luan an hoạt động thống kê hình sự của tòa án nhân dân phục vụ phòng ngừa tội phạm

Luật sư, Thẩm phán, Điều tra viên, Cảnh sátphòng chống tội phạm chuyên ngành và trong luật hình sự cụ thể, trong cáchoạt động thực tiễn của họ không chỉ đối phó với cụ thể sự thật pháp l

Tran g

Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu và lý luận về hoạt

động thống kê hình sự theo chức năng của Tòa án

1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu các công trình liên quan đến

1.2 Nhận thức chung về hoạt động thống kê hình sự của Tòa án

1.3 Lý luận về hoạt động thống kê hình sự của Tòa án nhân dân

Chương 2: Tình hình có liên quan và thực trạng công tác thống

kê hình sự của Tòa án nhân dân phục vụ phòng ngừa

Chương 3: Dự báo tình hình và giải pháp nâng cao hiệu quả công

tác thống kê hình sự của Ttòa án nhân dân phục vụ

3.1 Dự báo tình hình tội phạm và những yếu tố tác động đến công

3.2 Các giải pháp nâng cao hiệu quả công tác thống kê hình sự của

TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao

TKHS : Thống kê hình sự

TKTP : Thống kê tội phạm

VKS : Viện kiểm sát

VKSND : Viện kiểm sát nhân dân

VKSNDTC : Viện kiểm sát nhân dân tối cao

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài luận án

Hiến pháp năm 2013 quy định: Tòa án nhân dân (TAND) là cơ quanxét xử của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, thực hiện quyền tưpháp [39] Để thực hiện tốt chức năng nhiệm vụ mà Đảng, Nhà nước và nhândân giao phó, công tác thống kê hình sự (TKHS) là công cụ quan trọng trongcông tác quản lý, chỉ đạo và điều hành của các cơ quan tiến hành tố tụng.TKHS là một bộ phận quan trọng của thống kê tư pháp, phản ánh một số chỉtiêu thống kê quốc gia Thông qua TKHS phản ánh được tình hình tội phạm,kết quả hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng, tìm ra nguyên nhân vàđiều kiện dẫn đến tội phạm, các giải pháp để đấu tranh phòng, chống tội phạm

Trong những năm qua, TAND với vai trò là cơ quan xét xử, đã phốihợp với các cơ quan tiến hành tố tụng cùng cấp trong việc thu thập, tổng hợp,phân tích và công bố số liệu về TKHS Hoạt động TKHS của TAND các cấp

và công tác TKHS liên ngành đã có nhiều chuyển biến tích cực đáng khích lệ,đạt được những kết quả quan trọng trong hoạt động chỉ đạo phòng ngừa vàđấu tranh phòng, chống tội phạm; trong công tác quản lý, lãnh đạo chỉ đạocủa lãnh đạo TAND các cấp Thông qua kết quả hoạt động TKHS, TAND đãcung cấp cho Đảng và Nhà nước những số liệu xác thực đánh giá về tình hìnhtội phạm và kết quả xử lý tội phạm của các cơ quan tiến hành tố tụng phục vụcho việc hoạch định chính sách phát triển kinh tế - xã hội của từng địaphương cũng như của đất nước

Tuy nhiên, bên cạnh những thành công, thì hoạt động TKHS củaTAND những năm qua vẫn còn một số tồn tại, bất cập, lạc hậu, thiếu thốngnhất, sai số và số liệu đôi khi chưa đảm bảo tính thời sự, thậm chí còn mâuthuẫn, xung đột Hệ thống sổ sách, biểu mẫu thống kê còn nhiều điểm chưaphù hợp, còn một số loại báo cáo, thống kê có chỉ tiêu trùng lặp nhau, phản

ánh chưa đầy đủ tình hình và kết quả hoạt động của các cơ quan tiến hành tốtụng trong đấu tranh, phòng chống tội phạm Công tác tiếp nhận, ký, đối chiếu

số liệu TKHS liên ngành còn thực hiện phương pháp thống kê bằng hình thứcthủ công, chưa được tin học hóa, chưa xây dựng được cơ sở dữ liệu chung vềphòng, chống tội phạm Hoạt động thống kê nói chung còn chưa chính xác,kịp thời, đầy đủ, chưa đáp ứng được yêu cầu cung cấp thông tin Sự lạc hậunày một mặt cản trở tiến độ báo cáo TKHS mặt khác ảnh hưởng trực tiếp đến

độ chính xác và khả năng xử lý, khai thác nội dung chỉ tiêu thống kê phục vụcông tác xây dựng kế hoạch đấu tranh phòng, chống tội phạm của các cơ quanchức năng

Trong các báo cáo tổng kết công tác thống kê và công nghệ thông tinhàng năm của Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) cũng đã đề cập đến việc lýgiải nguyên nhân dẫn đến những tồn tại nêu trên, nhưng mới chỉ dừng lại ởtừng vấn đề với những kết luận mang tính chung chung, mà chưa lập luận vàchỉ rõ tất cả những khiếm khuyết của cả quá trình thực hiện công tác TKHScủa TAND Bên cạnh đó, đã có một số công trình nghiên cứu về hoạt độngTKHS theo chức năng của bộ, ngành hoặc cấp tỉnh, thành phố, nhưng chưa cómột công trình nghiên cứu khoa học nào lý giải, phân tích và đánh giá đúng

về vị trí, vai trò của công tác TKHS theo chức năng của TAND

Chính vì vậy, nghiên cứu sinh lựa chọn đề tài “Hoạt động thống kê

hình sự của Tòa án nhân dân phục vụ phòng ngừa tội phạm” làm Luận án

tiến sĩ Luật học, chuyên ngành Tội phạm học và điều tra tội phạm là cấp thiết

cả về lý luận và thực tiễn

2 Mục đích, nhiệm vụ của đề tài luận án

Mục đích của luận án: Mục đích của luận án bổ sung, hoàn thiện

những vấn đề lý luận về hoạt động TKHS theo chức năng của TAND trongphòng ngừa tội phạm và thực tiễn của hoạt động TKHS của TAND, trên cơ sở

đó đưa ra những giải pháp mang tính hệ thống để góp phần hoàn thiện lý luận

và nâng cao hiệu quả hoạt động TKHS theo chức năng của TAND phòngngừa tội phạm.

Nhiệm vụ của luận án: Trên cơ sở mục đích đặt ra, luận án giải quyết

những nhiệm vụ cơ bản sau:

- Phân tích tổng quan các công trình nghiên cứu có liên quan đến đềtài, rút ra những nhận xét, đánh giá và vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu

- Phân tích làm sáng tỏ lý luận và xây dựng khái niệm về TKHS vàcác khái niệm có liên quan đến hoạt động TKHS theo chức năng của TANDtrong phòng ngừa tội phạm

- Phân tích, đánh giá thực trạng chỉ ra nguyên nhân của thực trạnghoạt động TKHS của TAND trong thời gian qua

- Đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả công tác TKHS của TANDtrong thời gian tới nhằm đáp ứng các yêu cầu cải cách tư pháp, phục vụ cóhiệu quả hoạt động phòng ngừa tội phạm

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận án

Đối tượng nghiên cứu của luận án: Những vấn đề lý luận và thực tiễn

về hoạt động TKHS của TAND phục vụ phòng ngừa tội phạm

Phạm vi nghiên cứu của luận án:

Về nội dung: Luận án tập trung nghiên cứu đánh giá về tình hình, kếtquả công tác TKHS của TAND phục vụ phòng ngừa tội phạm

Về chủ thể: TAND các cấp trong công tác TKHS; không nghiên cứuTòa án quân sự các cấp trong công tác TKHS

Về thời gian: Từ năm 2011 đến hết tháng 7 năm 2020

Về địa bàn: Luận án sẽ khảo sát tình hình TKHS của TAND các cấptrên phạm vi cả nước

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Phương pháp luận của luận án: Luận án được thực hiện trên cơ sở

phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch

sử; các quan điểm của Đảng và pháp luật của Nhà nước về công tác đấu tranhphòng chống tội phạm.

Phương pháp nghiên cứu: Trong quá trình thực hiện đề tài nghiên cứu,

tác giả sử dụng các phương pháp sau:

- Phương pháp nghiên cứu lý luận: Phương pháp này được sử dụngtrong tất cả các chương của luận án để xem xét từng vấn đề nghiên cứu trongmối liên hệ giữa lịch sử, lý luận, pháp lý với thực tiễn tổ chức thực hiện

- Khảo sát thực tế, thống kê: Phương pháp này được sử dụng trongChương 1 và Chương 2 của luận án để phân tích tình hình thực tiễn, các quyđịnh của pháp luật về TKHS, thống kê tội phạm (TKTP)

- Phân tích, tổng hợp, kết hợp với phương pháp so sánh: Các phươngpháp này dùng để làm rõ về mặt lý luận và thực tiễn nhằm thống nhất nhậnthức Các phương pháp này được sử dụng trong tất cả các Chương của luận

án, đi sâu trình bày các hiện tượng, các quan điểm, quy định và thực tiễnTKHS; rút ra bản chất của các hiện tượng, các quan điểm, quy định và hoạtđộng thực tiễn TKHS nói riêng và phòng, chống tội phạm nói chung, từ đóđưa ra những dự báo, kiến nghị hoàn thiện pháp luật và giải pháp nâng caohiệu quả công tác TKHS của TAND

- Phương pháp chuyên gia, chọn điển hình, trao đổi, tọa đàm: Cácphương pháp này dùng để đánh giá thực tiễn TKHS của TAND thời gian qua;phương pháp này chủ yếu được sử dụng tại Chương 2 của luận án

- Phương pháp hệ thống: Phương pháp này được sử dụng xuyên suốt

toàn bộ luận án nhằm trình bày nội dung theo một trình tự, bố cục hợp lý, chặtchẽ, có sự gắn kết, kế thừa, phát triển các vấn đề để đạt được mục đích, yêucầu đã được xác định cho luận án

- Phương pháp lịch sử: Được vận dụng nhằm phân tích, đánh giá sự

kế thừa và phát triển Phương pháp này chủ yếu được sử dụng tại Chương 2,Chương 3 của luận án nhằm đưa ra những chứng cứ, số liệu trong từng giai

đoạn lịch sử đặt trong những bối cảnh, mối quan hệ qua lại với những yếu tốlịch sử khác Ngoài ra, phương pháp này cũng được sử dụng tại các chươngkhác của luận án khi trình bày, phân tích và đánh giá pháp luật về TKHS, TKTP.

Ngoài ra, luận án còn sử dụng một số phương pháp khác của quyềncon người như phương pháp tiếp cận dựa trên quyền… để thực hiện có hiệuquả mục đích nghiên cứu, luận án kết hợp chặt chẽ giữa các phương pháptrong suốt quá trình nghiên cứu của toàn bộ nội dung luận án Tùy thuộc vàođối tượng nghiên cứu của từng chương, mục trong luận án, tác giả vận dụng,chú trọng các phương pháp khác nhau cho phù hợp

5 Những điểm mới về khoa học của luận án

Luận án là công trình khoa học đầu tiên nghiên cứu một cách tương đốitoàn diện có hệ thống lý luận và thực tiễn dưới góc độ khoa học TKHS Nhữngnội dung sau đây có thể xem là những đóng góp mới về khoa học của luận án:

- Phân tích, làm rõ những vấn đề lý luận về công tác TKHS củaTAND trong phòng ngừa tội phạm

- Đánh giá đúng thực trạng, tình hình và những khó khăn, vướng mắctrong công tác TKHS của TAND phục vụ phòng ngừa tội phạm trong thờigian qua; phân tích, làm rõ nguyên nhân của thực trạng đó

- Đề xuất các giải pháp có tính khả thi và kiến nghị nhằm nâng caochất lượng, hiệu quả công tác TKHS của TAND trong thời gian tới nhằm đápứng yêu cầu nhiệm vụ trong tình hình mới

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án

Là công trình chuyên khảo đầu tiên nghiên cứu về TKHS của TANDnên luận án có ý nghĩa lý luận và thực tiễn cao

Về lý luận: Qua kết quả nghiên cứu và những kiến nghị của luận án có

ý nghĩa góp phần nâng cao hiệu quả công tác TKHS của TAND Thông quakết quả nghiên cứu và các kiến nghị, tác giả mong muốn góp phần vào việcphát triển lý luận về tội phạm học, về TKHS cũng như công cuộc đấu tranhphòng, chống tội phạm ở Việt Nam

Về thực tiễn: Luận án có thể được sử dụng làm tài liệu tham khảo cho các

cán bộ đang làm công tác TKHS tại các cơ quan Công an, Viện kiểm sát (VKS),Tòa án và có thể được sử dụng trong giảng dạy, nghiên cứu khoa học tại cáctrường đại học, Học viện TAND, Học viện Cảnh sát nhân dân, Học viện Anninh nhân dân, các trường đại học có chuyên ngành Luật học

7 Kết cấu của luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục,nội dung của luận án được kết cấu gồm 03 chương:

Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu và lý luận về hoạt động

thống kê hình sự theo chức năng của Tòa án nhân dân phục vụ phòng ngừatội phạm

Chương 2: Tình hình có liên quan và thực trạng công tác thống kê

hình sự của Tòa án nhân dân phục vụ phòng ngừa tội phạm

Chương 3: Dự báo tình hình và giải pháp nâng cao hiệu quả công tác

thống kê hình sự của Tòa án nhân dân phục vụ phòng ngừa tội phạm

Chương 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ LÝ LUẬN

VỀ HOẠT ĐỘNG THỐNG KÊ HÌNH SỰ THEO CHỨC NĂNG CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN PHỤC VỤ PHÒNG NGỪA TỘI PHẠM

1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu các công trình liên quan đến

đề tài của luận án

1.1.1 Tình hình nghiên cứu ở nước ngoài

Phòng, chống tội phạm là mối quan tâm sâu sắc của nhiều quốc giatrên thế giới và một trong những cơ sở để đề ra các giải pháp phòng, chống làTKHS Cùng với sự phát triển của khoa học kỹ thuật và công nghệ, khoa họcpháp lý, khoa học thống kê nói chung và khoa học về TKHS nói riêng ngàycàng được các quốc gia trên toàn thế giới quan tâm Đặc biệt ở các nước cónền khoa học công nghệ phát triển cao, việc nghiên cứu, phát minh và ứngdụng công nghệ thông tin vào công tác TKHS đã giúp các cơ quan pháp luật

đề ra các biện pháp phòng chống tội phạm có hiệu quả Để phòng chống tộiphạm trên phạm vi toàn cầu có hiệu quả, các quốc gia đã và đang phối hợpvới nhau trong công tác phòng chống tội phạm nói chung và công tác TKHSnói riêng Vì vậy, đã có nhiều công trình nghiên cứu về vấn đề này; nhiều hộinghị, hội thảo diễn đàn khu vực và quốc tế được tổ chức để làm sáng tỏ nhữngvấn đề liên quan đến hoạt động TKHS Nhìn chung, các công trình nghiêncứu, các hội thảo, hội nghị đã khái quát được tình hình tội phạm đang diễn ratrên thế giới trong những năm qua Trong đó, đã có nhiều công trình khoa học

về thống kê và về đấu tranh phòng, chống tội phạm đã được công bố như:

- Giáo trình “Yголовная статистика” (Thống kê hình sự)головная статистика” (Thống kê hình sự), Chủ biên

Seleznev Andrei Vladimirovich (Cелезнёв Андрей Владимирович); Nhà); Nhàxuất bản Trường Đại học tổng hợp kỹ thuật quốc gia Tambov (ТГТУ), Liên), Liênbang Nga; năm 2009 [74]

Thống kê hình sự là một phần không thể thiếu của khoa học pháp lý

và đại diện một trong những phương pháp quan trọng nhất để nghiên cứu cáchiện tượng xã hội và pháp lý Luật sư, Thẩm phán, Điều tra viên, Cảnh sátphòng chống tội phạm chuyên ngành và trong luật hình sự cụ thể, trong cáchoạt động thực tiễn của họ không chỉ đối phó với cụ thể sự thật pháp lý,nhưng với các hiện tượng và quy trình có ý nghĩa pháp lý lớn, phân tích thống

kê trong đó là cần thiết để tăng hiệu quả chuyên môn các hoạt động của họ.Giáo trình trình bày chứa các tài liệu lý luận liên quan đến các vấn đề chínhđược nghiên cứu TKHS, cụ thể là: Phương pháp thống kê thu thập, tóm tắt,nhóm và dữ liệu liên quan đến pháp lý Mô tả chi tiết về kế toán thống kê hiệntại và báo cáo cho cơ quan thực thi pháp luật Đối với mục đích này, cácchương về quan sát chọn lọc và phương pháp xã hội học để thu thập thông tinliên quan đến pháp lý Tài liệu về tương đối, giá trị trung bình, chỉ số, chuỗithời gian, tính toán khác nhau các hệ số của mối quan hệ giữa các chỉ sốthống kê Trong kết luận, trình bày tài liệu về khả năng thống kê của mộtphân tích tội phạm toàn diện Giáo trình đào tạo cho cả cho sinh viên, sinhviên tốt nghiệp nghiên cứu pháp lý, các tổ chức và cho các học viên của các

cơ quan thực thi pháp luật, tòa án và các thể chế pháp lý [74]

- Sách chuyên khảo “Проблемы борьбы с организованной

преступностью” (Những vấn đề đấu tranh với tội phạm có tổ chức)” (Những vấn đề đấu tranh với tội phạm có tổ chức), chủ

biên Kobzevoi E.V, Trung tâm Nghiên cứu các vấn đề về tội phạm có tổ chức

và tham nhũng thuộc Học viện Pháp lý quốc gia Uran, Saratop, Liên bangNga, năm 2014 (tái bản lần 2) [78]

Sách chia làm 9 chương, đặc biệt tại Chương 5 “Phương pháp thống

kê tình hình tội phạm có tổ chức”, đã phân tích tỷ mỷ các phương pháp, cách

thức TKTP có tổ chức, gồm: Xây dựng kế hoạch tổng hợp thông tin, tài liệu

có liên quan đến thống kê; xây dựng và lập kế hoạch điều tra xã hội học đểthống kê tình hình tội phạm có tổ chức; phương pháp cụ thể cho từng nội

dung TKTP có tổ chức Đặc biệt, tác giả đã chỉ ra các phương pháp TKTP tổchức khi phạm các tội phạm cụ thể, đó là: cướp có tổ chức; giết người có tổchức; tham ô, tham nhũng có tổ chức; phương pháp thống kê một số loại tộiphạm có tổ chức trong lĩnh vực kinh tế, môi trường; tội phạm về ma túy [78].

- Sách chuyên khảo “Statistics” (Thống kê học) của G Achenwall

(1710-1772); Nhà xuất bản Đại học Tổng hợp Berlin, Cộng hòa Liên bangĐức, năm 2009 (tái bản lần thức 8) Với công trình nghiên cứu của mình, từ

năm 1750 lần đầu tiên dùng danh từ “Statistik” để chỉ phương pháp nghiên

cứu hiện tượng xã hội dựa vào các số liệu điều tra cụ thể và quan điểm đó là

môn học (thống kê học hay khoa học thống kê được gọi Statistics) [77].

- Sách chuyên khảo “Introduction to the practice of statistics” (Thực

hành thống kê); tái bản lần thứ 6, Nhà xuất bản Thống kê độc quyền dịch và

xuất bản tại Việt Nam, năm 2010 Cuốn sách được xuất bản lần đầu tiên vàonăm 1989 và được tái bản nhiều lần vào các năm 1993, 1998, 2002, 2005, 2008.Thực hành thống kê tiếp cận lý thuyết thống kê theo hướng ứng dụng và sử dụngcác tình huống thực có trong đời sống kinh tế - xã hội để minh họa cho ứng dụngcủa khoa học thống kê Trong đó, đi sâu phân tích, hướng dẫn việc sử dụng, ứngdụng các phương pháp thống kê nhằm hiểu biết dữ liệu và cách tư duy phântích dữ liệu nhằm đạt hiểu quả cao về hiểu biết dữ liệu - số liệu thống kê [79]

năng, nhiệm vụ, thẩm quyền của cơ quan Tòa án các cấp của nước Nga hiệnhành với các quy định của Liên Xô trước đây; so sánh với các quy định củamột số nước Châu Âu và so sánh với hệ thống, thẩm quyền cơ quan Tòa áncủa Trung Quốc và một số nước khác Đặc biệt tác giả đã phân tích làm rõ cácquy định về các hoạt động TKHS của cơ quan Tòa án cấp huyện và vùng(tương đương cấp huyện), theo đó khẳng định cơ sở quan trọng của những sốliệu thống kê này làm cơ sở xây dựng pháp luật và kế hoạch phòng ngừa tộiphạm theo theo pháp luật của Liên bang Nga [80].

- Luận án tiến sĩ kinh tế “Статистический анализ и прогнозирование

правонарушений в Республике Дагестан” (Phân tích thống kê và dự báo các hành vi phạm tội ở Cộng hòa Dagestan) của Abdulgalimov Alipasha

Abdulgalimovich; Khoa Hệ thống Thông tin Kinh tế của Đại học Kỹ thuậtNhà nước Dagestan, Liên bang Nga; Chuyên ngành Kiểm toán và thống kê;

Mã số: 08.00.12; năm 2007

Luận án đã chỉ ra rằng, nếu không có số liệu thống kê thì không thểquản lý nhà nước, để phát triển các chương trình phát triển kinh tế - xã hội,bao gồm cả trong lĩnh vực kiểm soát tội phạm Phân tích thống kê và dự báohành vi phạm tội hiện nay đã đạt được tầm quan trọng đặc biệt do việc loại bỏcác hạn chế trong việc công bố số liệu thống kê pháp lý Điều này mở ranhững khả năng mới để phân tích khách quan và dự báo hành vi phạm tội,điều quan trọng trong các hoạt động của chính phủ liên quan đến việc áp dụngcác biện pháp pháp lý về phòng ngừa và ngăn chặn hành vi phạm tội Mụcđích của luận án là phát triển một phương pháp phân tích thống kê phức tạp

và dự đoán hành vi phạm tội (tội phạm) ở cấp khu vực

Luận án đã nghiên cứu nền tảng kinh tế - xã hội của tội phạm và đặcđiểm của tội phạm hiện đại ở Cộng hòa Dagestan; tiến hành phân tích thống

kê về cấu trúc tội phạm ở nước này theo loại hình, giới tính và độ tuổi, bảnsắc chuyên nghiệp và vùng miền của tội phạm; phát triển hệ thống thông tin

thống kê để phân tích động lực học và dự đoán hành vi phạm tội, đưa ra dựbáo về tỷ lệ tội phạm ở Cộng hòa Dagestan; tiến hành phân tích so sánh và dựbáo các tội ác được ghi nhận tại các vùng hành chính khác ở Liên bang củaNga và các khu vực của miền Nam Liên bang Nga; đề xuất một phương phápphân loại các khu vực của miền Nam Liên bang theo số lượng và cấu trúc củacác tội phạm được ghi lại; xác định và định lượng tác động của các yếu tốkinh tế xã hội quan trọng nhất đối với tội phạm ở Cộng hòa Dagestan Luận

án đã sử dụng các phần mềm ứng dụng Statistica, SPSS, Microsoft Excel, môitrường lập trình tích hợp Turbo Pascal, hệ thống quản lý cơ sở dữ liệu VisualFoxPro và các chương trình dự báo do tác giả phát triển [76]

Công trình có sử dụng các quan điểm của các nhà khoa học như:VesieluiV.Z, VeremeenkoY.Y, EropkinM.Y, YpakianA.P, KolontaevskyiF.E,MaiduikovA.F, MalkovV.D, MaliutkinV.A, RossinskyiB.V, SykharevV.F,SherginA.N, AlbikovR.F

Trên cơ sở phân tích lý luận và thực tiễn, tác giả đã đưa ra được 5 nhómgiải pháp về: Hoàn thiện pháp luật; cơ chế phối hợp giữa các cơ quan tư pháp;

bổ sung các nguyên tắc kiểm soát tính trung thực, khách quan trong TKTP,TKHS; kết hợp phương pháp truyền thống và sử dụng công nghệ thông tintrong thống kê; sử dụng kết quả TKTP, hình sự trong xây dựng, hoàn thiệnpháp luật, phòng ngừa, điều tra tội phạm

- Ngoài ra là các báo cáo thường niên của Liên hợp quốc, như: Báocáo tình hình ma túy thế giới, Báo cáo tình hình tội phạm thế giới hằng nămcủa Cơ quan kiểm sát ma túy Liên hợp quốc INCB và Cơ quan phòng, chống

ma túy và tội phạm Liên hợp quốc UNODC xuất bản và công bố Các báo cáonày đều sử dụng đến kết quả TKTP từ tổng hợp thống kê của các quốc giathành viên để phân tích dự báo tình hình tội phạm Báo cáo, đánh giá tìnhhình tội phạm năm của INTERPOL Báo cáo định kỳ hằng năm về tình hìnhtội phạm của INTERPOL đều có hệ thống các bảng TKTP kèm theo và gửi

đến các quốc gia thành viên của tổ chức INTERPOL, cung cấp các số liệuTKTP nói chung, một số tội phạm nổi lên trong năm xảy ra trên thế giới.Đồng thời, để xây dựng báo cáo hằng năm, Tổ chức Cảnh sát hình sự quốc tếINTERPOL yêu cầu các nước thành viên định kỳ gửi kết quả TKTP theo yêucầu với các chỉ tiêu thống kê cụ thể để các quốc gia thành viên thực hiện

Bên cạnh đó còn có một số tổ chức quốc tế như EUROPOL (Cảnh sátChâu Âu), ASEANAPOL (Cảnh sát Đông Nam Á), Tổ chức Minh bạch quốc

tế, Cơ quan phòng, chống tội phạm và ma túy Liên hợp quốc UNODC, Tổchức Ân xá quốc tế định kỳ hằng năm đã thống kê tình hình tội phạm ởChâu Âu, tội phạm ở Đông Nam Á, tình hình tham nhũng trên thế giới, tìnhhình phạm nhân trên thế giới, tình hình án tử hình trên thế giới và các thống

kê này đều có sử dụng hệ thống biểu mẫu thống kê số liệu kèm theo CácTKTP của Liên hợp quốc có một số điểm lưu ý sau: TKTP so sánh với năm

cũ và dự báo tội phạm trong năm tới; thống kê và vẽ bản đồ tội phạm, bản đồ

ma túy thế giới và khu vực; thống kê “đồng hồ tội phạm”, gồm tội phạm xảy

ra trong một ngày, một giờ, một phút, một giây; TKTP tính trên tỷ lệ 100.000dân, tính trên tỷ lệ 1.000 dân

- Hoặc một số quốc gia hàng năm cũng có những báo cáo thống kê

tình hình tội phạm như: Cộng hòa Liên bang Đức xuất bản cuốn “Polizeiliche

Kriminalstatistik Bundesrepublik Deutschland” (Thống kê tội phạm của Cảnh sát Cộng hòa Liên bang Đức) Ôxtrâylia xuất bản Australian Federal Pilice Annual Report (Báo cáo năm Cảnh sát Liên bang Ôxtrâylia) Cộng hòa nhân

dân Trung Hoa xuất bản Sách trắng Bộ Công an nước Cộng hòa nhân dân

Trung Hoa Nhật Bản hằng năm xuất bản White Paper on Crime in Japan

(Sách trắng tội phạm năm) và White Paper on Police (Sách trắng Cảnh sát) Cộng hòa Pháp xuất bản Attlas Crime en France (Bản đồ tội phạm năm).

Ở các nước nêu trên, hoạt động TKTP đã được chú trọng nghiên cứu

và tổ chức thực hiện một cách quy mô, mang tính khoa học cao, hằng năm

việc xuất bản niên giám thống kê về tội phạm được thực hiện thường xuyên

và công bố công khai Nhiều nước, tổ chức TKTP theo hành vi phạm tội đượcquy định theo pháp luật, nổi bật là Hoa Kỳ, việc TKTP theo hành vi phạm tộiphản ánh đầy đủ, toàn diện hơn về tình hình tội phạm; việc xuất bản niêngiám TKTP hằng năm và công khai là điểm nổi bật mà Việt Nam cần sớmhọc tập và tổ chức thực hiện

Bên cạnh các công trình nêu trên còn một số bài báo khoa học có liênquan đến hoạt động TKHS của các cơ quan tư pháp, điển hình ở nước ngoài

như: “Почему статистика преступлений не соответствует реальной

картине” (Tại sao thống kê tội phạm không khớp với bức tranh thực tế) của

Ivan Begtin Scythia, Tạp chí Luật học, Liên bang Nga, số 5/2013;

“Криминальная статистика: механизмы формирования, причины искажения, пути реформирования” (Thống kê hình hình sự: cơ chế hình thành, nguồn gốc nguyên nhân, hướng cải cách) của Maria Skliaruk, Dmitriy

Skugarevxkiy (Мария Шклярук, Дмитрий Скугаревский), Tạp chí Quản lýhành chính nhà nước, Liên bang Nga, số 9/2015

Cùng với sự phát triển của khoa học kỹ thuật và công nghệ, khoa họcpháp lý và khoa học thống kê nói chung và khoa học về TKHS nói riêng ngàycàng được các quốc gia trên toàn thế giới quan tâm Đặc biệt ở các nước cónền khoa học công nghệ phát triển cao, việc nghiên cứu, phát minh và ứngdụng công nghệ thông tin vào công tác TKHS đã giúp các cơ quan pháp luật

đề ra các biện pháp phòng chống tội phạm có hiệu quả Để phòng chống tộiphạm trên phạm vi toàn cầu có hiệu quả, các quốc gia đã và đang phối hợpvới nhau trong công tác phòng chống tội phạm nói chung và công tác TKHSnói riêng

1.1.2 Tình hình nghiên cứu ở trong nước

Trong khoa học pháp lý, đề tài về TKHS đã được nghiên cứu khôngchỉ ở cấp độ quốc tế mà tại Việt Nam, Liên quan đến lĩnh vực nghiên cứu,

trong những năm qua đã có một số công trình nghiên cứu khoa học, bài viết

có liên quan đăng trên các Tạp chí chuyên ngành, cụ thể:

- Giáo trình “Tội phạm học”, chủ biên Nguyễn Văn Cảnh, Học viện Cảnh sát nhân dân, năm 2002 và Giáo trình “Tội phạm học”, chủ biên Nguyễn

Văn Cảnh, Nhà xuất bản Công an nhân dân năm 2013 Chương 1 của cả haigiáo trình trên đều đề cập và trang bị cho sinh viên hệ đại học các trườngCông an nhân dân về phương pháp nghiên cứu tội phạm học, trong đó cóphương pháp TKHS, TKTP; đồng thời chỉ dẫn sử dụng phương pháp thống kêtại chương 2 “Tình hình tội phạm” để làm rõ diễn biến, cơ cấu, tính chất, mức

độ, hậu quả của tội phạm; nhân thân người phạm tội; làm căn cứ dự báo, xâydựng giải pháp phòng ngừa tội phạm [6]

- Giáo trình “Thống kê xã hội học”, chủ biên Đào Hữu Hồ, Nhà xuất

bản Giáo dục, Hà Nội, năm 2007 Sách dùng cho đào tạo hệ đại học trong cáctrường khối khoa học xã hội và nhân văn Sách gồm 6 chương, trong đó Mục 4,

chương 5 của giáo trình “Thống kê tiêu cực xã hội, tệ nạn xã hội, tội phạm và

phòng chống tệ nạn xã hội”, mục này của Giáo trình đã đưa ra được khái

niệm chung; các tiêu chí thống kê và các phương pháp thống kê về tiêu cực xãhội; tệ nạn xã hội, tội phạm Tuy nhiên, Giáo trình không đề cập sâu đến vấn

đề phòng chống tội phạm [15]

- Giáo trình “Thống kê trong khoa học xã hội (thống kê xã hội)”,

Khoa Xã hội học, Trường Đại học Khoa học xã hội và Nhân văn, Đại họcQuốc gia Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2015 Giáo trình cung cấp cho sinhviên những khái niệm và kiến thức cơ bản về thống kê, cách thức trình bàybảng số liệu, cách đọc bảng số liệu, các phương pháp về thống kê mô tả(descriptive statistics) gồm: Các hệ số biểu thị mức độ tập trung của biến số(xu hướng trung bình), các hệ số biểu thị xu hướng phân tán của biến số, vềkhả năng nhận định và kiểm tra những giả thuyết thống kê trong nghiên cứukhoa học nói chung, khoa học xã hội nói riêng như: Kiểm định giả thuyết về

mối quan hệ giữa hai biến (kiểm định khi-bình phương); so sánh trung bình(kiểm định); Sau khi học, sinh viên và người nghiên cứu có thể hiểu được:Vai trò của thống kê trong nghiên cứu khoa học xã hội; những khái niệm vàkiến thức cơ bản về thống kê và ý nghĩa thực tế của các khái niệm đã học khivận dụng chúng để giải quyết một vấn đề thực tế có liên quan; biết cách ápdụng kiến thức thống kê để thiết kế nội dung nghiên cứu, xây dựng nộidung thu thập thông tin bằng bảng hỏi (biến số, thang đo, chọn mẫu); biếtcách tổ chức, tổng hợp, trình bày dữ liệu thu thập được, mô tả phân tíchthông tin cũng như đưa ra các kết luận trong báo cáo kết quả nghiên cứu;hiểu và biết cách đưa ra dự báo về khả năng nhận định và kiểm tra nhữnggiả thuyết thống kê trong nghiên cứu khoa học nói chung, khoa học xã hộinói riêng như: Xã hội học, nhân học, công tác xã hội, báo chí, địa lý, dulịch, tội phạm học [21].

- Sách chuyên khảo “Tội phạm học Việt Nam”, Tổng chủ biên Trần

Đại Quang, Nguyễn Xuân Yêm; Nhà xuất bản Công an nhân dân, Hà Nội,năm 2014 Sách gồm 3 tập, đây là bộ sách chuyên khảo đầu tiên của cơ quantiến hành tố tụng (Công an, Kiểm sát, Tòa án) tổng hợp và hệ thống lại toàn

bộ những vấn đề lý luận về tội phạm học; đồng thời là bộ sách nghiệp vụ cógiá trị tham khảo và nghiên cứu đối với cán bộ làm công tác thực tiễn, tronglĩnh vực phòng, chống tội phạm của ngành Công an và cán bộ thực thi phápluật trong các cơ quan Viện kiểm sát nhân dân (VKSND), TAND Tập 1

“Tội phạm học đại cương” (chủ biên Nguyễn Văn Nhật và Nguyễn Minh

Đức) gồm 15 chương, trong đó có Chương 11 “Thống kê tội phạm”, đã phân

tích: Những vấn đề chung về TKTP; chức năng, nhiệm vụ, đối tượng, nộidung và ý nghĩa của TKTP; phương pháp TKTP; quá trình TKTP Bên cạnh

đó, Tập 2 “Tội phạm học chuyên ngành” đã phân tích về đặc điểm tội phạmhọc của từng loại tội phạm cụ thể cũng như các giải pháp phòng chống cóhiệu quả đối với từng loại tội phạm Đặc biệt cuốn sách đã chỉ ra cách thức,

phương pháp phân tích đặc điểm tội phạm học của từng loại tội phạm bằngphương pháp thống kê để lập luận, phân tích, đánh giá lôgic, tin cậy [35].

- Sách chuyên khảo “Tội phạm ở Việt Nam năm 2012 dự báo năm

2013”; “Tội phạm ở Việt Nam năm 2014 dự báo năm 2015”; “Tội phạm ở Việt Nam năm 2015 dự báo năm 2016”, Nhà xuất bản Công an nhân dân, năm

2013, 2015, 2016 Sách do Trung tâm Nghiên cứu Tội phạm học và Điều tratội phạm, Học viện Cảnh sát nhân dân biên soạn và phát hành Đây là các cuốnsách tổng hợp số liệu thống kê và phân tích số liệu thống kê về tình hình các loạitội phạm hàng năm (phân tích thống kê về cơ cấu, tính chất, mức độ, hậu quả

do tội phạm gây ra); phân tích thống kê về nguyên nhân, điều kiện phát sinhtội phạm; kết quả điều tra, xử lý tội phạm; dự báo về diễn biến, động thái, cơcấu, tính chất, mức độ, nguyên nhân điều kiện phát sinh tội phạm các nămtiếp theo; từ đó đưa ra các khuyến nghị phòng ngừa, đấu tranh [58], [59], [60]

- Luận án tiến sĩ Luật học “Thống kê tội phạm của lực lượng Cảnh sát

nhân dân”, của Nguyễn Hồng Phong, công bố năm 2012, đã làm sáng tỏ các

quy định về TKTP, hoạt động TKTP của lực lượng Cảnh sát nhân dân; đánhgiá đúng thực trạng hoạt động TKTP của lực lượng Cảnh sát nhân dân, trong

đó tập trung phân tích các tồn tại, nguyên nhân và trên cơ sở đó đề xuất cácgiải pháp nâng cao hiệu quả công tác TKTP của lực lượng Cảnh sát nhân dântrong thời kỳ hội nhập quốc tế [33]

- Luận án tiến sĩ Luật học “Vai trò của thống kê tội phạm trong đấu

tranh phòng và chống tội phạm ở Việt Nam”, của Nguyễn Xuân Hưởng, Viện

Nhà nước và Pháp luật, Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh, năm 2012.Luận án đã phân tích và chứng minh: TKTP có vai trò rất quan trọng trongđấu tranh phòng và chống tội phạm, cung cấp bức tranh toàn cảnh về tìnhhình tội phạm, cũng như kết quả xử lý tội phạm của các cơ quan bảo vệ phápluật nói chung và của cơ quan tư pháp hình sự nói riêng trên phạm vi lãnh thổ,địa phương và trên phạm vi toàn quốc trong một giai đoạn nhất định TKTP là

cơ sở để Đảng và Nhà nước đưa ra các chính sách hình sự đúng đắn, kịp thời;tiếp tục hoàn thiện pháp luật hình sự cũng như cơ chế chính sách kinh tế - xãhội và các biện pháp phòng chống tội phạm hiệu quả hơn Đặc biệt, kết quảTKTP sẽ giúp cho Đảng, Nhà nước kiểm soát được tình hình tội phạm, đánhgiá được khả năng, năng lực của các cơ quan điều tra, truy tố, xét xử và thihành án hình sự; hiệu quả của các cơ quan này trong việc làm giảm thiệt hại

về tinh thần, vật chất do tội phạm gây ra, cùng những hạn chế, bất cập, bàihọc kinh nghiệm để xác định phương hướng, giải pháp tăng cường đấu tranhvới các loại tội phạm

Đồng thời, luận án đã phân tích rõ các quan điểm bảo đảm vai trò củacủa TKTP trong đấu tranh phòng và chống tội phạm: 1) TKTP phải toàn diện,đầy đủ, kịp thời về tình hình tội phạm cả về “mặt lượng” và “mặt chất” củatừng loại tội phạm, là cơ sở để Đảng và Nhà nước hoạch định chính sách phùhợp trong đấu tranh phòng và chống tội phạm; 2) TKTP phải gắn với việc xâydựng và hoàn thiện và phát triển Bộ luật Hình sự (BLHS), Bộ luật Tố tụnghình sự (BLTTHS); 3) TKTP phải gắn liền với hoạt động xã hội hóa kết quảthông tin về tội phạm Trên cơ sở đó luận án đã đưa ra các giải pháp bảo đảmvai trò của TKTP trong đấu tranh phòng chống tội phạm ở Việt Nam, đó là:Nâng cao nhận thức về vai trò của TKTP và tăng cường sự lãnh đạo củaĐảng, quản lý của Nhà nước đối với công tác TKTP; xây dựng, hoàn thiện hệthống các chỉ tiêu TKTP phục vụ công đấu tranh phòng và chống tội phạm; tổchức bộ máy quản lý và thực hiện hoạt động TKTP; đầu tư khoa học - kỹthuật công nghệ thông tin và truyền thông vào công tác TKTP; xây dựng, đàotạo và bồi dưỡng đội ngũ cán bộ thực hiện TKTP; xã hội hóa thông tin TKTP

và hội nhập quốc tế trong việc cung cấp thông tin về tội phạm nhằm phục vụcông tác đấu tranh phòng và chống tội phạm, tội phạm xuyên quốc gia [20]

- Luận án tiến sĩ Luật học “Hoạt động phòng ngừa tội phạm có tổ

chức qua thực tiễn xét xử của Tòa án nhân dân”, của Nguyễn Mạnh Tiến,

Học viện Cảnh sát nhân dân, năm 2017 Luận án đã phân tích lý luận và thựctiễn phòng ngừa tội phạm có tổ chức theo chức năng của TAND Đây là đề tài

có phạm vi hẹp, nhưng tác giả đã khai thác và tiếp cận theo chức năng phòngchống tội phạm của Tòa án và đặc biệt là đối với tội phạm có tổ chức, thôngqua hoạt động xét xử, đánh giá nguyên nhân, điều kiện phát sinh tội phạm làmcăn cứ kiến nghị đề xuất hoàn thiện pháp luật phòng chống tội phạm có tổchức Trong luận án đã làm rõ chức năng phòng ngừa tội phạm của TANDcác cấp; sử dụng khá thành công phương pháp thống kê để làm rõ các luận cứ,đánh giá, kết luận xác đáng; trên cơ sở đó tác giả có thể tham khảo, thừa kế sửdụng vào đề tài nghiên cứu [47]

- Luận án tiến sĩ Luật học “Hoạt động phòng ngừa các tội phạm xâm

phạm sở hữu theo chức năng của Tòa án nhân dân”, của Trần Thị Lịch, Học

viện Cảnh sát nhân dân, năm 2017 Đây là công trình nghiên cứu về chức năngđấu tranh phòng chống tội phạm của TAND thông qua hoạt động chuyên mônnghiệp vụ của Tòa án như: Xét xử; xây dựng pháp luật; tuyên truyền, giảithích pháp luật; phối hợp giải quyết các vụ án hình sự; tham mưu cho cấp ủy,chính quyền, các cơ quan có liên quan trong việc giải quyết xóa bỏ nguyênnhân, điều kiện phát sinh tội phạm xâm phạm sở hữu Trong luận án tác giả

sử dụng phong phú các phương pháp nghiên cứu khoa học, đặc biệt sử dụng

cơ bản và thành công phương pháp thống kê để làm rõ những vấn đề về tìnhhình tội phạm, nhân thân của người phạm tội xâm phạm sở hữu; các hoạtđộng của TAND các cấp trong đấu tranh phòng chống tội phạm xâm phạm sởhữu từ đó đưa ra những kết luận, đánh giá xác đáng và những giải pháp sátthực tế, có tính khả thi cao đồng thời có những gợi mở về công tác phối hợpgiữa TAND với VKSND, Công an nhân dân trong công tác TKHS [26]

1.1.3 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu

Quá trình nghiên cứu các công trình trong và ngoài nước, tác giả cómột số nhận xét, đánh giá về các kết quả nghiên cứu như sau:

1.1.3.1 Về các công trình nghiên cứu ở nước ngoài

Thứ nhất, các công trình nghiên cứu đã đề cập và phân tích các

nguyên tắc, phương pháp để thống kê Đây là điểm xuất phát rất quan trọng,

là cơ sở lý luận mang tính chất tiền đề để tác giả luận án tiếp tục đi sâu phântích cơ sở lý luận và có sự so sánh giữa pháp luật Việt Nam và pháp luật quốc

tế về TKHS

Thứ hai, các công trình nghiên cứu nước ngoài thường được thực hiện

thông qua điều tra xã hội học, các tác giả chỉ ra thực trạng và đề xuất kiếnnghị trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn phù hợp phạm vi nghiên cứu nhưngkhông mang tính khái quát

Thứ ba, pháp luật Việt Nam và thế giới còn tồn tại sự khác biệt về

cách thức TKHS các chỉ số thống kê, cũng như các phương tiện, phương phápđược sử dụng để thống kê

Thứ tư, các công trình nghiên cứu đã xác định được các chỉ số TKHS

tại các quốc gia, vùng lãnh thổ khác nhau trên thế giới Xác định các lỗ hổngtrong việc đáp ứng nhu cầu phòng, chống tội phạm giữa các quốc gia từ đóđưa ra các kiến nghị cho các chương trình hợp tác về phòng, chống tội phạm

Thứ năm, các công trình nghiên cứu đã cung cấp cho tác giả một cái

nhìn toàn diện, đa chiều về tình hình TKHS ở các nước và công tác đấu tranhphòng, chống tội phạm ở các nước trên thế giới, từ đó giúp tác giả có cơ sở đểnghiên cứu, so sánh với thực trạng TKHS và công tác đấu tranh phòng, chốngtội phạm ở nước ta, trên cơ sở đó đưa ra một số giải pháp phù hợp nhằm nângcao hiệu quả công tác TKHS và là cơ sở phòng ngừa tội phạm

1.1.3.2 Về các công trình nghiên cứu ở trong nước

Thứ nhất, các công trình nghiên cứu cũng đã thống nhất về mặt nhận

thức lý luận về TKHS nhưng chưa có công trình nào nghiên cứu một cách có

hệ thống và toàn diện về TKHS phục vụ PNTP trong TAND

Thứ hai, đã hệ thống hóa lý luận về TKHS như: Khái niệm, vai trò, ý

nghĩa, nguyên tắc, nội dung, hình thức, quy trình, phương pháp, cơ sở pháp lý

Thứ ba, đã phân tích, chỉ rõ chủ thể thực hiện TKHS và mối quan hệ

phối hợp giữa các chủ thể trong quá trình thống kê

Thứ tư, có thể khẳng định các công trình nghiên cứu ở cấp độ luận án

tiến sĩ là chưa có, do đó căn cứ lý luận để nghiên cứu là hạn chế, điều này cầnđặt ra vấn đề nghiên cứu thực tiễn nhằm đề xuất hoàn thiện lý luận

1.1.4 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu của luận án

Để giải quyết các nhiệm vụ mà đề tài đặt ra, cần tiếp tục nghiên cứusâu một số vấn đề sau:

- Phân tích làm rõ khái niệm, dấu hiệu pháp lý và đặc điểm của TKHStại Việt Nam

- Nghiên cứu và làm sáng tỏ mặt lý luận về công tác TKHS củaTAND trong phòng ngừa tội phạm

- Khảo sát, phân tích, tổng hợp, đánh giá thực trạng công tác TKHSphục vụ phòng ngừa tội phạm của TAND các cấp từ năm 2011 đến hết tháng 7năm 2020 trên phạm vi cả nước Xác định những mặt tích cực, những hạnchế, vướng mắc và nguyên nhân của những tồn tại trong công tác này

- Dự báo tình hình tội phạm, những yếu tố tác động đến công tácTKHS phòng ngừa tội phạm của TAND

- Đề xuất các giải pháp góp phần nâng cao chất lượng, hiệu quả côngtác TKHS phòng ngừa tội phạm của TAND trong thời gian tới

1.2 Nhận thức chung về hoạt động thống kê hình sự của Tòa án nhân dân

1.2.1 Khái niệm thống kê hình sự của Tòa án nhân dân

1.2.1.1 Khái niệm thống kê

Thống kê ngày càng có vai trò quan trọng đối với toàn xã hội Số liệuthống kê được sử dụng thường xuyên trên mọi bình diện, mọi lĩnh vực của đời

sống xã hội Muốn phát huy được vai trò của thống kê, trước hết cần phải cókiến thức và tư duy thống kê Chính vì vậy, vấn đề nhận thức khái niệm thếnào là thống kê có ý nghĩa rất quan trọng, bởi lẽ đó là cơ sở, là nền tảng choviệc nghiên cứu, xây dựng các phương thức, cách thức thống kê nhằm thuđược những kết quả cao nhất và đạt được hiệu quả đề ra

Liên quan tới khái niệm cơ bản về thống kê thì từ ”Thống kê” được hình thành từ tiếng Latin là ”Status”; từ tiếng Italia ”Statista” hoặc từ tiếng Đức

“Statistik” Năm 1750, Giáo sư người Đức G Achenwall (1710-1772) lần đầu

tiên dùng danh từ “Statistik” để chỉ phương pháp nghiên cứu hiện tượng xãhội dựa vào các số liệu điều tra cụ thể và quan điểm đó là môn học [77, tr 6](ngày nay thống kê học hay khoa học thống kê được gọi Statistics) Thuậtngữ “thống kê” có nghĩa là các con số được ghi chép để phản ánh các hiệntượng tự nhiên, kỹ thuật, kinh tế, chính trị, xã hội Và “thống kê” được hiểu là

hệ thống các phương pháp ghi chép, thu thập và phân tích các con số vềnhững hiện tượng tự nhiên, kỹ thuật, kinh tế, chính trị, xã hội để tìm hiểu bảnchất, tìm quy luật vốn có của những hiện tượng đó qua thông tin, số liệuthống kê được

Tại Việt Nam, khái niệm thống kê được ghi nhận tại cuốn Thực hànhThống kê do Nhà xuất bản Thống kê độc quyền dịch và xuất bản tại Việt Nam(Phiên bản mở rộng, tái bản lần thứ 6, năm 2010) được dịch từ cuốn sách

“introduction to the practice of statistics” của các tác giả David S.Moore,

George P McCabe, Bruce A Craig Đây là một cuốn sách nổi tiếng về thựchành thống kê được rất nhiều trường Đại học ở Mỹ, Anh, Úc và ở nhiều quốcgia khác sử dụng như là một giáo trình chuẩn cho công tác nghiên cứu, đàotạo, bồi dưỡng, hướng dẫn về thực hành trong thống kê Là một cuốn sáchmang tính giới thiệu về thống kê, được trình bày với những phương pháp phổbiến nhất trong thống kê cơ sở theo hướng chú trọng xử lý dữ liệu và làm chủnhững lập luận thống kê Theo đó, đã đưa ra khái niệm “Thống kê” như sau:

“Thống kê là khoa học của thu thập, tổ chức và diễn giải các sự kiện số mà tagọi là dữ liệu” [55, tr 17] Cùng với thống kê thì khái niệm khoa học thống kêđược hiểu là: “Khoa học nghiên cứu hệ thống các phương pháp thu thập, xử

lý và phân tích các con số (mặt lượng) của những hiện tượng số lớn để tìmhiểu bản chất và tính quy luật vốn có của chúng (mặt chất) trong những điềukiện địa điểm và thời gian cụ thể” [56, tr 4]

Như vậy, khoa học thống kê là khoa học về thu thập, phân tích, diễngiải và trình bày các dữ liệu để từ đó tìm ra bản chất và tính quy luật của cáchiện tượng kinh tế, xã hội - tự nhiên Khoa học thống kê dựa vào lý thuyếtthống kê, một loại toán học ứng dụng Trong lý thuyết thống kê, tính chấtngẫu nhiên và sự không chắc chắn có thể làm mô hình dựa vào lý thuyết xácsuất Vì mục đích của khoa học thống kê là để tạo ra thông tin ”đúng nhất” theo

dữ liệu có sẵn, có tác giả nghiên cứu nhìn khoa học thống kê như một loại lýthuyết quyết định Thống kê được nhìn nhận như là một trong những công cụquản lý vĩ mô quan trọng, cung cấp các thông tin thống kê trung thực, kháchquan, chính xác, đầy đủ, kịp thời trong việc đánh giá, dự báo tình hình, hoạchđịnh chiến lược, chính sách, xây dựng kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội vàđáp ứng nhu cầu thông tin thống kê của các tổ chức, cá nhân

Lĩnh vực khoa học hình sự cũng sử dụng thống kê như là công cụpháp lý xây dựng cơ sở dữ liệu về những hành vi phạm pháp luật hình sự, tộiphạm và kết quả giải quyết các vụ án hình sự phục vụ trong công tác nghiêncứu khoa học, xác định những nguyên nhân, điều kiện phạm tội, đưa ra nhữngnhận định, đánh giá tổng quát về tình hình tội phạm, là cơ sở để tham mưucho Đảng và Nhà nước đề ra các chủ trương, giải pháp đấu tranh phòng,chống tội phạm và góp phần hoàn thiện chính sách, pháp luật của Nhà nướcCộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam

Khoản 13 Điều 3 Luật Thống kê năm 2015 quy định: “Hoạt động thống

kê nhà nước là hoạt động thống kê trong chương trình thống kê do hệ thống

tổ chức thống kê nhà nước, cơ quan nhà nước có thẩm quyền thực hiện hoặc

ủy thác cho tổ chức khác thực hiện” [44]

Từ những phân tích trên cho thấy, thống kê là hoạt động không cómục đích tự thân, mà là một nhu cầu khách quan để nhận thức hiện tượngkinh tế - xã hội Thống kê là động từ kép vừa có nghĩa là hoạt động cụ thể thuthập, ghi chép số liệu phản ánh mặt lượng của hiện tượng kinh tế - xã hội; vừa

là phương pháp của hoạt động nhằm đánh giá, phân tích nội dung, mặt chấtcủa hiện tượng kinh tế - xã hội và qua đó tìm ra bản chất, tính quy luật củahiện tượng, để có đánh giá, phân tích, dự báo về diễn biến, xu hướng pháttriển của hiện tượng đó trong thời gian tới

Như đã trình bày ở trên, mặc dù hoạt động này diễn ra thường xuyên,liên tục và được đề cập cụ thể từng loại hoạt động trong các tài liệu, văn bảnnhưng chưa có tài liệu nào tại Việt Nam đưa ra khái niệm chính thức về thống

kê, nhưng qua nghiên cứu, tác giả đồng quan điểm với tác giả Nguyễn HồngPhong về khái niệm thống kê được đề cập trong Luận án tiến sĩ năm 2012

theo đó: Thống kê là quá trình ghi chép, tổng hợp, phân tích, đánh giá, dự

báo và công bố các thông tin, số liệu về hiện tượng kinh tế - xã hội trong điều kiện không gian và thời gian cụ thể [33].

1.2.1.2 Thống kê hình sự

Khi bàn đến thuật ngữ ”thống kê” tức là bàn đến việc thu thập và phântích số liệu thực tế Điều đó có nghĩa khi dùng thuật ngữ ”thống kê” trongcông tác TKHS, có nghĩa là việc sử dụng một hệ thống các phương pháp baogồm như: Thu thập, tổng hợp, trình bày số liệu, tính toán các đặc trưng củatình hình tội phạm nhằm phục vụ cho quá trình phân tích, dự đoán và đề racác chủ trương, giải pháp đấu tranh phòng, chống tội phạm và góp phần hoànthiện chính sách, pháp luật của Nhà nước

Cũng như khái niệm “Thống kê”, các văn bản, tài liệu liên quan khôngđưa ra định nghĩa cụ thể hoặc khái niệm thế nào là “Thống kê hình sự” nhưng

mô tả, quy định chi tiết hoạt động thống kê này Theo quy định của LuậtThống kê năm 2015, có thể thấy hoạt động TKHS được xếp vào hoạt độngthống kê nhà nước do hệ thống tổ chức thống kê nhà nước, cơ quan nhà nước

có thẩm quyền thực hiện hoặc ủy thác cho tổ chức khác thực hiện Hoạt độngthống kê chủ yếu của các cơ quan trong lĩnh vực tư pháp như: Công an, VKS,Tòa án

Cụ thể, Điều 5 Luật Tổ chức VKSND năm 2014 quy định VKSNDđược giao là đầu mối chủ trì thực hiện TKHS, các cơ quan tiến hành tố tụngkhác trong phạm vi chức năng, nhiệm vụ của mình, phải có trách nhiệm phốihợp với VKSND trong việc thực hiện nhiệm vụ công tác này

Trên cơ sở nghiên cứu các công trình khoa học, đối chiếu các quyđịnh của pháp luật và thực tiễn thống kê, tác giả đưa ra khái niệm TKHS nói

chung như sau: Thống kê hình sự là hoạt động thống kê nhà nước được thực

hiện bởi các cá nhân, tổ chức do pháp luật quy định bao gồm các hoạt động xác định nhu cầu thông tin cần thu thập; chuẩn bị thu thập; thu thập; xử lý và tổng hợp; phân tích và dự báo; công bố, phổ biến và lưu trữ thông tin thống

kê về hình sự trong điều kiện không gian và thời gian cụ thể để phục vụ công tác điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự, góp phần nâng cao hiệu quả công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm và hoàn thiện chính sách pháp luật của Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam.

1.2.1.3 Hoạt động thống kê hình sự của Tòa án nhân dân

Xuất phát từ hoạt động thống kê và TKHS nói chung, căn cứ các quyđịnh của pháp luật, trong phạm vi nghiên cứu đề tài, tác giả mạnh dạn đưa ra

khái niệm về hoạt động TKHS của TAND như sau: Hoạt động TKHS của

TAND là hoạt động thống kê nhà nước được thực hiện bởi Thẩm phán, Thẩm tra viên, Thư ký, cán bộ công chức khác của TAND, bao gồm các hoạt động xác định nhu cầu thông tin cần thu thập; chuẩn bị thu thập; thu thập; xử lý và tổng hợp; phân tích và dự báo; công bố, phổ biến và lưu trữ thông tin thống

kê về hình sự trong điều kiện không gian và thời gian cụ thể phục vụ công tác điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự, góp phần nâng cao hiệu quả phòng ngừa tội phạm và hoàn thiện chính sách pháp luật của Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam.

Từ khái niệm trên có thể xác định hoạt động TKHS của TAND là hoạtđộng thống kê nhà nước, được thực hiện bởi chủ thể là cán bộ - công chức củaTAND trong phạm vi chức năng, nhiệm vụ quy định theo các nội dung tiêuchí thống kê do Nhà nước quy định có xét đến yếu tố đặc thù của hoạt độngxét xử phục vụ phòng ngừa tội phạm TKHS của TAND được hiểu đầy đủ baogồm: Phạm vi đối tượng cụ thể là hoạt động xét xử và thi hành án hình sự,không bao gồm tất cả các hoạt động xét xử của Tòa án được pháp luật quyđịnh như xét xử các vụ, việc dân sự; hành chính; kinh doanh thương mại; laođộng; phá sản và cũng không bao gồm tất cả các hoạt động theo chức năngnhiệm vụ của TAND mà chỉ là các hoạt động thống kê liên quan đến quá trìnhgiải quyết các vụ án hình sự, thi hành án hình sự

1.2.2 Đặc điểm và các nguyên tắc hoạt động thống kê hình sự của Tòa án nhân dân

1.2.2.1 Đặc điểm của hoạt động thống kê hình sự của Tòa án nhân dân

Thống kê hình sự của TAND là hoạt động do TAND tiến hành.TAND là cơ quan xét xử của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, thựchiện quyền tư pháp Khi thực hiện nhiệm vụ xét xử vụ án hình sự, Tòa án cóquyền xem xét, kết luận về tính hợp pháp của các hành vi, quyết định tố tụngcủa Điều tra viên, Kiểm sát viên, Luật sư trong quá trình điều tra, truy tố, xétxử; xem xét việc áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp ngăn chặn; đình chỉ,tạm đình chỉ vụ án; xem xét, kết luận về tính hợp pháp của các chứng cứ, tàiliệu do Cơ quan điều tra, Điều tra viên, VKS, Kiểm sát viên thu thập; do luật

sư, bị can, bị cáo và những người tham gia tố tụng khác cung cấp; khi xét thấycần thiết, trả hồ sơ yêu cầu VKS điều tra bổ sung; Tòa án kiểm tra, xác minh,

thu thập, bổ sung chứng cứ theo quy định của BLTTHS; yêu cầu Điều traviên, Kiểm sát viên và những người khác trình bày về các vấn đề có liên quanđến vụ án tại phiên tòa; khởi tố vụ án hình sự nếu phát hiện có việc bỏ lọt tộiphạm; ra quyết định để thực hiện các quyền hạn khác theo quy định củaBLTTHS; ban hành quyết định thi hành bản án hình sự, hoãn chấp hành hìnhphạt tù, tạm đình chỉ chấp hành hình phạt tù, giảm hoặc miễn chấp hành hìnhphạt, xóa án tích, miễn, giảm nghĩa vụ thi hành án đối với khoản thu nộp ngânsách nhà nước; thực hiện các quyền hạn khác theo quy định của BLHS, LuậtThi hành án hình sự, Luật Thi hành án dân sự; quyết định hoãn, miễn, giảm,tạm đình chỉ chấp hành biện pháp xử lý hành chính do Tòa án áp dụng vàthực hiện các quyền hạn khác theo quy định của Luật Xử lý vi phạm hànhchính Một nhiệm vụ quan trọng nữa là trong quá trình xét xử vụ án, Tòa ánphát hiện và kiến nghị với các cơ quan có thẩm quyền xem xét sửa đổi, bổsung hoặc hủy bỏ hoặc hoàn thiện các văn bản pháp luật trái với Hiến pháp,Luật, Nghị quyết của Quốc hội; Pháp lệnh, Nghị quyết của Ủy ban Thường vụQuốc hội để bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổchức Cơ quan có thẩm quyền có trách nhiệm trả lời Tòa án kết quả xử lý vănbản pháp luật bị kiến nghị theo quy định của pháp luật làm cơ sở để Tòa ángiải quyết vụ án

Từ khái niệm và nhiệm vụ nêu trên có thể thấy rằng hoạt động TKHScủa TAND có những đặc điểm cơ bản sau:

Một là, hoạt động TKHS do các cơ quan thuộc hệ thống TAND từ địa phương đến Trung ương tiến hành: Các cơ quan thuộc hệ thống TAND được

tổ chức theo hệ thống gồm 4 cấp là TAND cấp huyện, TAND cấp tỉnh,TAND cấp cao và TANDTC Hoạt động TKHS theo nguyên tắc là Tòa án cấpdưới phải báo cáo Tòa án cấp trên Tòa án cấp huyện báo cáo Tòa án cấp tỉnh,Tòa án cấp tỉnh báo cáo Tòa án cấp cao và Tòa án cấp cao báo cáo Tòa án tốicao Bên cạnh đó, Tòa án các cấp còn phải thực hiện báo cáo cấp ủy và Hội

đồng nhân dân cùng cấp; các báo cáo chuyên đề; báo cáo khối nội chính vàcác báo cáo khác theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền.

Hai là, hoạt động TKHS tuân thủ các bước trong nội dung hoạt động thống kê: Nội dung hoạt động TKHS phải tuân thủ các bước như xác định nhu

cầu thông tin cần thu thập; chuẩn bị thu thập thông tin; thu thập thông tin; xử

lý, tổng hợp thông tin; phân tích thông tin thu thập được từ đó dự báo tìnhhình tội phạm, tình hình chấp hành hình phạt tù; công bố thông tin; phổ biến

và lưu trữ thông tin Tất cả các hoạt động này phải được tiến hành theo tuần

tự không được bỏ nội dung nào hoặc không thể nội dung sau làm trước, nộidung trước làm sau vì nó liên quan chặt chẽ đến nhau

Ba là, hoạt động TKHS phải đảm bảo nguyên tắc chính xác, kịp thời, đầy đủ: Chính xác, kịp thời, đầy đủ là các nguyên tắc có tính vĩnh cửu của

thống kê nói chung và TKHS nói riêng Các nguyên tắc này liên quan mậtthiết và chặt chẽ với nhau không được coi nhẹ nguyên tắc nào hoặc bỏ bớtnguyên tắc nào Nếu chỉ chính xác mà không kịp thời thì không đáp ứng đượcyêu cầu, nếu chính xác kịp thời mà không đầy đủ thì không thể phân tíchđược tình hình

Bốn là, hoạt động TKHS phải đặt trong không gian, thời gian, địa điểm nhất định: Sau khi xác định các tiêu thức của thống kê như thống kê tình

hình xét xử các vụ án tham nhũng, buôn lậu, thống kê tình hình phạm tội xâmphạm sở hữu thì hoạt động TKHS phải được đặt trong khoảng không gian,thời gian thống nhất nhất định đó là tháng, quý, năm, ba năm, 5 năm; 10 năm;trên địa bàn huyện, tỉnh, nhiều tỉnh Thời gian thống nhất; mốc thời gian thuthập là thống nhất trên toàn quốc, nghĩa là tỉnh này lấy 12 tháng thì tỉnh kháccũng phải 12 tháng thì việc phân tích, so sánh mới có ý nghĩa và mới đánh giáđược tình hình

Năm là, hoạt động TKHS phục vụ cho điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự: Điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự là hoạt động

của các cơ quan tiến hành tố tụng Các hoạt động này liên quan mật thiết vớinhau, phản ánh quá trình thực hiện tội phạm và xử lý vi phạm trước pháp luật,trả lời các câu hỏi có hành vi phạm tội hay không, tội ấy là tội gì, hình phạt ápdụng, quá trình thi hành bản án Tất cả các hoạt động này đòi hỏi phải có sốliệu rõ ràng đầy đủ, phán ánh tình hình phạm tội, nhân thân người phạm tộigóp phần đấu tranh phòng ngừa tội phạm và hoàn thiện chính sách pháp luậtcủa Nhà nước về phòng ngừa tội phạm.

1.2.2.2 Các nguyên tắc trong hoạt động thống kê hình sự

Căn cứ Điều 5 Luật Thống kê, Thông tư liên tịch 01, Thông tư liêntịch 05 và thực tiễn thống kê của TAND cho thấy, công tác TKHS của TANDphải tuân thủ các nguyên tắc cơ bản của công tác thống kê như:

- Nguyên tắc trung thực, khách quan, chính xác, đầy đủ, kịp thời trong hoạt động thống kê: Đây là nguyên tắc quan trọng nhất trong các nguyên tắc

cơ bản của hoạt động thống kê, nó liên quan đến tất cả các đối tượng áp dụngluật và toàn bộ quá trình hoạt động thống kê, từ việc điều tra thống kê, thựchiện chế độ báo cáo thống kê cơ sở, chế độ báo cáo thống kê tổng hợp, đếnphân tích và công bố thông tin thống kê Bởi nó cũng liên quan đến cả ba yêucầu cơ bản của thông tin thống kê, nếu không đầy đủ sẽ không đánh giá đượctoàn diện tình hình, quyết định sẽ không đồng bộ, bị sai lệch; nếu không chínhxác thì quyết định sẽ sai, chẳng những không đạt kết quả như mong muốn màcòn ngược lại; nếu không kịp thời thông tin sẽ kém tác dụng và thậm chí lỡthời cơ có thông tin không còn tác dụng nữa Nguyên tắc này có liên quan đếnnhiều quy định khác như nghĩa vụ quyền hạn của tổ chức, cá nhân có tráchnhiệm cung cấp thông tin phải trung thực; tổ chức, người tiến hành hoạt độngthống kê phải khách quan

- Nguyên tắc độc lập về chuyên môn, nghiệp vụ thống kê: Người tiến

hành hoạt động thống kê có quyền và có trách nhiệm độc lập về chuyên môn,nghiệp vụ, không một tổ chức, cá nhân nào vì bất kỳ lý do gì ép buộc tổ chức

và người làm công tác thống kê vi phạm các phương pháp chuyên môn,nghiệp vụ do cơ quan có thẩm quyền quy định.

- Nguyên tắc thống nhất về nghiệp vụ, không trùng lặp, chồng chéo:

Việc thu thập thông tin dù bằng hình thức điều tra hay báo cáo đều rất tốnkém về thời gian, công sức, tiền của của các tổ chức, cá nhân cung cấp thôngtin, của Nhà nước, từ việc in ấn tài liệu, huấn luyện nghiệp vụ, thời gian ghichép hoặc trả lời phỏng vấn, thu thập, kiểm tra, xử lý và công bố thông tin Vìvậy, nếu trùng lặp, chồng chéo giữa các cuộc điều tra với nhau hay giữa điềutra với báo cáo sẽ làm tăng gánh nặng cho người trả lời, tăng chi phí, giảmhiệu quả hoạt động thống kê Nguyên tắc này thể hiện ở nhiều nội dung trongLuật Thống kê như: Hệ thống thông tin thống kê (Điều 7); sự phân công trong

hệ thống chỉ tiêu thống kê quốc gia (Điều 8); chương trình điều tra thống kêquốc gia (Điều 11); vai trò thẩm định về chuyên môn, nghiệp vụ của Tổngcục Thống kê đối với phương án điều tra, chế độ báo cáo thống kê cơ sở vàchế độ báo cáo thống kê tổng hợp (Điều 13, Điều 18, Điều 21)

- Nguyên tắc công khai, minh bạch trong công tác thống kê: Hoạt

động TKHS là hoạt động có tính chất chuyên môn, nghiệp vụ, trong đó khâuthu thập và sử dụng thông tin liên quan đến mọi tổ chức, cá nhân Vì vậy, tổchức và người làm công tác thống kê cần phải công khai về phương pháp thuthập, tổng hợp, công bố thông tin cho tổ chức, cá nhân có trách nhiệm cungcấp thông tin (khi thu thập) cũng như cho những đối tượng sử dụng thông tin(khi công bố) Điều này có ý nghĩa để cho các đối tượng cung cấp và sử dụngthông tin tin vào thông tin thống kê đồng thời ràng buộc tổ chức và người làmcông tác thống kê tuân thủ các quy định về chuyên môn, nghiệp vụ, bảo đảmtính minh bạch của thông tin

- Nguyên tắc so sánh trong hoạt động thống kê: Để số liệu thống kê so

sánh được về thời gian, không gian và bảo đảm so sánh quốc tế cũng như giữacác chỉ tiêu với nhau, một trong những điều kiện quan trọng là phải bảo đảmtính thống nhất và là cơ sở để so sánh

Bên cạnh các nguyên tắc cơ bản trên thì trong hoạt động TKHS còn

có các nguyên tắc cơ bản của việc sử dụng dữ liệu và thông tin thống kê đó là:

- Nguyên tắc trích dẫn nguồn dữ liệu, thông tin thống kê khi sử dụng:

Là nguyên tắc chỉ dẫn nguồn gốc của dữ liệu và đảm bảo độ tin cậy của dữliệu thông tin và là cơ sở để kiểm tra, so sánh, đối chiếu

- Nguyên tắc bình đẳng trong tiếp cận và sử dụng dữ liệu, thông tin thống kê Nhà nước đã được công bố: Thông tin thống kê nhà nước là tài sản

công, được thu thập, tổng hợp bằng kinh phí của ngân sách Nhà nước, nênphải được công bố công khai, đúng thời hạn, trừ những thông tin thống kêphải giữ bí mật theo quy định (gồm thông tin thống kê thuộc danh mục bí mậtnhà nước và thông tin gắn với tên, địa chỉ cụ thể của từng tổ chức, cá nhân)

- Nguyên tắc bảo mật dữ liệu, thông tin thống kê theo quy định của pháp luật: Đây là nguyên tắc để bảo đảm cho tổ chức, cá nhân yên tâm cung

cấp trung thực thông tin cho tổ chức thống kê nhà nước Theo đó, những thôngtin thống kê về tình hình tội phạm, mức hình phạt, nhân thân của bị cáo đượccung cấp cho điều tra viên, cho cơ quan thống kê theo quy định trong quyếtđịnh điều tra hay chế độ báo cáo thống kê liên ngành chỉ được sử dụng chomục đích tổng hợp thống kê chung, không được tiết lộ cho bất cứ ai, cho bất

cứ mục đích nào khác Nếu công bố thông tin gắn với tên, địa chỉ cụ thể củatừng tổ chức, cá nhân (trừ trường hợp được tổ chức, cá nhân đó đồng ý chocông bố) thì bị coi là vi phạm pháp luật và sẽ bị xử lý theo quy định của phápluật Việc công khai hóa bản án cũng phải được mã hóa để đảm bảo tính bí mật

Ngoài ra, trong hoạt động TKHS nhất là hoạt động thống kê liênngành còn có một số nguyên tắc đặc thù riêng đó là:

- Nguyên tắc thống nhất về chỉ tiêu, biểu mẫu, giải thích biểu mẫu, phương pháp tính, đơn vị tính, thời hạn, kỳ hạn thống kê: Nguyên tắc này

nhằm đảm bảo các số liệu thống kê được rõ ràng, thống nhất, đồng bộ, khả thi

và không trùng lắp, mâu thuẫn giữa các số liệu thống kê; bảo đảm thuận lợi

cho việc tổng hợp, chia sẻ thông tin, từ đó có cái nhìn đa chiều, là cơ sở choviệc dự báo và đề ra các giải pháp hữu hiệu phục vụ hoạt động phòng ngừatội phạm.

- Nguyên tắc thống nhất sử dụng số liệu TKHS liên ngành trong các báo cáo của VKSND, TAND, Công an nhân dân Nguyên tắc này xuất phát từ

thực tiễn nhiều năm số liệu báo cáo của các cơ quan không thống nhất, một sốtrường hợp mâu thuẫn nên việc quy định này đảm bảo số liệu báo cáo củaVKSND, Công an nhân dân, TAND được thống nhất Theo quy định tại

Thông tư liên tịch 05/2018/TTLT-VKSNDTC-TANDTC-BCA-BQP: ”Số

liệu thống kê hình sự liên ngành được thu thập từ hồ sơ, sổ nghiệp vụ, cơ sở

dữ liệu và nguồn chính thức khác của Viện kiểm sát nhân dân, Công an nhân dân, Tòa án nhân dân” và “Khi có yêu cầu cung cấp số liệu thống kê hình sự liên ngành làm báo cáo của lãnh đạo các ngành tại các kỳ họp của Quốc hội

và Hội đồng nhân dân các cấp, đơn vị được giao nhiệm vụ thống kê thuộc Viện kiểm sát nhân dân các cấp có trách nhiệm tổng hợp, xây dựng báo cáo

và cung cấp cho các ngành để thống nhất số liệu báo cáo Trường hợp cần thiết, đơn vị được giao nhiệm vụ thống kê thuộc Viện kiểm sát nhân dân các cấp đối chiếu, thống nhất số liệu với đơn vị có liên quan trước khi cung cấp”.

1.2.3 Nội dung hoạt động thống kê hình sự của Tòa án nhân dân

1.2.3.1 Hoạt động thống kê nghiệp vụ

Hoạt động TKHS do các chủ thể hoạt động trong hệ thống TANDthực hiện Các chủ thể này có trách nhiệm thực hiện hoạt động thống kê,thống kê như thế nào, thống kê để làm gì và sử dụng thống kê ra sao, đều

được thực hiện theo quy định bao gồm rất nhiều hoạt động đó là thống kê án

thụ lý, trả hồ sơ điều tra bổ sung; xét xử; phiên tòa rút kinh nghiệm; số liệu ánhủy, sửa, bản án quyết định tuyên không rõ ràng; án tạm đình chỉ, đình chỉ;thi hành án hình sự Đối với phần tình hình tội phạm thể hiện chủ yếu thôngqua số liệu thống kê thụ lý, xét xử và thi hành án hình sự

Nội dung TKHS cần phải đảm bảo các yêu cầu như sau:

Thống nhất số liệu thống kê của cùng 1 chỉ tiêu trong cùng 1 kỳ báo cáogiữa báo cáo thống kê thụ lý, giải quyết các loại án và báo cáo thống kê vi phạmpháp luật trong hoạt động tư pháp; giữa các biểu mẫu thống kê có liên quan

Thống nhất giữa báo cáo thống kê và phụ lục thống kê đính kèm;Thống nhất giữa báo cáo thống kê và báo cáo tổng hợp;

Thống nhất giữa các ngành hữu quan đối với những chỉ tiêu liên quan(cơ quan Công an, VKS, Thi hành án) trong tập hợp số liệu liên ngành

Đảm bảo chính xác số liệu thống kê theo thực tế công việc của đơn vị

đã xảy ra, thu thập, đối chiếu, so sánh đúng với sổ sách nghiệp vụ của ngànhnhư: Đình chỉ vụ án do VKS rút quyết định truy tố, trả hồ sơ điều tra bổ sung,tòa án tuyên không phạm tội, các tiêu chí có số liệu tăng giảm bất thườngnhư: số liệu tạm giữ, tạm giam, thi hành án hình sự

Căn cứ vào chức năng, nhiệm vụ, TAND các cấp TKHS bao gồm:Thống kê tất cả các vụ án hình sự mà Tòa án thụ lý, giải quyết, hay còn gọi là

vụ án thuộc phạm vi giải quyết của Tòa án Tập trung các loại thống kê sau:Thống kê vụ án mà Tòa án thụ lý; thống kê số bị cáo; thống kê người bị hại;thống kê thiệt hại do hành vi phạm pháp luật hình sự gây ra; thống kê kết quảgiải quyết vụ án Trong đó, thống kê theo các tiêu chí cụ thể, chi tiết như: TênThẩm phán, Thư ký giải quyết xét xử, Hội thẩm nhân dân tham gia phiên tòaxét xử; ngày giải quyết; số bản án; xét xử kín; công khai hay lưu động; có luật

sư tham gia bào chữa hay không; trợ giúp pháp lý; số pháp nhân trong vụ án;tài sản chiếm đoạt; tài sản thiệt hại; xử lý hành chính tại phiên tòa; án lệ ápdụng; số bị hại, trong đó phân tích bao nhiêu nam, bao nhiêu nữ, số bị cáochưa thành niên, bị hại chưa thành niên bị tổn thương tâm lý; án trả VKS đểđiều tra bổ sung; án tạm đình chỉ; án quá hạn; án liên quan tôn giáo; án liênquan bạo lực gia đình; án dư luận quan tâm; án có bị cáo là đảng viên, ngườinước ngoài; án liên quan trách nhiệm bồi thường nhà nước; án có quyết định

khởi tố vụ án tại phiên tòa; án tuyên bị cáo không phạm tội với những nộidung cụ thể như sau:

- Thống kê về tình trạng và động thái của tình hình tội phạm, phản ánhmặt lượng, mặt ngoài của tình hình tội phạm, bao gồm: Tổng số vụ, số bị cáo

bị đưa ra xét xử; số vụ, số bị cáo phạm tội liên quan đến trật tự quản lý kinhtế; số vụ về tham nhũng và các vi phạm khác về tham nhũng; về môi trường;

về ma túy; về viễn thông tin học; tội phạm có yếu tố nước ngoài; trong mộtkhoảng không gian, thời gian cụ thể

- Thống kê cơ cấu, tính chất tình hình tội phạm, phản ánh phần nộidung, mặt chất của tình hình tội phạm Trên cơ sở thống kê các vụ án cụ thểthuộc phạm vi xét xử của TAND, bị cáo, thiệt hại do bị cáo gây ra trongkhoảng không gian, thời gian cụ thể, số liệu TKHS của TAND như đã nêutrên, phản ánh được những nội dung cơ bản sau:

+ Tỷ lệ giữa các nhóm tội danh được quy định trong BLHS

+ Tần suất xuất hiện của từng loại tội phạm

+ Tỷ lệ giữa các tội danh được quy định theo từng Chương

+ Tỷ lệ giữa các tội phạm ít nghiêm trọng, nghiêm trọng, rất nghiêmtrọng và đặc biệt nghiêm trọng; giữa các tội cố ý, vô ý gây ra; tỷ lệ của tộiphạm có tổ chức, phạm tội lần đầu, tái phạm, tái phạm nguy hiểm; tỷ lệ tộiphạm theo nhóm lứa tuổi, theo giới tính; tỷ lệ một số loại tội phạm nổi lên; tỷ

lệ tội phạm giữa các vùng, miền, các khu vực khác nhau; số người chết, bịthương do tội phạm gây ra

- Thống kê kết quả xét xử, bao gồm: Các chỉ tiêu thống kê của nộidung này phản ánh số lượng vụ án, số bị cáo mà Tòa án đã giải quyết đối vớicác tội được quy định tại các chương của BLHS; số vụ án, bị cáo sau khi kếtthúc xét xử được tuyên không phạm tội vì không có sự việc phạm tội, hành vikhông cấu thành tội phạm

- Thống kê hình sự liên ngành bao gồm: Thống kê xét xử các vụ ánhình sự; thống kê thi hành tạm giữ, tạm giam; thống kê thi hành án hình sự, ántuyên không rõ ràng Nội dung TKHS bao gồm các hoạt động sau:

Hoạt động xác định nhu cầu thông tin cần thu thập và xây dung chỉ tiêu thống kê: Đây là giai đoạn đầu tiên, có ảnh hưởng, tác động đến nội dung,

giá trị thông tin và kết quả của quá trình thống kê bởi hệ thống chỉ tiêu thống

kê là một tập hợp các chỉ tiêu có thể phản ánh các mặt, các tính chất quantrọng nhất, các mối liên hệ cơ bản giữa các mặt trong tổng thể (kinh tế, vănhóa, xã hội ) và giữa nguyên nhân, điều kiện để tội phạm tồn tại và pháttriển Để có được hệ thống chỉ tiêu TKHS đảm bảo khoa học, có ý nghĩa thựctiễn trong quá trình khai thác sử dụng, trước hết cần phải căn cứ vào mục tiêuthống kê, căn cứ vào đặc điểm, tính chất tình hình tội phạm, căn cứ vào khảnăng nhân lực, tài chính của cá nhân, tổ chức thực hiện Từ đó sẽ xác định nộidung, phương pháp và các chỉ tiêu thống kê

Chỉ tiêu thống kê ở đây được hiểu là “tiêu chí mà biểu hiện bằng số của

nó phản ánh quy mô, tốc độ phát triển, cơ cấu, quan hệ tỷ lệ của các hiện tượngkinh tế - xã hội trong điều kiện không gian và thời gian cụ thể” [44, Điều 3]

Hệ thống chỉ tiêu thống kê là tập hợp nhiều chỉ tiêu thống kê khác nhau thànhmột tổng thể thống nhất Trong TKHS, hệ thống chỉ tiêu thống kê là tập hợpnhiều loại chỉ tiêu khác nhau, phản ánh nhiều nội dung khác nhau về các đốitượng trong TKHS như phản ánh về quy mô, số lượng, cơ cấu, tính chất, mức

độ thiệt hại, thời gian, địa điểm, tỷ lệ giữa các loại tội phạm trong một khônggian, thời gian nhất định Có hai loại chỉ tiêu thống kê cơ bản: Chỉ tiêu thuộctính; chỉ tiêu số lượng

Chỉ tiêu thuộc tính là những chỉ tiêu phản ánh các đặc điểm, tính chấtcủa các đơn vị mang tính tổng thể, tính khái quát, không biểu hiện trực tiếpbằng con số ví dụ: Giới tính; nghề nghiệp; trình độ văn hóa; nguyên nhân;điều kiện; phương tiện; công cụ thực hiện tội phạm; lịch sử, nhân thân ngườiphạm tội; động cơ, mục đích phạm tội

Chỉ tiêu số lượng là những chỉ tiêu được thống kê bằng những con sốnhư số vụ phạm tội, số bị cáo, số hành vi phạm tội, số lần phạm tội, số bị hại,mức thiệt hại, độ tuổi, thời gian, điều luật áp dụng.

Các chỉ tiêu này còn phản ánh các yếu tố cấu thành tội phạm như:Phản ánh về mặt khách quan, chủ quan, khách thể và chủ thể của tội phạm.Trên cơ sở các chỉ tiêu thống kê, cán bộ thống kê sẽ nghiên cứu, thiết kế cácbảng, biểu mẫu, sổ sách hay phiếu thống kê cho phù hợp, đảm bảo tính khoahọc và thuận lợi Trong các bảng, biểu, phiếu thống kê có thể tổng hợp nhiềuchỉ tiêu thống kê khác nhau, hoặc tách thành nhiều bảng, biểu, phiếu thống

kê, điều đó phụ thuộc vào số lượng chỉ tiêu, phương pháp tiến hành thống kê,kích thước của các bảng, biểu, phiếu thống kê và mức độ liên quan giữa cácchỉ tiêu để thiết kế cho phù hợp

Bước thu nhận thông tin TKHS: Bước này phản ánh nội dung định

lượng và nội dung định tính của thực trạng và diễn biến của tình hình tộiphạm, phản ảnh kết quả giải quyết của Tòa án trong không gian và thời gianxác định Đó là dữ liệu về số lượng vụ án được thụ lý, giải quyết, xét xử, sốlượng bị cáo và nhân thân người phạm tội, dữ liệu về các cơ cấu của tội phạm

mà qua đó phản ánh được tính chất của tội phạm trong thời gian tổng thể vàtrong từng năm Bước này đòi hỏi phải có phương pháp tìm kiếm luận cứ thực

tế Có nhiều phương pháp thu nhận thông tin thống kê khác nhau, nhưngtrong thực tiễn hoạt động TKHS của hệ thống TAND thường sử dụng cácphương pháp cụ thể như hoạt động thu nhận thông tin thống kê thường xuyên

và hoạt động thu nhận thông tin thống kê không thường xuyên

Hoạt động thu nhận thông tin thống kê thường xuyên được thực hiệnmột cách liên tục, có hệ thống Thường được thực hiện thông qua các báo cáothống kê định kỳ Đây là hoạt động chủ yếu và quan trọng nhất vì hoạt độngnày được thực hiện thường xuyên, dựa trên các biểu mẫu báo cáo thống kêđược lập sẵn vì vậy, kết quả số liệu thống kê có được một cách đầy đủ, toàndiện cho cả một quá trình, trong một thời gian dài

Hoạt động thu nhận thông tin thống kê không thường xuyên được thựchiện một cách không liên tục Hình thức chủ yếu của loại này là báo cáothống kê đột xuất khi có nhu cầu Ưu điểm của hoạt động này là số liệu vềthống kê được thu thập nhằm phản ánh một đặc điểm, đặc trưng của hoạtđộng TKHS hoặc một đặc tính, đặc điểm của tình hình tội phạm trong thờigian cụ thể, ở địa điểm cụ thể nhằm phục vụ kịp thời công tác quản lý hoặchoạt động phòng, chống tội phạm cụ thể trong một thời điểm, giai đoạn nhấtđịnh Tuy nhiên, hạn chế của hoạt động này không mang tính hệ thống, dokhông thuộc các chỉ tiêu thống kê nên khi yêu cầu các đơn vị thực hiệnthường mất thời gian để rà soát, tổng hợp và đôi khi số liệu không chính xác

Căn cứ vào phạm vi của đối tượng được thu thập, có thể chia làm hailoại là thu nhận thông tin toàn bộ và không toàn bộ

Hoạt động thu nhận thông tin thống kê toàn bộ được tiến hành mộtcách tổng thể, toàn diện, nhằm thu thập tất cả các chỉ tiêu TKHS đã đề ra, để

có kết quả một cách toàn diện, đầy đủ các thông tin, tài liệu về tình hình thụ

lý, giải quyết các vụ án hình sự

Hoạt động thu nhận thông tin thống kê không toàn bộ là tổ chức thunhận thống kê có lựa chọn mang tính xác suất, thường theo nguyên tắc ngẫunhiên như: Thu thập thông tin ở một số đơn vị, địa phương điển hình hoặc thuthập số liệu một chỉ tiêu hay một nhóm chỉ tiêu cùng loại

Trong công tác thực tiễn TKHS của hệ thống Tòa án, thường sử dụngtổng hợp các phương pháp thu thập thống kê khác nhau để thu thập số liệutheo hệ thống chỉ tiêu thống kê đã xây dựng, nhằm thu thập đầy đủ, kịp thời,chính xác số liệu TKHS qua đó phản ánh được diễn biến tình hình tội phạm

và kết quả công tác thụ lý, giải quyết, xét xử của hệ thống Tòa án trongkhoảng không gian, thời gian cụ thể

Hoạt động chuẩn bị thu thập thông tin

Việc xác định nhu cầu thông tin cần thu thập vô cùng quan trọng, nó

là bước tiếp theo của hoạt động TKHS Phải xác định nhu cầu thông tin cần

thu thập từ đó mới thu thập, xử lý, phân tích và đánh giá chính xác nội dungđược Xác định nhu cầu thông tin cần thu thập có thể cố định phục vụ chohoạt động thống kê định kỳ, còn xác định nhu cầu thông tin cần thu thập cóthể đột xuất phục vụ cho hoạt động thống kê chuyên ngành tùy theo từng thờiđiểm và tùy tình hình nhiệm vụ Khi xác định nhu cầu thông tin cần thu thậpngười ta xây dựng các tiêu chí thống kê phù hợp căn cứ vào các tiêu chí thống

kê cũng như yêu cầu của hoạt động thống kê Cơ quan yêu cầu gửi thông tinđến cơ quan bị yêu cầu hay nói cách khác TANDTC gửi thông tin cho cácTòa án địa phương yêu cầu chuẩn bị các điều kiện cần thiết cho việc thu thậpthông tin như tập hợp sổ sách, giao biểu mẫu nghiên cứu định hướng cho việccung cấp thông tin số liệu

Thu thập thông tin

Điều tra thu thập số liệu là ghi chép, thu thập các số liệu thống kê vềtình hình tội phạm theo các nội dung, chỉ tiêu đã đặt ra Đó chính là “hìnhthức thu thập thông tin thống kê theo phương án điều tra” [33] Đây là nộidung rất quan trọng trong TKHS, bởi số liệu TKHS có phản ánh đầy đủ,chính xác tình hình, động thái của tội phạm hay không phụ thuộc vào quátrình điều tra thu thập số liệu Đó chính là quá trình thực hành thống kê, điền(cập nhật) các nội dung thông tin có liên quan đến các đối tượng thống kê vàophiếu, sổ sách thống kê (trong trường hợp thống kê trực tiếp) và tập hợp sốliệu thống kê từ báo cáo thống kê của các đơn vị thành viên (trong trường hợpthống kê gián tiếp)

Có nhiều phương pháp điều tra thu thập số liệu thống kê khác nhaunhư: Điều tra thường xuyên; điều tra không thường xuyên; điều tra toàn bộ;điều tra không toàn bộ gồm: Điều tra chọn mẫu; điều tra trọng điểm; điều trachuyên đề; điều tra thu thập trực tiếp (người điều tra thống kê trực tiếp lập,điền các nội dung vào phiếu thống kê) và điều tra thu thập gián tiếp (quanghiên cứu báo cáo)

Chuyển báo thông tin TKHS, xử lý thông tin thống kê

Đây là bước tiến hành tập trung chỉnh lý và hệ thống hóa một cáchkhoa học các tài liệu thu thập được trong hoạt động thu nhận thông tin thống

kê Nhiệm vụ cơ bản của giai đoạn này là làm cho các đặc trưng riêng của đơn

vị tổng thể bước đầu chuyển thành các đặc trưng chung của toàn bộ tổng thể,tạo tiền đề cho bước tiếp theo là xử lý thông tin thống kê Nội dung chính là

hệ thống chỉ tiêu thống kê tổng hợp theo các tiêu thức thu thập được phânchia thành các nhóm khác nhau phù hợp với mục đích thống kê Đồng thờigiai đoạn này còn kiểm tra độ chính xác của tài liệu thu thập được, có thểkiểm tra toàn bộ, trong trường hợp khối lượng quá lớn có thể kiểm tra mẫu.Kết quả của giai đoạn này là các bảng thống kê và đồ thị thống kê Để cóđược số liệu chung, mang tính tổng thể, phải tổng hợp số liệu từ nhiều nguồnkhác nhau: Từ các phiếu thống kê đơn lẻ hoặc từ báo cáo thống kê của Tòa áncác đơn vị, địa phương các cấp theo các chỉ tiêu thống kê khác nhau trongphạm vi khác nhau như xã, huyện, tỉnh, toàn quốc và trong khoảng thời giannhất định như ngày, tuần, tháng, quý, sáu tháng, năm

Tổng hợp thống kê, xử lý tài liệu

Để có được số liệu chung, mang tính tổng thể và toàn diện, người taphải tổng hợp số liệu từ nhiều nguồn khác nhau Có thể từ các phiếu thống kêđơn lẻ hoặc từ các báo cáo thống kê của các đơn vị thành viên theo các chỉtiêu thống kê khác nhau trong phạm vi xã, huyện, tỉnh, cả nước, trong mộtkhoảng thời gian nhất định như: Ngày, tuần, tháng, quý, sáu tháng, năm.Trước khi tổng hợp số liệu, cần xác định rõ mục tiêu cần đạt được như: Thuthập những số liệu gì, theo những chỉ tiêu nào, trong phạm vi không gian, thờigian nào; kiểm tra sự chính xác của số liệu thống kê, của báo cáo số liệu(trường hợp thống kê gián tiếp) và chọn phương pháp tổng hợp số liệu chophù hợp Có thể sử dụng phương pháp phân tổ để tổng hợp số liệu, nghĩa làchia thành nhiều tổ, nhóm khác nhau để tổng hợp theo từng loại chỉ tiêu như: