TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)

TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (SECURITIES MARKET)

[...]... đây  Thị trường OTC (TT phi tập trung): là một thị trường có tổ chức dành cho các CK không niêm yết  Thị trường OTC không có địa điểm giao dịch chính thức, các nhà môi giới (CTCK) kết nối các giao dịch qua mạng máy tính diện rộng giữa các CTCK và trung tâm quản lý hệ thống  Thị trường cổ phiếu: CP thường, ưu đãi Thị trường trái phiếu: TP công ty, đô thị, chính phủ Thị trường các công cụ chứng khoán. .. những cơ quan quản lý TTCK của Chính phủ về các vấn đề tổng quát trên TTCK 1 Nhà phát hành  Chính phủ và chính quyền địa phương: Trái phiếu  Công ty: Cổ phiếu và trái phiếu  Các tổ chức tài chính: trái phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư 2 Nhà đầu tư  Cá nhân  Tổ chức 3 Các tổ chức kinh doanh trên TTCK  Công ty chứng khoán: bảo lãnh phát hành, môi giới Tự doanh, tư vấn đầu tư  Công ty chứng khoán: bảo... bán các chứng từ tài chính: quyền mua, chứng quyền, hợp đồng quyền chọn  Huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế  Cung cấp môi trường đầu tư cho nền kinh tế  Tạo môi trường giúp Chính phủ thực hiện các chính sách kinh tế vĩ mô  Tạo tính thanh khoản cho các CK  Đánh giá hoạt động của các doanh nghiệp 1 Cơ chế điều hành và giám sát TTCK  Các cơ quan quản lý của Chính phủ - Ủy Ban CK: Là cơ quan quản... Hoạt động điều hành và giám sát phải phù hợp pháp luật liên quan đến CK  Hiệp hội các nhà kinh doanh CK: Là tổ chức của các cty CK thành lập với mục đích tạo ra tiếng nói chung cho toàn ngành và đảm bảo các lợi ích chung của TTCK, có các chức năng sau:  Điều hành và giám sát thị trường giao dịch phi tập trung Các công ty muốn tham gia thị trường này phải đăng ký với HH và phải thực hiện các quy định... động của TTCK  Kiểm soát mọi vấn đề trong hoạt động của thị trường như đăng ký CK, giám sát các cty niêm yết phát hiện và xử lý các trường hợp gian lận  Quản lý trực tiếp các tổ chức tự quản, giám sát hoạt động, xử lý các vi phạm nếu các tổ chức này không xử lý được  Thanh tra đối với cá nhân, tổ chức để bảo vệ lợi ích chung của công chúng trong trường hợp có sự vi phạm pháp luật 1 Cơ chế điều hành... Công ty chứng khoán: bảo lãnh phát hành, môi giới Tự doanh, tư vấn đầu tư  Công ty quản lý quỹ: thành lập và quản lý nhiều quỹ đầu tư, phát hành chứng chỉ quỹ, kinh doanh CK và quản lý danh mục đầu tư 4 Các tổ chức có liên quan đến TTCK khác       Cơ quan QLNN: UBCK NNVN thành lập ngày 28/06/1996 Sở giao dịch CK Hiệp hội các nhà kinh doanh CK Tổ chức lưu ký và thanh toán bù trừ CK Công ty dịch... Nguyên tắc trung gian: giao dịch thông qua trung gian: Nhà bảo lãnh phát hành, CTCK 2 Nguyên tắc cạnh tranh đấu giá: giá cả CK dựa trên quan hệ cung cầu 3 Nguyên tắc công khai: cung cấp đầy đủ, trung thực và kịp thời các thông tin 1 2 3 4 Đầu cơ CK, lũng đoạn thị trường Mua bán nội gián Thông tin sai sự thật Làm thiệt hại lợi ích người đầu tư:    Làm trái lệnh đặt mua, bán của người đầu tư Không... Không cung cấp xác nhận giao dịch Tự ý mua, bán CK trên tài khoản của khách hàng hoặc mượn danh nghĩa của khách hàng để mua bán CK 1 TTCK là gì? Vị thế của TTCK trên thị trường tài 2 3 4 5 chính? Đặc điểm khác nhau cơ bản giữa TTSC và TTTC? Mối quan hệ giữa chúng? Các chủ thể tham gia trên TTCK? Các nguyên tắc hoạt động của TTCK? Các hành vi tiêu cực trên TTCK?  Khái niệm: CTCP là doanh nghiệp trong đó:... tất cả cổ đông có quyền biểu quyết, là cơ quan quyết định cao nhất  Quyết định phương hướng nhiệm vụ phát triển công ty, kế hoạch kinh doanh hàng năm, số lợi nhuận trích cácclập quỹ, chia cổ tức  Bầu bãi miễn HĐQT, BKS  Xem xét sai phạm của HĐQT  Hội đồng quản trị:  Là cơ quan quản lý công ty, có toàn quyền nhân danh cty để quyết định mọi vấn đề liên quan đến mục đích, quyền lợi của cty  Do Đại... cty  Do Đại hội cổ đông bầu, bãi, miễn nhiệm, chịu trách nhiệm trước ĐHCĐ về những sai phạm trong quản lý  Ít nhất từ 5-7 người, nhiều nhất từ 15-17  1/3 số UV HĐQT là đại diện của người lao động  Tổng giám đốc:  Do HĐQT bổ nhiệm, là người điều hành hoạt động hàng ngày của cty và chịu trách nhiệm trước HĐQT, là người đại diện theo pháp luật của cty  Ban kiểm soát:  Do Đại hội cổ đông bầu ra,