Tiểu luận - THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN - đề tài - SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

Trang 1

THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁNTopic 5

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

Môn

Trang 2

I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Trang 3

 Sở giao dịch chứng khoán là thị trường trong đó việc giao dịch mua bán chứng khoán được thực hiện tại một địa điểm tập trung gọi chung gọi là sàn giao dịch (Trading floor).

 Sở giao dịch chứng khoán là một pháp nhân được thành lập theo quy định của pháp luật, thực hiện việc tổ chức giao dịch chứng khoán cho chứng khoán của tổ chức phát hành đủ điều kiện niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán.

1 Khái niệm

Trang 4

Lịch sử phát triển Sở giao dịch chứng khoán các nước đã và đang trải qua các hình thức sở hữu sau đây:

+ Hình thức sở hữu thành viên.+ Hình thức công ty cổ phần.+ Hình thức sở hữu Nhà nước.

2 Hình thức sở hữu

Trang 5

 Là pháp nhân thuộc sở hữu nhà nước, được tổ chức theo mô hình công ty TNHH một thành viên.

 Tên gọi đầy đủ: Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh.

 Tên viết tắt: HOSE

 Vốn điều lệ: 1 000 tỉ đồng.

Sở GD CK TP.HCM

Trang 6

 Là pháp nhân thuộc sở hữu nhà nước, được tổ chức theo mô hình công ty TNHH một thành viên.

 Tên gọi đầy đủ: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

 Tên viết tắt: HNX

 Vốn điều lệ: 1 000 tỉ đồng.

Sở GD CK HÀ NỘI

Trang 7

Các chức năng của Sở giao dịch chứng khoán:

 Tổ chức việc quản lí, điều hành việc mua bán chứng khoán.

 Quản lí, điều hành hệ thống giao dịch chứng khoán.

 Cung cấp các dịch vụ liên quan đến mua bán chứng khoán.

 Cung cấp thông tin và kiểm tra, giám sát các hoạt động giao dịch chứng khoán.

3 Chức năng của sở GD CK

Trang 8

PhòngNiêm

YếtPhòngNiêm

Phòng Giám

SátPhòng Giám

Phòng Nghiên

CứuPhát TriểnPhòng Nghiên

CứuPhát Triển

VănPhòngPhòng

ToánPhòng

Phòng CôngNghệTinHọcPhòng

Trang 11

Về cơ bản thành viên có 2 loại:

 Người môi giới chứng khoán: là thành viên được phép ký các hợp đồng mua bán chứng khoán với

khách hàng, để thực hiện các lệnh mua bán theo yêu cầu của khách và hưởng hoa hồng môi giới.

+ Người môi giới đại lý.+ Người môi giới độc lập.

 Người kinh doanh chứng khoán: cũng là một thành viên cơ bản ở Sở giao dịch chứng khoán Họ là những người mua bán chứng khoán cho chính họ bằng vốn của họ.

5 Thành viên Sở GD CK

Trang 12

 Môi giới ảnh hưởng hoa hồng.

 Môi giới của môi giới.

 Người giao dịch có đăng kí.

 Người chuyên gia.

5 Thành viên Sở GD CK

Trang 13

6 Hệ thống giao dịch của SGDCK

Trang 14

II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

Trang 15

1.1 Khái niệm:

Môi giới chứng khoán là người đại diện, bảo vệ quyền lợi cho khách hàng, có thể là tổ chức, công ty hay cá nhân, thông qua việc tư vấn, thực hiện các giao dịch.

1 Môi giới chứng khoán

Trang 16

2.1 Khái niệm.

Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán Công ty chứng khoán chính là một trung gian tài chính.

(Theo giáo trình “Thị trường chứng khoán” của khoa tài chính-ngân hàng trường đại học kinh tế quốc dân.)

2 Công ty chứng khoán

Trang 17

2.2 Các loại hình tổ chức kinh doanh của công ty chứng khoán.

- Công ty chuyên doanh chứng khoán

- Công ty đa năng kinh doanh tiền tệ va chứng khoán:+ Loại đa năng 1 phần

+ Loại đa năng hoàn toàn

2.3 Các hình thức sở hữu của công ty chứng khoán:

- Công ty hợp doanh- Công ty cổ phần.

- Công ty trách nhiệm hữu hạn

Trang 18

 Điều kiện về cơ sở vật chất: Các tổ chức và cá nhân sáng lập công ty chứng khoán phải đảm bảo yêu cầu cơ sở vật chất tối thiểu cho công ty chứng khoán.

Trang 19

2.4 Điều kiện thành lập:

Ở Việt Nam, các công ty chứng khoán muốn được cấp phép

phải đáp ứng thêm các điều kiện sau:

1.Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế xã hội và phát triển ngành chứng khoán.

2.Có đủ cơ sở vật chất, kĩ thuật phục vụ cho kinh doanh chứng khoán.

3.Giám đốc, các nhân viên kinh doanh của công ty chứng khoán phải có giấy phép hành nghề do Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp.

Trang 20

2.5 Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán

Nhìn chung, cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán như sau:

Trang 21

2.5 Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán

Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán là hệ thống các phòng ban chức năng được chia làm 2 khối tương ứng với 2 khối công việc:

 Khối I (Front office)

Do ít nhất 1 phó giám đốc trực tiếp phụ trách, thực hiện các giao dịch mua bán kinh doanh chứng khoán Đây là khối mang lại thu nhập chính cho công ty chứng khoán

 Khối II (Back office)

Thường cũng do 1 phó giám đốc phụ trách, thực hiện các

công việc yểm trợ cho khôi I như hành chính tổ chức, kế toán,…

Trang 22

2.6 Nghiệp vụ của công ty chứng khoán:

- Nghiệp vụ môi giới- Nghiệp vụ tự doanh.

Trang 23

2.6 Nghiệp vụ của công ty chứng khoán: