời kỳ, đặc biệt khi con người chưa có văn tự - thời tiền sử Nguồn sử liệu này cho chúng ta nhận thức trực tiếp những sự kiện trong quá khứ mà

nó là một mảng, một bộ phận của sự kiện - Nó có ưu điểm hơn nguồn sử liệu chữ viết là ở chỗ, nó phản ánh khá trung thực và khách quan một mặt nào đấy của cuộc sống Không phải là khi có tài liệu thành văn mà chúng

ta bỏ qua nguồn sử liệu này, nó có thể bổ sung hoặc kiểm tra các tư liệu

thành văn Tuy vậy nhược điểm lớn nhất là tự bản thân nó lại không nói lên được nêu như nhà nghiên cứu không có phương pháp Nhưng nếu biết cách khai thác thì nó lại trở thành “hòn đá biết nói”

Nguồn sử liệu truyền miệng, dân gian là loại được truyền từ thế hẹ này sang thế hệ khac Nó có thể là những câu chuyện truyền thuyết thần thoại, trường ca nó có vai trò quan trọng khi nghiên cứu về thời xa xưa hoặc nghiên cứu lịch sử các dân tộc Nguồn sử liệu này thường bị biến dạng qua nhiều thế hệ, thiếu chính xác về không gian, thời gian và những

sự kiện được phản ánh trong đó Tuy vậy, từ trong nội dung những câu chuyện này luôn chứa đựng những cốt lõi lịch sử

Nguồn sử liệu ngôn ngữ là tài liệu ghi chép, ngôn ngữ của dph, những câu chuyện được truyền miệng Căn cứ vào ngôn ngữ chúng ta có thể tìm hiểu được qua khứ Tìm hiểu ngôn ngữ chuyển biến về mặt từ vựng, ngữ âm, ngữ pháp chúng ta sẽ bắt gặp những sự kiện hay quá trình lịch sử được phản ánh trong đó

Nguồn sử liệu dân tộc học là đối tượng của dân tộc học, đó là những vật thật, chứ viết, những câu chuyện truyền miệng thu được qua các cuộc khảo sát dân tộc học Nghiên cứu những tàn dư trong hoạt động

để nhận thức được quá khứ No có thể cung cấp những đặc điểm sinh hoạt văn hoá của dân tộc, từ đó mà tìm hiểu lịch sử văn hoá; hay cung cấp cho

ta mối quan hệ giữa các dân tộc, dựng lại hoạt động văn hoá và sự kiện kinh tế

Nguồn sử liệu ghi âm, ghi hình là loại quan trọng, cho ta nhận thức trực tiếp về quá khứ thông qua việc nghiên cứu hình ảnh được ghi lại trên

sử liệu Trong thời đại hiện nay, nguồn sử liệu này càng được sử dụng nhiều trong nghiên cứu, đặc biệt là nó giúp ích rất nhiều trong việc nghiên cứu lịch sử hiện đại

Sáu nguồn sử liệu trên là tất cả những gì giúp chúng ta có thể khai thác được những thông tin về các ự kiện lịch sử Qua việc nghiên cứu toàn diện các nguồn sử liệu, chúng ta có thể tìm được những thông tin lịch sử

tương đối chính xác và chân thực phục vụ cho việc nghiên cứu một giai đoạn, một sự kiện lịch sử hay một danh nhân nào đó Nhờ vậy, mới tái hiện được bức tranh xã hội quá khứ một cách chính xác Khi nghiên cứu lịch sử, chúng ta phải sử dụng đến mức tối đa các nguồn sử liệu, không được tuyệt đôi hoá hay chỉ căn cứ vào một nguồn tài liệu duy nhất nào đó,

có như vậy mới phát huy được thế mạnh của các nguồn sử liệu và có được một công trình nghiên cứu thành công Thực tế đã chứng minh, các thông tin được phản ánh trong các tư liệu không phải là đầy đủ mà còn có những khoảng trống, những khoảng mờ cần phải được bổ sung, xem xét

Đặc trưng của khoa học lịch sử là nó được xây dựng dựa trên các tư liệu lịch sử Các nguồn sử liệu thể hiện sự thống nhất giữa vai trò tham gia tạo ra hiện thực và vai trò là phương tiện phục vụ cho nhận thức lịch

sử, nó góp phần mô tả lại các sự kiện, quá trình lịch sử qua các thông tin

sử liệu đã được xác định Vì vậy mà tư liệu lịch sử thì không có khoa học lịch sử Tư liệu lịch sử là mảnh đất cho khoa học lịch sử và ngược lại, khoa học lịch sử không thể thiếu nó được Muốn thực hiện, nghiên cứu một đề tài hay công trình nào đó, vấn đề tiên quyết là có tư liệu lịch sử để giải quyết vấn đề ấy hay không

Tư liệu lịch sử là cơ sở, là xuất phát điểm cho khoa học lịch sử Nó

là một khâu quan trọng trong cơ chế phản anh tiêu biểut cho nhận thức lịch sử Nguồn sử liệu là khâu trung gian giữa hiện thực được nhận thức (quá khứ) và khách thể được nhận thức (nhà sử học) Muốn nghiên cứu một hiện tượng, quá trình lịch sử chúng ta phải nắm được các nguồn sử liệu cần thiết có liên quan tới sự kiện hoặc quá trình đó Nếu nguồn sử liệu không được phát hiện thì cũng không có khả năng thực hiện đề tài Điều đó cho thấy các nguồn sử liệu là phương tiện cơ sở để nhận thức sự kiện lịch sử

Dựa trên các nguồn sử liệu, nhà sử học mới hiểu được lịch sử, trình bày lịch sử một cách tiệm cận như nó đã từng xảy ra trong qúa khứ và hơn nữa, chính nhờ có nó mà nhà sử học nghiên cứu, khám phá ra những quy

luật vận động của lịch sử, của xã hội Trong hoạt động nghiên cứu lịch sử, muốn có được những khám phá khoa học và nâng cao khoa học lịch sử lên thành nhận thức quy luật lịch sử, thì điều quan trọng đầu tiên là phải bao quát, phải khống chế được với mức tối đa các nguồn sử liệu cộng với tài năng, phương pháp nghiên cứu đúng đắn của nhà sử học Cũng cần nói thêm rằng, các nguồn sử liệu càng phong phú, đa dạng (đặc biệt là những

tư liệu phát hiện mới, những thông tin mới trong những tư liệu cũ) thì công trình nghiên cứu sẽ càng thành công Tránh tình trạng, chỉ dựa vào những nguồn tư liệu cũ mà chỉ thay đổi ngôn từ của nhà nghiên cứu

Thực tế đã chứng minh rằng, công tác tư liệu chiếm tỉ lệ thành công rất lớn trong công trình nghiên cứu lịch sử Nhiều nhà lịch sử cố trung đại, nhiều sinh viên “bỏ cuộc” hay không thành công lắm vì nhiều lý do, trong đó có lý do cơ bản là thiếu tư liệu và thời gian làm tư liệu không bao giờ có giới hạn cuối cùng Như vậy, tư liệu lịch sử chính là cái nền của nghiên cứu lịch sử, nền đó càng bền chắc bao nhiêu thì toà nhà xây dựng trên đó càng bền vững bấy nhiêu

CHƯƠNG II VẤN ĐỀ KHAI THÁC, SỬ DỤNG CÁC NGUỒN TƯ

LIỆU TRONG NGHIÊN CỨU LỊCH SỬ

Như chúng ta đã biết, vai trò của các nguồn sử liệu trong nghiên cứu lịch sử là cực kỳ quan trọng Nhưng một vấn đề cũng không kém phần quan trọng nữa là chúng ta phải biết được bằng phương pháp nào, trên cơ sở phương pháp luận nào mà nhà nghiên cứu có thể tiếp cận được với giá trị thực sự của mỗi nguồn sử liệu cụ thể Có các nguồn sử liệu trong tay, chưa hẳn đã có thể thực hiện được một đề tài thành công Để có được một công trình nghiên cứu đạt kết quả cao, người nghiên cứu còn phải thực hiện nhiều bước quan trọng trong công tác tư liệu (sưu tầm, phân loại, chọn lọc, xác minh và phê phán tư liệu) mà ở đây chúng tôi gọi chung là khai thác, sử dụng các nguồn sử liệu

Thực tế đã cho thấy rằng, ở một số tác phẩm sử học, chúng ta có thể bắt gặp những kết luận khác nhau từ một nguồn sử liệu cụ thể Đó là do các tác giả đã có những cách tiếp cận khác nhau đối với sử liệu, vấn đề là phải sử dụng chúng theo nguyên tắc nào, dựa theo tiêu chuẩn nào để phê phán, phân tích, đánh giá ởmotj số tác phẩm sử học, độc giả cảm thấy hình như lịch sử là một cái gì đó bằng phẳng, giản đơn, phát triển hoàn toàn phù hợp với nhận thức của chúng ta Trong đó thường bắt gặp những kết luận giống như những báo cáo chính trị nào đó không có gì vướng mắc Trong khi đó lịch sử phát triển hết sức phức tạp, còn nhận thức lịch

sử thì không phải bao giờ cũng có sẵn các môtip để dùng làm chiếc áo khoác lên tác phẩm sử học

Khi nghiên cứu lịch sử, nhà sử học phải có sự xem xét cụ thể đối với các nguồn sử liệu có liên quan tới đề tài mà mình quan tâm để đưa chúng vào tác phẩm Nghiên cứu lịch sử là nghiên cứu một sự kiện, quá trình cụ thể, do đó chủ đề và giới hạn về không gian và thời gian được xác định, trên cơ sở đó nguồn sửliệu cũng được giới hạn theo đề tài Người sưu tầm, nghiên cứu chỉ sưu tầm chọn lọc các nguồn sử liệu Công tác sưu