Chứng minh trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự

Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu Mục đích nghiên cứu của đề tài: Trên cơ sở nghiên cứu một số vấn đề lý luận, những quy định của pháp luật tố tụng hình sự liên quan đến hoạt động chứng

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cán bộ hướng dẫn khoa học: PGS.TS Hoàng Thị Minh Sơn

Hà Nội – 2013

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia

Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Vũ Ngọc Hà

MỤC LỤC Trang

Trang phụ bìa

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục các từ viết tắt

Danh mục đồ thị

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG CHỨNG MINH TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA 8

1.1 Khái niệm, đặc điểm hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra 8

1.1.1 Khái niệm hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra 8

1.1.2 Đặc điểm của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra 14

1.2 Nội dung hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra 17

1.2.1 Thu thập chứng cứ 17

1.2.2 Kiểm tra chứng cứ 22

1.2.3 Đánh giá chứng cứ 24

1.3 Ý nghĩa của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra 27

Kết luận chương 1 31

Chương 2: NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ LIÊN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG CHỨNG MINH TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA 32

2.1 Quy định của pháp luật tố tụng hình hình sự về đối tượng với giới hạn chứng minh 32

2.1.1 Quy định của pháp luật tố tụng hình sự về đối tượng chứng minh 32

2.1.2 Quy định của pháp luật tố tụng hình sự về giới hạn chứng minh 37

2.2 Quy định của pháp luật tố tụng hình hình sự về nghĩa vụ chứng minh 40

2.3 Quy định của pháp luật tố tụng hình hình sự về thu thập và đánh giá chứng cứ 46

2.3.1 Quy định của pháp luật tố tụng hình hình sự về thu thập chứng cứ 46

2.3.2 Quy định của pháp luật tố tụng hình hình sự về đánh giá chứng cứ 53

2.4 Quy định của pháp luật tố tụng hình hình sự về nguồn chứng cứ 57

Kết luận chương 2 64

Chương 3: THỰC TRẠNG VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO

HIỆU QUẢ CỦA HOẠT ĐỘNG CHỨNG MINH TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA 65

3.1 Thực tiễn thi hành quy định của pháp luật tố tụng hình sự liên quan đến hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự 65

3.1.1 Những kết quả đạt được 65

3.1.2 Những hạn chế 71

3.1.3 Nguyên nhân 78

3.1.3.1 Nguyên nhân từ hệ thống pháp luật tố tụng hình sự hiện hành 78

3.1.3.2 Nguyên nhân từ phía chủ thể có trách nhiệm chứng minh 82

3.1.3.3 Nguyên nhân từ phía chủ thể tham gia hoạt động chứng minh 84

3.1.3.4 Nguyên nhân khác 86

3.2 Một số giải pháp nâng cao hiệu quả của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra 87

3.2.1 Giải pháp hoàn thiện quy định của pháp luật tố tụng hình sự liên quan đến hoạt động chứng minh 88

3.2.2 Giải pháp đối với chủ thể có trách nhiệm chứng minh 93

3.2.3 Giải pháp đối với chủ thể tham gia hoạt động chứng minh 95

3.2.4 Giải pháp khác 96

Kết luận chương 3 99

KẾT LUẬN 100

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

Phụ lục

DANH MỤC CÁC ĐỒ THỊ

Đồ thị số 3.1: Số vụ án thụ lý, xét xử theo thủ tục sơ thẩm từ năm 2007 - 2012 67

Đồ thị số 3.2: TA sơ thẩm tuyên vô tội từ năm 2007 - 2012 70

Đồ thị số 3.3: VKS trả hồ sơ cho CQĐT, TA trả hồ sơ cho VKS để điều tra bổ sung từ năm 2007-2012 73

Đồ thị số 3.4: VKS đình chỉ vụ án từ năm 2007-2012 75

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Đấu tranh phòng và chống tội phạm là một vấn đề quan trọng trong xã hội Mục đích của việc đấu tranh phòng và chống tội phạm chính là mục đích

của tố tụng hình sự, là “chủ động phòng ngừa, ngăn chặn tội phạm, phát hiện

chính xác, nhanh chóng và xử lý công minh, kịp thời mọi hành vi phạm tội, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội” [36] Do đó, chứng minh

trong tố tụng hình sự là một vấn đề phức tạp, vừa mang tính lý luận, vừa mang tính thực tiễn Việc nhận thức đúng và đầy đủ lý luận về chứng minh có

ý nghĩa đặc biệt quan trọng đối với việc làm sáng tỏ sự thật của vụ án, bảo đảm cho hoạt động của các cơ quan THTT trong các giai đoạn điều tra, truy

tố, xét xử được khánh quan, chính xác - thể hiện rõ mục đích của tố tụng hình

sự Bởi vì, hoạt động chứng minh trong tố tụng hình sự có tính quyết định trong việc xác định sự thật khách quan của VAHS Hoạt động chứng minh trong VAHS cần được giải quyết một cách kiên quyết, kịp thời, có hiệu quả như Lênin đã chỉ rõ: “Tác dụng ngăn ngừa của hình phạt… hoàn toàn không phải ở chỗ hình phạt đó phải nặng, mà ở chỗ đã phạm tội thì không thoát khỏi

bị trừng phạt Điều quan trọng không phải ở chỗ đã phạm tội thì phải trừng phạt nặng, mà là ở chỗ không tội phạm nào không bị phát hiện” [29, tr.508]

Mặt khác, giai đoạn điều tra VAHS là giai đoạn để chứng minh tội phạm và người thực hiện hành vi phạm tội, xác định tính chất và mức độ thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra, các vấn đề cần thiết khác Kết quả điều tra là

cơ sở để VKS quyết định truy tố bị can trước TA hoặc quyết định đình chỉ vụ

án, đồng thời là cơ sở để TA xét xử đúng người, đúng tội Mỗi tội phạm xảy

ra bao giờ cũng để lại những dấu vết nhất định trong thế giới khách quan Đối với một VAHS, việc áp dụng các biện pháp điều tra luôn cần thiết để thu thập,

kiểm tra, đánh giá chứng cứ thì CQĐT có thể xác định được diễn biến tội phạm và xác định được ai là người thực hiện hành vi phạm tội đó Vụ án chỉ

có thể được xét xử, làm rõ trên cở sở những vấn đề đã được điều tra, lập hồ sơ

và có quyết định truy tố bằng bản cáo trạng của VKS Thiếu hoạt động điều tra, không có hồ sơ vụ án, TA không có cơ sở để xét xử Kết quả của hoạt động điều tra càng cụ thể, chính xác, càng thu thập được đầy đủ các chứng cứ thì càng tạo điều kiện cho TA xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật Ngược lại, nếu điều tra chưa thu thập được đầy đủ chứng cứ hoặc việc thu thập chứng cứ có những vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng thì TA không thể đưa vụ án ra xét xử mà phải trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung Do đó, chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS càng thể hiện rõ vị trí, vai trò và tầm quan trọng

Tuy nhiên, vấn đề nghiên cứu làm rõ cơ sở lý luận để áp dụng quy định của pháp luật về quá trình chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS ít được quan tâm nghiên cứu - một trong những giai đoạn quan trọng làm sáng tỏ nội dung của vụ án Bên cạnh đó, trong thực tiễn vẫn còn nhiều vụ án mà CQĐT, VKS, TA giải quyết chưa được triệt để, quá trình chứng minh xác định sự thật

vụ án còn có nhiều sai sót Từ đó cho thấy, việc nhận thức và áp dụng pháp luật về chứng minh nói chung và chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS của một số chủ thể THTT chưa được triệt để, đầy đủ, khách quan

Vì vậy, việc nghiên cứu quá trình chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS là một nội dung hết sức quan trọng, có ý nghĩa to lớn cả về mặt khoa học và thực tiễn Trong phạm vi đề tài luận văn này, tác giả đã chọn đề tài

"Chứng minh trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự" làm luận án thạc sĩ

luật học Đây là một khía cạnh của quá trình giải quyết VAHS mà tác giả thấy rất quan trọng trong các vấn đề đã đề cập trên

2 Tình hình nghiên cứu

Chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS là một đề tài không rộng nhưng phức tạp, còn tồn tại nhiều cả về lý luận và thực tiễn cần được nghiên cứu làm rõ Trong những năm qua, đã có nhiều công trình khoa học nghiên cứu về vấn đề chứng cứ và chứng minh trong tố tụng hình sự ở những mức độ

và phạm vi khác nhau Luận án Tiến sĩ Luật học “Thu thập, đánh giá và sử

dụng chứng cứ trong điều tra vụ án hình sự ở Việt Nam hiện nay” của tác giả

Đỗ Văn Đương năm 2000 - Luận văn này được hoàn thiện trước khi ban hành BLTTHS năm 2003 Đề tài nghiên cứu khoa học cấp trường Đại học luật Hà

Nội năm 2003: “Chứng cứ và chứng minh trong tố tụng hình sự - Một số vấn

đề lý luận và thực tiễn” (Chủ nhiệm đề tài: Th.S Bùi Kiên Điện); Luận văn

Tiến sĩ Luật học “Quá trình chứng minh trong vụ án hình sự ở nước ta” của tác giả Nguyễn Văn Du năm 2006 Luận văn thạc sĩ luật học “Hoạt động

chứng minh trong xét xử sơ thẩm vụ án hình sự” của tác giả Mạc Thị Duyên

năm 2012; Khóa luận tốt nghiệp “Nghĩa vụ chứng minh trong tố tụng hình

sự” của tác giả Nguyễn Kiều Vân năm 2011

Bên cạnh đó, các nhà khoa học và một số tác giả cũng đã quan tâm đến một số khía cạnh nội dung này và đã đề cập trong một số giáo trình như: Giáo trình luật tố tụng hình sự Việt Nam (Chương IV) của trường Đại học Luật Hà Nội năm 2011, Giáo trình luật tố tụng hình sự Việt Nam (chương VI, mục 6) - PGS.TS Võ Khánh Vinh chủ biên (Trường Đại học Huế năm 2002)…; Sách chuyên khảo và các bài viết được đăng trên tạp chí khoa học như Tạp chí Luật học, Tạp chí TAND, Tạp chí Kiểm sát… có một số tác giả trực tiếp hay gián tiếp đề cập đến nguyên tắc này nhưng dưới các góc độ khác nhau Cụ thể:

Chứng cứ trong luật tố tụng hình sự Việt Nam của tác giả Nguyễn Văn Cừ

(Nxb Tư pháp, 2005); Chứng cứ và chứng minh trong tố tụng hình sự của TS

Đỗ Văn Đương (Nxb Tư pháp, 2006); Chế định chứng trong luật tố tụng hình

sự Việt Nam của TS Trần Quang Tiệp (Nxb Chính trị quốc gia, 2011); Một số vấn đề về chứng minh trong tố tụng hình sự, Trần Quang Tiệp (Tạp chí Kiểm

sát số 9/2003); Một số vấn đề lý luận về phương pháp thu thập, kiểm tra, đánh

giá chứng cứ trong vụ án hình sự, TS Trần Quang Tiệp (Tạp chí Nhà nước và

pháp luật - Viện nhà nước và pháp luật số 5/2007); Hoàn thiện chế định về

chứng cứ và chứng minh trong tố tụng hình sự, TS Mai Thế Bày (Tạp chí

kiểm sát số chuyên ngành 18-20/2008)… Những kết quả nghiên cứu trên phần nào đã làm rõ nội dung và ý nghĩa của quá trình chứng minh trong tố tụng hình sự

Tuy nhiên, các công trình nghiên cứu và các bài viết trên chỉ thể hiện một phần, một khía cạnh nào đó hay một phạm vi và mức độ giới hạn của quá trình giải quyết VAHS mà ít có công trình nghiên cứu, hoặc có những vấn đề còn chưa được nghiên cứu hoặc dù đã đề cập nhưng vẫn cần có sự nghiên cứu

về quá trình chứng minh trong điều tra VAHS Từ tình hình nghiên cứu trên

đây, lần nữa khẳng định việc nghiên cứu đề tài "Chứng minh trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự" là đòi hỏi khách quan, cấp thiết, vừa có tính lý luận,

vừa có tính thực tiễn

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu của đề tài: Trên cơ sở nghiên cứu một số vấn đề

lý luận, những quy định của pháp luật tố tụng hình sự liên quan đến hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra và thực tiễn của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS, luận văn đưa ra những kiến nghị và giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả của việc thực hiện các quy định pháp luật liên quan đến hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS và nâng cao hiệu

quả của hoạt động này trong thực tế

Nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài: Với mục đích đó, nhiệm vụ của luận

văn cần phải giải quyết:

- Làm rõ khái niệm, đặc điểm, nội dung, ý nghĩa của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra

- Phân tích, đánh giá các quy định của pháp luật tố tụng hình sự về hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra

- Phân tích thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật tố tụng hình

sự Việt Nam liên quan đến hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra: những kết quả đã đạt được, những bất cập và nguyên nhân tồn tại những bất cập đó

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài: là một số vấn đề lý luận của hoạt

động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS nói chung, pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam hoạt động này nói riêng; thực tiễn áp dụng của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS ở Việt Nam

Phạm vi nghiên cứu của đề tài: Luận văn này nghiên cứu dưới góc độ

luật tố tụng hình sự nói chung, trong đó chú trọng tới pháp luật tố tụng hình

sự Việt Nam có liên quan đến hoạt động này Do việc tiếp cận số liệu gặp nhiều khó khăn nên luận văn chỉ nghiên cứu việc thực hiện những quy định liên quan đến chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS tại Việt Nam từ năm 2007-2012

5 Phương pháp nghiên cứu

Trong luận văn này, tác giả sử dụng phương pháp duy vật biện chứng của Chủ nghĩa Mác Lênin về con đường nhận thức nói chung và khả năng nhận thức chân lý trong tố tụng hình sự nói riêng, tư tưởng Hồ Chí Minh kết

hợp với phương pháp phân tích tổng hợp, phương pháp lịch sử, phương pháp

so sánh… để làm rõ những vấn đề lý luận và thực tiễn áp dụng pháp luật của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS

Những luận điểm khoa học trong luận án của tác giả được nghiên cứu trên cơ sở kế thừa và phát triển những công trình nghiên cứu của các nhà khoa học pháp lý nước ta

6 Những kết quả đạt đƣợc, những điểm mới khi nghiên cứu và ý nghĩa của luận văn

Sau quá trình tìm hiểu và nghiên cứu, luận văn đã thu được những kết quả nhất định như hoàn thành mục đích và yêu cầu đề ra Thông qua đó, đề xuất một số giải pháp hoàn thiện những quy định của pháp luật tố tụng hình

sự về hoạt động chứng minh trong điều tra VAHS và bảo đảm thực hiện nó trong tố tụng hình sự Việt Nam Kết quả nghiên cứu và những giải pháp được

đề xuất trong luận văn có ý nghĩa quan trọng đối với đấu tranh phòng, chống tội phạm

- Luận văn đã làm rõ được một số vấn đề lý luận, hệ thống những khái niệm liên quan đến hoạt động chứng minh và đặc điểm của nó trong giai đoạn điều tra VAHS

- Luận văn đã khái quát, phân tích và làm rõ nội dung của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra theo pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam, đặc biệt là luận giải sâu sắc các vấn đề về đối tượng chứng minh, nghĩa vụ chứng minh, chủ thể chứng minh và các giai đoạn của quá trình chứng minh; Tiếp cận vấn đề dưới góc độ so sánh luật ở mức độ nhất định

- Phân tích, đánh giá một cách tương đối toàn diện, đầy đủ về thực trạng hoạt động chứng minh trên cả phương diện lập pháp và thực thi pháp

luật; Đề xuất giải pháp cụ thể góp phần hoàn thiện quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam liên quan đến chứng minh trong tố tụng hình sự

Vì vậy, luận án có ý nghĩa về lý luận và thực tiễn Trước hết, đây là một công trình chuyên khảo trong khoa học pháp lý nước ta nghiên cứu một cách đầy đủ, toàn diện và có hệ thống về hoạt động chứng minh trong điều tra VAHS ở nước ta hiện nay, góp phần phát triển lý luận về hoạt động chứng minh trong điều tra VAHS Kết quả nghiên cứu của luận văn có thể được khai thác sử dụng trong công tác nghiên cứu của các cơ sở đào tạo chuyên ngành luật, các cơ quan bảo vệ pháp luật, đặc biệt là các cơ quan THTT… Những người THTT và những người tham gia tố tụng có thể nghiên cứu để khai thác nhằm áp dụng pháp luật vào quá trình công tác thực tiễn, nâng cao chất lượng hiệu quả trong công tác

7 Kết cấu của luận văn

Luận văn được kết cấu gồm 3 chương và 9 mục với nội dung cụ thể như sau:

Chương 1: Một số vấn đề chung về hoạt động chứng minh trong gia đoạn điều tra

Chương 2: Những quy định của pháp luật tố tụng hình sự liên quan đến hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra

Chương 3: Thực tiễn và một số giải pháp nâng cao hiệu quả của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG CHỨNG MINH

TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA 1.1 Khái niệm, đặc điểm hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra

1.1.1 Khái niệm hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra

Lý luận Mác - Lênin về nhận thức đã chỉ rõ con người có thể nhận thức được sự thật khách quan từ cảm tính đến lý tính, từ những hiện tượng cá biệt đến cái chung, trừu tượng thông qua những giả thiết, khả năng đánh giá, đối chiếu, tổng quan

Hoạt động chứng minh là một trong những hoạt động thực tiễn của con người và có mặt trong nhiều lĩnh vực cụ thể Theo Từ điển Tiếng Việt thông

dụng, hoạt động là “làm những việc khác nhau với mục đích nhất định trong

xã hội” [62, tr.475]; chứng minh là “dùng lý lẽ, suy luận, bằng cứ để chỉ rõ điều gì đó là đúng hay không đúng” [62, tr.256] Như vậy, có thể hiểu hoạt

động chứng minh là hoạt động nhận thức, tư duy hay thực tiễn của con người với mục đích nhất định, xác định sự tồn tại hay không tồn tại hoặc xác định đúng, sai của một sự vật, sự việc, hiện tượng trên cơ sở những chứng cứ, căn

cứ cụ thể

Chứng minh trong hoạt động tố tụng hình sự là một dạng của hoạt động chứng minh nói chung “Chứng minh tội phạm là thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ để xác định tội phạm và người thực hiện hành vi phạm tội” [32, tr.161] Chứng minh tội phạm là công việc phức tạp, đó là việc thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ nhằm xác định sự thật của vụ án Để giải quyết đúng đắn VAHS, các cơ quan THTT và người THTT có trách nhiệm áp dụng mọi biện pháp để chứng minh sự thật của vụ án Những vụ án xảy ra luôn để lại

những dấu vết trong thế giới khách quan, được con người và môi trường vật chất phản ánh lại Quá trình chứng minh VAHS thực chất là quá trình con người nhận thức về sự kiện phạm tội đã xảy ra thông qua việc thu thập, kiểm tra, đánh giá những thông tin về vụ án Quá trình chứng minh là quá trình xác định sự thật khách quan đối với VAHS, là quá trình nhận thức đi từ cái chưa biết đến biết, một quá trình tuân theo các quy luật của phép biện chứng duy vật Quá trình này là một quá trình nhận thức chân lý, một quá trình phản ánh biện chứng các sự vật và hiện tượng của thế giới vật chất vào trong ý thức con người, trên cơ sở thực tiễn

Trong khoa học pháp lý đang tồn tại khá nhiều quan điểm khác nhau xung quanh khái niệm chứng minh trong tố tụng hình sự Xét về bản chất, quá trình này tuân thủ các quy luật chung của quá trình nhận thức khách quan theo quan điểm Mác-xít Theo tác giả, khái niệm chứng minh trong tố tụng hình sự phải đảm bảo đầy đủ các yếu tố của quá trình chứng minh như chủ thể chứng minh, đối tượng chứng minh, phương tiện chứng minh và cơ sở pháp lý để tiến hành các hoạt động chứng minh… Từ đó, quá trình chứng minh trong tố tụng hình sự có thể hiểu là “quá trình tư duy và thực tiễn của CQĐT, VKS,

TA và những người có quyền chứng minh dựa trên cơ sở những quy định của pháp luật tố tụng hình sự để thu thập, kiểm tra và đánh giá các thông tin, tài liệu cần thiết nhằm xác định sự thật khách quan của vụ án đảm bảo cho việc giải quyết đúng đắn, khách quan vụ án” [31,tr.183] Quá trình chứng minh trong VAHS là một quá trình nhận thức khách quan, được thực hiện bằng các hoạt động trong giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử Các hoạt động này đều thực hiện dưới hình thức tố tụng hình sự khác nhau, được quy định trong các văn bản pháp luật khác nhau như: Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình sự, Luật tổ chức VKSND, Luật Tổ chức TAND Thực chất và mục đích của quá trình chứng minh trong VAHS của các cơ quan THTT là thu thập, sử dụng chứng

cứ làm phương tiện để xác định rõ có dấu hiệu tội phạm hay không, nếu có thì

ai thực hiện tội phạm, trách nhiệm hình sự, trách nhiệm dân sự của người đó trước pháp luật

Quá trình chứng minh trong VAHS bắt đầu từ khi có quyết định khởi tố

vụ án (trừ trường hợp cần thu thập chứng cứ làm sáng tỏ vụ án trước khi tiến hành giải quyết như khám nghiệm hiện trường có thể được tiến hành trước khi khởi tố vụ án) bao gồm nhiều hoạt động khác nhau của các cơ quan có thẩm quyền THTT khác nhau như: Hoạt động điều tra, hoạt động truy tố và hoạt động xét xử Mỗi hoạt động này đều hàm chứa các hành vi tố tụng khác nhau Hoạt động điều tra với tính chất là một giai đoạn tố tụng hình sự do CQĐT tiến hành và bao gồm các hành vi tố tụng đặc trưng như: Khởi tố bị can và hỏi cung bị can; Bắt tạm giam bị can, khám xét, thu giữ, tạm giữ, kê biên tài sản; Lấy lời khai của người làm chứng, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án; Đối chất và nhận dạng… nhằm làm rõ đối tượng chứng minh trong giai đoạn điều tra Hoạt động truy tố do VKS tiến hành thể hiện quyền giám sát hoạt động của CQĐT

và thực hành quyền công tố tại phiên tòa, đặc trưng bởi những hành vi tố tụng như: Nghiên cứu hồ sơ, nghiên cứu bản kết luận điều tra, viết bản cáo trạng và truy tố bị can trước TA Hoạt động xét xử do TA tiến hành là hoạt động mang tính quyết định cuối cùng nhằm xác định tội phạm, người phạm tội và áp dụng các hình phạt tương ứng theo quy định của pháp luật Hoạt động xét xử bao gồm các hành vi tố tụng cụ thể như: Xét hỏi bị cáo, hỏi người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự và những người tham gia tố tụng khác, xem xét vật chứng; Tranh luận tại phiên tòa; Nghị án; Tuyên án… Tất cả những hành vi tố tụng cụ thể đó nhằm đến một mục đích cuối cùng và cao nhất đó là chứng minh chân lý khách quan của VAHS Hoạt động này cần được tiến hành theo đúng trình tự, thủ tục do BLTTHS hiện hành quy định và tuân thủ

một số nguyên tắc nhất định: Nguyên tắc đảm bảo pháp chế; Nguyên tắc không ai bị coi là có tội khi chưa có bản án kết tội của TA đã có hiệu lực pháp luật; Nguyên tắc xác định sự thật của vụ án; Nguyên tắc đảm bảo quyền bào chữa của người bị tạm giam, bị can, bị cáo; Nguyên tắc đảm bảo tính vô tư của người tiến hành hoặc người tham gia tố tụng…

Trên cơ sở những quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam và các văn bản pháp luật khác về điều tra, truy tố, xét xử và thực tiễn xét xử có thể hiện: Quá trình chứng minh trong VAHS là quá trình mà các cơ quan THTT, người THTT thực hiện hoạt động nhận thức chân lý về VAHS Việc nhận thức về VAHS là việc phản ánh một cách khách quan toàn bộ diễn biến

về vụ án, hay nói cách khác là tái dựng lại được một bức tranh toàn cảnh, chính xác về VAHS đã xảy ra Để đạt được điều này, các chủ thể THTT phải thực hiện các biện pháp do pháp luật tố tụng hình sự quy định, làm sáng tỏ tất

cả mọi vấn đề có trong VAHS Việc nghiên cứu các sự kiện, tình tiết của vụ

án được tiến hành dựa trên cơ sở “chứng cứ là những gì có thật, được thu thập theo trình tự do bộ luật này quy định, mà CQĐT, VKS và TA dùng làm căn

cứ xác định có hay không có hành vi phạm tội, người thực hiện hành vi phạm tội, cũng như những tình tiết khác cần thiết cho việc giải quyết đúng đắn vụ án” [36]

Quá trình chứng minh trong VAHS chủ yếu thể hiện ở các giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử VAHS, trong đó các cơ quan THTT áp dụng mọi biện pháp để thu thập chứng cứ, đánh giá và sử dụng chứng cứ nhằm xác định sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ Quá trình giải quyết VAHS trải qua nhiều giai đoạn tố tụng hình sự khác nhau Mục đích chung của hoạt động chứng minh trong mọi giai đoạn tố tụng là xác định sự thật khách quan của vụ án Mỗi giai đoạn có chủ thể, nhiệm vụ, hành vi tố tụng, văn bản tố tụng khác nhau khiến cho hoạt động chứng minh ở từng giai đoạn

tố tụng có những đặc trưng riêng biệt Trong đó, điều tra VAHS là một giai đoạn quan trọng của quá trình giải quyết VAHS Điều tra là giai đoạn tố tụng hình sự, trong đó cơ quan có thẩm quyền áp dụng mọi biện pháp do BLTTHS quy định để xác định tội phạm và người thực hiện hành vi phạm tội làm cơ sở cho việc giải quyết vụ án [31, tr.263] Với tính chất của giai đoạn điều tra VAHS làm cho hoạt động chứng minh trong giai đoạn này có những điểm khác biệt so với hoạt động chứng minh trong các giai đoạn tố tụng khác Vì thế, giai đoạn điều tra VAHS là giai đoạn không thể thiếu trong quá trình giải quyết VAHS, không có giai đoạn nào thay thế được Hoạt động điều tra là hoạt động cần thiết đối với tất cả các VAHS Theo Từ điển Luật học, “Điều tra là công tác trong tố tụng hình sự được tiến hành nhằm xác định sự thật của

vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ” [32] Là một yếu tố của quá trình chứng minh, hoạt động điều tra được xem như là một hoạt động nhận thức nếu nhìn từ góc độ của lý luận phản ánh Trước hết, tội phạm được phản ánh vào môi trường xung quanh thông qua các dấu vết, hình ảnh của nó để lại trên các đối tượng vật chất, trong trí nhớ của những người tham gia tố tụng trong tương lai

Chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS là quá trình chứng minh trong VAHS bắt đầu từ khi vụ án được khởi tố và kết thúc khi cơ quan có thẩm quyền có bản kết luận điều tra về VAHS, thể hiện sự đánh giá, kết luận mang tính pháp lý đầu tiên về sự thật khách quan của vụ án Giai đoạn này là giai đoạn khởi đầu của quá trình chứng minh làm tiền đề cho các giai đoạn tiếp theo Trong giai đoạn này, CQĐT, VKS có quyền sử dụng các biện pháp điều tra, các nguồn chứng cứ khác nhau để chứng minh Để điều tra vụ án, Điều tra viên, Kiểm sát viên phải đưa nhiều giả thiết khác nhau và mỗi giả thiết đều phải được chứng minh để loại trừ hay xác định để đưa đến kết luận

về vụ án Để chứng minh, CQĐT, VKS phải sử dụng mọi chứng cứ thu thập

được trong vụ án, không loại trừ chứng cứ nào để chứng minh cho các giả thiết điều tra đặt ra

Cũng như các giai đoạn khác của quá trình tố tụng hình sự, hoạt động chứng minh ở giai đoạn điều tra được hiểu là hoạt động nhận thức về sự kiện phạm tội đã xảy ra trong quá khứ thông qua việc nghiên cứu những thông tin

về sự kiện đó được để lại trong thế giới vật chất và ý thức của những người biết về sự kiện đó Chính từ giai đoạn chứng minh này, giá trị chứng minh các thông tin được khẳng định là cơ sở cho việc giải quyết vụ án được hình thành, đầy đủ Giai đoạn điều tra là giai đoạn mở đầu của quá trình tố tụng hình sự

Vì vậy, hoạt động chứng minh trong VAHS ở giai đoạn này có vị trí và vai trò quan trọng ảnh hưởng trực tiếp đến chất lượng và hiệu quả của VKS và TA ở các giai đoạn tiếp theo là truy tố, xét xử Hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS ở các cấp góp phần rất quan trọng trong cuộc đấu tranh phòng và chống tội phạm Đây cũng là tiền đề tạo điều kiện thuận lợi cho VKS và TA ở nước ta hàng năm xử lý một số lượng rất lớn các VAHS đảm bảo đúng người, đúng tội, đúng pháp luật

Từ những phân tích trên, có thể rút ra khái niệm về hoạt động chứng

minh trong giai đoạn điều tra VAHS như sau: Hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS là hoạt động của những chủ thể THTT ở giai đoạn điều tra được pháp luật quy định để thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ nhằm làm sáng tỏ sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ, đảm bảo cơ sở cần thiết cho việc ban hành các quyết định tố tụng phù hợp góp phần giải quyết đúng đắn VAHS theo trình tự, thủ tục của pháp luật tố tụng hình sự

Khái niệm này đã chỉ ra những đặc điểm thuộc về bản chất của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS như chủ thể chứng minh,

phương tiện chứng minh, thủ tục chứng minh, mục đích chứng minh và các nội dung của hoạt động chứng minh

1.1.2 Đặc điểm của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra

Xuất phát từ nhiệm vụ các giai đoạn tố tụng cũng như địa vị pháp lý, chức năng, nhiệm vụ của các chủ thể mà hoạt động chứng minh ở mỗi giai đoạn cũng có sự khác nhau, những đặc điểm riêng của mình Với khái niệm

về hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS, hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra gồm những đặc điểm sau:

Thứ nhất: Chủ thể của hoạt động chứng minh Chủ thể tiến hành các

hoạt động chứng minh trong tố tụng hình sự là các chủ thể có trách nhiệm chứng minh do pháp luật tố tụng hình sự quy định tùy từng quốc gia với từng

mô hình tố tụng khác nhau Các chủ thể chứng minh trong giai đoạn điều tra

là người nắm vững pháp luật, có kiến thức về nghiệp vụ chuyên sâu về công tác pháp luật, sử dụng các biện pháp khoa học kỹ thuật tiên tiến để phát hiện

và điều tra được tội phạm Chủ thể chứng minh ở giai đoạn điều tra bao gồm Điều tra viên, Kiểm sát viên hoặc cán bộ được phân công làm công tác điều tra của các cơ quan khác như: Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng cảnh sát biển và các cơ quan khác của Công an nhân dân, Quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra Người tham gia tố tụng cũng tham gia vào hoạt động chứng minh do các chủ thể chứng minh THTT yêu cầu nhưng họ không phải chủ thể chứng minh

Thứ hai: Thời hạn điều tra Các CQĐT tiến hành các hoạt động thu

thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ bằng thời hạn điều tra vụ án như: Từ khi khởi tố vụ án cho đến kến kết thúc điều tra, đối với tội phạm ít nghiêm trọng không quá hai tháng; Đối với tội nghiêm trọng không quá ba tháng; Đối với tội rất nghiêm trọng và tội đặc biệt nghiêm trọng không quá bốn tháng Trong

một số trường hợp do tính chất phức tạp của vụ án thì có thể được gia hạn điều tra: Đối với tội ít nghiêm trọng có thể được gia hạn điều tra một lần không quá hai tháng; Đối với tội nghiêm trọng có thể gia hạn hai lần, lần thứ nhất không quá ba tháng và lần thứ hai không quá hai tháng; Đối với tội phạm rất nghiêm trọng có thể được gia hạn điều tra hai lần, mỗi lần không quá bốn tháng; Đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng có thể được gia hạn điều tra ba lần mỗi lần không quá bốn tháng

Thứ ba: Các phương tiện điều tra Các CQĐT có thể sử dụng trong quá

trình chứng minh tội phạm ở giai đoạn này là các phương tiện kỹ thuật hình

sự và các thủ thuật, chiến thuật hình sự cụ thể Các phương tiện, chiến thuật này thường được giới hạn bởi khoa học điều tra hình sự Việc sử dụng các phương tiện kỹ thuật hình sự trong quá trình chứng minh tội phạm ở giai đoạn điều tra luôn phải phù hợp với pháp luật tố tụng hình sự, không được vi phạm pháp luật, xâm phạm quyền và lợi ích hợp pháp của công dân và phải đáp ứng các yêu cầu về đạo đức nghề nghiệp của hoạt động điều tra Chứng cứ là phương tiện duy nhất được cơ quan THTT sử dụng để chứng minh trong tố tụng hình sự Về bản chất, chứng cứ chính là những thông tin phản ánh sự kiện phạm tội, những thông tin này được chứa đựng dưới những hình thức khác nhau khoa học luật tố tụng hình sự gọi là nguồn chứng cứ Bằng các phương tiện điều tra do pháp luật quy định, Điều tra viên và những người theo luật định tiến hành nhằm thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ theo trình tự của luật tố tụng hình sự có ý nghĩa đối với hoạt động điều tra và phòng ngừa tội phạm, phù hợp cho quá trình chứng minh của mình, cũng như toàn bộ quá trình giải quyết VAHS

Thứ tư: Mục đích chứng minh Quá trình chứng minh trong VAHS

được các chủ thể THTT thực hiện nhằm xác định chân lý khách quan của vụ

án Quá trình chứng minh thực chất là quá trình nhận thức VAHS của các chủ

thể có trách nhiệm chứng minh Do đó, mục đích của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS là xác định sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ để giải quyết đúng đắn VAHS, qua đó góp phần thực hiện nhiệm vụ của pháp luật tố tụng hình sự là bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích nhà nước, bảo vệ quyền và lợi ích cơ bản của công dân

và tổ chức… Hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều nhằm xác định có tội phạm và bị can - người thực hiện hành vi phạm tội hay không để ban hành kết luận điều tra đề nghị truy tố hoặc quyết định đình chỉ điều tra

Thứ năm: Nội dung của hoạt động chứng minh Là một phần chứng

minh VAHS, hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS cũng bao gồm các hoạt động thu thập, kiểm tra và đánh giá chứng cứ Để tái hiện lại sự kiện phạm tội đã xảy ra trước đây một cách khách quan, toàn diện, đầy đủ, làm cơ sở cho việc giải quyết vụ án thì Điều tra viên, Kiểm sát viên phải áp dụng những biện pháp khác nhau mà pháp luật cho phép nhằm thu thập, kiểm tra, đánh giá các thông tin mà sự kiện này để lại trong thế giới khách quan dưới hai hình thức phản ánh trong ý thức của con người và trong môi trường vật chất [20, tr.12]

Trong quá trình chứng minh VAHS, các chủ thể chứng minh cần xác định đối tượng chứng minh và xác định được giới hạn chứng minh Tính toàn diện của hoạt động chứng minh phụ thuộc vào việc xác định đối tượng chứng minh, tính đầy đủ của hoạt động chứng minh lại do việc xác định giới hạn chứng minh quyết định Chỉ có khi nào cơ quan THTT thu thập đầy đủ chứng

cứ để có thể đưa ra kết luận về việc tồn tại hay không tồn tại của các yếu tố thuộc đối tượng chứng minh thì mới có thể có nhận thức đầy đủ và toàn diện

về sự thật khách quan của vụ án và trên cơ sở đó đưa ra quyết định giải quyết đúng đắn VAHS Vấn đề này ở giai đoạn điều tra VAHS cần được xem xét kỹ lưỡng Bởi lẽ, từ đó mà CQĐT, VKS tiến hành các hoạt động phù hợp đáp

ứng yêu cầu của quá trình giải quyết vụ án Để giải quyết vấn đề này, trong từng vụ án cụ thể, Điều tra viên và các chủ thể chứng minh phải dựa vào các quy định của pháp luật hình sự, tố tụng hình sự, niềm tin nội tâm và ý thức pháp luật để quyết định cần thu thập, kiểm tra, đánh giá và nghiên cứu những chứng cứ để làm rõ từng tình tiết và toàn bộ các tình tiết thuộc đối tượng chứng minh của vụ án đó

Như vậy, đặc điểm dễ nhận thấy của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra chủ yếu tập trung ở việc phát hiện để thu thập, kiểm tra và đánh giá chứng cứ nhằm đưa ra kết luận chính thức đầu tiên về VAHS thông qua Bản kết luận điều tra

1.2 Nội dung hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra

Trong lý luận và thực tiễn tố tụng hình sự, quá trình chứng minh nói chung, hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS nói riêng được hợp thành bởi các hoạt động thu thập chứng cứ, kiểm tra chứng cứ và đánh giá chứng cứ

1.2.1 Thu thập chứng cứ

Thu thập chứng cứ là hoạt động đầu tiên, có ý nghĩa quan trọng đối với toàn bộ quá trình chứng minh tội phạm, cũng như trong giai đoạn điều tra VAHS Việc thu thập chứng cứ được pháp luật tố tụng hình sự quy định được hiểu là thu thập nguồn chứng cứ hoặc thu thập ngay chính chứng cứ

“Thu thập chứng cứ là việc cơ quan có thẩm quyền áp dụng các biện pháp và phương pháp theo quy định của pháp luật để phát hiện, ghi nhận, thu giữ và bảo quản các thông tin, tài liệu, đồ vật có liên quan đến vụ án phục vụ cho việc giải quyết vụ án” [39] Kết quả của giai đoạn này có ảnh hưởng lớn đến chất lượng công tác giải quyết VAHS Số lượng, chất lượng của các

chứng cứ được thu thập sẽ tạo điều kiện thuận lợi hoặc ngược lại, gây khó khăn cho việc điều tra vụ án và toàn bộ quá trình giải quyết vụ án trong thực tiễn Các CQĐT, VKS cần phải tập trung, chú trọng đến giai đoạn này Để chứng minh, CQĐT, VKS phải thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ Đặc biệt, trong giai đoạn điều tra, Điều tra viên, Kiểm sát viên tập trung nhiều hơn cho việc thu thập chứng cứ Thiếu các chứng cứ quan trọng trong giai đoạn điều tra là một trong những căn cứ để VKS, TA trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Vì vậy, muốn dựng lại bức tranh đầy đủ, toàn diện, chính xác về tội phạm đã xảy ra để giải quyết VAHS thì các chủ thể THTT phải tiến hành hoạt động chứng minh nhằm thu thập các thông tin, các sự kiện tồn tại trong thế giới khách quan nhằm phản ánh chân lý khách quan của vụ án Do đó, sau khi

có quyết định khởi tố VAHS, hoạt động trước tiên để chứng minh trong VAHS là thu thập chứng cứ

Thu thập chứng cứ là hoạt động của cơ quan có thẩm quyền THTT phát hiện, ghi nhận, thu giữ và bảo quản các đồ vật, tài liệu, thông tin liên quan đến vụ án theo trình tự, thủ tục do luật tố tụng hình sự quy định Chỉ những người có thẩm quyền do luật tố tụng hình sự quy định mới có quyền thu thập chứng cứ Điều tra viên, Kiểm sát viên và những người có thẩm quyền của cơ quan được giao nhiệm vụ điều tra có quyền tiến hành hoạt động thu thập chứng cứ ở giai đoạn điều tra Ngoài ra, những người tham gia tố tụng, cơ quan tổ chức hoặc bất cứ cá nhân nào đều có thể đưa ra tài liệu, đồ vật và trình bày những vấn đề liên quan đến vụ án Người bào chữa có quyền thu thập tài liệu, đồ vật, tình tiết liên quan đến việc bào chữa từ người bị tạm giữ,

bị can, người thân thích của những người này hoặc từ cơ quan, tổ chức, cá nhân theo yêu cầu của người bị tạm giữ, bị can nếu không thuộc bí mật Nhà nước, bí mật công tác

Xét về nội dung, giai đoạn thu thập chứng cứ bao gồm các hoạt động phát hiện, ghi nhận, thu giữ và bảo quản chứng cứ

Phát hiện chứng cứ là tìm ra sự vật, hiện tượng, dấu vết, tài liệu đang tồn tại trong thế giới vật chất, lưu giữ những thông tin về vụ án hay tìm ra nguồn chứng cứ lưu giữ thông tin về vụ án Chứng cứ trong VAHS được chứa đựng bởi nhiều nguồn khác nhau, giữa các chứng cứ và nguồn chứng cứ có sự khác nhau về hình thức phản ánh, không gian tồn tại, kích thước, trọng lượng… Chứng cứ được tồn tại dưới hai hình thức phản ánh: Trong môi trường vật chất và trong ý thức của con người Vì vậy, muốn phát hiện những nơi cụ thể có thể lưu giữ các chứng cứ đó (hiện trường, vật chứng, con người

cụ thể), cần sử dụng các phương tiện, biện pháp và phương pháp cho phù hợp với quy luật hình thành chứng cứ, loại chứng cứ cần phát hiện Do đó, để thu thập chứng cứ hiệu quả, các chủ thể chứng minh cần áp dụng nhiều phương pháp cho phù hợp, các biện pháp thu thập khác nhau phù hợp với đặc điểm của từng loại nguồn chứng cứ Các biện pháp thu thập chứng cứ trong tố tụng hình sự bao gồm: Triệu tập để hỏi những người biết về vụ án; Tiến hành các hoạt động điều tra khác như khám nghiệm hiện trường, khám xét, thực nghiệm điều tra, nhận dạng, xem xét dấu vết trên cơ thể, trưng cầu giám định…; Yêu cầu các cơ quan, tổ chức hoặc các nhân cung cấp tài liệu, trình bày những tình tiết làm sáng tỏ nội dung vụ án; Tiếp nhận tài liệu, đồ vật, thông tin liên quan đến vụ án do các cơ quan, tổ chức, cá nhân chủ động cung cấp Các dấu vết, đồ vật liên quan đến vụ án thường rất đa dạng do đặc điểm hình sự của từng loại tội phạm khác nhau và hoàn cảnh cụ thể xảy ra đối với từng vụ án khác nhau Những đối tượng này có thể mang thông tin trực tiếp hoặc chỉ có thể mang thông tin gián tiếp về các tình tiết cần chứng minh của

vụ án, nên quá trình phát hiện chứng cứ, đòi hỏi phải có trình độ pháp lý - nghiệp vụ sâu sắc, nhất là tư duy lôgic, tổng hợp và phân tích

Ghi nhận chứng cứ là quá trình mô tả, sao chép, chuyển tải những thông tin từ các nguồn lưu giữ thông tin về vụ án được phát hiện vào để đưa vào hồ sơ vụ án, văn bản tố tụng phù hợp đúng với quy định của pháp luật như biên bản khám nghiệm hiện trường, khám xét, thực nghiệm điều tra, hỏi cung bị can, lấy lời khai người làm chứng… Ghi nhận chứng cứ là ghi nhận nội dung thông tin đầy đủ nhất về đối tượng cần phản ánh với toàn bộ đặc tính

và dấu hiệu của chứng cứ Việc ghi nhận chứng cứ phải mang tính lựa chọn, chỉ phản ánh những dấu hiệu, thuộc tính cần thiết của đối tượng có ý nghĩa trong quá trình chứng minh, làm nên giá trị chứng minh và hiệu lực sử dụng của chứng cứ trong vụ án Khi ghi nhận các chứng cứ được phát hiện cần mô

tả một cách đầy đủ, cụ thể, khách quan mọi đặc điểm của chúng như nó vốn

có, không được lồng nhận xét, đánh giá chủ quan của mình

Thu giữ chứng cứ là hoạt động tiến hành để phục vụ cho việc giải quyết

vụ án cũng như chứng minh tội phạm Các phương tiện, phương pháp thu giữ chứng cứ và nguồn chứng cứ cần dựa trên những đặc điểm riêng của từng loại chứng cứ, chính đối tượng cần thu giữ Thu giữ chứng cứ được thực hiện đối với những chứng cứ tồn tại dưới hình thức là vật và cần phải lưu giữ để đảm bảo tính nguyên vẹn của thông tin, phục vụ cho hoạt động kiểm tra và đánh giá chứng cứ, không để chứng cứ bị mất mát, hư hỏng, biến dạng, sai lệch Các phương tiện, phương pháp thu giữ chứng cứ và nguồn của chúng cần được xác định dựa trên những đặc điểm riêng của chính đối tượng cần thu giữ Thu giữ chứng cứ cũng là biện pháp quan trọng để thu thập chứng cứ nhưng so với ghi nhận chứng cứ thì đây là biện pháp có nội dung khác về bản chất Thu giữ chứng cứ chính là việc tách đối tượng nguyên mẫu (dấu vết, đồ vật) mang thông tin chứng cứ ra khỏi môi trường xung quanh và bản thân nó không phải là quá trình sao chép thông tin hoặc có sự lựa chọn thông tin để

mô tả như việc ghi nhận chứng cứ Thực tiễn cho thấy, các dạng thu thập

chứng cứ như: Thu giữ dấu vết, vật hoặc đồ vật với tính chất là chứng cứ của

vụ án hoặc in sao dấu vết và đúc khuôn dấu vết Như vậy, thu giữ chứng cứ chính là việc tách những đối tượng vật chất mang những thông tin chứng cứ

ra khỏi môi trường xung quanh

Bảo quản chứng cứ là áp dụng các biện pháp phù hợp để bảo vệ, giữ gìn tính nguyên vẹn của chứng cứ, không để mất mát, lẫn lộn và hư hỏng các chứng cứ thu thập được để đảm bảo giải quyết VAHS… Đó chính là bảo vệ giá trị chứng minh của chứng cứ để sử dụng trong quá trình giải quyết VAHS Quá trình phát hiện, ghi nhận và thu giữ chứng cứ phải gắn liền với việc bảo quản chứng cứ Bảo quản chứng cứ là giữ gìn các chứng cứ đã phát hiện, ghi nhận và thu giữ bằng các phương pháp khoa học và theo quy định của pháp luật Thực chất của việc bảo quản chứng cứ là bảo vệ giá trị chứng minh của chứng cứ chứ không phải giá trị kinh tế hay giá trị vật chất nào khác của nó

Vì vậy, các tài liệu, biên bản hoạt động đều phải đưa vào hồ sơ vụ án, vật chứng thu giữ được phải niêm phong đóng gói đúng quy định của pháp luật, không được làm thay đổi, thêm bớt hoặc làm mất nguồn chứng cứ Ngoài ra, còn cần phải áp dụng các biện pháp bảo quản phù hợp với đặc tính của mỗi loại vật chứng và tuân thủ nguyên tắc bảo quản vật chứng được quy định

Hoạt động thu thập chứng cứ trong giai đoạn điều tra VAHS được chủ thể tiến hành bằng tất cả các biện pháp nêu trên, thể hiện đầy đủ các chức năng nhiệm vụ của CQĐT và VKS Hoạt động này thể hiện rõ nhất ở giai đoạn điều tra, thể hiện qua triệu tập để hỏi những người biết về vụ án; Tiến hành các hoạt động điều tra khác được pháp luật quy định; Yêu cầu các cơ quan, tổ chức hoặc cá nhân cung cấp tài liệu, trình bày những tình tiết làm sáng tỏ vụ án; Tiếp nhận những tài liệu, đồ vật, thông tin liên quan đến vụ án

do cơ quan, tổ chức, cá nhân chủ động cung cấp…

Trong quá trình thu thập chứng cứ vụ án, Điều tra viên, Kiểm sát viên, phải bảo đảm tính khách quan và củng cố vững chắc giá trị pháp lý của các

nguồn chứng cứ “Dĩ nhiên là bức tranh không thể lột tả hết được đối tượng

và người hoạ sỹ không tài nào vẽ được hết mẫu vật của mình” [30, tr.158] Vì

lẽ đó, việc sử dụng các biện pháp thu thập chứng cứ cần phải được phối hợp với nhau nhằm phát huy ưu điểm và khắc phục hạn chế của mỗi biện pháp, tạo khả năng lưu giữ đầy đủ, củng cố các chứng cứ cần thiết cho việc giải quyết đúng đắn vụ án Theo lý luận, dựa vào hình thức tồn tại của chứng cứ, chứng cứ được chia thành hai loại: chứng cứ tồn tại dưới hình thức vật chất (các dấu vết, vật chứng của vụ án) và chứng cứ tồn tại dưới ý thức của con người (những lời khai) Trong thực tế thu thập chứng cứ, việc lựa chọn, áp dụng các phương tiện, biện pháp để thực hiện các hành vi thuộc nội dung hoạt động đó chủ yếu dựa vào đặc điểm về hình thức tồn tại của chứng cứ

Khi tiến hành hoạt động thu thập chứng cứ ở giai đoạn điều tra thì chỉ

có CQĐT, VKS mới có thẩm quyền thu thập chứng cứ Các cơ quan THTT này chỉ được thu thập chứng cứ từ những nguồn và bằng những phương pháp

do pháp luật quy định Mọi chứng cứ và nguồn chứng cứ khi được phát hiện, ghi nhận, thu giữ và bảo quản phải được ghi nhận vào văn bản tố tụng tương ứng theo đúng quy định pháp luật Việc tiến hành đầy đủ, chính xác, khách quan để thu thập chứng cứ là tài liệu quan trọng cho việc chứng minh ở giai đoạn điều tra và toàn bộ vụ án ở các giai đoạn tiếp theo

1.2.2 Kiểm tra chứng cứ

Chứng cứ là phương tiện chứng minh duy nhất trong tất cả các VAHS Xác định chứng cứ trong một vụ án là khả năng tư duy của con người cần phải chứng minh làm cơ sở cho việc xác định có vi phạm pháp luật hay không, qua đó đưa ra kết luận chính xác trong một vụ án Đa phần chứng cứ

và nguồn chứng cứ được thu thập ở giai đoạn điều tra VAHS Tuy nhiên, mọi chứng cứ đã được thu thập phải được kiểm tra một cách cẩn thận, chu đáo Kiểm tra chứng cứ là hoạt động của người THTT trên cơ sở các quy định của pháp luật tố tụng hình sự để xác định tính khách quan, tính liên quan và tính hợp pháp của các thông tin, tài liệu, đồ vật đã được thu thập Chỉ các thông tin, tài liệu có đủ ba thuộc tính thì mới được coi là chứng cứ Các cơ quan THTT chỉ được phép dựa vào những chứng cứ đã qua kiểm tra để ban hành, đưa ra các quyết định xử lý vụ án để đảm bảo tính đúng đắn của quyết định Việc kiểm tra chứng cứ bao gồm kiểm tra từng tài liệu, đồ vật và so sánh các tài liệu, đồ vật với nhau để xác định xem các thông tin mà các tài liệu, đồ vật

đó cung cấp có đủ ba thuộc tính của chứng cứ hay không, có phù hợp với nhau hay không Việc kiểm tra tất cả chứng cứ thu thập được trong VAHS phải được kiểm tra một cách khách quan, toàn diện và kỹ lưỡng

Kiểm tra chứng cứ được tiến hành bởi Điều tra viên, Kiểm sát viên và một số chủ thể khác được giao nhiệm vụ tiến hành điều tra trong những trường hợp do luật định Những chủ thể khác của quá trình chứng minh chỉ được tham gia các hoạt động kiểm tra chứng cứ do các chủ thể trên yêu cầu Khi kiểm tra chứng cứ, các chủ thể có thẩm quyền có trách nhiệm kiểm tra các thông tin thực tế đã thu thập, các nguồn chứng cứ; kiểm tra các nguồn chứng cứ một cách riêng lẻ và tổng hợp các chứng cứ đã thu thập trong mối quan hệ với các chứng cứ khác có trong vụ án

Đối với hoạt động kiểm tra chứng cứ: ở giai đoạn này, người tiến hành điều tra phải kết hợp giữa hoạt động tư duy và hoạt động thực tế, vì lượng chứng cứ mà CQĐT thu thập là rất lớn, đòi hỏi phải thận trọng và chi phí nhiều về tiền và công sức, pháp luật cũng cho phép CQĐT sử dụng nhiều biện pháp khác nhau và được sự hỗ trợ của nhiều lực lượng để kiểm tra chứng cứ

Kiểm tra chứng cứ trong giai đoạn điều tra VAHS là hoạt động xem xét của CQĐT, VKS đối với toàn bộ chứng cứ về vụ án được thu thập trong giai đoạn điều tra nhằm xác định tính hợp pháp, tính liên quan và tính khách quan của chúng Hoạt động kiểm tra chứng cứ trong giai đoạn này xem xét chứng

cứ nhằm hoàn thiện hồ sơ vụ án, kiểm tra các thông tin tài liệu có đủ điều kiện

để coi là chứng cứ dùng làm căn cứ để giải quyết vụ án Các phương pháp phổ biến để kiểm tra chứng cứ:

- Phân tích chứng cứ từ nhiều góc độ, xem xét tính khách quan, tính liên quan và tính hợp pháp để khẳng định những thông tin, tài liệu thu thập được có được sử dụng làm chứng cứ không hay tìm ra bản chất của những thông tin, tài liệu thu thập được

- So sánh, đối chiếu các chứng cứ với nhau để xác định các thuộc tính của chứng cứ này hay chứng cứ khác Đặc biệt sử dụng phương pháp này để kiểm tra tính khách quan của từng chứng cứ Thông qua so sánh các chứng cứ với nhau, có thể tìm ra nguyên nhân của những mâu thuẫn đó Việc so sánh, đối chiếu chỉ được thực hiện khi phân tích riêng rẽ các chứng cứ và tổng hợp chứng cứ lại thành hệ thống các chứng cứ của vụ án

- Tiến hành các hoạt động điều tra để thu thập chứng cứ mới cũng như loại bỏ các chứng cứ đã được thu thập Để kiểm tra tính khách quan trong hỏi cung bị can, CQĐT hỏi thêm người làm chứng, thông qua những chứng cứ thuật lại CQĐT thu thập chứng cứ gốc…

Kiểm tra chứng cứ ở giai đoạn điều tra VAHS là nền tảng để các giai đoạn sau của việc giải quyết vụ án được nhanh chóng, chính xác, đánh giá một cách toàn diện

1.2.3 Đánh giá chứng cứ

“Đánh giá chứng cứ trong tố tụng hình sự thực chất là xác định mức độ

tin cậy, giá trị của từng chứng cứ cũng như tổng thể của nó và nguồn của chúng, trên cơ sở đó rút ra kết luận phù hợp về vụ án Là một hoạt động tư duy logic, đánh giá chứng cứ được thừa nhận là một giai đoạn phức tạp trong toàn bộ quá trình chứng minh tội phạm” [16] Từ đó, đánh giá chứng cứ trong giai đoạn điều tra VAHS là hoạt động tư duy lôgíc của CQĐT, VKS trên cơ

sở quy định của pháp luật, nhằm xác định giá trị chứng minh của từng chứng

cứ và toàn bộ các chứng cứ đã được thu thập Đây là một khâu phức tạp trong quá trình chứng minh VAHS, các chủ thể THTT sử dụng kết quả đánh giá chứng cứ làm cơ sở cho các kết luận, quyết định giải quyết dứt điểm vụ án

Do đó, hơn bao giờ hết, hoạt động đánh giá chứng cứ trong giai đoạn điều tra VAHS phải thực hiện một cách cẩn trọng, triệt để tuân thủ các nguyên tắc theo quy định của pháp luật

Đối với hoạt động đánh giá chứng cứ, đây là hoạt động tìm kiếm giá trị chứng minh của chứng cứ được xác định bởi khả năng xác lập hay phủ nhận một hoặc một số tình tiết của đối tượng chứng minh trong các VAHS để làm rõ giá trị chứng minh của từng loại chứng cứ và tính đầy đủ của chứng cứ đã được thu thập Tuy nhiên, khác với hoạt động chứng minh trong giai đoạn xét xử, hoạt động đánh giá chứng cứ trong giai đoạn này nhằm đưa ra kết luận của CQĐT được thực hiện trước khi xét xử và nhằm mục đích phục vụ cho giai đoạn xét xử mà chưa có hiệu lực pháp luật Chỉ trong trường hợp CQĐT ra quyết định đình chỉ điều tra thì việc đánh giá chứng cứ mới có tính quyết định

Theo V.I Lênin: “Muốn thực sự hiểu được sự vật cần phải nhìn bao quát và nghiên cứu tất cả các mặt tất cả các mối quan hệ và “quan hệ gián tiếp” của sự vật đó Chúng ta không thể làm được điều đó một cách hoàn toàn đầy đủ, nhưng sự cần thiết phải xét tất cả mọi mặt sẽ đề phòng cho chúng ta khỏi phạm phải sai lầm và sự cứng nhắc” [30, tr 384] Do đó, đánh giá chứng

cứ ở giai đoạn điều tra cần áp dụng hai phương pháp sau đây:

Trước hết, đánh giá từng chứng cứ Đây là hoạt động tư duy của Điều tra viên, Kiểm sát viên nhằm xác định sự hiện diện của chứng cứ thu thập được, mức độ tin cậy, giá trị chứng minh của từng chứng cứ được thu thập được trong vụ án

Sau đó, đánh giá tổng hợp toàn bộ chứng cứ thu thập được Hoạt động này là hoạt động nhận thức của các chủ thể đánh giá chứng cứ toàn diện trong mối quan hệ biện chứng, chặt chẽ với nhau Đây là hoạt động không thể thiếu được trong quá trình chứng minh Từ đó, CQĐT ra Bản kết luận điều ra và các văn bản tố tụng khác góp phần giải quyết đúng đắn VAHS một cách khách quan

Tuy nhiên, việc đánh giá chứng cứ trong giai đoạn điều tra VAHS chỉ mang tính sơ bộ, chưa cụ thể Bởi lẽ, nó được thực hiện trước khi xét xử và chỉ nhằm phục vụ xét xử; chỉ trong trường hợp, CQĐT ra quyết định đình chỉ điều tra thì việc đánh giá chứng cứ ở giai đoạn này mới mang tính quyết định

Điều tra viên, Kiểm sát viên được phân công thụ lý vụ án phải luôn xuất phát từ thực tế của chính những dấu vết của tội phạm để lại một cách khách quan để thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ đầy đủ những thông tin

về vụ phạm tội như nó đã từng phản ánh và phát huy nỗ lực chủ quan của mình để nhận thức đúng sự thật của vụ án Các hoạt động thu thập, kiểm tra

và đánh giá chứng cứ có sự độc lập tương đối về tính chất, phương pháp và mục tiêu thực hiện những có quan hệ biện chứng, hữu cơ với nhau, bước này tạo điều kiện cho việc thực hiện bước sau được thuận lợi và ngược lại Kết quả của hoạt động thu thập chứng cứ được sử dụng như phương tiện kiểm tra chứng cứ, kết quả hoạt động kiểm tra chứng cứ là cơ sở cho hoạt động đánh giá chứng cứ lại là cơ sở để xác định sự cần thiết phải thu thập thêm chứng

cứ Việc thực hiện không tốt dù chỉ một bước sẽ ảnh hưởng xấu đến các bước còn lại và toàn bộ quá trình chứng minh

Trong quá trình điều tra, nhận thức cảm tính dễ dẫn đến sự ngộ nhận chứng cứ, vì quá trình này thường được bắt đầu từ việc điều tra viên thụ cảm những thông tin chưa được kiểm tra, xác minh như các dấu vết, lời khai mới được thu thập một cách riêng lẻ, chưa thể đi sâu tìm hiêu nguồn gốc và bản chất thực sự của những dấu vết và lời khai trong mối liên hệ tất nhiên hay ngẫu nhiên với hành vi phạm tội Sự chủ quan thường xem xét sự vật theo nhận thức cảm tính mà không phải xuất phát từ mối liên hệ khách quan Cách nhìn nhận, xem xét thiếu khách quan, không toàn diện trong thu thập, kiểm tra

và đánh giá chứng cứ trong giai đoạn điều tra là những sai lầm nghiêm trọng trong quá trình giải quyết vụ án

1.3 Ý nghĩa của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra

Trong quá trình giải quyết các VAHS, các hành vi tố tụng được thực hiện ở giai đoạn điều tra chiếm số lượng khá lớn Vì vậy, trách nhiệm chứng minh tội phạm ở mức độ không nhỏ được pháp luật giao cho các cơ quan có thẩm quyền thực hiện, đặc biệt là CQĐT Do đó, hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra có những ý nghĩa sau:

Thứ nhất, việc thực hiện tốt hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS góp phần đáp ứng những đòi hỏi của Đảng và Nhà nước ta trong giai đoạn hiện nay Hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS là tiền đề, nền tảng cho giai đoạn chứng minh trong các giai đoạn tiếp theo của

vụ án, tạo điều kiện thuận lợi cho việc giải quyết VAHS đúng người, đúng tội, không làm oan người vô tội, không bỏ lọt tội phạm Nếu việc thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ trong giai đoạn này chưa đầy đủ, toàn diện, đưa ra các kết luận không chính xác cho vụ án sẽ dẫn đến sai lầm của các giai đoạn tiếp theo, để lọt tội phạm, cũng như làm oan người vô tội dẫn đến mất niềm tin trong nhân dân dành cho cơ quan THTT, Nhà nước, xã hội Từ đó, hoạt động

chứng minh trong giai đoạn điều tra góp phần đảm bảo pháp chế xã hội chủ nghĩa, đảm bảo các quyền con người và quyền công dân

Hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS được thực hiện tốt góp phần bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp, chính đáng của công dân Bởi hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS có hiệu quả sẽ giúp VKS, TA giải quyết đúng đắn vụ án, không làm oan người vô tội, không bỏ lọt tội phạm, qua đó trừng trị thích đáng người phạm tội, khôi phục những quyền và lợi ích hợp pháp của công dân đã bị hành vi phạm tội xâm phạm, góp phần giữ vững trật tự, an toàn xã hội

Hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS thực hiện tốt là điều kiện quan trọng đảm bảo cho VAHS được giải quyết đúng pháp luật, người đã thực hiện hành vi phạm tội bị xử phạt nghiêm minh Từ đó, thúc đẩy người dân xử sự phù hợp với quy định của pháp luật, đòi hỏi pháp chế xã hội chủ nghĩa Mục đích của quá trình chứng minh nói chung, hoạt động chứng minh trong VAHS nói riêng nhằm xác định sự thật khách quan của vụ án, không nằm ngoài mục đích xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa theo đúng bản chất là đấu tranh phát hiện mọi tội phạm, không làm oan sai người vô tội Vì vậy, thực hiện tốt hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS góp phần đáp ứng những đòi hỏi của Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, thực được ý chí của Đảng và Nhà nước trong công cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm

Thứ hai, hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS thực hiện tốt sẽ đảm bảo cho các quyết định của cơ quan THTT được chính xác, khách quan, không làm oan người vô tội, người phạm tội bị xử lý nghiêm minh và người bị thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra được bồi thường thỏa đáng theo quy định của pháp luật Đó là biểu hiện của công bằng xã hội

Trong giai đoạn này, những người tham gia tố tụng và mọi cá nhân, tổ chức đều có quyền tham gia, cung cấp thông tin, tài liệu, đồ vật liên quan đến

vụ án Hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS được thực hiện tốt đảm bảo người có tội phải bị trừng trị thích đáng và người vô tội được minh oan, sẽ giúp củng cố lòng tin từ người dân vào sự công bằng của pháp luật nói chung và hoạt động xét xử của TA nói riêng Hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra đảm bảo tính dân chủ trong xã hội

Hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS có ý nghĩa phòng ngừa tội phạm và giữ gìn trật tự an toàn xã hội Bởi hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS giúp việc giải quyết vụ án một cách nhanh chóng, chính xác, áp dụng biện pháp ngăn chặn tương ứng với hành vi phạm tội của bị can, qua đó ngăn chặn khả năng tiếp tục phạm tội của người phạm tội, giáo dục bị can và những người khác trong xã hội nâng cao ý thức đấu tranh phòng chống tội phạm, hoạt động chứng minh cũng giúp làm sáng

tỏ nguyên nhân của tội phạm và các điều kiện thúc đẩy tội phạm phát sinh để qua đó đề xuất các biện pháp phòng ngừa tội phạm có hiệu quả

Thứ ba, dựa trên kết quả thu được của hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS, các chủ thể THTT đưa ra các quyết định tố tụng nhằm giải quyết vụ án và đưa ra các kiến nghị chính xác nhằm chống và phòng ngừa tội phạm kịp thời Các quyết định tố tụng của CQĐT trong giai đoạn điều tra đều dựa trên kết quả thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ một cách cẩn trọng, kỹ lưỡng các chứng cứ trong vụ án Hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS được thực hiện đúng hướng, chi tiết, chính xác, đầy

đủ và toàn diện các tình tiết của vụ án mới giúp CQĐT, VKS, TA đưa ra các quyết định tố tụng chính xác, mang tính giá trị pháp lý cao, giải quyết đúng đắn vụ án, hạn chế tối đa những sai sót có thể xảy ra

Hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS cũng giúp các chủ thể chứng minh có thể phát hiện ra những tình tiết thuộc về nguyên nhân

và điều kiện phạm tội Trên cơ sở đó, đưa ra những phân tích, đánh giá khách quan về tình hình tội phạm đã và đang xảy ra, cũng như dự báo trước được diễn biến tội phạm trong thời gian sắp tới Vì vậy, hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra là căn cứ để chủ thể THTT đưa ra những kiến nghị phòng ngừa tội phạm

Kết luận chương 1

1 Quá trình chứng minh là quá trình nhận thức, được tạo bởi các hoạt động thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ do các chủ thể THTT giải quyết đúng đắn vụ án Do không trực tiếp chứng kiến đối tượng chứng minh, nên CQĐT, VKS chỉ dựa vào các thông tin, tư liệu liên quan đến đối tượng chứng minh được thu thập theo trình tự, thủ tục luật định để kết luận về các tình tiết nhằm giải quyết vụ án đúng đắn, khách quan

2 Trong quá trình giải quyết VAHS, cùng với việc áp dụng các biện pháp thu thập chứng cứ do pháp luật quy định của các chủ thể THTT, những thông tin về vụ án ngày càng được tích lũy với số lượng nhiều hơn Thông qua các hoạt động, kiểm tra, đánh giá chứng cứ của các chủ thể này mà chất lượng, giá trị chứng minh của các thông tin đó được khẳng định và bức tranh

về sự kiện phạm tội dần được tái hiện như nó vốn có, có cơ sở cho việc giải quyết vụ án được hình thành và củng cố Tổng hợp các hành vi đó tạo thành nội dung của quá trình chứng minh trong tố tụng hình sự

3 Hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS là hoạt động của những chủ thể THTT ở giai đoạn điều tra được pháp luật quy định để thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ nhằm làm sáng tỏ sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ, đảm bảo cơ sở cần thiết cho việc ban hành các quyết định tố tụng phù hợp góp phần giải quyết đúng đắn VAHS theo trình tự, thủ tục của pháp luật tố tụng hình sự Hoạt động chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS đóng một vai trò quan trọng trong quá trình giải quyết VAHS, không chỉ có ý nghĩa về mặt chính trị, pháp lý mà còn có ý nghĩa sâu sắc về mặt xã hội Quá trình chứng minh trong giai đoạn điều tra VAHS là quá trình tư duy và thực tiễn của CQĐT, VKS và những người có quyền chứng minh dựa trên cơ sở các quy định của pháp luật tố tụng hình sự

Chương 2 NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ LIÊN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG CHỨNG MINH TRONG

GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA

2.1 Quy định của pháp luật tố tụng hình hình sự về đối tượng với giới hạn chứng minh

2.1.1 Quy định của pháp luật tố tụng hình sự về đối tượng chứng minh

Trong khoa học luật tố tụng hình sự Việt Nam, đối tượng chứng minh được hiểu là những tình tiết cần phải chứng minh để làm rõ nội dung và bản chất vụ án xảy ra Tổng hợp các tình tiết đó tạo cơ sở cho việc xác định tội phạm và cá thể hóa trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội Nói cách khác, đối tượng chứng minh là toàn bộ những tình tiết thực tế của một VAHS, phản ánh những vấn đề thuộc về nội dung của vụ án đó cũng như những vấn

đề thuộc về điều kiện để đảm bảo xác định chính xác nội dung ấy Vì vậy, đối tượng chứng minh bao gồm các tình tiết thực tế phải xác định để giải quyết những vấn đề bắt buộc trong tất cả các VAHS nói chung, cũng như những vấn

đề có thể nảy sinh trong quá trình giải quyết các vụ án cụ thể nào đó phải làm

sáng tỏ

Chứng minh trong tố tụng hình sự là việc làm sáng tỏ những mối quan

hệ giữa các sự vật, hiện tượng này với những sự vật, hiện tượng khác Những mối liên hệ đó là khách quan và tồn tại ngoài ý muốn của con người Chính vì vậy, trong hoạt động tố tụng hình sự xác định mục đích hướng tới của việc chứng minh này là nhằm xác định sự thật khách quan của vụ án Suy cho cùng, bản chất của việc chứng minh là nhằm thu thập, nghiên cứu, đánh giá chứng cứ Để đạt được mục đích này điều quan trọng trước hết là CQĐT,

VKS ngay tại giai đoạn điều tra VAHS phải xác định những vấn đề cần phải chứng minh trong VAHS Có như vậy mới đảm bảo kịp thời phát hiện và ngăn chặn tội phạm, cũng như xác định sự thật khách quan của vụ án

Khi vụ việc có dấu hiệu phạm tội xảy ra, đòi hỏi quá trình điều tra phải làm rõ các vấn đề như: Sự việc xảy ra có phải là sự kiện phạm tội không? Ai

là người thực hiện tội phạm? Lỗi của người phạm tội? Các tình tiết tăng nặng hay giảm nhẹ trách nhiệm hình sự? Làm sáng tỏ tất cả những vấn đề đó tạo

cơ sở để kết luận về vụ án chính là mục đích của những hoạt động chứng minh, mục đích này do pháp luật quy định Bởi vậy, những tình tiết bắt buộc phải được xác định trong tất cả các VAHS mà khoa học pháp lý gọi là đối tượng chứng minh được quy định cụ thể tại Điều 63 của BLTTHS năm 2003 như sau:

“Điều 63 Những vấn đề phải chứng minh trong VAHS

Khi điều tra, truy tố và xét xử VAHS, CQĐT, VKS và TA phải chứng minh:

1 Có hành vi phạm tội xảy ra hay không, thời gian, địa điểm và những tình tiết khác của hành vi phạm tội;

2 Ai là người thược hiện hành vi phạm tội; có lỗi hay không có lỗi; do

cố ý hay vô ý; có năng lực trách nhiệm hình sự hay không; mục đích, động cơ phạm tội;

3 Những tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của

bị can, bị cáo và những đặc điểm về nhân thân của bị can, bị cáo;

4 Tính chất và mức độ thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra” [36]

Trên cơ sở quy định tại Điều 63 BLTTHS, những vấn đề cần phải

chứng minh trong VAHS được chia thành các nhóm sau:

Nhóm vấn đề thứ nhất: Đối tượng chứng minh thuộc về bản chất của vụ

án hay còn gọi là các yếu tố cấu thành tội phạm, bao gồm: Mặt khách quan của tội phạm (Có hành vi phạm tội xảy ra; Thời gian, địa điểm thực hiện tội phạm; Công cụ, phương tiện và thủ đoạn phạm tội); Khách thể của tội phạm; Chủ thể của tội phạm; Mặt chủ quan của tội phạm (Lỗi; Động cơ, mục đích phạm tội)

Nhóm vấn đề thứ 2: Đối tượng chứng minh có ảnh hưởng đến trách nhiệm hình sự và hình phạt gồm tính chất và mức độ thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra; Những tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo; Những đặc điểm về nhân thân của bị can, bị cáo

Nhóm vấn đề thứ ba: Đối tượng chứng minh là những tình tiết khác có

ý nghĩa đối với việc giải quyết vụ án

Trong giai đoạn điều tra, tội phạm và người thực hiện hành vi phạm tội

là những vấn đề cơ bản cần phải làm rõ trong VAHS Khi ra quyết định khởi

tố vụ án, cơ quan có thẩm quyền khởi tố dựa trên cơ sở nguồn tin ban đầu về tội phạm gửi tới nên mới chỉ có điều kiện xác định có dấu hiệu của tội phạm, còn cụ thể diễn biến của tội phạm ra sao, người nào thực hiện hành vi phạm tội, có đủ yếu tố cấu thành tội phạm hay không vẫn chưa được làm rõ Tất cả những vấn đề này thuộc về nhiệm vụ của giai đoạn điều tra Trong giai đoạn điều tra, CQĐT phải thu thập đầy đủ chứng cứ để xác định có hay không có việc phạm tội, đối chiếu với Bộ luật hình sự xem hành vi phạm tội đó thuộc điều khoản nào; Phải xác định tất cả tội đối với người thực hiện hành vi để không bỏ lọt tội phạm và không làm oan người vô tội Khi xác định được có tội phạm xảy ra, CQĐT phải làm rõ ai là người thực hiện hành vi phạm tội; Lỗi của họ trong việc thực hiện tội phạm; Động cơ, mục đích phạm tội; Đánh