257 câu hỏi và đáp án về chứng khoán

Tài liệu này dành cho sinh viên, giảng viên viên khối ngành tài chính ngân hàng tham khảo và học tập để có những bài học bổ ích hơn, bổ trợ cho việc tìm kiếm tài liệu, giáo án, giáo trình, bài giảng các môn học khối ngành tài chính ngân hàng

Trang 1

Chúc bạn thi tốt! ^^ 1(3) “Chứng khoán là gì?”

A Là các loại cô phiêu trái phiêu được đem ra mua bán trên thị trường chứng khoán ” B Là các giấy tờ có giá trị được mua bán tại thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp” C Là chứng chỉ hoặc bút toán ghi số xác nhận quyên và lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đối với tài sản hoặc vốn của tổ chức phát hành”

D Là cô phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán và các loại chứng khoán khác theo quy định của pháp luật, được mua bán trên thị trường thứ cấp.”

Đáp án:C

2 (3) Thị trường chứng khoán gồm những thị trường nào?” SẺ “Là thị trường mua bán cô phiêu tại công ty” @

“Thị trường mua bán cô phiếu, trái phiếu tại công ty, cơ quan cHÍ mua, bán.”

C “Thị trường mua bán cô phiếu, trái phiếu, ngân Cy c trao hàng Thương Mại, Ngân hàng Nhà Nước.”

D “Thị trường sơ cấp mua bán lần đầu và thị trường Đáp án: D 3 (3) “Cô đông là gì?” A “Là cơ phiêu” B “Là cô phân”

1 tai cac Ngan

ua bán chứng khoán đã được phát hành.”

C “Là một nhóm đơng người gó D “Là người sở hữu cô phiê Đáp án: D

4 Cô phiếu phổ thông giống Cô phiêu ưu đãi ở điểm nào về nội dung góp vốn? a Déu co thời hạn góp vôn vĩnh viên cho công ty

b Cả 2 loại cô phiếu đều là sở hữu của cô đông c Nếu cùng mệnh giá thì giống nhau mọi mặt d Đêều hưởng lãi suất theo kết quả kinh doanh Dap an: A

By Duong Bim | 06/06/2012

Trang 2

Chúc bạn thi tốt! ^^

5 (3) “Cổ đông phổ thơng có quyền lợi gì quan trọng nhất trong việc làm chủ Công

ty?”

1.“Hưởng cổ tức theo tỷ lệ góp vốn và kết quả kinh doanh” 2.“Được mua cô phiêu mới khi công ty phát hành them”

3.“Được quyên bỏ phiếu bầu các chức vụ quan trọng trong công ty”

4.“Được quyên tiêp nhận thông tin vê Kinh tê, Tài chính, Tô chức Công ty”

Đáp án : c

6 Mệnh giá chứng khốn là gì?

* Mệnh giá chứng khoán là số tiền ghi trên chứng khốn © Mệnh giá chứng khốn chỉ có giá trị danh nghĩa

a Là lãi suất ghi trên chứng khoán

b Là số tiền lãi hàng năm của chứng khoán c Là số tiền ghi trên chứng khoán

d Là gốc cộng (+) với lãi chứng khoán

7 Công thức sau đây biểu thị mối quan hệ giữa giá mu ệnh giá của trái phiếu

chiêu khâu Trong đó : P: Giá bán — F: Mệnh giá — i: Lai suất — n: Kỳ hạn trái phiếu

9, Thị giá chứng khoán là giá cả được xác định tại đâu? a Xác định tại thị trường tự do

b Xác định ngay khi ghi trên cổ phiếu

c Xác định chủ yếu trên thị trường bán cỏ phiếu tại công ty d Xác định chủ yếu trên Sở giao dịch chứng khoán

Đáp án: D

* Là giá cả được xác định trên thị trường (chủ yêu là Sở GD hoặc Trung tâm G1)

Trang 3

10 Thị giá trái phiếu quan hệ thế nào với mệnh giá, lãi suất trái phiếu, lãi suất tín

dụng thị trường?

a Có quan hệ mật thiết với mệnh giá, lãi suất

b Thị giá trái phiếu tỉ lệ thuận với lãi suất trái phiếu, tỉ lệ nghịch với lãi suất tín dụng thị trường

c Thị giá trái phiếu tỉ lệ thuận với lãi suất tín dụng thị trưịng, tỉ lệ nghịch với lãi suất trái phiếu

d Thị giá trái phiếu tỉ lệ thuận với mệnh giá trái phiếu, tỉ lệ nghịch với lãi s và lãi suất trái phiếu

Dap an: C 11 Chứng khốn nợ là gì?

a) Là chứng từ nhận nợ của người phát hành trái phiếu, hoản trả

b) Là các loại trái phiêu công ty, trai phiéu Chinh ph c) Là giấy xác nhận quyển chủ nợ của người sở

Người phát hành cam kết trả gốc và lãi khi đến hạn đ) Là số tiền vay được phi nợ trên tài khoản vốn Doanh *€

12 Chứng khốn vốn là gì?

a Là chứng từ xác nhận vốn đã huy, b Là chứng từ xác nhận quyên sẻ c Là cỗ phiếu phổ thông, Cô phiễ động vốn

d Là chứng từ xác nhận s vin uy động băng cô phiêu

Đáp án: B

e) Tín phiêu kho/bạc là hình thức vay vốn ngăn hạn ; Trái phiêu Chính Phủ là hình thức 5 ø đài hạn

đd) Tín phiếu kho bạc vay vốn để bù đắp thiếu hụt ngân sách, Trái phiếu Chính phủ vay cho mục đích cụ thê

Đáp án : C

14 Tại sao nói Cổ phiếu ưu đãi có những điểm giống Trái phiếu? a) Vì coi như khoản cho vay nợ

b) Vì được hưởng lãi suât cô định như trái phiêu

Trang 4

c)_ Vì khi Doanh nghiệp phá sản người sở hữu Cô phiếu ưu đãi được trả vốn trước so với người sở hữu Cổ phiêu phố thông

đ) Vì người sở hữu Cổ phiếu ưu đãi không được quyền tham gia quản lý công ty Đáp án : B

15 Về mặt thu nhập và tính chất vốn Cổ phiếu ưu đãi có điểm nào khác với Gửi

tiền vào Quỹ tiết kiệm của Ngân hàng? - thu nhập cô tức cao hơn lãi suất tiền gửi TK

- về mặt tính chất nguồn vốn : CP ưu đãi : dài hạn, qũy tiết kiệm : ngắn hạn

16 Phát hành chứng khoán ra công chúng nhằm mục đích gì là ch * Tăng vốn Chủ sở hữu - Huy động vốn

a) Tạo vốn cho Công ti để mở rộng sản xuất, kinh doanh b) Tạo uy tín cho Cong ti

c) Tăng thế lực Công t¡ để tăng sức cạnh tranh d) Tao von, tao uy tín cơng ti, tao “hang hoa” cho

* Đợt đầu Vì Vì phát hành với s

được các tiêu chuân theo quy di

ành theo phương thức riêng lẻ? ộng sản xuât kinh doanh

19 Khi phát hành, chào bán chứng chỉ qũy đầu tư ra công chúng, ở VN nhà nước quy định tong gia tri qũy dau tu dang ky chào bán là bao nhiêu tiền ?

* Tổng giá trị qũy đầu tư chảo bán tối thiêu là 50 tỷ đồng a) Các công ty chứng khoàn và các Ngân hàng thương mại b) Các doanh nghiệp và các công ty chứng khoán

c) Các quỹ đại chúng và các quỹ thành viên

đ) Các công ty chứng khoán, các ngân hàng thương mại và các doanh nghiệp

Trang 5

20 Việc phát hành chứng khốn ra cơng chúng thường được thực hiện thông qua tổ chức dịch vụ nào?

* Tô chức bảo lãnh phát hành chứng khoán a) Mạng lưới dịch vụ thương mại

b) Phòng dịch vụ thuộc Công t¡ phát hành chứng khoán c) Cac đại lí bán hang

d) Tơ chức bảo lãnh phát hành vả các Ngân hàng giám sát sử dụng vốn đợt đầu 21 Theo pháp luật VN, tổ chức và hoạt động chứng khoán phải tuân ững

nguyên tắc nào ? „

* Nguyên tắc đạo đức và nguyên tắc tài chính @

22 Tại Việt Nam mệnh giá Cổ phiếu phát hành lần đầu ra ược quy định là bao nhiêu tiền?

a) 500.000 đồng b) 100.000 đồng c) 10.000 đồng d) 5.000 đồng

Dap an: C

23 Tai Viét Nam ménh gia trai phi@iphat ha ông chúng dưới quy định là bao nhiêu tiền?

a) 1.000.000 đồng b) 500.000 đồng c) 100.000 đồng d) 50.000 đồng * 100.000 ở 000 đ

24 I th Cô phiếu lần đầu ra công chúng, Công ty phải có điều kiện về võ thé nao, yé khoi lwong von?

a Có đủ Yên có định và vốn lưu động trong hoạt động b Có đủ vỗnlfoạt động trong 3 năm vừa qua

c Có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký phát hành tối thiểu 10 tỷ VNĐ d Có phương thức khả thi về sử dụng vốn lưu động

Dap an: C

25 Muốn phat hành Cổ phiếu lần đầu ra công chúng Công ty phải có điều kiện gì về khả năng và hiệu quả kinh doanh?

a) Phải có vốn điều lệ là 5 tỉ VNĐ

b) Phải có phương án khả thi về sử dụng vốn kinh doanh

Trang 6

c) Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng kí phát hành phải có lãi đ) Có kê hoạch sản xuât kinh doanh có hiệu quả

*- Hoạt động kinh doanh của năm liên trước năm đăng ký phải có lãi - Có phương án khả thi vê sử dung vôn thu được từ đợt phát hành cô phiêu

26 Công ty Cô phần hoạt động trong lĩnh vực xây dựng cơ sở hạ tầng hoặc công nghệ cao muốn phát hành cô phiếu lần đầu ra cơng chúng thì phải có những điều kiện nào? a) 80 ty VND b) 50 ty VND c) 20 ty VND d) 10 ty VND àn Ì 0 tỉ, Côngty TNHH là 2 tỉ VNĐ ng ký tôi thiêu là 10 tỉ đồng

* Có vốn điều lệ đã góp tại thời dié từ l0 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị phi trên sơ kê tốn

hứng khốn tại Sở Giao dịch Chứng khoán

A vết lãi suất trên tri trường, SO cap

lý giao dịch và yết giá bán, yết lãi suất tại thị trường sơ cấp

ác chứng khoán đủ tiêu chuẩn vào đăng kí và giao dịch tại thị trường

d Là việc 4

tập trung Đáp án: D

30 Công ty Cổ phần có mức vốn điều lệ tối thiểu là bao nhiêu tiền thì được cấp hồ

sơ xin niêm yết chứng khoán?

a) 500 triệu đồng b) 80 tỉ đồng c) 10 ti đồng

Trang 7

Chúc bạn thi tốt! ^^ d) 20 ti đồng

* Có vốn điều lệ từ 80 tỷ Đồng trở lên

31 Công ty Cổ phần có tình hình kinh doanh như thế nào thì được niêm yết chứng khoán?

a) Có vốn cơ phần 100 tỉ đồng b) Tình hình tai chính ơn định

c) Hoạt động kinh doanh có lãi 2 năm liền trước khi xin niêm vết và tài chí mạnh; khơng có nợ q hạn chưa được dự phòng

đ) Hoạt động kinh doanh năm trước liền năm xin niêm vết và tình hìn

mạnh ©

32 Các cô đông là thành viên Hội đồng quản frị J

chứng khoán? -

a) Gop du von co phan dam bao von điêu lệ theo quy định ewa luật pháp

chức phát hành nắm giữ

c) Cam kết năm giữ 100% số Cổ phiếu do ngày niêm yết, và 50% số cô phiếôà

d) Cam kết thực hiện các phương

c) Tôi thiểu năm giữ

đ) Tối thiêu 80% vốn cổ phần của Cơng ty do ít nhất 50 cơ đơng ngồi công ty năm

giữ Nếu vốn cô phần 100 tỉ đồng trở lên thi tii 16 nay 1a 50%

05⁄4 vốn cơ phần có qun biêu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đơng

Dap an: C

34 Lưu kí chứng khốn là gì?

a) Là hoạt động lưu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hang thực hiện các qun của mình đơi với chứng khoán luu ki

Trang 8

b) Là việc phi nhận quyên sở hữu, các quyền khác và nghĩa vụ liên quan của người năm giữ chứng khoán bằng hệ thông thông tin lưu g1ữ

c) Là việc câp giây chứng nhận quyên sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán

đd) Là việc lập cac bút toán ghi số, tạo ra một khoản tiền ghi số và chứng khoán ghi số dé giao dịch chứng khoán

* Là hoạt động lưu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng và giúp khách hàng thực hiện các quyên của mình với chứng khốn lưu ký

35 Đăng kí chứng khốn là gì?

a) Là việc ghi nhận quyền sở hữu, các quyền khác và nghĩa vụ liên

năm giữ chứng khoán bằng một hệ thống thông tin luu giữ trọng cáètải n lưu kí chứng khốn

b) Là việc lập các bút toán ghi số, tạo ra một khoản tiể chứng khoán ghi số để thực hiện giao dich chitn c) Là việc chấp nhận quyền đăng kí của khách hâng

doanh chúng khoán * A

36 Nguyên tắc nào đối với khá động lưu kí chứng khoán? a) Các chứng khoán niêm yé

Giao dịch

37 Tài khoản lưu kí chứng khốn được mở nhằm mục đích gì? a)_ Bảo quản chứng khoán cho khách hảng tránh mất mát hư hỏng

b)_ Để người gửi chứng khoán lây lãi

c) Đề hạch toán việc ei, rut chuyén nhượng và hạch toán giao nhận chứng khoán d)_ Để giao dịch thanh toán bủ trừ, thanh toán chuyển khoản

* Dap an: C

Trang 9

38 Tại thị trường chứng khoán, người ta mua bán hàng hóa gì? A Trái phiếu do các cty phát hành để huy động vốn

B Cổ phiếu do các doanh nghiệp phát hành

C Trái phiếu do Chính phủ phát hành nhăm huy động nguồn lực dân chúng D Các loại chứng khoán, tức là các công cụ tài chính trung và dài hạn

Đáp án : D

39 Giá trị của hàng hóa thơng thường và giá trị của hàng hóa chứng khốn trên thị trường có gì khác nhau?

A Khơng có gì khác nhau, vì đều là hàng hoá, đều do lao động sáng tạ B Giá trị hàng hoá do lao động trừu tượng tạo ra, giá trị chứng khoá

quyết định, bị chi phối bởi cung cầu và nhiều nhân tố sn C Giá trị hàng hoá do lao động cụ thể sáng tạo ra, giá trị

trừu tượng sáng tạo ra

D Giá trị hàng hoá do lao động trừu tượng của ngư khoán cũng có nguồn gốc sâu xa như thế n vốn) thị trường Đáp án : D

40 Lưu thơng hàng hóa khác lưu thông a Không khác nhau, đều là mua bán trên b Khác nhau là: hàng hóa chuyé chuyền từ Sở giao dịch sang người c Lưu thơng hàng hóa theo quy Tu khốn khơng theo quy luật lw

d Lưu thông hàng hóa, c gười sản xuất sang người tiêu dùng: lưu thơng chứng khốn là chuyếm, quyền sở hữu tư bản, chuyền từ tư bản sở hữu sang tư bán kinh doanh

b Thị trường chứng khoán là một bộ phận của thị trường vốn của nền kinh tế quốc dân

c Thị trường chứng khoán là một bộ phận của thị trường tài chính, là đặc trưng cơ bản

của nền kinh tế hiện đại

d Thị trường chứng khoán là bộ phận của nên kinh tế quốc dân vả là bộ phận quan trọng nhất

Dap an : C

42 (7)“Thị trường chứng khoán đầu tiên ra đời ở nước nào?”

Trang 10

10 Chúc bạn thi tôt! ^^ 1.“Mï” 2.“Anh” 3.“Pháp” 4.“Bï” Đáp án : Bỉ ( Trang 7 SGK —)

43 (7) “Thị trường chứng khoán sơ khai vào thế kỷ nào?”

1 “Thế kỷ 12” 2 “Thế kỷ 13” 3 “Thê kỷ 14” 4 “Thế kỷ 15” © Đáp án : TK 15

44 (7) “Tại phiên đầu tiên của thị trường chứng

ng là 3 chiếc túi da với ý nghĩa ?

1.“Tượng trưng cho 3 con vật trên thị trường lúc đó” 2.“Tượng trưng cho sự phát triển hàng hoá từ sản phẩm cÏ 4.“Tượng trưng cho 3 thị trường: thị trườ

chứng khoán động sản”

Đáp án : Câu dài nhật ^^

45 (8)“Từ giữa thế kỷ 16

đời, có thị trường ra đời đời từ trước đền sau

ột số thị trường chứng khoán lần lợt ra ứ tự dói đây, đầu là đúng theo thời gian ra

46 (8)“Trong quá trình phát triển thị trường chứng khoán thế giới đã trải qua

những cuộc khúng hoảng vào thời kỳ nào?”

1.“Thời kỳ 1914-1918 và 1934-1945” 2.“Thời kỳ 1875 và 1945”

3.“Năm 1929 và 1978” 4.“Năm 1929 và 1987”

Đáp án : Ngày thứ năm đen tối ( 29/10/1929) & Thứ hai không sáng ( 19/10/1987)

Trang 11

II

47 (8)“Cuộc khủng hoảng thị trường chứng khoán lần thứ 2 thường được gọi là

gì?”

1.“Khủng hoảng thị trường chứng khoán thứ 2 trên thê giới” 2.“Cuộc khủng hoảng cô phiêu”

3.“Cuộc khủng hoảng tài chính qc tê” 4.“Cuộc khủng hoảng tiên tệ Châu á”

48 Vai trò cầu nối giữa tích lũy và đầu tư của thị trường chứng khoán được thể hiện như thế nào?

A Tác động vào cơ cầu vốn của doanh nghiệp để tăng vốn chủ sở hữu B Tự động điều hòa vốn từ nơi thừa sang nơi thiểu

C Thu hút vốn nước ngoài phục vụ xuất khẩu trong nướ

D Thực hiện tập trung và phân phối vốn trên cơ sở các công cụ tả thanh khoản cao

Đáp án : D

49 Thị trường chứng khoán tác động vào việc xu hướng nào?

A Tăng vốn vay ngân hảng để phát triển kinh doanh

B Tăng vốn vay bên ngồi nói chung để mở rộng sản xUất, giảm vay ngân hàng C Tăng nguôn vốn chủ sở hữu, giảm cá án vay bên ngoải tạo điều kiện giảm

chi phi

D Tăng nguồn vốn vay từ thị trườ giảm vôn chủ sở hữu và giảm vốn vay

cô phân của các công ty khác, các cá nhân cũng mua cơ qun lực

ốn giúp các công ty tăng vôn chủ sở hữu giảm vôn vay làm

D Thị trường chứng khoán g1úp các › công ty vay vốn ngân hàng nên n phân tán quyên

lực

Dap an: A

51 Thị trường chứng khoán có vai trị gì về kinh tế đối với Chính phủ?

a Tạo ra công cụ cho Chính phủ huy động các nguôn lực phục vụ mục tiêu của Chính phủ

b Giúp Chính phủ quản lý vốn

Trang 12

12

Chúc bạn thi tốt! ^^ c Giúp Chính phủ quản lý kinh doanh

d Tạo ra công cụ đê Chính phủ điêu tiệt chính sách tiên tệ và chính sách tài chính

Đáp án: D

52 Tại sao nói thị trường chứng khốn góp phần công khai, minh bạch hoạt động doanh nghiệp?

A Vì khi phát hành chứng khoán lần đầu, các công ty phải cơng khai tài chính B Vì sau khi phát hành cô phiếu các công ty tiễn hành đại hội cô đơng báo cáo tình

hình tài chính và số thu về bán cổ phiếu

C Vì các công ty phải gửi báo cáo bạch lên Ủy ban chứng khốn D Vì thị trường chứng khốn có trách nhiệm thường xuyên cun

khai trên các phương tiện thông tin thị trường, về chứng khoán phát hành ra chứng khốn đó

Đáp án: D

53 Căn cứ vào công cụ hoạt động, người ta chia thi ứng khoán thành những thị trường nào?

A Thị trường tài chính, thị trường liên Ngâ B Thị trường tiền tệ, thị trường vốn

C Thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp

D Thị trường trái phiếu, thị trườn

Đáp án : Căn cứ theo cơng cụ thì căn cứ theo sự vận động vốn thì là C Cịn theo hình thức tơ chức thì Tậ ng & OTC ( Trang 9-10 SGK — Hoang Kiss

tra rùi chuân ko can chin

55 Theo hình thưc tổ chức người ta chia thị trường chứng khoán thành những thi trường nào?

A Thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp

B Thị trường tài chính, thị trường vốn, thị trường tiền tệ

C Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung D Thị trường cô phiếu và thị trường trái phiếu

Trang 13

13

* 'Ƒhq trường tập trung ( Sở giao dịch chứng khoán) và thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC)

56 Cac giao dich cua thi trường tập trung được thực hiện tại đầu? a Tại các cơng ty chứng khốn

b Tại các tổ chức phát hành chứng khoán c Tại Sở giao dịch chứng khoán

d Tại các ngân hàng Thương Mại

Dap an: C

57 Cac giao dich trên thị trường phi tập trung được thực hi a Thực hiện phân tán mọi nơi

b Tại các công ty phát hành chứng khoán và một pha

c Tại tất cả các thị trường hàng hóa những nơi cố ang hoa va chứng khoan n tại đâu? Dap an: A

58 Có những thị trường phi tập trung A Thâm Quyên, Trung Quốc, Hệ B London (Anh), BangKok (Thai C New York (MY), Paris (Phap D NASDAQ (MJ), JA a Dap an: D an lý trực tiếp

kinh doanh chứng khoán trực tiệp quản lý lý trực tiêp

60 Tại thị trường tập trung, người mua và người bán chứng khoán gặp nhau như thế nào?

a Người mua và người bán thông qua môi giới hoặc đại lý môi giới để bán

b Qua mạng vi tính, người mua người bán thương lượng với giá về số lượng, giá cả e Người mua cà người bán gặp nhau thông qua Giám đốc giao dịch để thương lượng mua bán

d Trực tiếp gặp nhau tại sàn giao dịch để thương lượng giá cả

Trang 14

14

Chúc bạn thi tốt! ^^ Dap an: A

61 Tại thị trường phi tập trung người mua và người bán chứng khoán giao dịch gặp nhau như thế nào?

* Chuyên lệnh đến Cong ty chứng khoán hoặc ngân hàng thương mại Cơng ty chứng khốn hoặc ngân hàng thương mại sẽ tổ chức cho người mua, người bán trực tiếp gặp nhau mua bán trao tay

62 Thị trường cô phiếu khác thị trường phái sinh ở điểm nào? * Tại thị trường cô ° oh người ta mua bán cô phiêu các chứ chỉ

Doanh nghiệp sẽ phải thực hiện tai dau? A Sẽ phải thực hiện tại thị trường thứ cấp B Sẽ phải thực hiện tại thị trường vốn C Sẽ phải thực hiện tại thị trường tự do D Sẽ phải thực hiện qua hệ thống ngâ * Sẽ phải thực hiện qua hệ thống ng

chứng khoán kiêm lời, tăng vôn

65 Tại thị ng thứ cấp, có một cơng cụ dé danh giá cơng ty Đó la cơng cụ gì? A Số lượng cô phiếu công ty ký gửi, niêm yết

B Số lượng chứng khốn cơng ty đăng ký phát hành C Số lượng chứng khốn cơng ty mua bán hàng ngày

D Giá cả chứng khoán cơng ty đó phát hành được xác định sau khớp lệnh

66 Trên thị trường chứng khoán người ta sử dụng các công cụ giao dịch của các thị trường nào?

a Công cụ của thị trường sơ câp

Trang 15

15

b Công cụ của thị trường tiên tệ và công cụ của thị trường thứ câp c Công cụ của thị trường vôn và công cụ của thị trường tiên tệ d Công cụ của thị trường vôn và công cụ của thi trường sơ câp

Dap an: C

67 Giá trị sử dụng của hàng hóa chứng khốn do lao động nào sáng tạo ra? A Như mọi thứ hàng hóa, do lao động cụ thê và lao động trừu tượng sáng tạo ra B Chứng khốn khơng phải hàng hóa thơng thường nên giá trị sử dụng của chúng

do lao động trừu tượng sáng tạo ra

C Chứng khốn khơng có giá trị sử dụng nên không do lao động nà D Giá trị sử dụng của chứng khoán đã do lao động cụ thê.tạo ra

sức lao động thành tiền, trên thị trường chứng khoán vẫn tiép tt thể của các chuyên gia chứng khoán tạo ra

Đáp án: D

68 Gia trị sử dụng của hàng hóa chứng khốn là gì? a Là thỏa mãn nhu cầu cá nhân của người có nó

b Là thỏa mãn nhu câu xã hội của người sở nó c Quyên sở hữu tư bản

d Là đáp ứng vốn cho sản xuất kinh doan

Dap an: C

69 Gia mua ban ching n iao dịch chủ yếu được hình thành thơng qua hoạt động nào?

a._ Được hình thành

yng giữa người mua và người bán

A Qua khớp lệnh dau gia tai so giao dich ching khoan

B Qua thương lượng giữa người mua và người bán tức là giữa các nhà đầu tư trực tiếp với nhau

C Được hình thành theo cung cầu

D Thương lượng giữa người mua và người bán thông qua thương lượng giữa các công ty chứng khoán

* Qua thương lượng g1ữa người mua và người bán tức là giữa các nhà đâu tư trực tiêp với nhau

Trang 16

16

71 Tại sao các chứng khoán giao dịch trên thị trường OTC lại không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khốn ?

A Vì các cơng ty phát hành chứng khoán khơng thích niêm yết chứng khoán trên sở giao dich

B Vì các chứng khốn này không đủ tiêu chuẩn về thanh khoản, về tài chính

C Vì các chứng khốn có mệnh giá thấp, các công ty phát hành chứng khốn là các cơng ty nhỏ bé

D Vì các chứng khoán chưa đủ tiêu chuẩn được niêm yết nhưng đáp ứng được các tiêu chuẩn về thanh khoản, yêu cầu tài chính của thị trường chứng k

* Vì các chứng khoán chưa đủ tiêu chuẩn được niêm yết nh đáp chuân về thanh khoản, yêu câu tài chính của thị trường chứng khoá

giá khác nhau Đáp án: D

73 Về hình thức thanh toán c thế nào?

A Thi truong tap truns B Thi truong tap

p trung chỉ thanh toán bù trir, thi trwong OTC áp dụng các hình thức Anh đốn câu nảy ^^ )

phi tập trur Ø có điểm nào giống nhau trong việc thực hiện đảm bảo lành mạnh, an toàn

A _ Đêều khớp lệnh đấu giá chứng khoán B._ Đêu thanh toán qua ngân hàng

C Đều hoạt động tại sở giao dịch chứng khoán

D._ Đêu chịu sự quản lý của Nhà nước và pháp luật (HoangKiss đoán là chuẩn rùi^^) 75 Các tổ chức phát hành chứng khoán là chủ thể quan trọng tham ra thị trường chứng khốn với vai trị gi?

Trang 17

17

Chúc bạn thi tốt! ^^ a Mua bán chứng khoán đề kiếm lời

b Giám sát thị tường chứng khoán

c Là người đánh giá hệ số tín nhiệm của các công ty phát hảnh d Cung cấp hàng hóa cho thị trường chứng khoán

Đáp án: D

76 Các nhà đầu tư là một trong các chủ thể tham giá thị trường chứng khoán với vai trị gì?

A Cung cập hàng hóa cho thị trường chứng khốn

B Cung cấp thơng tin cho thị trường và cho công chúng về các loại chú hóa

C Mua bán chứng khốn kiếm lời Ằ®

D Giám sát thị trường chứng khoán Đáp án : C

77 Là chủ thể quan trọng, Sở giao dịch chứng khoán với vai tro gi?

a Tổ chức thực hiện các hoạt động của thị trường chứng Ì pháp luật

b Cung cấp hàng hóa cho thị trường chứ n c Giám sát hoạt động thị trường

d Thực hiện lưu ký chứng khoán và hto Dap an: A

gia thi trường chứng jan theo đúng quy định của

hoán, các cỗ ch chức bảo lãnh phát hành chứng khoán

u ký chứng khoán và các Ngân hàng thương mãi đủ các điêu kiện theo ợc thực hiện lưu giữ chứng khoán để tham gia giao dịch? 79 Nhữn

a Tổ chức quy định

b Cơng ty chứng khốn, Sở giao dịch

c Tổ chức lưu ký chứng khốn, các cơng ty chứng khốn, cơng ty phát hành d Công ty chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán

Dap an: A

Trang 18

18

80 Hiệp hội chứng khoán tham gia thị trường chứng khoán với trách nhiệm quan trọng nhất là gì?

A Tổ chức đầu tư chứng khoán

B Lưu ký chứng khoán và thanh toán bù trừ C Cung cấp chứng khoán cho thị trường D Quản lý trực tiếp thị trường OTC

* Đáp án: D

81 Hoạt động của thị trường chứng khoán phải tuần thủ các nguyên A Nguyên tắc tập trung dân chủ

B Nguyên tắc an toàn, lành mạnh, có laĩ

C Nguyên tắc hạch toán kinh tế độc lập, có bảng cân đối D Nguyên tắc trung gian, đâu giá, công khai

* Nguyên tắc trung gian, nguyên tắc đấu giá, nguyê 82 Nguyên tắc trung gian trong giao dịch chứng nào?

a Mọi giao dịch đều phải thông qua môi giới

b Phải thanh toán qua trung gian là trung anh toán bù trừ c Phải lưu ký chứng khoán vào trung gian | y

d Phải thanh tốn qua tơ chức tài c

Dap an: A

giới phải có trình độ như thê nào?

a Người mơi giới cần thiết có trình độ tối thiểu là trung cấp, tôt nhất là đai học kinh tế b Người mơi giới cần có trình độ đại học

e Người mơi giới cần phải có nhiều bằng đại học trong đó có bằng đại học về kinh tế d Người môi giới phả am hiểu về chứng khoán và nhiều lĩnh vực khác, có khả năng phân tích kinh tế tài chính, xu hướng chứng khốn

Đáp án: D

Trang 19

19

85 Để đảm bảo cho sự tin tưởng của khách hàng, ngồi việc có trình độ người mơi giới cịn cần phải có điều kiện gì?

A Quan hệ tốt với khách hàng

B Có quan hệ rộng rãi với ngân hàng

C Là người được Sở Giao Dịch chứng khốn tín nhiệm

D Có khả năng tài chính dé dam bảo sự tín tưởng của khách hàng

Đáp án: D

86 Mơi giới tồn bộ dịch vụ gồm những gì? Mua và bán chứng khoán, thu tiền và trả tiền

Thay mặt khách hàng thương lượng mua bán và tất cả các va

Thay mặt khách hàng thương lượng mua bán và các vận dé lie cô tức cho khách, tư vẫn và cung câp thong tin, có thể ứng trướ ch ch hàng

Thương lượng giá cả, sô lượng chứng khoán, t i

cung cấp thông tin

Ø OW> Dap an: C

87 Môi giới một phần thơng thường là là ững øì?

A Chỉ môi giới mua B Chỉ môi giới bán C Môi giới mua và bán D Thanh toán tiền mua bán

Dap an: C

88 Tại VN người môi

90 Nguyên tắc công khai của thị trường chứng khoán được thể hiện như thế nào? a Niêm yết chứng khốn, cơng khai tình hình tài chính của các công ty phát hành chứng khoán, yết giá, yết số lượng từng loại chứng khoán, kết quả giao dịch từng phiên trên các phương tiện thông tin

b Trước khi phát hành chứng khoán phải gửi bản cáo bạch cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và gửi tới Sở giao dịch chứng khốn cơng khai bản cáo bạch

c Công bố tình hình tài chính của công ty phát hành chứng khoán trên các phương

Trang 20

20

tiện thông tin đại chúng

d Khi phát hành chứng khoán phải thông qua đại hội cô đông lây biêu quyết Dap an: A

91(13)“Nước Mỹ có nhiều thị trường chứng khoán tập trung nhng quan trọng nhất là thị trường nào?”

1.“Washington” 2.“Nasdaq” 3.“Down Jones” 4.“New York”

92(13)“Thị trường phi tập trung (OTC) lớn nhất nước MỸ thị fttrờng nào?” 1“Thị trường chứng khoán NewYork (NYSE)”

2.“Th\ trường chứng khoán Washington (WSE)” 3.“Thi trường chứng khoán Nasdaq”

4.“Thị trường chứng khoán Boston (BSE)”

93 (13)“Hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Lon có đặc điểm øì nổi bật

nhất?”

1.“Hoạt động liên tục 24 giờ trong ngày và trong tuần.” 2.“Hoạt động 365 ngày trong năm”

3.“Nhiều công ty đăng ký giao dịch

phủ chiếm ty trong rat cao trong

4.“Là thị trường “cấp trên”, thị t “mẹ của các thị trường chứng khoán khác trong cả nước”

94 (13)“Trên thị trưà oán Nhật Bản có những loại cô phiêu nào được G.dịch?” 95 (13)“N trường nào 1 “Washington (WSE)” 2 “Philadenphia (PSE)” 3 “NewYork (NYSE}” 4 “California (CSE)’

ÿ có 14 thị trường chứng khoán nhng quan trọng nhất là thị

96 (13)“Tiền thân của thị trường chứng khoán NewYork (NYSE) là gì?” 1.“Thị trường cơ phiêu Hoa Kỳ”

2.“Th\ trường chứng khóan Mỹ”

Trang 21

21

3 “Hội Giao dịch chứng khoán NewYork” 4.“Ngân hang NewYork”

97(13)“Cuộc khủng hoảng kinh tế lớn nhất ở Mỹ làm cho thị trường chứng khóan New York suy sụp, toàn thế giới khủng hoảng diễn ra trong thời kỳ nào?”

1.°1910-1912” 2.°1929-1933” 3.°1940-1942” 4.“1960-19617” Đáp án : 2

98 (14)“Thị trường chứng khoán NewYork được tổ chức theo hình th ào và do ai thành lập?”

1.“Là tổ chức quốc doanh do Nhà nước thành lập ra”

2.“Là tô chức ngoài quốc doanh do Ngân hảng trung CC |

3.“Là tổ chức hiệp hội của 1300 hội viên sáng lập

4.“Là tơ chức phi chính phủ do ủy ban chứng khoán

99 (14) “Trái phiếu ở Nhật Bản có những loại nào được ði

chứng khốn?”

1.“Trái phiêu cơng ty, trái phiêu chính phủ 2.“Trái phiếu nhà nước trái phiêu địa phương phiếu ngoài nước”

3 “Trái phiếu tài chính, trái phiếu quyền địa phương, trái phiếu tập 4.“Trái phiếu trung hạn, trái

ao dịch trên thị trường

0hiều Ngân hàng”

ái phiếu đặc biệt, trái phiếu công ty, trái 3 chính phủ, trái phiếu chính

101 (14)“Thị trường chứng khoán Paris trước đây lạc hậu hơn thị trường chứng khoán các nước khác Nhưng tại sao từ năm 1983, thị trường chứng khóan Paris đã phát triển rất nhanh đứng hàng thứ 4 trên thế giới?”

1.“Do Pháp cơ phân hóa các công ty Nhà nước” 2.“Lập thêm nhiều công ty cô phần”

3 “Cải cách ngân hàng”

4.“Cải cách thị trường chứng khoán Paris, cải cách luật pháp”

Trang 22

22

102 (14)“Cấu trúc thị trường chứng khoán Đài Loan ngoài ủy ban chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Đài Loan còn các chủ thể nào?”

1.“Các ngân hàng thương mại, các cơng ty tài chính” 2.“Các cơng ty chứng khốn, các ngân hàng thương mại”

3.“Các cơng ty chứng khóan, ủy ban chứng khốn,các cơng ty bảo hiểm, các ngân hàng thương mại, các công ty dịch vụ chứng khốn, các cơng ty phát hành chứng khoán.” 4.“Các công ty bảo hiểm chứng khoán, các nhà kinh doanh và môi giới chứng khốn, các tơ chức tài chính chứng khốn, các cơng ty tiền gửi chứng khoán, các công ty tư vẫn đầu tư chứng khoán”

103 Chứng khoán có những đặc điểm cơ bản là gì? e

A Có mệnh giá, có lãi suât, có thời hạn B Có gia tri su dụng, có gia tri

C Tinh thanh khoản, tính rủi ro, khả năng sinh lời D Co gia trị không thời hạn, giá cả thay đối

Đáp án : C

104 Theo nội dung kinh té, người ta chia chtrng khoan‘ra thành những loại nào?

a._ Trái phiêu chính phủ, trái phiêu côn ty

b._ Chứng khoán ưu đãi, chứng khoán phô thông n h A c Chimg khoan co thoi han, chi

Đáp án : Đọc thêm SGK tr + Nốại đọc thì thơi cứ dài mà click

d._ Chứng khoán nợ, chứng k

105 Chứng khốn ng›có ién la gi?

a Cô phiêu công t b Trái phiệ

106 Chứng khốn vốn có những loại chủ yếu nào? a Trái phiêu và cô phiêu

b Trai phiêu Chính phủ và trái phiếu công ty c CO phiếu công ty và trái phiếu công ty d._ Cô phiếu phố thông và cô phiếu ưu đãi

Đáp án: B

107 Chứng khoán phái sinh chủ yếu gồm những loại nào?

Trang 23

23

Chúc bạn thi tốt! ^^ a Trái phiếu công ty, cô phiếu công ty phát hành đợt bổ sung b Trái phiếu chính phủ, cô phiếu phát hành bố sung

c Quyên mua trước, hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng tương lai, chứng khế d Cổ phiếu, trái phiếu, hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng kỳ hạn, chứng khế

Dap an: C

108 Trai phiéu 1a gi?

a La chứng chỉ xác nhận quyên sở hữu vốn của người nắm giữ trái phiếu

b Là chứng chỉ xác nhận quyền được hưởng lợi tức theo tỷ lệ vốn và xác uyên bầu cử

c Là chứng chỉ xác nhận quyên chủ nợ và quyền hưởng lợi tức the doanh hàng năm của doanh nghiệp phát hành trái phiêu đó

d Là chứng chỉ hoặc bút toán ghi số xác nhận quyên chủ nợ củ ƯỜI phiếu với người phát hảnh trái phiếu

u trai Dap an: D 109 Công ty đại chúng là gì ? *&

110 Tại sao gọi là chứng khoán phái sĩ *- VỊ có nguôn gôc từ các loại chứn 111 Trong phần tích chứng kho nào?

A Lý thuyết Keynes

B Lý thuyết Hamilto

A Xu thé không ôn định và xu thế ôn định B Xu thế tăng và xu thế giảm

C Xu thế tăng, giảm và đường yên

D Xu thế cấp 1, xu thế cấp 2 và xu thế cấp 3 # Với bac Dow có 3 con xu thế : Cấp 1, cấp 2 & cấp 3

113 Xu thê cấp 1 về biến động giá cô phiếu trên thị trường là xu thế gì và biểu

hiện như thê nào?

Trang 24

24

Chúc bạn thi tốt! ^^ a Là xu thế ngắn hạn vài ba tháng, giá chứng khoán liên tục giảm b Là xu thể ngắn hạn vài ba tháng, giá chứng khoán liên tục tăng c Là xu thế rất ngăn hạn, giá chứng khoán giảm liên tục

d Là xu thế dài hạn vải ba năm giá chứng khoán lên hoặc xuống liên tục

Đáp án: D

114 Trong xu thế cấp 1 về biến động chứng khoán, xu hướng tăng giá được gọi là thị trường "con bị tót" được biêu hiện như thế nào?

a Nói chung là giá cô phiếu tăng, giảm giá chỉ là tạm thời

b Khối lượng giao dịch tăng khi giá cô phiếu giảm và ngược lại Khe giảm khi giá cô phiêu tăng

c Khối lượng giao dịch tăng giảm khi giá cô phiếu tăng hoặc tăng giá thường có đợt đảo chiều ngăn hạn trước khi tà

d Nói chung là giá cả cổ phiếu giảm, tăng giá chi tăng

Đáp án: C

115 Trong xu thế cấp 1 của biến động c oán, xu hướng giảm giá được gọi là "con gấu" được biểu hiện như thế nà

a Khối lương giao dịch giảm khi giá®€

cơ phiếu giảm

b Khối lượng giao dịch tăng giả giảm giá có đợt đảo chiều n là giảm giá

hie 6i lwong giao dich tang khi gia

o sự tăng giảm của giá cô phiêu Sau môi đợi không trở vê mức như lân trước, nhìn chung

giảm nhưng không đán

cô phi

dừng hoặc ngược chiêu xu thế (tăng giảm) cấp 1 Là sự điều chỉnh xu thế cấp 1 và được kéo đài từ 3 tuần đến 12 tuần

b _ Là xu thế ngăn hạn trong thị trường “Con gấu” kéo dài vài ba tháng c _ Là xu thế ngắn hạn trong thị trường “con gấu” kéo dải 5 hoặc 6 tháng

d _ Là xu thế rất ngắn hạn kéo dải trong vải ngày biểu hiện giá cả chứng khoán khi tăng khi giảm rất phức tạp

* Biến động từ 3 — 12 tuần

Trang 25

25

117 Xu thế cấp 3 trong biến động giá cả cô phiếu trong thị trường chứng khoán được diễn biến trong khoảng thời gian bao lâu?

a Trong vai ba nam

b Là xu thế ngắn hạn biến động trong vai thag

c Laxu thé tang, giảm giá trong val tuân

d._ Lả xu hướng tăng giảm giá trong khoảng vải giờ đến vài ngày

“sự tự t

phương pháp nghiệp vụ cụ thể như thế nào?

a Ghi chép biểu đô, đồ thị các giao dịch cổ phiếu và thực hiện dé d lai của cổ phiếu

b Phân tích vĩ mơ mơi trường kinh tế thế giới và trong

kinh tế

c Phân tích tình hình tài chính của các công ty phá d Phân tích kinh doanh tình hình tài chính và tiên tệ

Dap an: A

a Dé dang hon chi can str dung toan h b Số liệu về kinh tế vĩ mô để sưu tập

ĐIỚI

c Số liệu các Sở giao dịch c xác hơn để dựa vảo đó pha d Khơng phụ thuộc vào

thị trường và đưa ra ¿

Đáp án : D

120 Trong ng p tinh chi số giá cô phiếu, có phương pháp bình quân sô hoặc/đơn $ 0 quyền số Hãy nêu công thức tính tốn theo phương

Po là gia the gốc của cô phiếu * Công thức : [=> pt/> po

121 Chỉ số giá cỗ phiếu theo phương pháp bình quần gia quyền lay quyén số là khối lượng thời kỳ gộc được tính theo công thức nào nêu gọi:

Ila chỉ số bình quân gia quyền Pt là giá thời kỳ t

Po là giá thời kỳ gốc

Qo là khối lượng thời kỳ gốc

Trang 26

26

Chúc bạn thi tốt! ^^ *# Công thức : I= Y Qo.Pt/}) Qo.Po (chỉ số Laspeyres)

122 Chỉ số giá cô phiếu theo phương pháp lấy quyền số là khối lượng thời kỳ báo

cáo (£) được tính theo cơng thức nào, nêu gọi: Ila chỉ số bình quân gia quyền

Pt là giá thời kỳ t

Po là giá thời kỳ gốc

Qo là khối lượng thời kỳ gốc

Qt là khối lượng thời kỳ t

* Công thức : I= Y Qt.Pt/}) Qt.Po (chỉ số Paascher) ©

123 Tại Việt Nam chỉ số VN Index được tính theo ph nà a Bình quân số học đơn giản

b Binh quan gia quyền có sự tham gia của quyên S

Dap an: C

100 an PuiQti

VN - Index được tính theo cơng thức sau: d PuQu¡

Trong đó:

P1i: Giá hiện hành của cổ phiếu

Qli: Khoi lượng đang lưu hà P0i: Giá của cổ phiếu i ¡ thò Q0i: Khối lượng của

quyên số 1a thời kỳ t nên phải tính lại quyên SỐ

c Mọi các bình quân gia quyên đều tính lại hệ sô chia để cập nhật quyên số d VN Index lây quyên số là khối lượng kỳ gốc nên phải tính lại hệ số chia để cập nhật khôi lượng giao dịch

Đáp án: D

125 Kết quả giao dịch của 2 phiên trên thị trường chứng khoán theo số liệu sau:

Trang 27

27 Chúc bạn thi tốt! ^^

Ký Hiệu Giá (1.000đ) Số lượng : Trị giá (1.000đ)

chứng khốn (1000 cơ

phiêu)

Phiên gốc Phiên 2 Phiên 1

REE 16 17 10 160.000 170.000 SAM 20 21 14 180.000 294.000 Tổng 440.000 464.000

Tính chỉ số VN Index phiên 2 so với phiên gốc ? (16x10) + (20x14)

A, (16x10) + (20x14) (20x14) + (21x14)

B (16x10) + (20x14) — 130.45%

= 100%

a Nguyén tac giao dich, nguyén tac chứn b Nguyên tắc kinh doanh, nguyên ta

c Nguyén tac quan ly, nguyén ta

d Nguyên tắc đạo đức, nguyên

Đáp án: D

ạo đức, người ta quy định giao dịch trung thực, phải am muc dich gi?

chứng khoán

?€ nhiều cho cơng ty chứng khốn của cơng ty chứng khốn có lãi

á€h hàng cuối cùng an toàn cho thị trường chứng khoán

Đáp án: D

128 Trong nguyên tắc đạo đức có quy định điều gì tuyệt đối nghiêm cắm: 129 Những hoạt động nào trong nhóm đạo đức được coi là hối lộ:

A Nhận tiên đặt mua chứng khoán B Nhận tiên đặt cọc

Trang 28

28

Chúc bạn thi tốt! ^^ C Nhận thù lao ngoải khoản quy định cho dịch vụ tư vấn

D Thanh toán tiên vào tài khoản trước khi mua bán chứng khoán

Dap an: C

130 Nguyên tắc đạo đức tài chính của cơng ty chứng khốn được quy định như thế nào?

A Phải đủ vốn kinh doanh

B Không chiếm dụng vốn của khách hàng

C Phải tách bạch tiền và chứng khoán của khách và của mình D Tất cả các nội dung đã nêu

Đáp án: D

131 Khi thực hiện nghiệp vụ kinh doanh, công ty 0á thị trường chứng khoán?

A Môi giới

B Nhà kinh doanh trong thị trường sơ cáo €C Nhà tạo lập thị trường

D Khách hàng chủ yếu

* La nha tao lập thị trường, năm giữ I số I 5 ng khoán nhất định vả mua bán với khách hàng để hưởng chênh lệc

nghiệp vụ tự doanh cơng ty chứng khốn phải tuần thủ theo nguyên tắc lên số một; đó là ưu tiên nào?

A Ưu tiễn mua B Ưu tiên bán C Ưu tiên lưu ký D Ưu tiên khách hàng

* D - Xem thông tin trang 67 SGK

Trang 29

29

134 Trong hoạt động kinh doanh, luật pháp quy định công ty chứng khoán phải

dành một số lẻ chứng khoán nhất định của mình để bán ra thị trường nhằm mục

đích øì?

A Tăng chứng khóan cho thị trường

B Tăng lợi nhuận cho công ty chứng khoán C Tăng doanh thu cho cơng ty chứng khốn D Góp phần bình ồn thị trường

Đáp án: D

135 Giao dịch tự doanh có những hình thức nào? a Tự mua tự bán

b Trực tiếp, gián tiếp c Tiền mặt, chuyển khoản d Nhờ mua, nhờ bán

Đáp án: B 136 Giao dịch tự doanh gián tiếp của công ty chứng ợc thực hiện như thế nào?

A Nhờ các ngân hàng trung gian thuong

C Đặt lệnh mua bán trên Sở giao dịc

D Đặt lệnh giao dịch tại các c

Đáp án: D

137 Giao dịch tự doanh nào?

A Đặt lệnh tại

138 Đối tượng của các giao dịch trực tiếp trong hoạt động tự doanh của cơng ty chứng khốn là các loại chứng khoán nào?

A Cô phiêu

B Trái phiếu

C Chứng khoán niêm yết tại Sở giao dịch

D Chứng khóan đăng ký giao dịch trên thị trường OTC

Đáp án: D

Trang 30

30

Chúc bạn thi tốt! ^^ 139 Bảo lãnh phát hành chứng khoán là gì?

A Là việc cơng ty chứng khốn mua tồn bộ chứng khốn của cơng ty phát hành,sau đó bán ra công chúng

B Là việc đảm bảo với công ty phát hành chứng khoán rằng sẽ bán hết chứng khóan ra công chúng

C Là việc mua chứng khoán với giá thấp hơn mệnh giá, bán theo mệnh giá hưởng

chênh lệch

D Là việc cơng ty chứng khóan giúp tô chức phát hành các thủ tục trước khi chảo bán, giúp phân phối ra công chúng và bình ơn giá chứng khoán gi mới phát hành

Đáp án: D ®

140 Có những phương thức bảo lãnh nào A Bảo lãnh chào bán, bảo lãnh phân phối B Bảo lãnh phân phối, bảo lãnh giá cả

C Bảo lãnh chắc chắn bán hết và bảo lãnh bán 1⁄2; Đảo lãnlí bán 2/3

D Bảo lãnh cam kết chắc chắn, bảo lãnh cố găng cað Đất, tất cả hoặc không, tôi thiểu, tối đa, dự phòng

Đáp án: D

141 Nghiệp vụ quản lý danh mục đầ ty chứng khoán thực hiện như

thê nào?

D vu tu van dau tu chứng khoán có điều gì bị nghiêm cắm? a Tư vấn ấấn ton thất khách hàng

b Tư vẫn khơng chính xác làm mất lòng tin của khách hang

c Dụ dỗ, chào mời tha thiết khách hàng mua bán một loại chứng khốn nào đó d Cùng với khách hàng nua bán chứng khốn

Đáp án: C

143.Cơng ty chứng khốn, ngồi các nghiệp vụ chủ yếu cịn có các nghiệp vụ phụ gi?

A Tiép xuc trao d6i véi khach hang dé thao luận giá cả

Trang 31

31

B._ Phân tích số liệu, phân tích chứng khốn, phân tích tình hình kinh tế chung C Tự doanh chứng khóan, quản lý danh mục đầu tư, bảo lãnh phát hành chứng

khoán

D._ Lưu ký chứng khoán, dịch vụ thu và trả cô tức cho khách hàng, quản lý quỹ

Đáp án: D

144 Hãy chú thích mũi tên (1) (2) (3) trong sơ đồ dưới đây về quy trình lưu kí

chứng khốn? khách hàng s (3) (5) + y Tổ chức pháthành |#————— Thành viên lưu kí + (6) + (1) (4)) €7) TY

Trung tâm Giao dịch Chứng Khoán ¥ ‘| (8) ( Hinh 1) ~T C )

a (1) vao tài khoản lưu kí, (2) ng Khốn, (5) thông báo cho khách hàng b (1) làm thủ tục đăng kí, bch ốn, (3) vào tài khoản và thông báo cho khách hàng

c (1) nộp danh sách cô đồ thủ tục đăng kí, (3) gửi chứng khoán d (1) gửi chứng khơa áo danh sách, (3) vào tài khoản

Od n? ì mũi tên (2) (3) (4) trong sơ đồ dưới đây (hình 1) về quy trình

a (2) làm thủ tục đăng kí, (3) gửi chứng khoán, (4) thành viên gửi chứng khoán vào trung tâm GDCK

b (2) nộp danh sách cô đông, (3) gửi chứng khoán, (4) đối chiếu danh sách c (2) gửi chứng khoán, (3) đối chiếu danh sách, (4) vào tài khoản

d (2) gửi chứng khoán, (3) vào tài khoản và thông báo, (4) thành viên lưu ki gửi chứng khoán vào trung tâm GDCK

Đáp án: D

Trang 32

32

146 Hãy chú thích mũi tên (5) (6) (7) trong sơ đồ dưới đây (hình 1) về quy trình lưu kí chứng khoán?

a (5) lập danh sách khách hàng gửi cho tổ chức phát hành; (6) Tổ chức phát hành gửi xác nhận danh sách; (7) vào tài khoản và xác nhận

b (5) vào tài khoản; (6) thông báo xác nhận; (7) Gửi chứng khoán vảo trung tâm giao dịch CK

c (5) Xác nhận danh sách khách hàng: (6) gửi chứng khoán; (7) xác nhận danh sách d (5) Lam thu tục lưu kí; (6) Gửi chứng khoán; (7) Xác nhận danh sách

147 Phân tích chứng khốn nhằm mục tiêu gì?

A Giúp cho việc phát triển và ổn định thị trường chứng khoán B Giúp cho việc tăng khối lượng “hàng hoá chứng khoán” ch

khoán

C Giúp cho nhà đầu tư đưa ra các quyết định nhất

D Giúp cho các cơng ty chứng khốn có nhị

148 Quy trình và tuần tự phân tích chú

nào?

A Phân tích thị trường chứn cong ty

C Phan tich thi truons

150 Trong phan tich co ban người ta thường quan tâm đến những loại giá trị nào? a Giá trị sô sách, giá trị thanh lý, giá trị thị trường, giá thực

b Giá trị cô phiếu phổ thông, giá trị cô phiếu ưu đãi, giá trị trái phiếu cơng ty, trái phiếu chính phủ

c Giá trị thường, mệnh giá, giá trị chiết khấu cổ phiếu, trái phiếu d Giá trị trao đối, gia tri su dung

Trang 33

33

Dap an: A

151 Giá thực của chứng khoán do các yếu tổ nào chỉ phối? A Giá thị trường, giá sô sách

B Cung cầu thị trường, mệnh giá chứng khoán

C Giá trị hiện tai của những luéng tién trong tương lai dự tính thu đuợc từ chứng khốn đó

D Tỉ¡ lệ chiết khấu, lợi tức cổ phiếu, giá thị trường

Đáp án: D

152 Trái phiếu Cơng ty có thời hạn bao lâu ?

a 50 năm b 100 năm

c Tuỳ theo thời hạn huy động vốn

d Vĩnh viễn

153 Giá trị trái phiếu Công ty phụ thuộc vào các yếu

Tiên lãi, thời hạn, thị trường Mệnh giá, giá thị trường

Mệnh giá, tỉ lệ sinh lời yêu cau, tiễn Mệnh giá, tiền lãi, thời hạn

mo c® 154 Cổ phiếu qũy là gì ?

* Cổ phiếu quỹ là cỗ phiêu minh dé lam cp quy Cp né để cứu vãn giá cp của

vào khi mà giá cp đó trên thị trường giảm quá sâu, ức phát hành sẽ mua lại đê kéo giá lên Cp đc tô

Từ các điều kiện để trở thành CtyÐC và CtyÐC niêm yết trên SGDCK, CtyDC

chưa niêm yet va CtyDC đã niêm yết khác nhau ở một sô điêm sau:

Về vốn điều lệ: CtyÐC phải có vốn điều lệ từ 10 tỷ VNĐ trở lên trong khi CtyÐC

đã niêm yết phải có vốn điều lệ từ 80 tỷ VNĐ trở lên;

Về năng lực sản xuất kinh doanh: Năng lực sản xuất kinh doanh của CtyÐC là có lãi 1 năm trước khi chào bán trong khi năng lực sản xuất kinh doanh của CtyÐC niêm yết phải là có lãi 2 năm trước khi niêm yết;

Trang 34

34

Về tính đại chúng: CtyÐC yêu cầu tối thiêu 100 nhà đầu tu nam giữ không kế nhà đầu tư chuyên nghiệp là các tô chức tải chính trong khi CtyÐC niêm vết yêu câu thêm điều kiện là 100 cô đông năm giữ Ít nhất 20% cỗ phiếu có quyên biểu quyết;

Về thời gian năm giữ cô phiếu của các thành viên trong ban lãnh đạo công ty: CtyÐC không quy định tỷ lệ và thời gian năm giữ bắt buộc của các thành viên lãnh đạo trong khi CtyÐC niêm yết trên SDGCK yêu cầu ban lãnh đạo phải năm giữ 100% trong 6 tháng đầu tiên và 50% trong 6 tháng tiếp theo kế từ ngảy niêm yết

156 Hợp đồng tương lai là gì ?

* Là một thỏa thuận mua, bán chứng khoán trong 1 thời điêm tương lai với

xác định

137 Gia ban 1 cô phiếu phát hành lần đầu ra công chúng (IPO cỗ phiêu như the nao ?

hanh

- Mệnh giá Cp = Sô vôn cô phàn huy độn 158 Số lượng cổ phần của 1 công

nào ?

* Sô lượng cô phiêu phát hành.< 159 Nghiệp vụ quản lý d

vụ này như thề nào ?

162 Bản cáo bạch và bản cần đôi khác nhau ở điêm nào ?

163 Trong qũy đầu tư chứng khoán người ta phân biệt qũy đóng và qũy mở Chúng khác nhau ở điểm nào ?

e Quy mo là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng phải được mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư

e _ Quỹ đóng là Quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng không được mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư

Trang 35

35

164 Tại sao phải quy định biên độ dao động của giá chúng khoán ?

* Nhăm hạn chê những biên động lớn về giá, là l trong những biện pháp quản lý giá 165 Khi nao thì giá chứng khốn được quy định biên độ giao động hẹp ?

* Khí có sự biến động lớn về giá khi thị trường tăng quá nóng hoặc giảm quá mạnh gây sự hoang mang và mất kiểm soát — tránh tình trạng khủng hoảng trên thị trường chứng khoán cũng như thị trường tài chính

166 Tiền lãi trái phiếu Công ty phụ thuộc vào các yếu tổ nào?

a Mệnh giá, lãi suất phi trên trái phiếu b Tỷ lệ sinh lời yêu cầu, mệnh giá c Mệnh giá, giá thị trường

d Mệnh giá, giá thị trường, tỉ lệ sinh lời yêu cầu Đáp án: D

167 Trái phiếu Chính phủ có thời han bao lau?

a Tuy thuộc tương lai phát hành, thời hạn phi trên trá b 25 năm c 20 năm d 30 năm Dap an: A

168 Giá tri cua một trái phiêu ộc vào các yêu tô nào? a Tién lãi, thời hạn, thị trường

c Mệnh giá, tỉ lệ sinh lời d Mệnh giá, tỉ lệ sinhalời

d., Vĩnh viễn nếu công ty không phá sản không ngừng hoạt động

Đáp án : D

170 Cổ phiếu phổ thơng có thời hạn bao lâu?

A Bang tudi doi cong ty B Thông thường 50 năm C Theo giây phép hoạt động

D Không ghi trên cô phiếu nhưng coi như vĩnh viễn

Trang 36

36

Dap an: A

171 Cho biết FV là giá trị tương lai, PV là giá trị hiện tại của trái phiếu, Kd là lãi suât, n là thời hạn trái phiêu Tính lãi suât năm?

*1+Kd= *j'Œv/Pv) 172 Cổ phiếu là gì?

a Là chứng chỉ xác nhận quyền chủ nợ của người sở hữu trái phiếu 51 nguoi phat hanh

b Là chứng chỉ xác nhận quyền góp vốn và hưởng lợi tức ôn đị ý lệ và theo mệnh giá cô phiêu

c Là chứng chỉ hoặc bút toán ghi số xác nhận quyền quyền nhận lợi tức

d Là chứng chỉ hoặc bút toán ghi số xác nhận ‹ â phần trong công ty Người sở hữu cô phiếu là cỗ đông

Đáp án : D

173 Cổ đơng ưu đãi có quyền lợi gi?

* Được hưởng lợi tức cố định không phụ àođ£ết quả kinh doanh, được hoàn vốn trước nêu công ty phá sản

174 Cơ đơng phổ thơng có quyền

a Được hưởng lợi tức cô đi O uy định và theo mệnh giá cô phiếu b Được hưởng lợi tức the giá éô phiêu không phụ thuộc vảo kết quả kinh

doanh, kinh doanh của¿cô hành bị lỗ vốn được hưởng lợ tức, được quyền bầu

175 Cặc cứ vào hình thức, người ta phân loại chứng khoán thành những loại nào? a Chứng khoán nợ, chứng khoán vốn

b Chứng khốn cơng ty, chứng khoán nhà nước c Chứng khoán phi tên, chứng khoán vơ danh d Chứng khốn gốc, chứng khoán phái sinh Đáp án: C

Trang 37

37

176 Căn cứ vào thu nhập, người ta chia chứng khoán ra thành những loại nào? a Chứng khốn có thu nhập ơn định, chứng khốn có thu nhập biến đổi,

chứng khoán hỗn hợp

b Chứng khốn có thời hạn, chứng khốn khơng thời hạn

c Chứng khoán có thu nhập, có sinh lợi luỹ kế, theo định kỳ, chứng khốn có thu nhập biến đơi

d Chứng khốn ngăn hạn, chứng khoán dài hạn Dap an: A

177 Chứng khốn có thu nhập cố định gồm những loại nào?

a Trái phiêu chính phủ, trái phiêu công ty

b Trái phiếu chính phủ trung ương, trái phiêu chính phủ địa phươ c Trái phiếu chính phú trung ương, trái phiếu chính quyên địa Tài chính, trái phiêu ngân hàng

d Trái phiếu chính phủ trung ương, trái phiếu chín hàng, tín phiếu kho bạc Đáp án: D

178 Chứng khoán có thu nhập biến đổi gồ a a Trai phiêu có khả năng chuyên đối, trái b Trái phiếu có quyền mua cổ phiếu, trái đãi

c Tín phiếu kho bạc, trái phiêu hà

hững loại nào? ó thu nhập bổ sung

a nang chuyên đổi, cô phiếu ưu d Cô phiếu phô thông, chứng cl qùỹ đầu

Dap an: A

p những loại nào?

ô phiếu, cỗ phiêu ưu đãi, trái phiếu có thu nhập bô sung ái phiêu công ty, trái phiêu ngân hàng

én mua cô phiếu, trái phiếu có khả năng chuyền đổi, trái phiếu có ính, cơ phiêu công ty, cô phiêu ngân hàng nhà nước

180 Một công ty trước đây phát hành 100.000 cô phiếu mệnh giá 20 000đ/cồ phiếu, nay phát hành thêm 20.000 cổ phiếu nữa với mệnh giá như trước nhưng bán theo thi gia 35 000đ/cỗ phiếu Tích luỹ của công ty đến nay là 600.000đ/ Tính thư giá cỗ phiếu?

* Trên số sách phản ánh như sau :

a Vonco phan: 20.000 x 100.000 = 2.000.000.000đ

Trang 38

38

Tích lũy: 600.000.000 Cộng: 2.600.000.000đ

Thư giá: 2.600.000.000đ : 100.000 = 26.000đ/cô phiếu b Vốn cổ phần: 20.000 x 120.000 = 2.400.000.000đ/ cô phiếu

Tích lũy: 600.000.000 Cộng: 3.000.000.000đ

Thư giá: 3.000.000.000đ : 120.000 = 25.000đ/cô phiếu c Vốn cô phân: 35.000 x 100.000 = 4.200.000.000đ/ cổ phiếu

Tích lũy: 600.000.000 Cộng: 4.800.000đ

Thư giá: 4.800.000.000đ : 120.000 = 40.000đ/cô phiếu d Vốn cô phần: 20.000 x 120.000 = 2.400.000.000d/cé phiêu Thặng dư: 15.000đ x 20.000 = 300.000.000đ Tích lũy: 600.000.000 Cộng: 3.300.000.000đ Thư giá: 3.300.000.000đ : 120.000 = 27.500đÍ Đáp án: D

181 Mật công ty trước đầy đã phát hành rấ cô ¡ng 300.000 cổ phiếu mệnh

gid 10.000d/cd phiếu và 20.000 trái phiế nệnh giá 100.000đ/trái phiếu Nay

công ty phát hành thêm 5.000 trái phiết | ỗ luỹ của công ty là 300.000 Tính t

Đáp án :

Tong vốn của Cty lả : 300.000* 18:

Thư giá cô phiếu : 3.300.0 = 11.000 d/cô phiêu 000.000 = 3.300.000.000

- Mệnh giá cô phiếu là 10.000đ/cỗổ phiếu va mệnh rái phiêu Nay công ty phát hành thêm 40.000 cô

Tổng vốn của Cty lả : 200.000 * 10.000 + 40.000*15.000 + 520.000.000 = 3.120.000.000 d

Thư giá cô phiếu : 3.120.000.000 / 240.000 = 13.000 d/cp

183 Goi P là thị giá chứng khoán, E là mệnh giá gọi, m là lãi suất trái phiếu, r là lãi suâầt thị trường Hãy xác định cơng thức tính thị giá chứng khoán ?

* Thi gia chứng khoán :|P =EF m/r

Trang 39

39

184 Một trái phiếu mệnh giá 1.000.000đ, lãi suất trái phiếu là 12%/năm, lãi suất

thị trường là 15%/năm Tính thị giá trái phiêu ?

* Thị giá trái phiếu : 1.000.000* (12% / 15% )= 800.000 d

185 Một trái phiếu mệnh giá 1000USD Lãi suất trái phiếu 9%/năm, lãi suất thị

trường là 7,2%%/năm Tính thị giá trái phiêu

* Thi giá trái phiếu : 1.000 USD *( 9% /7.2% ) = 1250 Usd

186 Trong quá trình phát hành chứng khốn ra cơng chúng, người từng đợt phát hành với mục đích?

a Phát hành mở đầu để ra mắt công ty, phát hành kết thúc đề ngừn b Phát hành ra thị trường sơ cấp để tạo uy tín phát hành ra ề

thông chứng khoán

c Phát hành cổ phiếu để huy động cổ phần kết vay vốn

d Phát hành đợt đầu số lượng chứng khốn đủ tu cơng ty, phát hành các đợt tiếp đó để tăng vốn

+ cấp để lưu phát ,hành trái phiếu dé thị trường để quảng bá Đáp án : D

187 Trình bày thủ tục các bước p à khốn ra cơng chúng?

án nhà nước

188 Hồ sơ chủ yếu gửi lê ø khoán để xin phép phát hành chứng khoán bao gồm những øì

a Bảng cân đối kế toán 2 bản báo cáo tài chính, báo cáo thu chi tiền tệ b Giấy phép kinh dóa uyết định bố nhiệm tổng giám đóc, giám đốc, kế tốn trưởng, các loại

o bạch, hợp đồng bảo lãnh phát hành

hội cô đông, đơn xin phát hành chứng khoán, giây phép kinh

189 Khi chào bán và phân phối chứng khốn ra cơng chúng thì việc đăng ký mua chứng khoán được kéo dài trong bao lâu?

189 Giá cỗ phiếu lần đầu phát hành chào bán ra công chúng (IPO - Initial Public Offering) được xác định như thế nào ?

* PO là phát hành cô phiếu lần đầu ra công chúng Xác định bằng cách lấy giá trị của công ty : Số cô phiếu chảo bán ( Vốn SCH/ Số lượng CP)

Trang 40

40

190 Khi hết thời hạn mua chứng khốn thì việc đầu tiên tổ chức phát hành chứng khoán và tổ chức bảo lãnh phát hành phải làm việc gì với nhà đầu tư?

a Phải giao ngay chứng khoán cho nhà đầu tư b Phải thu tiền và giao chứng khoán cho nhà đầu tư c Phải thông báo cho nhà đầu tư rằng đã hết thời hạn

d Phải thông báo cho nhà đầu tư biết số lượng chứng khoán họ được mua

191 Công ty cỗ phần, công ty Nhà nước, Công ty TNHH muốn được niêm yết trên thị trường chứng khốn phải có vốn điều lệ tôi thiểu là bao nhiêu? (trả ừ 80 tỷ trở lên tính theo giá trị ghi trên số kế toán)

a 500 triệu đồng b 5 tỷ đồng c 20 tỷ đồng d 10 tỷ đồng

192 Muốn được niêm yết trái phiếu trên thị tếười hành trái phiếu phải có bao nhiêu người sở hữu trá người sử hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành) a 10

b 30 c 50 d 80

Dap an: D

195 Nhà đầu tư phải đăng ký tên mình trong danh sách những người sở hữu chứng khoán của tổ chức phát hành nhằm mục đích?

a Đề chứng khoán hợp lệ khi lưu ký vả tham gia thị trường chứng khoán b Để chia lợi nhuận hang nam về chứng khoán nắm giữ

c Để tham gia ứng cử, bầu cử

d Để thực hiện các quyên của mình đối với chứng khoán đang nắm giữ

Định dạng
Số trang	56
Dung lượng	8,7 MB