Bài tập nhóm GVHD: Th.s Lê Phương Dung DANH SÁCH NHÓM 1. Huỳnh Thị Mai Ly 35k15.2 2. Lê Thị Hồng Huệ 35k15.2 3. Phạm Thị Hiền 35k07.1 4. Bùi Thị Mai Anh 33k14 5. Mai Thanh Hùng 35k07.1 6. Alăng Nuôi 34k07.2 SVTH: Nhóm 8 Trang 1 Bài tập nhóm GVHD: Th.s Lê Phương Dung CÔNG TY TNHH CAO SU SOUTHLAND VÀ NGÂN HÀNG CỦA TRUNG QUỐC (1997) HONGKONG A. TÓM TẮT TÌNH HUỐNG: (1) Nan Shing Co. ký kết 1 Hợp đồng XNK với công ty TNHH cao su Sothland cho lô hàng cao su tự nhiên trong đó thỏa thuận thanh toán bằng phương thức tín dụng chứng từ. (2) Căn cứ vào HĐ XNK đã ký kết, công ty Nan Shing làm thủ tục xin mở L/C đến Ngân hàng của Trung Quốc (BOC) yêu cầu mở L/C cho Công ty TNHH cao su Southland. (3) Ngân hàng BOC kiểm tra thư yêu cầu mở L/C (4) Sau khi kiểm tra ngân hàng BOC đã đồng ý và đã phát hành L/C gửi cho NH thông báo (5) Sau khi nhận được L/C do ngân hàng BOC chuyển đến NH thông báo thông báo cho công ty Southland toàn bộ nội dung của L/C đó (6) Công ty Southland kiểm tra nội dung của L/C. (7) Sau khi kiểm tra nội dung L/C, công ty Southland tiến hành giao hàng. (8) Công ty Southland lập bộ chứng từ theo yêu cầu của L/C và xuất trình cho ngân hàng của Trung Quốc (BOC). SVTH: Nhóm 8 Trang 2 Ngân hàng phát hành Ngân hàng của Trung Quốc (BOC) Người nhập khẩu (Công ty TNHH Nan Shing) Người XK (người hưởng lợi) Công ty TNNH cao su southland Ngân hàng thông báo (1) (2) (4) (5) (7) Ngân hàng phát hành Ngân hàng của Trung Quốc (BOC) Nhà nhập khẩu (Công ty TNHH Nan Shing) Nhà XK (người hưởng lợi) Công ty TNNH cao su Southland Ngân hàng thông báo (3) (6) (8) Ngân hàng phát hành Ngân hàng của Trung Quốc (BOC) Nhà nhập khẩu (Công ty TNHH Nan Shing) Nhà XK (người hưởng lợi) Công ty TNNH cao su Southland Ngân hàng thông báo (9) Bài tập nhóm GVHD: Th.s Lê Phương Dung (9) Ngân hàng BOC kiểm tra bộ chứng từ và từ chối việc xuất trình của Southland và nêu rõ sự sai biệt: - vận đơn không có tên người chuyên chở - dấu hiệu niêm phong hàng hóa ở bảng ghi chú hàng đã chất lên tàu (on aboard) khác với bản chính và không hiện thị khả năng người chuyên chở. Trên bề mặt của vận đơn có hiển thị tên người chuyên chở không? B. VẤN ĐỀ CHÍNH: 1. Có cần thiết để từ “tên người chuyên chở” (carrier) hiển thị trên bề mặt của vận đơn để đáp ứng điều 23 không? Điều 23(a) (i) : “a. Trừ khi Thư tín dụng được quy định khác, nếu một Thư tín dụng yêu cầu vận đơn chuyển hàng từ “cảng đến cảng”, các ngân hàng chấp nhận chứng từ đích danh: i. Ghi rõ trên bề mặt của B/L tên người chuyên chở và được ký tên hoặc được chứng thực bởi….” Lưu ý nguyên tắc thể hiện trong điều 23 (a) (i) là: “Một trong những nguyên tắc cơ bản của bất kì giao dịch tín dụng chứng từ nào là sự thống nhất giữa các bên trong hợp đồng chuyên chở. Để đáp ứng yêu cầu điều 23 SVTH: Nhóm 8 Trang 3 SHIPPER Southland Rubber Co. Ref. XXXXX B/L No. SST-01 CONSIGNEE To order P.T KEMAH NUASEMESTA "Ship Owners, Export-Import, General Contractor" NOTIFY PARTY Nan Shing Development OCEAN VESEL PORT OF LOADING PORT OF DISCHARGE MV.Sarah Thailand Shantou,China SHIPPED ON BOARDPER { Signature of XYZ} PT. BAHTERA BINTANG SELATAN,UJONG PANDANG MV. SARAH MASTER PT.KEMAH NUSAEMESTRA Bài tập nhóm GVHD: Th.s Lê Phương Dung (a) (i) tên của người chuyên chở phải thể hiện như vậy, vì vậy bất kì giao dịch chứng từ nào thiếu dùng từ “tên người chuyên chở” (carrier) sẽ không đủ để nhận diện các bên như là người chuyên chở.” Với kết luận trên, hướng chúng ta đến việc xem xét bằng chứng đưa ra của BOC dẫn tới quan điểm của Ủy ban Ngân hàng ICC trang 4 kết luận rằng mối quan tâm quan trọng nhất của các nhà chuyên môn ICC là ngân hàng và tổ chức xuất trình hoá đơn-“từ “người chuyên chở” không nhất thiết phải đặt ở một vị trí trên B/L mà theo đó họ phải suy đoán hoặc học cách nhận diện người chuyên chở”. 2. Cụm từ “xuất hiện trên bề mặt B/L để tuân thủ điều kiện và điều khoản của tín dụng” nghĩa là gì? Theo điều 13(a) của UCP 500 yêu cầu một ngân hàng: “….kiểm tra tất cả các chứng từ được quy định trong Thư tín dụng với sự cẩn thận thích đáng, để xác định rằng trong mọi trường hợp các chứng từ đó thể hiện trên bề mặt là phù hợp với điều kiện điều khoản của Thư tín dụng.” “Quan điểm của quan tòa về vấn đề này như sau: Cách diễn đạt của khoản mục này là đầy đủ chắc chắn thể hiện được nghĩa vụ đặt cho ngân hàng là không phải một nghĩa vụ không đủ tiêu chuẩn để xác định nếu chứng từ là hợp lệ, nhưng để xác định nếu chúng “xuất hiện trên bề mặt” thì phải tuân theo điều khoản Thư tín dụng. Hoàn thành chức năng này ngân hàng không được yêu cầu quan sát mỗi bộ chứng từ xuất trình để thanh toán một cách tỉ mỉ hoặc nếu có thì nghĩa là đang tìm lối sai. Cũng như một ngân hàng không được yêu cầu chính mình tham gia vào việc xem xét hay phỏng đoán chức năng khác. Điều đó được hiểu rằng, việc xem xét vẫn phải được tuân thủ nghiêm ngặt với điều khoản của Thư tín dụng. trường hợp của công ty Equitable Trust của New Yort và công ty TNHH Dawson (1926) 27 LI LR 49 là … trong điểm này. Thực tiễn hiện nay được thông qua bởi một số ngân hàng trong việc chỉnh sửa chứng từ sai lệch với các điều khoản của L/C, với tiêu chuẩn kiểm tra chứng từ theo điều 13 (a). Việc phát hành của ISBP xuất hiện đã góp phần giảm số lượng các sai lệch được hiển thị trong thông báo từ chối. Cuối ngày, các ngân hàng phải đóng một SVTH: Nhóm 8 Trang 4 Bài tập nhóm GVHD: Th.s Lê Phương Dung vai trò quan trọng trong việc giữ gìn và tăng cường tính toàn vẹn của L/C, sai lệch về L/C dần dần có thể được loại bỏ trong thương mại quốc tế. C. NHẬN XÉT: Liệu thực tế từ "tên người chuyên chở" phải xuất hiện trên mặt trước của vận đơn là một yêu cầu khá phổ biến được đưa ra bởi ngân hàng, vận chuyển và các ngành nghề pháp lý. Theo điều 23 (a) (i) chỉ yêu cầu rằng tên của người chuyên chở hiển thị trên mặt trước của vận đơn, một số luật sư và công ty vận tải lập luận rằng hiển thị từ "tên người chuyên chở" trên B / L chỉ là một trong những cách có thể để xác định người chuyên chở. Ủy Ban Ngân hàng ICC có xu hướng đề nghị rằng nếu không có từ “ tên người chuyên chở” thì không có khả năng xác định ai là người vận chuyển. Theo ICC phát hành tháng 11/2003 ( tài liệu 470/ TA 540 rev): “UCP qui định vị trí tên của người chuyên chở là khá rõ ràng. Theo điều 23 (a) (i) có 2 tiêu chí cơ bản- (1) tên của người chuyên chở và (2) các bên kí và xác thực vận đơn và theo cách thức hoàn thành như vậy. Vị trí tương tự cũng được áp dụng theo Giấy Vị trí số 4 trong mỗi đoạn văn bản áp dụng một cách riêng rẽ để tạo một B/L được chấp nhận theo điều 23. Để cho B/L phù hợp với điều 23 UCP 500, tên của người chuyên chở phải ghi rõ trên bề mặt của chúng và như vậy sẽ được nhận diện.” Theo giấy vị trí số 4 đã được thay thế bởi các ý kiến tiếp theo bao gồm cả tài liệu này.” Trường hợp này tòa án làm rõ các vấn đề trên và cung cấp cho cơ quan có thẩm quyền và các bên liên quan để từ chối vận đơn, trên mặt trước không dùng từ “người chuyên chở” để nhận diện người chuyên chở. Sơ suất của việc chỉnh sửa chứng từ đã vi phạm điều khoản L/C với mục đích tính lệ phí khác biệt đã giảm đi đáng kể tính toàn vẹn của L / C và đã không khuyến khích người hưởng lợi sử dụng chúng. Rõ ràng là khối lượng thương mại sử dụng L / C để thanh toán đã giảm trong những năm gần đây, mặc dù khối lượng thương mại toàn cầu tăng. Đây là thời điểm tốt để các ngân hàng xem xét lại làm thế nào để tạo một sự cân bằng giữa doanh thu ngắn hạn và triển vọng lâu dài của L / C SVTH: Nhóm 8 Trang 5 . Dung CÔNG TY TNHH CAO SU SOUTHLAND VÀ NGÂN HÀNG CỦA TRUNG QUỐC (1997) HONGKONG A. TÓM TẮT TÌNH HUỐNG: (1) Nan Shing Co. ký kết 1 Hợp đồng XNK với công ty TNHH cao su Sothland cho lô hàng cao su. cao su southland Ngân hàng thông báo (1) (2) (4) (5) (7) Ngân hàng phát hành Ngân hàng của Trung Quốc (BOC) Nhà nhập khẩu (Công ty TNHH Nan Shing) Nhà XK (người hưởng lợi) Công ty TNNH cao su Southland Ngân. su Southland Ngân hàng thông báo (3) (6) (8) Ngân hàng phát hành Ngân hàng của Trung Quốc (BOC) Nhà nhập khẩu (Công ty TNHH Nan Shing) Nhà XK (người hưởng lợi) Công ty TNNH cao su Southland Ngân hàng