Luận văn thạc sĩ Quản lý xây dựng: Đánh giá kết quả thực hiện một số dạng hợp đồng xây dựng: Tình huống áp dụng tại một tổng công ty xây dựng

ACASE STUDY IN A CONSTRUCTION FIRM NHIEM VU VA NOI DUNG:- Danh gia két quả sự thực hiện cua dự án thực hiện theo hình thức hop đồng EPC và hợp đồng thi công xây dựng tại một Tổng công ty

TRAN VAN PHÁT

DANH GIA KET QUA THUC HIEN MOT SO DANG

HOP DONG XAY DUNG.TINH HUONG AP DUNG TAI MOT

TONG CONG TY XAY DUNG

PERFORMANCE ASSESSMENT OFVARIOUS CONSTRUCTION CONTRACT TYPES

A CASE STUDY IN A CONSTRUCTION FIRM

Chuyén nganh: Quan Ly Xay Dung

Mã số: 60.58.03.02

TP HO CHI MINH, tháng 06 năm 2017

Cán bộ hướng dẫn khoa hoc: TS Phạm Vũ Hồng Son

Đồng hướng dẫn khoa học: TS Lê Hoài Long

Cán bộ cham nhận xét 1: PGS TS Phạm Hồng Luân

Cán bộ cham nhận xét 2: PGS TS Nguyễn Minh Ha

Luận văn thạc sĩ được bảo vệ tại Trường Dai học Bách Khoa, DHQG TP HCM,ngày 26 tháng 07 năm 2017

PGS TS Lương Đức Long — Chú tịch hội đồng._T§ Đỗ Tiến Sỹ - Ủy viên

PGS TS Phạm Hồng Luân — Phản biện 1 PGS TS Nguyễn Minh Hà — Phản biện 2 TS Trần Dire Học - Ủy viên

Xác nhận của Chủ tịch Hội đồng đánh giá Luận văn và Trưởng Khoa quản lý

chuyền ngành sau khi luận văn đã được sửa chữa.

CHỦ TỊCH HỘI ĐÔNG TRƯỞNG KHOA

NHIEM VỤ LUẬN VAN THẠC SĨ

Họ tên học viên: TRAN VAN PHAT MSHV: 7140007

Ngày, thang, năm sinh: 05/06/1991 Noi sinh: Vinh Long

Chuyên ngành: Quản Lý Xây Dung Mã số: 60 58 03 02

I TÊN DE TÀI:DANH GIÁ KET QUÁ THỰC HIỆN MỘT SO DANG HỢP DONG XÂY DỰNG TINHHUONG ÁP DUNG TẠI MỘT TONG CONG TY XÂY DUNG

PERFORMANCE ASSESSMENT OF VARIOUS CONSTRUCTION CONTRACT TYPES ACASE STUDY IN A CONSTRUCTION FIRM

NHIEM VU VA NOI DUNG:- Danh gia két quả sự thực hiện cua dự án thực hiện theo hình thức hop đồng EPC và hợp

đồng thi công xây dựng tại một Tổng công ty xây dựng.- _ Tìm ra các nguyên nhân dẫn đến kết quả đánh giá như trên.- Dé xuất một số giải pháp cho các nguyên nhân trên

Il _ NGÀY GIAO NHIỆM VU: 15/08/2016Ill NGÀY HOÀN THÀNH NHIEM VU: 05/06/2017IV CÁN BỘ HƯỚNG DÂN:

- Can bộ hướng dẫn khoa học: TS Pham Vũ Hong Sơn- - Đồng hướng dẫn khoa học: TS Lê Hoài Long

TP.HCM, ngày tháng năm 2017

CÁN BO HƯỚNG DAN ĐÓNG HƯỚNG DÂN

TS Phạm Vũ Hồng Sơn TS Lê Hoài LongCHỦ NHIỆM BỘ MÔN ĐÀO TẠO TRƯỞNG KHOA KTXD

sản phẩm nghiên cứu khỏa học của riêng minh.Dưới sự hướng dẫn của thầy Phạm Vũ Hồng Sơn và thầy Lê Hoài Long đã giúp tôihoàn thành Luận văn Cao học của minh với đề tài “Đánh giá kết qua thực hiện mộtsố dạng hợp đồng xây dựng.tình huống áp dụng tại một tổng công ty xây dung”.Tuy thời làm luận văn không nhiều, nhưng với sự hướng dẫn nhiệt tình và kinhnghiệm quý báo từ các thây đã giúp tôi hoàn thành luận văn cao học của mình.Tôi xin chân thành cảm ơn hai thầy vì đã tạo điều tốt nhất cho tôi để hoàn thành luậnvăn này Tôi cảm kích trước sự hết lòng tận tụy vì sinh viên của hai thầy trong thờigian làm luận văn Những gi hai thay đã truyền đạt cho tôi sẽ là hành trang vững chắc

cho tôi trên con đường sự nghiệp sau nay.

Tôi xin gửi lời cảm ơn đến quý thầy cô Bộ môn thi công và quản lý xây dựng đãtruyền đạt cho tôi rất nhiều kiến thức trong 2 năm qua Xin gửi lời cảm ơn đến chame tôi người luôn động viên và tạo điều kiện tốt nhất cho tôi khi đi học và làm luận

văn.

Và cuối cùng xin cám ơn các anh chị đồng nghiệp trong công ty đã nhiệt tình giúp đỡtôi trong quá trình thu thập số liệu cho nghiên cứu Cám ơn các anh chị ở các ban điềuhành dự án đã dành chút thời gian cung cấp cho tôi những ý kiến quý báu

Tuy đã cô găng làm hết sức mình nhưng sẽ không tránh khỏi những sai sót trong lúc

làm luận văn Vì thê rât mong quý thây cô và bạn đọc đóng góp những ý kiên quý

báu để tôi có thể hoàn thiện nghiên cứu của mình.Kính gửi đến quý thầy cô, cha mẹ, bạn bè đồng nghiệp lời chúc sức khỏe và thành

công.

TP.HCM, ngày 06 tháng 06 năm 2017

Học viên thực hiện

Trần Vân Phát

là các dự án lớn thường áp dụng hình thức hợp đồng EPC (Engineering — Procurement— Construction) hay còn gọi là hợp đồng thiết kế - cung cấp thiết bị công nghệ và thicông xây dựng công trình Các chủ đầu tư dự án áp dụng hợp đồng nảy với mongmuốn có thê đưa công trình vào vận hành khai thác một cách đồng bộ, hoàn chỉnh.Tính đến nay hợp đồng EPC đã được áp dụng tại Việt Nam trong một thời gian dài.Ngày càng có nhiều dự án thực hiện theo hình thức hợp đồng này, đặc biệt là các dựán lớn, dự án trọng điểm quốc gia Dé thực hiện các dự án đó thì không dé dàng chútnào Nó đòi hỏi nhà thầu phải có nguồn lực đủ lớn về nhân sự, máy móc thiết bị, tảichính, năng lực kinh nghiện Chính vì vậy rủi ro mà nó mang lại cũng rất lớn Tuynhiên lợi nhuận mà nó mang lại cũng không nhỏ chút nào Chính vì thế các nhà thầuxây dựng Việt Nam đang đua nhau để có được các dự án như thế này Vậy điều đócó nên hay không, nhà thầu có nên vì lợi nhuận do dự án EPC đem lại mà quên đinhững nguy cơ tìm an kèm theo hay không Và liệu tính hiệu qua của dự án EPC sovới hợp đồng thi công xây dựng truyền thống thì như thế nảo.

Chính vì thế, một đánh giá sự thực hiên của dự án thực hiện theo hình thức hợp đồngEPC và hợp đồng thi công xây dựng được đưa ra Đánh giá này dựa trên các chỉ sốKPI về sự thực hiện dự án Qua việc đánh giá các chỉ số trên có thể thay duoc, cac duán EPC thường bị vượt tién độ và đội chi phi rất nhiều so với dự án thi công xây dựng.Nhưng ngược lại, hiệu qua chi phi ma dự án EPC đem lại lớn hon nhiều so với dự án

thi công xây dựng.

Một cuộc phỏng van đối với nhân sự tham gia các dự án thuộc 2 loại trên được tiếnhành Kết quả rút ra được không có sự khác biệt trong sự hài lòng của nhân sự đốivới 2 dự án trên Việc phỏng vẫn cũng giúp tìm ra những nguyên nhân gây ra vượttiễn độ và đội chi phí trong dự án EPC Dé từ đó đưa ra những giải pháp giúp giảiquyết các nguyên nhân nêu trên

especially large-scale projects The Clients apply this contract for the desire to putthe projects into operation in a synchronous and complete manner.

Up to now, the EPC contract has been applied in Vietnam for a long time More andmore projects apply this contract, especially the large-scale projects and those ofnational importance It is not easy to construct such projects because they requirecontractors to have sufficient resources in terms of manpower, plants & equipment,finance, experience, etc Thus, the risk that contracts bring is very great However,the profit that contracts bring is also not small at all That’s reason why Vietnam’scontractors are competing to get projects like this The question arises that should orshould not? Is it advisable to be aware of the profits brought about from the EPCcontract without paying attention to the accompanied potential risks? And what is itseffectiveness compared to traditional construction contracts?

Therefore, a performance evaluation of the project in the form of an EPC contractand a traditional construction contract is given This assessment is based on KPIs onproject implementation By evaluating these indicators, the EPC projects have oftenover time schedule and cost much more than construction projects On the other hand,

An interview for personnel involved in the two types of projects was conducted Andthere is no difference in the satisfaction of personnel for these two projects Theinterview also helped to conclude the causes of the over time schedule and cost in theEPC projects From there, we can suggest some solutions to solve the above causes.And the final advice is that Vietnam’s contractors should consider carefully whenthey intend to participate in EPC projects because its profit always comes with veryhigh potential risks.

hiệu biệt của tôi.

TP HCM, ngày 06 tháng 06 năm 2017

Học viên thực hiện

Trần Vân Phát

MUC LUC

CHUONG 1: GIỚI THIEU DE TÀI I 5 5-5-5522 << sssesesssese 11.1 GIỚI THIEU CHUNG ccc ccccccccesecsecscscecscsesscasecscsesscavevsesvsesseasavsnseseeas |1.2 XÁC ĐỊNH VAN DE NGHIÊN CỨU - - - x+k+k+E£E#EeEeEeEerrerees |1.3 MỤC TIỂU NGHIÊN CỨU - - 52 SE +E+E+E+ESEEEEEEEESEEEErkrkrkerrrerererkd 21.4 PHAM VI NGHIÊN CỨU - - E2 SE SE+E‡ESESEEEEEEEEEEEEErkrkrkrkrrerererkd 21.5 ĐÓNG GÓP DỰ KIÊN CUA NGHIÊN CỨU 2 2s+s+s+esrerered 21.5.1 Đóng góp về mặt học thuậtt: xxx SE EEEESESESEExEkrkrkrkre reo 21.5.2 Đóng góp về mặt thực tiỄn: - «s33 EESESESEExExrkrkrkcerkes 31.6 CẤU TRÚC LUẬN VĂN - 25 St TT 1115111111111 111111 1e txrkd 3CHUONG 2: TONG QUAN 2-5-5555 Set hư cưng guggegrrereesee 52.1 TÓM TAT CHƯNG SG St SE 1151111111113 1111 1e ck 52.2 CÁC KHÁI NIỆM VA ĐỊNH NGHĨA - - - +x+k+E+EsEsEsEsEerrerees 52.2.1 Hợp đồng EPC và hợp đồng thi công xây dựng công trinht 5

2.2.2 Do lường sự thực Hin: -GG S1 2231111111119 111111111 xxrrrrree 6

2.2.3 Nghiên cứu Lesson Learned (bài học đúc kết được) - - - scs: 6

2.2.4 Phân loại công trình xây dựng: (Theo nghị định 15/2013/NĐ-CP) 6

2.2.5 Nhà thầu xây dựng: cv v11 E1 E151 E111 ng ng 72.3 TONG QUAN CÁC NGHIÊN CỨU VE EPC - xxx te £rerecee 72.4 CÁC NGHIÊN CUU VE ĐÁNH GIÁ SỰ THỰC HIỆN CUA DỰ ÁN

DESIGN-BUILD VÀ DESIGN-BID-BUILD - - + 2= £+E+E+E+xessei 102.4.1 Khái niỆm: Lc-G G1 ng vớ 102.4.2 _ Đánh giá sự thực hiện giữa dự án DB và DBEB -+<+2 10

2.5 CÁC NGHIÊN CỨU VỀ CHI SO ĐÁNH GIÁ SỰ THỰC HIỆN DỰ ÁN

(KPI) 152.5.1 Khái niỆm: Lccc c3 nà 15

2.5.2 Tổng quan các nghiên cứu về KPÏ: «sex +k+kekeeeeeeeree 162.6 KẾT LUAN wocecccccccccscscsscscsssssesscecsescsesecscavsvscsesscavsvavsnsesssavavsnssssavavstseseeas 23CHUONG 3: PHƯƠNG PHAP NGHIÊN CỨU 2 2 55s ses<ss 243.1 TÓM TAT CHƯNG - << Set 1E SE 1511111111111 1 11x 24

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

3.2 GIỚI THIỆU VE QUY TRINH THUC HIEN cccccccccecececececesesecseveseeeees 253.3 XÂY DỰNG BO KPI DE DANH GIÁ SỰ THUC HIỆN 263.4 QUÁ TRINH THU THẬP DU LIỆU woe cccccccececcececescscscscscevevevevereees 353.4.1 Giới thiệu về công ty — nơi tiễn hành nghiên cứu: - s: 35

3.4.2 Thu thập dữ liệu dự áắn: - 5-5 2111111111111 vn v2 35

3.4.3 Phỏng vấn người có liên Quant << SE cxckekekeeeeeeeesree 363.5 THỰC HIỆN NGHIÊN CỨU LESSON LEARNED - BÀI HỌC DUC482109 22 423.6 KẾT LUẬN -c CS 11511 111115151111 11 1111111111111 111g y 44CHUONG 4: KET QUÁ DANH GIA SỰ THỰC HIỆN DỰ ÁN 454.1 TÓM TAT CHƯƠNG - - c2 ST Sv 19111 1111151111111 1111k 454.2_ KET QUA THU THẬP DU LIỆU - 2-2 2 << k+E+E+E2E+E+E+E+E£e£e£ezerecee 45

4.2.1 Thu thập dữ liệu dự án: 5-5 2222211999635 11 1xrrrreree 45

4.2.2 Phỏng vấn người có liên quan: - << se sex cxckckekekeeeeeesree 484.3 KET QUÁ DANH GIÁ SỰ THUC HIEN DU ÁN -:-5-555 5<: 514.3.2 Các chỉ số về thời ØiaH: - s11 SE TS cưng ng ng rerreg 524.3.3 Các chỉ số về chỉ phí: - -cskk+kEE*ES SE ST ccv cv negerreg 524.3.4 Các chỉ số về tài chính: -¿- - + Set +k‡ESESEEESEEEEEEEErkrkEkerrererkrkd 534.3.5 Các chỉ số về sự hài lòng, an toàn và thành công: - - 55s: 544.4 KIEM ĐỊNH THONG KE KET QUA ĐÁNH GIÁ SỰ THUC HIỆN DU

AN 55

4.4.1 Kiểm định thống kê chung cho tất cả các loại dự án: c¿ 564.4.2 Kiểm định thống kê cho 3 loại dự án: nhiệt điện, thủy điện, kí túc xá.574.5 TÌM HIẾU MOI TƯƠNG QUAN GIỮA CÁC TIỂU CHÍ DANH GIA 584.5.1 Lợi nhuận và hợp đỒng: -¿- - -ks+k SE SE Ex TS ng rrrerreg 584.5.2 Tiến độ theo hợp đồng và chênh lệch thời gian thi công: 634.6 DUNG MÔ PHONG MONTE CARLO DE TÌM RA QUY LUAT PHANPHOI CUA CAC BIEN uu.ceeccccssscscssessesesscscscsssesscacevsnssscavsvsvsesscavacavstsesesavavensesseas 684.7 KẾT LUANS? vecccccccccccsscscsssscscscsesscscsvecsesscscavevscsesscavevevssssssavavsnssesavavsvseeneas 72CHUONG 5: KET QUA DANH GIA SU THUC HIEN CHO TUNG LOAIDU ÁN NHỮNG BAI HOC DUC KET ĐƯỢC 5-5 5 5 << cc<c<s<e 74

5.1 TÓM TAT CHƯNG + 5< St E5 SE 1E 5111111111111 Le 74

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

5.2 DỰ ÁN NHIET ĐIỆN S55 St TT E111 1 118111111111 ty 745.3 DỰ ÁN NHÀ MAY NƯỚC ¿- - +tESxSk E511 1111111111111 765.4 DỰ ÁN KEI TÚC XÁ G- - St 1 15 E1 111515111111 111 111111111 1y 795.5 GIẢI PHÁP DUA RA -G- «CS E1 111 11151111111 1111E111 11111 gy 805.6 KẾTLUẬN <ScSH H EE TT 111 1111111111111 1111111111111 xe 82CHƯƠNG 6: KET LUẬN VÀ KIÊN NGHỊ, 2 << << sssesese 836.1 KẾT LUẬN Set E11 1 1115111111 111111111 1111111111111 1y 836.2 KIÊN NGHỊ, - 5< SE SE S311 111 1511115111111 11 111111111 85TÀI LIEU THAM IKHÁOO 5 5 5 5 << <9 ưu 9 99 9gøevee 87

3:18800 92 92

aHVTH: TRAN VAN PHAT MSHV: 7140007

DANH MỤC BANG BIEUBảng 2-1: Chỉ số đo lường sự thực hiện của Florence Yean Yng Ling và cộng sự 12Bảng 2-2: Chỉ số đo lường sự thực hiện của Pramen P Shrestha và cộng sự 13Bảng 2-3: Bảng tổng hợp các nghiên cứu về đánh giá sự thực hiện của dự án DB và

0) —— ố.ốỐ 14Bang 2-4: Bảng phân loại KKPÌ - ( ( <<1111111131311311111158888311551151 111111 rrrre 17Bang 2-5: Bộ KPI cho sự thành công của dự án xây dung (Albert P.C Chan, 2004)

18Bang 2-6: Bộ KPI đánh giá sự thực hiện dự án cua Luu và cộng su (2008) 18

Bảng 2-7: Tổng hợp các bộ KPI cho dự án Xây dựng của Junxiao Liu và cộng sự

Ø0) — a.Ắ 20Bang 3-1: Các thước đo khía cạnh thời g1an - 5-5 S2 +***++*2555555555xxxss 27Bang 3-2: Các thước đo khía cạnh chỉ phÍ - 5-5552 + **++++++**55555555exexss 28

Bảng 3-3: Các thước đo khía cạnh chất lượng -¿- - 6s x+k+k£E£E£EeEeEsrerererees 29Bảng 3-4: Các thước đo khía cạnh sự thỏa mãn khách hàng (chủ đầu tư) 30

Bang 3-5: Bộ KPI dùng đánh giá sự thực hiện dự An 55555 <<<<<<<<+++2 32

Bang 4-1: Bảng tổng hợp dự án thu thập được theo loại hình dự án 47

Bang 4-2: VỊ trí công tác hiỆn nay c << cc G0001 1111111111111999031 111111111 ve rrg 50

Bang 4-3: Bảng tong hợp các tiêu chí dùng để đánh giá 5 5 se sec: 51Bảng 4-4: Kết quả chỉ số KPI về khía cạnh thời gian - - + sx+esesEsEereree 52Bang 4-5: Kết quả KPI về khía cạnh chi phí 5-6-6 E2 E+E+E£E£E£EeEeEsEeEereree 53Bảng 4-6: Kết quả KPI về khía cạnh tài chính - - 6s +E+E£E£E£EeEeEsEeEereree 54Bang 4-7: Kết qua KPI về khía cạnh sự hài long, an toàn và thành công 54Bảng 4-8: Kết quả kiểm định T-test về sự khác nhau giữa 2 dự án EPC và TCXD.56Bảng 4-9: Kiểm định T-test cho 3 loại dự án: Nhiệt điện, Thủy điện va Ki túc xa 57Bảng 4-10: Số liệu các dự án EPC - + cv 11118151111 reo 59Bảng 4-11: Số liệu các dự án TC XD G3311 E181515E 11x rereeo 60Bang 4-12: Bảng tổng kết mô hình - + 5s SE #EEEEEEESESESEEEkvsrerererees 61

Bang 4-13: Bang giá trị ANOVA HH HH HH TH ng g0 0 1 1 kg 62

Bảng 4-14: Hệ số tương quan - - E331 EE115 1111115113 xe 62Bảng 4-15: Bảng tổng kết mô hình + 5s SE SE #EEEEEEEEESEEEEkvsrerererees 62

Bang 4-16: Bảng giá trị ANOVA HH HH TH HS ng 000 1 1k tre 63

Bảng 4-17: Hệ số tương quan - - - SE E111 11111511 63Bang 4-18: Số liệu dự án EPC -G- - sE SE St ctcv T111 E11151 11115111 64

Bang 4-19: Giá tri dự án TC X 0100000 01113111111 1111882331111 1 111 vn rrg 64

Bảng 4-20: Bang tổng kết mô hình - + s5 #EEEEEEESESESEEEkvsrerererees 67

Bang 4-21: Bang giá trị ANOVA HH TH HS ng g0 000 1 ke 67

Bảng 4-22: Hệ số tương quan - - - SE E111 11111521 67Bảng 4-23: Bang tổng kết mô hình - + 5s SE #EEEEEEESESESEEEkvsrerrerees 67

Bang 4-24: Bảng giá tri ANOVA HH TH HH TH ng 000 1 1 kg 68

Bảng 4-25: Hệ số tương quan - - - SE SE E331 EE115E 111111521 68

Bang 5-1: Giá tri trung bình các chỉ số KPI của dự án Nhiệt điện 75

Bang 5-2: Kiểm định Mann Whitney các chỉ số KPI của dự án Nhiệt Điện 75

Bảng 5-3: Giá trị trung bình các chỉ số KPI của dự án Nhà máy nước 77

Bảng 5-4: Kiểm định Mann Whitney các chỉ số KPI của dự án Nhà máy nước 77

Bảng 5-5: Giá trị trung bình các chỉ số KPI của dự án Kí túc xá - 79

Bang 5-6: Kiểm định Mann Whitney các chỉ số KPI của dự án Kí túc xá 79

DANH MỤC HINH VEHình 2-1: Cấu trúc Chương 2 -¿ k9 5E St v11 1111111111111 5Hình 3-1: Tóm tat cau trúc chương 3.v.c.ccccccccsssscsssscsesesesececscecsssssvsvevevsestsesessseee 24Hình 3-2: Quy trình thực hiện nghiên cứu - 55 +2 ++++++*22555555555xexss 25Hình 3-3: Kịch bản gọi điện lần đầu xin phỏng Fs QC tt ST SE S xe rey 37Hình 3-4: Kịch bản gọi điện lần 2 xin phỏng vấn - - - 5 +cx+E+EeEsesrsrererees 38Hình 3-5: Kịch bản phỏng vẫn qua điện thoại - - 6s +x+x+E£E£EeEeEsrerererees 39Hình 3-6: Kịch bản phỏng van trực tiếp trong giờ hành chính - 5-5: 40Hình 3-7: Trường hợp phỏng van trực tiếp ngoai giờ hành chính 41

Hình 3-8: Trình tự thực hiện phỏng vấn chuyên sâu về những van đề của dự án 43

Hình 4-1: Cấu trúc Chương 4 -¿- - + s+EsEE ST cưcv T11 11115 1111115113 45Hình 4-2: Biểu đồ tong hợp dự án thu thập được theo loại hợp đồng 47

Hình 4-3: Quy mô các dự án thu thập được - + +++**S5555seeeresss 48Hình 4-4: Số lượng dự án có người phản hồi và không phản hồi - 49

Hình 4-5: Số năm kinh nghiệnm - - - + SE EEEESESEEEEeErrrererees 50Hình 4-6: Biểu đồ mối tương quan giữa lợi nhuận và giá trí hợp đồng 61

Hình 4-7: Kết qua dự án EPC sau khi chạy Fit Distribution - 555555552 69Hình 4-8: Hàm một độ phân phối của phân phối Weibull (2 thông số) 70

Hình 4-9: Hàm phân phối xác suất tích lũy của phân phối Weibull 70

Hình 4-10: Kết quả dự án TCXD sau khi chạy Fit Distribution 5-5¿ 71Hình 4-11: Hàm mật độ phần phối xác suất của Generalized Extreme Value 72Hình 5-1: Cấu trúc chương 5 - - ks+EESEEx St 1111111111111 xe 74

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

DANH MỤC PHỤ LỤC

Phục lục 1: Giá trị hợp đồng các dự án TCXD G- s1 SEEEeEeEsrerererees 92Phục lục 2: Giá trị hợp đồng của các dự án EPC -c c5 sex 97Phục lục 3: Tiến độ thực hiện của các dự án TCXD wo eeseesseseessesseestesesseeeesteeneesees 97Phục lục 4: Tiến độ thực hiện của các dự án EPC ¿-:cc+cccccxcerverrrre 101Phục lục 5: Kết quả chi số KPI về khía cạnh thời gian, chi phi và tài chính cua từng

Phụ lục 9: Danh sách 3 người tham gia phỏng vấn - + c+esesrsrererees 110

HVTH: TRAN VAN PHAT MSHV: 7140007

CHUONG 1: GIOI THIEU DE TAI

1.1 GIỚI THIEU CHUNG

Trong những năm qua, các dự án đầu tư xây dựng của chính phủ Việt Nam, đặc biệtlà các dự án lớn thường áp dụng hình thức hợp đồng EPC (Engineering — Procurement— Construction) hay còn gọi là hợp đồng thiết kế - cung cấp thiết bị công nghệ và thicông xây dựng công trình Các chủ đầu tư dự án áp dụng hợp đồng nảy với mongmuốn có thê đưa công trình vào vận hành khai thác một cách đồng bộ, hoàn chỉnh.Một số dự án lớn áp dụng hình thức hợp đồng trên như là: Nhà máy lọc dầu Dung

Quat, Nha máy nhiệt điện Vinh Tân, Nha may nhiệt điện Nhơn Trạch, Nhà máy nước

Tân Hiệp, nhà máy loc hóa dầu Nghi Sơn, bệnh viện Nhi đồng, thủy điện Na Hang Việc chủ đầu tư lựa chọn hình thức thực hiện EPC là do không muốn tham gia sâuvào quá trình thực hiện dự án trên co sở cân nhac các nguồn lực sẵn có tính phức tạpcủa công trình, đồng thời mong muốn chuyên giao các rủi ro trong quá trình thực hiệnhợp đồng sang cho nhà thầu EPC Thực hiện hợp đồng EPC tức là một số công việctrước đây do chủ dau tư đảm nhận thì nay sẽ được chuyển sang cho nhà thầu EPCđảm nhận Và hiện nay, hợp đồng EPC đang được nhiều chủ đầu tư trong và ngoài

nước sử dụng cho các dự án xây dựng công nghiệp ở Việt Nam (Petrotimes, 2013)

1.2 XÁC ĐỊNH VAN DE NGHIÊN CỨU

Tính đến nay hợp đồng EPC đã được áp dụng tại Việt Nam trong một thời gian dài.Ngày càng có nhiều dự án thực hiện theo hình thức hợp đồng này, đặc biệt là các dựán lớn, dự án trọng điểm quốc gia Đề thực hiện các dự án đó thì không dễ dàng chútnào Nó đòi hỏi nhà thầu phải có nguồn lực đủ lớn về nhân sự, máy móc thiết bị, taichính, năng lực kinh nghiệm Và rủi ro mà nó mang lại cũng rất cao Nhưng hiệnnay, các nhà thầu Việt Nam đang đua nhau để có được các hợp đồng nảy Họ thườngnghĩ đến lợi ích mà các dự án thực hiện theo hình thức hợp đồng EPC mang lại màquên đi những rủi ro có thể xảy ra khi thực hiện nó Các chủ đầu tư nhà nước và tưnhân cũng lựa chọn loại hợp đồng cho các dự của họ để đây nhanh tiễn độ và tăng

hiệu quả chi phí cho dự án Nhưng nhìn chung, họ chưa xác định rõ được tính hiệu

quả khi thực hiện theo hình thức hợp đồng EPC sẽ như thế nào nếu đem so với khithực hiện theo hình thức hợp đồng thi công xây dựng Các nghiên cứu trước đây cũngchỉ tập trung vào nghiên cứu các ưu nhược điểm của hợp đồng EPC, các nhân tố ảnhhưởng, các rủi ro có thé xảy ra, và chưa thấy có nghiên cứu nào đánh giá về điều

đó.

Chính vì thế, cần phải có 1 nghiên cứu để đánh giá xem tính hiệu quả khi thực hiệntheo hợp đồng thi công xây dựng và hợp đồng EPC khác nhau như thé nào Thực hiệntheo cái nao thì có lợi cho nhà thầu, cái nào có lợi cho chủ dau tư Những ưu và nhượcđiểm của từng loại hợp đồng như thé nao Dé từ đó nhà thầu, chủ dau tư có thé ra”nmm.‹‹‹ HVTH: TRAN VẤN PHÁT MSHV: 7140007

được quyết định chính xác hình thức hợp đồng nào nên tham gia, nên sử dung Vatránh tình trạng phải huy động quá nhiều tài nguyên và nguôn lực mà hiệu quả demlại chăng bao nhiêu, đôi khi là con số không.

1.3 MỤC TIEU NGHIÊN CỨU

Các mục tiêu nghiên cứu được đề ra như sau:- - Đánh gia kết quả thực hiện của dự án thực hiện theo hình thức hợp đồng EPC

và hợp đồng thi công xây dựng tại một tổng công ty xây dựng.- Tim hiểu các nguyên nhân dẫn đến kết quả đánh giá như trên.- Dé xuất một số giải pháp cho các nguyên nhân được tìm ra ở trên

1.4 PHAM VI NGHIÊN CỨU

Nghiên cứu chỉ thực hiện trong phạm vi giới hạn như sau:

- _ Góc độ phân tích: nghiên cứu chỉ dựa trên quan điểm đánh giá của nhà thầu,những người trực tiếp làm dự án để từ đó đưa ra những đánh giá gần đúngnhất với những gi đã diễn ra trong quá trình thực hiện dự án

- Khong gian, thoi gian nghiên cứu: nghiên cứu chỉ được thực hiện gói gon

trong 1 Tổng công ty xây dựng tại thành phố Hồ Chí Minh Tổng công ty nayđã có bé day kinh nghiệm hon 30 năm và đã từng thực hiện qua rất nhiều dự

án lớn Các dự án được đưa ra đánh giá là những dự án đã thực hiện trongvòng 10 năm trở lại đây.

- Dac trưng, tinh chat của đối tượng nghiên cứu: các dự án thực hiện theo hìnhthức hợp đồng EPC và các dự án thực hiện theo hình thức hợp đồng thi công

xây dựng Các dự án này là những dự án đã hoàn thành.

1.5 ĐÓNG GÓP CỦA NGHIÊN CỨU

1.5.1 Đóng góp về mặt học thuật:Hiện nay trên thế giới, các nghiên cứu nâng cao hiệu quả của dự án EPC tương đối

nhiều Những nghiên cứu so sánh tính hiệu quả khi thực hiện dự án xây dựng theo

hình thức hợp đồng EPC và hình thức hợp đồng thi công xây dựng chưa nhiều Và ởViệt Nam thì chưa thay bat kì nghiên cứu nao như thé

Qua nghiên cứu đưa ra được những lý luận khoa học dé đánh giá tính hiệu quả của

dự án thông qua các tiêu chí đã được sàng lọc, phù hợp với tính chât của loại hình

thực hiện dự án Tạo tiền đề để những nghiên cứu tiếp theo phát triển sâu hơn về vẫnđề này

Bên cạnh đó, nghiên cứu cũng giúp làm rõ được những gì diễn ra trong quá trình thựchiện dự án EPC, dé từ đó rút ra được những yêu tô dân đên sự thành công của dự án,những rủi ro có thê xảy ra và những việc can chuân bị đê thực hiện dự án.

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

1.5.2 Dong góp về mặt thực tiễn:Từ nghiên cứu này, giúp nhà thầu có thể đánh giá được tính hiệu quả của dự án EPCdé từ đó có thé lựa chọn hình thức hợp đồng nao là có lợi cho minh trong chiên lượcphát triển của công ty.

Các công ty khác cũng có thể dựa vào nghiên cứu này để có được một số định hướng

cơ bản khi có ý định tham gia các dự án thực hiện theo hop dong EPC, biệt đượcnhững công tác chuan bi cân thiệt đê có thê thực hiện tot hop dong này.

Các cơ quan nhà nước có thé tham khảo đề tài nay dé có thêm căn cứ khi quyết địnhlựa chọn loại hình hợp đồng cho dự án

1.6 CẤU TRÚC LUẬN VAN

Chương 1: Giới thiệu đề tài - Giới thiệu về hợp đông EPC;

- Xác định các vẫn đề cần phải quan tâm về thựctrạng thực hiện dự án theo hình thức hợp đồng

- Tong quan các nghiên cứu trước đây về chi số đo

lường sự thực hiện (KPI) của dự án;

- Tong quan các nghiên cứu trước đây về so sánh

sự thực hiện của dự án thực hiện theo hình thứcDesign - Build và Design — Bid - Build.

- Dua ra kết luận về bức tranh tổng quan cácnghiên cứu có liên quan đến đề tài

Chương 3: Phương phápnghiên cứu

- Sử dụng các chỉ số KPI để đánh giá sự thực hiện

của dự án;

- Tiến hành thu thập dự liệu thực tế của các dự ánđã thực hiện và phỏng van trực tiếp những người

đã từng tham gia thi công dự án;

- Đánh giá kết quả thực hiện dự án theo từng loại

hình dự án;

- Thực hiệm kiêm định thông kê để đánh giá lại kết

quả sự thực hiện dự án;

- Dùng nghiên cứu dạng Lesson Learned để tìm ranguyên nhân của kết quả đánh giá sự thực hiện

dự án và rút ra bài học kinh nghiệm.

Chương 4: Kết quả đánh giá

sự thực hiện dự án

- Kết quả đánh giá sự thực hiện dự án theo hìnhthức hợp đồng EPC và hình thức hợp đồng thi

công xây dung;

- Dùng kiểm định thông kế để kiểm tra tính chínhxác của kết quả sự thực hiện dự án;

- Dùng hồi quy đơn biến để khám phá ra quy luậttương quan giữa các biến

- Dùng mô phỏng Monte-Carlo để tìm ra quy luậtphân phối của các chỉ số

Chương 5: Kết quả đánh giá

sự thực hiện cho từng loạidự án Những bài học đúc

kết được

- Kết quả đánh giá sự thực hiện cho từng loại hình

dự án;

- Nguyên nhân dẫn đến kết quả đánh giá sự thực

hiện dự án như trên;

- Đề ra một số giải pháp, chiến lược cho nhà thầu

thi công khi có ý định tham gia dự an EPC.

Chương 6: Kết luận và kiến

CHƯƠNG 2: TONG QUAN

2.1 TOM TAT CHUONG

Chương nay trình bày những khái niệm, định nghĩa và những kiến thức có liên quanđến hợp đồng EPC Bên cạnh đó sẽ vẽ nên một bức tranh tổng quan về những nghiêncứu trước đây có liên quan đến hợp đồng EPC, các chỉ số đo lường sự thực hiện dựán KPI, những nghiên cứu về so sánh sự thực hiện của dự án Design-Build và Design-Bid-Build Những nghiên cứu đó sẽ lam cơ sở lý thuyết khoa học dé giải quyết cácmục tiêu nghiên cứu đã đề ra

Ỷ i

TONG QUAN CAC NGHIEN CỨU

TRƯỚC DAYCÁC KHÁI NIỆM VÀ ĐỊNH NGHĨA —

Các khái niện về lĩnh vực xây dung: dự án Các nghiên cứu về dự án thực hiện theo hình

> xây dựng, phân loại công trình xây dựng, nhà thức hợp đông EPCthâu xây dung

Các nghiên cứu về so sánh sự thực hiện của

dự an Design-Build và Design-Bid-Build

> Hợp đồng EPC, hop đồng xây lắp

Đo lường sự thực hiện dự án

Các nghiên cứu về chì số đo lường sự thực

hiện dự án KPINghiên cứu Lessons Learned

Vv

Hình 2-1: Cau trúc Chương 2

2.2 CÁC KHÁI NIỆM VÀ ĐỊNH NGHĨA

2.2.1 Hop đồng EPC và hợp đồng thi công xây dựng công trình:2.2.1.1 Hợp đồng EPC:

Hợp đồng thiết kế - cung cấp thiết bị công nghệ và thi công xây dựng công trình (tiếngAnh là Engineering — Procurement — Construction viết tat là EPC) là hợp đồng déthực hiện các công việc từ thiết kế, cung cấp thiết bị công nghệ đến thi công xây dựngcông trình; hợp đồng tổng thầu EPC là hop đồng thiết kế, cung cấp thiết bị công nghệvà thi công xây dựng tất cả các công trình của một dự án đầu tư xây dựng (Nghị định

37/2015/NĐ-CP).

”nmm.‹‹‹ HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

2.2.1.2 Hop dong thi công xây dựng công trìnhHợp đồng thi công xây dựng công trình (viết tắt là hợp đồng thi công xây dựng) làhợp đồng để thực hiện việc thi công xây dựng công trình, hạng mục công trình hoặcphân việc xây dựng theo thiết kế xây dựng công trình; hợp đồng tổng thầu thi côngxây dựng công trình là hợp đồng thi công xây dựng để thực hiện tất cả các công trìnhcủa một dự án dau tư (Nghị định 37/2015/NĐ-CP).

2.2.2 Do lường sự thực hiện:Đo lường sự thực hiện là quá trình định lượng sự hiệu quả và hữu hiệu của các hànhđộng trong quá khứ Do lường sự thực hiện nhận được sự quan tâm lớn như là công

việc then chốt mà tổ chức phải thực hiện dé đạt được chiến lược (Neely et al, 1995).Do lường là một công cụ quan lý giúp tập trung su chú ý vào hành vi và kết qua mongmuốn Chính vì thế, đo lường sự thực hiện cho phép tô chức xác định một cách khách

quan những gì đang làm việc và những gì không (Florence Yean Yng Ling et al,2005).

2.2.3 Nghién cứu Lesson Learned (bai học đúc kết được)

Lessons learned hay Lessons learnt là những bài học kinh nghiệm được chat loc từ

một dự án trước đó để áp dụng vào những dự án trong tương lai.Theo co quan hàng không Bac Mỹ (North American Space Agency) và co quan hàngkhông Châu Âu (European Space Agency) thì một Lesson Learned là kiến thức và sựthấu hiểu có được từ kinh nghiệm Kinh nghiệm ở đây có thé là chủ động như một

thử nghiệm hoặc một sứ mệnh thành cong, hoặc bi động như một tai nạn hoặc mộtthat bai,

Một bai học phải có ý nghĩa, nó phải là một sự thật hoặc một tac động gia định khihoạt động, những giá trị bên trong nó phải xác thực và đúng kĩ thuật, nó áp dụng

những thiết kế đặc biệt, quy trình hoặc quyết định để làm giảm hoặc loại trừ hết nhữngnguy cơ gây thất bại và những tai nạn, hoặc tạo ra một kết quả chủ động (Secchi,

1999)2.2.4 Phan loại công trình xây dựng: (Theo nghị định 46/2015/NĐ-CP)2.2.4.1 Công trình dân dụng:

- - Nhà ở gồm: nhà chung cư và nhà ở riêng lẻ.- _ Công trình công cộng gồm:

o Công trình giáo duc;

Công trình y tế;Công trình thể thao;

Công trình văn hóa;Công trình thương mai và dich vu;

Công trình thông tin, truyền thông:Nha ga: hàng không, đường thủy, đường sắt, bến xe 6 tô;”nmm.‹‹‹

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

OO 0 0 0 90

o Nhà đa năng, khách sạn, kí túc xá, nhà khách, nhà nghỉ;o Trụ sở cơ quan hành chính nhà nước;

o Trụ sở làm việc của các đơn vi sự nghiệp, doanh nghiệp và các tô chứcchính trị xã hội và tổ chức khác

2.2.4.2 Công trình công nghiệp:

- Cong trình sản xuất vật liệu xây dựng:

- Cong trình khai thác than, quặng:

- _ Công trình công nghiệp dau khí;

- Cong trình công nghiệp nang;- Cong trình năng lượng:

- _ Công trình công nghiệp hóa chất và hóa dau:

o Công trình san xuất phân bón, thuốc bảo vệ thực vật:o_ Công trình sản xuất cao su;

o Công trình sản xuất sản phẩm tây rửa, hóa mỹ phẩm, hóa dược, thuốc;o Công trình sản xuất sản phẩm điện hóa, sơn, nguyên liệu mỏ hóa chất;o_ Công trình sản xuất sản phẩm hóa dau và hóa chất khác

Công trình công nghiệp nhẹ: công nghiệp thực phẩm, bột giấy, dệt may, Công trình công nghiệp chế biến thủy hải sản và đồ hộp

2.2.4.3 Công trình ha tang kĩ thuật:Công trình cấp thoát nước, xử lý rác thải, công viên cây xanh,

2.2.4.4 Công trình giao thông:

Công trình đường bộ, đường sắt, cầu, ham, công trình đường thủy, sân bay.2.2.4.5 Công trình nông nghiệp va phát triển nông thôn:

- _ Công trình thủy lợi: hồ chứa nước, đập ngăn nước, đê, kè,

- Cong trình lâm nghiệp, diém nghiệp thủy sản, chăn nuôi.

2.2.4.6 Công trình quốc phòng an ninh:Công trình quốc phòng, an ninh là công trình được đầu tư xây dựng bang nguồn vốnnhà nước do Bộ Quốc phòng, Bộ Công an quản lý, phục vụ quốc phòng, an ninh.2.2.5 Nhà thầu xây dựng:

Nhà thầu trong hoạt động dau tư xây dựng (sau đây gọi là nhà thầu) là t6 chức, cánhân có đủ điều kiện năng lực hoạt động xây dung, năng lực hành nghé xây dựng khitham gia quan hệ hợp đồng trong hoạt động đầu tư xây dựng (Luật Xây Dựng số

50/2014/QH13)

2.3 TONG QUAN CÁC NGHIÊN CỨU VE EPC

EPC 1a một dang hợp đồng tổng thầu có nghĩa là một tong thầu hoặc liên danh tổngthầu sẽ quản lý toàn bộ các công việc của dự án, bao gồm thiết kế, vật tư và thiết bị,

xây dung, vận hành thử va bàn giao cho người sử dụng (HU De-yin, 2003).

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

Tong thầu xem xét về thiết kế, cung cấp vật tự, thiết bị và xây dung từ giai đoạn đầudự án cho đến khi thiết kế hoàn thành Nó đem đến cho nhà thầu nhiều cơ hội cũngnhư thách thức Tổng thầu không chỉ phải đối mặt với những rủi ro khi thi công màcòn phải chịu những rủi ro trong quá trình thiết kế và cung cấp vật tư, thiết bị do chủđầu tư đã day hau hết trách nhiệm qua cho nhà thầu (Wang Wu-reng, 2008) Chínhvì thé làm thé nào dé có thể xác định được các rủi ro cũng như kiểm soát nó đã trởthành van dé được rất nhiều nhà nghiên cứu quan tâm Điều nay dẫn đến một loạt cácnghiên cứu ra đời về đánh giá rủi ro trong dự án EPC.

H Iranmanesh và cộng sự (2007) đã giới thiệu một cau trúc mới dé đo lường sự rủiro trong dự án EPC bang cách kết hop RBS (Risk Breakdown Structure) và WBS

(Work Breakdown Structure) Ngoai ra tac gia con dung thém RPN (Risk project

number) dé đo lường số lượng rủi ro trong dự án Bang cách kết hợp các phương phápnày, nghiên cứu đã đưa ra một cau trúc mới dé đo lường rủi ro của dự án EPC trong3 giai đoạn của dự án: thiết ké, cung cấp và thi công

Nghiên nghiên cứu June Liu (2009) áp dụng lý thuyết mờ Fuzzy xây dựng một môhình dé đánh giá rủi ro dự án EPC Các khía cạnh tác giả đưa ra dé đánh giá gồm:

- Chính tri;

- Kinh tế;

- Thi trường:

- Chủ dau tu;- Hop đồng:- _ Điều kiện tự nhiên;Ngoài ra tác giả còn đánh giá thêm 3 đặc điểm của dự án đó là: tiễn trình thực hiện,chi phi, chất lượng Kết quả của mô hình đưa ra sẽ gồm các mức độ: không đáng kể,

châp nhận được, nguy hiêm và cực kì nguy hiêm.

Một bước phát triển tiếp theo của nghiên cứu dạng này là sử dụng kết hợp cả AHP vàFuzzy để xây dựng mô hình đánh giá Nghiên cứu của Xing Bi và Hai Tao Tan (2010)đã sử dụng kết hợp 2 phương pháp trên để đưa ra một mô hình đánh giá mới Trong

mô hình này chia rủi ro thành 4 khía cạnh chính:- - Rủi ro tự nhiên;

- Rủi ro kĩ thuật;

- Rủi ro kinh tế:

- Ruiro quan lý;Trong 4 khía cạnh đó sẽ có thêm các tiêu chí rủi ro nhỏ hơn nữa Và mô hình sẽ đánhgiá dựa trên các tiêu chí đó.

Cũng trong khoảng thời gian đó, Yunna Wu cùng đồng sự (2010) sử dụng kết hợpphương pháp thành phân chính (PCA) cùng trí thông minh Neuron nhân tạo để xâyeeeHVTH: TRAN VAN PHAT MSHV: 7140007

dựng một mô hình dự báo sớm rủi ro Bang phương pháp PCA, nghiên cứu xác địnhđược các thành phan chính của rủi ro, sau đó dùng thuật toán lan truyền ngược của tríthông minh nhân tạo Neural kết hợp với dữ liệu dự án cũ để đưa ra một mô hình dự

đoán rui ro.

Gan đây nhất, Benyamin Sadeghi (2016) đã có một nghiên cứu về các rủi ro lặp đilặp lại trong quá trình thực hiện dự án EPC Băng cách tong quan các nghiên cứu vềrủi ro kết hợp với phỏng vẫn chuyên gia, sau đó dùng các công cụ thống kê dé phântích mức ý nghĩa và đi đến kết luận về các rủi ro lặp đi lặp lại trong dự án

Có thê thây các nghiên cứu về rủi ro trong dự án EPC đã đi được rât nhiêu khía cạnh.Song song với các nghiên cứu về rủi ro Các nghiên cứu về nhân tô thành công củadự án EPC cũng phát triên rât mạnh.

Y Zhang và công sự (2008) đã có một nghiên cứu về các nhân tố thành công trongdự án năng lượng hiệu quả (EPC) tại Trung Quốc Băng cách tập hợp các nghiên cứutrước đây về sự thành công của dự án dé đưa ra các nhân tố Sau đó, tiền hành phỏngvan chuyên gia dé sàng lọc lại bớt các nhân tố Cuối cùng là khảo sát đại trà Kết quathu được 26 nhân tố thuộc 5 giai đoạn khác nhau của dự án gdm: đánh giá hiện trạngsơ bộ, xác định chính xác, đàm phán, thực hiện, chuyển giao

Một nghiên cứu tiếp theo cũng tai Trung Quốc, nghiên cứu về các nhân tố thành công

của các dự án năng lượng hiệu quả Phương pháp cũng tương tự như nghiên cứu trên.Nhưng đôi tượng ở đây là các cao ôc khách sạn.

Bên cạnh các nghiên cứu về rủi ro, các nhân tô thành công, còn có các nghiên cứu vêdự đoán, ước lượng chi phí, tiên độ cho dự án EPC.

Tanveer N Ahmed (2005) đã xây dựng một mô hình hồi quy dựa trên các nhân tốchính ảnh hưởng đến tiễn độ va chi phí của dự án và dữ liệu từ các dự án trước đây

Một nghiên cứu tương tự của Gilang Almaghribi SarkaraPutra (2015) thì sử dung

thuật toán lan truyền ngược của mạng Neural nhân tạo để ước lượng chi phí khi dauthầu cho các dự án EPC Xiangbai Gu (2011) thi sử dung kết hop HPCA (Hierarchy

Probability Cost Analysis) và MAIMS (Money Allocated is Money Spent) dựa trên

nền tang WBS (Work Breakdown Structure) để xây dựng một mô hình chứng minhtính hiệu quả và khả thi của dự án EPC bang cách ước lược chi phi dự an

Sihem Ben Mahmoud (2004) thì nghiên cứu một khía cạnh khác, nghiên cứu về cáchcải thiện sự thực hiện của dự án EPC Bang cách nghiên cứu tốc độ đưa hàng hóa rathị trường trong dự án NPD (New Product Development) để áp dụng vào dự án EPCnhăm cải thiện tốc độ chuyển giao của dự án EPC Ngoài ra để quản lý có hiệu quảvà đảm bảo chất lượng cho dự án EPC thì nên áp dụng các công nghệ mới và những

người có kinh nghiệm quản lý (Ping Yu Yang, 2014).

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

Sau khi tổng quan các nghiên cứu về dự án EPC, có thé thay được hầu như các khíacạnh của dự án đều đã được khai thác, nhưng chỉ riêng khía cạnh về đánh gia sự thựchiện của dự án EPC thì chưa được ghi nhận Vậy làm thế nào để đánh giá sự thực

hiện của dự án EPC?

Theo Joseph (1997) thì hợp đồng chì khóa trao tay có thé xem như một hợp đồng trọngói, hay Design-build, hoặc hợp đồng EPC, chúng đều đặt nhiệm vụ thiết kế và thicông vào chung một nhà thầu Khi ta đi sâu vào các dự án EPC của Việt Nam, thì sẽnhận ra răng, tuy là hợp đồng EPC nhưng nhà thầu Việt nam cũng chỉ được giao côngviệc giới hạn trong phần xây dựng và thiết kế phần xây dựng cùng với hệ thống M&Eđi kèm Phan thiết bị vẫn được tách riêng ra dành cho các nhà thâu lớn chuyên nghiệpở nước ngoài Chính vì thế, tuy là hợp đồng EPC nhưng thực chất nó gần giống vớicác dự án thực hiện theo hình thức Design-Build (thiết kế - thi công) Và hợp đồngthi công xây dựng thực chất cũng chính là cách thực hiện dự án theo hình thức Design-Bid-Build (thiết kế - dau thầu — thi công) Cho nên, tiếp theo chúng ta sé di sâu vàotìm hiểu cách đánh giá sự thực hiện của dự án Design-Build và Design-Bid-Build đểtừ đó suy ra cách đánh giá cho dự án thực hiện theo hợp đồng EPC và hợp đồng thi

công xây dựng.

2.4 CÁC NGHIÊN CỨU VỀ ĐÁNH GIÁ SỰ THỰC HIỆN CỦA DỰ ÁN

DESIGN-BUILD VÀ DESIGN-BID-BUILD2.4.1 Khái niệm:

Design-Build (thiết kế - thi công) là một hệ thống chuyền giao dự án được dùng trongngành công nghiệp xây dựng Nó là một phương pháp để chuyền giao dự án mà dichvụ thiết kế và thi công được giao cho 1 đơn vị duy nhất được gọi là nhà thầu thiết kế

- thi công Ngược lại với Design-Build là Design-Bid-Build (hoặc Design-tender).

DB thì dựa trên một đơn vị duy nhất chịu trách nhiệm đối với hợp đồng, nó giúp giảmrủi ro dự án cho chủ đầu tư, giảm tiễn độ dự án bằng cách lòng ghép khâu thiết kế vàthi công với nhau DB với trách nhiệm thuộc về 1 đơn vị duy nhất mang lại một hợpđồng rõ rang nhất cho chủ đầu tư vì các nha thầu DB sẽ chịu trách nhiệm cho tất cảcác công việc của dự án, bất kế bản chất của lỗi (John Murdoch and Will Hughes,

2008).2.4.2 Đánh gia sự thực hiện giữa dự án DB va DBB

Chủ đầu tư lựa chọn hình thức DB để thực hiện dự án ngày càng nhiều Điều này làmảnh hưởng đến sự phân khúc truyền thống giữa thiết kế và thi công Chính vì nhữngđiều đó đã dẫn đến một cuộc tranh luận về giá trị của DB trong việc chuyển giao dự

án (Design-Build Institute of America)Hiện tai có 2 trường phái, một ủng hộ DB và một chỉ trích DB Những người ủng hộ

DB cho rằng DB giúp tiết kiệm thời gian và tiền bạc cho chủ đầu tư Nó giúp giảmsung đột xảy ra giữa nhà thiết kế và nhà thầu thi công Giúp nhà thầu có bước chuẩn

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

bị dé đưa ra giải pháp tốt nhất cho dự án trong khi thiết kế chưa hoàn thành Đồngthời rủi ro sẽ được day qua cho nhà thầu thiết kế - thi công.

Nhưng mặt khác, một sỐ người lại cho rằng, DB hạn chế sự tham gia của chủ đầu tư

trong việc thiết kế và cáo buộc rang nha thầu thường ra quyết định thiết kế ngoàiphạm vị chuyên môn của họ Và họ cho rằng một nhà thiết kế sẽ tốt hơn là một nhàthâu chuyên nghiệp, nhà thiết kế sẽ là người ủng hộ tốt hơn cho chủ dau tư va là ngườiđại dién cho một quan điểm khác và duy trì nó trong lĩnh vực của họ

Chính vi thế, trong thời gian qua đã có rất nhiều nghiên cứu về đánh giá sự thực hiên

của 2 phương thức thực hiện dự án này.

Michael Bernard Roth (1995) có đưa ra nghiên cứa của mình về các dự án DB củaquân đội Hoa Kì Đối tượng nghiên cứu là các cơ sở chăm sóc trẻ của quân đội Dữliệu được thu thập từ hệ thống FIS (Facilities Information System) của NAVFAC(Naval Facilities Engineering Command) Số liệu thu thập được gồm 12 dự án và

được chia thành 2 bộ dữ liệu gồm: 1 bộ 6 dự an DB và 1 bộ 6 dự án DBB

Roth tiễn hành đánh giá sự khác nhau trên các mặt thiết kế, xây dựng ,chi phi quanlý, việc tăng giá trị hop đồng tỉ lệ sửa doi hợp đồng và thời gian cung cấp đối với 2bộ dữ liệu trên So sánh này được thực hiện bang cách đánh giá gia tri trung bình củamỗi tiêu chí và dùng kiểm định T-test để đánh lại kết quả trên có sự khác biệt giữa 2

bộ dữ liệu hay không.

Ngoài ra, dữ liệu chủ quan cũng được thu thập Một số ít những người tham gia dựán sẽ đại diện và cho ý kiến của mình về các khía cạnh của dự án Những ý kiến nàysẽ được trình bày như một thước đo về sự hài lòng của nhân viên NAVEAC đối với

các dự án đã được tham gia.

James J Ernzen và cộng sự (2000) đã có một nghiên cứu dạng Case study về kinhnghiệm của một công ty xây dựng đối với 2 dự án xây dung, | thực hiện theo phương

thức DB, 1 thực hiện theo phương thức DBB Tac giả so sánh sự khác nhau giữa 2

dự án này trên 4 khía cạnh: số lượng, đơn giá, năng suất lao động và tong gia nhan

công Trong 4 khía cạnh này, tac gia so sánh sự khác nhau giữa gia tri khi ước lượng

ban đầu và giá trị thực tế khi thi công Kết luận được đưa ra là dự án thực hiện theophương thức DB thì có nhiều thay đối hơn so với thực hiện theo phương thức DBB.Ngoài ra tác gia còn nghiên cứu về lợi nhuận dự án đạt được Tác giả tiễn hành thuthập số liệu số liệu của 24 dự án DB để tính ra lợi nhuận đạt được của những dữ ánnay Sau đó đem di so sánh với các dự án DBB dé xem lợi nhuận của phương thức

nào đạt được cao hơn.

Tiếp nối những nghiên cứu ở trên, Florence Yean Yng Ling va cộng sự (2004) đã cómột nghiên cứu về đánh giá sự thực hiện của dự án DB và DBB chuyên sâu hơn vàrõ ràng hơn Nghiên cứu nảy được tiễn hành tại Singapore Tác giả và cộng sự tiến—EmtTtTtTtễ—"""""aơanänHVTH: TRAN VẤN PHÁT MSHV: 7140007

hành đánh giá trên 4 khía cạnh: chi phí, thời gian, chất lượng va sự hai lòng Ở mỗikhía cạnh, tác giả tiến hành đánh giá dựa trên các chỉ số đánh giá sự thực hiện dự án(KPI) để có được một kết quả đánh giá rõ ràng hơn so với các nghiên cứu trước đây.Những chỉ số đánh giá sự thực hiện dự án được ra trong bảng sau:

Bảng 2-1: Chỉ số do lường sự thực hiện của Florence Yean Yng Ling và cộng sựMa | Chỉ số sự thực hiện Cách xác định

CHI PHÍYI | Don gia ($/m2) Giá trị cudi cùng / diện tíchY2 | Gia tăng chỉ phí (%) | (giá trị cuỗi cùng — giá trị hợp đông)/giá trị hợp

đồng x 100THỜI GIANY3 |Tôc độ xây dựng | Diện tích /(ngày kết thúc — ngày bat dau)

cao ốc SingaporeY7 | Vận hành thử Đánh giá dự trên sự dễ dàng hay khó khăn khi bàn

giao cho đối tượng sử dụng cuối cùng5.ít kho khăn; _ 1 Rất khó khănY8 | Khiém khuyết và lỗi | Chi phí sửa chữa

5 Chi phí thấp; 1 Chi phí caoY9 | Hiệu quả xây dựng | Đánh giá hiệu qua của phân xây dựng

5 Vượt quá mong đợi 1 Không hài lòng

Y10 | Hiệu quả về không | Mức độ đây đủ và hiệu quả của bố trí và sắp xếp

gian nội thất không gian nội thất

5 vượt quá mong đợi l Không hài lòng

YII |Hiệu quả của hệ | Hiệu quả của hệ thông chữa cháy, đèn, thang máy,

thống M&E máy lanh,

5 vượt quá mong doi l Không hai lòng

Y12 | Chat lượng hoàn Chât lượng hoàn thiện của tường, trần, sàn

thiện 5 vượt quá mong đợi l Không hài lòng

Y13 |Hiệu quả của vận | Tính hiệu quả của thiết bị khi vận hành và tính đây

Dựa vào các chỉ sô trên, Yng Ling tiên hành đánh giá chung cho nhiêu loại hình dựán gôm: nhà ở, nhà công nghiệp, văn phòng cho thuê, trường học, nhà kho, trung tâmmua sam, co sở chăm sóc sức khỏe khác.

Tùy vào mỗi loại hình công trình và mục tiên của người nghiên cứu mà có thé đưa racác chỉ số đánh giá sự thực hiện khác như Như Darren R Hale và cộng sự (2009)tiễn hành đánh giá cho các dự án doanh trại quân đội Và chúng cũng được thực hiệntheo 2 hình thức DB và DBB Tác giả đã đưa ra các chỉ số đánh giá sự thực hiện như

sau:

- Chi phí cho một giường cùng với chi phi khác;

- Chi phí cho một giường không bao gồm chi phí khác;

- Su gia tang chi phí;

- Tong thời gian dự án;

- _ Khoảng thời gian của năm tài chính;

- - Khoảng thời gian bat đầu dự án;

- Thoi gian trên một giường bệnh;- _ Thời gian năm tài chính trên một giường bệnh;

- _ Thời gian bat đầu trên một giường bệnh;- Su gia tang tiễn độ:

Đơn giản hơn những chỉ số đo lường sự thực hiện ở trên Pramen P Shrestha (2012)đã đưa ra 7 chỉ số đo lường như sau để đánh giá các dự án đường cao tốc

Bang 2-2: Chi số do lường sự thực hiện cua Pramen P Shrestha va cong sựSTT | Chỉ số thực hiện | Don vi Cách xác định

CHI PHÍ| Sự gia tăng chỉ % (chi phí khi đâu thâu - chi phí ước

phí hợp đông lượng)/chi phí ước lượng x 100

2 | Tổng chi phí tăng % (chi phi cudi cùng — chi phí dau thâu)/ chỉ

thêm phí dau thâu x 100

3 Chi phi thuc té Triệu | Chi phi cudi cùng/ tông sô đơn vị đườngcho mỗi đơn vị USD/

đường đơn vị

đường

TIEN DO4 Tổng tién độ tăng % (thoi gian khi hoan thanh — thoi gian theo

thém hợp déng)/ thời gian theo hợp đồng x 100

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

5 Tốc độ chuyên Tháng/ | (ngày kết thúc — ngày bat dau)/tong số đơn

giao dự án don vi vi duong

duong

6 Tốc độ xây dựng Số Tổng thời gian xây dựng / tông số đơn vị

ngày/ | đườngđơn vi

đường

SỰ THAY ĐÓI7 | Chỉ phí thay doi Ngày | Tong giá trị thay đôi/ sô lượng thay đôi

trên một đơn vi USD

Có thé thấy, các nghiên cứu đánh giá sự thực hiện của dự án thực hiện theo phươngthức DB và DBB cũng chỉ tập trung vào các khía cạnh chính sau:

- Chi phí;

- Tién độ:

Chat luong;Su hai long;

Sau đây là bang tổng hợp về các nghiên cứu đánh giá sự thực hiện của dự án thực

hiện theo phương thức DB và DBB:

Bảng 2-3: Bảng tổng hợp các nghiên cứu về đánh giá sự thực hiện của dự án DB và

DBB

STT Tac pia va nam Phuong phap SỐ lượng Loại dự án

công bô mầu\ Roth DB 6 Co sở chăm sóc trẻ của

et al (2000) DBB 1Ibbs et al DB 24 ` `5 (2003) DBB 30 Nhà cao tâng

Florence Yean DB 65 Nhà ở, nhà máy, văn6 Yng Ling và Shu DBB 42 phòng, trường học, nhàHui Kerh (2004) kho, trung tâm mua săm,

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

trung tâm chăm sóc sứckhỏe, khác

7 Warne DB " Đường cao tốc

10 al Doanh trại quân đội

(2009) DBB 39H Pramen P et al DB 6 Đường cao tốc

hơn, rõ ràng hơn.

2.5 CÁC NGHIÊN CỨU VE CHÍ SỐ ĐÁNH GIÁ SỰ THỰC HIỆN DỰ

ÁN (KPD2.5.1 Khái niệm:KPI là một loại của đo lường sự thực hiện (Carol Taylor Fitz-Gibbon, 1990) Mục

đích cua KPI là dùng để đo lường sự thực hiện của dự án va tô chức trong ngành công

nghiệp xây dựng (The KPI Working Group,2000).

Chỉ số đánh giá sự thực hiện (KPI) là một trong những yếu tô tạo thành các tiêu chíthành công trong dự án xây dựng Chính vì thế việc đo lường hiệu quả của dự án xâydựng thường thực hiện bang cách đưa ra một bộ KPI trong đó cung cấp các tiêu chíphù hợp đề đo lường sự thành công của dự án (Mandisa Sibiya, 2015)

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

2.5.2 Tông quan các nghiên cứu về KPI:Ban dau các nghiên cứu về KPI chưa rõ ràng, chủ yêu là nghiên cứu ve các nhân tôảnh hưởng dén sự thành công của dự án.

Nhu Robert J Might and William A Fischer (1985) đã đưa ra một phương pháp đánh

giá sự thành công dựa trên 6 nhân tố:

1 Tổng quan: khảo sát những người có liên quan;

2 Chi phí: dưới hay vượt chi phi;

3 Tiến độ: đúng hay vượt tiễn độ:4 Kĩ thuật 1: thành công kĩ thuật liên quán đến bảo đảm tiễn độ:5 Kĩ thuật 2: thành công kĩ thuật liên quan đến sự phát triển của công ty;6 Ki thuật 3: thành công trong việc xác định được các van đề kĩ thuật dựavào các điều kiện kĩ thuật

Anton De Wit (1988) đã tiếp nối nghiên cứu trên và có một bài đánh giá về đo lường

sự thành công của dự án Tác giả đưa ra một sô nhân tô đánh giá chung cho các dựán như sau:

Ngân sách thực hiện;

- _ Tiến độ thực hiện;- Su hải lòng của chủ đầu tư;- Su hai lòng của nha thầu;- Su hai lòng của ban quản lý/ tổ đội thi công:Ở đây có thể thấy các nhân tố mới được thêm vào chính là thái độ của người thựchiện dự án đối với dự án Đây là những nhân tố quan trọng ảnh hưởng rất nhiều đếnsự thành công của dự án Tuy nhiên, những tiêu chí đó vẫn chưa bao quát được hếtnhững van dé mà nhà thầu và chủ đầu tu quan tâm đến dự án Họ vẫn chưa hiểu rõđược làm thé nào dé đánh giá chính xác những nhân tổ đó Chính vì thế, những nghiêncứu về sau đi chuyên sâu hơn, phố quát hơn va sử dụng phương pháp đo lường mới,đó chính là KPI - chỉ số đánh giá sự thực hiện dự án Phương pháp nảy đưa ra cáchthức đo lường rõ rang hơn va cu thé hơn cho từng nhân tố

Theo Simon Beatham cùng cộng sự (2004) thì mô hình EFQM phân loại 3 kiểu thướcđo KPI cụ thể như sau:

- KPI: là thước đo cho biết sự thực hiện của tiễn trình Nó có thé đưa ra cáccảnh báo sớm, xác định các vấn đề tiềm năng và nhấn mạnh sự cần thiết déđiều tra, tìm hiểu các nguyên nhân Nó cung cấp cơ hội dé thay đôi và đưa rahành động hiệu chỉnh phù hợp trước khi tinh trạng vượt ngoài tam kiểm soát.Biểu dé nguyên nhân va kết quả có thé được sử dụng để xác định các KPI.KPI gợi ý cho biết sự thực hiện tương lai thông qua dữ liệu có sẵn kết hợpvới kinh nghiệm của người quan ly Chang hạn: Dữ liệu cho thay chênh lệch

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

của chi phí thực tế và chi phí kế hoạch trong giai đoạn này là 20%, quá lớn,nhà thầu can điều chỉnh, phân bé lại tài nguyên, các biện pháp quản lý, Cảnh báo từ dit liệu giúp cho nha quản lý biết được hành động cần thiết đưara để ngăn chặn van dé xảy ra.

- KPO: là kết quả của một hành động hay một tiến trình đã hoan thành Dođó, nó không cung cấp, đưa ra cơ hội cho sự thay đối KPO có thé dùng dé dokết quả tiễn trình hoặc tiến trình phụ để trở thành chỉ số “sớm” Mặc dù kếtquả không thé sửa đổi được, tuy nhiên, kết quả có thé dùng dé thay đổi cáchthức thực hiện của tiễn trình tiếp theo Lúc đó, nó sẽ trở thành KPI phụ Changhạn: công tac A đã hoàn thành và vượt tiễn độ 2 ngày, kết qua này không théthay đôi được Tuy nhiên, dé đạt tiễn độ tong thé, các tài nguyên có thé thêmvào, b6 sung dé sử dụng cho các công tác B, C, tiếp theo để giải quyết tiềnđộ trễ này Băng cách này, các chỉ số KPO có thể là thước đo “sớm” trongxem xét tổng thể dự án

- _ Thước đo nhận thức (Perception Measure): có thé dùng ở bat kì giai đoạnnao, nó là sự phản hồi trực tiếp của sự thực hiện trước đó Nó có thé là thướcđo “sớm” hoặc “trễ”, phụ thuộc vào thời điểm chúng được đo lường Changhạn: sự thỏa mãn khách hang được do sau khi dự án hoàn thành, nó là chi số“trễ”, do đó, không thé thay đôi được Tuy nhiên, nếu nó được đo trong cácgiai đoạn khác nhau trong suốt dự án thì chúng được mô tả như là chỉ số“sớm”, vì nó có thé cung cấp cơ hội thay đối các hành động tương lai để tácđộng đến kết quả mong muốn trong giai đoạn tiếp theo Thước đo nhận thứcthường được đo lường dựa trên nhận thức (phản hồi) của con người về sựthực hiện bằng cách đặt câu hỏi trực tiếp hay tiễn hành khảo sát và phỏng vấn

Bang 2-4: Bang phán loại KPIKi hiéu Loại thước do Ví dụ

KPI Thước đo tiên trình, sự thực Thay đôi từ chu đầu tu, sự sáng

hiện “sớm” tạo, số vấn đề trở ngại từ chủ

đầu tư KPO Thước đo kết quả, sự thực | Chi phí dự báo, thời gian gia

hiện “trễ” tang, làm lại, lợi nhuận Perception Mesure | Thước đo nhận thức Sự thỏa mãn khách hang.,

Văn Quang Sang (2016)

Cũng trong khoảng thời gian đó, Albert P.C Chan, một chuyên gia trong việc đo lường

sự thành công của dự án đã đưa ra một bộ KPI để đo lường sự thành công của dự ánxây dựng, bao gồm cả chỉ số đo lường khách quan và chủ quan

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

Bang 2-5: Bộ KPI cho sự thành công cua dự án xáy dựng (Albert P.C Chan, 2004)

STT Thước đo khách quan Thước do chu quan

1 | Thời gian xây dựng Chất lượng2 | Tốc độ xây dung Chức năng3 | Thay đôi thời gian Sự hài lòng của người sử dụng cuối cùng4_ | Chi phí đơn vị Sự hài lòng của chủ đâu tư

s Phan trăm chi phí thay đổi trên | Sự hài lòng của đội ngũ thiết ke

tông chi phí6 | Giá trị hiện tại (NPV) Sự hài lòng của đội ngũ xây dựng7 | Tỉ lệ tai nạn

s Điểm đánh giá tác động môi

trường

Nối tiếp những nghiên cứu đó, các bài báo đưa ra rất nhiều bộ KPI để đánh giá thànhcông dự án Nhưng tùy vào vùng lãnh thé, loại dự an, sự quan tâm của chủ đầu tư, sựquan tâm của nhà thau, mà nên sử dụng các KPI cho phù hợp với mục tiêu cần

đánh giá và khả năng sẵn có của dữ liệu

Vậy đối với ngành công nghiệp xây dựng Việt Nam thì sao? Một nghiên cứu của Lưuvà công sự (2008) đã đưa ra một bộ KPI dé đánh giá dự án nham cải thiện việc quảnlý sự thực hiện dự án của các nhà thầu lớn ở Việt Nam băng phương pháp

Benchmarking.Bang 2-6: Bộ KPI đánh giá sự thực hiện dự an của Luu và cộng sự (2008)

STT KPI Cach danh gia

1 | Hiệu quảchi | (chi phí thực tế - chi phi ước lượng)/ chi phí ước lượng

5 Hệ thông quản | Dùng thang đo Likert thang 5 điểmlý chất lượng I- Thực hiện rất không tốt > 5 - thực hiện rất tốt6 Hiệu quả của Dùng thang đo Likert thang 5 điểm

ban quản lý I- Thực hiện rất không tốt > 5 - thực hiện rất tốt

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

7 Quản lý sự Dùng thang đo Likert thang 5 điểmthay đối I- Thực hiện rất không tốt > 5 - thực hiện rất tốt

8 Quan ly vat tu Dung thang do Likert thang 5 điêm

I- Thực hiện rất không tốt > 5 - thực hiện rất tốt

9 Quan ly antoan

Dung thang do Likert thang 5 diémI- Thực hiện rất không tốt > 5 - thực hiện rất tốt

Một nghiên cứu của Junxiao Liu và cộng sự (2014) về hình thành một khung đo lườngsự thực hiện cho các dự án PPP đã có một bảng tổng quan sơ bộ về các KPI trong dựán xây dựng Bảng nay sẽ giúp chúng ta hình dung tốt hơn về quá trình phát triển của

KPI trong đánh giá dự án xây dựng.

Bảng 2-7: Tong hợp các bộ KPI cho dự án Xây dựng của Junxiao Liu và cộng sự (2014)

STT TÁC GIÁ CÁC KHÍA CANH ĐO LƯỜNG _~

1 | Kumaraswamy and 1 Chi phi/tai chính 4 suc khoe va an toan; Du an

Thorpe (1996) 2 tiên độ dự án; 5 chất lượng tay nghề công nhân;

3 chat lượng: 6 chức năng/công năng.2 | Songer and Molenaar 1 Chi phi/tai chinh; 5 su hai lòng và sự mong đợi của Dự án

(1997) 2 tiên độ dự ăn; người sử dụng:

3 chat lượng: 6 chat lượng tay nghé công nhân;

4 sự hài lòng của chủ đầu tưvà 7 gat các tiêu chí ki thuật:

quản lý dự án; 8 giảm thiểu tranh chấp

3_ | Lim and Mohamed (1999) | 1 Chi phí/tài chính; 5 sự hài lòng và sự mong đợi của Dự án

2 tiễn độ dự án; người sử dụng:3 chất lượng: 6 chất lượng tay nghề công nhân;4 sự hai lòng của chu dautu va 7 sức khỏe và an toàn;

quản lý dự án; 8 chức năng/ công năng:4 | Love and Holt (2000) 1 sản phẩm; 5 nang suất; Công ty

2 hiệu quả dịch vụ; 6 chât lượng:3 khả năng của công ty; 7 môi trường:4 kha năng của môi cá nhân 8 tài chính;5 | Cox et al (2003) 1 thoi gian; 4 an toan; Cong ty va

2 chi phi; 5 năng suât lao động: dự án3 chat lượng;

a

6 | Chan and Chan (2004) 1 chi phí/tài chính; 5 chuyển giao công nghệ: Dự án

2 tiễn độ dự án; 6 chất lượng tay nghề công nhân;3 chất lượng: 7 suc khỏe và an toàn;

8 | Luu et al (2008b) 1 thời gian; 5 sự hai lòng của khách hang; Dự án

2 chi phí/tài chính; 6 hiệu quả độ1nhóm dự án;

3 chất lượng: 7 quan lý sự thay đôi và vật tự

4 an toàn;9 | Haponava and Al-Jibouri 1 thoi gian; 5 gia tri và mục tiêu; Du an

(2010) 2 chi phi/tai chinh; 6 yêu cầu của các bên liên quan;

3 chất lượng: 7 giao tiếp;

4 an toàn;

10 | Hwang et al (2010) 1 tiên do; 3 khoang khong gian Du an

2 chi phi/tai chinh;

11 | Lai and Lam (2010) 1 thời gian; 6 hiệu quả của tiễn trình; Dự án

2 lợi nhuận; 7 mức độ tranh chấp;3 môi trường: 8 sự hài lòng của nhân viên;

4 chất lượng: 9 sự sáng tạo;

5 an toàn;

12 Idrus et al (2011) 1 chat lượng hoàn thành du an; 7 chat lượng sự hop tac giữa các

2 chi phí xây dung; độ1/nhóm xây dung;

3 thời gian xây dựng: 8 khả năng nhân lực của nhà thâu;

4 sức khỏe va an toàn; 9 linh động trong xây dung;5 sự lệ thuộc vào nhân công: 10 sự thân thiện với môi trường:

6 quan lý dự án của nhà thầu; 11.mức độ kĩ thuật;

Dự án

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

Qua bảng tổng quan, chúng ta có thể thấy được có rất nhiều lại KPI để đánh giá dựán xây dựng Chính vì thế chúng ta can phải biết cách lựa chọn ra những KPI phù hợpnhất đối với dự án mình muốn đánh giá Rất may mắn là trong luận văn thạc sĩ của

Văn Quang Sang (2016) đã đưa ra được một khung đánh giá và đo lường sự thực hiện

dự án rất chỉ tiết Luận văn nay đưa ra 4 khía cạnh chính dé đánh giá trong khung do

lường là:- - Thời gian;- Chi phí;

- Chat luong;

- Su thoa man;

Đối với mỗi khía cạnh đánh giá, tác giả đưa ra rất nhiều chỉ số KPI dé lựa chọn Đối

tượng đo lường của luận văn này chính là các dự án xây dựng ở Việt Nam Chính vì

thế đây là một nguồn đáng tin cậy để tham khảo và lựa chọn ra các KPI phù hợp cho

việc đánh giá sự thực hiện dự án.2.6 KET LUẬN

Khi sau tổng quan các nghiên cứu về dự án EPC thì có thể thấy được các khía cạnhcủa dựa án đều đã được khai thác Chỉ riêng khía cạnh đánh giá sự thực hiện là chưa

được ghi nhận Tuy nhiên, may man thay, loai hinh du an Design-Build, mot loai hinh

gan giống voi EPC va loại hình Design-Bid-Build lại chính là cách thức thực hiện dựán theo hợp đồng thi công xây dựng, đã có rất nhiều nghiên cứu về van dé này Chínhvì thế việc tiếp theo là đi tìm hiểu xem cách đánh giá sự hiện của 2 phương thức thực

hiện này.

Khi tìm hiểu về cách đánh giá sự thực hiện của dự án DB và DBB có thé thấy đượcchủ yếu các nhà nghiên cứu sử dụng các khung đo lường du án dé đánh giá Và cáchđánh giá tốt nhất được đưa ra là dùng các chỉ số KPI Nhưng việc lựa chọn bộ KPIthích hợp cho việc đánh giá cũng là 1 van dé nan giải

Một lần nữa, bức tranh tong quan về các chỉ số do lường sự thực hiện KPI được vẽnên Có rất nhiều bộ KPI cho các loại hình dự án khác nhau, rất khó dé lựa chọn Maymắn thay, đã có các nghiên cứu đưa ra các bộ KPI hoàn chỉnh để lựa chọn Va titythuộc vào lĩnh vực can đánh giá, quan điểm cua người đánh giá, va dự liệu sẵn có,sẽ chọn ra được bộ KPI phù hop nhát dé đánh giá sự thực hiện dự an

HVTH: TRAN VAN PHÁT MSHV: 7140007

CHUONG 3: PHUONG PHAP NGHIEN CUU

3.1 TOM TAT CHUONG

Chương nay tap chung nói về quy trình nghiên cứu Nghiên cứu nay được thực hiệnqua 2 giai đoạn chính Thứ nhất, tiễn hành chon lọc ra bộ KPI dé đánh giá sự thựchiện của dự án EPC và hợp đồng thi công xây dựng Thứ hai, tiễn hành nghiên cứudạng Lesson Learned (bài học đúc kết được) di sâu vào 3 dự án cụ thé dé tìm hiểunguyên nhân tại sao kết quả của các KPI lại như vậy Và từ đó đưa ra những lờikhuyên cụ thể cho từng loại hợp đồng khi thực hiện

> Quy trình nghiên cứu

Vv

Giai đoạn 1: Dùng bộ KPI dé danh gia su thuc

hién cua du an thuc hién theo hop dong EPC vahợp dong thi công xây dựng

_ | Learned (bài học đúc kết được) nghiên cứu sâu

Giai đoan 2: thực hiện nghiên cứu dang Lessons

vào 3 dự án cụ thê dé tìm hiểu nguyên nhân dẫn

đên kết quả bộ KPI trong giai đoạn 1

„| Thu thập dữ liệu của các dự án đã thực hiện từ

Thu thập dữ liệu phục vụnghiên cứu

| công ty

VvPhong van những người có liên quan dén dự an

VvDung KPI dé danh gia su thuc hién du an

VvCac công cụ nghiên cứuVvSử dụng các công cụ kiểm định thong ké

VvNghiên cứu dang Lessons Learned

Hình 3-1: Tóm tat cấu tric chương 3

3.2 GIỚI THIỆU VE QUY TRINH THUC HIỆN

MỤC TIỂU NGHIÊN CỨU1 Đánh giá kết quả thực hiện của dự án thực hiện theo hình

thức hợp đồng EPC va hợp đồng thi công xây dung:2 Tìm hiểu nguyên nhân dẫn đến kết quả đánh giá như vậy

và bài học đúc kết được;

Tông quan các nghiêncứu trước đây

Xây dựng bộ KPI dé đánhgiá sự thực hiện dự án

Tiến hành phỏng van chuyên gia, những người đãtham gia thực hiện những dự án và năm giữ vi tríquan trong, dé tìm hiém những gi diễn ra trong suôt

quá trình thực hiện dự án

’

Rút ra được nguyên nhândẫn đến kết quả đánh giásự thực hiện ở giai đoạn 1và đưa ra bài học đúc kết

3.3 XÂY DỰNG BỘ KPI ĐỀ ĐÁNH GIÁ SỰ THỰC HIỆN

Sau khi tổng quan các nghiên cứu về so sánh giữa dự án DB và DBB cùng với cácnghiên cứu về xây dựng bộ KPI để đánh giá dư án Có thé thay được việc đánh giá

sự thực hiện dự án tập trung vào 4 khía cạnh chính:

Thời gian;Chi phi;Chat luong;Su hai long;

Bang 3-1: Các thước đo khía cạnh thời gian

STT Thước đo Mô tả cách do Công thức

1 | Thời gian thicéng | Số ngay/tuan từ lúc bat đầu cho đến Thời điểm hoàn thành — thời điểm bat dau

khi hoàn thành công việc, hạng mục,giai đoạn,

2 Tốc độ thi công Là tỉ số thời gian bởi tổng diện tích Tổng diên tích sàn

sản chia cho thời gian thi công Thời gian thi công

3 _ | Chênh lệch thời gian | Là % tăng/giảm giữa thời gian thi (Thời gian thi công thực tế- thời gian kế hoạch)thi công công thực tế và thời gian thi công theo Thời gian kế hoạch

kế hoạch

4 Tỉ lệ thời gian làm Là % (+) cua thời gian làm ngoài gid Thời gian làm ngoài gid

ngoài gid so với thời gian thi công thực tế Thời gian thi công thực tế

5 Tỉ lệ thời gian sửa Là % (+) cua thời gian sữa chữa hu Thoi gian sua chira hu hong

chữa hu hong hỏng so với thời gian thi công thực tế Thời gian thi công thực tế

ma mm BS Ba ĐT B BĐ Đa