Luận văn thạc sĩ Quản lý xây dựng: Đánh giá những rủi ro thiết kế ảnh hưởng đến hiệu quả dự án thực hiện theo hình thức thiết kế & thi công ở Việt Nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

VÕ THỊ ĐINH KHANH

ĐÁNH GIÁ NHỮNG RỦI RO THIẾT KẾ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HIỆU QUẢ DỰ ÁN THỰC HIỆN THEO HÌNH THỨC

THIẾT KẾ & THI CÔNG Ở VIỆT NAM

Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Mã số: 8580302

LUẬN VĂN THẠC SĨ

TP HỒ CHÍ MINH, tháng 09 năm 2020

ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

VÕ THỊ ĐINH KHANH

ĐÁNH GIÁ NHỮNG RỦI RO THIẾT KẾ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HIỆU QUẢ DỰ ÁN THỰC HIỆN THEO HÌNH THỨC

THIẾT KẾ & THI CÔNG Ở VIỆT NAM

Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Mã số: 8580302

LUẬN VĂN THẠC SĨ

TP HỒ CHÍ MINH, tháng 09 năm 2020

NGHIÊN CỨU ĐƯỢC HOÀN THÀNH TẠI TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA – ĐHQG-HCM

Cán bộ hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Anh Thư Chữ ký: Cán bộ hướng dẫn khoa học: TS Đặng Thị Trang Chữ ký: Cán bộ chấm nhận xét 1: PGS.TS Lương Đức Long Chữ ký: Cán bộ chấm nhận xét 2: TS Hà Duy Khánh Chữ ký:

Luận văn thạc sĩ được bảo vệ tại Trường Đại học Bách Khoa, ĐHQG Tp HCM ngày 10 tháng 09 năm 2020

Thành phần Hội đồng đánh giá luận văn thạc sĩ gồm: (Ghi rõ họ, tên, học hàm, học vị của Hội đồng chấm bảo vệ luận văn thạc sĩ)

2.PGS.TS Lương Đức Long : Cán bộ phản biện 1

5.TS Nguyễn Hoài Nghĩa : Ủy viên hội đồng

Xác nhận của Chủ tịch Hội đồng đánh giá LV và Trưởng Khoa quản lý chuyên ngành sau khi luận văn đã được sửa chữa (nếu có)

ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP HCM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

NHIỆM VỤ LUẬN VĂN THẠC SĨ

Họ và tên học viên : Võ Thị Đinh Khanh MSHV : 1870465 Ngày tháng năm sinh : 16/11/1996 Nơi sinh : Phú Yên Chuyên ngành : Quản lý xây dựng Mã số : 8580302

I TÊN ĐỀ TÀI:

ĐÁNH GIÁ NHỮNG RỦI RO THIẾT KẾ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HIỆU QUẢ DỰ ÁN THỰC HIỆN THEO HÌNH THỨC THIẾT KẾ - THI CÔNG Ở VIỆT NAM

II NHIỆM VỤ VÀ NỘI DUNG

- Xác định các rủi ro thiết kế và phân nhóm các rủi ro này trong dự án thực hiện theo

hình thức thiết kế - thi công

- Phân tích mối ảnh hưởng của các nhóm rủi ro thiết kế với hiệu quả của dự án - Đưa ra các kiến nghị, giải pháp về thiết kế cho nhà thầu khi thực hiện hợp đồng

thiết kế - thi công để nâng cao hiệu quả dự án

III NGÀY GIAO NHIỆM VỤ : 24/02/2020

IV NGÀY HOÀN THÀNH NHIỆM VỤ : 21/06/2020

TS NGUYỄN ANH THƯ

Tp Hồ Chí Minh, ngày 10 tháng 09 năm 2020

LỜI CẢM ƠN

Luận văn thạc sĩ là một công trình quan trọng để đánh giá kết quả của quá trình học tập và nghiên cứu của học viên Trong quá trình thực hiện luận văn tốt nghiệp, ngoài sự cố gắng của bản thân tôi còn nhận rất nhiều sự động viên hỗ trợ rất tận tình, quý báu của gia đình, thầy cô, bạn bè

Trước hết, tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến quý thầy cô bộ môn Quản lý xây dựng đã tận tình dạy bảo và truyền đạt cho tôi về các môn chuyên ngành trong suốt thời gian qua, nhờ đó tôi có nền tảng kiến thức vững chắc để vận dụng vào việc làm luận văn tốt nghiệp, những kiến thức thầy cô tuyền đạt không những giúp ích cho tôi trong đề tài này, mà còn giúp cho tôi làm tốt công việc sau này

Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc nhất đến cô TS Nguyễn Anh Thư và cô TS Đặng Thị Trang, đã tận tình hướng dẫn tôi trong quá trình làm luận văn, cảm ơn các cô đã chia sẻ những kinh nghiệm, những nguồn tài liệu bổ ích để tôi có thể tham khảo và vận dụng

Xin chân thành cảm ơn những người bạn, đồng nghiệp đang làm việc trong lĩnh vực xây dựng đã chia sẻ những kinh nghiệm quý báu, hỗ trợ tôi hoàn thành luận văn tốt nghiệp

Cuối cùng, tôi xin cảm ơn đến gia đình, bạn bè đã luôn động viên, giúp đỡ tôi trong suốt thời gian học tập và trong quá trình luận văn tốt nghiệp để tôi có thể hoàn thành một cách tốt nhất có thể

Trong quá trình thực hiện đề tài, rất khó tránh khỏi những sai sót, tôi rất mong nhận được sự đóng góp từ các thầy cô để hoàn thiện tốt hơn

Kính chúc quý thầy cô ngày càng thành đạt, nhiều sức khỏe để cống hiến cho sự nghiệp giáo dục

Tôi xin chân thành cảm ơn!

Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 10 tháng 09 năm 2020

Võ Thị Đinh Khanh

TÓM TẮT LUẬN VĂN

Rủi ro thiết kế có thể ảnh hưởng lớn đến sự thành công của dự án hay nói cách khác là các dự án thiết kế - xây dựng Nghiên cứu này trình bày việc xác định các yếu tố rủi ro thiết kế trong các dự án thực hiện theo hình thức thiết kế - thi công và phân tích tác động của chúng đối với hiệu quả dự án Tổng cộng có 30 yếu tố rủi ro thiết kế đã được xác định, được xem xét từ tài liệu nghiên cứu trước và từ các cuộc phỏng vấn chuyên sâu với các chuyên gia nhiều năm kinh nghiệm trong lĩnh vực xây dựng ở Việt Nam Một bảng câu hỏi khảo sát bao gồm hai phần: đánh giá rủi ro thiết kế được sử dụng thang đo Likert năm điểm và hiệu quả dự án (tiến độ, chi phí, chất lượng), được gửi cho khoảng 180 cá nhân đang hoạt động trong lĩnh vực xây dựng Điều này nhận lại 153 phản hồi hợp lệ để phân tích dữ liệu Phân tích nhân tố khám phá cho thấy các yếu tố này có thể được phân thành năm nhóm: rủi ro thông tin thiết kế không chính xác hoặc không phù hợp, rủi ro thiết kế không phù hợp, rủi ro năng lực của nhà thiết kế không phù hợp, rủi ro năng lực thiết kế của nhà thầu không phù hợp, rủi ro quy mô và mục tiêu của dự án không rõ ràng Mô hình cấu trúc tuyến tính (SEM) cho thấy rằng rủi ro thông tin thiết kế không phù hợp, rủi ro năng lực của nhà thiết kế không phù hợp, có tác động đáng kể và tiêu cực đến hồ sơ thiết kế dự án, làm tác động đến hiệu quả dự án Những phát hiện này đóng góp một phần kiến thức trong việc phân tích rủi ro cho dự án thực hiện hình thức thiết kế - thi công ở Việt Nam, và về cơ bản hơn, những phát hiện này đã nâng cao sự hiểu biết cho các nhà thầu thiết kế - thi côngvề cách đạt được kết quả dự án tốt hơn thông qua cải thiện quản lý rủi ro thiết kế

Từ khóa: rủi ro thiết kế, hiệu quả dự án, mô hình cấu trúc tuyến tính (SEM)

ABSTRACT

Design risk can greatly affect the success project or otherwise of design-build projects This study presents the identification of design risk factors in design-build projects and an analysis of their impact on project performance A total of 30 design risk factors were identified, reviewed from previous literature researches and from in-depth interviews with experienced construction expertise in Viet Nam A survey questionnaire consists of two parts: design risk assessment used a five-point Likert scale and project performance (schedule, cost, quality), which is sent to about 180 individuals operating in the construction This yielded 153 valid responses for data analysis Exploratory factor analysis showed that these factors could be categorized into five groupings: risk of inaccuracy or improper design information, risk of improper design, risk of improper designer’s capacity, risk of improper designer capacity of the contractor, risk of unclairty project scale and objectives Stuctural equation modeling (SEM) revealed that risk of improper design, risk of improper designer’s capacity, risk of unclairty project scale and objectives have a significant and negative impact on project performance The findings contribute to the body of knowledge in risk analysis for design-build project in VietNam, and more fundamentally, the findings enhance design-build contractors’ understanding of how to achieve better project results through improved design risk management

Key words: design risk, project performance, stuctural equation modeling (SEM)

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn thạc sĩ này hoàn toàn do tôi tự nghiên cứu và thực hiện dưới sự hướng dẫn của TS Nguyễn Anh Thư và TS Đặng Thị Trang Tôi xin cam đoan các thông tin trong luận văn được trích dẫn nguồn gốc rõ ràng, các số liệu và kết quả nghiên cứu trong luận văn này là hoàn toàn trung thực không sao chép Nếu có gì sai sót tôi hoàn toàn chịu trách nhiệm

Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 10 tháng 09 năm 2020

Võ Thị Đinh Khanh

1.2.2 Mục tiêu nghiên cứu: 3

1.2.3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu: 3

CHƯƠNG 2 : TỔNG QUAN 4

2.1 CÁC ĐỊNH NGHĨA, KHÁI NIỆM: 4

2.1.1 Hình thức thiết kế - thi công (design – build): 4

2.2 MỘT SỐ NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN: 16

CHƯƠNG 3 : PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 26

3.1 QUY TRÌNH NGHIÊN CỨU: 26

3.2 THU THẬP DỮ LIỆU: 27

3.2.1 Thiết kế bảng câu hỏi 27

3.2.2 Thang đo hiệu quả dự án 29

3.2.3 Kích thước mẫu và phương pháp lấy mẫu 33

3.3 CÔNG CỤ NGHIÊN CỨU: 33

3.3.1 Kiểm định độ tin cậy thang đo 33

3.3.2 Phân tích nhân tố khám phá EFA: 34

3.3.3 Mô hình cấu trúc SEM 34

CHƯƠNG 4 : PHÂN TÍCH DỮ LIỆU 37

4.1 GIỚI THIỆU CHUNG 37

4.2 PHÂN TÍCH ĐẶC ĐIỂM CỦA MẪU NGHIÊN CỨU 38

4.2.1 Số năm kinh nghiệm trong ngành xây dựng 38

4.2.2 Chuyên môn hiện tại của đối tượng khảo sát 38

4.2.3 Đơn vị công tác hiện tại của đối tượng khảo sát 39

4.2.4 Vai trò của người được khảo sát khi tham gia dự án thực hiện theo hình thức thiết kế - thi công 39

4.2.5 Loại hình dự án đã tham gia 40

4.2.6 Nguồn vốn thực hiện dự án 40

4.2.7 Quy mô dự án đối tượng khảo sát tham gia 40

4.3 KIỂM ĐỊNH ĐỘ TIN CẬY THANG ĐO 41

4.3.1 Kiểm tra độ tin cậy thang đo về mức độ ảnh hưởng 41

4.3.2 Kiểm tra độ tin cậy thang đo về khả năng xảy ra 42

4.4 KIỂM ĐỊNH SỰ KHÁC BIỆT GIỮA CÁC NHÓM KHẢO SÁT 44

4.4.1 Kiểm định sự khác biệt giữa các nhóm về kinh nghiệm 44

4.4.2 Kiểm định sự khác biệt giữa các nhóm đối tượng có vai trò khác nhau khi tham gia dự án 46

4.5 XẾP HẠNG CÁC YẾU TỐ RỦI RO 47

4.5.1 Xếp hạng các rủi ro theo mức độ ảnh hưởng 47

4.5.2 Xếp hạng các rủi ro theo khả năng xảy ra 50

4.5.3 Xếp hạng các rủi ro thiết kế 52

4.6 PHÂN TÍCH NHÂN TỐ EFA 55

4.7 PHÂN TÍCH NHÓM CÁC RỦI RO THIẾT KẾ 62

4.7.1 Rủi ro về thông tin thiết kế dự án không đạt yêu cầu 62

4.7.2 Rủi ro về năng lực người thiết kế không phù hợp 63

4.7.3 Rủi ro về năng lực thiết kế của nhà thầu không phù hợp 63

4.7.4 Rủi ro về thiết kế không phù hợp 64

4.7.5 Rủi ro về quy mô và mục tiêu dự án không rõ ràng 64

CHƯƠNG 5 : MÔ HÌNH MỐI TƯƠNG QUAN GIỮA CÁC RỦI RO THIẾT KẾ VÀ HIỆU QUẢ DỰ ÁN THỰC HIỆN THEO HÌNH THỨC THIẾT KẾ - THI CÔNG 65

5.1 THỐNG KÊ CÁC CHỈ TIÊU ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ DỰ ÁN 65

5.2 XÁC ĐỊNH MÔ HÌNH ĐO LƯỜNG 69

5.3 ĐÁNH GIÁ MÔ HÌNH ĐO LƯỜNG 71

5.3.1 Đánh giá sự phù hợp của mô hình 72

5.3.2 Giá trị hội tụ 72

5.3.3 Giá trị phân biệt 75

5.3.4 Đánh giá mối liên hệ giữa các nhóm rủi ro thiết kế 75

5.4 XÂY DỰNG MÔ HÌNH ĐÁNH GIÁ ẢNH HƯỞNG CỦA NHỮNG RỦI RO THIẾT KẾ ĐỐI VỚI HIỆU QUẢ DỰ ÁN 79

5.4.1 Các giả thuyết 79

5.4.2 Kết quả mô hình 80

5.5 ĐÁNH GIÁ MÔ HÌNH 87

5.5.1 Ảnh hưởng của rủi ro thông tin thiết kế đến hồ sơ thiết thiết kế 87

5.5.2 Ảnh hưởng của rủi ro năng lực thiết kế của nhà thầu đến hồ sơ thiết thiết kế 88

5.5.3 Ảnh hưởng của kết quả hồ sơ thiết kế đến hiệu quả về tiến độ dự án 89

5.5.4 Ảnh hưởng của kết quả hồ sơ thiết kế đến hiệu quả về chi phí dự án 90

5.5.5 Ảnh hưởng của kết quả hồ sơ thiết kế đến hiệu quả về chất lượng dự án 905.6 KẾT LUẬN 91

CHƯƠNG 6 : KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 92

6.1 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 92

6.1.1 Kết luận 92

6.1.2 Kiến nghị 93

6.2 GIỚI HẠN CỦA NGHIÊN CỨU 93

6.3 HƯỚNG NGHIÊN CỨU TIẾP THEO 94

TÀI LIỆU THAM KHẢO 95

PHỤ LỤC 1 97

PHỤ LỤC 2 106

LÝ LỊCH TRÍCH NGANG 107

LÝ LỊCH TRÍCH NGANG CHUYÊN GIA 108

LÝ LỊCH TRÍCH NGANG CHUYÊN GIA 109

DANH SÁCH BẢNG TRONG LUẬN VĂN

Bảng 1.1 Một số công trình thực hiện theo hình thức thiết kế - thi công (Nguồn:

cotecons.com) 2

Bảng 2.1 Một số nghiên cứu liên quan 18

Bảng 2.2 Bảng tổng hợp các rủi ro thiết kế trong dự án thiết kế - thi công từ các tài liệu tham khảo 22

Bảng 3.1 Bảng tổng hợp các rủi ro thiết kế trong dự án thực hiện theo hình thức thiết kế - thi công ở Việt Nam 28

Bảng 3.2 Bảng tổng hợp các tiêu chí đo lường hiệu quả dự án 32

Bảng 3.3 Bảng liệt kê phương pháp và công cụ phân tích 36

Bảng 3.4 Bảng tổng hợp các giá trị tiêu chuẩn của các phương pháp phân tích [24] 36

Bảng 4.1 Số năm kinh nghiệm trong ngành xây dựng 38

Bảng 4.2 Chuyên môn hiện tại của đối tượng khảo sát 38

Bảng 4.3 Đơn vị công tác hiện tại 39

Bảng 4.4 Vai trò khi tham gia dự án 39

Bảng 4.5 Loại hình dự án đã tham gia 40

Bảng 4.6 Nguồn vốn thực hiện dự án 40

Bảng 4.7 Quy mô dự án 40

Bảng 4.8 Hệ số Cronbanch’s Alpha mức độ ảnh hưởng 41

Bảng 4.9 Hệ số Cronbanch’s Alpha mức độ ảnh hưởng của các rủi ro 41

Bảng 4.10 Hệ số Cronbanch’s Alpha khả năng xảy ra 42

Bảng 4.11 Hệ số Cronbanch’s Alpha khả năng xảy ra của các rủi ro 43

Bảng 4.12 Bảng kiểm tra tính đồng nhất của các phương sai 44

Bảng 4.13 Bảng kiểm định Welch 46

Bảng 4.14 Bảng kết quả kiểm định Dunnett t (2-sided) 47

Bảng 4.15 Xếp hạng các rủi ro theo mức độ ảnh hưởng 47

Bảng 4.16 Bảng so sánh kết quả với các nghiên cứu trước 49

Bảng 4.17 Xếp hạng các rủi ro theo khả năng xảy ra 50

Bảng 4.18 Bảng so sánh kết quả với các nghiên cứu trước 51

Bảng 4.19 Kết quả xếp hạng các rủi ro thiết kế 52

Bảng 4.20 Bảng so sánh kết quả với các nghiên cứu trước 54

Bảng 4.21 Bảng kiểm định KMO và Bartlett’s test 55

Bảng 5.1 Bảng đánh giá mô hình đo lường 72

Bảng 5.2 Bảng hệ số tương quan của mô hình CFA chưa chuẩn hóa 72

Bảng 5.3 Bảng kết quả hệ số tải đã chuẩn hóa, độ tin cậy nội tại, phương sai trích trung bình (AVE) của mô hình 73

Bảng 5.4 Bảng hệ số tương quan giữa các khái niệm thành phần 75

Bảng 5.5 Bảng hệ số hiệp phương sai giữa các khái niệm thành phần 75

Bảng 5.6 Bảng đánh giá mô hình lý thuyết 81

Bảng 5.7 Bảng hệ số tương quan chưa chuẩn hóa của mô hình lý thuyết ban đầu 81Bảng 5.8 Bảng thể hiện thứ tự loại các mối quan hệ trong mô hình cấu trúc 82

Bảng 5.9 Bảng đánh giá mô hình đo lường 85

Bảng 5.10 Bảng hệ số tương quan chưa chuẩn hóa của mô hình lý thuyết 85

Bảng 5.11 Bảng hệ số tương quan của mô hình lý thuyết 86

DANH SÁCH HÌNH ẢNH TRONG LUẬN VĂN

Hình 2.1 Mối quan hệ của các bên trong hợp đồng thiết kế - thi công 5

Hình 2.2 Biểu đồ thời gian của quản lý dự án theo hình thức thiết kế - đấu thầu - thi công và thiết kế - thi công [3] 6

Hình 2.3 Vòng đời dự án thực hiện theo hình thức thiết kế-thi công [4] 6

Hình 2.4 Các giai đoạn trong vòng đời dự án [5] 9

Hình 2.5 Tác động của việc hoàn thành thiết kế với nhà thầu thiết kế - thi công [7] 10

Hình 2.6 Khung quản lý rủi ro [10] 12

Hình 2.7 Cấu trúc phân phối rủi ro trong dự án xây dựng [12] 13

Hình 2.8 Xây dựng và rủi ro [10] 13

Hình 2.9 Các nhóm rủi ro thiết kế [13] 14

Hình 2.10 Các tiêu chí thành công cho dự án thiết kế - thi công [22] 16

Hình 3.1 Quy trình nghiên cứu 26

Hình 5.1 Chênh lệch tiến độ giữa thời gian hoàn thành theo thời gian thực tế và kế hoạch 65

Hình 5.2 Tốc độ thi công 65

Hình 5.3 Thời gian chậm trễ do cung ứng vật tư 66

Hình 5.4 Chênh lệch kinh phí giữa giá trị hợp đồng và giá trị thanh toán quyết toán 66

Hình 5.5 Chi phí trên m2 sàn thi công 67

Hình 5.6 Chi phí phát sinh 67

Hình 5.7 Sự tương thích giữa chất lượng chủ đầu tư mong muốn và thực tế hoàn thành 68

Hình 5.8 Sự đáp ứng các tiêu chuẩn chất lượng trong quá trình thi công 68

Hình 5.9 Sự thực hiện đánh giá phù hợp chất lượng công trình sau khi hoàn thành 69

Hình 5.10 Mô hình phân tích nhân tố khẳng định 70

Hình 5.11 Kết quả mô hình nhân tố khẳng định chưa chuẩn hóa 71

Hình 5.12 Kết quả mô hình chuẩn hóa phân tích nhân tố khẳng định 76

Hình 5.13 Mô hình lý thuyết ảnh hưởng của các rủi ro thiết kế đến hiệu quả dự án 79Hình 5.14 Kết quả mô hình lý thuyết ảnh hưởng của các rủi ro thiết kế đến hiệu quả dự án ban đầu 80Hình 5.15 Mô hình lý thuyết cuối cùng ảnh hưởng của các rủi ro thiết kế đến hiệu quả dự án 83Hình 5.16 Kết quả mô hình lý thuyết ảnh hưởng của các rủi ro thiết kế đến hiệu quả dự án sau cùng 84

CHƯƠNG 1 : GIỚI THIỆU CHUNG 1.1 ĐẶT VẤN ĐỀ:

Trong bối cảnh nước ta đang tiến hành cải cách kinh tế, mở cửa thu hút các nguồn đầu tư nước ngoài, tham gia các Hiệp định Thương mại tự do (FTA), hợp tác với đối tác lớn như Nhật Bản, Trung Quốc, Châu Âu Thị trường Việt Nam đang trở nên hấp dẫn hơn trong những năm gần đây

Theo Báo cáo đánh giá mới nhất của Bộ Xây dựng, trong năm 2019, lĩnh vực xây dựng nước ta tăng trưởng khoảng 9 - 9.2% so với năm 2018 Tỷ lệ đô thị hóa cả nước khoảng 39.2%, tăng 0.8% so với năm 2018 Thị trường bất động sản tiếp tục là kênh đầu tư hấp dẫn thu hút đáng kể các nguồn vốn đầu tư trong nước và ngoài nước Bộ Xây dựng cũng đã đề ra các chỉ tiêu kế hoạch phấn đấu giá trị xây dựng tăng khoảng 9 – 10% so với năm 2019, tỷ lệ đô thị hóa đạt khoảng 40% [1]

Với tốc độ tăng trưởng như vậy thì việc cạnh tranh trong ngành xây dựng sẽ càng ngày gay gắt, các chủ đầu tư cần cung cấp cho thị trường những sản phẩm đa dạng hơn, kết hợp nhiều dịch vụ tiện ích, điều này sẽ gây cho chủ đầu tư nhiều rủi ro trong việc đầu tư, quản lý dự án như tăng chi phí đầu tư, chậm tiến độ bàn giao…

Hiện nay đang có sự canh tranh gay gắt trong thị trường xây dựng Việt Nam, doanh nghiệp xây dựng tăng về số lượng lẫn chất lượng, không có sự chênh lệnh lớn về công nghệ xây dựng các nhà thầu Cạnh tranh giữa các doanh nghiệp xây dựng dựa trên mức giá đấu thầu và tiến độ hoàn thành dự án của nhà thầu Hai yếu tố này được quyết định chủ yếu bởi khả năng tài chính, công nghệ thi công và khả năng quản lý dự án của nhà thầu

Do đó, chủ đầu tư và các nhà thầu xây dựng cần nghiên cứu và tìm ra những phương pháp, hình thức xây dựng mới mục đích tối đa hóa lợi nhuận, giảm thiểu rủi ro, đóng góp tích cực vào nền xây dựng nước nhà, phù hợp xu thế toàn cầu… Một trong những hình thức mới mà các chủ đầu tư và nhà thầu đang hướng tới trong những năm gần đây là chuyển đổi từ hình thức hợp đồng thiết kế - đấu thầu – thi công (design-bid-build) truyền thống sang hình thức thiết kế-thi công (design and build)

(Nguồn: cotecons.com)

Hình thức thiết kế - thi công đã được sử dụng phổ biến trên toàn thế giới Sau nhiều năm hội nhập quốc tế, các nhà thầu Việt Nam đã tiếp thu và áp dụng các công nghệ và phương thức quản lý mới Các công trình áp dụng hình thức thiết kế - thi công chủ yếu là các dự án công trình giao thông, trong những năm gần đây 2015-2019 các tập đoàn xây dựng lớn của nước ta như Cotecons, Ricons, Unicons, Hòa Bình, Delta đã và đang áp dụng hình thức thiết kế - thi công vào rất nhiều dự án công trình dân dụng Hình thức thiết kế - thi công với những ưu điểm như tiết kiệm thời gian triển khai dự án, tiết kiệm chi phí, hạn chế sự xung đột giữa thiết kế và thi công, rút ngắn thời gian thi công chắc chắn, đây sẽ là hình thức được áp dụng rộng rãi trong tương lai Tuy nhiên, hình thức này còn mang lại nhiều rủi ro cho nhà thầu, yêu cầu nhà thầu kết hợp thiết kế và thi công trong cùng một hợp đồng Nhà thầu thiết kế - thi công có trách nhiệm cho những rủi ro về thiết kế Ở đây rủi ro thiết kế có thể gồm: thay đổi thiết kế, thiết kế không theo tiêu chuẩn phù hợp, thiết kế trễ kế hoạch, nhà thầu thiếu chuyên gia thiết kế Những rủi ro thiết kế gây khó khăn cho nhà thầu và ảnh hưởng đến hiệu quả dự án

Vì thế, để hiểu rõ những rủi ro thiết kế trong các dự án thực hiện theo hình thức thiết kế-thi công, đồng thời quản lý hiệu quả những rủi ro này và giảm thiểu những rủi ro cho các nhà thầu thiết kế - thi công, học viên đề xuất thực hiện đề tài “Đánh giá những rủi ro thiết kế ảnh hưởng đến hiệu quả dự án thực hiện theo hình thức thiết kế - thi công (design and build) ở Việt Nam”

1.2.2 Mục tiêu nghiên cứu:

- Xác định các rủi ro thiết kế và phân nhóm các rủi ro này trong dự án thực hiện

theo hình thức thiết kế - thi công (D&B)

- Phân tích mối ảnh hưởng của các nhóm rủi ro thiết kế với hiệu quả của dự án - Đưa ra các kiến nghị, giải pháp về thiết kế cho nhà thầu khi thực hiện hợp đồng

thiết kế - thi công để nâng cao hiệu quả dự án

1.2.3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu:

Đối tượng nghiên cứu: Các rủi ro thiết kế tác động đến hiệu quả dự án thực hiện theo hình thức thiết kế - thi công

Phạm vi nghiên cứu của đề tài: Nghiên cứu trên phương diện nhà thầu thi công thực hiện các công trình dân dụng và công nghiệp thực hiện theo hình thức thiết kế - thi công

Dữ liệu được khảo sát trong khu vực Thành phố Hồ Chí Minh

Các đối tượng khảo sát gồm những người có kinh nghiệm trong lĩnh vực thiết kế xây dựng, các cá nhân đã và đang tham gia vào dự án thực hiện theo hình thức thiết kế - thi công.

2.1 CÁC ĐỊNH NGHĨA, KHÁI NIỆM:

2.1.1 Hình thức thiết kế - thi công (design – build):

Thiết kế - thi công là một hình thức phân phối dự án mà chủ đầu tư ký hợp đồng với một công ty duy nhất làm tổng thầu để lập kế hoạch, thiết kế, xây dựng dự án Tổng thầu có thể là một công ty chuyên thiết kế liên kết với nhà thầu thi công, nhà thầu thi công thuê chuyên gia thiết kế để chuẩn bị các thiết kế, hoặc nhà thầu tự thực hiện cả thiết kế và thi công… [2] Điều này trái ngược với hình thức thiết kế - đấu thầu -thi công truyền thống, trong đó chủ đầu tư ký hợp đồng với đơn vị thiết kế để cung cấp thiết kế và sau đó ký hợp đồng với nhà thầu thi công để xây dựng dự án theo thiết kế đó Một số hợp đồng thường được sử dụng là hợp đồng vốn cộng lời, hợp đồng trọn gói, hợp đồng bảo đảm giá tối đa (GMP) [2]

Sự khác biệt cơ bản giữa DB và DBB trong hợp đồng, cụ thể là cách thức rủi ro và trách nhiệm đối với các chi tiết thiết kế được chuyển từ chủ đầu tư sang nhà thầu Trong hợp đồng DBB, chủ đầu tư thuê nhà thiết kế để phát triển bản vẽ xây dựng cuối cùng [3] Nhưng với hình thức thiết kế - thi công giúp cho chủ đầu tư làm việc với một bên duy nhất chịu trách nhiệm thay vì với cả đơn vị thiết kế và nhà thầu khi có tranh chấp xảy ra Nó cũng giảm thiểu rủi ro và nghĩa vụ của chủ đầu tư về tiến độ và điều phối công việc Nó cũng cho phép chủ đầu tư biết sớm chi phí của dự án, trước khi thiết kế hoàn thiện đầy đủ, làm giảm những rủi ro cho chủ đầu tư như khiếu nại và tăng chi phí cho dự án (đặc biệt nếu đó là hợp đồng bảo đảm giá tối đa hoặc theo giá cố định) Ngược lại, bởi vì chịu trách nhiệm cả thiết kế và xây dựng nên nhà thầu D&B gánh chịu hầu hết những rủi ro của dự án và điều này có thể là tăng chi phí cho nhà thầu [2]

Vai trò của chủ đầu tư trong phương pháp này nhỏ và chỉ được nhấn mạnh vào những vấn đề chi tiết trước khi dự án bắt đầu Thông thường, chủ đầu tư cung cấp các thông số kỹ thuật liên quan đến dự án để đơn vị thiết kế của nhà thầu có thể chuẩn bị các thiết kế cuối cùng Nhà thầu chuẩn bị một thiết kế cuối cùng đáp ứng các yêu cầu về mục đích, công năng, phù hợp nhu cầu của chủ đầu tư và hoàn thành bản thiết kế chi tiết

Tổng thầu thiết kế - thi công đảm nhận một rủi ro đáng kể nhưng nếu dự án được quản lý tốt, nó cũng có thể mang lại lợi nhuận đáng kể Vì bộ phận thiết kế và thi công là cùng một đội, nên chuyên gia xây dựng sẽ cho phép các thiết kế cuối cùng hiệu quả hơn về chi phí thi công Trong hình thức thiết kế - thi công, các nhà cung cấp và nhà thầu phụ được thuê trực tiếp bởi tổng thầu Tổng thầu thiết kế - thi công có thể chọn hình thức hợp đồng: đơn giá khoán, giá cố định, v.v và thường tổ chức đấu thầu cạnh tranh các hợp đồng phụ để có được mức giá chung thấp nhất cho công trình, để tạo khoản lợi nhuận [2]

Hình 2.1 Mối quan hệ của các bên trong hợp đồng thiết kế - thi công

2.1.2 Vòng đời dự án

Các quy trình quản lý dự án DBB được phát triển với ý tưởng rằng chỉ các hoạt động thiết kế sẽ xảy ra trong giai đoạn thiết kế và chỉ các hoạt động xây dựng sẽ xảy ra trong giai đoạn xây dựng Điều này dẫn đến một mô hình tuyến tính cho quản trị dự án, trong đó chỉ các đơn vị thiết kế sẽ được quản lý sản phẩm của họ, theo sau là các đơn vị xây dựng và sản phẩm của họ Trong DB người ta có thể dễ dàng thấy rằng nếu một nhà thầu có hệ thống quản lý thiết kế và xây dựng riêng biệt, cả hai sẽ hoạt động và vận hành trong suốt quá trình phân phối dự án DB

Hình 2.2 Biểu đồ thời gian của quản lý dự án theo hình thức thiết kế - đấu thầu - thi công và thiết kế - thi công [3]

Tùy thuộc vào việc dự án thuộc khu vực công hay tư nhân và loại hợp đồng đang được xem xét, sẽ được đưa ra sẽ ảnh hưởng đến vòng đời dự án thiết kế - xây dựng Chu trình của quá trình thiết kế - thi công bắt đầu bằng việc bắt đầu dự án và tiếp tục đưa vào sử dụng quy trình khá điển hình trong bất kỳ vòng đời dự án nào, nhưng đối tượng tham gia và vai trò của họ có phần khác nhau [4]

Hình 2.3 Vòng đời dự án thực hiện theo hình thức thiết kế-thi công [4]

Planing &PreliminaryFinal EngineeringContractor ConstructionProgrammingEngineeringselection

Minimal contractor inputExtensive contractor input

THIẾT KẾ - THI CÔNG

Planing &PreliminaryDesign-BuilderFinal EngineeringConstructionDesign-BuildProgrammingEngineeringselectionTime savings

Minimal contractor inputExtensive contractor input

Bắt đầu dự án

Phân phối rủi ro

Thông số kỹ thuậtLập kế

hoạch dự ánQuản lý

xây dựngKết thúc

dự án

2.1.2.1 Bắt đầu dự án

Đây là thời điểm mà chủ đầu tư lập kế hoạch, xác định nhu cầu và mong muốn của họ Chủ đầu tư phải xác định xem họ có nhân viên đủ điều kiện để bắt đầu thực hiện dự án hay không hoặc họ yêu cầu chuyên gia bên ngoài hỗ trợ Trong suốt giai đoạn này chủ đầu tư cần xác định mục tiêu và cân nhắc ngân sách, nguồn lực tài chính Một số vấn đề được đề cập:

- Mục tiêu và nhu cầu của chủ đầu tư - Lợi nhuận và mối nguy của dự án - Nghiên cứu tính khả thi dự án - Dòng thời gian của dự án - Ngân sách và chi phí dự phòng - Tài chính dự án

2.1.2.2 Phân phối rủi ro

Phân phối rủi ro là một phần không thể thiếu trong hình thức thiết kế - thi công và các vấn đề liên quan đến bảo hiểm, những điều khoản giới hạn bắt buộc và cung cấp các chính sách cần thiết:

- Các đơn vị bảo đảm và liên kết

2.1.2.3 Lập kế hoạch dự án – xác định thông số kỹ thuật hiệu suất

Giai đoạn này của dự án, trong một vài trường hợp có thể đứng trước giai đoạn phân bổ rủi ro, tập trung vào phương thức mà chủ đầu tư đưa ra trong hợp đồng thiết kế - thi công

Lập kế hoạch dự án: - Thiết kế ý tưởng

- Dòng tiền dự án

Xác định thông số kỹ thuật hiệu suất:

- Xác định các yêu cầu báo giá / đề nghị mời thầu - Lập yêu cầu báo giá/ đề nghị mời thầu

- Thông số kỹ thuật

- Chuẩn bị phản hồi các đề xuất - Ước tính chi phí dự thầu

- Đánh giá hồ sơ dự thầu, lựa chọn nhà thầu thiết kế - thi công

2.1.2.4 Giai đoạn giao thầu và quản lý thi công

Trước khi xem xét và ký kết hợp đồng cuối cùng, chủ đầu tư và nhà thầu nên xem xét lại các phạm vi công việc trong quá trình xây dựng và hình thành cách thức quản lý được trình bày trong hợp đồng đó Trong số các điều khoản cần xem xét lại là quy trình gửi và yêu cầu thanh toán, chuẩn bị đơn đặt hàng, các khoản phí liên quan, và hình thức kiểm soát chất lượng và đảm bảo chất lượng sẽ được áp dụng Các vấn đề cần được lưu ý trong giai đoạn này:

- Ký kết hợp đồng - Qui trình thanh toán

- Kiểm soát và đảm bảo chất lượng - Kiểm soát chi phí và tiến độ - Quản lý cung ứng

2.1.2.5 Kết thúc và vận hành

Trước khi bắt đầu xây dựng, phải nghĩ đến việc kết thúc và vận hành dự án Các hệ thống của công trình càng phức tạp, tầm quan trọng sẽ được đặt vào quá trình vận hành Tại thời điểm nhà thầu thiết kế - thi công được coi nghĩa vụ hợp đồng của mình đã hoàn thành, các chứng nhận bảo hành bảo trì được cung cấp cho chủ đầu tư Nhưng những gì về các vấn đề trách nhiệm pháp lý vẫn là trách nhiệm của nhóm xây dựng thiết kế trong khoảng thời gian theo luật định Kết thúc dự án một cách chuyên nghiệp và kịp thời là điều mà tất cả các nhà thiết kế - xây dựng đều muốn hướng tới

2.1.3 Giai đoạn thiết kế

Thiết kế của các dự án xây dựng là tạo ra các bộ quy hoạch, bản vẽ và thông số kỹ thuật rõ ràng, toàn diện, chi tiết và tích hợp, đáp ứng các yêu cầu của khách hàng và các hạn chế về tài nguyên, công nghệ, tài chính và môi trường [4] Quá trình thiết kế và xây dựng được chia thành các giai đoạn, chung cho tất cả các dự án, dựa trên các điểm đăng xuất chính cần thiết từ khách hàng

Trong giai đoạn này, việc quyết định liên quan đến kích thước và yêu cầu loại kết cấu của công trình và thiết kế ý tưởng được chuẩn bị Giai đoạn này liên quan đến việc chuẩn bị các bản vẽ phác thảo và các chi tiết dịch vụ liên quan [5]

Hình 2.4 Các giai đoạn trong vòng đời dự án [5]

Giai đoạn thiết kế gồm hai giai đoạn chính: thiết kế ý tưởng và thiết kế chi tiết

- Giai đoạn thiết kế cơ sở: Trong giai đoạn này kiến trúc sư lên phương án,

đánh giá các công nghệ thay thế, quyết định kích thước, công năng và so sánh các phương án kinh tế Giai đoạn này dẫn đến một loạt các kế hoạch sơ bộ và thông số kỹ thuật đầu tiên có thể xem xét và sàng lọc Đánh giá tập trung vào sự chấp thuận của chủ đầu tư, nguồn lực tài chính bên ngoài, phù hợp với quy hoạch với cơ quan quản lý, giấy phép, tiêu chuẩn an toàn, ảnh hưởng môi trường…

- Giai đoạn thiết kế chi tiết: Quá trình phân tích và thiết kế kết cấu sao cho

phù hợp với tiêu chuẩn Gồm nhiều bản vẽ chi tiết kỹ thuật: thiết kế kiến trúc, kết cấu, ngoại cảnh, điện nước…

tài liệu tóm tắt rất chi tiết, đưa ra các tiêu chí như môi trường làm việc, không gian sử dụng và tiêu chuẩn chất lượng Chúng được gọi là phạm vi công việc dùng để thiết lập chính sách cơ bản cho công việc thiết kế

Từ các nhu cầu của khách hàng trong bảng yêu cầu đề xuất, đơn vị thiết kế có thể phát triển ý tưởng và thiết kế phác thảo cho dự án Các quy trình thiết kế và lập ngân sách tạo ra một bộ thông tin dự án để chủ đầu tư chấp thuận Sau khi được phê duyệt, bước tiếp theo cho thiết kế là thiết kế sơ đồ, trong đó tất cả các hệ thống cơ bản cho dự án được phát triển và kiểm tra tính khả thi Mục tiêu là sửa các bản tóm tắt và các giải pháp thiết kế, bao gồm sắp xếp kế hoạch, mặt bằng, phương pháp xây dựng, hoàn thiện thông số kỹ thuật, và chi phí ngân sách và tiến độ chi tiết Chủ đầu tư phải hài lòng rằng thiết kế sơ đồ đáp ứng các yêu cầu đã thỏa thuận và nên phê duyệt điều này, cùng với ngân sách về thời gian và chi phí

Đơn vị thiết kế phát triển thông tin thiết kế đầy đủ Khi các hệ thống khác nhau được thiết kế và chi tiết, chúng có thể được tạo thành các gói để cho phép người quản lý dự án bắt đầu công việc sản xuất và xây dựng [6]

Hình 2.5 Tác động của việc hoàn thành thiết kế với nhà thầu thiết kế - thi công [7]

2.1.4 Rủi ro

Rủi ro là sự không chắc chắn hoặc là các mối nguy hiểm bất lợi cho dự án, sự không chắc chắc này phát sinh từ suy đoán của dự án về tương lai, dựa trên ước lượng, giả định hoặc một ít sự kiện về nguồn lực, thời gian, yêu cầu Rủi ro thường làm cho kết quả dự báo/ dự đoán chệch hướng so với thực tế Rủi ro có hai loại: Rủi ro có lợi và rủi ro bất lợi [8]

Một vài hướng dẫn được xuất bản bởi Viện Quản lý Dự án Hoa Kỳ (PMI) và Hiệp hội Quản lý Dự án (APM) của Vương quốc Anh đã định nghĩa về rủi ro như sau:

- Rủi ro có một sự kiện hoặc điều kiện không chắc chắn rằng, nếu nó xảy ra,

có ảnh hưởng tích cực hoặc tiêu cực đến mục tiêu dự án - PMI

- Rủi ro có một sự kiện không chắc chắn hoặc tập hợp các tình huống, nếu nó

xảy ra, sẽ có ảnh hưởng đến việc đạt được các mục tiêu của dự án – APM Theo Garry Creedy (2006): Rủi ro = (xác xuất của sự kiện) x (mức độ ảnh hưởng) Quản lý rủi ro là một hệ thống để xác định và định lượng các rủi ro ảnh hưởng đến dự án để đưa ra quyết định đúng đắn quản lý những rủi ro Theo PMBOK quản lý rủi ro là những quá trình có liên quan tới việc nhận dạng, phân tích và đáp ứng lại với sự không chắc chắn trong suốt chu kỳ sống của dự án [9]

Các giai đoạn quản lý rủi ro [10]:

- Xác định rủi ro: xác định nguồn và loại rủi ro

- Phân loại rủi ro: nhận định loại rủi ro và ảnh hưởng của nó đến con người hoặc tổ chức

- Phân tích rủi ro: đánh giá các hậu quả liên quan đến loại rủi ro hoặc kết hợp rủi ro bằng cách sử dụng các kỹ thuật phân tích đánh giá tác động của rủi ro bằng cách sử dụng các kỹ thuật đo lường rủi ro khác nhau

- Thái độ rủi ro: thái độ của người hoặc tổ chức ra quyết định ảnh hưởng đến mọi quyết định về rủi ro

- Phản hồi rủi ro: Xem xét cách quản lý rủi ro bằng cách chuyển dời nó hoặc giữ lại nó

Hình 2.6 Khung quản lý rủi ro [10]

2.1.5 Rủi ro trong xây dựng

Rủi ro kỹ thuật (technical risk) trong dự án công trình chính là khả năng xảy ra những sự cố công trình do các yếu tố kỹ thuật (vật liệu, thiết bị, máy móc, sai sót từ khâu thiết kế, thi công, tiến độ ) Một công trình xây dựng được xem là an toàn nếu mức độ rủi ro thực tế của nó nằm trong vùng các giá trị chấp nhận Giá trị biên của vùng này là hai giá trị tiêu chuẩn rủi ro: rủi ro hư hỏng tiêu chuẩn - giá trị cho phép rủi ro với những công trình mới xây dựng; và rủi ro hư hỏng giới hạn cho phép - giá trị rủi ro khi công trình đang khai thác đạt tới thì phải tiến hành sửa chữa, tăng cường Theo các giai đoạn dự án thì có thể phân loại rủi ro như sau [11]:

- Rủi ro trong quá trình chuẩn bị dự án: xác định không rõ nhu cầu, mục đích

chủ đầu tư, phạm vi công việc, thông tin dự án

- Rủi ro trong quá trình thực hiện dự án: đây là giai đoạn mà xác suất để xảy

ra các rủi ro kỹ thuật rất cao, ví dụ như: điều kiện tự nhiên xấu, hồ sơ thiết kế kỹ thuật bị lỗi; khả năng quản lý dự án yếu kém…

- Rủi ro trong quá trình vận hành dự án: như công tác bảo dưỡng, sửa chữa

yếu kém …

Xác định rủi ro Phân loại rủi ro

Phân tích rủi roPhản hồi rủi ro

Thái độ đối với rủi ro

Hình 2.7 Cấu trúc phân phối rủi ro trong dự án xây dựng [12]

Theo Roger Flanagan [10], trong xây dựng, các kiến trúc sư phải luôn đổi mới sáng tạo và họ phải chịu áp lực rủi ro cao, mặc dù các kỹ sư thiết kế sáng tạo nhưng phải đảm bảo an toàn theo các hướng dẫn thiết kế

Hình 2.8 Xây dựng và rủi ro [10]

Trong các dự án xây dựng theo hình thức Thiết kế và thi công, hợp đồng của phương pháp này chuyển nhiều rủi ro cho nhà thầu hơn bất kỳ hợp đồng xây dựng nào khác Rủi ro trong các dự án Thiết kế và thi công có thể xuất phát từ chi phí, tiến độ, chất lượng và quản lý dự án Những rủi ro này có thể tồn tại từ đầu đến cuối quá trình xây dựng

2.1.6 Rủi ro thiết kế

Rủi ro thiết kế dự án xây dựng là những thay đổi kỹ thuật trong lĩnh vực thiết kế tác động trực tiếp đến hiệu quả dự án xây dựng Là tiềm ẩn cho một thiết kế không

Một thiết kế kém có thể gây trở ngại cho sự phát triển tiến độ của dự án [13] Nói rộng hơn, rủi ro thiết kế có thể đề cập đến hai loại sự kiện sau đây:

- Lỗi thiết kế dẫn đến sản phẩm được xây dựng, nhưng không đáp ứng các

tiêu chuẩn quy định, yêu cầu pháp lý và bất kỳ điều kiện nào được áp đặt bởi môi trường hoặc các quy định khác Những trường hợp như vậy có nghĩa là dự án phải được thay đổi, gây ra sự chậm trễ và trên hết là tăng chi phí

- Lỗi thiết kế dẫn đến dự án không đáp ứng các tiêu chuẩn được yêu cầu

trong hợp đồng

Hình 2.9 Các nhóm rủi ro thiết kế [13]

Là đơn vị chịu trách nhiệm thiết kế, mua sắm và xây dựng, các nhà thầu chịu rủi ro cao hơn nhiều về các khía cạnh tài chính, kỹ thuật, xã hội trong quá trình thực hiện các dự án thiết kế - thi công so với các dự án xây dựng truyền thống, các nhà thầu thiết kế - thi công cần quản lý một cách thích hợp các hoạt động liên quan đến nhau, trong đó quản lý thiết kế là rất quan trọng Do các hợp đồng thiết kế - thi công có nhiều điểm không chắc chắn, nên khó có thể đồng ý về cách các thiết kế đã đáp ứng các yêu cầu của khách hàng, đây cũng là nguồn gốc của tranh chấp trong thực hiện dự án Ngoài ra còn có xung đột giữa các nhà thiết kế và nhà thầu, có thể được quy cho là do quy hoạch thiết kế kém, tính không chính xác của tài liệu thiết kế, chi phí xây dựng cao của các lựa chọn thiết kế, trì hoãn cung cấp bản vẽ và phí thiết kế không hợp lý, dẫn đến thiệt hại tiềm tàng của các bên liên quan đến dự án, gây ra tranh chấp

RỦI RO THIẾT

KẾRỦI RO KỸ

RỦI RO VỀ QUẢN LÝ

RỦI RO BÊN NGOÀI

giữa các nhà thầu, khách hàng, nhà thiết kế, nhà tư vấn, nhà cung cấp, nhà thầu phụ, cộng đồng địa phương, và chính phủ

2.1.7 Hiệu quả dự án

Một dự án có hiệu quả phải đảm bảo đạt mục tiêu đầu tư, phù hợp với nhu cầu của chủ đầu tư, đảm bảo thời gian tiến độ dự kiến và trong phạm vi nguồn lực tài chính cho phép, đồng thời phải đảm bảo chất lượng công trình

Theo Molenaar và Songer (1998) nhận thấy rằng thành công của dự án thiết kế - thi công có mối tương quan đáng kể với phạm vi công việc, tiến độ, ngân sách, độ phức tạp của dự án, kinh nghiệm của chủ đầu tư và nhân viên chủ đầu tư, cũng như kinh nghiệm xây dựng thiết kế, sơ tuyển và phương pháp lựa chọn Thành công của dự án được đo lường bằng cách đánh giá phương sai ngân sách, phương sai tiến độ, sự phù hợp với kỳ vọng và sự hài lòng của người dùng đối với các dự án DB

Theo Chan (2000) đã tập trung nghiên cứu đánh giá hiệu quả dự án thiết kế - thi công (D&B) dựa trên các tiêu chí về thời gian, chi phí, chất lượng, chức năng và yêu cầu về an toàn Với nhiều nghiên cứu về thành công của dự án, Chan et al (2002) đã thực hiện một bản tóm tắt các tiêu chí này trong giai đoạn 1990 đến 2000 Họ cũng đề xuất các tiêu chí để đo lường hiệu suất của các dự án thiết kế - xây dựng bao gồm cả các vấn đề khách quan và chủ quan Các vấn đề khách quan bao gồm thời gian, chi phí, sức khỏe và an toàn, lợi nhuận, trong khi các vấn đề chủ quan bao gồm chất lượng, hiệu suất kỹ thuật, chức năng, năng suất, sự hài lòng và tính bền vững môi trường Tiến độ được đo bằng vượt tiến độ, thời gian xây dựng và tốc độ xây dựng Ba chỉ số để đánh giá chi phí là chi phí thi công, vượt chi phí và chi phí đơn vị Chất lượng được đánh giá bằng tổng doanh thu thuần trên tổng chi phí Nhìn chung, họ đã cung cấp tốt một số các chỉ số và khung đo lường hiệu quả dự án

Hình 2.10 Các tiêu chí thành công cho dự án thiết kế - thi công [22]

2.2 MỘT SỐ NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN:

Nhiều nghiên cứu thực nghiệm đã thực hiện để xem xét tác động của các yếu tố đến sự thành công của dự án thực hiện theo hình thức thiết kế - thi công (design and build)

Theo Olabode E.Ogunsanmi [14] điều tra các nguồn rủi ro khác nhau trong các dự án Thiết kế và thi công để phân thành ba nhóm rủi ro về chi phí, thời gian và chất lượng, đề xuất các chiến lược gồm lập kế hoạch, giám sát, điều phối, kiểm soát, và ra quyết định để đạt được thành công của dự án

Theo Albert P C Chan, Danny C K Ho, and C M Tam [15] đã phát triển một mô hình hồi qui đa biến nhằm xác định tầm quan trọng của các yếu tố đến sự thành công của dự án thiết kế- thi công (cam kết của nhóm dự án, năng lực của nhà thầu, đánh giá rủi ro và trách nhiệm, nhu cầu của người dùng và các ràng buộc do người dùng yêu cầu) Bài viết đã nhận định hiệu quả về thời gian và chi phí cũng như chất lượng thiết kế, năng lực của nhà thầu là những yếu tố chính đóng góp sự thành công chung của dự án D&B

Bằng cách chọn D&B, chủ đầu tư chuyển thiết kế từ nhóm của chính mình sang nhà thầu Do đó, điều này đòi hỏi một sự thay đổi trong cách quản lý chất lượng được thực hiện trong suốt vòng đời dự án D&B Li-Chung Chao, Miroslaw J Skibniewski [16] cho rằng vai trò và trách nhiệm của các bên liên quan trong thiết kế và quản lý thiết kế chưa rõ ràng trong các hợp đồng tương ứng của họ nên đã trình bày một nghiên cứu xem xét các vấn đề liên quan đến trách nhiệm thiết kế và các điều khoản hợp đồng trong quản lý thiết kế giữa người thiết kế và nhà thầu D&B, để cải thiện quản lý thiết kế trong dự án thiết kế thi công, bài viết này đề xuất một số hạng mục

chiến lược cần được xem xét trong việc soạn thảo hợp đồng giữa chủ sở hữu/ nhà thầu D&B, nhà thầu D&B/ thiết kế và chủ đầu tư

Robert J Chapman [17] đã công bố một quá trình xác định và đánh giá rủi ro thiết kế, giúp cho chủ đầu tư, nhà thầu có nhận thức về rủi ro, lường trước những thay đổi bất lợi, bảo vệ bản thân khỏi những vấn đề bất ngờ, rủi ro về giá để đạt được lợi nhuận tốt nhất

Một nghiên cứu ở Hong Kong được thực hiện bởi Edwin H W Chan, Albert P C Chan and Ann T W Yu [18] đã chỉ ra nên tách biệt giữa thiết kế và quản lý thiết kế, các kiến trúc sư/ kỹ sư là những người thiết kế nhưng không thích hợp để thực hiện quản lý thiết kế trong các dự án D&B, nên chỉ định một người có kinh nghiệm làm quản lý chịu trách nhiệm quản lý thiết kế tổng thể Nhà thầu D&B được chọn phải quản lý được thiết kế và chịu trách nhiệm về thông tin thiết kế, bất kỳ những khác biệt trong thiết kế tổng thể Vai trò của thiết kế và quản lý thiết kế nên được xác định rõ ràng trong hợp đồng để tránh những hiểu lầm tranh chấp

Theo S Thomas and Skitmore, Martin [19] đã chỉ ra 4 rủi ro chính liên quan đến thiết kế trong hệ thống thiết kế - làm mới – xây dựng (DN&C) mà nhà thầu cần quan tâm là: khả năng thiết kế của nhóm thiết kế, thiếu phí thành lập nhóm thiết kế trong giai đoạn đầu, mối quan hệ giữa các thành viên trong nhóm, thời gian thiết kế

Một cuộc khảo sát trong bối cảnh Hongkong về các yếu tố quyết định thành công của dự án D&B được thực hiện bởi Edmond W.Lam; Albert P.RChan; Daniel W Chan [20] và phát triển chỉ số thành công của dự án thiết kế thi công thông qua 12 nhóm nhân tố chính: năng lực của chủ đầu tư, năng lực của trưởng nhóm thi công, hiệu quả của việc quản lý dự án, năng lực của tư vấn thiết kế của nhà thầu, mối quan hệ giữa các thành viên trong nhóm thiết kế, dữ liệu đầu vào của chủ đầu tư về dự án, đặc điểm của dự án, chủ đầu tư nhấn mạnh vào thời gian và chi phí, áp dụng đổi mới phương pháp quản lý, chuyển đổi rủi ro, môi trường xã hội, môi trường kinh tế Từ đó cung cấp các kiến nghị thiết thực cho các bên liên quan của dự án để giúp thực hiện tốt hơn phương thức D&B

Bảng 2.1 Một số nghiên cứu liên quan

Phương pháp nghiên cứu

(1)

Olabode E.Ogunsanmi [14]

Risk Classification Model for Design ang Build Projects

Mô hình phân loại rủi ro cho các dự án thiết kế - thi công

2004

- Bài viết này điều tra các nguồn rủi ro khác nhau trong các dự án Thiết kế và thi công để phân thành ba nhóm rủi ro về chi phí, thời gian và chất lượng

- Bài viết đề xuất các chiến lược gồm lập kế hoạch, giám sát, điều phối, kiểm soát, truyền thông và ra quyết định để đạt được thành công của dự án

- Lập bảng khảo sát với 7 nhóm nhân tố chính ảnh hưởng đến dự án trường đại học công

- Kỹ thuật phân tích phân biệt

(2)

Albert P C Chan, Danny C K Ho, and C M Tam [15]

Design and build project success factors:

Multivariate analysis

Các nhân tố thành công của dự án thiết kế - thi công: Phân

tích đa biến

2001

- Nghiên cứu đã xác định các yếu tố thành công của dự án thiết kế - thi công (D&B) và xem xét tầm quan trọng của các yếu tố này đối với kết quả dự án Sáu yếu tố thành công của dựa án (cam kết của nhóm dự án, năng lực của nhà thầu, đánh giá rủi ro và trách nhiệm, nhu cầu của chủ đầu tư và các ràng buộc do chủ đầu tư yêu cầu) đã được trích xuất từ phân tích dữ liệu các nhân tố được cung cấp bởi 53 người tham gia dự án D&B trong khu vực

- Từ kết quả hồi quy đa biến thì cam kết của nhóm dự án, năng lực của chủ đầu tư được coi là rất quan trọng để mang lại dự án thành công Năng lực của nhà thầu cũng đóng góp và hiệu quả thời gian dự án Bài viết cũng nhận định hiệu quả thời gian và chi phí cũng như chất lượng thiết kế và

- Lập bảng khảo sát với 31 nhân tố và 6 nhóm nhân tố tác động sự thành công của dự án D&B - Phân tích nhân tố xác định các nhân tố quan trọng

- Sử dụng SPSS để chạy mô hình hồi qui đa biến xác định mối tương quan giữa các nhóm nhân

STT Tác giả Tên nghiên cứu Năm

Phương pháp nghiên cứu

tay nghề là những yếu tố chính đóng góp thành công chung của dự án D&B

tố đối với sự thành công của dự án D&B

(3)

Li-Chung Chao, Miroslaw J Skibniewski [16]

Predicting Performance of Design-Build and Design-Bid-Build Projects

Dự đoán hiệu quả của dự án thiết kế - thi công và thiết kế-

đấu thầu – thi công

2004

- Nghiên cứu thu thập, kiểm tra và xác thực dữ liệu, thống kê từ 87 dự án xây dựng của hai hình thức thiết kế - thi công và thiết kế - đấu thầu – thi công Sau đó tác giả sử dụng mô hình hồi quy đa biến để dự đoán hiệu quả dự án, thông qua các biến: hiệu quả về chi phí, thời gian, chất lượng, sự hài lòng của chủ đầu tư

- Ứng dụng thực tế của nghiên cứu này là để nhà thầu đảm bảo dự án của họ có hiệu quả cao, họ nên tập trung vào các thuộc tính quan trọng

- Lập bảng khảo sát

- Mô hình hồi quy đa biến

(4) Robert J Chapman [17]

The controlling influences on effective risk identification and assessment for construction design management

Kiểm soát các ảnh hưởng của rủi ro xác định và đánh giá hiệu quả rủi ro cho quản

lý thiết kế xây dựng

2001

- Bài viết giúp cho chủ đầu tư, nhà thầu có nhận thức về rủi ro, lường trước những thay đổi bất lợi, bảo vệ bản thân khỏi những vấn đề bất ngờ, rủi ro về giá để đạt được lợi nhuận tốt nhất

- Bài viết xem xét các bước liên quan đến việc tiến hành quá trình xác định, đánh giá và cách chúng ảnh hưởng đến hiệu quả phân tích rủi ro Một loạt các vấn đề được kiểm tra lần lượt, được xem là có liên quan trực tiếp đến chất lượng của quá trình xác định và phân tích

- Đóng góp về quản lý rủi ro để cải thiện hiệu suất dự án

STT Tác giả Tên nghiên cứu Năm

Phương pháp nghiên cứu

(5)

Edwin H W Chan, Albert P C Chan and Ann T W Yu [18]

Design

Management in Design and Build Projects: The New Role of the

Contractor

Quản lý thiết kế trong dự án thiết kế thi công: Vai trò mới

của nhà thầu

2005

- Nghiên cứu này xem xét việc quản lý dự án của các dự án D&B cũng như phân tích các vấn đề liên quan đến quy trình quản lý thiết kế và rủi ro thiết kế của những người tham gia dự án

- Nghiên cứu khám phá hiệu suất và khả năng của nhà thầu D&B trong quản lý thiết kế bằng cách thực hiện khảo sát và phỏng vấn ba nhóm tham gia dự án: chủ đầu tư, thiết kế và nhà thầu - Kết quả nghiên cứu chỉ ra rằng hầu hết những người được hỏi đều hài lòng với hiệu suất của nhà thầu ảnh hưởng trong việc quản lý nhóm thiết kế, sự phù hợp kiến thức thiết kế và khả năng của họ trong quá trình quản lý thiết kế

- Lập bảng câu hỏi khảo sát 250 chuyên gia có kinh nghiệm trong các dự án D&B

- Dùng hệ số tương quan Pearson

(6)

S Thomas and Skitmore, Martin [19]

Contractor’s risks in design, novate and construct contracts

Rủi ro của nhà thầu trong hợp đồng thiết kế, làm mới và xây

dựng

2002

- Bài viết xác định những rủi ro trong phương pháp xây dựng là thiết kế, nâng cấp và xây dựng (DN & C)

- Các rủi ro bao gồm: khả năng thực hiện của thiết kế, thiếu chi phí thiết kế cho giai đoạn hậu cải tạo, mối quan hệ làm việc giữa các nhóm thiết kế mới, thời gian bắt đầu

- Nghiên cứu đã nhận thấy rằng nhà thầu không có đủ thời gian trong giai đoạn chuẩn bị đấu thầu để kiểm tra thiết kế được tạo ra bởi nhóm thiết kế mới

- Lập bảng câu hỏi với 6 nhóm nhân tố chính và tiến hành khảo sát trên 6 nhóm nhà thầu

- Phân tích nhân tố

STT Tác giả Tên nghiên cứu Năm

Phương pháp nghiên cứu

(7)

Edmond

W.Lam; Albert P.RChan; Daniel W Chan [20]

Determinants of successful Design-Build Project

2008

-Xác định nhân tố ảnh hưởng đến sự thành công của dự án thiết kế thi công

-Xây dựng một mô hình xác định chỉ số thành công của dự án thiết kế thi công ở Hongkong qua các tiêu chí tiến độ, chi phí, chất lượng, chức năng

-Phân tích nhân tố EFA

-Hồi quy tuyến tính

(8) Tran, D Q., and

Molenaar [21]

Impact of risk on design-buildselection for

highway design and construction

projects

2014

- Nghiên cứu xác định và phân tích 39 rủi ro thông thường liên quan đến dự án D&B Phân chia thành 7 nhóm chính: rủi ro về phân công công việc, rủi ro về bên thứ ba, rủi ro về tiện ích và quyền lợi, rủi ro về hợp đồng và thiết kế, rủi ro về quản lý, rủi ro những quy định về đường sắt

- So sánh những rủi ro của chủ đầu tư và nhà thầu Giúp hiểu rõ và phân phối rủi ro đúng cách trong dự án D&B

- Lập bảng khảo sát các chuyên gia trong lĩnh vực xây dựng - Phân tích nhân tố

Bảng 2.2 Bảng tổng hợp các rủi ro thiết kế trong dự án thiết kế - thi công từ các tài liệu tham khảo

1 Các bên tham gia giải quyết vấn đề chậm trễ x 2 Nhà thầu chưa có sự chuẩn bị kỹ lưỡng về quy

4 Nhóm thiết kế của nhà thầu làm việc dưới

10 Vật liệu đưa vào thiết kế không trùng với loại

STT Rủi ro thiết kế Nguồn tham khảo

20 Trưởng nhóm thiếu kinh nghiệm và kỹ năng

22 Tư vấn thiết kế thiếu kỹ năng xử lý phần mềm

STT Rủi ro thiết kế Nguồn tham khảo

23 Tư vấn thiết kế thiếu kỹ năng quản lý hồ sơ

24 Thông tin thiếu hoặc không chính xác, còn mơ

25 Tốn quá nhiều thời gian kiểm tra lại thiết kế

27 Không hiểu ý nhau trong việc trao đổi thông

29 Thông tin địa chất không đầy đủ, thiếu độ

30 Có sự xích mích giữa những người thiết kế chủ

32 Thông số thiết kế đầu vào không đầy đủ x

STT Rủi ro thiết kế Nguồn tham khảo

34 Thuyết minh và bản vẽ không trùng khớp nhau x

38 CĐT không đồng ý về nguồn thiết bị chính