Luận án tiến sĩ Luật học: Tương trợ tư pháp về hình sự theo pháp luật quốc tế và pháp luật Việt Nam – Những vấn đề lý luận và thực tiễn

TƯƠNG TRỢ TU PHAP VE HÌNH SỰ THEO PHÁP LUAT QUỐC TẾ VAPHÁP LUẬT VIỆT NAM -NHỮNG VAN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIEN

LUẬN ÁN TIỀN Sĩ LUẠT HỌC

TƯƠNG TRỢ TU PHAP VE HÌNH SỰ THEO PHÁP LUAT QUỐC TẾ VAPHÁP LUẬT VIỆT NAM -NHỮNG VAN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIEN

Chuyên ngành: Luật quốc tÉ

Mã số: 9801 08

LUẬN ÁN TIỀN Sĩ LUAT HỌC

Người hướng dn khoa hạc:

TS Trần Minh NgọcTS Nguyễn Hồng Bắc

Tôi xin cam đoơn đậy là công tình nghiên cin cũa riêng tôi Các thông tin

siêu rong luận án là mg thực Các hinh dẫn nẫu trong luôn án đâu được chủ thíchity dit chính vác Các kết guảnghiên cin trong lun án chưa được ai công bd trong

công trình nào khác

TÁC GIÁ LUẬN AN

Dương Dinh Công

CHUONG 1: TONG QUAN TINH HÌNH NGHIÊN CỨU NHỮNG VAN ĐỀ CÓ.LIÊN QUAN ĐỀN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 8111 Tổng quan các cổng trình nghiên cứu khoa học đã công bổ co liên quan din

để tải luận án 81.1.1 Các cổng trình nghiễn cứu ngoài nước

1.1.2 Các cổng trình nghiên cứu trong nước 201.2 Đánh gié các công trình nghién cửa khoa học đã cổng bổ có liên quan din

ác vấn đã thuậc hạn Ví nghiền cis của biện én ”

1.2.1 Đánh giá những công trình liên quan đến những vin để lý luận về tươngtrợ te pháp hình sự 2

1.2.2 Đánh giá những công trình liên quan đến quy định pháp luật tương trợ tơphép hình sự 3

1.23, Đánh giá những cổng trình liên quan đến thục tiễn tương trợ từ pháp

hình sự 3

1.3 Hệ thống các vin đề thuậc nội dung nghiÊn cứu của luận án 331.3.1 Những vin đã cén tiếp tục được nghita cứu trong luận én 33

1.3.2 Câu hối va giã thuyết nghiên cứu của luận án 35

1.3.4 Dự kiến kết qua nghiên cứu của luận án 37

'CHƯƠNG 2: MỘT SỐ VAN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ TƯƠNG TRỢ TƯ PHAP

HÌNH SỰ 38

2.1 Khái niệm tương to te phép hình sơ 383.1.1 Định ngiấn tương trợ tơ pháp hình su 382.1.2 Đặc diém tương trợ te pháp hình sự ”2.1.3, Phân biệt tương trợ tư pháp hình sự với dẫn độ, chuyén giao người đang

chip hành án phạt tù và các hình thức hop tác khác 52.2 Pháp luật đều chỉnh hoạt động tương trợ tự pháp hình sự 582.2.1, Nguéa pháp luật tương tro từ pháp hình sự 58

2.23 Các hoạt đồng tương trợ te pháp hình sv or23 Vai to, ý ng]ấn của tương tro tơ phập hình sr 70

thể 3

34 Các ruimghop từ chốt tương trợ hr php in ar %3.5 Cơ quan có thim quyên thục hiện tuong trợ tư pháp hinh ar 98

3.6 Hỗ sơ và cách thúc ty thie tr pháp hình my 100

it luân chương3 104CHƯƠNG 4 105

THUC TRANG PHÁP LUẬT,THỰC TIẾN THI HANH VA MỘT SO KIỀN NGHỊHOÀN THIEN PHÁP LUẬT VỀ TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP HÌNH SỰ Ở VIET

43 Một sổ kiến nghĩ hoàn thiện pháp luật và giã pháp nâng cao hiệu quả áp đụng

aqyy ảnh pháp luật trong trợ hư pháp hình sự ð Việt Nam 134

43:1, Phuong hướng hoàn thiện pháp luật hương trợ te pháp hình sự 134432 Kiến nghị hoàn thiện quy đặnh pháp luật Việt Nem hiện hành v tương tro tư

Thép nh ar 136

44321, Kiến ng ste đỗi mốt số quy nh pháp luật về hương trợ tơ pháp nh ax

13643.22, Kiên ng xây dựng Luật tương tro te pháp hình sự 148433, Kiên ng một số gi pháp nâng cao hiệu quả hoạt động tương trợ te nhấp

Hình ar 146tuân choơng4, 150XÉT LUẬN 131

DANH MỤC CÔNG TRINH ĐÃ CÔNG BO LIEN QUAN DEN LUẬN ÁN 153TÀI LIÊU THAM KHẢO, 154

PhánvEtit [PRänvirdydi

ASEAN | Hip hai ete quée gaDéngNam A

ĐƯỢT Điều wwe quốc tế

TTTPHS | Tusngtre tephip lish a

DNGAC | Céaguse ching them những

UNODG | Co quan phang ching me tiy va ti phạm eta Litahop

UNTOC | Céng ude chống tô phạm cótõchức xuyên quốc ga

UTP Uy thác tr pháp

YAHS Vo inhinh ar

VESND — [iễnkiễm sttabin dia

XHEN KEG chũnga

Cùng với da, xu th toàn câu hỏa di tạo ra những đều kiện thuận lợi để thúc diy cácqgic ga phát tiễn, đồng thờ, toàn cầu hoa cũng là nhân tổ lam phát sinh một sổ Lositôi pam mi co yêu tổ nước ngod, mang tinh xuyên quốc gi hay cổ ảnh chất qiốc

tê, Ông Antonio Maria Coste, Giám đốc điệu hành V ấn phòng Co quan phòng chẳng

shy và tố phạm của Liên hợp quốc (UNODC) nhân ảnh “Tới ph xuyên quốcgia đã rẽ thônh mỗi de doa đỗ với hòa bình và phát tiễn thấm chỉ đỗ với chỉ quyểnsữa các quốc gia" và "Tôi phaam đã quất ễ hóa nhơnh hơn so vớ việc tue Hs phápTrật và quân bị thế giới") Trước thực rạng đô đôi hôi các quắc ga phải ting cườngvà mỡ rồng hop tác, rao đối trên nhiều phương dién, bằng nhiễu cách thúc và biệnnhấp khác nhau nhim ning cao hiệu quả công ta đẫu tranh phòng chống tôi phan

trong đỏ có hoạt động tương trợ tử pháp hình sự (TTTPHS)

Thực tifa đầu ranh với những Ios tố phạm wuot ra khối biên giới, các quốcga thường tim kiểm sự hỖ tro tử các cơ quan có thầm quyên của nước ngoài để thúthập ching cứ tà liệu phuc vụ cho các hoạt dng tổ tung rong vụ án Hình a(V AHS)“huở ben đều, TTTPHS được the hiện thông qua con đường ngoại gao bing việc tonfn có thim quyền giải quyết vụ việc sỡ gi một tiny yêu cầu chính thúc (Letters

rogetory) tới một tòa án nước ngoài dé thực hiện một số hành vi từ pháp” Trãi qua thời

gan TTTPHS đã cô những thay đổi to lớn và ngày nay, TTTPHS là host động khôngthể thiêu trong giải quyét các VAHS có yêu tổ nước ngoài ti pham có tổ chúc xuyên

qe ga ti pham có tính chất quốc tế va được gh nhân rong các điều ước quốc té

(ĐƯQT) da phương, song phương và trong pháp luật của hầu hất các quốc gia

G ViệtNa, Đăng và nhà nước đã dinh nhiễu sơ quan tâm, chỉ dao, xây dựng,‘ban hành các văn kiên quen trong tạo cơ sỡ chính bị cho việc hoàn thiện thé chế vàphip luật vé TTTPHS Nghĩ quyết số 49-NOQ/TW năm 2005 côn Bộ Chính tị và Chỉthi số 46-CT/TW năm 2010 khẳng định “ting cường sự phốt hop chhơng trong hoạt

‘ng tim, Tưởng Đạihọc Kiểm s Hà Nội G016), Gio vi Tương nợ mrp, WB Chô vi quốc cá.

cắt Hà Xót S6

Đen thềm, Press Release, "Ôngoizdl Crime Has Gobuized and Teed ao « Scurty Tre" tum háo ti

bone — Tems/MnrhddcegleoikjmMsssi:bessD010/ nượgmesdrielasgbboberdeetuee-seogi-lnerlebl tự ap ba cuoungy 192021

Xem hàm Come Lar ‘School, § 925+ "Tae rogtay” dưnnd, thm Wlo tì wibete

ps mmr ow come a tu cập Hci 19722022

NQ/TW khóa XIII ngăy 9/11/2022 về nếp tue xa mg vă hoăn thiện Nhă nước phpauyĩn xê hội chủ ngiấa TTật Nam trong giai đoạn mới xâc dh hoăn thiện Nhă nướcphip quyền xê hội chủ ngiĩa HCN) Việt Nam “sổ hộ thống php luật hoăn thận,

oe thee Muôn nghiím minh, nhất quản: thương tôn phâp luật, tôn trong, bâc đấmbảo vệ hiệu quả quyển connec, quyễn công dđn chỉ đồng tich cực hột nhập quốc1 toăn đi, sđurông hoăn thiín phâp luật đu chỉnh mỗi quan hệ giữa phâp luật

Tết Nam va quĩe tế

“Thực hiện nhật quân đường lât đốt ngoại vă nhằm cụ thể hóa câc cam kết ngiễa

'vu trong câc ĐƯỢT, Việt Nam đê quan tđm xđy dựng, hoăn thiín quy định phâp tuật

vi TTTPHS Bộ luật Tổ tong hình sơ (TTHS) năn 2015 (cồn đổi 2021) đê có nhữngqgy Ảnh mới ở phđn Hop tâc quốc tĩ rong TTHS đổ bỗ khuyết cho những quy Ảnh

vă TTTPHS trong Luật ương tro từ phâp (TTTP) năm 2007 Tuy nhiín, khi so sânh.

phâp luật Việt Nam với ĐƯỢT ma Việt Nam ký kết

Than chế, bất cập Đồng thời, những quy nh của Luật TTTP năm 2007 chưa beo phốhit được câc cam kết rong câc ĐƯỢT vă TTTPHS mă Việt Nam lý kết su thôi đấmLuật TTTP có hiệu lực, nhiều quy Ảnh cama có vin bản hướng din thị hănh Bộivy, nghiín cứu quy ảnh phâp luật quốc tĩ PLOT) về TTTPHS trong sơ đổi chiều vớiphip luật Việt Nam để nhđn điín những han chỗ, vướng mắc ir đô có cơ sử kiễn nghị

"hoăn hiện phâp luật Việt Nam có ý nga vă mất phĩp Lý, đặc iệt trong bối cảnh Việt

Nem dang triển kh xđy đụng dự ĩnluật TTTPHS

Theo bâo cio cốa Tổ chúc cảnh mât hình sự quốc tế (nterpo), Bộ Công an Việniẫm sât nhđn din (VKSND) tố cao cho thấy tin bình ti pham ngăy cùng đến biĩnpit tap vă cd đầu hiệu gia tăng Trước thục trạng đó đời hồi câc quốc gia phi ting

cường vă mỡ rông câc ink thie hợp tâc quốc tế trong do họp tâc TTTPHS gi vị tí

quan trọng hùng đầu Thục ấn host động TTTPHS cia Viĩt Nam trong thời gen qua

co nhiều dẫu hiệ tich cục, nhiễu vụ ân khó, phức tp đê được giê quyĩt bing cơn

đường ty thâc tr phâp (UTE) Tuy nhiín thục tấn TTTPHS của Việt cũng chothấy vẫn con nhiễu kh khân, vung mắc ảnh hướng độn chất lượng tiễn 48, hiệu quảgiê quyit AHS Do đó cin thiết phê có những nghiín cửu có hộ thing về thực tấnthănh viín vẫn còn nhiíu.

` Bing Côn sn Vệ em 2022), Ne quât ổ 27Ag/TWngh: 9112122 chia Tai hấp lănh may vơng Bing

“hắn XvE tp ncn ng vicodin Wms phúp quín êÖổtchingiữ Nam ong gin door.

` em thim, VESND wicao 2019, So cdo Tange Inn hăn Lt ương De ocphip nse 2007, Ea Nội

Trên phoơng điện tý luận cho thấy, nghiên cứu về TTTPHS cũng đã được nhiềuhọc gã rong ngoài nước quan tim và có nhiều công bổ cổ giá tri nhưng nhìn chungvấn chưa thôn đăng Những vin để lý luận cơ bản nh din nga, đặc đễm, nội dụngTTTPHS và những nội dang pháp uit đều chỉnh hoạt động TTTPHS cin ấp tục được

nghiên cu lim rõ Đẳng tho, các công tình nghiên cửu vẻ TTTPHS đưới góc độ

PLOT và pháp luật Việt Nam vin con tu vắng Nhiing công bình liên quan đồn nh:vực này chủ yêu tập trung vào hoạt động TTTPHS cia một lục lương cụ th,

Tà nghiên cứu của các tác gã đến từ lục lượng Công en nhân dân Đố với những côngtình nghiên cứu chung về TTTPHS dua rên các căn cứ đỡiệu đã cũ chưa cập nhật

chưa làm 18 được những thay đổi nhanh ching của finh vục TTTPHS

Từ nhân thức và thực trang trên diy, nghiên cửu sinh ium chon để tii “Tương

tro hrpháp về hình si theo pháp luật quốc tế và pháp lật Tiét Nam ~ Những vẫn đểý luân và thực nn” làm luận án tiên & Luật học của minh

3.Đối tượng và phạm vinghién cứu cia luận ân

21 Dai tuợng nghiền cứu

Đổi trợng nghiên cứu cũa luận án là những quan nim, quan điểm khoa học ở

trong và ngoài nước về TTTPHS; quy định pháp luật về TTTPHS trong ĐƯỢT dahương phổ cập, ĐƯỢT da phương chuyên biệt, ĐƯỢT khu vực va ĐƯỢT song

ghương về TTTPHS, quy dinh và thuc tin thực hiện các quy định của pháp luậtTTTPHS 6 Việt Nam

Phạm vinghiên cứu

Va sử đụng thuật ngữ trong luận dx thuật ng ương trợ tr pháp về hành ie

và thuật ngữ tương tro hr pháp hình sie” có công bản chit, ni ding, ĐỂ tánh việc

dia det tring lắp, nghiên cứu sinh rỡ dụng thông nhất mốt thuật ngữ là “tương re ne

pháp inh sac

TẾ nội ding Luận én nghiên cửa thự ảnh của PLOT về TTTPHS, bao gồm.

Céng ớc vé ching buôn bán bất hợp hấp các chit me hy và chit hướng thin năn

1988, Công uớc chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc ga năm 2000 (UNTOC), Côngtước chống them những 2003 (UNCAC) và Hiệp ảnh TTTPHS (nất) của Liên hợpquốc (LHQ) Đây là những ĐƯỢT đa phương, phổ cập có những quy đính tập trung,lên hình.

6 cấp độ khu vue: luận én nghiện cơu Hiệp định TTTPHS ofa ASEAN và cácUOT khu vực liên quan dén TTTPHS của Liên minh châu Âu bao gồm: Công ướcchâu Âu 1959 va Ng din thơ sửa đổ 1978, Công trúc châu Âu 2000 và nhông quycảnh liên quan dén nguyên ắc công nhân

cấp độ song phương luân én nghiên cửu 26 Hiệp dink TTTP có nội dang quy

cảnh vé TTTPHS và các Hiệp đnh TTTPHS ma Việt Nam lợ kết với nước ngoài

Luân án phân tích quy Ảnh pháp luật Việt Nam: TTTPHS bao gồm nhiêu nối

dng ngoài những vẫn để được giới hiệu tổng quan, luân én chỉ tập trung nghiên cứucác hoạt ding TTTPHS truyền thing được quy dinh chủ yêu trong luật TTTP năm

2007, bao gim: TTTPHS trong tổng det giấy từ tả liê, TTTPHS để thm thip, cũngcấp chứng cớ, TTTPHS af ty cứu ráchnhiêm hình sơ, TTTPHS trong trao đãi thông

tin và một số hoạt đồng TTTPHS phi truyền thống được quy đính trong ĐƯỢT và Bộ

uậtTTHS năm 2015 (cửa đổi năm 2021)

Luân án không nghiên cửu các vin dé về dẫn đổ và chuyển giao người đangchip hành án phạt tù cũng nhy các ảnh thức hợp tác khác, Nhân thấy, mặc đã cần cổtarhơp tác, hỗ trợ giữa các quốc gi thi hoạt động din đổ và chuyễn giao người bị kếtáamới thục hiện được Tuy nhiên xát về bản chất pháp lợi TTTPHS và din đổ, chuyểnao người bị kết én khác nhau về mục dich, cơ chế thục th, kết qua giải quyất của

Luân án không nghiên ca những nội đang pháp Lý và sục tấn hoạt động của

các uất chế ti phán quốc tổ (đặc bit Tà Tòa án ình ny quốc tỘ đối với các tôi phạm,quốc tÍ(được quy dinh chỗ yêu rong Quy chế Rome năm 1998) Do dé, đổi với những

nối ding này, nguên cử sinh xin đoợc tp tục nghiên cứu ð những công tinh kháchi có đều lận

TẾ không gare Luân ánnghiên của thục tấn TTTPHS của Việt Nam đơn trênâu báo cáo tổng kết hoạt động TTTPHS của VIVSND tối ceo; dun trên khảo st cácbin án do tòa án xétxỡ có ni dụng liên quan din UTTP, Đồi vớ thực tin nước ngoài

n nhau.

TẾ thi gian: Mặc đà trước thời đẫm Luật TTTP năm 2007 có hiệu lực(01/7009), Việt Nam công đã thục hiện hoặc gi các UTTP để giải quyết VAHS

hưng những hoạt động này còn hạn ch Do đó, những sổtiêu đuợc khảo sát phục vụ

cho mục ch nghiên cứu được giới han từ năm 2008 én ney

3 Mục dich và nhiệm vụ nghiên ci

Mạc dich của luận đalalàn rõnhõng vin dy luận vé TTTPHS, quy ãnhPLOT.về TTTPHS; quy đnh php luật và thực tin host động TTTPHS của Việt Nam từ đódua 10 các lên nghị hoàn thin phép luật và gli pháp nâng cao hiệu quả hoạt động

TTTPHS của Viit Nem

ĐỂ địt được mục tiêu nghiên cứu nêu trên luận ánxác Ảnh ning nhim vụ cầntiễn khá nine may

~ Nghiên cửu làn rõ thế niệm, die dm, nội dang nguyên tắc, bản chất, ÿ ngia

cia TTTPHS và pháp luật TTTPHS

- Phêntích binh luận thục rạng uy đa PLQT i thấy được những hoơng đồng,

“khác biệt va su thay dai trong việc ghi nhân các quy định và TTTPHS trong các ĐƯỢT.

~ Phân tích, bình luân quy din của pháp luật Việt Nam về TTTPHS, nhận diện,

những han chế trong quy định pháp luật từ đó làm cơ sở cho các kiến nghĩ hoàn thiện.

hip lit TTTPHS của Việt Nem Đinh gá đăng thực Ấn th hạnh pháp uất TTTPHScia Viét Nem; nhân điện những vướng mắc, khó khăn rong thục tấn hành, từ đổ lâm,

co sở đơn 1a các giã pháp ning cao hiệu qui hoạt đông TTTPHS cia Việt Nam,4 Phương pháp hận và phương pháp nghiền cầu

Phoơng pháp luận: Luận án được thực hién tên cơ sở phương pháp luận cũa chủ

nghĩa Méc-Lénin, quan đền, đường ổi, chính sich aia Ding Nha nước hop ác quốc

‘2 tong di tranh phòng chống tối pam; quan dim về xây dạng và hoàn thiện Nhà

sie phép quyền XHƠN Việt Na,

TY phương pháp nghiên cứu: ĐỂ giã quyết các nhiệm vụ nghiên cứu như đã đềcấp ð rên luận án sử đụng các ương pháp nghiên cứu cụ thé nin: Phương pháp thống

1, phương pháp phân ch pháp ý phương pháp so nh và phương phíp phân ch ish‘ning thục tiến Trong đó, ngên cứu sinh der Ảnh các phương pháp được sử đụng cụ

thể như sn

Phoơng pháp phân tích tổng họp: phương pháp ruyén thẳng này được sở đụng

đã phin ích những nội dangly luận, pháp luật thực tấn nhắm làm rõ hơn hồng vẫn để

dang xuyên mốt luận án

Phường phip thing ki phương pháp này được st dụng để thing kệ các công

tỉnh ngiên cứu có iên quan din đổ t luận én để từ do kết hợp các phương pháp phân

tích tổng hop nhẫn hệ thing hóa, giúp hát hiện những khoảng tring nghiên cửu và

cảnh hướng nghiên cứu tp theo của luận én Phương pháp này đợc sử đụng chủ yêu ở

Chương 1 để thông kê các công tình nghiên cứa liên quan din để ti luận án và mộtphin ð Chương 4 dé thông kế số lượng các trường hop UTTP bình mx

Phuong pháp phin ích pháp lý phoơng pháp nay được sử dạng để phân tích,

fin giả những vin đổ lý loin về TTTPHS, hộ thing hỏa các qui din của ghép luật

TTTPHS nhằm cung cép cá nin tổng thể và toàn điện vé các quy đnh pháp uật énquen đến vin để nghiên cứu của luân én Phương pháp này rẽ được sở dạng chỗ yêu teiChương3, mớt sổ phn của Chương 2 và Chương 4

Phoơng pháp so sini Phương pháp này sẽ được rỡ dụng chủ yêu ð Chương 3

Chương4, một phin ð Chương 2 nhẫn tim kiém, phát hiện nhông trong đẳng và khác‘it trong quy dinh PLOT về TTTPHS và php luật Vit Nam tronglich sở và hiện a

Phoơng pháp phân tích tinh huống the tẾn: phoơng pháp nay được sử dung

nhằm lam rõ việc áp dụng các quy định pháp luật tên thực tổ từ đ thấy được những

dia han chế côn các quy nh pháp luật và những đẳn cần khắc phục rong thục tấnthi hành vaéc thục thi có hiệu quả Phương pháp này được sử đụng chủ yê tri Chương

- Luân án chỉ ra cơ sở lý thuyết, it lý côa TTTPHS đơn trăn lý thuyết về Chủ

quyền quốc giavà thuyết Vi loi,

~ Luận én đưa ra sợ hạn chế vé mô hình cần trúc vi ning hen ch tong quy nh

ship luậtTTTPHS VidtN am hiện hành trong sơ so ánh với nhống quy ảnh của PLQT,

- Luân án đơa ra những én nghị thể th, có cơ sở khoa học, cơ sở pháp lý và

thự tấn

bao gồm: khá niêm, đặc điểm TTTPHS Hệ thống hỏa những vẫn đ lý luận PLOT về

TTTPHS bao gin: ảnh ngấa nguồn, nguyên tắc nội dụng ý ngĩaTTTPHS

Trong xây đụng thể chế phép ly, nêu những kin ng của luên án được than,

iio sé đồng gop những luận cứ khoa học cho cổng tác xây dựng phép luật và fin vụcTTTPHS trongtoơnglai

Các kiến nghĩ hoàn thiên pháp luật và những gii pháp mã luận án đưa ra triển

co sở phân tích ly luân, quy định pháp luật thục định và thục tấn thục th pháp luậtTTTPHS niu được tham khảo có thể gop phân nông cao hiệu quả thục tiện TTTPHS

của Việt Nam,

Luân án có thi được sử dạng lâm tú liêu tham khảo cho nh viễn hoe viên và

những người nghiên cửa lĩnh vực TTTPHS.T.Kết cầu của luận án

Ngoài lời cam đoan, danh mục từ viết tắt, phân mở đầu, kết luận, dash mục tôi

liêu than khảo, phân nội dang cia luận án được kết câu làm 04 chương,

Chương Ì: Tổng quan tình Hình nghiên cửu những vin để có iên quan đến để ái

Trên án

Chương2: Một sổ vẫn đi lý luận cơ bản về hoơng trợ he pháp hình sơ

Cinrong3 Thụ trang pháp luật quốc ổ về toơng trợ h pháp hình sự

Cinrongé: Thục trang pháp luật thực tấn từ hành và một sộidẫn nghi hoán thiệnship luật v tương tr từ pháp hình sự ð Việt Nam,

QUAN DEN ĐỀ TÀI LUẬN AN

quan các công trình nghiền cứu khoa học đãquan đến đỀ tài hận án

1.1.1 Các công trink nghiền cin ngoài née

Trong các tai liêu nghiên cứu ở ngoài nước mã nghiên cứu sinh khảo sit

được cho thấy, vide nghiên cứu lý luân và thục tiễn vé TTTPHS là rất đa dang vàthường tập trung vào mốt số nội dung cụ thể của TTTPHS Đáng chủ ý có các

công tình nghiên cửu sau

* Các cổng trình nghiên cửa liên quan din lý luận về TTTPHS

- OECD (2012), trong én phẩm “Typology on Mitual Legal Assistance in

Foreign Bribery Cases” đã nhận định cuộc chiên chống hối 16 trong các giao dich

ánh doanh quốc té là một trong những un tin cao nhất của OBCD C ông cụ chin

để hỗ tro cho cuộc chiến này là Công ước về chồng hồi 16 của công chúc nước."ngoái trong các giao dich kinh doanh quốc tổ Một yêu tổ quan trong trong cuộc

chiên chẳng hồi 18 nước ngoài là các quốc gia phải có “Wd năng thụ thập thông

tin và bằng chứng thông qua cơ chỗ hỖ tro pháp lý lẫn nhai" Chương 1 của ânphim để cập đến nhõng nguyên tắc đặc trưng của TTTPHS có thể được áp dụngcho các yêu cầu TTTPHS như nguyên tắc có di có Ie, nguyên tắc tôi pham kép

- APEC (2014), The Anti-Corruption and Transparency Working Group,

trong xuất bản "Requesting Micual Legal Assiztance in criminal matters from

APEC Economies: Astep by step guide’ va ADB/OECD Anti-C orruption Initiativefor Asia and the Pacific (2017), trong ân phém "Muial Legal Assistance in Asiaand the Pacific Experiences in 31 JmtsdictioneY các tác giã khẳng định tim quan

trong của hoạt động the thập thông tin va bằng chứng trong các vụ én them nhữngkhi loại tội pham này cảng trở nền phúc tạp và các giao dich xuyên biên giới hở

nén phổ bién hơn bao giờ hết

Stemi, 0ECD G012),“Wpobgren Mimal Leg Assistance Feeign ebay Cass" duonihiotnebste

ups finn ocd rgcomptiontypobgyamamuligasitmcenfarigihtbayasesiim ty ca ln ci

‘Yona tim, APEC, The Anus Campin and Tansparency dang Group, “Resting Muna Lega Aste‘ncrinal meter fo APEC Beononies: cep by step gre 201 hư |Đảo wimmbste tược Ítmnrapec mg.‘ny cập ân esi 01870022

*Saaathim ADBIOECD (2017), ‘imal Lega] Asse Asia uth Paci Eparinces 3] sitions",‘tum hic wi wbste Inps/hnmroecd ngomptinv/ADB-OECD- Mima Lap Asta: Compton

201 pat ty cáp in cust 015 2022

Studies? tập rung nghiên cứu các vẫn dé về xu hướng hiện dai trong TTTP quốctế, dinh ngiấa TTTP; hợp tác quốc tẾ đa phương như hợp tác của khổi Thịnh vương

chung (CommonWeatt), hop tác TTTP khu vực châu Mỹ, cơ chế hop tác của

LHQ và hợp tác quốc tỉ song phương bao gém yêu cầu tương trợ thông qua Lettersxogtory va các hiệp định rong phương Ở phân cud, ác giã tap trung nghiên cứu

các hia canh cũa pháp luật Canada vi TTTPHS, Tác giá đã tình bay khá quit

về lich sử TTTPHS như là một thục tiễn được tiét dén trong quan hi giữa các

quốc gia được xem là trách nhiệm cũn các nhà ngoai giao Host đông này due trên

thơ yêu cầu viên chức ngoại giao dus ra yêu cầu đổi với các đố tác quốc tế củahho ring pháp luật rong nước quy định việc giải quyết vẫn để hình sự này liên quan.

đến quyện tai phán cin quốc gia đó Việc thục hiện bằng con đường ngoại giao tổxe châm hỄ, phức tạp doi hôi phải có sự thay thé bing hình thức hợp tác tương trợhiểu quả hơn.

~ Robert J Cunie trong nghiên cứu “Fiman rights and international menial

legal assistance: Recolving the tension" đã phân tích nợ mâu thn trong việc theeiện yêu cầu TTTPHS với việc bảo dim quyển cơn người Tác gã cổ ging xác Ảnh.

xu hướng bio dim sự hãi hòn này ở hiện tạ và dim ra gơi ý cho thực tn trong tương0 đảm nhân quyển vừa phiIni, Nghiên cứu này được đặt trong bối cảnh vừa phải

trong nr so ánh với din đồ về bio vệ nhân quyên

- Daniel Halvarsson trong nghiên cửu “The Suspect and Mutual Legal

Assistance A legal analysis of the rights of the individual m the suppression of

transnational organised crime! tác giả khẳng định viậc rắn áp tôi pham có tổ

chức suyén quốc gia đang ngày cảng được quan tâm trong chương trình nghỉ me

của công đồng quốc tổ va la mot mục tiêu được hầu hit các quốc gia

"mth, ober J Cue, Peace ud Pc Order (198) tematimal Meal Lege Assn

Why", 1998 7 Dalensie’ Tonal of Legal Sostes 91, 1990 CmỦTDaos 3, tam khẩo tí website‘pe iieakonamonsecmichordal cal trợ cp Bn bs 550033.

am thm, Paver Cure C000), ‘mam Pigs a Yeersutrral Maul Lege Assance:Resobong the

usm’, Babowie Omer Shieh Soot of Lat, Sum Wo ta webste

pears xcdormlos dp 270506524 pe ny cp in cỗi SB 2072

"Mam ham, Deel arwnsen 019, “Te Supect and Mind Lage since Alege cus of De ies cf

‘Be indvihed m De sgpresion of enetional organized crime” tam Yoko trì webste ep Jaw oeora ead) 246157 ULLTEXTD pa trợ cấp Binet 10132022

ĐỂ nâng cao hiệu quả của việc trấn áp loại tôi phạm nay, các quốc gia cin phải

tăng cường hợp tác xuyên biên giới trong điều tra hình sơ Tác giã đính nghĩa về

TTTPHS và khẳng định ring diy là một trong những phát triển quan trong nhất

cin công pháp quốctẾ trong những thập kỹ gn diy Tác giá phân ích va kí luậnsing vin dé bảo về nhân quyền trong TTTPHS đã không được quan tim thôn đáng

(điều dé đặt ra niu cầu cân phải cdi cách hệ thẳng TTTPHS hiện tại

Chương 4, ác giả phân ích các nội dung vé TTTPHS trong do đã khá quátsự hình thành và phát triển cia TTTP Tác gã cho ring với m ga ting cia tốipham có tổ chức xuyên quốc gia thi ny hợp tác không chính thức giữa ác cơ quanthục thi pháp luật ở các quốc gia khác nhau là không hiệu qui Mắc đủ cơ quan

thạc thi pháp Luật có thể cung cấp nhing thông tin nhất định nhưng phần lồn họ

không thể lay lời khai nghỉ phạm hoặc nhân chứng và chic chắn không thểThành việc truy tim, bất giữ nêu không có av giám sất của công tổ viên hoặc theo

lênh cũa tòa án.

Thuờ ban đều, giống nh hấu hit các mỗi quan hệ bang giao khác, các kênh"ngoai giao đã được sở dụng để tương trợ lẫn nhau thông qua các the tin ngoại giaoVới tên goi là Letters rogstory Tác giả nhận dinh rằng việc thực thi các Thar yêucầu đã có rit nhiều kimyt did và phổ biến nhất là quốc gia được yêu cầu nhậnthúc khác với quốc gia đưa ra yêu cầu Rao căn đáng ké nhất la thi tue nay đượctin hành chim tr một cách đáng ngờ Nhiéu trường hợp cho thấy yêu cầu tươngtrola khá đơn giản những cũng phãi mắt nhiễu năm mới thực hiện được Sau nhữngbi học nit ra từ việc sử dung Thơ yêu cầu, nhiễu quốc gia muôn luật hóa thủ tục

này thông qua vite kí kết các hiệp din TTTP Ý tưởng kết các Hiệp din TTTP

xuất phát từ thực tiến thực hiện din đồ - mốt thục in có lịch sở âu đời hơn, motsố nội dụng của din độ được chuyển trục tip thành quy định của TTTPHS

- Rochelle Pastana Ribeiro trong nghiên cửu “Asset Recovery under the2

United Nations Convention against Corruption: challenges and opporhanitiestác giả di nghiên cửu các trường hop thn hổi tài sin tham những trước khi cổ

UNCAC thông qua một s trường hợp điễn hình như vụ Dưyalier, Marcos, Abacha,

So Paulo Regional Labor Court (TRT-SP) và Propinoduto Từ đó tác giả chỉ ra

mot số trở ng để thục thi UNCAC, bao gém: nhõng rao căn vé chỉnh tr, quy

dina của luật pháp, cầu trúc và hệ thông

"niêm, Rochelle Putmt Rbtxo, “604 Recovery rer the UnteNenions Comneim agent Com pti

.Miingei mgpernndia “thun hảo wives Ip ep jemseto govbr ty cp Bn cỗi 1067031

- Hasfield Clive Geoffrey C004) trong luận án tin, Dai học Southampton,

‘Process and practcalities Mimual Legal Ascistance and the mwestigaton of

transnational crime within the EU from a UK perspective, 1990-2004" lay bối cảnh

Vuong quốc Anh để nghiên cứu vin đ và TTTPHS và điều tra các ti phạm mang inhchất xuyên quốc gia Trong uận án tác gã để cập din các khía cạnh của TTTPHS nharý gt cần thết cũa hoạt động TTTPHS, mơ hình, sự phát tiễn, mot số vụ án vàthục tiến TTTPHS đầu thé ki 20 Vé mặt luân tác giá đã im cách xác đính ý do ti

seo các quốc ga cin TTTP từ đĩ dma ra quan niém về TTTP Tác gã luận giã hostng TTP cho phép các quắc gia thục thi luật pháp của mình ma khơng bị han chế về

a lý, đồng thoi khơng xâm pham chủ quyển của các quốc gia khác Tác gi khẳng

cãnhTTTP là phương tên tt sục day nhất để chẳng tối phạm cĩ tổ chúc xuyên quốcga khi mand đã ở thành mơi de dọa đáng Lễ đổi với an inh xuyên quốc gia và thégiới Tei Chương 2, tác giá chỉ ra hai mơ hinh về TTTPHS theo quan đểm củaHeymenn M6 hành tủ nhất thí ác qe gi chia sẽ sự in tuống vào hệ thơng thápuất của nheu, cĩ quan điểm tương tự về ty tơ và sẵn sing chấp nhận sơ giúp đỡ cĩgiới hạn, khơng xâm phạm biên giới của mốt quốc gia Mơ hình thứ hai dua trên nguyên.tắc chung nhự chủ quyền, trong do các quy tắc chi tất được cũng cấp để xử lý các vẫn

đồ xuyên biên giới giữa các cơ quan thực thi pháp tuét!*

~ UNODC (2012) trong ân phẩm "ml on Mutual Legal Assistance and

Extradition” đã đặt ra các vẫn đi vé phịng, chống tơi phạm xuyên quốc gia tirđ hướng din cụ thé trong hoạt động TTTP như giã quyết trong trường hợp they

thể cho một yêu cầu chính thức; các nguyên tắc TTTP, từ chỗi TTTP Vé mắt lý

luân, ấn phim đã chỉ re các truyén thắng pháp luật đã ảnh hướng đến việc cungcập TTTPHS; cách tiếp cén theo lý thuyết nhất nguyên và nhỉ nguyên: những đặcđiểm cia hệ thống Common Law và hệ thống Civil Law và cách dung hịacác truyền thống nay trong việc cung cấp các TTTPHS Phin thứ 7 cũa én phimlà nhõng nghiên cửu trực tip liên quan din TTTPHS Vé nguyên tắc TTTP, ânphim giới hiệu nguyên tắc tơi phạm kép nĩi chung và nguyên tắc tối pham kép

‘Yan thêm, Heal, Ce Gratin G009), “Process qui praccaes: Maul Lege Autimve mui the

lnwesgecion of erwaticnel crue ve 0 3U đơn a UK perspective, 1990-2008", Sam i tại the

ps genes seta actự cập n es 1862021

+ Man Hk, HefsMl, Cie Grotiny (00), “Process mui racicabes: Mana Lee Aciove and De

‘nee of mente crime te FU tom a UKperspece, 1990-2004" pg3] tamalio vst

pe eens stan acing cp in cui 1580031

"Saauthim, UNODC 012) tong inp “Mona on Mina! Lege Aetnce mui Ban”

"mbräsqp£/Rmmwvuộ ang ty cập in cu15772023,

theo tinh thin cia UNTOC; vấn để thụ thập chúng cử và nguyên tắc giới hen cũa

vide sử dung các bing chúng thông tn thu thập được từ hoạt động TTTPHS

- Baizura Kamal, trong nghiên cứu “Tntznafienal cooperation: mutual legal

assistance and extradition’ đã dé cập dén những thách thúc đãi với các công tô

vin và cơ quan thục thị pháp luật ở mỗi quốc gia trong phòng, chống tội phạm;

khẳng dinh vai tro cite hợp tác quốc té trong việc phát hiện ôi pham, phong ngừa

và truy tổ, những khó khẩn, thách thức và các khuyên nghĩ cho Malaysia

- Peter Swire, Justin D Hemmings tong nghiên cửa “Mutual legal

assistance mn aneracf globalized communications: The analogy to the visa waiver

program!” cho rang với Id nguyên thông tin toàn câu, việc trân áp tôi pham gặp

phii rào căn khi các chứng cử ð nước ngoài ngày cảng nhiễu ma không thể sởdang pháp luật quốc gia di thu thập các bing chứng đó Do đó, các hiệp định TTTP

la cơ sở dé tne hiện các yêu cầu tim liễm đỡ liệu xuyên biên giới, dic biệt sau

sử kiên liên quan đồn Edward Snowden năm 2013, Tiệp theo, tác giã giới thiệu vélich sử các Hiệp định TTP, bắt đâu từ các Hiệp định năm 1973 để điều tra các tôipham quốc tỉ như buôn bản ma tủy, rửa tiên và không bổ, Phin thử ba để cập dén

fm quan trong của TTTP trong ii nguyên thông tin toàn cầu như me thay đối thục

tẾ din din sự gia tăng TTTP, bên chất xuyên biên giới cña chứng cứ điện từ

- Hans G Nilsson, trong nghiên cửu "Merits of multilateral treaties onextradion and on mutual legal assistance in criminal matter: theory and

practice! di đánh ga ring hop tắc trong các vin dé hình sự đã phút tién với tắcđồ nhanh chồng ở châu Au trong từ 5 đến 10 năm qua Yêu tổ đồng góp chính chosu phat triển nay là việc kết hop giữa luật hành sơ quốc gia với các mục tiêu củaEU Cho đến thời điểm đó, hop tác từ pháp hình sự & châu Âu đã didn ra từ năm1957 trong khuôn khổ của Hội đẳng châu Âu Véo giữa những năm 1980, mot sốquốc gia thành viên của EU quyết dink ting cường hop tác thông qua các kônhchính thức hơn Điễo này din ra đưới bình thúc thành lập một số nhóm lâm vietrong khuôn khỗ Hợp tác chính trị chit Âu được thiết ap theo Đạo lu châu Au

thống nhất năm 1987 va đặc biệt la bằng việc thông qua Công ước Schengen vào

© Xem thềm, Phisza Kanal, natal copper: mama ga wsisance gui eon than Wo-ynbsSe haps fanmamafeierp may cập lên cw 382021

"Xem tim, Peer Sere sts D Henman, Mal eg assiuae im ga of belied conmanictns

‘ay thlbgy tothe vise wave rogsun”, VU dni Sve oferic Le [6l 71587 2017), tập i

as 18150021,

" Xemeôm, ins GMs, ‘Minis ofamiitara ete on xradin nd enna galas ral"ng theory ad price" aldo ti webste ps Jimena ear trợ cập i cối 315202),

nim 1990, ¥ ting ding seu hoạt đông hợp tác Schengen là tạo ra một khu vục

duy nhất nơi tt cả các biên pháp iim soát biên giới được bil bổ và có au chchuyén tr do ci cơn người, hing hóa, dòng vốn và dịch vụ

- Viên nghiên cứu quốc tổ về chính sich hình sự của châu Âu (RCP) trong

nghiên cửu “Retlankang international cooperation in criminal matters in the

EU“? đã có những trình bay co bin về TTTPHS Vé mất lý luận, bản về phạm vi

hop tác quốc té trong các vin để hình sơ ở EU, nhỏm nghiên cửu cho rằng các cơquan te pháp có vai trò võ cing quan trong trong TTTPHS nhưng không chỉ giới

hạn rong các cơ quan này, Tiếp theo, nghiên cửu để cập din các nguyên ắc chung

‘va mốt quan tâm liên quan đến hợp tác quốc t, bao gồm các nộ: dung liên quan

đến tôi phạm kép, vẫn đã tăng cường hop tác quốc tỉ; cơ ché khắc phục, hỗ tro

ong các vin để hình sự theo cơ chỗ EULocs và các khuyễn nghịquan trong để my ngữ lại vẫn để hợp tác quốc ỉ trong TTTPHS ở EU,

* Các công trình nghiên cứu liên quan dén quy din pháp luật TTTPHS

- OECD (2012), "Typology on Manual Legal Assistance t Foreign Bribery

Cases" chương 1 phân tích khung pháp lý cho hỗ tre pháp lý lẫn nhau Cu thể,về cơ sở pháp ly TTTPHS: dé cập din các công cụ TTTP truyén thống thông quayêu cầu TTTP; các hiệp dinh song phương va đa phương, pháp luật quốc ga và

các hoạt động phối hop trước khi lập yêu cầu TTTPHS Trong phân này nhóm

"nghiên cửu cing đ cập din vin đi bằng ching giới hạn của việc áp đụng, các

yêu cầu vé thủ tue và các căn cứ từ chỗi TTTPHS khác

- Trong nghiên của “The Suspect and Mital Legal Assistance A legal

analysis of the rights of the individual im the cigpression of

transnational organised crime’! tại Chương 4, Daniel Halvarsson đánh gia Hồi

đẳng châu Âu đã đồng vai trò quan trong trong nự phát tiễn của TTTP bing việcthông qua Công tước châu Âu năm 1959 vé hố tro lẫn nhau trong các vẫn dé hình sơTiệp theo do, trong nhõng thấp ki qua, hop tác TTTPHS & cập đồ song phương và daphương di gia ting đáng LỄ Hiệp ước TTTPHS (mẫu) của LHQ năm 1990 là mốtlực để chuẫn hồa các điều khoản trong các Hiệp định TTTPHS, do đó làm cho việcthem gia các ĐƯỢT đa phương trở nên dễ ding hơn Có thể thiy ring sự phát tiển

"Stam hi, RCP, “Reh tucveiønalcoopordtm rina mates ihe EU", Tad«ants, OECD C013) “plogy on Mal aga Acssance Foreign rbery Cases”, Td

Xa thậm Dini Halvwssen C019), Ta Suspect end êm egal Assistance Algal aul of highs of

‘he dvi he pression of ansutinalergmased ce” TA

quan trong nhất trong vài thập kỹ quella quy định vé các ghia vụ TTTPHS trong cáccông ước phòng ngừa và chống tôi phạm Ngtie vụ này được quý định trong các điềuXhoăn cia điều vớc hoặc các đều use chuyên biệt vi TTTP Ngày nay, TTTP đã trở

thành một yu tổ quan trong trong quân tị toàn cầu,

- Hesfield Clive Geoffrey (2004) trong luận én tẫn đ, Dei học

Southampton, “Process and pracheahiiez: Mutual Legal Assistance and theinvestigation of transnational crime within the BUfrom a UK perspective, 1990-

2004" đã làm rõ cơ chế TTTPHS, từ đó đi tim câu tr lời liêu TTTPHS có thục

yhiệu quả hay không Vi cách p cận đó, tác gã giới thiệu khung pháp lý củaVuong quốc Anh và BU

- Trong nghiễn cứu “Asset Recovery wider the United Nations Convention

against Corruption-challenges and opportunities "Rochelle Pastana Ribeiro di sâu.

đánh giá việc thực thi UNCAC vi tha hồi ti sẵn tham những Trong phần này tíc giả

giới thiệu tổng quan về UNCAC, sau đó đưa ra cách giải quyết các rở ng khí thúồi từ sin thông qua cơ chế của UNCAC tai Chương 2 Tác giả đính giá ring côngtước UNCAC là một bước quan trong trong quả trình quốc tế hóa luật hình sợ liên

quan din tham những Tuy nhiên, sự hài hòa của các trật tự pháp ý quée gia chưa thể

được hoàn thành nêu chỉ đợa trên cơ ở các quy dinh cũa UNCAC

= Trong công tình UNODC (2012) “Manual on Mutual Legal Assistance

and Extradition" đã tình bay cơ sỡ pháp lý nên ting của TTTPHS và khẳng

inh ring UNTOC là cơ sở pháp lý cho hợp tác quốc té trong chẳng tôi phạm có

tổ chúc xuyên quốc gia Phin thở 4 tập trung làm rõ những khía cạnh pháp lý ofa

sơ quan trùng ương trong TTTPHS, tâm quan trong và ¥ ngiữa của việc lưa chọnchính xác cơ quan trang wong Phin thứ 7 là những vẫn để cơ bán, cụ thé lién quandin TTTPHS, bao gỗm: nguyên tắc chung của TTTP, căn cứ từ chỗ TTTPHS (07trường hop từ chân, từ chéi TTTPHS theo quy định của UNTOC; cách thức lập

mot UTTP, xổ lý các yêu cầu TTTP din; các vấn dé cụ thé trong việc xở lý các

gu din nhằm mục dic tịch thu theo công ước, tương tro thông qua videoyên

sâu truyện hình,

‘Yon thêm, Heal, Cần Gudfny G009), “Process mui praccaes: Maal Lege Aottmve mui teeeRiesimdÿ manencionl rine withn de $Uipom aU perspecve, 1990-2007, EM

Sam tham, Bodvle asta Rezo, “Ase Recover uk Dự Unted Nan Comentionagaet Compson:

felenges ce epporn ies”, Tad

"ann, UNODC C011) “Mana on Mime Legal Aniimve a Surin”, TAL

- UNODC (2006) trong nghiên cứu “Cross-cutting issues International

CooperationCriminal Justice Assessment Toolkit’ đã chi ra thực trang ngườithục hiện hành vi pham tội chay trén qua quốc gia khác Các quốc gia giải quyếttinh trạng nay bằng các cơ chế hop tác quốc tô bao gầm TTTPHS, dẫn dé, chuyển

gino truy cửu cũng như các sáng kiến, hành thức hợp tác Khác ở các cấp đồ khác

nhau Mắc di đã dat đoợc những thành công nhất định tuy nhiên vẫn con những

trở ngài và cần phối ting cường hợp tác quốc té trong đều tranh phòng, chẳng tôi

pham Nghiên cứu này cũng đ chỉ ra các khuôn khỗ hi tro kỹ thuật nhắm hợp tác

quốc tỉ trong hình nơ

- Suzanne Vergnole, trong nghién cứu "Understanding the french crimial

Justice system as a tool for reforming international legal cooperation and

cross-order data requests cho ring trong một thé giới ngày căng kết nỗi, nơi thôngtin liên lạc cổ thé xây r bat cử húc nto và bất cứ đâu, đo đô các cơ quan thục thinhấp luật có thể cần phãi thu thip các bing ching được lưu trữ ở nước ngoài ĐỂ

thục hiện hiệu quả hoạt động này, một sổ lương lớn các Hiệp ảnh TTTPHS đãđược kí kết Tuy nhiễn, tác giá cho rằng các chế độ hỗ tre pháp lý này không được

cập nhật bổ ng để giải quyết mr gia ting số lương các yêu cầu truy cập đã liệu

trong điều tra hình a, quy định hiện nay là phúc tạp và mất nhiễu thời gian

- Hans G Nilsson, trong nghiên cửu “Merits of multilateral treaties on

extradion and on mutual legal assistance in criminal matter: theory and

practice” ai cô những phân tích, đánh giá vỀ cơ sở pháp lý cho tương tre trong

Liên minh châu Âu bối Công ước của Hội đồng châu Âu năn 1959 và Nghị ảnhthơ bổ mụng năm 1978 V áo thời điển Công wie được thông qua, được đảnh giá1à một trong nhông công cụ diy tinh sáng teo và thực t đã khẳng định được giá

trị điều chỉnh về lĩnh vục hop tác TTTPHS Sau đó tắc gi tình bay vé thi tuc,"nguyên tắc chỉnh la các yêu cầu được gids quyét giữa các cơ quan trung ương, túc1ä 1à Bộ Tư pháp của các bên, trong các trường hợp khẩn cấp, có thé sở đụng các

kênh Interpol Š nguyên tắc, các yêu cầu có thi được gũi bing bit ky ngôn ngữ.

chính thúc nào của Hội đồng châu Âu Tác giã cũng chỉ ra các trường hợp từ chối

-Yesthis,UNGDC C066) “Che cries Bươnting CooperaonCric Dice Aseesmen oll

Mam thm, Susumu Vngtolk, “Undastaving dự Hah Crimbal Tu Syston as Tool for Reforming

"kưeudenul Lega Cooparton snd Cross Brder Dựa Requess", Gengia Bch ‘ler College of Busowss‘esearch Poper No Tat

maar —>=—¬

TTTPHS khi liên quan đồn lợi íhthit yêu và các hành vi vi phạm chính tr hoặc

tả chính và trên cơ sỡ en ninh quốc ga, ôi pham kép hoặc yêu cầu không tương

thích với pháp luật qude gia

- Viên nghiên cu quốc té về chính sách hình sự oi Châu Âu RCP) trong

nghiên cứu "Rethinking international cooperation in criminal matters in the EƯ “2°

đã đính gi toàn bộ vin để hop tác quốc tổ trong các vin dé hình aw 6 EU Qua đó

cung cấp cho Ủy ban một quan điểm chién loợc độc lấp, lâu dit vé mất pháp ý vàthể chỉ trong khuôn khổ hop tác ty pháp trong các vẫn dé hình sự ð EU cũng như sơtương thích về mặt pháp luật và thục tin ở cấp độ uật inh me quée ga

* Các công rình nghiên cứu liên quan đến thưc tiễn hoạt động TTTPHS

- OECD (2012) "Typology on Munial Legal Assistance in Foreign Bribery

đã chỉ ra mốt số thách thức TTTPHS phd biển nhất trong điều tra các vụ

án hỗi lộ cit công chúc nước ngoài từ đô đưa ra các giải pháp để giải quyết các

vẫn đi cụ thể, Nghiên cứu cũng đã cập đến các thực tiễn điễn hình qua do giúp rit

xe những kinh nghiém trong tung lai Chương 2 phân tích những thách thức

TTTPHS thường gặp trong các vụ hỗi lô ở mước ngoài và các gai pháp Trong

phần này các ác giả để cập din 05 vấn để chính như sợ trì hoãn trong việc thựcCases”

hiên các yêu cầu TTTPHS cơ bản xuất phat từ nhiÊu nguyên nhân và các giải phápdim bảo tỉnh úp thời khi thực biện UTTP; thách thức trong việc thiểu các nguồnlục; những vấn để và tỉnh tối phạm kép; việc xa rời mue tiêu ban đều và các yêu

cầu với hông tin không iy đã

- APEC (2014), The Anti-Corruption and Transparency Working Group,

trong xuất bản “Requesting Mutual Legal Ascictance in criminal matters from

APEC Economies: A step by step guide” đã chỉ ra thực tin yêu cầu và cũng cập

sác hoạt động hé trợ trong giải quyết vụ án tham những, Nghiên cứu chỉ rõ tronghi một số thành viên tham gia hợp tác quốc té thường xuyên, các thành viên khácbiểm khi yêu cầu hoặc nhận yêu cầu TTTPHS liên quan đến các vu án tham những,Báo cáo của nhóm tác giả đã có gắng chỉ ra những thách thức ma các thành viên.

hải đôi mất va nêu lên những thục tấn tốt trong việc giải quyét các vụ án tham,những Mt số thánh viên cho rằng những thách thức đặt ra có thể là do khung

"amt, IRCP, “Rethinking emi cooper crovinal maters inthe BU", Td

° Nim Đỏ, OECD (2012), "typology en N8] egal Asscance t Feeign bay Csts", Mad

» Xem thim, APEC C014), The AnE-Cengrim and Truvpettvy Waking Grow, “Rewitng Mou Legal

Assistance vcr mater om APEC Senos: Aste) step gui 2018" Td

phip lý vafhoge do liên quan din vin đã thủ tục oie TTTPHS Tuy nhiên, những

thách thức lớn nhất ma các thành viên đối mặt là việc khen hiểm các nguén lực(hông tin vé yêu cầu pháp lý thủ tu, ngôn ngỗ, dao tao cơn người ), từ nguyên(Công nghệ, hệ thống quân lý yêu cầu tuong trợ din và yêu cầu tương tro đ)Nghiên cứu cũng chi ra bản chất cia tội phạm them những din dén những khókhẩn khi xử lý Vì vậy, hop tác quốc tế là rất cần thiết đối với các vụ án them

nhũng xuyên biên giới Trên cơ sở đó, nhóm tác giã đơara các khuyên nghỉ nhằm

giúp các thành viên hop tác hiệu quả hơn dé đều tranh với tội pham tham nhữngđưới các hình thúc

- Trong nghiên cứu “Miual Legal Assistance im Asia and the Pacific

Experiences in 31 Jurisdictions” *!, các tác gia tập trung vào các thách thức thựctế côa TTTPHS 6 khu vục châu Á - Thứ Bình Dương đặc biết la trong các vu án,

than nhõng Nghiên cửa đợc chia hành ba phân: () vé một sổ hách thức chungtrong wide có được va cũng cép TTTPHS trong khu vục châu Á.Thủ Bình Dương,6) về những thực Sin 165 kh we chy A-Thai Bình Dương đi Tâm cho hoạđộng TTTPHS diễn ra nhanh chóng và hiệu quả hơn; (ii) vé các công cụ thiết thực

để hợp tac quốc tỉ có hiệu quả trong các giã quyết các vụ dn tham những Mắc đù

đây là một nghiên cứu đối với hoạt động TTTPHS trong giải quyết vụ án tham,

những ở khu vực châu A ~ Thái Bình Dương giai đoạn 2010-2015 nhương cũng la

những kinh nghiệm cổ gi tii tham khảo đối với hoạt động TTTPHS noi chung ởgist đoạn hiện ny.

- Robert J Currie trong bãi báo “Peace and public order: intemetional

mutual lege assistance “the Canadian way’ Tap chi Dalhousie Journal of Legal

‘Shudies® Khi bàn về xu hướng hiện dai trong TTTP, tác giả cho ring cùng với

xa hướng toàn cầu hóa, việc mỡ của đường biên giới vi mục đích thương me, sơxe đời cin công nghệ truyén thông đã lim gia tăng tôi phạm xuyên quốc gia Điềunay dit ra nhiễu thách thức cho cơ quan cảnh sát và tr pháp trong viée thục thiphp luật hình my Một trong nhõng khó khẩn khi thục thi pháp luật chủ yêu liên

quan đến yêu tô chỗ quyên quốc gia Chính giới han của yêu tổ chủ quyên đã tạođiều kiên cho các t8 chúc tố phạm phát tiễn Trong khi hop tác quốc t rong đều

ˆ Xem than APEC CD), ‘Ma Lega Aditre on Asia ai de Pac Bperenes in 31 1008/1262,

° mati Rober J Cie, Peace cal Puc Onkr: beeranionai Min Legal Asien “Te Cane Wi",

nat

than thông qua Interpol Chính phổ các nước và các tổ chức quốc tử đã cổ gingthúc diy các nd lục trong việc đồng bộ cơ chỗ pháp lý song phương và de phương:

ting cường hop tác TTTPHS quốc tỉ Trong nghiên cứu "Eionam rights and

international mutual legal assistance’ Resolving the tension" Robert J Curie

cũng di chi ra những khó hin của quốc gia trong việc hop tác thực hiện yêu cầuTTTPHS: mêu thuấn giữa việc thực hiện TTTPHS với nghĩa vụ quốc gia trong các

cam kết quốc tẾ và đưa ra mot số giả pháp cụ thé

- Daniel Halvarsson trong nghiên cửu “The Suspect and Mutual Legal

Assistance A legal analysis of the rights of the individual m the sigypression of

transnational organised crime**tai Chương 4, tc giã tình bay về các bin pháp

TTTPHS bao gém các bién pháp chung va kỹ thuật diéu tra đặc iệt (nhu sử dụng

kim tra chéo qua video-link, giám sát điện ti, điều tra bi mal) và các đề kiện ápdang (tinh cén tiết không thể tiểu ti phạm kép, gói hạn trong TTTPHS,

về hình phạt và điều kiện đổ áp dụng trong hi tue TTTPHS) Ở phần cuối tác giảtrình bay vỀ các ngoại lệ của việc đáp ứng yêu cầu UTTP và quyền của cá nhân,

trong TTTPHS

- Hafield, Clive Geoffrey C004) trong luân án tiến a "Process and

practicalities: Mutual Legal Assistance and the investigation of tranznahional

crime within the EU from a UK perspective, 1990-2004" đã phân tích thựcTTTPHS thông qua các trường hop dién hình Bing việc st dung bing câu hồi và

lu kiện

đã liệu phông vẫn, kinh nghiệm cite điều tra viên và công tổ viên vé cơ chỗ TTTPtrong việc thủ thập ching cứ tử nước ngoài đ sử dung tại phiên toa xét sỡ Anh

và xử Wales Déng thời, tác giả cũng đưa ra những phân tích và đánh giá vé

TTTPHS tong th ii 21 có đáp ting được các nhủ cầu TTTPHS hay không,

- Trong nghiên cứu “Asset Recovery under the United Nations Corvention

against Corruption: challenges and opportimnties "3# Rochelle Pastana Ribeiro đãhân tích việc thục thi UNCAC thông qua các số liễu thống kê theo các khu vực

“Xem thêm, Robot Cure 2000), "Sma Rigs rel Surexiond Mine Lege Aabamve: Baoko theten "TT

` Xem Sma Dane Habvssn 2015), “The Saspect ul Meal Lega Asstnce Alega nabs ofthe rights of‘he dosha te suppression of enutinalergnsed cme” TAL

‘ion thêm, cfs Cle Grotiey 2004), “Process gui practcabes: Maal Lege Áottemve and the

‘messi f nares crane win de BU om a UEpongeche 199020047, THỂ.

fan thm, Roches Putea Pero, “Asset Recovery unde the hd Nations Convention eget Compton

———-.`"

php ly khác nhau trên thể giới và dua ra những đánh giá về đồng góp cũa UNCAC

trong thu hồi tải sân them những Tác giá kết luận rằng quy định pháp luật trong,

khuôn khổ UNCAC là khá diy đủ, điều quan trong là vẫn để thực th Từ đó, tácgiã dua ra các khuyến nghị như xây đụng các vin bản nhâm cụ thi hóa UNCAC;

áp dang các quy dinh cia UNCAC lam them số cho phòng ngữa, truy tổ và hợp

tác quốc té về chống tham những bởi các tổ chúc và sáng kiễn quốc tô Khác nhằm

tạo cơ chế ring bude thi hành và các quốc gia cén chủ đồng, tich cực hơn trongvide thụ hỗi tải sân tham những,

= UNODC C012) trong nghiên cứu “Marmial on Mutual Legal Ascictance

and Extraction’ "v6 tính chat la một én phim meng tinh chất hướng dẫn thủ tục,những khía cạnh thục tiến của TTTPHS không phải là nối dung trong tim Tuy

; bằng việc đưa ra những thục tin va lành nghiệm tốt nr một sổ quốc gia là

thành viên của UNTOC, những vướng mắc trong thục tấn thục hiện TTTPHS

được trình bay ngắn gon, có giá tri tham khảo khi đưa ra kiền nghị hoàn thiện pháp.

lit va giải pháp nâng cao hiệu quả cho cơ quan thục thi pháp luật

- Manuel T Serieno, Jr trong nghiên cửu "International cooperation

extraction and muna legal assistance” di giới thiêu tổng quan về hé thông pháploậtTTTPHS và lam rõ vai rò của TTTPHS trong một số rường hop ou thể, Nhingcông tỉnh nay đã giới thiệu rất ngắn gọn các vin dé và TTTPHS và din đổ từ thục ấn

ciia Malaysia va Philippines Nội đăng nghiên cửu này có thé giớp cho nghiên cứu sinh

thấy được béi cảnh, bức tranh tổng quan về những khó khăn, thách thức của những,quốc ga này nó iêng và khu vục Đồng Nam Á nó chứng.

~ Peter Swire, Justin Hemmings, & Suzanne V ergnollstrong nghiên cửu

"A Mutual Legal Assistance Case Shuẩy: The United States and France” đã chỉ

sa sợ khác biệt trong quy định pháp luật của Hoa Ky va Công hòn Pháp trong việctiép cân các bằng chứng dave sử dụng trong Ý AHS, Nhóm tác giã đã chỉ ra những

xảo căn trong việc cử đụng bing chúng để giải quyết VAHS có yêu tổ nước ngoài

xt tong mỗi tương quan so sánh quy định cũa hai nước Cũng nhóm tắc giả này,tong nghiên cứu “Mutual legal assistance in an era of globalized

an dma, UNODC 2012) Miumalon Manual Lega Asctnce and Beradtion, Tad

° Xanh, Manoel T Srana, 5, "htemwimal coopetion eration dat ga asst, Tatˆ Xemaiệm, Peter Sưt, stn D Hamangs,& Susmes Vogl, “AMinel Legal Asuuoce Case Sh) De

Usted See nd FreneeTM Dad

communications: The analogy to the visa waiver program'?" đã phân tích một số

they đổi chính sich ngắn và trung hạn để lam cho quá trình TTTP hiệu quả honChuỗi cing, các tác gi đơa ra dé xuất để hoàn thiện các yêu cầu TTTP bing việc

xây dụng đạo luật tương tro pháp lý

- Suzanne V ergnolle, trong nghiên cửu "Understanding the enchcrimial

Justice system as a tool or reforming international legal cooperation and

cross-order data requests" giới thiệu ting quan về hộ thống tự pháp hình mu và cáctiêu chuễn cân thiết theo luật pháp cũa Công hòa Pháp d co được bing chingtrong điều tra hình sự Tiép đến, tác giả phân tích vẫn để trao đổi bằng chingxuyên biên giới giữa Hoa Kỹ và Pháp để chứng minh sợ kém hiệu quả cia cơ chế

TTTPHS hiện tại Trên cơ sở đỏ tác giá đề xuất những hướng nghiên cứu môi góp

phin vào việc cải cach chế độ TTTPHS với vấn để bảo vệ quyền của cá nhân baogồm quyển riêng teva bio vé dã liệu.

- Viên nghiên cứu quốc té về chính sách hình sự của Châu Âu (RCP) trong

nghiên cửu “Retlankang international cooperation in criminal matters in the

BU" khẳng dinhBU là thiết chế quốc tổ khu vue đạt được nhiuthinh công trong'việc hoàn thiện thé và áp dụng quy ảnh vì TTTPHS Tuy nhiên, thục tiễnthục thi các quy din hi tro pháp lý oie khu vue này cũng cho thậy có những rao

cản, han ché nhật định.

1.1.2 Các công trùnh nghiền cứm trong wrớc

“TTTPHS lá vấn để không phi là quá mới đốt với Việt Nam nhưng chưa được"nghiên cửu và quan tâm thôn ding Từ nhống năm 1980, Việt Nem di kí kit ác hiệp

cảnh và TTTP, tạo cơ sở pháp lý cho host động TTTPHS nlamg phi đồn những năm,

2000 host đông này mới đi vào tục chất Cùng với đó, các nghiên cửu vé TTTP nổi

chung TTTPHS nói êng công bit đầu được chủ ý đưới góc độ lý luân và thục tn,

Thụ ae the vê text ogra”, Tat

ˆ! Xem them, Sang Vmgtols, Undssunding the ech Crimi uc Syston as « Tool fer Refersing

‘ntemutonal Legal Cooper nd Coss Bode Dea Bess", 741

Seam him, (RCP), “BnDiđOg b#0mkei3vd cooperation ocr matters EU, Md

Theo khảo sat của nghiên cứu ánh về tình nh nghiên cửu liên quan din dé tả lin án

3 ViôtNamn có các công tình ding chú ý sau

* Các công trình nghiên cứ liên quan đẫn lý luận về TTTPHS

- Nguyễn Xuân Yém (2000), Dấn độ tối phạm, hương tro pháp lý về hành

sar và chhyn giao pham nhân quắc tễ trong phòng chẳng tôi pham, NXB Chínhtrị quốc gia, Hà Nội Tác gid đã trình bảy các nổi dung pháp lý căn bản về din độ,tương trợ pháp ly và chuyển giao phạm nhân trên cơ sở các quy định của PLOT

Trong nghiên cin này tác giả đã phân tích nhõng vin đề cơ bản nhất cde các hoạt

đồng hợp tác quốc tỉ trong TTHS chỗ yêu từ góc đồ côa lục lương Công an nhân

dân beo gém khái niễm; nguyên tắc cơ bản của TTTPHS; cơ ở tử chối TTTPHS;

các hình thúc TTTPHS Mắc đã, được xuất bin từ năm 2000, nữnơng hiện nay tắc

phim này vin được coi là công tình nghiên cứu công phủ toàn diện và trực tiếp

- Chữ V ăn Dũng (2010), Hoatdéng Interpol trong việc thực hin hương tro

trpháp hình sự và dẫn độ tội phạm ở Tiệt Nam, NXB Công en thân din, Ha NôiTác gi giới thiêu host đông TTTPHS trong mốt liên hé với hoạt động hop tácquốc tổ cũa lọc lương cảnh mắt hình sự quốc tế ở Viét Nam Nhin chung những vinđể ly luân và TTTPHS con tương đổi mờ nhạt khi tác giã không sâu xây dụng

khái niệm, đặc đẫm, nội ding cia host động TTTPHS

- Phạm Mạnh Hùng C010), Hod thiện các quy dink cũa Bộ luật TE mg

Hành sie về hương tro ne pháp, din độ chuyễn giao người dang chấp hành hànhphat ti và các hoạt động khác về hop tác quốc té nhằm đáp từng yêu câu cả cáchthe php và hột nhập qude tế (Phin tổng thuật), Đ tài khoa học cân Bộ, Hà Nội

Nhôm tác gã tình bay những nôi dung pháp ly thuộc phân hop tác quốc té trong

TTHS bao gốm TTTP, din đồ, chuyển giao pham nhân và những hoat động hợp

tác quốc tê khác dit rong bối cánh hop tác quốc tẾ và yêu cầu cải cách tr phápNing nội dung được dé cập trong dé tải này chủ yéu là nghiên cửu các quy dincủa luật thục đính: Do đồ, kết quả nghiên cử này có thể không còn ph hop hoặcđã được tip thu trong các quy định của phân hợp tác quốc té trong Bộ luật TTHShiên hành,

- Nguyễn Ngoc Ảnh, Bùi Anh Dũng (2007), trong nghiên cửu Hop tác qude

ranh phòng chẳng tối pham cũa lực lượng cảnh sát nhân din TTật Nam,NXB Tự pháp, Hà Nôi và N guyẫn Giang Nam (2012), trong nghiên cứu Hoat đồng

nay, nhỏm tác giả tập trùng làm rõ những vẫn để lý luận chung vé hoạt độngTTTPHS và din đô trong đều tra tôi phạm có yêu tổ nước ngoài của lực lượng

cảnh mát nhân dân bao gm: khái niệm, đặc điểm, vai tro; nguyên tắc TTTPHS

- Ngõ Hữu Phước (Chỗ biên) (2015), Tương tro hr pháp vé hin sự trong

pháp luật quốc té và pháp luật Tiệt Nam, NXB Hang Đức, Hà Nội Tác giả phân

tích những van để lý luận và phép luật về TTTP theo các ĐƯỢT mà Việt Nam

them gia và pháp luật Việt Nam Trân cơ sở lý luận và thực trang TTTPHS ofa

Việt Nam, tác giả đơa ra một số gii pháp v pháp ly, ngoại giao va gai pháp quốc

ge nhằn nâng cao hiệu quả hop tác TTTPHS giõa Việt Nam với các nước

C6 thể thiy day là tác phim nghiên cứu trực tấp liên quan đốn TTTPHS dưới

góc độ PLOT và pháp luật Việt Nam Vé ly luận, nhóm tác giả đã phân tích nhũng vanđể ý luận cơ bản về TTTP và TTTPHS, như cơ sở lý luận va the tn của hợp tác

TTTP; khá niệm, dic dim và nguyên tic TTTP và TTTPHS; cơ sở pháp lý côn“TTTPHS; phin bit TTTPHS vớ din đô và chuyển giao người đang chip hành án phạt

ta Như vậy, nội dang nghién của ie nhóm tác giã đã cũng cập những vẫn để meng

tinh lý luận vé TTTPHS nhưng vin còn nhiễu vin dé cén làm 18 trên phương din lýoận nh Ảnh nghĩa TTTPHS, đặc dim TTTPHS, nguyên tắc TTTPHS Đây là côngtình nghiễn cu giúp ngiên cứu sinh định hình cách thú tấp cần và kệ thin một sổ

ict quả nghiên cứu v mát lý luận

- Nguyễn Thị Thuận 2007), Luật hình sự quốt tế, và Nguyễn Thi Thuận,Đố Mạnh Hỏng (Đồng Chủ biên), Tuất hinh sự quốc té (Sách chuyên khảo) (2022),

NXB Công an nhân din, Hà Môi Đây là một trong những nghiên cứu chuyên sâuđề cập din nhiễu khia canh cit luật hình sự quốc tẺ Trong đó, các tắc giã đảnhst phẫn phân tich các hình thức hợp tác quốc #2 trong luật hình sự quốc tổ nh

TTTPHS, din đồ va hot đông hợp tác quốc té của Việt Nam trong đâu tranh phòngchống tôi phạm Trong nghiên cứu này, tác giả đã đưa ra định ngiữa Khải quất vé

TTTPHS và các nội dung của TTTPHS Có thể thấy, diy là công trình có tính hệthống về TTTP nói chung, TTTPHS nói riêng Tuy nhiên, trong nổi hàm của dint

nghĩa TTTPHS công như nổi dung TTTPHS đã có những they đổi nhất định, cần

Tiếp tue dave nghién cứu sâu sắc hơn,

- Nguyễn Thị Thuận (2006), Hop tác quốc tế đấu tranh phòng chỗng tồi

"pham theo các guy dink cia hut lành sự quốc tổ, ĐỀ tải nghiên cứu khoa học cấp

Trường Dai học Luật Hà Nội Dé tả nghiên cứu này là tập hop của 12 chuyên để

ory quanh vẫn dé hop tác trong đâu tranh phòng chẳng tôi phạm trong luật hin,

sự quốc tổ Trong đồ tai này, mot số chuyên dé được phân tích chuyên stu có liên

quan dén vin dé TTTPHS, như Chuyên đề 1 “Ludt hình sicqude tế vớt vẫn để đâu

tranh phòng chẳng tôi phạm ", Chuyên dé 8 “Hop tác quốc tế phòng chống tôi

"pham trong khuôn khổ Liên hop quốc ” và Chuyên đã 12 “Một sổ vẫn để pháp Itrong hop tác quắc tế của Tiật Nam chẳng tột pham xuyên quắc gia his nayMic dò dé tài nghiên cứu được triỄn khai từ năm 2006 nhưng đây là mot nghiêncứo toàn điện các vẫn để pháp ly vỀ hợp tác quốc té trong đâu tranh phòng chống

tôi pham Phạm vũ nghiên cửu côn đã ti chủ yéu tập trung vào việc trùng ti các

tôi phạm quốc tế nhưng là nguồn từ liệu them khảo hit ích đối với luận án ofa

nghiên cứu sinh,

- Nguyễn Ngọc Chi (Chi biên) 2010), Giáo inh Tòa án nh sự quốc tổ

NXB Chính tí quée gia Hà Nội, V mất lý luẫn, công tình nay giới tiêu nhữngnội dong cơ bén nhất vé cơ cấu tổ chức, thim quyền, nguyên tắc, cầu thành tôi

gham và các quy trình tổ tung của ICC Đặc biệt phần vé hop tác quốc tổ va trợ

giúp pháp lý đã phân tích, luận giải và đi đến kết luân sự khác biệt giữa cơ chếhop tác và trợ giúp pháp lý của ICC với TTTPHS giữa các quốc gia Kết luân này,

giúp nghiên cửu sinh cũng cổ và phú tiễn những vẫn dé lý thuyết của TTTPHStheo mach là nhõng hoạt đông hoàn toàn khác biệt sơ với sơ chế của ICC

- Nguyễn Quốc Việt 2016), Giáo trình Luật omg trợ tr pháp, NXB Chính

trí quốc gia Sơ thật, Hà Nội Trong giáo hình này tác giả đã giới thiệu những nộidang cơ bin và TTTPHS nữ khá niêm, nguyên tắc và một số nội đụng hoạt đôngTTTPHS theo quy định của Luật TTTP năm 2007 Nhìn chung máu sắc lý luậnvi TTTPHS trong giáo trình này còn khá mờ nhạt

- Nggyẫn Tiền Vinh, Nguyễn Thị Xuân Sơn (2016), Tham quyển xét tứ của

các tht chế tài phản hình sự quốc tễ tc guy din dén thực én (Sách chuyên

khảo), NXB Lao động — xã hôi Ha Nôi Đây 1a công trình chuyên khảo có hệ

thông chuyên steve ICC theo quy dinh của Quy chế Rome và thục ẫn thục hiệnthim quyền cia Tòa án Chuyên khảo đặt vẫn để nghin cửu giữa mốt bên là kỳ

Yøng vio một thiết ché tài phán di manh, độc lập, hiệu qua vir tôn trong chỗ

quyên quốc gia, vừa thục hiện mục tiêu trùng tị tối pham guốc tổ, meng lại công

ý cho nhân loại Trên phương dién lý luận cho thấy, hưởng nghiên cứu của cổngtrình này tập trang làm rõ thim quyền cia ICC mà it có sự liên hộ rực tip với

TTTPHS, Diu vây, những nội dung này giúp cho nghiên cứu sink xác định rõ hon

hing vin đề mã luận án cần tập trong làm rõ

~ VKSND tố cao, Vu Hợp tác quốc t và Tương tro tư pháp hình sự 2017),Chuyên đề Thực trang và giất pháp hoạt động tương trợ tr pháp về hình sự; Mộtsổ kin nghị, sữa déi, b sung Luật Tương tro tư pháp năm 2007, Hà Nội Trong

chuyên đồ này, nhóm tác giã đề tài đã giới thiệu hét sức căn bản thục tiễn xây,đựng, áp dung các quy định pháp luật về TTTPHS của VESND trong khoảng 10aim 2007-2017) Nhin chung những nội đúng lý luận về TTTPHS được tỉnh bay

ở mức đồ tổng quan, khái quát

~ VKSND tối cao, Vu Hợp tác quốc té và Tương tro tu pháp hình sự (2020),“Báo cáo tổng thuật dé tài Cơ số lý Tuần và thưc HẾn của việc hoàn thiện pháp luậtvé tương tro hr pháp hình su, Hà Nội Dé thi đ tình bày khái quát những vẫn đềý luân về TTTPHS như nhân thúc chung về TTTPHS bao gồm khái niệm, đặc

điểm, vi ui vei ta, ý nghĩa của TTTPHS Với để tài này, một số nội đụng lý luận,

vŸ TTTPHS được nghiên cứu sinh kể thửa, phát riỄn, làm rõ đưới góc nhìn PLOT

Và pháp luật Việt Nam,

* Các cổng trình nghiên cứ liên quan đẫn guy inh pháp luật TTTPHS

- Nguyễn Xuân Vem (2000), Dén đồ tối phạm, tương tro pháp lý về lành

sr và chuyén giao phạm nhân quée té trong phòng chống tội phạm Tác giã đã

giới thiêu những nội dung cơ bản về TTTPHS trong các Hiệp định TTTP và pháp

ý mã Việt Nem đã kí kết trước năm 1992 và từ 1992 đến năm 2000 Nhân chungquy dinh về TTTPHS trong các Hiệp định này đã có sự they đốt căn bản, đặc biết1à rong các Hiệp dinh TTTPHS được kí kết từ năm 2003 đến nay Do đó, những

quy đính pháp luật về TTTPHS trong nghiên cứu này giúp nghiÊn cứu sinh có gốc

nhìn rõ ring hơn về khoảng tréng pháp lý cũng như những thay đổi trong pháp

uật thực định Việt Nam trước khí có Luật TTTP năm 2007

- Chữ Văn Dũng (2010), Hoat động Interpol trong việc thực hiện tương bơi

thzpháp hình cự và dẫn độ tối pham ở Viét Nam, NXB Công an nhân din, Hà Nội.Các quy định pháp luật Việt Nam được để cập chủ yêu là các quy định về phamvi, tình ty, thủ tue; cơ quan trung ương, yêu cầu truy cứu TNHS, chỉ phí

TTTPHS Cách tiếp cận của tac giả chủ yêu giới thiêu các quy định về TTTPHS

trong Luật TTTP năm 2007

- Nguyễn Ngọc Anh, Bui Anh Dũng (2007), trong nghiên cứu Hop tác quốc

1 déu ranh phòng chống tôi phạm cũa lực lương cảnh sát nhân dân Tiết Nam,

tương tra từ pháp về hình sự và dẫn độ trong điều tra tôi phạm cô

"ngoài cũa lực lượng cảnh sat nhân dân (Sách chuyên khảo), NXB Công en nhân,dân, Hà Nôi Tác giả đã phân tich các quy đính pháp luật trong nước liên quan đến

host động TTTPHS trong điều tra tôi phạm có yêu tổ nước ngoài theo quy din

của Bộ luật TTHS năm 2003 và quy định của ĐƯỢT liên quan đến hoạt động,

TTTPHS cise lực lượng cảnh sit nhân dân Như vậy, những nổi dung quy din

phip luật về hop tác TTTPHS trong những nghiên cứu này đã có sư thay đổi, bổ

song bởi quy định trong Bồ luật TTHS hiện hành.

- Ngõ Hữu Phước (Chủ biên) (2015), Tương tro tr pháp vé hinh sự trong

pháp luật quốc té và pháp luật Tiét Nam, NXB Hẳng Đúc, Ha Néi Tác gã tình

bay TTTPHS theo các ĐƯỢT da phương ma Việt Nam là thành viên, bao gồm:

TTTPHS theo các ĐƯỢT đa phương của LHQ ma Việt Nam là thánh viên,

TTTPHS theo Hiệp ảnh TTTPHS của ASEAN; TTTPHS theo các Hiệp đụTTTP song phương ma Việt Nam đã ý kết dén trước năm 2015 và TTTPHS theophip luật Việt Nam Nhông quy đính pháp luật TTTPHS trong nghiên cứa này là

ztống hợp nội dung chủ yêu của một số ĐƯỢT đa phương song phương mã Việt

Nem kí kết hoặc thành viên

- Nguyễn Quốc Việt 2016), Giáo trình Luật hương trợ tr pháp, NXB Chính

trí quốc gia Sự thật Hà Nội Trong giáo tình nay, nội dung TTTPHS được tícân theo quy dinh pháp luật thực đính cho nên chưa có điều liện để đ sâu luận

ai các quy nh pháp luật về TTTPHS cũng như thục tin áp dụng các quy Ảnhđó Mặc đà nội dong TTTPHS trong giáo tình lá cơ sở để luân án có thể tip thunhững tí thức cơ bản và chung nhất về TTTPHS nhưng vi được nghiên cửu đơa

trên pháp luật thực định lá Luật TTTP năm 2007 nôn nhiều nộ: ding cần được

"nghiên cứu stu sắc hơn, đặc biết đưới gốc đô PLOT

Bộ Tư pháp, Vu Pháp luật quốc tế (2006), Pháp luật tương trợ te pháp

cốc té (tụ liệu tham khảo xây dụng dự én luật tương trợ từ pháp), NXB Từ pháp,

Hà Nội Nghiên cứu đã giới thiêu một số ĐƯỢT da phương và song phương vé

TTTP; giới thiêu pháp luật và thục tiễn mất số nước về TTTP và guy định pháp

Tuất Việt Nem, Nghiên cứu là t liêu tha khảo nhằm mục đích cung cấp nhữngnội đụng cơ bin vé TTTP lâm cơ sở dé xây dựng luậtTTTP của Viét Nam nến còn

ở mức độ rất khá quát Tuy nhiên, những nội dang liên quan đến host động TTTP

của Việt Nam từ năm 1945 đến những năm đầu 2000 co gá ti the khảo nhất dish

đã nghiên cứu sinh kê thừa khi đánh giá về hoạt đồng này dưới gốc đổ lịch sử- Nguyễn Thị Thuận 2007), Tuất hình sự quốc tế, và Nguyễn Thi Thuận,Đố Manh Hằng (Đẳng Chỗ biên), Ludthinh sự quốc tế (Sách chuyên khác), NXBCông an nhân dân, Ha Nội Nhóm tác giã đã trình bay cơ bản, co hệ thống vỀ cơ

sở pháp lý quốc té và quốc gia của TTTPHS; TTTPHS theo quy định một số ĐƯỢT.

tiêu biểu và nội dụng TTTPHS Trong những nghiên cửu này, quy định pháp luậtvà TTTPHS được nhận diện đới góc đồ PLOT và do đất trong tổng thể các hình,thúc hop tác khác nên chơa co điều liên đã sâu luận giải những nội dung cu thé

của TTTPHS

- Nguyễn Thị Thuận (2006), Hop tác quốc tễ đấu tranh phòng chỗng tối

phạm theo các qnp dinh cia luật hình sự quốc té, ĐỀ tả nghiên cứu khoa học cấpTrường Dai học Luật Ha Néi Đ tài nghiên cứu tập trung phân tích những vận đểphip Lý liên quan đến các tôi phạm quốc té; tối pham cỏ tính chất quốc tế, thẩmquyển; các nguyên tắc hợp tác quốc t; các Hình thúc tương tro pháp ly và các thiétchế hop tá trong đầu tranh phòng chống tôi phạm.

~ VKSND tải cao, Vu Hợp tác quốc té và Tương trợ tơ pháp hình ny(2020),“Báo cáo tổng thuật để tài Cơ sẽ lý luận và thực tin cũa việc hoàn thiện pháp luậtvề hương trợ tee pháp hình sic, Ha Nội ĐỀ tài đã giới thiệu khung pháp lý vé

TTTPHS của Việt Nam và giới thiêu những nổi dung chính trong pháp luật

TTTPHS của nước ngoài Dé tai cing giới thiêu những diém chính trong quy nh,

phip luật TTTPHS của Việt Nam bao gém phạm vi, đối tương nguyên tắc, săn

cứ tình tụ th tục, thẩm quyển, trách nhiệm của các cơ quan nhà nước trong hoạt

đông TTTPHS Đây là những nội dung cơ bin trong pháp luật thục định Việt Nam

được nghiên cửu sinh kể thừa, phát tiễn, phân tích lim 18 hơn trong nội dụng của

Chương 4.

* Các công trinh nghiên cứu liên quan đễn thực tiễn TTTPHS

- Nguyễn Xuân Yém (2000), Din dé tốt phạm, hương tơ pháp lý về hành

sar và chhyn giao pham nhân qude té trong phòng chẳng tôi pham, NXB Chính

tui quốc gia, Hà Nôi Tác giả đã đánh giá kết quả thực hiện các hiệp định phòng

chống tôi phạm và phòng chống ma túy đã ký kắt giữa Việt Nam và mốt số quốcgis Cling rong nghiên cứu này, tác giả đã nêu những khó khăn, vướng mắc trongđiều ra, xử Lý các vụ án quốc tổ ở Việt Nam Ở Chương 3, ác gid đã đơn ra một

số kiến nghị và giải pháp nhằm nông cao hiu quả công tác dẫn đô tội phạm,

TTTPHS và chuyén giao pham nhân quécté trong đầu tranh phòng chẳng tôi pham

3 Việt Nam

- Chữ V ăn Dũng (2010), Hoatdéng Interpol trong việc thực hién hương tro

rpháp hình sự và dẫn độ tôi pham 6 Tiệt Nam, NXB Công an nhân din, Hà NộiTác gi tình bay hoạt động của Interpol trong thực hiện TTTPHS từ đó đơa ra

những đảnh giá về ưu nhược điểm; tn tạ và hạn chỗ Trên cơ sở thục tẫn hoạt

đồng tác gid đa ra một số dự bảo tinh hình tội pham va đưa ra mốt số giấi phấp

ning cao hiệu quả hoạt đông Interpol trong thực hiện TTTPHS và dấn độ tôi phamở Việt Nam trong thời kỹ hội nhập quốc té

- Nguyễn Ngoc Anh, Bùi Anh Ding (2007), trong nghiên cứu Hop tác quốc

1 đẫu tranh phòng chẳng tôi pham cũa lực lương cảnh sát nhân din TTật Nam,NXB Tự pháp, Hà Nôi và N guyấn Giang Nam (2012), trong nghiên cửu Hoat đồngtương tra từ pháp về hình sự và dẫn độ trong điều tra tốt phạm có yêu tễ nước

"ngoài của lực lượng cảnh sat nhân dân (Sách chuyên khảo), NXB Công en nhân,dân, Hà Nội Tác giš đã tinh bay rất cơ bản thợc trang host động TTTPHS củaTục lượng cảnh sát nhân din và đưa ra được một sổ giã pháp nhằm nâng cao hiệuquê host động TTTPHS trong điều ra tội pham có yêu tổ nước ngoài Tuy nhiên,những nôi đang này chưa mang tính đại điện cho host đông TTTPHS nói chungsma chỗ yêu đười góc đồ hoạt động của luc lượng cảnh sát nhân din

- Ngõ Hữu Phước (Chủ biés) (2015), Tương tro ne pháp vé hinh sự trong

pháp luật quốc tế và pháp luật Tiệt Nam, NXB Heng Đúc, Ha Nôi Nhóm tác giảđã phân tích thục trang TTTPHS giữa Việt Nam với các nước, bao gốm: kết quả,

những hen chế và nguyên nhân TTTPHS giữa Việt Nam với các mage; từ đó đơa

xe dur bảo xu hướng hop tác quốc tẾ trong nh vục TTTPHS giữa Việt Nam vớicác nước trong thời gen tôi.Trên cơ sở đó, các ác giả đã dma ra một số gai phép6p phần nâng cao hiệu quả hop ác TTTPHS giữa Việt Nam với các nước, bao gin

nhóm: gi phép liên quan dén hop tắc quốc tổ trong inh vục TTTPHS, các giả phápquốc ga Như vậy, các tác giã đã cũng cấp bức ranh về thực tấn và TTTPHS Tuy

hiên những đánh giá thục tiễn hoạt đông TTTPHS còn chưa cụ thé, sổ liêu chưa

hong phủ hoặc đã cũ cần tếp tue được nghiên cửu làm sâu sắc hơn

- Bộ Tự pháp, Vụ Pháp luật quốc tê C004), “Pháp uất tương trợ tr pháp

quốc tễ (ải liệu them khảo xy cheng đ ân luật tương tro te pháp)”, NXB Tư

pháp, Hà Nội Nhằm mục đích cùng cập tai liệu cho việc xây đơng dự án luật

TTTP, do đỏ những vin để thục tiễn hoạt động TTTPHS của Việt Nam hếu nhơ

không được để cập độn

- Nguyễn Thị Thuận 2007), Luật hình sự quốc tế, và Nguyễn Thi Thuận,Đố Man Hỏng (Đồng Chủ biên) C022), Luật hình cự quốc tế GSách chuyên khảo),

NXB Công an nhân dân, Hà Nội Trên cơ sở nội dung PLOT vé TTTPHS, nhóm

tác giả đã dat van dé Việt Nam với việc hợp tác quốc tế trong khuôn khổ ĐƯỢT.và pháp luật quốc gia về TTTPHS Mắc đủ 1a một nối dong trong luật hình sơ

quốc té nhưng những vin để được các ác giã trình bay là những nghĩa vụ cơ bảncủa Việt Nam trong host đồng TTTPHS.

- VKSND tôi cao, Vis Hợp tác quốc té và tương trợ tư pháp hình sợ (2017),

Chuyên đề Thực trang và giấi pháp hoạt đồng trơng tro tr pháp về hình sục Matin ngha, sữa đổi, bd sung Luật Tương tro hr pháp năm 2007, Hà Nội Chuyên

đề đã tổng kết và đưa ra những đánh giá cẩn bản phục vụ cho báo cáo thực tiễn

thục thi pháp luật về TTTPHS cise Việt Nem, từ đó dua ra những kiến nghị vé

"hoàn thiện pháp luật và giãi pháp nâng cao hiệu quả host động TTTPHS

~ VKSND tố cao, Hợp tác quốc tổ và Tương trợ tơ pháp hành my 2020),

“Báo cáo tổng thuật để tt Cơ sở lý luận và thực tấn cũa việc hoàn thiên pháp luậtvd tương tro he pháp hình sục Ha Néi Dựa trên kit quả hoạt động TTTPHS oieVKSND tối cao, dé tai đã tình bay những kết quả đạt được và đưa ra những nhận,đánh gis, nguyên nhân, từ mét số giải pháp hoàn thiện pháp luật TTTPHS

của Việt Nam.

Ngoài những nghién của ding chủ ý trên diy, vé nghiên cửu trong nước liên

quan din luận én của nghiên cứu nh con có một sô luân án để cập din vẫn để dẫnđô trong PLOT như luận án Dẫn trong luật quốc tỉ và pháp luật Tiết Nam của

Ngô Hữu Phước bio vệ tei cơ sở rường Đại học Luật thành phố Hé Chi Minh chuyên,ngành luật Hình sự và TTHS, Luận án cia Las Thị Huệ vé Hop tác quốc té vd tương,

tro hrpháp hình sự cũa cơ quan cảnh sát đu ra ở Tiét Nam bảo vệ năm 2020 ti; Luin én của DS Quý Hoàng và Pháp uật qude té ronghop tác dé tranh phòng chống tôi phưm cổng nghệ cao — Những vẫn để đặt ra vớt

Tiết Nam bio vệ năm 2021 tei Trường Đai học Luật Ha Nội

Vin đi TTTPHS cũng được các nhà khoa học của Việt Nam quan tâm

nghiên cứu, công bổ trên các tạp chí khoa học chuyên ngành, như Nguyễn Thi

Hoe viên Khoa học xã h

Thuận, "Tội pham có ổ chức xuyên quốc gia và Công ước Palermo năm 2000",Tap chỉ Nghiên cine Lập pháp số 23 (375), Kỳ 1- Thing 12/2018; V6 Quốc Thing,

“Một số vẫn đề thực tiến và TTTPHS trong các vụ án có yêu tổ nước ngoài", Tapchi Kidm sát số 34 (bảng 12/2014); Trần Công Phin, “Nang cao d

quê hoạt đông TTTPHS đáp ứng yêu cầu cải cách tơ pháp và hồi nhập quốc tẾ

Tap chi Kidm sát số 34 (thing 13/2014); Lé Tiên, “Nhin lại 6 năm thực hién hoạt

đông TTTPHS theo quy đính của Luật Tương tro từ pháp năm 20071, Tap chỉ

Kid sát 56 34 (tháng 13/2014); Nguyễn Thị Mai Nga (2007),*D

va hoạt động hương trợ từ pháp oie Viện Kiểm sắt trong giã quyét các vụ án ma

lượng, hiệu.

độ tôi phạm

túy có yên tổ nước ngoài", Tap chỉ Kidm sát số 16 (@); Nguyễn Ngọc Anh, Nguyấn,

Quốc Cường (2008),"Hap tác quốc té vé TTHS trong béi cảnh hồi nhập kính té

quốc te", Tạp chi TAND số 2 (1); Nguyễn Ngọc Chi, “Hop tác quốc tế và những

vẫn dé ditra khi thí hành Bộ luật TTHS năm 20151, Tap chỉ Khoa học BHOGHN:Tuất học, Tap 34, Số 1 C018) 1-13; Đỗ Mạnh Hang, "Các vin dé pháp lý cơ bin

trong lĩnh vực tương tra từ pháp vé hình sự của ASEAN", Tạp chi Luật học sổ09/2008; Nguyễn Cẳm Tú, “Host đông tương trợ tư pháp vé hình mự liên quan dé

lấy lời khai người làm chúng bi ha, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan &

nước ngoài, Tap chi Kid edt, Số 08/2023

Nhân chung, các nghiên cửu để cập din những nổi đụng rất đu dạng cũa

TTTPHS như: có nghiên cứu đánh giá về vin đề gia nhập các ĐƯỢT cũng như kí

kết các DUQT, có nghién cứu đánh giá về tình hình áp đụng quy định pháp luật

TTTPHS; có nghiên cửu đưa ra những giải pháp về việc hoán thiên và ning cao

hiệu quả hoat động TTTPHS Nghiên cứu tổng quát cho thấy các giải pháp ma cáctác giã đưa ra chỗ yêu mang yẫu tổ định hướng cao nh: có tác gid để nghị phải

hoàn thiện quy định pháp luật, ting cường dm phán kết các Hiệp định TTTPHS

và gia nhập các ĐƯỢT đa phương, có tác giả kiến nghỉ tăng cường méi quan hệhối hợp trong ngành Kiém sắt và các cơ quan có thẫm quyền khác

12 Đánh giá các công trình nghiên cứu khoa học đã công bố có liênquan dén các vẫn đề thuậc phạm vi nghiên cứu cũa luận án

12.1 Dinh giá những công trink lều quam đến những vẫn để lý hậu về

ương trợ tr pháp lành sr

VỀ mat lý luân mắc di côn nhiễu quan điểm khác nhau những đa số các"nghiên cứu đầu thừa nhận hợp tác quốc tế về TTTPHS la nhu cầu tit yêu và ngày,

căng gia ting, Đây là xuất phát điển quan trong là cơ sở lý luân để luận án tiếptục di sâu nghiên cửu những van để lý luận của TTTPHS,

VỀ khái niện TTTPHS, ừ khi hình thức hợp tác này suất hiện đến nay vẫncon nhiều quan điễm khác nhau, chưa thông nhất Nhận thúc chung về TTTPHSkhôi thủy từ bình thúc hỖ trợ giúp đổ hông qua kênh ngoai giao (Letters Rogatoy)din TTTPHS (Mutual legel assistance in criminal matters) ngày cing được hiểuthống nhất hơn Mée đò không nhiễu nghiên cửu đi tim hiểu những van đã chung

nhất của TTTPHS mã chủ yêu là những nghiên cứu cụ thé liên quan dén những tôi

pham cu thể những ở các nghiên cứu đều thing nhất khái niệm TTTPHS nỗ: bậtlên ở 03 điểm: () đây la hình thúc TTP, thông qua các cơ quan có thẩm quyềncủa các quốc gia liên quan; (i) cơ sở của TTTPHS bao gồm PLOT và pháp luậtquốc gia hoặc theo nguyên tắc có đt có lạ (ii) mục dich nhằm giúp đổ trong việc

giãi quyết VAHS có yêu tổ nước ngoài như trong những nghiên cứu cña tác giã

Nguyễn Xuân Yim, Chữ V ăn Ding, Nguyễn Gieng Nem, Lei Thị Huệ Trong cácnghiên cứu của Robert J Currie giới thiêu vé lich sử của TTTPHS xuất phát trnhững tập quán trong quan hệ ngoại giao Đặc biệt trong Hướng dẫn thủ tục pháp

ý hợp tác quốc té cũa cơ quan công tổ trong Tính vực hin mực AG Volevods đã

chỉ ra mr phát biển của TTTPHS qua 06 giá đoạn từ thời ki cỗ dai đến nay.

VỀ đặc diém cia TTTPHS: Trong các nghiên cứu liên quan đến TTTPHS,

sit it các nghiên cứu chỉ ra đặc điểm của TTTPHS một cách có hệ thống Thôngthường các đặc điểm của TTTPHS được nghiên cứu tập trùng vio tinh chất chitquyên và những réo căn đối với hoạt đông TTTPHS Đáng chủ trong nghiên cứucủa nhóm tác giả do TS Ngô Hữu Phước chủ biên đã bàn dén những đặc điểm củaTTTPHS Tuy nhiên, những đặc điểm nay chưa bao phổ hết cũng như chưa thểhin được hit bin chất của TTTPHS là gi ĐỂ Sim thấy bản chit cia TTTPHS, tir

đồ chỉ ra đặc điểm của TTTPHS cin thiét phii gắn liên với lý thuyết về Chủ quyénquốc gia và lý thuyết Vi lợi tong lich sở tư tưởng chỉnh ti pháp lý Đồng thời,

trong nhiều nghiên cửu chưa phần biệt giữa TTTPHS với những hình thúc hợp tác

quốc tổ khác có thé of bị nhằm lấn vé mắt hin tương

VỀ nguyên tắc TTTPHS: trong các nghiên cứu chỉ ra các nguyên tắc cũa

TTTPHS bao gồm các nguyên tắc của LOT nói chung và các nguyên tắc đặc thù

của TTTPHS Trong các nghiên cứu ngoài nước cho thấy hoạt động TTTPHS bên

canh việc dim bio đầu tranh phòng chống tội phạm thi cin phải dim bảo quyén

con người, Hướng nghiên cứu này chủ yêu tập trung vào các nghiên cứu ở khu vực

châu Âu như trong công bổ cit A Robert J Curie, Daniel Halvarszon Mie đà,

các tác giã không cho ring đây là mốt nguyên tắc ofa TTTPHS nhưng là những

chỉ din củn thiết af nghiên cứu sinh xây dung nguyên tắc cũa TTTPHS trong luậnén, Các nguyên tắc TTTPHS được để cập nhiều hơn trong các én phẩm mang tínhchit hướng dẫn thi tue cia UNODC, ADB-OECD, APEC Trong các nghiên cửu

trong nước, về cơ bin các tác gã đều dựa trần quy định pháp luật TTTP thực nh,

chỉ ra các nguyên tắc TTTPHS Trong nghiên cửu của tác giả

Ngô Hữu Phước cho ring nguyên tắc TTTPHS bao gốm, nguyên tíc tội phạm képcủa Việt Nam,

va nguyên tắc nhân deo, Trong Giáo trình Luật TTTP của Trường Đai học Kiém

sát Hà Nội la cho ring nguyên tắc TTTPHS bao gồm 03 nguyên tắc được quyđánh trong luật thục dinh hiện hành

VỀ nội dang TTTPHS, các nghiên pháp luật thực định ota một số quốc gia

và PLOT cho thấy néi dung TTTPHS rat đa dang Xu hướng chung trong các

ĐĐƯỢT da phương và song phương cho thấy nội dung này ngiy cảng được mỡ rông

vv không chỉ giới hạn rong phạm vi quy định cia đu luật Mótnguyên ắc chung

cũng được ghi nhận phổ bién la các quốc gia sẽ dành cho nhau mr TTTPHS rôngii nhất có thể, nêu điều đó không trú với quy định của luật quốc gia Nhìn chungmột số nghién cứu ở khu vục châu Âu tập trung vào nghiên cứu tương tro điều rachung, các nghiên cứu của LHQ tập trung theo các nội dung của các ĐƯỢT phổicập, chuyên biết Các nghiễn cửu này chi yêu được đề cập trong các ân phimsang tinh hướng dẫn cia APEC, UNODC, ASEAN va một số nghiên cứu tin

khu vực của Daniel Halvarsson, Neil Boister hay Robert J Currie

VỀ y ngiĩa cũa TTTPHS: phin lớn các nghién cửu đều khẳng định ringTTTPHS có ý nghĩa quyết dinh đến hiệu qua cổng tác đầu tranh phòng chống cácloại tôi phạm có yêu tổ nước ngoài tội phạm xuyên quốc gia tối phem có tỉnh

chất quốc tổ Các nghiên cứu đã cho thẤy giới han oie quyền lục quốc gia bi chimkit tạ biển giới quốc gia (xét vé mất không gian) và việc gia ting cia các tôiham phi truyền thẳng đặt ra vẫn để TTTPHS ngày cảng phải được quan tâm đóngmức cả về mất lập pháp va the thi Nội ding này được đặt ra trong các én bin

của LHQ, trong một số luận án nghiên cứu về hợp tác quốc t trong phòng chồng,tôi pham của DS Quý Hoàng trong chuyên khảo Luật hình mự quốc té cise tắc giảNguyễn Thị Thuận và DS Manh Héng

1.2.2 Đánh gid ubiing công trình liêu quan đễu quy định pháp Init trong

trợ te pháp hình sie

VỀ quy dinh pháp loật các nghiên cứu tên tại ở các dạng, hướng dẫn thủ

tục, bình luân các điều khoản trong các ĐƯQT; so sánh ĐƯỢT và sự tương thích

của pháp luật quốc gia, sự cin thiết phi hoàn thiên pháp tuật về TTTPHS đáp ứng

hiệu quả đầu tranh phòng chống tối phạm Những nôi dung náy được dé cap trongnhững Ân phim mang tinh chất Số tay và xuất bên đưới dang các hướng dẫn thể

tục cũa ASEAN, UNOCD, ADB-OECD hay Số tay Công tác TTTPHS của ViệtNem các năm 2015, 2022

Nhân chung các nghiên cứu liền quan đến thực trang PLOT vé TTTPHS là

những bình luân làm rõ hơn một số khia canh của TTTPHS Trong các công bổ

này, ít có công trình luận giải, nhận xét, đánh giá tại sao pháp Luật TTTPHS lại

được xây dung như vậy Tương tụ, những nghiên cứu để thấy được aw phát tiễntrong việc ghi nhân các quy định và TTTPHS vấn con khan hiém Nghiên cửu sinh

cũng chưa tim thấy công trình nào nghiên cứu PLOT về tùng khía cạnh TTTPHStheo từng cấp độ đa phương, khu vực và song phương

Nhõng nghiên cửu về TTTPHS theo pháp luật Viét Nam được tình bay cóhộ thống từ các nghiễn cứu đưới gốc đồ ngành (như của lực lương cảnh sit nhân,dân, Inexpol) như trong các công trình cia tác giã Chữ Ý ăn Dũng Nguyễn GiangNem, Lei Thi Hud; hoặc meng tính chất lĩnh vực tôi phạm như trong luận án tí

đã của Đố Quý Hoàng; hoặc đưới góc dé lá một nội dung cũa Luật hành sự quốc té

nh trong các công bổ của tac giã Nguyễn Thi Thuân nên thục trạng pháp luật ViệtNem về TTTPHS được trình bay theo những mục dich ma công bố hướng tới

Trong mốt 26 nghiên cứu như của tác giả Lai Thi Huệ, Nguyễn Giang Nem thục

trang pháp luật Việt Nam chủ yéu được dé cập theo finh vục luật hình mự và TTHSTrong kùi dé, nghiên cứu của TS Ngô Hữu Phước đã giới thiệu thục trang pháp

Tuật Việt Nam có sự đối sánh với các quy định trong một số UOT Tuy nhiên,nhiều nội dong được nghiên cửu đã được sửa đối, bỗ sung hoặc low: bô trong pháp

luật TTTPHS của Việt Nam.

1.2.3 Đánh gid những công trình liêu quan đến thực

pháp hình se

Vi thục tẾn áp đụng các quy định pháp luật TTTPHS: các nghién cứu ngoài

"ước cho thấy các tác giá thường tập trung vao cá khía canh rất cụthể cũa TTTPHS,

(chẳng hen nh TTTPHS trong các vụ án them những: TTTPHS trong các vụ án hồi

iu trơng trợ te

16, tho hỗi tài sản do pham tôi ma có; chuyển giao VAHS; điều te chung trong

TTTPHS ) như trong nghiên cửa cia Auljs AH Van Hoek & Michiel DỊPLichtman, nghiên cu côn Rochelle Padana Ribeiro, Suzanne V ergnolle

Các nghiên cửu trong nước, các tác giả đồ câp dén vin a TTTPHS ở dang

thúc chung nhất, như các thống kê về TTTPHS din va ai cia Việt Nam qua các

nim Qua các nghiên cửu này, các ác giã đã chỉ ra những khó khăn, bắt ập trongvide áp dụng các quy Ảnh pháp luật TTTPHS như thiêu cơ sở pháp lý, quy din

chưa cụ thể rõ rang thiểu các văn bin hướng dẫn: những bất cập trong quá tỉnhtriễn khai thục hiện như trong luân án của nghiên cứu sinh Lai Thi Hud, Đ QuyHoàng, Báo cáo tổng thuật dé tai Co sở lý luận va thực tiễn ofa việc hoàn thiện

pháp luật vé TTTPHS của VIKSND ti cao Mặc dù nhimg vấn đổ tác giả nâu hiện

nay có nhiều vẫn để đã được giải quyết nhưng kết quả do vẫn có ý nghĩa trongviệc xem xét đánh giá vin đồ nào đã được giải quyết, vin để nào cần tip tục

nghiên cứu

-Trên cơ sở những khó khẩn, vướng mắc trong thục tiễn áp đọng quy đínhphip luật TTTPHS, các nghiên cửu đã đưa ra nhiễu giải pháp nhằm nâng cao hiệuquả hoạt động TTTPHS Các giải pháp nêu ra cả trén bình diện hoàn thiện phép

Init và nâng cao công tá tổ chức thực hiện Đây là những gui ý có ý nghĩa đối vớitác giã trong việc đưa ra các giải pháp nhằm ning cao hiệu qué áp dung các quy"

đánh pháp luật TTTPHS ở ViệtNam

14 Hệ thống các van đề thud

1.8.1 Những vẫn đề cầu ty te được nghiền cứm trong hậu din

Nhin ching cho đến nay, các nghiên cứu đã đề cập din những vin để lý

Tuân căn bản của TTTPHS Tuy nhiên, hiểu như thể nào là TTTPHS để từ đỏ nắm

được bản chất của host động này vin còn những quan điểm khác nhau Nguy cảtrong một quốc gia, các nghiên cửu ở các thời diém khác nha cing cho các kết

dung nghiên cứu của luận án

quê khác nheu Sự thiêu đẳng nhất này còn được thé hiện ở việc rỡ dụng các thuậtngữ dé gọi tân TTTPHS (Mutual legal assistance in criminel mattersinternational

cooperstion in crim) hay xép TTTPHS nim ở đầu trong các hình thức hop tắc

khác (có loại trữ hay bao gầm dẫn 46, chuyén giao người bi kétéx) Điều đó đặtxa nhiệm vụ cén ấp tục nghiên cứu vé Lý luận để có nhận thức thông nhất v hoạtđộng này

VỀ đặc điển của TTTPHS: có rit ít nghiên cửu để cập một cách trực ti

đặc điểm của TTTPHS Trong các nghiên cứu chỉ ra các trường hop nào thi cén

phải áp ding TTTPHS, điều kiện áp dụng là gi Nehién cứu của TS Ngé Hữu.

Phước chỉ ra TTTPHS beo gồm 2 đặc điểm: một là, TTTPHS là một hình thứcTTTP, hai la, pham vi TTTPHS Do đó, việc chỉ ra đặc điểm cũa TTTPHS trong

sự so sánh với các hình thức tương tự trong hợp tac quốc tê đầu ranh phòng chốngtôi pham có ý nghĩa về mất lý luận

VỀ nguyên tắc TTTPHS: trong mốt sổ nghiên cửu liên quan đến TTTP và

TTTPHS nhìn ching co đề cập đến nguyên tắc của host động TTTPHS Những

kết quả nghiên cứu này sẽ được tip tục kê thừa trong Chương 2 cite luận án Đặc

tiệt, rong các nghiên cứu của Việt Nam vẫn côn cho thấy nhân thúc chua thốngnhất vé nguyên tie TTTPHS Chẳng hạn, trong nghiên cứu cia tác gã Ngô Hữu,Phước cho ring nguyên tắc TTTPHS phải tuân thủ các nguyên tắc cơ bin ofa

LOT và hei nguyên tắc đặc thù, bao gồm: nguyên tic tộ: phạm kép và nguyên tắcnhân đạo Hay trong các giáo tình, các bai vidt đăng trần các tap chỉ chuyên ngành,

Luật lại cho ring TTTPHS phải tuân theo các nguyên tắc được quy định trong Luật

TTTP năm 2007 Do đó, việc nghiên cửu chỉ ra được cơ số, nội dụng và ý nghĩa

của từng nguyên tắc trong TTTPHS lá rất cần thiất

VỀ nội dung TTTPHS: nội dung TTTPHS ngày cảng đa dạng phủ thuộc

vio difn biển của tội pham và nhu cầu hop tác đầu tranh phòng chẳng tối phạmcủa ác quée ga iên quan Trong các nghiên cứu 8§ dé ập đồn những nội dụng

su thể của các hoạt động TTTPHS ở những mức đô đậm nhạt khác nhau Trongcác nghiên cửu trong nước cho thấy, có những hoạt động TTTPHS lẫn đầu tiên

được ghi nhận trong Bộ luật TTHS và các ĐƯỢT, hoặc có những hoạt động thưc

tẾ cơ quan có thễm quyện của Việt Nam đã tiên hanh những thiêu vắng cơ sở pháplý cụ thể Do đổ, việc kế thir các nội dung nghiên cứu để có, đẳng thời làm rõ

những quy đình méi này là yêu câu luận án cần có stip cân phủ hợp,

Các nghiên cứu PLOT vé TTTPHS với những mục dich khác nhau, chưa có"nghiên cửu nào so sánh, đánh giá các quy định đó với quy dinh cia pháp luật ViệtNem trên nhồng khía canh cơ bản nhất cia TTTPHS Đây là Tỉnh vục nghiên cửuđầy tiềm năng và hie hen nhiều nôi dụng cén phải được lâm rõ

Việc nghiên cứu các quy đính vé TTTPHS theo pháp luật Việt Nam dang

được quan tâm ở những góc độ khác nhau Phin lén các nghiên cứu này tập trunglâm rõ các hoạt động TTTPHS cia tùng lực lượng cụ thé như lực lượng Công an