thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại có yếu tố nước ngoài từ thực tiễn tại tòa án nhân dân thành phố hồ chí minh

Tuy nhiên, thực tiễn giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại gặp một số vướng mắc, khi lĩnh vực kinh doanh thương mại ngày cành mở rộng, phức tạp về loại hình thì các văn bản quy phạ

Trang 1

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH -

LÊ TRỌNG HƯNG

THỦ TỤC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP

KINH DOANH, THƯƠNG MẠI CÓ YẾU TỐ NƯỚC NGOÀI

TỪ THỰC TIỄN TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

TP Hồ Chí Minh, Năm 2021

Thu tuc giai quyet tranh chap kinh doanh thuong mai co yeu to nuoc ngoai tu thuc tien tai Toa an nhan dan Thanh pho Ho Chi MinhThu tuc giai quyet tranh chap kinh doanh thuong mai co yeu to nuoc ngoai tu thuc tien tai Toa an nhan dan Thanh pho Ho Chi MinhThu tuc giai quyet tranh chap kinh doanh thuong mai co yeu to nuoc ngoai tu thuc tien tai Toa an nhan dan Thanh pho Ho Chi MinhThu tuc giai quyet tranh chap kinh doanh thuong mai co yeu to nuoc ngoai tu thuc tien tai Toa an nhan dan Thanh pho Ho Chi MinhThu tuc giai quyet tranh chap kinh doanh thuong mai co yeu to nuoc ngoai tu thuc tien tai Toa an nhan dan Thanh pho Ho Chi MinhThu tuc giai quyet tranh chap kinh doanh thuong mai co yeu to nuoc ngoai tu thuc tien tai Toa an nhan dan Thanh pho Ho Chi MinhThu tuc giai quyet tranh chap kinh doanh thuong mai co yeu to nuoc ngoai tu thuc tien tai Toa an nhan dan Thanh pho Ho Chi MinhThu tuc giai quyet tranh chap kinh doanh thuong mai co yeu to nuoc ngoai tu thuc tien tai Toa an nhan dan Thanh pho Ho Chi Minh

Thu tuc giai quyet tranh chap kinh doanh thuong mai co yeu to nuoc ngoai tu thuc tien tai Toa an nhan dan Thanh pho Ho Chi MinhThu tuc giai quyet tranh chap kinh doanh thuong mai co yeu to nuoc ngoai tu thuc tien tai Toa an nhan dan Thanh pho Ho Chi MinhThu tuc giai quyet tranh chap kinh doanh thuong mai co yeu to nuoc ngoai tu thuc tien tai Toa an nhan dan Thanh pho Ho Chi MinhThu tuc giai quyet tranh chap kinh doanh thuong mai co yeu to nuoc ngoai tu thuc tien tai Toa an nhan dan Thanh pho Ho Chi Minh

99Wednesday, June 12, 20247:55:06 PM7:55:06 PM99Wednesday, June 12, 20247:55:06 PM7:55:06 PM99Wednesday, June 12, 20247:55:06 PM7:55:06 PM

99Thu tuc giai quyet tranh chap kinh doanh thuong mai co yeu to nuoc ngoai tu thuc tien tai Toa an nhan dan Thanh pho Ho Chi MinhWednesday, June 12, 2024

Trang 2

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH -

LÊ TRỌNG HƯNG

THỦ TỤC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP

KINH DOANH, THƯƠNG MẠI CÓ YẾU TỐ NƯỚC NGOÀI

TỪ THỰC TIỄN TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số chuyên ngành: 60380107

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học:

PGS - TS Nguyễn Thị Hồng Nhung

TP Hồ Chí Minh, Năm 2021

Trang 3

LỜI CAM ĐOAN

Tôi cam đoan rằng luận văn “Thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại có yếu tố nước ngoài từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh” là bài nghiên cứu của chính tôi

Ngoại trừ những tài liệu tham khảo được trích dẫn trong luận văn này, tôi cam đoan rằng toàn phần hay những phần nhỏ của luận văn này chưa từng được công bố hoặc được sử dụng để nhận bằng cấp ở những nơi khác

Không có sản phẩm/nghiên cứu nào của người khác được sử dụng trong luận văn này mà không được trích dẫn theo đúng quy định

Luận văn này chưa bao giờ được nộp để nhận bất kỳ bằng cấp nào tại các trường đại học hoặc cơ sở đào tạo khác

TP Hồ Chí Minh, năm 2021

Trang 4

LỜI CẢM ƠN

Trong quá trình học tập, nghiên cứu đề tài “Thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại có yếu tố nước ngoài từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh” tôi đã nhận được sự giúp đỡ, chỉ bảo nhiệt tình của các

thầy, cô giáo trường Đại học Mở TP Hồ Chí Minh để hoàn thành luận văn này Với tình cảm chân thành, tôi bày tỏ lòng biết ơn đối với Ban giám hiệu, phòng Sau Đại học, các thầy giáo, cô giáo đã tham gia quản lý, giảng dạy và giúp đỡ tôi trong suốt quá trình học tập, nghiên cứu

Tôi xin bày tỏ sự biết ơn đặc biệt đến PGS - TS Nguyễn Thị Hồng Nhung –

người đã trực tiếp hướng dẫn, giúp đỡ về kiến thức, tài liệu và phương pháp để tôi hoàn thành đề tài nghiên cứu khoa học này

Tôi xin chân thành cảm ơn:

– Ban giám hiệu, các giảng viên, CB NV Trường Đại học Mở TP Hồ Chí Minh

– Gia đình, bạn bè, đồng nghiệp đã động viên, cổ vũ, khích lệ và giúp đỡ tôi trong suốt thời gian qua

Mặc dù đã có nhiều cố gắng trong suốt quá trình thực hiện đề tài, song có thể còn có những mặt hạn chế, thiếu sót Tôi rất mong nhận được ý kiến đóng góp và sự chỉ dẫn của các thầy cô giáo và các bạn đồng nghiệp

Trang 5

Tóm tắt luận văn

Luận văn thực hiện nhằm mục đích làm sáng tỏ những vấn đề lý luận về pháp luật liên quan đến thủ tục giải quyết thông qua thực tiễn xét xử các vụ án kinh doanh thương mại tại Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh Giới hạn nghiên cứu tập trung về thủ tục giải quyết tranh chấp về hoạt động KDTM có YTNN quy định tại khoản 1 Điều 30 BLTTDS 2015 theo thủ tục chung tại giai đoạn sơ thẩm Việc thực hiện luận văn góp phần hiểu rõ hơn một số vấn đề về thực tiễn giải quyết các vụ án kinh doanh thương mại tại Tòa án; từ đó có cái nhìn tổng quan về pháp luật đối với giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại Kết quả nghiên cứu sẽ đưa ra một số kiến nghị về phương hướng và giải pháp để nâng cao hiệu quả, chất lượng và rút ngắn thời gian giải quyết các vụ án kinh doanh thương mại tại Tòa án

Thứ nhất, về thực tiễn Tòa án cần xây dựng một hệ thống quản lý chung cho tất cả các Tòa án của Việt Nam thông qua một nghị quyết của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao tránh tình trạng thông tin giữa các tòa án không có chia sẽ dẫn đến mâu thuẫn với nhau; Phát triển việc nộp đơn khởi kiện nói riêng và việc gửi tài liệu, chứng cứ, cấp, tống đạt, thu thập tài liệu chứng cứ nói chung thông qua cổng thông tin điện tử để tiết kiệm thời gian, chi phí cho cả đương sự và Tòa án

Thứ hai, về hoàn thiện pháp luật cần xây dựng một điều luật độc lập trong Luật Thương mại quy định cụ thể về thỏa thuận lựa chọn cơ quan Tòa án giải quyết tranh chấp; Phá bỏ rào cản cứng nhắc về việc bắt buộc pháp nhân phải sử dụng con dấu trong việc nộp đơn khởi kiện, cụ thể sửa đổi khoản 3 Điều 189 của BLTTDS 2015; Để giải quyết vướng mắc trong việc Tòa án đã thực hiện ủy thác tư pháp cho đương sự ở nước ngoài do đương sự cố tình che giấu thông tin nhằm trốn tránh nghĩa vụ Điều 477 của BLTTDS 2015; Để việc giải thích pháp luật nước ngoài được áp dụng vào thực tiễn đề xuất Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao phải có văn bản hướng dẫn cụ thể

123docz.net - File bi loi xin lienhe: lethikim34079@hotmail.com

Trang 6

This thesis is done with the aim of clarifying the theoretical issues related to procedures to settle through the judicial practice of commercial business cases of the People's Court of Ho Chi Minh City The thesis only focuses on procedures for settling disputes over commercial business activities involving foreign elements specified in Clause 1, Article 30 of Civil Procedure Code 2015 according to general procedures at the first instance stage The implementation of the thesis contributes to a better understanding of practical issues in resolving commercial business cases by court; hence there is an overview of the law for commercial business dispute resolution The research results will give some recommendations on directions and solutions to improve efficiency, quality and shorten the time to resolve commercial business cases by the Court

Firstly, in practice, the Court needs to build a common management system for all courts in Vietnam for the adoption of the Resolution of the Judicial Council of the Supreme People's Court to avoid information between courts not being shared and leading to conflict with each other; Develop the submission of applications to initiate the lawsuits to such courts in particular and provide materials and evidences, issuing, sending and collecting materials and evidences in general through the portal to save time and costs for both Involved parties and the Court

Secondly, for completing the law, it is necessary to build an independent law in the Commercial Law specifying the agreement on selecting the Court to resolve the dispute; Breaking down the rigid barrier of forcing legal entities to use the seal in filing a petition, specifically amending at Clause 3, Article 189 of the Civil Procedure Code 2015; To solve problems in the Court’s judicial entrustment for the involved parties residing overseas because the involved parties deliberately conceal information to avoid obligations to Article 477 of the Civil Procedure Code 2015; In order for the interpretation of foreign laws to be applied in practice, the proposal for the Council of Judges of the Supreme People's Court must provide the specific guidance documents

123docz.net - File bi loi xin lienhe: lethikim34079@hotmail.com

Trang 7

5 KDTM Kinh doanh, thương mại

8 Luật TTTM Luật Trọng tài Thương mại

13 TANDTP HCM Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh

Trang 8

5.1 Đối tượng nghiên cứu 5 5.2 Phạm vi nghiên cứu 5

6 Phương pháp nghiên cứu 6

CHƯƠNG 1 8 LÝ LUẬN VÀ QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ THỦ TỤC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH, THƯƠNG MẠI CÓ YẾU TỐ NƯỚC NGOÀI TẠI TÒA ÁN 8 1.1 Một số khái niệm cơ bản thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại có yếu tố nước ngoài tại Toà án 8 1.1.1 Khái niệm tranh chấp kinh doanh, thương mại có yếu tố nước ngoài 8 1.1.2 Khái niệm về thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN tại Toà án 11

1.2 Đặc điểm pháp lý của thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Toà án 12 1.2.1 Đặc điểm về thẩm quyền xét xử 12 1.2.2 Đặc điểm về trình tự thủ tục tố tụng 14 1.3 Những nguyên tắc cơ bản của thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Toà án 14 1.4 Vai trò của thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại có yếu tố nước ngoài tại Tòa án 19 1.4.1 Đối với hoạt động KDTM quốc tế 19

Trang 9

1.4.2 Đối với Toà án 19

1.4.3 Đối với các bên tranh chấp 20

1.5 Sơ lược quy định pháp về thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN tại Tòa án 20

1.5 1 Thủ tục khởi kiện và thụ lý vụ án 20

1.5.2 Thủ tục hoà giải và chuẩn bị xét xử 26

1.5.3 Phiên tòa sơ thẩm 35

CHƯƠNG 2: 40

THỰC TRẠNG BẤT CẬP VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ THỦ TỤC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH, THƯƠNG MẠI CÓ YẾU TỐ NƯỚC NGOÀI TẠI TÒA ÁN 40

2.1 Thực tiễn giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại có yếu tố nước ngoài tại Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh 40

2.2 Một số bất cập và kiến nghị hoàn thiện thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại có yếu tố nước ngoài tại Tòa án 48

2.2.1 Trường hợp nhiều Tòa án cùng có thẩm quyền giải quyết một tranh chấp 48

2.2.2 Thẩm quyền theo sự lựa chọn của các bên 51

2.2.3 Điều kiện khởi kiện đối với cơ quan, tổ chức nước ngoài 57

2.2.4 Thủ tục ủy thác tư pháp cho đương sự ở nước ngoài 61

2.2.5 Thủ tục áp dụng pháp luật nước ngoài 69

KẾT LUẬN 75 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

Trang 10

MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết của đề tài

Việt Nam gia nhập WTO vào ngày 7/11/2006, và được công nhận là thành viên chính thức của tổ chức này vào ngày 11/01/2007 Việc gia nhập WTO đã mở ra cơ hội lớn cho hàng hóa và dịch vụ của Việt Nam với thị trường rộng lớn, gồm 155 nước thành viên, chiếm 97% GDP toàn cầu Sau khi gia nhập WTO, kinh tế Việt Nam đã phát triển mạnh mẽ trên mọi lĩnh vực, đặc biệt trong lĩnh vực thương mại, dịch vụ.1Trên đà phát triển đó, Việt Nam trở thành thành viên của Hiệp định thương mại đối tác Toàn diện và Tiến bộ xuyên Thái Bình Dương, điều này tăng cường tự do hàng hóa thương mại và khả năng tiếp cận thị trường của Việt Nam trên thế giới Môi trường kinh doanh ngày càng mở rộng, lợi thế giao thương với các thành viên trong các hiệp định đa phương, dòng vốn đầu tư ngày càng nhiều tạo nên môi trường kinh doanh năng động, kéo theo các quan hệ kinh doanh ngày càng nhiều với quy mô mang tầm quốc tế

Sự đa dạng hóa về quan hệ kinh doanh thương mại tất yếu sẽ kéo theo các tranh chấp kinh doanh thương mại nói chung và KDTM có YTNN nói riêng về cả chất lượng và số lượng Khi có tranh chấp xảy ra, các đương sự thường lựa chọn Tòa án là giải pháp cuối cùng để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình khi quá trình đàm phán, thương lượng giữa các bên không đạt được hiệu quả Việc giải quyết tranh chấp là một điều cần thiết để bảo đảm môi trường kinh doanh lành mạnh cho các chủ thể kinh doanh Tuy nhiên, thực tiễn giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại gặp một số vướng mắc, khi lĩnh vực kinh doanh thương mại ngày cành mở rộng, phức tạp về loại hình thì các văn bản quy phạm pháp luật còn có quy định một cách chung chung, mang tính mở nên khi có tranh chấp xảy ra để xác định tranh chấp có thuộc

1 Thành Luân, Kinh tế Việt Nam sau 5 năm gia nhập WTO: Bộn bề thách thức; Nguồn:

http://www.mofahcm.gov.vn/vi/mofa/nr091019080134/nr091019083649/ns120222081429 (truy cập ngày 23/3/2020)

Trang 11

phạm vi điều chỉnh của văn bản quy phạm pháp luật này hay không cũng gây không ít khó khăn cho bộ phận áp dụng pháp luật

Hiện nay, Tòa án là cơ quan giải quyết tranh chấp quan trọng và phổ biến nhất ở Việt Nam Trong đó, Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh là nơi có số lượng giải quyết án lớn nhất trong cả nước Đồng thời, Thành phố Hồ Chí Minh cũng là thành phố phát triển kinh tế chủ đạo của Việt Nam, nên tại Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh tập trung các tranh chấp kinh doanh thương mại đa dạng và phức tạp đòi hỏi không ngừng nghiên cứu và cập nhật pháp luật cũng như chuyên môn trong lĩnh vực giải quyết tranh chấp loại này để giải quyết ổn thỏa, đảm bảo quyền lợi cho các bên là việc làm không phải đơn giản Đồng thời, Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh là Tòa án nhân dân cấp tỉnh, vừa giải quyết các vụ án kinh doanh thương mại từ sơ thẩm đến phúc thẩm và có yếu tố nước ngoài nên có cái nhìn toàn diện về việc giải quyết các tranh chấp kinh doanh thương mại và đưa ra nhiều nhiều khó khăn, vướng mắc trong thực tiễn mà pháp luật chưa quy định và chưa có tiền lệ trước đó

Với những lý do trên, tác giả quyết định lựa chọn chủ đề “Thủ tục giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại có yếu tố nước ngoài từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh” làm đề tài luận văn của mình với hy vọng

hiểu rõ hơn các quy định pháp luật về kinh doanh thương mại về luật hình thức, thực tiễn giải quyết tranh chấp tại Tòa án như thế nào, từ đó rút ra những giải pháp để có thể khắc phục những vướng mắc khi áp dụng luật vào thực tế

2 Tình hình nghiên cứu

Ở Việt Nam, nghiên cứu thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN là một đề tài nóng bỏng và đã được nhiều nhà khoa học quan tâm Ngoài các giáo trình của các cơ sở đào tạo luật của Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, Đại học Luật Hà Nội, Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội và các sách chuyên khảo về pháp

Trang 12

luật tố tụng dân sự, về Luật Thương mại quốc tế, về Luật Thương mại và Giải quyết tranh chấp thương mại…, ở Việt Nam cũng có nhiều tác giả công bố các công trình nghiên cứu có liên quan đến cơ chế giải quyết tranh chấp về hoạt động KDTM có YTNN nói riêng Tiêu biểu trong số đó có:

- Cuốn sách “Giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại có yếu tố nước

ngoài: Một số vấn đề lý luận và thực tiễn” của tác giả Nguyễn Trung Tín (NXB Khoa

học xã hội, Hà Nội năm 2009) phân tích một số vấn đề lý luận về giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại có yếu tố nước ngoài bằng thương lượng, hòa giải, trọng tài, TA và một số kinh nghiệm giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN ở một số quốc gia bằng trọng tài trong giai đoạn này

- Luận văn “Thẩm quyền của Tòa án trong giải quyết tranh chấp kinh doanh,

thương mại ở Việt Nam hiện nay” của tác giả Hoàng Tố Nguyên năm 2013 Luận văn

nêu lên các giải pháp để nâng cao hiệu quả của pháp luật về thẩm quyền của Tòa án trong việc giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại

- Luận án tiến sĩ “Thẩm quyền của toà án Việt Nam giải quyết các vụ việc dân

sự có yếu tố nước ngoài” của tác giả Nguyễn Hồng Nam (bảo vệ năm 2016 tại Khoa

luật Đại học quốc gia Hà Nội) đã làm rõ được một số khái niệm về thẩm quyền của TA VN giải quyết các VVDS có YTNN, xung đột thẩm quyền của TA, mối quan hệ giữa TA và trọng tài trong việc giải quyết các VVDS có YTNN, các tiêu chí cơ bản trong việc xác định thẩm quyền của TA VN giải quyết các VVDS có YTNN

- Luận án tiến sĩ với đề tài “Giải quyết tranh chấp thương mại có yếu tố nước

ngoài ở Việt Nam” của tác giả Trần Thị Thuý (bảo vệ năm 2015 tại Học viện Khoa học

Xã hội) đề cập đến một số vấn đề lý luận và thực tiễn của các phương thức GQTC TM có YTNN, bao gồm tất cả các phương thức GQTC bằng TA, bằng trọng tài, các phương thức thương lượng, trung gian và hoà giải

- Các luận án tiến sỹ như luận án “Pháp luật giải quyết tranh chấp kinh tế bằng

con đường Tòa án ở Việt Nam” của tác giả Nguyễn Thị Kim Vinh, năm 2003; luận

Trang 13

án “Thẩm quyền xét xử của Tòa án nhân dân đối với các vụ việc Kinh doanh thương

mại theo pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam” của tác giả Nguyễn Văn Tiến năm 2010

Một số luận văn thạc sĩ liên quan đến vấn đề thẩm quyền của Tòa án trong việc giải

quyết tranh chấp KDTM như: “Một số giải pháp nâng cao hiệu quả giải quyết tranh

chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án nhân dân cấp huyện” của tác giả Nguyễn Vũ

Hoàng, năm 2009; “Giải quyết tranh chấp thương mại bằng Tòa án theo tinh thần

cải cách tư pháp ở Việt Nam” của tác giả Vũ Quốc Hùng, năm 2005,…

Nhìn chung, các công trình, chuyên khảo đề cập đến vấn đề thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN đã làm rõ những vấn đề cơ bản về lý luận và thực tiễn của các phương thức giải quyết tranh chấp TM có YTNN, bao gồm tất cả các phương thức giải quyết tranh chấp bằng TA Tuy nhiên, các công trình này chủ yếu phân tích các quy định về TTDS theo quy định của BLTTDS 2004 và tính đến thời điểm hiện tại, ở mức độ luận văn cao học hoặc luận án tiến sĩ thì chưa có luận văn hoặc luận án nào tại Việt Nam hoàn chỉnh nghiên cứu tập trung về pháp luật giải quyết tranh chấp các vụ án KDTM có YTNN từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh.Vì vậy, cần thiết tiếp tục nghiên cứu sâu sắc hơn nữa những vấn đề lý luận về thủ tục giải quyết tranh chấp về hoạt động KDTM có YTNN và việc thể hiện chúng trong các quy định của pháp luật, đồng thời đánh giá áp dụng trong thực tiễn tại Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh để đưa ra các kiến nghị và giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả áp dụng các quy phạm về vấn đề này trong việc giải quyết tranh chấp cơ quan tiến hành tố tụng

3 Mục đích nghiên cứu

Luận văn có mục đích làm sáng tỏ những vấn đề lý luận về pháp luật liên quan đến thủ tục giải quyết thông qua thực tiễn xét xử các vụ án kinh doanh thương mại tại Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh Từ đó, đề xuất các kiến nghị hoàn thiện

Trang 14

pháp luật và rút ra bài học kinh nghiệm đối với quá trình xét xử các vụ án kinh doanh thương mại

4 Câu hỏi nghiên cứu

Để giải quyết những vấn đề thuộc đối tượng nghiên cứu của Luận văn, đạt được mục tiêu nghiên cứu, câu hỏi lớn được đặt ra như sau: Thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN theo thủ tục sơ thẩm đã hợp lý và hiệu quả hay chưa? Ngoài ra, một số câu hỏi nghiên cứu cơ bản được đặt ra trong quá trình nghiên cứu như sau:

- Thứ nhất, thủ tục nộp, nhận đơn khởi kiện, thụ lý vụ án có phù hợp với thực tiễn tạo điều kiện cho các đương sự trong quá trình chuẩn bị hồ sơ, nộp đơn đến Tòa án yêu cầu giải quyết tranh chấp chưa? Có vướng mắc, khó khăn gì ảnh hưởng đến thời gian thụ lý và quá trình chuẩn bị hồ sơ khởi kiện của đương sự?

- Thứ hai, thủ giải quyết án kinh doanh thương mại có yếu tố nước ngoài có những khó khăn, vướng mắc gì không? Từ thực tiển giải quyết các vụ án, những vấn đề gì về pháp lý và thực tiển nào cần hoàn thiện để nâng cao hiệu quả, chất lượng bản án và rút ngắn thời gian giải quyết các vụ án kinh doanh thương mại tại Tòa án?

5 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu

5.1 Đối tượng nghiên cứu

- Những quy định của pháp luật hiện hành liên quan đến thủ tục giải quyết tranh chấp các vụ án kinh doanh thương mại tại Việt Nam

- Các bản án KDTM có YTNN tại Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh và Tòa án nhân dân Cấp cao tại Thành phố Hồ Chí Minh

5.2 Phạm vi nghiên cứu

Trên cơ sở chọn đề tài và mục đích nghiên cứu, trong điều kiện về thời gian nghiên cứu, tài liệu tham khảo và trong khuôn khổ một luận văn cao học, tác giả tự định ra cho mình một phạm vi nghiên cứu phù hợp với một góc độ tiếp cận như sau:

Trang 15

- Về nội dung: Nghiên cứu tập trung về thủ tục giải quyết tranh chấp về hoạt động KDTM có YTNN quy định tại khoản 1 Điều 30 và Điều 469 BLTTDS 2015 theo thủ tục chung tại giai đoạn sơ thẩm

- Về không gian: Đề tài sử dụng các số liệu và vụ án cụ thể về giải quyết tranh chấp về hoạt động KDTM có YTNN tại Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh để phục vụ cho các nhận định và kiến nghị của tác giả

- Về thời gian: Đề tài nghiên cứu các vụ án xét xử về tranh chấp về hoạt động KDTM có YTNN trong giai đoạn từ năm 2015 đến năm 2019

6 Phương pháp nghiên cứu

Tác giả sử dụng trong nghiên cứu đề tài là các phương pháp truyền thống khoa học pháp lý sau đây:

- Phương pháp phân tích, tổng hợp, hệ thống hóa được sử dụng tại Chương I của Luận văn để làm rõ một số lý luận cơ bản về giải quyết các vụ án kinh doanh thương mại và pháp luật giải quyết tranh chấp các vụ án kinh doanh thương mại

- Phương pháp phân tích (phân tích tình huống ở các vụ án thực tế), phương pháp tổng hợp được sử để tổng hợp số liệu thống kê các vụ án tại Chương II của Luận văn để rút ra các vướng mắc và bài học kinh nghiệm trong quá trình giải quyết các vụ án tại Tòa án từ thực tiễn tại Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh

7 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn

Việc thực hiện luận văn góp phần hiểu rõ hơn một số vấn đề về giải quyết các vụ án kinh doanh thương mại tại Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh; từ đó có cái nhìn tổng quan về pháp luật đối với giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại Kết quả nghiên cứu sẽ giúp cho các nhà làm luật có kiến nghị đưa ra một số kiến nghị về phương hướng và giải pháp để nâng cao hiệu quả chất lượng và rút ngắn thời gian

Trang 16

giải quyết các vụ án kinh doanh thương mại tại Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh

8 Kết cấu luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, mục lục, danh mục tài liệu tham khảo, luận văn được bố cục thành 03 Chương, cụ thể như sau:

Chương I: Lý luận và quy định pháp luật về thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại có yếu tố nước ngoài tại Tòa án

Chương II: Thực trạng bất cập và kiến nghị hoàn thiện pháp luật về thủ tục giải

quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại có yếu tố nước ngoài tại Tòa án

Trang 17

Hiện nay, tại Việt Nam không đưa khái niệm về hoạt động kinh doanh, thương mại mà chỉ đưa ra khái niệm về kinh doanh (theo LDN 2020) và hoạt động thương mại (theo LTM 2005, sửa đổi bổ sung năm 2017, 2019) như sau:

Theo khoản 21 Điều 4 LDN 2020 thì “Kinh doanh là việc thực hiện liên tục

một, một số hoặc tất cả các công đoạn của quá trình, đầu tư, từ sản xuất đến tiêu thụ sản phẩm hoặc cung ứng dịch vụ trên thị trường nhằm mục đích sinh lợi” Theo

khoản 1 Điều 3 LTM 2005 thì “Hoạt động thương mại là hoạt động nhằm mục đích

sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác”

Như vậy, có thể thấy, theo quy định của pháp luật Việt Nam thì hoạt động kinh doanh, thương mại là hoạt động nhằm mục đích sinh lợi bao gồm quá trình đầu tư để

Trang 18

sản xuất, kinh doanh, phân phối; mua bán hàng hoá; cung ứng dịch vụ,…

Theo từ điển Tiếng Việt phổ thông “tranh chấp là sự giành nhau một cách

giằng co cái không rõ về bên nào” hoặc “đấu tranh giằng co khi có ý kiến bất đồng, thường là vấn đề quyền lợi của hai bên” 2; theo Black’ Law Dictionary do West Pub

Co xuất bản năm 1999 thì, “tranh chấp là mâu thuẫn, bất đồng; sự mâu thuẫn về các

yêu cầu hay quyền; sự đòi hỏi về quyền, yêu cầu hay đòi hỏi từ một bên được đáp lại bởi một yêu cầu hay lập luận trái ngược của bên kia”3

Theo tác giả, tranh chấp là những bất đồng, mâu thuẫn hay những xung đột về quyền và lợi ích của các bên, khi những mâu thuẫn này không thể dung hoà được buộc các bên phải tìm đến phương thức giải quyết tranh chấp để bảo vệ quyền lợi của mình

BLTTDS không sử dụng thuật ngữ “tranh chấp kinh doanh” hay “tranh chấp

thương mại” mà sử dụng thuật ngữ “tranh chấp về kinh doanh, thương mại” Cụ thể,

tại Điều 30 của BLTTDS 2015 đã liệt kê các tranh chấp về KDTM thuộc thẩm quyền giải quyết của Toà án, trong đó tranh chấp phát sinh trong hoạt động kinh doanh, thương mại giữa các cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh với nhau và đều có mục đích lợi nhuận được ghi nhận tại khoản 1 Điều này

Như vậy, tranh chấp kinh doanh, thương mại là những tranh chấp phát sinh giữa các chủ thể kinh doanh, các thương nhân (bao gồm các cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh) từ quá trình đầu tư, sản xuất đến tiêu thụ sản phẩm hoặc thực hiện dịch vụ trên thị trường nhằm mục đích sinh lợi, là kết quả của sự bất đồng hay xung đột về quyền và lợi ích hợp pháp giữa các chủ thể kể từ khi tham gia, xác lập, thực hiện

2 Viện Ngôn ngữ học (2006), Từ điển Tiếng Việt, NXB Đà Nẵng – Trung tâm Từ điển học, tr.1024; Viện Ngôn ngữ học (2002), Từ điển Tiếng Việt phổ thông, NXB Tp Hồ Chí Minh, tr.942

3 Theo bản dịch tại: Trần Thị Thúy (2014), Giải quyết tranh chấp thương mại có yếu tố nước ngoài ở Việt Nam,

Luận án tiến sĩ bảo vệ tại Học viện Khoa học Xã hội, Viện Hàn lâm Khoa học Xã hội Việt Nam, tr.16

Trang 19

và chấm dứt các hoạt động KDTM Khái niệm về tranh chấp hoạt động kinh doanh, thương mại có yếu tố nước ngoài xuất phát từ khái niệm nêu trên của Nguyễn Thị Mơ, tác giả cũng đồng tình với quan điểm trên

Theo khoản 2 Điều 464 BLTTDS 2015, tranh chấp về hoạt động KDTM có YTNN phát sinh khi có ít nhất một trong các bên tham gia là cá nhân, cơ quan, tổ chức nước ngoài hoặc các quan hệ KDTM giữa các bên là công dân, cơ quan, tổ chức VN nhưng việc xác lập, thay đổi, chấm dứt hoặc thực hiện mối quan hệ xảy ra tại nước ngoài hoặc đối tượng của quan hệ dân sự đó ở nước ngoài Như vậy, để xác định YTNN trong các quan hệ này, pháp luật VN đưa ra ba tiêu chí là chủ thể, sự kiện pháp lý và đối tượng của mối quan hệ KDTM

Với các tranh chấp KDTM có YTNN, việc làm rõ đặc điểm YTNN của loại hình tranh chấp này sẽ giúp xác định những tiêu chí quan trọng làm căn cứ cho việc xác định thẩm quyền của TA cũng như xác định luật áp dụng trong việc giải quyết các tranh chấp này Trong đó, các nguyên tắc thường được sử dụng bao gồm:

- Nhóm nguyên tắc liên quan đến quốc tịch hoặc nơi cư trú của bị đơn… Các nguyên tắc này được xây dựng dựa trên các tiêu chí chủ thể của tranh chấp

- Nhóm nguyên tắc liên quan đến nơi ký kết hợp đồng, nơi thực hiện hợp đồng, nơi xảy hành vi gây thiệt hại, nơi thiệt hại xảy ra… Nhóm này được xây dựng dựa trên các tiêu chí gắn liền với sự kiện pháp lý có liên quan đến mối quan hệ KDTM có YTNN

- Nhóm nguyên tắc liên quan đến nơi có tài sản, nơi tài sản được chuyển đến… Nhóm này gắn liền với tiêu chí về đối tượng của tranh chấp KDTM có YTNN 4

Do đó, tác giả đồng ý với quan điểm của học giả Phan Hoài Nam về khái niệm tranh chấp có YTNN như sau: Tranh chấp KDTM có YTNN là các mâu thuẫn, bất

4 Phan Hoài Nam (2018), Giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại có yếu tố nước ngoài tại Toà án Việt Nam (tr 40)

Trang 20

đồng về quyền và lợi ích phát sinh từ hoặc liên quan đến các hoạt động KDTM (i) được thực hiện giữa các chủ thể kinh doanh ở VN với các chủ thể kinh doanh của nước ngoài, hoặc (ii) giữa các bên là công dân, cơ quan, tổ chức VN với nhau nhưng căn cứ để xác lập, thay đổi, chấm dứt hoặc thực hiện mối quan hệ đó xảy ra tại nước ngoài hoặc đối tượng của quan hệ KDTM đó đang ở nước ngoài Trong đó, những mâu thuẫn, bất đồng là đối kháng, không thể dung hòa buộc các chủ thể KDTM có YTNN phải tìm cách giải quyết tranh chấp phát sinh để bảo vệ quyền và lợi ích của mình Để giải quyết các tranh chấp này, pháp luật quy định nhiều phương thức giải quyết tranh chấp trong đó có phương thức giải quyết tại TA

1.1.2 Khái niệm về thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN tại Toà án Giải quyết tranh chấp về hoạt động KDTM có YTNN tại Toà án là phương thức giải quyết tranh chấp thuộc phạm vi hoat động KDTM thông qua hoạt động của Toà án là Cơ quan tư pháp của Nhà nước, nhân danh quyền lực Nhà nước để đưa ra phán quyết buộc các bên có nghĩa vụ thi hành, kể cả bằng sức mạnh cưỡng chế Khi tranh chấp phát sinh, bên có quyền lợi bị xâm phạm có quyền gửi đơn khởi kiện đến Toà án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Việc Toà án có chấp nhận đơn khởi kiện hay không hoặc việc Toà án thực hiện trình tự, thủ tục nào đều được pháp luật tố tụng Việt Nam quy định

So với các phương thức GQTC khác như thương lượng, hòa giải hay trọng tài, phương thức giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN tại TA có những ưu điểm và hạn chế riêng:

Về ưu điểm, phương thức giải quyết tranh chấp bằng TA có tính chặt chẽ về

mặt tố tụng, tính cưỡng chế cao trong việc thực thi phán quyết so với các phương thức khác Khi bản án có hiệu lực pháp luật mà các bên không tự nguyện thi hành án thì sẽ bị cưỡng chế, quyền lợi của người thắng kiện được đảm bảo trong trường hợp bên thua kiện có tài sản để đảm bảo cho việc thi hành án Toà án còn có quyền thu

Trang 21

thập chứng cứ, áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời hoặc triệu tập những người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tham gia tố tụng Ngoài ra, việc xét xử theo nguyên tắc công khai, vừa đảm bảo tính dân chủ, minh bạch và còn có tính răn đe đối với những hành vi vi phạm pháp luật,…

Về nhược điểm, do thủ tục tố tụng mang tính chặt chẽ nên nó vừa là ưu điểm

song đồng thời cũng là hạn chế của phương thức giải quyết tranh chấp này vì nó thiếu đi tính linh hoạt, quá trình tố tụng có thể phải qua nhiều cấp xét xử khác nhau nên thời gian giải quyết tranh chấp có thể bị trì hoãn và kéo dài làm ảnh hưởng đến hoạt động KDTM của các thương nhân, thậm chí ảnh hưởng lớn đến uy tín của Nhà nước trong việc thu hút đầu tư nước ngoài do vì quá trình xét xử mang tính chính trị hoặc chịu ảnh hưởng từ các hoạt động tiêu cực khác Ngoài ra, việc xét xử công khai đôi khi có thể gây ra những tác động tiêu cực cho các bên vì bí mật KDTM sẽ không được bảo đảm trong quá trình giải quyết tranh chấp

Như vậy, thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM tại Toà án là việc Toà án giải quyết các tranh chấp phát sinh từ hoặc liên quan đến các hoạt động KDTM được thực hiện giữa các chủ thể KD ở VN với các chủ thể KD ở nước ngoài, hoặc các quan hệ KDTM giữa các bên là công dân, cơ quan, tổ chức VN với nhau nhưng căn cứ để xác lập, thay đổi, chấm dứt hoặc thực hiện mối quan hệ đó xảy ra tại nước ngoài hoặc đối tượng của quan hệ KDTM đó đang ở nước ngoài bằng trình tự, thủ tục được pháp luật về tố tụng dân sự quy định

1.2 Đặc điểm pháp lý của thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Toà án

1.2.1 Đặc điểm về thẩm quyền xét xử

Các tranh chấp KDTM thuộc thẩm quyền giải quyết của Toà án không bắt buộc phải có thoả thuận trước về việc các bên lựa chọn Toà án giải quyết nếu có tranh chấp Sau khi hoàn thiện hồ sơ khởi kiện, người có quyền khởi kiện gửi hồ sơ tại Toà

Trang 22

án có thẩm quyền giải quyết (thẩm quyền theo vụ việc, thẩm quyền theo cấp xét xử, thẩm quyền theo lãnh thổ và thẩm quyền theo lựa chọn của nguyên đơn)5

- Thẩm quyền theo vụ việc theo quy định tại Điều 30 của BLTTDS 2015 thì Toà án có thẩm quyền xét xử các tranh chấp phát sinh trong hoạt động kinh doanh, thương mại giữa cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh với nhau và đều có mục đích lợi nhuận Chủ thể của tranh chấp phải là một tổ chức kinh tế hoặc hộ kinh doanh, cá nhân hoặc hộ kinh doanh có đăng ký kinh doanh Các tranh chấp không có đặc điểm này là tranh chấp dân sự Đối với cá nhân không có đăng ký kinh doanh, theo Điều 66 của Nghị định 78/2015/NĐ-CP của Chính phủ6 sẽ không được coi là hoạt động thương mại, do vậy tranh chấp giữa họ không phải là tranh chấp kinh doanh thương mại Ngoài ra, các bên trong hoạt động thương mại có tranh chấp phải có mục đích lợi nhuận Tranh chấp nào chỉ có một bên có mục đích lợi nhuận còn bên còn lại không vì mục đích lợi nhuận sẽ không phải là tranh chấp thương mại Việc quy định như vậy sẽ tương thích, phù hợp với Luật Thương mại năm 2005, sửa đổi bổ sung năm 2017, 2019 của Việt Nam.7

- Thẩm quyền theo cấp xét xử được quy định tại Điều 35 và Điều 37 BLTTDS 2015 Theo đó, Toà án nhân dân cấp huyện có thẩm quyền giải quyết theo thủ tục sơ thẩm những tranh chấp về KDTM quy định tại khoản 1 Điều 30 của Bộ luật này Trường hợp các tranh chấp KDTM này có YTNN hoặc các tranh chấp đã được Toà án nhân dân cấp huyện giải quyết xét xử nhưng bị kháng cáo, kháng nghị thì thuộc thẩm quyền giải quyết của Toà án nhân dân cấp tỉnh Trong trường hợp xét thấy cần thiết hoặc theo đề nghị của Toà án nhân dân cấp huyện, Toà án nhân dân cấp tỉnh có thể lấy lên xét xử những vụ án thuộc thẩm quyền của Toà án nhân dân cấp huyện

5 Các Điều 30, Điều 35, Điều 37, Điều 39, Điều 40 của BLTTDS 2015

6 Nghị định 78/2015/NĐ-CP của Chính phủ ngày 14/9/2015 về đăng ký doanh nghiệp

7 Trong bài viết: “Những điểm mới của Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015 liên quan đến giải quyết tranh chấp

kinh doanh thương mại” của Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao, nguyên Chánh án Tòa án nhân tòa án tối cao

Tống Anh Hào

Trang 23

- Thẩm quyền theo lãnh thổ được quy định tại Điều 39 BLTTDS 2015 Thẩm quyền giải quyết vụ án của Toà án được xác định là Tòa án nơi bị đơn cư trú, làm việc, nếu bị đơn là cá nhân hoặc nơi bị đơn có trụ sở, nếu bị đơn là cơ quan, tổ chức Hoặc các đương sự có quyền tự thỏa thuận với nhau bằng văn bản yêu cầu Tòa án nơi cư trú, làm việc của nguyên đơn, nếu nguyên đơn là cá nhân hoặc nơi có trụ sở của nguyên đơn, nếu nguyên đơn là cơ quan, tổ chức giải quyết tranh chấp

- Theo quy định tại Điều 40 BLTTDS 2015, nguyên đơn có quyền lựa chọn Toà án giải quyết tranh chấp KDTM phụ thuộc vào điều kiện của từng vụ án cụ thể Bởi lẽ, trên thực tế, nếu chỉ xác định thẩm quyền của Toà án theo vụ việc và lãnh thổ thì sẽ phát sinh trường hợp nhiều Toà án có cùng thẩm quyền giải quyết hoặc không xác định được Toà án nào có thẩm quyền giải quyết Do đó, để đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của nguyên đơn, pháp luật ghi nhận thẩm quyền của Toà án theo sự lựa chọn của nguyên đơn là hoàn toàn hợp lý

1.2.2 Đặc điểm về trình tự thủ tục tố tụng

- Thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM bằng Toà án được bắt đầu từ khi một trong các bên khởi kiện ra Toà án yêu cầu giải quyết nội dung tranh chấp khi có cơ sở cho rằng quyền, lợi ích của họ bị xâm phạm

- Trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp tuân theo quy định của BLTTDS 2015 và các văn bản pháp lý khác có liên quan, bao gồm nhiều thủ tục tại các giai đoạn sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm hoặc tái thẩm

- Bản án hay quyết định có hiệu lực của Toà án bắt buộc thi hành đối với các bên và có thể được cưỡng chế thi hành án nếu các bên không tự nguyện thi hành

1.3 Những nguyên tắc cơ bản của thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Toà án

Trang 24

Là một quy trình giải quyết do Cơ quan tư pháp của Nhà nước tiến hành, việc giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN bằng Tòa án phải tuân thủ các nguyên tắc cơ bản được quy định trong BLTTDS 2015 như sau:

- Nguyên tắc tôn trọng quyền tự định đoạt của các đương sự

Theo quy định tại Điều 5 BLTTDS 2015 thì “1 Đương sự có quyền quyết định

việc khởi kiện, yêu cầu Tòa án có thẩm quyền giải quyết vụ việc dân sự Tòa án chỉ thụ lý giải quyết vụ việc dân sự khi có đơn khởi kiện, đơn yêu cầu của đương sự và chỉ giải quyết trong phạm vi đơn khởi kiện, đơn yêu cầu đó

2 Trong quá trình giải quyết vụ việc dân sự, đương sự có quyền chấm dứt, thay đổi yêu cầu của mình hoặc thỏa thuận với nhau một cách tự nguyện, không vi phạm điều cấm của luật và không trái đạo đức xã hội” Quyền tự định đoạt của đương sự

trong TTDS nói chung và trong giải quyết tranh chấp về hoạt động KDTM có YTNN nói riêng là một trong những quyền tố tụng quan trọng của đương sự để tự bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Về nguyên tắc, các quan hệ KDTM là những quan hệ được xác lập trên cơ sở bình đẳng, tự do, tự nguyện, cam kết và thoả thuận Các quan hệ này được Nhà nước bảo vệ nếu không trái với các quy định của pháp luật và đạo đức xã hội Chính vì vậy, khi phát sinh tranh chấp từ các quan hệ này thì các chủ thể có quyền quyết định phương thức bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Và khi quyết định lựa chọn giải quyết bằng con đường Toà án thì các đương sự vẫn có quyền tự định đoạt Nguyên tắc quyền tự định đoạt của đương sự được đảm bảo trong suốt các giai đoạn của quá trình tố tụng, cụ thể là việc khởi kiện hoặc không khởi kiện; sau khi khởi kiện, các đương sự có quyền thay đổi, bổ sung hoặc rút yêu cầu khởi kiện; quyền thoả thuận về việc giải quyết vụ án Điều này có nghĩa các đương sự có quyền chủ động trong việc giải quyết các mâu thuẫn liên quan đến quyền và lợi ích hợp pháp của mình theo thủ tục sơ thẩm, phúc thẩm và cả quá trình thi hành án Việc đề cao nguyên tắc tôn trọng quyền tự định đoạt của các đương sự nhằm mục

Trang 25

đích khuyến khích hoà giải tại Toà án, giúp giải quyết vụ án một cách nhanh chóng, thuận lợi và hiệu quả và có ý nghĩa quan trọng trong việc ổn định trật tự, xã hội

- Nguyên tắc bình đẳng trước pháp luật

Nguyên tắc này được quy định cụ thể theo Điều 8 của BLTTDS 20158 Bình

đẳng trước pháp luật trong tố tụng dân sự là quyền không bị pháp luật phân biệt đối xử trong các mối quan hệ về lĩnh vực kinh tế Theo quy định tại Điều 10 LTM 2005 thì nguyên tắc bình đẳng trước pháp luật của thương nhân trong hoạt động thương mại được ghi nhận như sau: Thương nhân thuộc mọi thành phần kinh tế bình đẳng trước pháp luật trong hoạt động thương mại Theo đó, mọi công dân, các thương nhân đều được đối xử như nhau, không có sự thiên vị hoặc phân biệt đối xử, phù hợp với

quyền công dân và các quy định pháp luật khác có liên quan

- Nguyên tắc cung cấp chứng cứ và chứng minh

Nguyên tắc cung cấp chứng cứ và chứng minh được ghi nhận tại Điều 6 của

BLTTDS 2015 như sau: “1 Đương sự có quyền và nghĩa vụ chủ động thu thập, giao

nộp chứng cứ cho Tòa án và chứng minh cho yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp Cơ quan, tổ chức, cá nhân khởi kiện, yêu cầu để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người khác có quyền và nghĩa vụ thu thập, cung cấp chứng cứ, chứng minh như đương sự

8 Điều 8 BLTTDS 2015“1 Trong tố tụng dân sự mọi người đều bình đẳng trước pháp luật, không phân biệt

dân tộc, giới tính, tín ngưỡng, tôn giáo, thành phần xã hội, trình độ văn hóa, nghề nghiệp, địa vị xã hội Mọi cơ quan, tổ chức, cá nhân đều bình đẳng trong việc thực hiện quyền và nghĩa vụ tố tụng trước Tòa án 2 Tòa án có trách nhiệm bảo đảm nguyên tắc bình đẳng trong việc thực hiện quyền và nghĩa vụ của cơ quan, tổ chức, cá nhân trong tố tụng dân sự”

Trang 26

2 Tòa án có trách nhiệm hỗ trợ đương sự trong việc thu thập chứng cứ và chỉ tiến hành thu thập, xác minh chứng cứ trong những trường hợp do Bộ luật này quy định.”

Trong quá trình tố tụng giải quyết tranh chấp về hoạt động KDTM có YTNN tại Toà án, đương sự có trách nhiệm phải thu thập, cung cấp, giao nộp cho Toà án tài liệu, chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu đó là có căn cứ và hợp pháp Đương sự phản đối yêu cầu của người khác đối với mình phải thể hiện bằng văn bản và phải thu thập, cung cấp, giao nộp cho Tòa án tài liệu, chứng cứ để chứng minh cho sự phản đối đó9 Quy định này thể hiện sự bình đẳng, ngang bằng về nghĩa vụ chứng minh của các bên đương sự

Xuất phát từ việc quan hệ kinh doanh, thương mại là quan hệ riêng tư giữa các bên, do các bên tự quyết định và giải quyết và khi các bên không tự thoả thuận được về việc giải quyết vụ án thì họ cũng tự quyết định có yêu cầu cơ quan có thẩm quyền của Nhà nước can thiệp hay không Mặt khác, các đương sự là người hiểu rõ nhất các tài liệu, chứng cứ liên quan đến vụ án gồm những gì và được lưu giữ tại đâu Quy định này một mặt gắn trách nhiệm cho đương sự, giảm áp lực công việc cho Toà án, mặt khác cũng là cơ chế bảo đảm tính khách quan, tránh tình trạng Toà án lạm dụng trong việc thu thập chứng cứ có lợi để thiên vị cho một trong các bên

Thực tiễn giải quyết các vụ án tranh chấp về hoạt động KDTM tại Toà án cho thấy cùng một vấn đề nhưng các bên cung cấp những văn bản xác nhận trái ngược nhau, gây ảnh hưởng đến việc giải quyết vụ án Tuy nhiên, BLTTDS lại không có quy định về trách nhiệm của đương sự đối với tính trung thực, chính xác của chứng cứ Do đó, đề nghị về chế tài xử lý đối với cá nhân, người đứng đầu tổ chức về những vi phạm trong việc cung cấp chứng cứ

9 Quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 91 BLTTDS 2015

Trang 27

- Nguyên tắc hoà giải trong giải quyết tranh chấp

Theo quy định tại Điều 10 BLTTDS 2015 thì: “Tòa án có trách nhiệm tiến hành

hòa giải và tạo điều kiện thuận lợi để các đương sự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ việc dân sự theo quy định của Bộ luật này” Hoà giải không chỉ là một thủ

tục bắt buộc do Toà án cấp sơ thẩm tiến hành trước khi đưa vụ án tranh chấp về hoạt động kinh doanh, thương mại ra xét xử mà còn là một thủ tục có vai trò giúp các bên đương sự hiểu rõ về quyền và nghĩa vụ của mình theo quy định của pháp luật Hoà giải được xem là một trong những biện pháp quan trọng hàng đầu, giúp nâng cao chất lượng giải quyết vụ án, góp phần hạn chế những tốn kém về chi phí tố tụng, nhân lực, khiếu nại, tố cáo Việc thúc đẩy hoà giải, hàn gắn mâu thuẫn, dung hoà lợi ích giữa các bên còn làm giảm những xung đột, tạo mối quan hệ gắn bó giữa các doanh nghiệp BLTTDS 2015 quy định hoà giải có thể được thực hiện ở tất cả các giai đoạn sơ thẩm, phúc thẩm,… trừ những vụ án không được hoà giải được quy định tại Điều 206 BLTTDS 201510

- Nguyên tắc xét xử kịp thời, công bằng, công khai

Kịp thời, công bằng, công khai là một trong những thuộc tính quan trọng của xã hội dân chủ Đây là một nguyên tắc hiến định được ghi nhận tại Điều 103 Hiến pháp năm 2013 và được xác định là một trong những nguyên tắc cơ bản của TTDS

tại Điều 15 của BLTTDS 2015 như sau: “1 Tòa án xét xử kịp thời trong thời hạn do

Bộ luật này quy định, bảo đảm công bằng 2 Tòa án xét xử công khai Trường hợp đặc biệt cần giữ bí mật nhà nước, giữ gìn thuần phong mỹ tục của dân tộc, bảo vệ người chưa thành niên hoặc giữ bí mật nghề nghiệp, bí mật kinh doanh, bí mật cá nhân, bí mật gia đình của đương sự theo yêu cầu chính đáng của họ thì Tòa án có

10 Điều 206 Những vụ án dân sự không được hòa giải

“1 Yêu cầu đòi bồi thường vì lý do gây thiệt hại đến tài sản của Nhà nước

2 Những vụ án phát sinh từ giao dịch dân sự vi phạm điều cấm của luật hoặc trái đạo đức xã hội.”

Trang 28

thể xét xử kín” Việc xét xử kịp thời, công bằng, công khai trong tranh chấp về KDTM

có vai trò đảm bảo việc kiểm tra, giám sát hoạt động của Toà án và nâng cao trách nhiệm của người tiến hành tố tụng trong việc thực hiện nghiêm chỉnh pháp luật

1.4 Vai trò của thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN tại Tòa án

1.4.1 Đối với hoạt động KDTM quốc tế

Các tranh chấp KDTM có YTNN được giải quyết theo trình tự, thủ tục nghiêm ngặt, chặt chẽ của pháp luật tố tụng dân sự và bản án, quyết định của Toà án sẽ được đảm bảo thi hành bằng sự cưỡng chế của Nhà nước nếu đương sự không tự nguyện chấp hành Điều này có vai trò quan trọng trong việc duy trì trật tự pháp luật, tạo điều kiện phát triển cho hoạt động KDTM không phải chỉ trong môi trường quốc gia mà còn ở phạm vi quốc tế Ngoài ra, nếu hoạt động giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN tại Toà án vừa có tính hiệu quả và nhanh chóng thì đây sẽ là một nền tảng vững chắc để cải thiện môi trường kinh tế, thu hút đầu tư nước ngoài, thúc đẩy quá trình hội nhập quốc tế, tự do hoá TM và giúp phát triển TMQT Từ đó, các quốc gia sẽ chú ý hơn về vấn đề hài hoà hoá pháp luật nói chung và pháp luật về KDTM nói riêng Việc hướng đến sự giảm thiểu khác biệt trong các nguồn luật điều chỉnh hoạt động KDTM có YTNN sẽ tạo điều kiện cho các hoạt động này ở cả bề rộng và bề sâu trên phạm vi quốc tế

1.4.2 Đối với Toà án

Các kinh nghiệm có được từ hoạt động giải quyết tranh chấp KDTM có sẽ góp phần nâng cao kỹ năng và trình độ của đội ngũ Thẩm phán, cán bộ Toà án, đặc biệt là khả năng am hiểu pháp luật nước ngoài, sự chia sẻ với hoạt động kinh doanh của các thương nhân Điều này sẽ tăng cường sức cạnh tranh của Việt Nam trên thương trường quốc tế nhờ sự tin tưởng đối với Toà án, đặc biệt khi Việt Nam đã và đang hội nhập toàn diện vào tiến trình tự do hoá thương mại

Trang 29

Một trong số những ý nghĩa quan trọng của việc giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN đối với Toà án đó là khả năng phải áp dụng pháp luật nước ngoài vào việc giải quyết tranh chấp Việc nghiên cứu về pháp luật từ các nước có liên quan sẽ là nguồn kiến thức chuyên sâu để đưa ra những kiến nghị, giải pháp nhằm góp phần vào quá trình cải cách tư pháp và thực thi pháp luật Việt Nam Đặc biệt, hiện nay án lệ đã được thừa nhận là nguồn pháp luật tại Việt Nam và Toà án đóng vai trò chủ chốt trong việc lựa chọn và công bố án lệ Tham khảo và học hỏi những kinh nghiệm giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN ở Toà án các nước sẽ nâng cao chức năng của Toà án trong việc giải quyết những loại hình tranh chấp này

Ngoài ra, việc nâng cao uy tín của hệ thống tư pháp Việt Nam nói chung và Toà án nói riêng sẽ dẫn đến khả năng mở rộng tài phán của Toà án thông qua cơ chế chấp nhận thẩm quyền dựa trên sự thoả thuận lựa chọn giữa các bên tranh chấp

1.4.3 Đối với các bên tranh chấp

Việc giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN bằng Toà án đặt ra yêu cầu cho các cá nhân, cơ quan, tổ chức về sự am hiểu cũng như chia sẻ với thương nhân nước ngoài để tìm ra phương hướng giải quyết về tranh chấp Chính từ những yêu cầu này, các thương nhân Việt Nam sẽ học hỏi được nhiều kinh nghiệm và kỹ năng từ đối tác của mình Việc giải quyết tranh chấp thành công còn giúp các doanh nghiệp tự tin hơn trong quá trình đàm phán các hợp đồng sau này

Đối với các thương nhân nước ngoài, khi tham gia giải quyết tranh chấp tại Toà án sẽ có sự nỗ lực trong việc nghiên cứu phong tục, tập quán, ngôn ngữ và pháp luật Việt Nam, tạo tiền đề cho sự đầu tư trong tương lai

1.5 Sơ lược quy định pháp luật về thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại có yếu tố nước ngoài tại Tòa án

1.5 1 Thủ tục khởi kiện và thụ lý vụ án

Trang 30

Giai đoạn khởi kiện và thụ lý vụ án là giai đoạn đầu tiên để bắt đầu quy trình giải quyết tranh chấp về hoạt động kinh doanh, thương mại Cơ quan, tổ chức, cá nhân có quyền khởi kiện vụ án theo pháp luật TTDS để yêu cầu Tòa án bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của mình11 Quyền khởi kiện của cá nhân, tổ chức phát sinh khi lợi ích của họ bị xâm phạm và thực hiện hành vi khởi kiện đến Toà án để bảo vệ quyền lợi của họ Việc khởi kiện của người khởi kiện được thực hiện bởi hành vi gửi đơn khởi kiện đến Toà án Đơn khởi kiện là hình thức biểu đạt nội dung yêu cầu của người khởi kiện đến Toà án nhằm mục đích đề nghị Toà án giải quyết những mâu thuẫn trong hoạt động kinh doanh, thương mại Đây là cơ sở để Toà án xem xét, quyết định việc có thụ lý vụ án hay không Hình thức và nội dung đơn khởi kiện được quy định chung tại Điều 189 của BLTTDS 201512, kèm theo đơn khởi kiện phải có tài liệu, chứng cứ chứng minh quyền, lợi ích hợp pháp của người khởi kiện bị xâm phạm Tuy mỗi vụ án có nội dung khởi kiện khác nhau nhưng về cơ bản, Toà án sẽ tiến hành thụ lý vụ án khi đáp ứng được các tài liệu sau:

- Về hình thức đơn khởi kiện: Người ký đơn khởi kiện phải là người đại diện hợp pháp của đương sự; Đơn khởi kiện của cơ quan, tổ chức về nguyên tắc phải được đóng dấu của cơ quan, tổ chức khởi kiện đó

b) Cá nhân là người chưa thành niên, người mất năng lực hành vi dân sự, người có khó khăn trong nhận thức, làm chủ hành vi thì người đại diện hợp pháp của họ có thể tự mình hoặc nhờ người khác làm hộ đơn khởi kiện vụ án Tại mục tên, địa chỉ nơi cư trú của người khởi kiện trong đơn phải ghi họ tên, địa chỉ nơi cư trú của người đại diện hợp pháp của cá nhân đó; ở phần cuối đơn, người đại diện hợp pháp đó phải ký tên hoặc điểm chỉ;

c) Cá nhân thuộc trường hợp quy định tại điểm a và điểm b khoản này là người không biết chữ, người khuyết tật nhìn, người không thể tự mình làm đơn khởi kiện, người không thể tự mình ký tên hoặc điểm chỉ thì có thể nhờ người khác làm hộ đơn khởi kiện và phải có người có đủ năng lực tố tụng dân sự làm chứng Người làm chứng phải ký xác nhận vào đơn khởi kiện.”

Trang 31

- Tài liệu về tư cách pháp lý của người khởi kiện, của các đương sự và người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan như: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, điều lệ doanh nghiệp; Quyết định bổ nhiệm; văn bản uỷ quyền,…

- Hợp đồng kinh tế, phụ lục hợp đồng hoặc các tài liệu khác có giá trị pháp lý tương đương

- Tài liệu về việc bảo đảm thực hiện hợp đồng như: Hợp đồng thế chấp tài sản, biên bản giao nhận, biên bản nghiệm thu, các chứng từ thanh toán, biên bản thanh lý hợp đồng,…

- Các tài liệu khác có liên quan

Phương thức gửi đơn khởi kiện đến Toà án được quy định tại các Điều 190 của BLTTDS 2015 gồm: Nộp trực tiếp tại Tòa án; gửi đến Tòa án theo đường dịch vụ bưu chính; gửi trực tiếp bằng hình thức điện tử qua Cổng thông tin điện tử của Toà án (nếu có) Việc quy định về việc nộp đơn khởi kiện đã đơn giản hơn với BLTTDS 2004 Quy định mới về hình thức nộp đơn sẽ góp phần thụ lý kịp thời để giải quyết tranh chấp

Sau khi tiếp nhận đơn khởi kiện, việc Toà án tiến hành xử lý đơn khởi kiện được quy định cụ thể tại Điều 191 của BLTTDS 2015 như sau:

- Bước 1: Nhận đơn khởi kiện: Thông qua bộ phận nhận đơn khởi kiện, Tòa án phải nhận đơn khởi kiện và ghi vào sổ nhận đơn nếu người khởi kiện nộp trực tiếp tại Tòa hoặc thông qua dịch vụ bưu chính Trường hợp, đơn khởi kiện được gửi bằng phương thức gửi trực tuyến thì Tòa án in ra bản giấy và phải ghi vào sổ nhận đơn;

- Bước 2: Cấp giấy xác nhận đã nhận đơn khởi kiện13

13Khoản 1 Điều 191 BLTTDS 2015:“Khi nhận đơn khởi kiện nộp trực tiếp, Tòa án có trách nhiệm cấp ngay giấy xác nhận đã nhận đơn cho người khởi kiện Đối với trường hợp nhận đơn qua dịch vụ bưu chính thì trong thời hạn 02 ngày làm việc, kể từ ngày nhận đơn, Tòa án phải gửi thông báo nhận đơn cho người khởi kiện

Trang 32

- Bước 3: Phân công một Thẩm phán xem xét giải quyết đơn khởi kiện: Thời hạn là 03 ngày làm việc

- Bước 4: Quyết định về việc giải quyết đơn khởi kiện: Trong thời hạn 05 ngày việc thì Thẩm phán đã được phân công phải có một trong các quyết định:

+ Yêu cầu sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện;

+ Tiến hành thủ tục thụ lý vụ án theo thủ tục thông thường hoặc theo thủ tục rút gọn nếu vụ án có đủ điều kiện để giải quyết theo thủ tục rút gọn quy định tại khoản 1 Điều 317 của Bộ luật này;

+ Chuyển đơn khởi kiện cho Tòa án có thẩm quyền và thông báo cho người khởi kiện nếu vụ án thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án khác;

+ Trả lại đơn khởi kiện cho người khởi kiện nếu vụ việc đó không thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án

- Bước 5: Ghi kết quả xử lý đơn của Thẩm phán vào sổ nhận đơn và thông báo cho người khởi kiện

Đây là điểm mới quan trọng của BLTTDS 2015 để nâng cao trách nhiệm đối với yêu cầu của đương sự và phải giải quyết theo đúng quy trình được quy định chặt chẽ Thời gian xử lý đơn là trong vòng 08 ngày làm việc, thúc đẩy tiến trình thụ lý nhanh chóng, tránh tình trạng mỗi Toà án có một thời gian xử lý đơn khởi kiện khác nhau, gây khó khăn cho người khởi kiện

Toà án sẽ trả lại đơn khởi kiện và không thụ lý vụ án nếu thuộc một trong bảy trường hợp được quy định tại khoản 1 Điều 192 BLTTDS 2015:

Trang 33

- Người khởi kiện không có quyền khởi kiện hoặc không có đủ năng lực hành vi tố tụng dân sự;

- Chưa có đủ điều kiện khởi kiện theo quy định của pháp luật;

- Sự việc đã được giải quyết bằng bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Toà án hoặc quyết định đã có hiệu lực của Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền;

- Hết thời hạn được quy định mà người khởi kiện không nộp biên lại thu tiền tạm ứng án phí cho Toà án;

- Vụ án không thuộc thẩm quyền giải quyết của Toà án;

- Người khởi kiện không sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện theo yêu cầu của Thẩm phán;

- Người khởi kiện rút đơn khởi kiện

Để hạn chế việc thụ lý vụ án không đúng thẩm quyền, sau khi nhận được đơn khởi kiện, Thẩm phán cần kiểm tra đến hợp đồng được giao kết giữa các bên để xem xét các bên có thoả thuận giải quyết tranh chấp bằng trọng tài hay không Trường hợp tồn tại thoả thuận này thì Toà án căn cứ điểm đ khoản 1 Điều 192 BLTTDS 2015 để trả lại đơn khởi kiện Tuy nhiên, theo Điều 6 Luật TTTM14 thì trường hợp thoả thuận trọng tài vô hiệu hoặc thoả thuận trọng tài không thể thực hiện được thì Toà án vẫn có thể thụ lý vụ án

Sau khi nhận đơn khởi kiện và tài liệu, chứng cứ kèm theo, nếu xét thấy vụ án thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án thì Thẩm phán phải thông báo ngay cho người khởi kiện biết để họ đến Tòa án làm thủ tục nộp tiền tạm ứng án phí Thẩm phán thụ lý vụ án khi người khởi kiện nộp cho Tòa án biên lai thu tiền tạm ứng án phí Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày thụ lý vụ án, Thẩm phán phải thông

14 Điều 6 LTTTM: Tòa án từ chối thụ lý trong trường hợp có thỏa thuận trọng tài: “Trong trường hợp các bên

tranh chấp đã có thoả thuận trọng tài mà một bên khởi kiện tại Toà án thì Toà án phải từ chối thụ lý, trừ trường hợp thoả thuận trọng tài vô hiệu hoặc thoả thuận trọng tài không thể thực hiện được”

Trang 34

báo bằng văn bản cho nguyên đơn, bị đơn, cơ quan, tổ chức, cá nhân có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến việc giải quyết vụ án, cho Viện kiểm sát cùng cấp về việc Tòa án đã thụ lý vụ án15

Như vậy, thủ tục khởi kiện và thụ lý vụ án được quy định tương đối đầy đủ trong BLTTDS 2015 đáp ứng được yêu cầu cải cách tư pháp và tạo điều kiện thuận lợi cho người tham gia tố tụng khi nộp đơn khởi kiện tại Tòa án để giải quyết tranh chấp KDTM của mình Điều đó được thể hiện ở các điều luật của Chương XII BLTTDS 2015, trong đó luật quy định rõ về quyền khởi kiện, hình thức nội dung đơn khởi kiện, cách thức gửi đơn và thủ tục nhận, trả lại đơn khởi kiện và khiếu nại, kiến nghị, giải quyết khiếu nại16, từ đó tạo điều kiện cho người khởi kiện có thể chuẩn bị được bộ hồ sơ khởi kiện thật dễ dàng nhanh chóng, chính xác Ngoài ra luật còn quy định rõ đối với việc thụ lý vụ án của Tòa án bao gồm xem xét thẩm định đơn khởi kiện và các tài liệu, chứng cứ kem theo đơn cũng như thủ tục yêu cầu sửa đổi bổ sung đơn khởi kiện, quy trình, thời hạn giải quyết của Tòa án đối với từng loại đơn khởi kiện và xử lý đơn khởi kiện nộp bằng những hình thức khác nhau như nộp trực tiếp, nộp qua đường bưu điện hay qua cổng thông tin điện tử của Tòa án, làm cơ sở cho cán bộ công chức Tòa án phải thực hiện theo, vừa là hướng dẫn thực hiện đồng thời là trách nhiệm của Tòa án đối với đơn khởi kiện của đương sự 17

Thủ tục khởi kiện và thụ lý vụ án KDTM có YTNN về cơ bản giống như thủ tục khởi kiện và thủ lý các vụ án DS hay KDTM thông thường nhưng cũng có những nét riêng biệt trong quy định pháp luật cũng như thực tiễn mà thủ tục thông thường không có như yếu tố nước ngoài trong vụ án quy định tại Khoản 2 Điều 464 BLTTDS 2015 18, hay các tài liệu chứng cứ nộp kèm theo đơn khởi kiện có thể phải thông qua

15 Quy định tại Điều 195 và Điều 196 BLTTDS 2015

16 Quy định tại Điều 186 đến Điều 194 BLTTDS 2015

17 Quy định tại Điều 191 đến Điều 202 BLTTDS 2015

18 Quy định tại Khoản 2 Điều 464 BLTTDS 2015

Trang 35

thủ tục hợp pháp hóa lãnh sự được quy định tại Điều 478 BLTTDS 201519, chính sự khác nhau này của thủ tục giải quyết tranh chấp KDTM có YTNN sẽ bọc lộ những thiếu sót của pháp luật như điều kiện khởi kiện đối với cơ quan, tổ chức nước ngoài, là rào cản cho các đương sự nước ngoài khi khởi kiện vụ án KDTM tại Tòa án Việt

Nam sẽ được tác giả đề cập ở Chương II

1.5.2 Thủ tục hoà giải và chuẩn bị xét xử

Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án tranh chấp về hoạt động kinh doanh, thương mại là giai đoạn thứ hai của quá trình tố tụng Giai đoạn này bắt đầu từ khi Toà án thụ lý đến khi Toà án mở phiên toà sơ thẩm xét xử vụ án tranh chấp về hoạt động kinh doanh, thương mại Đây là khoảng thời gian cần thiết để Toà án tiến hành các hoạt động tố tụng như xác minh, thu thập chứng cứ, mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ, hoà giải và xem xét để đưa vụ án ra xét xử Theo quy định tại Điều 203 của BLTTDS 2015, thời hạn chuẩn bị xét xử đối với vụ án tranh chấp về hoạt động kinh doanh, thương mại là 02 tháng, kể từ ngày thụ lý vụ án Đối với vụ án có tính chất phức tạp hoặc do sự kiện bất khả kháng, trở ngại khách quan thì Chánh án Toà án có thể quyết định gia hạn thời hạn chuẩn bị xét xử nhưng không quá 01 tháng Việc quy định thời hạn như vậy nhằm đảm bảo vụ án được giải quyết nhanh chóng, kịp thời và đảm bảo quyền lợi của đương sự Tuy nhiên, trên thực tế, thời gian trung bình Toà án cấp sơ thẩm cần để giải quyết một vụ án tranh chấp về hoạt động kinh doanh, thương mại là một năm, đối với những vụ án phức tạp thường kéo dài lâu hơn Việc pháp luật quy định thời hạn chuẩn bị xét xử như vậy có thể nói là chỉ mang tính hình thức, chưa căn cứ trên công tác xét xử thực tế, gây ra nhiều khó khăn cho Toà án khi các đương sự thường xuyên khiếu nại việc Toà án vi phạm quy định về thời hạn chuẩn bị xét xử Ngoài ra, hiện pháp luật cũng chưa có chế tài xử lý đối với các vi phạm này Do đó, cần thiết sửa đổi quy định về thời hạn chuẩn bị xét

19 Quy định tại Điều 478 BLTTDS 2015

Trang 36

xử đối với các vụ án tranh chấp về hoạt động kinh doanh, thương mại theo hướng phù hợp thực tiễn hơn

Trong thời hạn chuẩn bị xét xử, TA cần tiến hành các nhiệm vụ, quyền hạn sau: - Lập hồ sơ vụ án;

- Xác định tư cách đương sự, người tham gia tố tụng khác;

- Xác định quan hệ tranh chấp giữa các đương sự và pháp luật cần áp dụng; - Làm rõ những tình tiết khách quan của vụ án;

- Xác minh, thu thập chứng cứ theo quy định của BLTTDS; - Áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời;

- Tổ chức phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải, trừ trường hợp vụ án được giải quyết theo thủ tục rút gọn;

- Thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn khác theo luật định

Việc chuẩn bị xét xử có mối liên quan mật thiết đến các giai đoạn tố tụng khác của Toà án sau này Nếu giai đoạn này được tiến hành chặt chẽ, đầy đủ thì phiên toà sơ thẩm sẽ được diễn ra một cách thuận lợi, tránh tình trạng hoãn phiên toà do các yếu tố chủ quan cũng như hạn chế tình trạng kháng nghị hay huỷ bản án sơ thẩm do có vi phạm nghiêm trọng về thủ tục tố tụng Ngoài ra, điều này cũng sẽ giúp cho Toà án cấp trên giải quyết kháng cáo một các nhanh chóng và dễ dàng hơn

Uỷ thác tư pháp là một trong những thủ tục đặc trưng trong việc giải quyết vụ án dân sự có YTNN nói chung và tranh chấp về hoạt động KDTM có YTNN nói riêng Ủy thác tư pháp về dân sự là yêu cầu bằng văn bản của Tòa án, cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam hoặc cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài về việc thực hiện một hoặc một số hoạt động tương trợ tư pháp theo quy định của pháp luật nước có liên quan hoặc điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên Ủy thác tư pháp chính

Trang 37

là một hình thức để thực hiện tương trợ tư pháp được thực hiện trên cơ sở yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam hoặc cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài Theo quy định của BLTTDS 2015, trong quá trình giải quyết vụ án KDTM có YTNN, Toà án có thể yêu cầu Toà án nước ngoài tương trợ tư pháp về dân sự theo quy định của điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết, gia nhập hoặc theo nguyên tắc có đi có lại khi cần tiến hành một số hoạt động tố tụng dân sự tại nước ngoài, cụ thể là: Tống đạt, thông báo văn bản tố tụng của Toà án cho đương sự ở nước ngoài20 hoặc thu thập chứng cứ ở nước ngoài21.

Một trong những thủ tục tố tụng bắt buộc trong giai đoạn chuẩn bị xét xử để công khai tài liệu có trong hồ sơ vụ án và tạo điều kiện cho các đương sự thoả thuận với nhau về việc giải quyết vụ án là thủ tục về phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hoà giải Đây có thể coi là bước cuối cùng trong giai đoạn chuẩn bị xét xử vụ án Theo quy định tại điểm g khoản 2 Điều 203 BLTTDS 2015, trong giai đoạn chuẩn bị xét xử, Thẩm phán tổ chức phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải theo quy định của Bộ luật này, trừ trường hợp vụ án được giải quyết theo thủ tục rút gọn Trình tự, thủ tục thực hiện phiênhọp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ được quy định từ Điều 208 đến Điều 211 BLTTDS 2015

Mục đích của phiên họp kiểm tra giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ nhằm xác định yêu cầu và phạm vi khởi kiện, việc sửa đổi, bổ sung, thay đổi, rút yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập; những vấn đề đã thống nhất, những vấn đề chưa thống nhất yêu cầu Tòa án giải quyết; công bố tài liệu, chứng cứ mà đương sự đã giao nộp cho Tòa án và việc gửi tài liệu, chứng cứ cho đương sự khác; bổ sung tài liệu, chứng cứ; yêu cầu Tòa án thu thập tài liệu, chứng cứ; yêu cầu Tòa án triệu

Trang 38

tập đương sự khác, người làm chứng và người tham gia tố tụng khác tại phiên tòa và những vấn đề khác mà đương sự thấy cần thiết.

Hoà giải là một thủ tục tố tụng cần thiết không phải chỉ đối với các vụ án tranh chấp về hoạt động kinh doanh, thương mại mà còn đối với hầu hết các tranh chấp Tuy nhiên, pháp luật cũng quy định rất rõ ràng về các trường hợp không được hoà giải hoặc không tiến hành hoà giải được22 Thực tiễn xét xử tại Toà án cho thấy, mặc dù việc hoà giải có vai trò đặc biệt quan trọng, giúp hàn gắn mâu thuẫn của các bên tranh chấp nhưng rất nhiều Thẩm phán hiện nay chưa phát huy được tối đa nhiệm vụ của mình, chưa được đào tạo một cách bài bản, nâng cao kỹ năng này Việc hoà giải hiện này chủ yếu dựa vào kinh nghiệm làm việc của các Thẩm phán Xu hướng chung của các Thẩm phán là hướng tới việc làm rõ các vấn đề đúng sai của doanh nghiệp, chưa quan tâm đúng mực đến vấn đề lợi nhuận trong khi đây là mục tiêu chính của doanh nghiệp, là điều kiện tiên quyết để tìm ra tiếng nói chung trong tiến trình hoà giải

Sau khi kết thúc việc hoà giải, Toà án sẽ ra một trong các quyết định sau: - Trường hợp các đương sự thỏa thuận được với nhau về vấn đề phải giải quyết trong vụ án dân sự thì Tòa án lập biên bản hòa giải thành23 Hết thời hạn 07 ngày, kể từ ngày lập biên bản hòa giải thành mà không có đương sự nào thay đổi ý kiến về sự thỏa thuận đó thì Thẩm phán chủ trì phiên hòa giải hoặc một Thẩm phán được Chánh án Tòa án phân công phải ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự Quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự có hiệu lực pháp luật ngay sau khi được ban hành và không bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm Quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự chỉ có thể bị kháng nghị theo thủ tục

Trang 39

giám đốc thẩm nếu có căn cứ cho rằng sự thỏa thuận đó là do bị nhầm lẫn, lừa dối, đe dọa, cưỡng ép hoặc vi phạm điều cấm của luật, trái đạo đức xã hội

- Trong trường hợp các đương sự không thoả thuận với nhau được thì Toà án lập biên bản về việc hoà giải không thành Thực tế, Toà án thường tổ chức hai hoặc ba buổi hoà giải để vận động các bên đương sự và chỉ khi xác định việc hoà giải không đạt hiệu quả thì Toà án sẽ ra quyết định đưa vụ án ra xét xử, tiếp tục giai đoạn tiếp theo của tiến trình tố tụng

- Ở giai đoạn này, Tòa án ra quyết định tạm đình chỉ giải quyết vụ án24 nếu thuộc một trong các căn cứ:

+ Cần thời gian để đưa người kế thừa quyền và nghĩa vụ tố tụng tham gia vào vụ án trong trường hợp: Đương sự là cá nhân đã chết, cơ quan, tổ chức đã hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể mà chưa có cơ quan, tổ chức, cá nhân kế thừa quyền và nghĩa vụ tố tụng của cơ quan, tổ chức, cá nhân đó;

+ Cần thời gian để xác định người đại diện theo pháp luật của đương sự là cá nhân mất năng lực hành vi dân sự, người chưa thành;

+ Cần thời gian để xác định người thay thế trong trường hợp pháp nhân chấm dứt người đại diện hợp pháp và chưa có người thay thế;

+ Cần đợi kết quả giải quyết vụ án khác có liên quan hoặc sự việc được pháp luật quy định là phải do cơ quan, tổ chức khác giải quyết trước mới giải quyết được vụ án;

+ Cần đợi kết quả thực hiện ủy thác tư pháp, ủy thác thu thập chứng cứ hoặc đợi cơ quan, tổ chức cung cấp tài liệu, chứng cứ theo yêu cầu của Tòa án mới giải quyết được vụ án;

24 khoản 1 Điều 214 BLTTDS 2015

Trang 40

+ Cần đợi kết quả xử lý văn bản quy phạm pháp luật có liên quan đến việc giải quyết vụ án có dấu hiệu trái với Hiến pháp, luật, nghị quyết của Quốc hội, pháp lệnh, nghị quyết của Ủy ban thường vụ Quốc hội, văn bản quy phạm pháp luật của cơ quan nhà nước cấp trên mà Tòa án đã có văn bản kiến nghị cơ quan nhà nước có thẩm quyền xem xét sửa đổi, bổ sung hoặc bãi bỏ;

+ Theo quy định tại Điều 41 của Luật Phá sản25; + Các trường hợp khác theo quy định của pháp luật

Tạm đình chỉ giải quyết vụ án là việc Tòa án quyết định tạm ngừng việc giải quyết vụ án đã thụ lý trong một thời hạn khi có những căn cứ do pháp luật quy định Khi lý do tạm đình chỉ không còn, thì Tòa án ra quyết định tiếp tục giải quyết vụ án26 Hiện tại, đây vẫn là một vấn đề đang tồn tại trong tố tụng dân sự Bởi lẽ, pháp luật không quy định cụ thể về thời hạn được phép tạm đình chỉ và Thẩm phán là người chủ động trong tình huống này nên trường hợp muốn trì hoãn giải quyết vụ án có thể dựa trên cơ sở này để kéo dài vụ án

2 Tòa án nhân dân, Trọng tài phải tạm đình chỉ việc giải quyết vụ việc dân sự, kinh doanh, thương mại, lao động có liên quan đến nghĩa vụ tài sản mà doanh nghiệp, hợp tác xã là một bên đương sự Thủ tục tạm đình chỉ được thực hiện theo quy định của pháp luật về tố tụng dân sự và pháp luật về trọng tài thương mại Tòa án nhân dân phải tách và tạm đình chỉ giải quyết phần dân sự trong vụ án hình sự, hành chính liên quan đến nghĩa vụ tài sản mà doanh nghiệp, hợp tác xã là một bên đương sự Thủ tục tách và tạm đình chỉ được thực hiện theo quy định của pháp luật về tố tụng hình sự, tố tụng hành chính;

3 Cơ quan, tổ chức có thẩm quyền tạm đình chỉ việc xử lý tài sản bảo đảm của doanh nghiệp, hợp tác xã đối với các chủ nợ có bảo đảm

Trường hợp tài sản bảo đảm có nguy cơ bị phá hủy hoặc bị giảm đáng kể về giá trị thì xử lý theo quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 53 của Luật này”

26 Khoản 1 Điều 216 của BLTTDS 2015