Thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Sao Việtx

Thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Sao Việtx

Ph n 1: ần 1: Lý thuy t chung ết chung

I Ho t đ ng môi gi i trên th tr ạt động môi giới trên thị trường tập trung ộng môi giới trên thị trường tập trung ới trên thị trường tập trung ị trường tập trung ường tập trung ng t p trung ập trung.

1 M , qu n lý và đóng tài kho n ở, quản lý và đóng tài khoản ản lý và đóng tài khoản ản lý và đóng tài khoản

a M tài kho nở tài khoản ản

Đ th c hi n giao d ch mua bán ch ng khoán cho khách hàng,ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng,CTCK ph i làm th t c m tài kho n giao d ch cho khách hàngải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,trên c s gi y đ ngh m tài kho n c a khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

 N i dung chính c a giai đo n:ội dung chính của giai đoạn: ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn:

- Ký h p đ ng m tài kho n giao dich ch ng khoán v i kháchợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ới kháchhàng

- Thông báo m tài kho n cho khách hàng.ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

- Khai báo tài kho n vào ph n m m, s theo dõi.ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ề nghị mở tài khoản của khách hàng ổ theo dõi

- M tài kho n l u ký ch ng khoán cho khách hàng.ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng,

 Quy trình bao g m 4 bồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc:

B ước 1: Gặp gỡ hướng dẫn khách hàng mở tài khoản c 1: G p g h ặp gỡ hướng dẫn khách hàng mở tài khoản ỡ hướng dẫn khách hàng mở tài khoản ước 1: Gặp gỡ hướng dẫn khách hàng mở tài khoản ng d n khách hàng m tài kho n ẫn khách hàng mở tài khoản ở tài khoản ản

- Nhân viên môi gi i g p khách hàng có nhu c u m tài kho nới khách ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ần mềm, sổ theo dõi ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

- Hưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchng d n khách hàng đi n vào gi y yêu c u m tài kho n, gi iẫn khách hàng điền vào giấy yêu cầu mở tài khoản, giới ề nghị mở tài khoản của khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ới kháchthi u các đi u kho n h p đ ng.ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách

- Ki m tra h p đ ng, s tài kho n.ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ố tài khoản ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

B ước 1: Gặp gỡ hướng dẫn khách hàng mở tài khoản c 2: Ký h p đ ng m tài kho n ợp đồng mở tài khoản ồng mở tài khoản ở tài khoản ản

Trong bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc này nhân viên môi gi i có trách nhi m:ới khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

- T p h p h s khách hàng và g i cho khách hàngập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ửi cho khách hàng

- Hưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchng d n khách hàng đ c và đi n đ thông tin c n thi t.ẫn khách hàng điền vào giấy yêu cầu mở tài khoản, giới ọc và điền đủ thông tin cần thiết ề nghị mở tài khoản của khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ết

- Nh n l i h s và yêu c u khách hàng xu t trình gi y t :ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ạn: ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ờ:

 V i khách hàng cá nhân ới trên thị trường tập trung. : xu t trình ch ng minh th nhân dânấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng

 V i khách hàng t ch c: ới trên thị trường tập trung ổ chức: ức: gi y phép thành l p, gi y phép đăng kýấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.kinh doanh, gi y b nhi m giám đ c, gi y y quy n, gi y b nhi mấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ổ theo dõi ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ổ theo dõi ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

k toán trết ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ở tài khoản giao dịch cho khách hàngng( trong trưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng h p giám đ c c n ch ký c a c chợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ố tài khoản ần mềm, sổ theo dõi ữ ký của cả chủ ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngtài kho n và k toán trải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ở tài khoản giao dịch cho khách hàngng)

+ Khách hàng là cá nhân ho c t ch c n ặc tổ chức nước ngoài: ổ chức nước ngoài: ức nước ngoài: ước: c ngoài:

Nhân viên môi gi i hới khách ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchng d n khách hàng làm m t b h s xin c p mãẫn khách hàng điền vào giấy yêu cầu mở tài khoản, giới ội dung chính của giai đoạn: ội dung chính của giai đoạn: ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng

s giao d ch đ g i lên trung tâm l u ký ch ng khoánố tài khoản ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ửi cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng,

 V i nhà đ u t cá nhân ới trên thị trường tập trung ần 1: ư : đ n xin c p mã s kinh doanh ch ng khoán choơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ố tài khoản ứng khoán cho khách hàng,

cá nhân, t khai s lờ: ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc b n thân có xác nh n c a c quan h u quan.ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ữ ký của cả chủ

 V i t ch c đ u t : ới trên thị trường tập trung ổ chức: ức: ần 1: ư đ n xin c p mã s kinh doanh ch ng khoán cho tơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ố tài khoản ứng khoán cho khách hàng, ỏ

ch c, t khai s lứng khoán cho khách hàng, ờ: ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc v t ch c có xác nh n c a c quan h u quan, tề nghị mở tài khoản của khách hàng ổ theo dõi ứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ữ ký của cả chủ ờ:khai s lơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc v b n thân ngề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ: ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngi đ c y quy n, b n sao gi y phép thànhề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng

l p công ty có xác nh n sao y b n chính c a c quan h u quan, biên b nập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ữ ký của cả chủ ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

h p h i đ ng qu n tr đ ng ý y quy n cho ngọc và điền đủ thông tin cần thiết ội dung chính của giai đoạn: ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ: ạn:i đ i di n t ch c đện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ổ theo dõi ứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,giao d ch ch ng khoán có xác nh n c a c quan h u quan.ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ữ ký của cả chủ

Khi n p h s xin c p mã kinh doanh ch ng khoán, khách hàng g i t khaiội dung chính của giai đoạn: ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ửi cho khách hàng ờ:

ti ng anh ho c ti ng qu c gia đó và b n d ch có công ch ng nhà nết ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ết ố tài khoản ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc xác

nh n.ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng

B ước 1: Gặp gỡ hướng dẫn khách hàng mở tài khoản c 3: L u ký ti n và ch ng khoán cho khách hàng ư ền và chứng khoán cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng

Công ty ch ng khoán ph i l u gi ti n và ch ng khoán cho khách hàngứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng ữ ký của cả chủ ề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng,vào tài kho n ti n và tài kho n ch ng khoán c a khách hang.CTCK ph iải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

qu n lý ti n g i giao d ch ch ng khoán c a khách hàng tách bi t ti n c aải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ửi cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngcông ty và công ty không đưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc tr c ti p nh n ti n giao d ch ch ng khoánực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng,

c a khách hàng.ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

Khách hàng c a CTCK ph i m tài kho n ti n g i t i NHTM do CTCK l aủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ửi cho khách hàng ạn: ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

ch n CTCK ph i báo cho y ban ch ng khoán nhà nọc và điền đủ thông tin cần thiết ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng Ủy ban chứng khoán nhà nước danh sách các ứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc danh sách cácNHTM cung c p d ch v thanh toán cho mình trong th i gian quy đ nh sauấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ờ: ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,khi ký h p đ ng s d ng d ch v thanh toán v i MHTM.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ửi cho khách hàng ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ới khách

B ước 1: Gặp gỡ hướng dẫn khách hàng mở tài khoản c 4: Theo dõi tài kho n và l p báo cáo ản ập báo cáo

Nhân viên môi gi i có trách nhi m theo dõi s bi n đ ng c a s d trênới khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ội dung chính của giai đoạn: ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng.tài kho n c a khách hàng theo tháng, h n m c ti n và ch ng khoán đải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn: ứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchcphép giao d ch Báo cáo v s d tài kho n c a khách hàng và h n m cịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng ố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn: ứng khoán cho khách hàng,

ti n ch ng khoán đề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc phép giao d ch khi c n thi t ho c theo yêu c u.ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ết ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ần mềm, sổ theo dõi

Th c hi n các quy n có lien quan trên s ch ng khoán c a khách hàng.ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng ố tài khoản ứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

Nhân viên k toán giao d ch có trách nhi m theo dõi tr ng thái tài kho nết ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

c a khách hàng Th c hi n các quy n liê n quan trên s d ch ng khoánủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng ◦n quan trên số dư chứng khoán ố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng,

c a khách hàng L p báo cáo v tr ng thái tài kho n c a khách hàng khiủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ạn: ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

c n thi t và theo yêu c u Cung c p thông tin v tài kho n c a khách hàngần mềm, sổ theo dõi ết ần mềm, sổ theo dõi ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngkhi có yêu c u.ần mềm, sổ theo dõi

Quy trình thu chi ti n do k toán th c hi n:ề nghị mở tài khoản của khách hàng ết ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

- Quy trình n p ti n: ộp tiền: ền và chứng khoán cho khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 1: căn c vào yêu c u khách hàng k toán viên l p giáy n p ti nứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ết ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ội dung chính của giai đoạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 2: hưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchng d n khách hàng đi n đ y đ thông tin vào gi y n p ti nẫn khách hàng điền vào giấy yêu cầu mở tài khoản, giới ề nghị mở tài khoản của khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ội dung chính của giai đoạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng

và ký xác nh nập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 3: k toán viên ki m tra các thông tin trên giáy n p ti n c a kháchết ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ội dung chính của giai đoạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hànghàng đ đ m b o các thông tin đã để thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc đi n đ y đ , dù chính xác và th cề nghị mở tài khoản của khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

hi n vi c ki m đ m ti n.ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ề nghị mở tài khoản của khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 4: khi s ti n ki m đ m đã kh p v i s ti n c n n p theo yêu c uố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ới khách ới khách ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ọc và điền đủ thông tin cần thiết ần mềm, sổ theo dõi.

c a khách hàng, ki m toán viên th c hi n nh p d li u vào ph n m m kủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ữ ký của cả chủ ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ề nghị mở tài khoản của khách hàng ết.toán và có ghi tài kho n c a khách hàng.ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 5: k toán trết ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ở tài khoản giao dịch cho khách hàngng ký xác nh nvào gi y n p ti n và đóng d u.ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ội dung chính của giai đoạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng

- Quy trình rút ti n: ền và chứng khoán cho khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 1: căn c vào yêu c u c a khách hàng, k toán viên ki m tra s dứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng.trên tài kho n ti n c a khách hàng, n u s d l n h n ho c b ng s ti nải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết ố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng ới khách ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ằng số tiền ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng.khách hàng yêu c u thì l p gi y lĩnh ti n m t.ần mềm, sổ theo dõi ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 2: hưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchng d n khách hàng đi n đ y đ các thông tin vào gi y lĩnhẫn khách hàng điền vào giấy yêu cầu mở tài khoản, giới ề nghị mở tài khoản của khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng

ti n m t và ký xác nh nề nghị mở tài khoản của khách hàng ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 3: k toán viên ki m tra tính chính xác và đ y đ trên giáy lĩnhết ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

ti n m t, nh p d li u vào ph n m m k toán và ghi n vào tài kho nề nghị mở tài khoản của khách hàng ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ữ ký của cả chủ ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ề nghị mở tài khoản của khách hàng ết ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

c a khách hàng.ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 4: k toán trết ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ở tài khoản giao dịch cho khách hàngng ký xác nh n vào gi y lĩnh ti n, đóng d u vàoập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.giao ti n cho khách hàng.ề nghị mở tài khoản của khách hàng

- Quy trình chuy n ti n: ển tiền: ền và chứng khoán cho khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 1: căn c y nhi m chi h p l , k toán ki m tra đ i chi u m uứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ết ẫn khách hàng điền vào giấy yêu cầu mở tài khoản, giới

d u, ch ký đã đăng ký, tên tài kho n, s ti n b ng s và b ng ch , nh pấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ữ ký của cả chủ ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ằng số tiền ố tài khoản ằng số tiền ữ ký của cả chủ ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng

s li u vào máy đ h ch toán, ký tên và tr l i cho khách hàng 1 liênố tài khoản ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn:

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 2: chuy n y nhi m chi đã h ch toán sang b ph n ki m soát,ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ội dung chính của giai đoạn: ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

ki m soát trên máy và ký ki m soát.ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

Quy trình thu chi ti n m t do th quỹ th c hi n:ề nghị mở tài khoản của khách hàng ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

- Quy trình thu ti n m t: ền và chứng khoán cho khách hàng ặp gỡ hướng dẫn khách hàng mở tài khoản

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 1: th quỹ nh n gi y n p ti n, phi u thu và b n kê các lo i ti nủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ội dung chính của giai đoạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng ết ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng

c a khách hàng do k toán chuy n đ n b ng đủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ằng số tiền ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng dây n i b , ki m soátội dung chính của giai đoạn: ội dung chính của giai đoạn: ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,tính h p pháp, h p l c a ch ng t , đ i chi u v i s ti n b ng s , b ngợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ố tài khoản ết ới khách ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ằng số tiền ố tài khoản ằng số tiền

ch ghi trên ch ng t thu ph i kh p đúng s ti n trên b ng kêữ ký của cả chủ ứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ới khách ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 2: căn c ch ng t , b ng kê n p ti n đã có ch ký c a khách hàngứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ội dung chính của giai đoạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng ữ ký của cả chủ ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

và k toán đ nh n toàn b s ti n c a khách hàng n p cùng m t lúc.ết ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ội dung chính của giai đoạn: ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ội dung chính của giai đoạn: ội dung chính của giai đoạn:+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 3: đ m ti n m t theo tết ề nghị mở tài khoản của khách hàng ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ờ:

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 4: ki m tra l i toàn b s ti n đã kh p v i b n kê, tháo t ng l i vàể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ội dung chính của giai đoạn: ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ới khách ới khách ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ạn:

s ti n đã nh n đố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 5: toàn b s ti n đã đ m ki m đội dung chính của giai đoạn: ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ết ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc đóng bó và b o qu n trongải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngkét s t c a công tyắt của công ty ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 6: ghi s theo dõi đúng s ti n đã nh nổ theo dõi ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 7: ký tên đóng d u đã thu ti n lên b ng kêấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 8: giao 2 liên ch ng t cho khách hàng và l u l i b ng kê, phânứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ưu ký chứng khoán cho khách hàng ạn: ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

lo i ti n theo ch đ quy đ nh.ạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng ết ội dung chính của giai đoạn: ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

- Quy trình chi ti n m t: ền và chứng khoán cho khách hàng ặp gỡ hướng dẫn khách hàng mở tài khoản

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 1: nh n và ki m soát ch ng t c a ngập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:i nh n ti n do k toánập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ết.chuy n sang.ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 2: l p b ng kê phân lo i ti n chi tr t ki m soát t ng s ti n chiập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ổ theo dõi ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng

ra trên ch ng t ph i kh p đúng v i s ti n c a khác lo i ti n trên b ngứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ới khách ới khách ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngkê

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 3: chu n b ti n theo b ng kê đã l pẩn bị tiền theo bảng kê đã lập ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 4: ki m đ m ti n m t đúng v i s ti n ghi trên ch ng tể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ề nghị mở tài khoản của khách hàng ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ới khách ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 5: ghi s quỹ s ti n đã chi và ký tên vào ch ng t b ng kêổ theo dõi ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 6: m i khách hàng đã nh n ti n theo đúng ngờ: ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:i ghi trên ch ng tứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng

và CMND, yêu c u khách hàng ký và ch ng t và b ng kê trần mềm, sổ theo dõi ứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc khi phát

ti n.ề nghị mở tài khoản của khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 7: phát ti n cho khách hàng và ch ng ki n khách hàng ki m l iề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ết ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn:

ti nề nghị mở tài khoản của khách hàng

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 8: đóng d u đã chi ti n lê ch ng t , b ng kê, tr l i khách hàngấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn:liên 2 chuy n liên 1 cho b ph n k toán l u vào b ng kê theo quy đ nh.ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ội dung chính của giai đoạn: ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ết ưu ký chứng khoán cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 1: Xác nh n yêu c u đóng tài kho n c a khách hàngập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

Nhân viên môi gi i cung c p gi y yêu c u đóng tài kho n cho khách hàngới khách ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

có yêu c u, hần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchng d n khách hàng đi n đ y đ thông tin vào gi y đóngẫn khách hàng điền vào giấy yêu cầu mở tài khoản, giới ề nghị mở tài khoản của khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.tài kho n, ki m tra tính h p l và hải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchng d n khách hàng t i b ph n kẫn khách hàng điền vào giấy yêu cầu mở tài khoản, giới ới khách ội dung chính của giai đoạn: ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ết.toán và ngân quỹ đ làm th t c chi tr ti n, ch ng khoán cho khách hàng.ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng,+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 2: Ki m tra xét duy tể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

Sauk hi đ a h s cho khách hàng ki m tra, trưu ký chứng khoán cho khách hàng ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ở tài khoản giao dịch cho khách hàngng phó phòng môi gi iới khách

ki m tra tính h p pháp, h p l c a h s ký duy tể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

+Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 3: Khai báo và l u trưu ký chứng khoán cho khách hàng ữ ký của cả chủ

Nhân viên môi gi i nh n l i h s , ghi h s và khai báo vào ph n m m,ới khách ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ạn: ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ề nghị mở tài khoản của khách hàng.vào s theo dõi khách hàng, xóa tài kho n c a khách hàng.ổ theo dõi ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

Tiếp nhận hồ sơ LKCK

Tái lưu ký tại trung tâm LKCK

Thực hiện quyền sở hữu CKLK

Thu phí dịch vụ LKCK

- L u kí ch ng khoán là ho t đ ng l u gi , b o qu n, chuy n giao CK choưu ký chứng khoán cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ạn: ội dung chính của giai đoạn: ưu ký chứng khoán cho khách hàng ữ ký của cả chủ ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

KH và giúp KH th c hi n các quy n liên quan đ n s h u CK: quy n nh nực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng ết ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ữ ký của cả chủ ề nghị mở tài khoản của khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng

c t c, ghi chép theo dõi nh ng thay đ i v tình hình đăng kí, l u kí CK…ổ theo dõi ứng khoán cho khách hàng, ữ ký của cả chủ ổ theo dõi ề nghị mở tài khoản của khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.Thông thưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng đ t o đi u ki n thu n l i cho các giao d ch và t o l i thể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ết.cho KH(th i gian và chi phí), các CTCK đ u t v n cho KH m tài kho nờ: ề nghị mở tài khoản của khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

l u kí Đ m TKLK KH ph i ký h p đ ng l u kí CK và CTCK sẽ m TKLKưu ký chứng khoán cho khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ưu ký chứng khoán cho khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàngcho KH M i tác nghi p do CTCK t đ m nhi m.ọc và điền đủ thông tin cần thiết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

Yêu c u đ i v i vi c cung c p d ch v LKCK: ầu đối với việc cung cấp dịch vụ LKCK: ối với việc cung cấp dịch vụ LKCK: ớc: ệc cung cấp dịch vụ LKCK: ấp dịch vụ LKCK: ịch vụ LKCK: ụ LKCK:

- Th c hi n đ y đ các đi u ki n c n thi t theo quy đ nh c a phápực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ết ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

lu tập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng

- Đ m b o tính an toàn, chính xác và c n th n trong su t quá trìnhải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ẩn bị tiền theo bảng kê đã lập ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ố tài khoản

th c hi n ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

- Không ti t l thong tin v tài kho n giao d ch c a KHết ội dung chính của giai đoạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

- Ph i qu n lý tách bi t CK c a m i KH và tài kho n c a KH v i CKải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ỗi KH và tài khoản của KH với CK ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ới khách

c a công tyủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

Quy trình tri n khai d ch v l u kí ển khai dịch vụ lưu kí ịch vụ LKCK: ụ LKCK: ư

3 Th c hi n các giao d ch mua bán CK cho KH: ực hiện các giao dịch mua bán CK cho KH: ện các giao dịch mua bán CK cho KH: ị trường tập trung.

Hi n nay Vi t Nam đang t n t i song hành 3 phện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ạn: ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng th c giao d ch đóứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,là:

- Phưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng th c giao d ch tr c ti p trên SGDCKứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết

- Phưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng th c giao d ch không sànứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

- Phưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng th c giao d ch qua CTCKứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

- Đ i v i phố tài khoản ới khách ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng th c giao d ch tr c ti p(không qua CTCK)ứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết

Lập báo cáo khi có yêu cầu

Đ i v i phố tài khoản ới khách ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng th c giao d ch này CTCK cung c p cho KH mã sứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ố tài khoản.

đưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng truy n mà CTCK qu n lý.Nhà đ u t có th đ t l nh mua, bánề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

CK m t cách tr c ti p vào h th ng nh n l nh c a SGDCK hayội dung chính của giai đoạn: ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngTTGDCK mà không ph i thông qua bải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc ki m l nh để thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc th c hi nực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

b i nhà môi gi i t i CTCK.ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ới khách ạn:

 Đ i v i phố tài khoản ới khách ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng th c giao d ch không sàn:ứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

Nhà đ u t đ t l nh qua CTCK, CTCK nh p ngay l nh mua bán CK c aần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngkhách hàng vào h th ng kh p l nh c a SGDCK hay TTGDCK mà không c nện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ới khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ần mềm, sổ theo dõi

ph i có đ i di n môi gi i c a công ty t i sànải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn: ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ới khách ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn:

 Đ i v i phố tài khoản ới khách ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng th c giao d ch qua CTCK: Qua các bứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc sau:

o Chu n b tr ẩn bị trước khi giao dịch ịch vụ LKCK: ước: c khi giao d ch ịch vụ LKCK:

Trưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc phiên giao d ch đ u tiên trong ngày, nhân viên môi gi i ph i chu nịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ới khách ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ẩn bị tiền theo bảng kê đã lập

b các công c và tài li u c n thi t cho ho t đ ng giao d chịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ết ạn: ội dung chính của giai đoạn: ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

-Phi u l nh: l nh mua, l nh bán, l nh h y, tránh đ x y ra tình tr ngết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn:thi u phi u l nh cho KHết ết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

-Ch ng t ký s n đ i v i nh ng giao d ch qua đi n tho i ứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ẵn đối với những giao dịch qua điện thoại ố tài khoản ới khách ữ ký của cả chủ ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn:

-S l nhổ theo dõi ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

-B ng mã các CKải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

-B ng giá tham chi u, giá sàn, giá tr nải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết ần mềm, sổ theo dõi

-Nhân viên môi gi i và IT ki m tra l i đới khách ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng truy n h th ng, máy vi tính,ề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản.máy chi u, đi n tho i; chu n b máy phát đi n, nguyên v t li u ch y máyết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ẩn bị tiền theo bảng kê đã lập ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn:phát đ phòng trề nghị mở tài khoản của khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng h p m t đi n Lợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng trưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc nh ng kh năng b tữ ký của cả chủ ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng

thưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng có th x y ra đ ch đ ng x lý.ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ội dung chính của giai đoạn: ửi cho khách hàng

In kết quả giao dịch trong phiên giao dịch

Thông báo kết quả giao dịch Nhập lệnh vào hệ thống SGDCK, TTGDCK

4 Quy trình th c hi n giao d ch c a môi gi i t i sàn giao d ch ực hiện các giao dịch mua bán CK cho KH: ện các giao dịch mua bán CK cho KH: ị trường tập trung ủa môi giới tại sàn giao dịch ới trên thị trường tập trung ạt động môi giới trên thị trường tập trung ị trường tập trung.

B ước: c 1:Nh n l nh c a phòng môi gi i ận lệnh của phòng môi giới ệc cung cấp dịch vụ LKCK: ủa phòng môi giới ớc:

Nhân viên môi gi i t i sàn nh n l nh theo các hình th c: ới khách ạn: ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng,

- Nh n l nh qua Fax: đ i chi u l nh, ch kí nhân viên hi n th trênập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ữ ký của cả chủ ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

b n Fax phi u l nh v i ch kí m u c a nhân viên môi gi i ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ới khách ữ ký của cả chủ ẫn khách hàng điền vào giấy yêu cầu mở tài khoản, giới ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ới khách

- Nh n l nh qua đi n tho i: s g i đ n đập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ố tài khoản ọc và điền đủ thông tin cần thiết ết ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc hi n th ph i đúng sể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ố tài khoản

c a công ty và ngủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ: ọc và điền đủ thông tin cần thiết.i g i là nhân viên môi gi i, nh c l i l nh đ ki m tra.ới khách ắt của công ty ạn: ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

- L nh đện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc truy n đ n công ty qua m ng máy tínhề nghị mở tài khoản của khách hàng ết ạn:

B ước: c 2: Nh p l nh vào h th ng SGD, TTGDCK ận lệnh của phòng môi giới ệc cung cấp dịch vụ LKCK: ệc cung cấp dịch vụ LKCK: ối với việc cung cấp dịch vụ LKCK:

- Nh p l nh vào h th ng theo quy trình (nh p l nh theo đúng thập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng,

t l nh đ n trực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc thì nh p trập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,c, l nh đ n sau nh p sau) khi có l nh đ nết ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết

ph i l p t c nhâp l nh vào h th ng đ m b o yêu c u nhanh chòng, đ yải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ần mềm, sổ theo dõi

đ và chính xác.ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

- Thông báo ngay cho SGD, TTGDCK n u có sai sót, ho c nh n đết ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc

l nh s a đ ng th i thông báo cho phòng môi gi i c a công ty làm công vănện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ửi cho khách hàng ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ờ: ới khách ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngxác nh n sai sót và xin phép s a l nh.ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, N u đết ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc ch p nh n, đ i di n giaoấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ạn: ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

d ch ti n hành h y l nh có sai sót và nh p thông tin trên phi u g c cịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ết ố tài khoản ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngakhách hàng

- Khi x lý l nh h y, l nh s a đ i:ửi cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ửi cho khách hàng ổ theo dõi

+ Căn c vào s hi u l nh, tìm ch ng t l nh g c,ứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản

+ Căn c s th t l nh nh p đã đánh d u trên phi u l nh( b n Fax) tìmứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

l i l nh đã nh p vào h th ng,ạn: ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản

+ H y/ s a l nh g c theo phi u l nh m i.ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ửi cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ới khách Đ i v i l nh không h y đố tài khoản ới khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchcthì thông báo cho khách hàng Đ i v i l nh đã h y: nh p s li u l nh g cố tài khoản ới khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ố tài khoản ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản

c a l nh h y vào h th ng đ h y và thông báo cho khách hàng.ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

B ước: c 3: In k t qu giao d ch trong phiên ết quả giao dịch trong phiên ản lý và đóng tài khoản ịch vụ LKCK:

B ước: c 4: Thông báo kêt qu giao d ch v n i kh p l nh ản lý và đóng tài khoản ịch vụ LKCK: ề nơi khớp lệnh ơi khớp lệnh ớc: ệc cung cấp dịch vụ LKCK:

Nhân viên môi gi i tài s n sau khi ki m tra tính h p l và x lý cácới khách ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ửi cho khách hàngthông tin t h th ng SGD, TTGDCK khi h th ng kh p l nh , sẽ chuy nừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ới khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,thông tin v đ t l nh và x lý thông tin v phòng môi gi iề nghị mở tài khoản của khách hàng ạn: ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ới khách

5 Các giao dị trường tập trung.ch đ c bi t ặc biệt ện các giao dịch mua bán CK cho KH:

Quy trình giao d ch:ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

+ Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 1: Ti p nh n các yêu c u c a khách hàng mu n giao dich lô lết ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ố tài khoản ẻ +Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 2: Thưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng lưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng giá c v i khách hàngải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ới khách

+Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 3: Th c hi n vi c mua bán b ng h p đ ng giao d ch lô l có s kíực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ằng số tiền ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ẻ ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

k t gi a hai bên ết ữ ký của cả chủ

+Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 4: Th c hi n chuy n nhực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng h p đòng ch ng khoán sau khi h pợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ứng khoán cho khách hàng, ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách

đ ng đã đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc kí k t t tài kho n c a khách hàng sang tài kho n r doanhết ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

c a công tyủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

+Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 5: Thông báo k t qu giao d ch đã th c hi n cho khách hàng ết ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

Kh i lố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng c phi u ho c ch ng ch QĐT giao d ch t i thi u 10.000(t iổ theo dõi ết ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ứng khoán cho khách hàng, ỉ được thực hiện theo hình thức ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn:sàn HCM), 5000 c phi u và 100 tri u đ ng m nh giá trái phi u( t i sanổ theo dõi ết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ạn:

Hà N i)ội dung chính của giai đoạn:

Quy trình giao d ch :ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

+Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 1: Nh n phi u l nh giao d ch th a thu n t khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ỏ ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng

+Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 2: Ki m tra đ i chi u thông tin trên phi u l nh v i các thông tin vể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ết ết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ới khách ề nghị mở tài khoản của khách hàng

s d , m c ký quỹ…ố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng,

+Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 3: Trình trưu ký chứng khoán cho khách hàng.ở tài khoản giao dịch cho khách hàngng phòng môi gi i ki m tra, kí duy tới khách ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

+Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 4: Nh n l i phi u l nh t trập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ạn: ết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ở tài khoản giao dịch cho khách hàngng phòng và truy n vào cho đ i di nề nghị mở tài khoản của khách hàng ạn: ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,sàn

+Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 5: Đ i di n sàn nh p các thông tin ( mã CK, kh i lạn: ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng , giá chàomua/bán, thông tin v khách hàng)vào h th ngề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách

+Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 6: Thông báo các l nh chào mua, chào bán c a khách hàng trên mànện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hànghình máy tính c a sàn v tr s chính và chi nhánh đ thông báo choủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,khách hàng

6 Quy trình thanh toán

Cu i ngày giao d ch , trung tâm đi n toán c a s giao d ch th c hi nố tài khoản ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

vi c t ng h p các giao d ch c a t ng thành viên môi gi i thành b n danhện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ổ theo dõi ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ới khách ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

m c các giao d ch trong ngày B ng danh m c này g m các n i dung chínhục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ội dung chính của giai đoạn:sau:

- Tên , mã hi u thành viên môi gi i ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ới khách

- Ch ng khoán đứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc giao d ch : ch ng lo i ch ng khoán , mã ch ngịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn: ứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng,khoán mua, mã ch ng khoán bán , s lứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng giao d ch , t ng giá tr giaoịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ổ theo dõi ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

d ch, phí giao d ch.ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

ch ng khoán, ti n giao d ch sang tài kho n ch ng khoán , ti n ch giaoứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng ờ:

d ch N u có sai sót ph i làm rõ nguyên nhân do nhân viên giao d ch t iịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn:sàn hay nhân viên môi gi i t i công ty đ có bi n pháp x lý.ới khách ạn: ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ửi cho khách hàng

Sau khi ki m tra và đi u ch nh sai sót n u có, Trung tâm đi n toán chuy nể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng ỉ được thực hiện theo hình thức ết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

b n danh m c giao d ch trong ngày t i các thành viên môi gi i B n danhải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ới khách ới khách ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

m c giao d ch trong ngày là m t ph n c u thành quan tr ng trong nh t kýục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ội dung chính của giai đoạn: ần mềm, sổ theo dõi ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ọc và điền đủ thông tin cần thiết ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hànggiao d ch c a CTCK và là c s pháp lý xác nh n các giao d ch đã địch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc

th c hi n ngày ( T+ 0)ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

Sao kê giao d ch ịch vụ LKCK:

Đ ph c v vi c quy t toán giao d ch , bên c nh danh m c giao d chể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,trong ngày , trung tâm đi n toán c a s giao d ch l p b n sao kê giao d ch ,ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

b n sao kê là b n t ng h p phân lo i các giao d ch theo lo i giao d ch muaải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ổ theo dõi ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ạn: ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

và bán B n sao kê giao d ch đải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàngc l p thành hai liên và chuy n cho nhânể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,viên môi gi i c a CTCK ngày ( T+0)ới khách ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

Danh m c các giao d ch không đ ụ LKCK: ịch vụ LKCK: ược thực hiện và các giao dịch chưa hoàn c th c hi n và các giao d ch ch a hoàn ực hiện và các giao dịch chưa hoàn ệc cung cấp dịch vụ LKCK: ịch vụ LKCK: ư

t t ấp dịch vụ LKCK:

Ngoài các b n giao d ch trong ngày , cu i ngày giao d ch trung tâmải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

đi n toán c a SGD sẽ chuy n t i thành viên môi gi i b n danh m c cácện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ới khách ới khách ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ục mở tài khoản giao dịch cho khách hànggiao d ch không địch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc th c hi n, đó là các giao d ch do thành viên môi gi iưu ký chứng khoán cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ới kháchđăng ký nh ng ch a co giao d ch đ i ng ( do n đ nh giá hay kh i lưu ký chứng khoán cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ứng khoán cho khách hàng, ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng)

ho c các giao d ch không ch p hành cac quy đ nh giao d ch c a SGD đ ngặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách

th i thông báo cho b ph n giám sát th trờ: ội dung chính của giai đoạn: ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng đ theo dõi Danh m c cácể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ục mở tài khoản giao dịch cho khách hànggiao d ch ch a hoàn t t bao g m các giao d ch mà t ch c l p giá ch aịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ổ theo dõi ứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.công b đ i tac giao d ch trong trố tài khoản ố tài khoản ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng h p đ i tác đã th c hi n giao d chợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ố tài khoản ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

vưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khácht quá h n m c giá tr đạn: ứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.c c p

ch c bán : ghi n tài kho n ch ng khoán , ghi có tài kho n ti n trên TKứng khoán cho khách hàng, ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng

c a t ch c mua: ghi n tài kho n ti n , ghi có TK ch ng khoán Cu i ngàyủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ổ theo dõi ứng khoán cho khách hàng, ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản.các ch tài kho n đ u nh n đủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc b n trích ph l c tài kho n ti n vàải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng

ch ng khoán.ứng khoán cho khách hàng,

Ngày T+ 2

Sau khi nh n đập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc báo cáo bù tr và thanh toán ti n t TTLK và TTBTừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằngnhân viên k toán ki m tra s d trên tài kho n ti n g i giao d ch t i SGDết ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ửi cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn:, TTGDCK đ chu n b thanh toán vào ngày T+3 N u tài kho n c a côngể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ẩn bị tiền theo bảng kê đã lập ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

ty không còn đ ti n thì CTCK ph i nhanh chóng huy đ ng ti n vào tàiủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ội dung chính của giai đoạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng.kho n trải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc th i gian quy đ nh ( Vi t Nam hi n nay là trờ: ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 11h ngàyT+3 ) ,N u công ty không huy đ ng đết ội dung chính của giai đoạn: ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc đ ti n thì ph i làm th t c đủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

đưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc s d ng Quỹ h tr thanh toán c a TTLKCK N u trong tài kho nửi cho khách hàng ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ỗi KH và tài khoản của KH với CK ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

c a công ty không đ ch ng khoán đ thanh toán thì công ty ph i chuy nủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

ch ng khoán t tài kho n t doanh ho c thứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng lưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng v i khách hàng,ới khách

Ngày T+3

Thanh quy t toán v i khách hàng là vi c thanh toán giá tr giao d chết ới khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

ch ng khoán là giá mua ( bán) ch ng khoán đứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc xác đ nh theo giá giaoịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

d ch chính th c khi kh p l nh Vi c thanh toán địch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ới khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc th c hi n theoực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

phưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng th c chuy n kho n đ i v i giao d ch mua CTCK th c hi n thuứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ố tài khoản ới khách ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

ti n b ng các phi u y nhi m chi trích t tài kho n c a khách hàng sangề nghị mở tài khoản của khách hàng ằng số tiền ết ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngtai kho n c a CTCK Đ i v i giao d ch bán : CTCK ph i th c hi n vi c thuải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ố tài khoản ới khách ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

ti n cho khách hàng b ng cách chuy n ti n t tài kho n CTCK sang tàiề nghị mở tài khoản của khách hàng ằng số tiền ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngkho n thanh toán c a khách hàng.ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

Ngoài giá tr giao d ch , khách hàng có trách nhi m tr l phí , phí giaoịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

d ch và ph phí cho CTCK L phí là nh ng chi phí địch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ữ ký của cả chủ ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc quy đ nh c đ nhịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,cho m t giao d ch.ội dung chính của giai đoạn: ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

Phí giao d ch bao g m :ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách

- Phí môi gi i : Do CTCK th a thu n v i khách hàng trong khung phí doới khách ỏ ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ới kháchpháp lu t quy đ nh theo t ng lo i ch ng khoán Phí này bao g m: chi phíập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ạn: ứng khoán cho khách hàng, ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchthanh toán chuy n kho n ti n và ch ng khoán l u ký.ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng

Phí môi gi i = Giá tr giao d ch x T l phíới khách ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ỷ lệ phí ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

+ Chuy n giao và chuy n nhể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng quy n c s ề nghị mở tài khoản của khách hàng ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng

V b n ch t ho t đ ng mua bán ch ng khoán đề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ạn: ội dung chính của giai đoạn: ứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.c th c hi n theoực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

phưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng th c phi ch ng t , vi c luân chuy n ch ng khoán giao d ch đứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc

th c hi n thu n túy b ng các bút toán bù tr trên các tài kho n l u ký.ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ằng số tiền ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.Quy n s h u ch ng khoán có hi u l c khi ch ng khoán đề nghị mở tài khoản của khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ữ ký của cả chủ ứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc ho ch toánạn:vào tài kho n l u ký và h t hi u l c khi b tách kh i tài kho n này.Do v yải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng ết ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ỏ ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàngngay sau khi th c hi n các bút toán chuy n kho n l u ký , các trung tâmực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng

l u ký có trách nhi m chuy n giao ngay cho công ty l u ký b n trích l cưu ký chứng khoán cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

l u ký ch ng khoán khi có s thay đ i tr ng thái tài kho n.ưu ký chứng khoán cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ổ theo dõi ạn: ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

Ngày T+3 nhân viên k toán l u ký th c hi n chuy n ti n t tàiết ưu ký chứng khoán cho khách hàng ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằngkho n ti n g i c a công ty và ti n g i giao d ch c a khách hàng vào tàiải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ửi cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ửi cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngkho n ti n g i thanh toán bù tr c a công ty t i ngân hàng ch đ nh thanhải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ửi cho khách hàng ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn: ỉ được thực hiện theo hình thức ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,toán : đ ng th i h ch toán chuy n s ch ng khoán ph i thanh toán t tàiồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ờ: ạn: ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằngkho n t doanh c a công ty và tài kho n ch ng khoán giao d ch c a kháchải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hànghàng vào tài kho n thanh toán bù tr c a thành viên l u ký m t iải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn:TTLKCK

II Ho t đ ng môi gi i trên th tr ạt động môi giới trên thị trường tập trung ộng môi giới trên thị trường tập trung ới trên thị trường tập trung ị trường tập trung ường tập trung ng phi t p trung ( OTC ập trung )

Quy trình nghi p v môi gi i trên th tr ệc cung cấp dịch vụ LKCK: ụ LKCK: ớc: ịch vụ LKCK: ường OTC ng OTC:

Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 1: Tìm ki m khách hàng và thu th p thông tinết ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng

+ Tìm ki m khách hàng : là khâu quan tr ng nh t trong ho t đ ng môi gi iết ọc và điền đủ thông tin cần thiết ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ạn: ội dung chính của giai đoạn: ới kháchtrên th trịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng OTC và đưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.c th c hi n b i b ph n chăm sóc khách hàng vàực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ội dung chính của giai đoạn: ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng

b ph n marketing Vi c tìm ki m khách hàng có th đội dung chính của giai đoạn: ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc tri n khai b ngể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ằng số tiềnnhi u cách khác nhau Th c t đ vi c tìm ki m khách hàng m ng l i hi uề nghị mở tài khoản của khách hàng ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ạn: ạn: ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

qu nhân viên OTC ph i đi th c t nhi u , ti p c n nhanh chóng ngu nải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ề nghị mở tài khoản của khách hàng ết ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchthông tin và n m b t nhanh các ngu n thông tin đắt của công ty ắt của công ty ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc ti p c n.ết ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng

+ Thu th p thông tin : Nhân viên môi gi i OTC ph i thập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ới khách ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng xuyên c pập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng

nh t các thông tin v giá các ch ng khoán OTC hàng ngày đ nh p vào hập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

th ng m ng máy tính c a công ty cho khách hàng c a công ty tham kh o ,ố tài khoản ạn: ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngliên t c c p nh t thông tin v tình hình ho t đ ng , tình hình tài chính c aục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ạn: ội dung chính của giai đoạn: ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngcác t ch c phát hàng ch ng khoán trên th trổ theo dõi ứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng OTC đ l m rõ các ch ngể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ắt của công ty ứng khoán cho khách hàng,khoán nh m ph c v khách hàng đ ng th i tránh đằng số tiền ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ờ: ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngc r i ro do thi u thôngết.tin gây ra

Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 2: ký k t h p đ ng mua bán v i khách hàng.ết ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ới khách

Sau quá trình tìm hi u v khách hàng có nhu c u mua bán ch ng khoán,ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ứng khoán cho khách hàng,nhân viên ch ng khoán sẽ ký k t v i khách hàng h p đ ng mua bán ch ngứng khoán cho khách hàng, ết ới khách ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ứng khoán cho khách hàng,khoán OTC , hưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchng d n khách hàng đ t c c ti n mua bán ch ng khoán vàẫn khách hàng điền vào giấy yêu cầu mở tài khoản, giới ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ọc và điền đủ thông tin cần thiết ề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng,

th c hi n h p đ ng.ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách

Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 3: Thưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng lưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng đ so kh p các l nh mua bán.ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ới khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

Sau khi ký h p đ ng , n u ch ng khoán khách hàng mu n mua ho c bánợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ết ứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản

mà công ty không có , công ty ph i tìm ki m ngu n tải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng đưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng trong th iờ:

h n h p đ ng Dù l nh giao d ch c a khách hàng là l nh th trạn: ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng hay gi iới khách

h n … CTCK có trách nhi m nghiên c u đ th c hi n l nh các m c giá t tạn: ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản

nh t , b ng cách liên l c v i các CTCK có n m gi lo i ch ng khoán nàyấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ằng số tiền ạn: ới khách ắt của công ty ữ ký của cả chủ ạn: ứng khoán cho khách hàng,thông qua h th ng giao d ch c a th trện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng OTC đ tìm ra cac giá y t phùể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết

h p , sau đó thông báo cho khách hàng v vi c th c hi n l nh giao d ch N uợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết.không tìm đưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc ngu n hàng ph i thông báo v i khách hàng vào ngày h tồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ới khách ết

th i h n c a h p đ ng.ờ: ạn: ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách

Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 4: Chuy n nhể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng ch ng khoánứng khoán cho khách hàng,

Sau khi kh p l nh mua và bán nhân viên môi gi i yêu c u bên bánới khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ới khách ần mềm, sổ theo dõi

ch ng khoán chuy n giao các gi y t chuy n nhứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ờ: ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng quy n s h u ch ngề nghị mở tài khoản của khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ữ ký của cả chủ ứng khoán cho khách hàng,khoán , yêu c u bên mua thanh toán đ y đ các kho n ti n kí k t theo đi uần mềm, sổ theo dõi ần mềm, sổ theo dõi ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ết ề nghị mở tài khoản của khách hàng.kho n c a h p đ ng.ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách

Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 5: Thanh toán các kho n phí môi gi i và d ch v hoàn tr ti n đ tải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ới khách ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản

c c n u vi ph m h p đ ng n u vi ph m ọc và điền đủ thông tin cần thiết ết ạn: ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ết ạn:

Sau khi hoàn t t các quá trình chuy n nhấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng , nhân viên môi gi i sẽới kháchtính toán các kho n phí phát sinh liên quan, nh ng thi t h i x y ra đ i v iải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ố tài khoản ới kháchkhách hàng do công ty làm sai các quy đ nh c a h p đ ng Phí giao d chịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

ph thu c vào vi c công ty ch ng khoán là ngục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ội dung chính của giai đoạn: ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ: ạn:i đ i lý th c hi n l nhực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,cho khách hàng hay nhà tao l p th trập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng Phí hoa h ng do CTCK quyồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách

đ nh và ph i công b công khai cho khách hàng Đ i v i ngịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ố tài khoản ố tài khoản ới khách ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:i bán ch ngứng khoán cho khách hàng,khoán : các kho n phí sẽ đải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc kh u tr vào ti n bán ch ng khoán, đ i v iấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ới khách

bên mua se yêu c u khách hàng thành toán ph n còn thi u vao tài kho nần mềm, sổ theo dõi ần mềm, sổ theo dõi ết ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

ti n đ t c c Hoàn tr ti n đ t cề nghị mở tài khoản của khách hàng ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ọc và điền đủ thông tin cần thiết ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ề nghị mở tài khoản của khách hàng ặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ọc và điền đủ thông tin cần thiết.c, cho khách hàng n u không th c hi nết ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

đưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc h p đ ng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách

Bưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc 6: L u tr h s và các gi y t liên quan đ gi i quy t tranhưu ký chứng khoán cho khách hàng ữ ký của cả chủ ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ờ: ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết

ch p phát sinh n u có.ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ết

Ph n 2: ần 1: Th c tr ng ho t đ ng môi gi i ch ng khoán t i c ực hiện các giao dịch mua bán CK cho KH: ạt động môi giới trên thị trường tập trung ạt động môi giới trên thị trường tập trung ộng môi giới trên thị trường tập trung ới trên thị trường tập trung ức: ạt động môi giới trên thị trường tập trung ông ty cổ chức:

I Khái quát v công ty c ph n ch ng khoán Sao Vi t ề công ty cổ phần chứng khoán Sao Việt ổ chức: ần 1: ức: ện các giao dịch mua bán CK cho KH:

1 Quá trình hình thành.

Công ty C ph n Ch ng khoán Sao Vi t (VSSC) chính th c đi vào ho tổ theo dõi ần mềm, sổ theo dõi ứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ạn:

đ ng t ngày 09/04/2007 theo Ch ng nh n đăng ký kinh doanh sội dung chính của giai đoạn: ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ứng khoán cho khách hàng, ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ố tài khoản

4103005730 do S KH & ĐT TP H Chí Minh c p ngày 18/12/2006 vàở tài khoản giao dịch cho khách hàng ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng

Gi y phép ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán s 33/UBCK-GPHĐKD doấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ạn: ội dung chính của giai đoạn: ứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản

Ủy ban chứng khoán nhà nước danh sách các ứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới khách ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ới khách ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

đ u là 20 t đ ng Trần mềm, sổ theo dõi ỷ lệ phí ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc nhu c u m r ng và phát tri n ho t đ ng kinhần mềm, sổ theo dõi ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ội dung chính của giai đoạn: ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ội dung chính của giai đoạn:doanh, VSSC đã th c hi n tăng v n đi u l 2 l n vào quý 2 và tháng 12ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi.năm 2007 Hi n nay, VSSC ho t đ ng v i v n đi u l là 135 t đ ng trênện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ội dung chính của giai đoạn: ới khách ố tài khoản ề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ỷ lệ phí ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchcác lĩnh v c: Môi gi i ch ng khoán, T doanh ch ng khoán, T v n tàiực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ới khách ứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.chính và đ u t ch ng khoán, L u ký ch ng khoán VSSC đần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc công nh nập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hànglà:

Thành viên Giao d ch c a S Giao d ch Ch ng khoán Thành ph H Chíịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchMinh t ngày 06/04/2007.ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng

Thành viên Giao d ch c a S Giao d ch Ch ng khoán Hà N i t ngàyịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ội dung chính của giai đoạn: ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng03/05/2007

Thành viên L u ký c a Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam t ngàyưu ký chứng khoán cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng14/03/2007

Thành viên h th ng đăng ký giao d ch c a S Giao d ch Ch ng khoán Hàện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng,

N i t ngày 19/06/2009.ội dung chính của giai đoạn: ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng

2 C c u t ch c ơi khớp lệnh ấp dịch vụ LKCK: ổ chức nước ngoài: ức nước ngoài:

3 Các ho t đ ng chính c a công ty và t m nhìn s m ng ạt động chính của công ty và tầm nhìn sứ mạng ộng chính của công ty và tầm nhìn sứ mạng ủa phòng môi giới ầu đối với việc cung cấp dịch vụ LKCK: ức nước ngoài: ạt động chính của công ty và tầm nhìn sứ mạng.

- Môi gi i Ch ng khoán.ới khách ứng khoán cho khách hàng,

- T doanh Ch ng khoán.ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng,

- T v n Tài chính và Đ u t Ch ng khoán.ưu ký chứng khoán cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng,

- L u ký Ch ng khoánưu ký chứng khoán cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng,

 VSSC đ t m c tiêu tr thành t p đoàn tài chính hàng đ u Vi t Nam, camặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

k t cung c p cho khách hàng các d ch v hoàn h o, s n ph m ch tết ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ẩn bị tiền theo bảng kê đã lập ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng

lưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng đa d ng và chuyên bi t, có đ tin c y cao d a trên m t n n t ngạn: ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ội dung chính của giai đoạn: ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ội dung chính của giai đoạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng

đ i ngũ chuyên viên giàu kinh nghi m và am hi u v tài chính.ội dung chính của giai đoạn: ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ề nghị mở tài khoản của khách hàng

 Phát tri n đ ng đ u và đ y đ các d ch v tài chính, đ u t : Môi gi iể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ề nghị mở tài khoản của khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng ới khách

ch ng khoán, T v n đ u t , T v n tài chính, Qu n lý quỹ, B o lãnhứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngphát hành

 Tr thành nhà đ u t chuyên nghi p trong nở tài khoản giao dịch cho khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc và khu v c Châu Á.ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

 Tr thành đi m đ n c a các chuyên gia tài chính hàng đ u Vi t Nam vàở tài khoản giao dịch cho khách hàng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ết ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

Qu c t ố tài khoản ết

 Mang công ngh t i u đ n v i khách hàng.ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng ết ới khách

 Tr thành công ty đ i chúng góp ph n thúc đ y phát tri n th trở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn: ần mềm, sổ theo dõi ẩn bị tiền theo bảng kê đã lập ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ngcũng nh cu c s ng xã h i.ưu ký chứng khoán cho khách hàng ội dung chính của giai đoạn: ố tài khoản ội dung chính của giai đoạn:

II Th c tr ng môi gi i t i công ty c ph n ch ng khoán Sao Vi t ực hiện các giao dịch mua bán CK cho KH: ạt động môi giới trên thị trường tập trung ới trên thị trường tập trung ạt động môi giới trên thị trường tập trung ổ chức: ần 1: ức: ện các giao dịch mua bán CK cho KH:

1 Th c tr ng môi gi i t i Vi t Nam hi n nay ực hiện các giao dịch mua bán CK cho KH: ạt động môi giới trên thị trường tập trung ới trên thị trường tập trung ạt động môi giới trên thị trường tập trung ện các giao dịch mua bán CK cho KH: ện các giao dịch mua bán CK cho KH:

Cho đ n cu i năm 2004 đã có h n 21.200 tài kho n c a khách hàng đết ố tài khoản ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc

m t i các thành viên, tăng h n 29% so v i cu i năm 2003, trong đó sở tài khoản giao dịch cho khách hàng ạn: ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ới khách ố tài khoản ố tài khoản

lưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng nhà đ u t nần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchc ngoài m tài kho n giao d ch t i các công ty ch ngở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ứng khoán cho khách hàng,khoán đ t 203 tài kho n tăng 147 tài kho n so v i cu i năm 2003 Tínhạn: ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ới khách ố tài khoản.

cu i năm 2004, Công ty ch ng khoán B o Vi t có s tài kho n cao nh tố tài khoản ứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng

đ t 4.254 tài kho n chi m 19,68% toàn th trạn: ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng Ho t đ ng môi gi iạn: ội dung chính của giai đoạn: ới kháchtrong năm 2004 có nhi u kh i s c h n năm 2003, v i t ng kh i lề nghị mở tài khoản của khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ắt của công ty ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ới khách ổ theo dõi ố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchnggiao d ch môi gi i mua và bán c phi u qua 13 thành viên đ t 136.728.216ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ới khách ổ theo dõi ết ạn:

c phi u, tăng h n 82 tri u c phi u so v i năm 2003, và t ng giá tr giaoổ theo dõi ết ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ổ theo dõi ết ới khách ổ theo dõi ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

d ch đ t 3.695 t đ ng B n thành viên BVSC, BSC, SSI và ACBS chia nhauịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ỷ lệ phí ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ố tài khoản

n m gi 70% th ph n ho t đ ng môi gi i.ắt của công ty ữ ký của cả chủ ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ạn: ội dung chính của giai đoạn: ới khách

K t tháng 8.2004, TTGDCK TP.HCM chuy n toàn b giao d ch tráiể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ừ, đối chiếu với số tiền bằng số, bằng ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ội dung chính của giai đoạn: ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,phi u sang hình th c tho thu n S thay đ i này đã t o đi u ki n cho cácết ứng khoán cho khách hàng, ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ổ theo dõi ạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,công ty đ y m nh m ng môi gi i trái phi u , nâng t ng kh i lẩn bị tiền theo bảng kê đã lập ạn: ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ới khách ết ổ theo dõi ố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng giao

d ch mua và bán đ t 149.311.356 trái phi u , tăng h n 125 tri u tráiịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ết ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,phi u so v i năm 2003, đ ng đ u nghi p v này là VCBS, ACBS vàết ới khách ứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ục mở tài khoản giao dịch cho khách hàngAgriseco

Tháng 11.2004, l n đ u tiên ch ng ch quỹ đ u t đần mềm, sổ theo dõi ần mềm, sổ theo dõi ứng khoán cho khách hàng, ỉ được thực hiện theo hình thức ần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc niêm y t trênết.TTCK VN V i 30 tri u ch ng ch quỹ VFMVF1 đang l u hành đã làm tăngới khách ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ỉ được thực hiện theo hình thức ưu ký chứng khoán cho khách hàng

s đa d ng v hàng hoá niêm y t, t o cho các nhà đ u t có thêm s l aực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng ết ạn: ần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,

ch n m i Đi u này đã đọc và điền đủ thông tin cần thiết ới khách ề nghị mở tài khoản của khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc th hi n qua tình hình giao d ch c a ch ngể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ứng khoán cho khách hàng,

ch quỹ VFMVF1, ch trong 2 tháng niêm y t đã có h n 6,6 tri u ch ng chỉ được thực hiện theo hình thức ỉ được thực hiện theo hình thức ết ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng ện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ỉ được thực hiện theo hình thứcquỹ đưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc chuy n nhể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng, chi m t tr ng 22,05% trên t ng s ch ng chết ỷ lệ phí ọc và điền đủ thông tin cần thiết ổ theo dõi ố tài khoản ứng khoán cho khách hàng, ỉ được thực hiện theo hình thứcquỹ đang l u hành.ưu ký chứng khoán cho khách hàng

Tính đ n h t ngày 30/6/2007, s tài kho n giao d ch ch ng khoán t i cácết ết ố tài khoản ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ạn:CtyCK đ t 255.185 tài kho n (tăng 169.001 tài kho n, tạn: ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng đưu ký chứng khoán cho khách hàng.ơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng.ng 196%

so v i th i đi m ngày 31/12/2006) Trong đó, đ i v i nh ng CtyCK đã cóới khách ờ: ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ố tài khoản ới khách ữ ký của cả chủ

b dày ho t đ ng, đ u chi m t tr ng cao v s lề nghị mở tài khoản của khách hàng ạn: ội dung chính của giai đoạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng ết ỷ lệ phí ọc và điền đủ thông tin cần thiết ề nghị mở tài khoản của khách hàng ố tài khoản ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchng nhà đ u t m tàiần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàngkho n giao d ch nh : VCBS có 34.490 tài kho n, chi m 16,52% t ng s tàiải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết ổ theo dõi ố tài khoản.kho n toàn th trải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ờ:ng; BVSC có 34.395 tài kho n, chi m 13,48%; CtyCKải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết.Sài Gòn (SSI) có 26.746 tài kho n, chi m 10,48%; CtyCK Ngân hàng Đ u tải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết ần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng.(BSC) có 24.525 tài kho n, chi m 9,61% Bên c nh đó, m t s CtyCK tuyải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết ạn: ội dung chính của giai đoạn: ố tài khoản

m i tri n khai ho t đ ng nh ng đã thu hút đới khách ể thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ạn: ội dung chính của giai đoạn: ưu ký chứng khoán cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với kháchc khá nhi u nhà đ u t ,ề nghị mở tài khoản của khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng

nh SBS đ t 7.720 tài kho n, chi m 3,03% th ph n, ABS đ t 6.104 tàiưu ký chứng khoán cho khách hàng ạn: ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ạn:kho n, chi m 2.39% th ph n, CtyCK Vndirect đ t 5.195 tài kho n, chi mải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi ạn: ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ết.2.04% th ph n ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi

T ng giá tr giao d ch ch ng khoán c a nhà đ u t trong tháng 6/2007ổ theo dõi ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ứng khoán cho khách hàng, ủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng.qua các CtyCK đ t 25.196 t đ ng.Nh ng CtyCK có doanh s môi gi i giaoạn: ỷ lệ phí ồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách ữ ký của cả chủ ố tài khoản ới khách

d ch l n đa s là nh ng công ty đã có nhi u năm ho t đ ng, có nhi u nhàịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ới khách ố tài khoản ữ ký của cả chủ ề nghị mở tài khoản của khách hàng ạn: ội dung chính của giai đoạn: ề nghị mở tài khoản của khách hàng

đ u t m tài kho n (xem b ng dần mềm, sổ theo dõi ưu ký chứng khoán cho khách hàng ở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng ưu ký chứng khoán cho khách hàng.ới kháchi đây)

Công ty

ch ngứng khoán cho khách hàng,

khoán

Doanh s giaoố tài khoản

d chịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, tháng6/2007

Th ph n giaoịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, ần mềm, sổ theo dõi

d ch thángịch mua bán chứng khoán cho khách hàng,6/2007