ĐÁNH GIÁ TIẾN ĐỘ THỰC HIỆN DỰ ÁN; HIỆU QUẢ VÀ TÍNH CHÍNH XÁC CỦA CÁC LOẠI BÁO CÁO CỦA DỰ ÁN

- Quy mô đầu tư: + Xây dựng một tuyến cống bao đơn đường kính 2m đến 3m chạy dọc theo kênh, từ 15 đến 20 công trình tách dòng và kiểm soát xả tràn dọc bờ kênh để nối hệ thống thu gom và

1 KHÁI QUÁT TÌNH HÌNH DỰ ÁN DỰ ÁN VỆ SINH MÔI TRƯỜNG

TP HỒ CHÍ MINH (LƯU VỰC NHIÊU LỘC - THỊ NGHÈ)

Dự án Vệ sinh môi trường thành phố Hồ Chí Minh (lưu vực Nhiêu Lộc - Thị Nghè) được đầu tư theo Quyết định số 484/QĐ-TTg ngày 19/05/2000 của Thủ tướng Chính phủ (TTCP) phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi và số 528/QĐ-TTg ngày 02/5/2001 của TTCP v/v sửa đổi Điều I của Quyết định số 484/QĐ-TTg ngày 19/5/2000 của TTCP

- Mục đích đầu tư:

+ Bảo đảm nhu cầu thoát nước trên lưu vực, chuẩn bị cho việc xử lý nước thải, chống ô nhiễm dòng kênh;

+ Chỉnh trang dòng kênh, cải thiện môi trường sống và thực hiện chủ trương chỉnh trang đô thị

- Quy mô đầu tư:

+ Xây dựng một tuyến cống bao đơn (đường kính 2m đến 3m) chạy dọc theo kênh, từ 15 đến 20 công trình tách dòng và kiểm soát xả tràn dọc bờ kênh để nối hệ thống thu gom vào tuyến cống bao;

+ Công trình xử lý sơ bộ: 01 trạm bơm có thiết bị lược rác với công suất bơm

là 64.000 m3/h;

+ Xây dựng một miệng xả ngầm độ sâu từ -18m đến -20m ở dưới dòng sông,

có thiết kế đặc biệt để tăng cao độ pha loãng và không gây ảnh hưởng đến dòng chảy hoặc sự xói mòn dòng sông hiện hữu;

+ Hệ thống điều khiển bao gồm hệ thống kiểm soát (van hút nước chết thượng nguồn) và các thiết bị cần thiết để đảm bảo hệ thống hoạt động tốt;

+ Xây mới hoặc cải tạo 38km cống hộp lớn và cống kích thước rộng từ 1m đến 6m; khoảng 240km cống cấp 3 đường kính từ 0,4m đến 0,8m;

+ Cải tạo kênh Nhiêu Lộc - Thị Nghè: nạo vét giai đoạn 2 khoảng 750.000m3, gia cố chân kè (đoạn đã xây dựng), xây bờ kè đứng (đoạn chưa xây dựng);

+ Địa điểm xây dựng và diện tích chiếm đất: Lưu vực kênh Nhiêu Lộc - Thị Nghè rộng 33,2km2 nằm trên địa bàn 07 quận trong thành phố Hồ Chí Minh: quận 1, quận 3, quận 10, quận Phú Nhuận, quận Tân Bình, quận Bình Thạnh và quận Gò Vấp

- Chủ đầu tư dự án là: Sở Giao thông công chính nay là Sở Giao thông vận

tải thành phố Hồ Chí Minh

- Đại diện chủ đầu tư: Ban quản lý dự án (Ban QLDA) Vệ sinh môi trường

thành phố Hồ Chí Minh – được thành lập theo quyết định số 534/QĐ-UB ngày 30/01/2001 của Ủy ban nhân dân thành phố Hồ Chí Minh thành lập Ban QLDA Vệ sinh môi trường thành phố Hồ Chí Minh

- Tổng mức đầu tư: Theo Báo cáo Nghiên cứu khả thi được Thủ tướng

Chính phủ duyệt trong Quyết định số 484/QĐ-TTg ngày 19/05/2000 và công văn số 450/CP-QHQT ngày 25/5/2001 của Chính phủ, Tổng mức đầu tư: 99,98 triệu USD (Tương đương 1399,72 tỷ VNĐ) gồm:

(Tỷ giá 1 USD = 14.000 VNĐ)

Triệu USD

Tương đương tỷ VNĐ

Triệu USD

Tương đương

tỷ VNĐ

78,345 1096,83

+ Chi phí bồi thường giải

4 + Chi phí dự phòng (kể cả

trượt giá)

5 + Lãi vay trong giai đoạn xây

dựng

7,255 101.57

- Tổng dự toán: Tổng dự toán do Công ty Tư vấn CDM lập, Viện Kinh tế

xây dựng - Bộ Xây thẩm tra và đã báo cáo kết quả tại công văn 890/VKT.9 ngày 13/12/2007 nhưng chưa được Ủy ban nhân dân (UBND), Sở Giao thông Vân tải (GTVT) thành phố Hồ Chí Minh (TP HCM) phê duyệt

- Hình thức lựa chọn nhà thầu:

+ Gói thầu thiết kế và lập hồ sơ mời thầu: Chỉ định thầu;

+ Các gói thầu tư vấn còn lại: Chào hàng cạnh tranh;

+ Các gói thầu xây lắp: Đấu thầu quốc tế rộng rãi

- Thời gian thực hiện: Theo phê duyệt tại quyết định số 528/QĐ-TTg ngày

02/5/2001 của TTCP v/v sửa đổi Điều 1 quyết định số 484/QĐ-TTg ngày 19/5/2000 của TTCP:

+ Giai đoạn đến năm 2001: thiết kế chi tiết và soạn thảo hồ sơ mời thầu;

+ Giai đoạn đến năm 2007: triển khai thi công các hạng mục công trình và kết thúc thực hiện dự án;

+ Thời gian khởi công: năm 2001;

+ Thời gian hoàn thành: dự kiến tháng 6/2011;

- Vốn đầu tư thực hiện tính đến 31/12/2009: 1.454.912.707.494 VNĐ Trong đó:

2 KẾT QUẢ THỰC HIỆN DỰ ÁN

3 Nguồn vốn đầu tư

31/12/2009

Giá trị BC được kiểm toán

Số kiểm toán Chênh lệch

1 Nguồn vốn vay ODA 1.212.781.701.313 1.212.781.701.313 1.212.781.701.313

-2 Nguồn vốn đối ứng

Cộng : 1.379.542.757.853 1.376.542.757.853 1.376.330.156.853 -212.601.000

Giải thích nguyên nhân chênh lệch:

Giảm do khoản viện trợ không hoàn lại của Chính phủ Nhật Bản bằng Tài

sản cố định (TSCĐ) cho Sở GTVT TP HCM không phải là vốn đầu tư của Dự án:

-212.601.000 đồng

4 Vốn đầu tư thực hiện

được kiểm toán Số kiểm toán Chênh lệch

TỔNG CỘNG 1.454.912.707.494 1.448.496.218.759 1.410.724.679.459 -37.771.539.300

I CHI PHÍ XÂY DỰNG 1.301.416.405.020 1.299.132.146.914 1.291.325.186.307 -7.806.960.607

1 Gói thầu 7 - Thi công Tuyến

cống bao, thiết bị tách dòng

và miệng xả ngầm

221.762.004.889 221.762.004.889 220.043.144.514 -1.718.860.375

2 Gói thầu 7A - Thiết bị tách

dòng, cống đào hở và hố ga 53.395.231.696 53.395.231.696 53.581.511.872 186.280.176

3 Gói thầu 8 - Trạm bơm 144.688.179.055 144.688.179.055 141.201.982.188 -3.486.196.867

4 Gói thầu 10 - Cải tạo kênh

Nhiêu Lộc-Thị Nghè 496.158.753.151 496.158.753.151 495.682.884.005 -475.869.146

5 Gói thầu 11A1 - Thay thế và

mở rộng cống cấp 2, cấp 3

khu vực Tây Bắc 1

65.841.158.341 65.841.158.341 65.652.117.557 -189.040.784

6 Gói thầu 11A2 - Thay thế và

mở rộng cống cấp 2, cấp 3

22.063.720.719 22.063.720.719 19.143.553.364 -2.920.167.355

khu vực Tây Bắc 2

7 Gói thầu 11B1 - Thay thế và

mở rộng cống cấp 2, cấp 3

khu vực Tây Nam 1

86.173.894.298 86.173.894.298 86.173.894.298 0

8 Gói thầu 11B2 - Thay thế và

mở rộng cống cấp 2, cấp 3

khu vực Tây Nam 2

19.868.815.391 19.868.815.391 19.828.141.913 -40.673.478

9 Gói thầu 12A - Thay thế và

mở rộng cống cấp 2, cấp 3

khu vực Bắc

12.858.587.626 12.858.587.626 12.858.587.626 0

10 Gói thầu 12B1 - Thay thế và

mở rộng cống cấp 2, cấp 3

khu vực Đông Bắc 1

81.601.499.681 81.601.499.681 79.516.025.079 -2.085.474.602

11 Gói thầu 12B2 - Thay thế và

mở rộng cống cấp 2, cấp 3

khu vực Đông Bắc 2

51.782.725.703 51.782.725.703 51.782.725.703 0

12 Gói thầu 13A - Thay thế và

mở rộng cống cấp 2, cấp 3

khu vực Trung tâm

28.244.160.672 28.244.160.672 28.244.160.672 0

13 Gói thầu 13B1 - Thay thế và

mở rộng cống cấp 2, cấp 3

khu vực Đông Nam 1

118.719.877.718 118.719.877.718 118.719.877.718 0

14 Gói thầu 13B2 - Thay thế và

mở rộng cống cấp 2, cấp 3

khu vực Đông Nam 2

58.257.796.080 57.973.537.974 57.896.579.798 -76.958.176

II CHI PHÍ TƯ VẤN 122.335.516.736 121.335.516.736 109.489.012.850 -11.846.503.886

Gói thầu Tư vấn Thiết kế chi

tiết, lập HSMT các gói thầu

số 7,8 ( gọi tắt là Gói thầu

PPF)

14.801.453.466 14.801.453.466 14.801.453.466 0

1 Gói thầu 1 - Tư vấn TKCT &

lập HSMT các hạng mục

thoát nước mưa và các hạng

mục còn lại của dự án

21.031.558.241 21.031.558.241 19.657.102.162 -1.374.456.079

2 Gói thầu 2 - Tư vấn Giám sát

3 Gói thầu 3 - Tư vấn Tăng

cường Thể chế 18.390.719.968 18.390.719.968 15.090.734.461 -3.299.985.507

4 Gói thầu 4 - Tư vấn dịch vụ

5 Gói thầu 5 - Tư vấn giám sát 1.279.068.581 1.279.068.581 1.265.628.581 -13.440.000

Môi trường

6 Gói thầu 6 - Tư vấn Giám sát

KH giải tỏa, tái định cư 1.120.861.500 1.120.861.500 1.102.981.500 -17.880.000

7 Gói thầu 9 - Khảo sát, đánh

giá bằng kỹ thuật vô tuyến &

TKKT cải tạo cống 2, 3 hiện

hữu

9.485.332.652 9.485.332.652 9.485.332.652 0

III CHI PHÍ ĐỀN BÙ GPMB 16.363.570.501 16.363.570.501 0 -16.363.570.501

Chi phí bồi thường,

Chi phí phục vụ cho công tác

IV CHI PHÍ QUẢN LÝ DA 12.041.978.762 9.529.385.133 9.492.385.133 -37.000.000

V CHI PHÍ KHÁC 2.735.236.475 2.635.599.475 1.218.095.169 -1.417.504.306

Giải thích nguyên nhân chênh lệch:

TỔNG SỐ CHÊNH LỆCH GIẢM (I+II+III+IV+V+VI) 75,771,539,300 đ

- Do áp sai định mức vật liệu và máy thi công - Mục 130a phụ lục hợp đồng

- Do áp đơn giá Kích ống băng kênh cao hơn đơn giá chấp thuận trong Biên bản

đàm phán và điều khoản chung của hợp đồng - Lệnh phát sinh VO-07-15 (Gói

- Do đơn vị trừ thiếu khối lượng bê tông cừ bản chiếm chỗ trong mũ cừ - giảm

161m3 bê tông mũ cừ ở các mục 5.1.1.2.1; 5.2.1.2.2; 5.3.1.2.1 d (Gói thầu số

- Do khối lượng thanh toán cao hơn khối lượng nghiệm thu: 147,839,260 đ

+ HM trải cán đá dăm tạm thời - 9.2.7 (Gói thầu số 11A2) 87,578,191 đ + HM dọn dẹp vệ sinh lớp đá trải cán tạm - 9.2.8 (Gói thầu số 11A2) 27,973,127 đ + HM Lớp cấp phối đá dăm loại I - 9.2.3, loại II -9.2.2 (Gói thầu số 13B2) 32,287,942 đ

- Do khối lượng nghiệm thu thanh toán lớn hơn so với khối lượng trong bản vẽ

thi công được duyệt: Lớp cấp phối đầm chặt loại I = 61,65m2, loại II =

- Do đơn vị tính trùng khối lượng giữa 2 đợt thanh toán: Cát đầm chặt với 4-6%

hỗn hợp xi măng = 21,74m3, lớp cấp phối đầm chặt loại I = 62,1m2, loại II =

-Do thực tế không thi công, không được nghiệm thu phần đóng cọc cừ nhưng

+ Gói thầu số 11A2 2,410,116,151 đ + Gói thầu số 12B1 263,336,367 đ

- Do đơn vị tính sai khối lượng diện tích hố ga chiếm chỗ và bề rộng cống trong

hạng mục 9.Pavement Replacement (Gói thầu số 13B2) 22,957,411 đ

4 Chưa đủ điều kiện thanh toán giảm 6,895,008,532 đ

- Do đơn vị hạch toán khoản chi bồi thường cho nhà thầu thi công vào chi phí

đầu tư dự án không đúng chế độ quy định (Gói thầu số 8) 6,486,196,867 đ

-Do đơn vị thanh toán phần khối lượng phát sinh khi chưa có lệnh thay đổi (Gói

5 Sai điều kiện hợp đồng giảm 1,515,082,788 đ

-Do đơn vị áp dụng sai chỉ số giá gốc trong tính trượt giá (Gói thầu số 11 A1) 567,784,394 đ

-Do đơn vị áp sai thời điểm tính trượt giá tại đợt thanh toán số 4 (Gói thầu số

11A1)

621,256,390 đ

- Do đơn vị thanh toán chi phí nâng cấp thiết bị thi công của nhà thầu (máy hàn)

không có trong điều kiện hợp đồng - Lệnh phát sinh VO-07-11b (Gói thầu số

- Do đơn vị hạch toán khoản chi tạm ứng vào giá trị vốn đầu tư thực hiện - hạng

mục Cống hộp BTCT 2x2 & 2x2x2m (Gói thầu số 12B1) 2,048,489,300 đ

- Do đơn vị chưa giảm hết giá trị bù trượt giá tương ứng với phần khối lượng

giảm - hạng mục Đắp đá tạm thời, Dọn dẹp mặt bằng trong đợt thanh toán số 8

- Do giảm giá trị bù trượt giá tương ứng giảm trừ giá trị các hạng mục của các

+ Giảm vật liệu và Máy áp sai định mức - Mục 130a (Gói thầu số 7A) 25,609,046 đ

+ Giảm khối lượng phát sinh (Gói thầu số 11A2) 111,523,823 đ

+ Giảm khối lượng HM trải cán đá dăm + dọn dẹp vệ sinh (Gói thầu số

11A2)

42,084,206 đ

+ Giảm khối lượng HM gia cố đáy mương bằng cọc cừ tràm (Gói thầu số

11A2) 832,080,192 đ + Giảm chi phí cống hộp BTCT (Gói thầu số 12B1) 660,904,103 đ

+ Giảm chi phí cống tròn BTCT (Gói thầu số 12B1) 112,744,832 đ

- Tăng do áp dụng chỉ số giá tạm thời thấp hơn chỉ số giá chính thức - Chứng chỉ

tạm thanh toán số 9: 41.176.176đ; Chứng chỉ tạm thanh toán số 10:

- Do đơn vị thanh toán vượt ngày công thực tế theo bản chấm công (Gói thầu tư

2 Chưa đủ điều kiện thanh toán giảm 22,636,453,187 đ

-Do đơn vị trả tiền cho nhà thầu vượt giá trị hợp đồng chưa được cơ quan có

thẩm quyền quyết định điều chỉnh hợp đồng (Gói thầu tư vấn số 3)

2,595,615,149 đ

-Do đơn vị nộp thay cho nhà thầu tiền thuế GTGT, thuế TNDN nhưng chưa

được cấp có thẩm quyền phê duyệt điều chỉnh giá trị hợp đồng

20,040,838,038 đ

+ Gói thầu tư vấn số 1: 4,303,156,079 đ

+ Gói thầu tư vấn số 2: 12,104,560,624 đ + Gói thầu tư vấn số 3: 3,633,121,335 đ

- Do đơn vị hạch toán nhầm chi phí khác vào chi phí gói thầu Tư vấn số 1

(71.300.000đ), gói thầu Tư vấn số 6 (17.880.000đ) 89,180,000 đ

-Do chưa tập hợp đầy đủ chứng từ hợp lệ (Gói thầu tư vấn số 3: 59.506.608 đ;

Gói thầu số 4: 14.596.000; Gói thầu số 5: 13.440.000 đ)

87,542,608 đ

-Giảm do đơn vị hạch toán sai tỷ giá ngoại tệ (Gói thầu tư vấn số 3) 11,742,415 đ

- Do Phương án đền bù GPMB, tái định cư lập chưa tuân thủ theo đúng quy định

của Nhà nước về hệ số K, đơn giá đất đền bù; thiếu cơ sở pháp lý về hệ số =

1,2 đền bù đối với nhà cửa vật kiến trúc; hồ sơ đền bù chưa tập hợp đầy đủ 31,651,047,549 đ

- Giảm chi phí phục vụ cho công tác đền bù GPMB do phần chi phí đền bù

1 Chưa đủ điều kiện thanh toán giảm 37,000,000 đ

- Chi phí hỗ trợ cho cán bộ công nhân viên chưa được UBND TP HCM phê

-Do đơn vị áp sai định mức chi phí thẩm định thiết kế kỹ thuật và dự toán 36,882,135

2 Chưa đủ điều kiện thanh toán giảm 2,557,201,171

-Do không đủ cơ sở pháp lý để xác nhận chi phí Lập báo cáo nghiên cứu tiền

khả thi

1,752,720,171 đ

-Do chưa đủ điều kiện pháp lý để thanh toán chi phí kiểm định đánh giá chất

lượng công trình

804,481,000 đ

-Do đơn vị hạch toán giá trị tài sản cố định hình thành bằng vốn viện trợ không

thuộc phạm vi dự án vào chi phí đầu tư

212,601,000 đ

- Do đơn vị hạch toán nhầm chi phí khác vào chi phí gói thầu Tư vấn số 1

(71.300.000đ), gói thầu Tư vấn số 6 (17.880.000đ) 89,180,000 đ

5 ĐÁNH GIÁ TIẾN ĐỘ THỰC HIỆN DỰ ÁN; HIỆU QUẢ VÀ TÍNH

CHÍNH XÁC CỦA CÁC LOẠI BÁO CÁO CỦA DỰ ÁN

6 Quản lý tiến độ

- Tính đến 31/12/2009, hầu hết các gói thầu đều không đảm bảo tiến độ theo Hợp đồng điển hình như:

+ Gói thầu số 7: đến 31/12/2009 công trình vẫn chưa hoàn thành, chậm 56 tháng

do nhiều nguyên nhân, trong đó có lỗi của Nhà thầu

+ Gói thầu số 10 khởi công từ 4/9/2006, theo hợp đồng gói thầu sẽ hoàn tất vào ngày 23/8/2009, tuy nhiên đến 31/12/2009 vẫn còn nhiều hạng mục chưa hoàn thành: Hạng mục di dời đường ống mới thực hiện 6,54%; Nạo vét và vận chuyển vật liệu thải đạt 66,24%; Tường chắn dọc kênh đạt 70,39%

+ Gói thầu 12A khởi công từ 02/10/2006, theo Hợp đồng, gói thầu sẽ hoàn tất vào ngày 19/9/2009 nhưng đến tháng 9/2008, khối lượng thực hiện mới đạt 27% Đến 4/11/2008, Chủ đầu tư đã phải chấm dứt hợp đồng với Nhà thầu

+ Gói thầu tư vấn gói 9 chậm hơn 2 năm so với thời gian thực hiện của hợp đồng, trong đó có lỗi của Nhà thầu

- Về nguyên nhân chủ yếu làm chậm tiến độ các gói thầu:

* Nguyên nhân khách quan:

+ Quá trình nhà thầu xin cấp phép thi công và phê duyệt kế hoạch quản lý giao thông của Sở Giao thông Vận tải bị kéo dài;

+ Việc di dời công trình ngầm: mất rất nhiều thời gian để liên hệ đơn vị chủ quản để tổ chức di dời Tuy nhiên, đa số trường hợp, nhà thầu phải thuê đơn vị

có chức năng để thiết kế, thi công nên ngoài thời gian còn là khoản tiền ứng trước để thực hiện, làm cho quá trình di dời càng thêm chậm trễ

+ Khó khăn trong việc thi công như không có mặt bằng do các công trình ngầm dày đặc, sự cố sạt lở

+ Biến động về giá cả vật tư, lạm phát trong khu vực: Mặt bằng giá cả, nguyên, nhiên vật liệu có nhiều biến động lớn

+ Điều kiện thi công khó khăn, mặt bằng chật hẹp, thời gian thi công bị hạn chế + Công tác Giải phóng mặt bằng chậm Cụ thể gói 13A theo Biên bản giữa Nhà thầu với Ban QLDA và các Biên bản bàn giao mặt bằng, thời gian bị chậm do ban giao mặt bằng và thiết kế lại tuyến Nguyễn Văn Trỗi là 297 ngày

* Nguyên nhân chủ quan:

+ Do năng lực của các nhà thầu: gói thầu số 10, gói thầu số 12A lỗi chủ yếu do năng lực của nhà thầu CSCEC, Tổng công ty Bạch Đằng không đảm bảo yêu cầu của dự án; gói thầu số 7 do nhân sự kỹ thuật và quản lý, máy móc thiết bị chưa đáp ứng yêu cầu thi công và tổ chức điều hành, thêm vào đó là khó khăn về tài chính của nhà thầu khiến nhiều lúc không đủ khả năng chi trả cho các nhà thầu phụ và nhà cung cấp dẫn tới các nhà thầu phụ phải giãn tiến độ

+ Việc quản lý tiến độ của chủ đầu tư còn hạn chế, việc xử lý trách nhiệm đối với các nhà thầu vi phạm hợp đồng chưa được thực hiện Điển hình như gói thầu 12A, Tư vấn đã có nhiều cảnh báo về việc Nhà thầu bỏ bê công trình nhưng vẫn không được khắc phục (Theo thông báo 18/TB-VSMT của Ban QLDA Vệ sinh môi trường Thành phố Hồ Chí Minh ngày 17/10/2008 về việc Kết thúc hợp đồng của Gói thầu số 12A);