Giáo trình Luật Cạnh tranh - Trường Đại học Luật Hà Nội - Nguyễn Thị Vân Anh chủ biên, Trần Thị Bảo Ánh (Phần 1)

GIÁO TRÌNH

LUẬT CẠNH TRANH

55-2016/CXBIPH/94-995/CAND

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

Giáo trình

LUẬT CẠNH TRANH

(Tai ban lan thứ nam có sửa đôi, bô sung)

NHÀ XUẤT BẢN CÔNG AN NHÂN DÂN HÀ NỘI - 2016

Chia biên

PGS.TS NGUYEN THỊ VAN ANH

Tap thé tac gia

1 PGS.TS NGUYEN THI VAN ANH Chương 1, 3 (mục 1) 2 TS TRAN THI BAO ANH Chuong 5

3 ThS HOANG MINH CHIEN Chuong 7

4 ThS LUU HUONG LY Chương 2, 3 (mục 2)

5 ThS DOAN TỬ TÍCH PHUGC Chương 6 6 TS NGUYÊN NGỌC SƠN Chương 4

CHUONG 1

NHUNG VAN DE Li LUAN VE CANH TRANH

VA PHAP LUAT CANH TRANH 1 KHAI QUAT VE CANH TRANH

1.1 Khai niém canh tranh

Cạnh tranh là khái niệm rất rộng, xuất hiện trong hầu hết các lĩnh vực khác nhau của đời sông xã hội, từ cuộc sống sinh hoạt hằng ngày đến các lĩnh vực kinh tế, chính trị, văn hoá, thể thao và có khá nhiều định nghĩa, cách hiểu khác nhau về cạnh tranh.

Theo cách hiểu phổ thông thể hiện trong Từ điển ngôn ngữ tiếng Anh, “competition” (cạnh tranh) là “zzộôí sự kiện hoặc một cuộc dua, theo đó các đối thủ ganh dua dé giành phan hơn hay ưu thé tuyệt đối về phía minh” Theo Từ điển tiếng Việt, “cạnh tranh” là “cố gang giành phan hon, phan thắng về minh giữa những người, những tô chức hoạt động nhằm những lợi ich như nhau ”.?)

Trong khoa học kinh tế, đến nay các nhà khoa học dường

(1).Xem: CUTS - All About Competition Policy& Law For the advancedlearner, 2000, page 1.

(2).Xem: Viện ngôn ngữ hoc, Tir điển tiếng Việt, Trung tâm từ điển hoc, Nxb.

Đà Nẵng, 1997, tr 108.

như chưa thoả mãn với bất cứ khái niệm nào về cạnh tranh Bởi lẽ, cạnh tranh là hiện tượng kinh tế chỉ xuất hiện và tồn tại trong nền kinh tế thị trường, ở mọi lĩnh vực, mọi giai đoạn của quá trình kinh doanh va gắn với mọi chủ thé kinh doanh đang

hoạt động trên thị trường Do đó, cạnh tranh được nhìn nhận ở

nhiều góc độ khác nhau tuỳ thuộc vào ý định và hướng tiếp cận nghiên cứu của các nhà khoa học.”

Với tư cách là động lực nội tại trong mỗi chủ thể kinh doanh, cuốn “Các hoạt động hạn chế cạnh tranh và hoạt động thương mại không lành mạnh” của Tổ chức thống nhất, tín thác vì người tiêu dùng (An Độ) đã diễn tả: “Cạnh tranh trên thị trường là quá trình ở đó nhà cung cấp cô gang ganh dua dé giành khách hang bằng các phương thức, biện pháp khác nhau ”.°

Theo Từ điển kinh doanh, xuất bản ở Anh năm 1992 thì "cạnh tranh" được hiểu là "sự ganh đua, sự kình địch giữa các nhà kinh doanh trên thị trường nhằm tranh giành cùng một loại tài nguyên sản xuất hoặc cùng một loại khách hàng về phía mình" Từ điển tiếng Việt Bách khoa tri thức phô thông cũng giải thích cạnh tranh theo nghĩa kinh tế là: Hoạt động tranh đua giữa những người sản xuất hàng hoá, giữa các thương nhân, các nhà kinh doanh trong nền kinh tế nhằm giành các điều kiện sản xuất, tiêu thụ và thị trường có lợi nhất.

(1).Xem: Trường đại học kinh tế-luật, Đại học quốc gia Thành phố Hồ Chí

Minh, Giáo trình luật cạnh tranh, 2010, tr 10.

(2).Xem: CUTS Centre for Competition, Investment & Economic Regulation,Restrictive and Unfair Trade Practices, 2003, page 5.

Mặc dù được nhìn nhận dưới các góc độ khác nhau và có nhiều định nghĩa khác nhau về cạnh tranh song nhìn chung theo các cách giải thích trên, trong khoa học kinh tế cạnh tranh được hiểu là sự ganh đua giữa các chủ thể kinh doanh trên thị trường nhằm mục đích lôi kéo về phía mình ngày càng nhiều khách hàng Cạnh tranh có thể xuất hiện giữa những người bán hàng và cũng có thể xuất hiện giữa những người mua hàng nhưng cạnh tranh giữa những người bán hàng là phô biến.

Dưới giác độ kinh tế, cạnh tranh có bản chất sau:

- Cạnh tranh là sự ganh đua giữa các chủ thể kinh doanh trên thị trường dé giành giật khách hang

Trong kinh tế học, thị trường được xác định là cơ chế trao đổi đưa người mua và người bán của một loại hàng hoá hay dịch vụ đến với nhau Đó đơn giản là giao dịch chứ không phải là địa điểm như mọi người thường nghĩ, nó hình thành khi người mua đồng ý trả một mức giá cho sản phẩm mà nhà cung cấp bán ra Trên thị trường, giữa khách hàng và nhà cung cấp, luôn luôn thể hiện nhu cầu, lợi ích khác nhau Khách hàng mong muốn mua được sản phâm phù hợp nhất với giá rẻ nhất có thé, trong khi đó, nhà cung cấp mong muốn bán được sản phẩm càng nhanh càng tốt dé đầu tư phát triển sản xuất thu được nhiều lợi nhuận Khuynh hướng này là nguồn gốc tạo ra sự cạnh tranh, sự ganh đua giữa các chủ thể kinh doanh trên thị trường để lôi kéo khách hàng về phía mình Để ganh đua với nhau, các chủ thê kinh doanh phải sử dụng các phương thức,

thủ đoạn kinh doanh được gọi là các hành vi cạnh tranh của

doanh nghiệp Kết quả của cuộc cạnh tranh trên thị trường làm

cho người chiến thắng mở rộng được thị phần, tăng lợi nhuận,

kẻ thua cuộc mat khách hàng và phải rời khỏi thị trường Qua trình cạnh tranh, ganh đua buộc các chủ thé kinh doanh phải xem xét lại mình để làm sao sử dụng tất cả các nguồn lực một

cách hiệu quả.

Chủ thé của cạnh tranh là các tô chức, cá nhân kinh doanh có tư cách pháp lí độc lập Cạnh tranh chỉ diễn ra khi có sự ganh đua của ít nhất hai chủ thê trở lên và là đối thủ của nhau Nếu không có đối thủ hay nói cách khác là tồn tại tình trạng

độc quyền thì cạnh tranh không thê diễn ra.

- Qua trình cạnh tranh giữa các đối thủ diễn ra trên thị trường

Các chủ thé kinh doanh khi tham gia vào thị trường luôn ganh đua nhau, giành cơ hội tốt nhất dé mở rộng thị trường Tuy nhiên, cạnh tranh thường chỉ diễn ra giữa các doanh nghiệp có chung lợi ích như cùng tìm kiếm nguồn nguyên liệu đầu vào giống nhau hoặc cùng tìm kiếm thị trường để bán những sản phẩm tương tự nhau Điều đó làm cho các doanh nghiệp có chung lợi ích tranh giành trở thành đối thủ của nhau Chúng ta khó có thé thấy có sự cạnh tranh giữa một doanh nghiệp sản xuất xi măng với một doanh nghiệp kinh doanh đồ

ăn uống hoặc cũng khó có cạnh tranh giữa hai nhà sản xuất quần áo ở hai quốc gia chưa hề có quan hệ thương mại Bởi

vậy, lí thuyết cạnh tranh xác định sự ton tại của cạnh tranh giữa các chủ thể kinh doanh khi chúng là đối thủ của nhau và sự

cạnh tranh, ganh đua giữa các đối thủ đó được thé hiện trên thi trường Đặc biệt, đối với nhiều hành vi hạn chế cạnh tranh, để

xác định có hành vi này xảy ra hay không thì phải xác định chu

thé thực hiện hành vi đó hoạt động trên thị trường liên quan nào và những ai là đối thủ cạnh tranh của nó Theo pháp luật của các nước trên thế giới và theo Luật cạnh tranh của Việt Nam thì thị trường liên quan là thị trường của tất cả các sản phẩm hay dich vụ có thê thay thé cho nhau trong khu vực địa lí riêng biệt nhất định.

- Cạnh tranh chỉ xuất hiện và tôn tại trong điều kiện của cơ

chế thị trường

Cạnh tranh là hoạt động nhăm tranh giành thị trường, lôi kéo khách hàng về phía mình của các chủ thé kinh doanh nên cạnh tranh chỉ có thể diễn ra trong cơ chế thị trường khi mà công dân có quyền tự do kinh doanh, tự do thành lập doanh nghiệp, tự do tìm kiếm cơ hội để phát triển sản xuất kinh doanh Trong thời kì phong kiến, nhà nước phong kiến luôn chủ trương hình thành và phát triển các phường, hội, các công xã nông thôn mang tính khép kín, tự cung tự cấp, do đó cạnh tranh không có điều kiện dé tồn tại Trong nền kinh tế kế hoạch hoá tập trung - nơi mà nhà nước là nhà đầu tư duy nhất năm quyền lực chính trị và quyền lực kinh tế nên không thé nói đến kinh tế thị trường, không thé tồn tại quyền tự do kinh doanh

của cá nhân, do đó cạnh tranh cũng không thể ton tại với tính

chất là sự ganh đua kinh tế giữa các đối thủ hoạt động trên cùng thị trường.

Trong khoa học pháp lí, các nhà nghiên cứu cũng rất khó có thé đưa ra khái niệm chuẩn chung cho hiện tượng cạnh tranh với tư cách là mục tiêu điều chỉnh của pháp luật Trong nền kinh tế thị trường, các chủ thé kinh doanh tự do cạnh tranh, tự do sáng tạo ra các phương thức để ganh đua giành phần thắng về phía mình, do đó khái niệm cạnh tranh được pháp luật của rất ít nước định nghĩa Trong cuốn “Tài liệu tham khảo luật về cạnh tranh và chống độc quyền của một số nước và vùng lãnh thổ trên thế giới” do Bộ Thương mại ấn hành năm 2001 phục vụ cho việc xây dựng Luật cạnh tranh của Việt Nam có giới thiệu luật về cạnh tranh của 9 nước và vùng lãnh thổ trong đó chỉ có Luật cạnh tranh của Thổ Nhĩ Kỳ và Luật thương mại lành mạnh của Đài Loan đưa ra khái niệm cạnh tranh Điều 3 Luật cạnh tranh của Thổ Nhĩ Kỳ quy

định: Cạnh tranh có nghĩa là sự ganh đua giữa các doanh

nghiệp trên thị trường hàng hoá, dịch vụ để quyết định các vấn đề kinh tế một cách độc lập Điều 4 Luật thương mại lành mạnh của Đài Loan quy định: “Cạnh tranh” là từ chỉ những hành động theo đó hai hay nhiều doanh nghiệp đưa ra thị

trường mức giá, số lượng, chất lượng, dịch vụ ưu đãi hơn hoặc

những điều kiện khác nhằm giành cơ hội kinh doanh Khái niệm về cạnh tranh theo quy định tại Luật cạnh tranh của Thổ Nhĩ Kỳ và Hàn Quốc có thê thấy tương tự cách hiểu về cạnh tranh đưới giác độ kinh tế đã được trình bày ở phần trên.

Luật cạnh tranh của Việt Nam ban hành năm 2004 cũng như luật về cạnh tranh của nhiều nước trên thế giới (Trung

Quốc, Hàn Quốc, Bungari, Nhật Ban ), tuy đều không đưa ra

khái niệm cạnh tranh nhưng bao gồm các quy phạm nhằm tạo lập và duy trì môi trường kinh doanh bình dang, đảm bảo sự ganh đua giữa các chủ thé kinh doanh diễn ra theo trật tự và trong khuôn khổ được pháp luật quy định.

1.2 Các hình thức cạnh tranh

Dé phục vụ cho công tác nghiên cứu hoặc xây dựng chính sách cạnh tranh, các nhà kinh tế cũng như các luật gia đưa ra nhiều cách phân loại cạnh tranh khác nhau.

1.2.1 Căn cứ vào tính chất và mức độ can thiệp của nhà nước vào đời song kinh té, cạnh tranh được chia thành cạnh tranh tự do và cạnh tranh có sự điều tiết của nhà nước

1.2.1.1 Cạnh tranh tự do

Cạnh tranh tự do là hình thức cạnh tranh thoát khỏi mọi sự

can thiệp của nhà nước.

Trong thời kì đầu của chủ nghĩa tư bản (khoảng thé ki XVIII) cùng với chủ nghĩa tự do trong thương mai, lí thuyết tự do cạnh tranh đã ra đời chống lại những nguy cơ can thiệp từ phía công quyền vào đời sống kinh doanh, dé tao môi trường cho chủ nghĩa tư bản phát triển Các quan điểm về tự do cạnh tranh ra đời vào thời kì giá cả tự do lên xuống theo sự chi phối

của quan hệ cung cầu, của các thế lực thị trường, nó đã khuyến

khích và tạo điều kiện cho sự sáng tạo của con người trong kinh doanh chống lại những quan điểm cổ hủ của tư tưởng phong kiến trọng nông.

Li thuyét về cạnh tranh tự do dua ra mô hình cạnh tranh ma ở đó các chủ thể kinh doanh tham gia cuộc tranh đua hoàn toàn

chủ động, tự do ý chí trong việc xây dựng và thực hiện các

chiến lược, các kế hoạch kinh doanh của minh.” Cạnh tranh tự do cùng với quan điểm bàn tay vô hình do nhà kinh tế học người Anh - Adam Smith (1723 - 1790) đưa ra Theo ông, sự phát triển kinh tế phải tuân thủ quy luật kinh tế khách quan tự

phát và luôn có sự điều tiết của bàn tay vô hình vào hoạt động

của thị trường Adam Smith cho rằng sự tự do, tự nó đã sản sinh ra hệ thống điều tiết các quan hệ và các lợi ích thị trường Trong khi chạy theo lợi ích cá nhân của mỗi nhà kinh doanh thì

có “ban tay vô hình” buộc con người phải thực hiện nhiệm vụ

không năm trong dự kiến là đáp ứng lợi ích xã hội Bởi vậy, cạnh tranh tự do tự nó đã tạo ra những quyền lực cần thiết để điều tiết và phân bé các nguồn lực một cách tối ưu, do đó nhà nước không cần can thiệp sâu vào đời sống thị trường Việc nhà nước can thiệp vào hoạt động kinh tế sẽ không có lợi cho sự phát triển của nền sản xuất tư bản chủ nghĩa và làm giảm bớt sự tăng trưởng của cải của nền kinh tế quốc dân.

Li thuyét về cạnh tranh tự do của Adam Smith được các

nhà kinh tế học như Erich Hopmann, Schumpeter, Milton Friedman phát triển thành các trường phái khác nhau.) Tuy nhiên, cùng với sự phát triển kinh tế, xã hội cho thấy các quan

(1).Xem: Trường đại học kinh tế-luật, Đại học quốc gia Thành phố Hồ Chí

Minh, sđd, tr 17.

(2).Xem: Trường đại học ngoại thương, Gido trinh luật cạnh tranh, Nxb giáodục Việt Nam, Hà Nội, 2009, tr 21.

hệ kinh doanh ngày càng có sự đan xen của nhiều dạng lợi ích nên quan điểm về bàn tay vô hình trong việc điều tiết cạnh tranh trên thương trường ngày càng trở nên khó được chấp

nhận Mô hình tự do cạnh tranh ngày nay đã không còn là mô

hình lí tưởng được áp dụng trong thực tế.

1.2.1.2 Cạnh tranh có sự điều tiết của nhà nước

Cạnh tranh có sự điều tiết của nhà nước là hình thức cạnh tranh được can thiệp băng các chính sách cạnh tranh của nhà nước để điều tiết, hướng các quan hệ cạnh tranh vận động và phát triển theo trật tự nhất định, bảo đảm tạo lập và duy trì môi trường kinh doanh bình đăng.

Nền kinh tế thị trường càng phát triển thì những thủ pháp cạnh tranh trong kinh doanh ngày càng đa dạng, phong phú. Chúng giúp cho doanh nghiệp hoạt động tốt hơn, xã hội phát triển hơn Tuy nhiên, bên cạnh ưu thế của cạnh tranh thì quá

trình cạnh tranh cũng làm nảy sinh không ít các hành vi làm

hạn chế cạnh tranh, dẫn đến thủ tiêu cạnh tranh Do đó, xã hội và thị trường cần phải có “bàn tay hữu hình”, có quyền lực đứng trên các chủ thê kinh doanh sử dụng các công cụ và chính sách hữu hiệu để khắc phục những khuyết tật của cơ chế thị trường, dé bảo vệ cạnh tranh.

Đề ngăn chặn, trừng phạt những hành vi xâm hại đến trật tự công bằng của thị trường, khôi phục lợi ích chính đáng bị xâm hại bởi hành vi phản cạnh tranh, từ những năm đầu của thé ki XIX, các nhà nước tư bản đã có quy định dé xử lí các hành vi không lành mạnh trong cạnh tranh Sau đó, khi nên

kinh tế tư bản chuyển sang giai đoạn phát triển tư bản độc quyên thì lí thuyết về cạnh tranh có sự điều tiết của nha nước được các nhà kinh tế học và luật học phát triển thêm một bước.

Đến nay, đa số các nước đều thừa nhận tính đúng đắn của mô hình cạnh tranh có sự điều tiết của nhà nước Một van đề quan trọng của mô hình cạnh tranh này là nhà nước phải xácđịnh chính xác mức độ, công cụ và phương pháp can thiệp của mình vào môi trường cạnh tranh để vừa bảo vệ cạnh tranh vừa khắc phục những khuyết tật của cạnh tranh đồng thời không can thiệp thô bạo vào thị trường, đảm bảo quyền tự do kinh doanh của các chủ thê.

1.2.2 Căn cứ vào đặc tính, cấu trúc của thị trường (bao

gồm số lượng người mua và bán, loại hàng hoá được sản xuất, bản chất của rào can gia nhập thị trường), các nhà kinh té học chia cạnh tranh thành cạnh tranh hoàn hảo, độc quyền, cạnh tranh mang tính độc quyên và độc quyền nhóm

1.2.2.1 Cạnh tranh hoàn hao (Perfect Competition)

Cạnh tranh hoàn hao (còn được gọi là cạnh tranh thuần túy (Pure Competition) là hình thức cạnh tranh diễn ra trên thị

trường có những đặc tính sau:

- Có sự tham gia của nhiều người bán và nhiều người mua trên thị trường, thị phần của người bán và khả năng tiêu thụ

của người mua đều nhỏ đến mức không ai có đủ sức mạnh tác

động tới giá cả sản phẩm.

- Sản phẩm do những người bán cung ứng không có sự khác biệt dẫn đến các sản phẩm trên thị trường được bán ở

cùng một mức giá Giá cả sản phẩm trên thị trường được hình thành khách quan thông qua quan hệ cung cầu và không chịu sự tác động của các chủ thé tham gia thị trường.

Trong hình thức cạnh tranh này, các chủ thể kinh doanh là người tiếp nhận giá chứ không phải là người đặt giá và có thể bán bất cứ lượng sản phẩm nào họ muốn tại mức giá thị

trường hiện tại.

- Các chủ thể kinh doanh tự do gia nhập và rút lui khỏi thị

trường Trên thị trường cạnh tranh hoàn hảo không có rao cản

của việc gia nhập cũng như rời bỏ khỏi thị trường.

Cạnh tranh hoàn hảo tồn tai trong mô hình thị trường cạnh tranh hoàn hảo và là thị trường lí tưởng cho cạnh tranh Thị trường cạnh tranh hoàn hảo mang tính lí thuyết do các nhà kinh tế đưa ra dựa trên những điều kiện giả định và không tôn tại trong thực tế Tuy nhiên, có thể tìm thấy hình thức cạnh tranh gần như hoàn hảo trên thị trường rau tươi, sữa bò tươi

1.2.2.2 Độc quyén (Monopoly)

Độc quyền tồn tại trên thị trường có những đặc trưng sau: - Chỉ có chủ thé duy nhất cung ứng hoặc tiêu thụ sản phẩm trên thị trường mà không có sản phẩm thay thé cùng loại gần giống với nó Trên thị trường độc quyền chỉ có chủ thé kinh doanh duy nhất tồn tại mà không có đối thủ cạnh tranh Doanh nghiệp độc quyền có thể độc quyền nguồn cung (độc quyền bán) hoặc độc quyền cầu (độc quyền mua) Trong hai trường hợp độc quyền này, trên thị trường doanh nghiệp độc quyền đều có sức mạnh thị trường và có khả năng khống chế ý chí

của khách hàng, tước bỏ khả năng lựa chọn của khách hàng

buộc họ phải giao dịch với doanh nghiệp độc quyền.

- Doanh nghiệp độc quyền là người quyết định giá sản phẩm đối với loại mặt hàng nhất định Họ có thê nâng giá hoặc ha giá sản phẩm dé thu được lợi nhuận độc quyền lớn nhất.

- Rào cản gia nhập thị trường rất lớn làm cho các doanh nghiệp khác rất khó khăn hoặc không thé tham gia thị trường được.”

Ở hau hết các nước đang phát triển, các tiện ích công cộng như thị trường điện, nước sinh hoạt, vận chuyên hàng hoá, hành khách bằng đường sắt là những ví dụ về thị trường độc quyền vì chỉ có một doanh nghiệp là chủ thể cung ứng duy nhất trên địa bàn nhất định và không có những sản phẩm thay thế gần nhất.

Có nhiều nguyên nhân dẫn đến độc quyền, đó là: 1) Độc quyền hình thành từ quá trình cạnh tranh (độc quyên tự nhiên) Với tư cách là kết quả của quá trình cạnh tranh, độc quyền được tạo ra bởi sự tích tụ dần theo cơ chế lợi nhuận và các nguồn lực thị trường cứ tích tụ dần vào doanh nghiệp đã chiến thắng Cứ như thế, sự bồi đắp qua thời gian cho doanh nghiệp chiến thắng, và sự ra đi của những doanh nghiệp thất bại đã hình thành nên thé lực độc quyền; 2) Độc quyên hình thành từ

yêu cầu của công nghệ sản xuất hoặc yêu cầu về quy mô tối

thiểu của ngành kinh tế kĩ thuật Theo đó, trong những ngành

(1).Xem: David Begg, Staley Fisher and Rudiger Dauburch, Kinh té hoc, Tập

I, Nxb Giáo dục, Ha Nội, 1995, tr 207.

kinh tế nhất định, tồn tại các yêu cầu về tiêu chuẩn kĩ thuật hoặc yêu cầu về quy mô đầu tư, mà chỉ những nhà đầu tư nào đáp ứng được yêu cầu về công nghệ hoặc về số vốn đầu tư tối thiểu đó mới có thé đầu tư kinh doanh có hiệu quả Những điều kiện về công nghệ và về vốn tối thiêu đã loại bỏ dan những người không đủ khả năng, rút cuộc chỉ có một nhà đầu tư nào đó có thể đáp ứng được và thị trường đã trao cho người đủ điều kiện vị trí độc quyền Trong trường hợp này doanh nghiệp duy nhất có thể sản xuất mức sản lượng đủ cho thị trường với chi phí thấp nhất Một vi dụ tiêu biểu cho việc hình thành độc quyên theo cách này là ở thị trường cung cấp

nước sạch của nhiều nước trên thế giới Để cung cấp nước

cho dân cư ở một địa phương, doanh nghiệp phải xây dựng hệ

thống mạng lưới ống dẫn trong toàn bộ địa phương đó Do đó, nếu hai hay nhiều doanh nghiệp cạnh tranh nhau trong cung cấp dịch vụ này, thì mỗi doanh nghiệp phải trả một khoản chỉ phí cố định để xây dựng mạng lưới ống dẫn Mặt khác, với mức sản lượng nước nhất định cung cấp cho dân cư ở địa phương đó thì việc tồn tại nhiều doanh nghiệp sẽ dẫn đến mức sản lượng của mỗi doanh nghiệp thấp hơn, chi phí sản xuất

cao hơn chỉ một doanh nghiệp hoạt động trên thị trường; 3)

Độc quyền hình thành từ sự bảo hộ của nhà nước (bao gồm bảo hộ bằng các quyết định hành chính cho các doanh nghiệp của nhà nước và bảo hộ các đối tượng thuộc sở hữu công nghiệp); 4) Độc quyền do sự tích tụ tập trung kinh tế Tập trung kinh tế diễn ra thông qua việc sáp nhập, hợp nhất mua

lại hoặc liên doanh và những hình thức khác có thé hình thành doanh nghiệp độc quyền.

Sự tồn tại của doanh nghiệp độc quyền tạo ra những ưu điểm đồng thời cũng gây thiệt hại cho nền kinh tế Bởi doanh nghiệp độc quyền có tiềm lực kinh tế nên có khả năng tập trung mọi nguồn lực thị trường để đầu tư, phát triển, nghiên cứu công nghệ, thực hiện các dự án đầu tư đòi hỏi vốn lớn Tuy nhiên, sự xuất hiện của độc quyền làm triệt tiêu cạnh tranh và gây hậu quả xấu cho xã hội như: 1) Doanh nghiệp độc quyền rất dễ đặt ra mức giá cao để bóc lột người tiêu dùng; 2) Độc quyền có thé là nguyên nhân gây lãng phí cho xã hội bằng các chỉ phí mà doanh nghiệp đặt ra để củng cô và duy trì độc quyền; 3) Độc quyền tạo ra sức ỳ cho bản thân doanh nghiệp độc quyền, điều này thé hiện khá rõ trên thị trường mà doanh nghiệp nhà nước giữ vị trí độc quyên.

1.2.2.3 Cạnh tranh không hoàn hảo (Imperfect Competition)

Cạnh tranh không hoàn hảo diễn ra trong thị trường có sự khuyết đi của một trong các yếu tố của cạnh tranh hoàn hảo Trong thực tế, cạnh tranh không hoàn hảo là hình thức cạnh tranh phổ biến trên thị trường, ở nhiều lĩnh vực, nhiều ngành kinh tế Trong thị trường cạnh tranh không hoàn hảo, do thiếu điều kiện để sự hoàn hảo tồn tại nên mỗi thành viên của thị trường đều có sức mạnh nhất định đủ để tác động đến giá cả của sản pham theo những mức độ nhất định.

Kinh tế học chia cạnh tranh không hoàn hảo thành 2 loại: Cạnh tranh mang tính độc quyền và độc quyền nhóm.

Cạnh tranh mang tỉnh độc quyên (Monopolistic Competition) Là hình thức cạnh tranh tồn tại trên thi trường có những

đặc trưng sau:

- Có số lượng lớn người ban và người mua

- Các sản phâm của người bán về cơ bản là giống nhau và có thé thay thé cho nhau song những sản phẩm này có sự khác biệt về hình dáng, kích thước, chất lượng, nhãn mác.

- Trên thị trường tồn tại một số mức giá do doanh nghiệp đưa ra bởi mỗi doanh nghiệp có sức mạnh đối với sản phẩm

của mình băng sự đị biệt hoá về sản phẩm Trên thị trường

cạnh tranh mang tính độc quyền, doanh nghiệp không tham gia cạnh tranh về giá trên thị trường này bởi ảnh hưởng đến cầu của một công ti có mức giá thấp là không đáng ké Thay vào đó, doanh nghiệp sẽ thực hiện các chiến lược cạnh tranh phi giá cả bang cách di biệt hoá sản phẩm dé thu hút khách hàng.

- Không có rào cản tham gia thị trường Các doanh nghiệp

tự do gia nhập và rút lui khỏi thị trường.

Ở hầu hết các quốc gia trên thế giới, những thị trường hàng hoá tiêu dùng quay vòng nhanh như xà phòng, thuốc đánh răng, mĩ phẩm, sản phẩm may mặc, đồ gia dụng là những thị trường cạnh tranh mang tính độc quyền vì trên thị trường này tồn tại nhiều sản phẩm có thể thay thế cho nhau trong quá trình sử dụng.

Độc quyên nhóm (Oligopolistic Competition)

Là hình thức trung gian giữa cạnh tranh mang tính độc quyền và độc quyên, tồn tại trên thị trường có đặc trưng sau:

- Chỉ có một số ít doanh nghiệp bán hoặc sản xuất sản pham nào đó, nên họ chiếm hau hết các nguồn cung trên thị trường Đây là thị trường mang tính tập trung cao.

- Các doanh nghiệp trong thị trường này đều có thê biết các đối thủ cạnh tranh có thé phản ứng như thé nào trước chiến lược kinh doanh của mình Do đó, các doanh nghiệp trên thị trường này, thường có khả năng đồng thuận về giá và sản lượng.

- Các doanh nghiệp trong thị trường này có xu hướng sản

xuất số lượng lớn hàng hoá có nhãn hiệu để đa dạng dòng sản phẩm nên cạnh tranh dưới hình thức phi giá cả (như tạo ra sự trung thành của khách hàng đối với một nhãn hiệu) và củng cố cạnh tranh với chi phí quảng cáo cao.

- Sự tham gia thị trường của đối thủ cạnh tranh là khó khăn do rào cản gia nhập thị trường là rất lớn.

Độc quyên nhóm thường gây ra những ảnh hưởng đáng kê đến giá cả thị trường và sự quyết định giá của doanh nghiệp khác Trong thị trường độc quyền nhóm, hoạt động của mỗi

công ti phụ thuộc vào động thái của các công ti khác và phảixem xét kĩ lưỡng hành động của các công ti khác trên thị

trường trước khi đưa ra bất cứ hành động nào Trong thị trường độc quyền nhóm, cạnh tranh có thé bị suy yếu vì các doanh nghiệp có thé thấy trước được lợi thế khi ho cấu kết để hành động như doanh nghiệp độc quyền.

Tình trạng độc quyền nhóm thường xuất hiện tại những thị trường chỉ có một SỐ lượng nhỏ doanh nghiệp có tiềm lực

tài chính và khả năng công nghệ mới có thể tham gia đầu tư, ví dụ như: Sản xuất ô tô, cao su, thép, xi măng, hoạt động ngân hàng, cung cấp dịch vụ viễn thông, cung cấp dịch vụ vận chuyên hàng không

1.2.3 Căn cứ vào tính chất của các phương thức cạnh tranh, cạnh tranh được chia thành cạnh tranh lành mạnh vacạnh tranh không lành mạnh

1.2.3.1 Cạnh tranh lành mạnh

Là hình thức cạnh tranh công khai, công băng và ngay thang giữa các đối thủ cạnh tranh trong kinh doanh.) Cạnh tranh lành mạnh là những hoạt động nhằm thu hút khách hàng mà pháp luật không cam, phù hợp với tập quán thương mại và đạo đức kinh doanh truyền thống như: nâng cao chất lượng sản phẩm, nâng cao chất lượng phục vụ khách hàng, đổi mới phương thức giao tiếp với khách hàng hạ giá bán hàng hoá trên cơ sở đổi mới công nghệ, giảm chi phí sản xuất, chi phí lưu thông, đầu tư nghiên cứu và phát triển sản xuất kinh doanh Hình thức cạnh tranh lành mạnh luôn là mong muốn của các doanh nghiệp kinh doanh chân chính, của nhà nước và của xã hội nhằm đem lại hiệu quả tối ưu cho sự phát triển kinh tế của đất nước và có lợi cho người tiêu dùng.

Cạnh tranh lành mạnh không phải là một khái niệm luật định bởi các hành vi cạnh tranh do các doanh nghiệp tiến hành

(1).Xem: Bryan A Garner, sđd, tr 279.

rất phong phú, đa dạng nên pháp luật không thể liệt kê hành vi nào là cạnh tranh lành mạnh Tuy nhiên, các nhà khoa học đã

có sự thông nhât khi cho răng, cạnh tranh lành mạnh phải đảmbảo các tiêu chí sau:

- Có mục đích thu hút khách hàng;- Tuân theo các quy định của pháp luật;

- Tôn trọng truyền thống, tập quán kinh doanh, đạo đức kinh doanh;

- Cạnh tranh bằng tiềm năng vốn có của doanh nghiệp 1.2.3.2 Cạnh tranh không lành mạnh

Là phương thức cạnh tranh được các doanh nghiệp thực hiện bởi những cách thức không lành mạnh nhằm mục đích gây phản cạnh tranh như ấn định giá bất hợp lí với khách hàng, sắp đặt mức giá thấp hơn giá thị trường để loại bỏ đối thủ, quảng cáo, khuyến mại với mục đích lôi kéo khách hàng của đối thủ, liên kết với nhau dé hạn chế cạnh tranh

Cạnh tranh không lành mạnh có thé được nhằm vào những đối thủ cụ thê hay nhằm vào lợi ích của trật tự kinh tế nên có thé làm hạn chế khả năng cạnh tranh vốn có của các đối thủ cạnh tranh, cũng có thể làm hạn chế cũng như triệt tiêu cạnh tranh và như vậy cũng có nghĩa là triệt tiêu động lực phát triển kinh tế, xâm hại lợi ích của cả cộng đồng và xã hội Do đó, phương thức cạnh tranh không lành mạnh cần phải được ngăn

can và trừng tri.

1.2.4 Căn cứ vào tác động bat lợi của hành vi cạnh tranh gây ra doi với môi trường cạnh tranh, pháp luật của một số nước đã chia cạnh tranh thành hành vi hạn chế cạnh tranh và hành vi cạnh tranh không lành mạnh

- Hành vi hạn chế cạnh tranh hình thành từ những thủ đoạn lũng đoạn thị trường của các tập đoàn kinh tế tư bản độc quyền ở Hoa Kỳ vào cuối thế kỉ XIX và luôn hướng tới việc hình

thành sức mạnh thị trường hoặc lạm dụng sức mạnh thị trườnglàm cho tình trạng cạnh tranh trên thị trường bị bóp méo Sự

biến dạng cạnh tranh có thé làm thay đổi cấu trúc thị trường thay đôi tương quan cạnh tranh giữa các doanh nghiệp, làm cản trở, giảm sức ép cạnh tranh trên thị trường Hành vi hạn chế cạnh tranh thường gây hậu quả xấu cho toàn bộ thị trường và

người tiêu dùng trên thị trường đó Thông thường hành vi hạn của doanh nghiệp nhằm mục đích cạnh tranh trái với chuẩn

mực đạo đức, đi ngược với thông lệ thiện chí, trung thực trong

kinh doanh Những hành vi nay phát sinh trong hoạt động kinh doanh của các doanh nghiệp đã đây cạnh tranh lên quá mức băng những thủ đoạn thái quá gây thiệt hại cho đối thủ hoặc bộ phận người tiêu dùng.

1.3 Vai trò, ý nghĩa của cạnh tranh và nhu cầu điều tiết cạnh tranh bằng chính sách cạnh tranh

1.3.1 Vai trò và ÿ nghĩa của cạnh tranh

Cạnh tranh là môi trường vận động của cơ chế thị trường và tồn tại như một quy luật khách quan Cạnh tranh có những

vai trò quan trong sau:

Thứ nhất, cạnh tranh là động lực cho sự phát triển kinh tế-xã hội Cạnh tranh là sự chạy đua kinh tế, mà muốn thắng trong bất kì cuộc chạy đua nào cũng đòi hỏi phải có sức mạnh và kĩ năng Cạnh tranh luôn có mục tiêu lâu dai là thu hut về mình ngày càng nhiều khách hàng nên nó buộc các nhà sản xuất và kinh doanh hàng hoá, dịch vụ phải tạo ra những sản

pham có chất lượng ngày càng cao với giá thành ngày càng

hạ Cạnh tranh luôn mang đến hệ quả là doanh nghiệp nào có tiềm lực, có chiến lược kinh doanh đúng đắn, hiệu quả sẽ tiếp tục vươn lên tồn tại, doanh nghiệp nào không đáp ứng được nhu cầu của thị trường sẽ bị loại khỏi cuộc chơi Bởi vậy, cạnh tranh là liều thuốc thần kì tạo động lực cho sự phát triển kinh tế-xã hội.

Thứ hai, cạnh tranh khuyến khích việc áp dụng khoa học, kĩ thuật mới, cải tiễn công nghệ nhằm kinh doanh có hiệu quả.

Điều đó dẫn đến kết quả là sẽ có nhiều sản phẩm tốt hơn sẵn có

trên thị trường Trong kinh doanh, doanh nghiệp nào có sản pham phù hop với nhu cầu của thị trường với giá phải chăng thì nhanh chóng chiếm lĩnh thị trường và thu lợi nhuận cao Điều này khiến các đối thủ cạnh tranh về sản phẩm cùng loại

phải quan tâm đến cải tiến về hình thức và chất lượng sản pham bang cách áp dụng công nghệ mới, tiến bộ khoa học kĩ thuật Vì vậy, cạnh tranh cũng là cơ hội bắt buộc các doanh nghiệp phải nghiên cứu tiếp cận với công nghệ mới, tiễn bộ khoa học kĩ thuật vì chỉ có khoa học, công nghệ mới có thé trợ giúp hữu hiệu cho sản xuất, kinh doanh giảm giá thành sản phẩm, tăng tính năng và chất lượng sản phẩm Như vậy, cạnh tranh còn là nguồn gốc, động lực dé phát triển khoa học kĩ thuật và công nghệ cao.

Thứ ba, cạnh tranh dẫn đến giá thấp hơn cho người tiêu dùng và làm thoả mãn nhu cầu của người tiêu dùng Thông qua quy luật cung cầu, cạnh tranh có khả năng nhanh nhạy trong việc phát hiện và đáp ứng mọi nhu cau và thị hiéu của người

tiêu dùng Sự lựa chọn và sức tiêu thụ hàng hoá của họ là

thước đo chính xác cho yêu cầu về chất lượng và độ phù hợp của một sản pham Cạnh tranh gây tác động liên tục đến giá cả sản phẩm trên thị trường, buộc các doanh nghiệp phải phản ứng tự phát dé chọn phương án kinh doanh sao cho chi phí nhỏ hiệu quả cao, chất lượng tốt để phù hợp với mong muốn của người tiêu dùng Bởi vậy, trong điều kiện có cạnh tranh, người tiêu dùng là thượng dé, là trung tâm thị trường quyết định sự

sông còn của sản phẩm, buộc các nhà kinh doanh phải thoả

mãn nhu cầu của họ Người tiêu dùng có quyền lựa chọn san phâm mà họ muốn mua.

Thứ tu, cạnh tranh buộc các doanh nghiệp cũng như các quốc gia phải sử dụng các nguồn lực đặc biệt là nguồn tài

nguyên một cách tối ưu nhất.Khi tham gia thị trường có tính cạnh tranh, các doanh nghiệp phải cân nhắc khi sử dụng các nguồn lực vào kinh doanh Họ phải tính toán dé sử dụng các nguồn lực nay sao cho hợp lí và có hiệu quả nhất Do đó, các nguồn lực đặc biệt là nguồn tài nguyên phải được vận động, chu chuyên hợp lí để phát huy hết khả năng vốn có đưa lại năng suất, chất lượng cao.

Môi trường cạnh tranh là môi trường mà ở đó, các doanh nghiệp luôn phải vận động, đôi mới, cải tiến không chỉ công nghệ mà cả chủng loại, kiểu dáng, phương thức kinh doanh Theo cách đó, cạnh tranh tạo ra sự đôi mới liên tục và động lực phát triển liên tục Vì những lẽ trên đây mà một nhà nước văn minh trong cơ chế thị trường hiện đại phải là nhà nước có nhiệm vụ và chức năng phát hiện, thừa nhận bảo vệ và khuyến khích những khả năng và thuộc tính tốt đẹp của cạnh tranh Bên cạnh đó, dé khắc phục những khuyết tật của thị trường do cạnh tranh đem lại, mỗi quốc gia đều phải có chính sách cạnh tranh và trên cơ sở đó, điều tiết hoạt động cạnh tranh trong

kinh doanh.

1.3.2 Nhu cau điều tiết cạnh tranh của nhà nước

Cạnh tranh là động lực thúc đây nền kinh tế, thúc đây hoạt động sản xuất kinh doanh và có nhiều vai trò tích cực khác đối với sự phát triển kinh tế, xã hội của mỗi quốc gia Đối với bản

thân các doanh nghiệp, cạnh tranh làm giảm lợi nhuận nên các

doanh nghiệp có xu hướng né tránh cạnh tranh Cách tốt nhất dé không phải cạnh tranh là có được sức mạnh thi trường dé từ

đó có khả năng chi phối, kiểm soát giá cả trên thị trường Sức

mạnh thị trường được tạo nên bởi các doanh nghiệp có vi trí

thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền hoặc các doanh nghiệp thoả thuận dé hạn chế cạnh tranh trên thị trường hoặc tập trung sức mạnh kinh tế với nhau Khi đã có sức mạnh thị trường, doanh nghiệp sẽ tìm cách tiêu diệt đối thủ cạnh tranh, ngăn cản sự gia nhập thị trường của đối thủ tiềm năng, đầu cơ lũng đoạn

thị trường, tang giá, giảm giá, phá giá tuỳ tiện gây tác hại

nghiêm trọng đến lợi ích của người tiêu dùng và xã hội.

Do đó, để đảm bảo môi trường cạnh tranh lành mạnh, bình đăng nhà nước cần điều tiết cạnh tranh, điều chỉnh các hành vi

cạnh tranh của các doanh nghiệp bảo đảm chúng không thao

túng thị trường Vai trò của nhà nước trong việc điều tiết cạnh tranh được thừa nhận ở tất cả các quốc gia phát triển theo cơ chế thị trường Tuy nhiên, sự can thiệp của nhà nước luôn phải tôn trọng các quy luật chung vốn có của thị trường đồng thời không làm ảnh hưởng đến quyền tự do kinh doanh của doanh nghiệp Đề điều tiết cạnh tranh, nhà nước sử dụng chính sách

cạnh tranh (competition policy).

1.3.3 Chính sách cạnh tranh

Hiện nay, có nhiều quan điểm khác nhau về chính sách

cạnh tranh Có quan điểm cho rằng, chính sách cạnh tranh chỉ

bao gồm các quy tắc và quy định nhằm thúc đây cạnh tranh trong nên kinh tế.” Bên cạnh đó, nhiều nhà kinh tế và các luật

(1).Xem: Walter Goode, Tir điển chính sách thương mại quốc tế (sách dich),

Nxb Thông kê, Hà Nội, 1997, tr 58.

gia cho rằng cần hiểu chính sách cạnh tranh theo nghĩa rộng hơn Theo đó, chính sách cạnh tranh là tổng thể các biện pháp, công cụ vĩ mô của nhà nước nhằm đảm bảo tự do cạnh tranh và điều tiết cạnh tranh trong nền kinh tế, duy trì môi trường cạnh tranh công băng, bình dang phù hợp với lợi ích chung của xã hội.”

Theo nghĩa này, chính sách cạnh tranh là một phần của chính sách kinh tế sẽ bao gồm hàng loạt các cải cách và chính sách mà chính phủ đưa ra ảnh hưởng trực tiếp đến hành vi của doanh nghiệp và cấu trúc ngành trong quá trình cạnh tranh Chính sách cạnh tranh được ban hành với mục tiêu chủ yếu là dé duy trì và phát huy cạnh tranh như phương thức dé phân bổ nguồn lực hiệu quả và tạo điều kiện thuận lợi cho các doanh nghiệp gia nhập và rút lui khỏi thị trường đồng thời tạo điều kiện để người tiêu dùng được cung ứng đầy đủ hàng hoá với chất lượng tốt nhất và giá cả rẻ nhất Chính sách cạnh tranh bao gồm các bộ phận sau:

* Chính sách thương mại quốc té

Chính sách thương mại quốc tế của một quốc gia có thê

đóng vai trò quan trọng trong việc hình thành cạnh tranh trong

nên kinh tế Lượng hàng hoá có trên thị trường nội địa phụ thuộc vào độ mở của nền kinh tế với nước ngoài Thắt chặt chính sách thương mại với nước ngoài có thé dẫn đến các doanh nghiệp trong nước thao túng thị trường Mặt khác, tự do

(1).Xem: Trường dai học ngoại thương Hà Nội, Gido trình luật cạnh tranh,Nxb Giáo dục Việt Nam, Hà Nội, 2009, tr 29; Tài liệu của khoá học, “Đào tạo

chuyên sâu luật và chính sách cạnh tranh” ngày 21 - 24/9/2010 tại Thành phố Hạ

Long, tỉnh Quảng Ninh.

hoá thương mại tao dòng chảy hàng hoá vào nền kinh tế quốc tế nên có ảnh hưởng lớn đến tính chất và cạnh tranh trên thị trường quốc tế đồng thời thúc đây cạnh tranh trong nước.

* Chính sách công nghiệp

Mức độ cạnh tranh trong nền kinh tế phụ thuộc vào quan điểm của quốc gia đó đối với việc gia nhập và phát triển của các doanh nghiệp Các quy định điều chỉnh việc gia nhập và thành lập doanh nghiệp ở một quốc gia có ý nghĩa quan trọng đối với môi trường cạnh tranh Nếu một quốc gia thực hiện chính sách hạn chế sự gia nhập và tăng trưởng của các công tỉ gắn với điều kiện cấp phép và các điều kiện nghiêm ngặt cho việc ra đời của

doanh nghiệp thì sẽ ít công ti tham gia vào thị trường và do đó

mức độ cạnh tranh sẽ thấp Một chính sách cạnh tranh có hiệu

quả là ủng hộ việc gỡ bỏ các rào cản va tạo điều kiện thuận lợi cho các dòng dau tư thông qua các quy định pháp luật thé hiện việc tự do hoá đầu tư cũng như tạo ra các thủ tục hành chính đơn giản cho hoạt động đầu tư, thành lập doanh nghiệp.

* Chính sách tư nhân hoá (cô phân hoá)

Sự tham gia trực tiếp của chính phủ trong quá trình sản xuất và phân phối của nền kinh tế sẽ cản trở sự tham gia của tư nhân và dẫn đến hạn chế cạnh tranh Điều đó là kết quả của sự thiếu bình đăng trong cạnh tranh khi chính phủ không hỗ trợ các công ti tư nhân bằng công ti nhà nước Dé đảm bảo môi

trường cạnh tranh chính phủ các nước áp dụng giải pháp tư

nhân hoá, cô phan hoá dé nâng cao hiệu qua phát triển của toàn bộ nền kinh tế.

* Chính sách lao động

Các quy tắc lao động ảnh hưởng rat lớn đến chi phí và tiện ích sản xuất, do đó nếu quy định của luật lao động nghiêm ngặt có thể được coi là rào cản gia nhập và rút lui

khỏi thị trường làm cho việc gia nhập và cạnh tranh ít hơn Vi

du, mức lương tối thiểu cao hay yêu cầu quá cao về bảo hộ lao động có thê là rào cản gia nhập thị trường; các quy định bảo hộ quá mức để công nhân không bị sa thải có thể coi là

rào cản thoát khỏi thị trường.

* Cải cách điều tiết kinh tế ngành

Sự mở cửa các lĩnh vực như điện, nước, viễn thông cho tư nhân tham gia kinh doanh cho thấy nhu cầu cấp thiết phải có quy định pháp luật điều tiết hoạt động kinh tế trong những lĩnh vực này Với vai trò điều tiết của mình, các hoạt động và đề xuất của các cơ quan điều tiết ngành có ảnh hưởng trực tiếp đến cạnh tranh bởi các cơ quan này quyết định điều kiện gia nhập (thông qua việc cấp phép) và khả năng tồn tại (thông qua quy định thuế quan) Do đó, quan điểm của một quốc gia đối với chính sách cải cách điều tiết kinh tế ngành sẽ quyết định tính chất cạnh tranh phù hợp trong nên kinh tế đó.

* Chỉnh sách về quyên sở hữu trí tuệ

Chính sách cạnh tranh có liên quan đến chính sách về quyền sở hữu trí tuệ Quyền sở hữu trí tuệ, cho phép người

nam quyén sở hữu trí tuệ được độc quyền pháp lí đối với một

sản phẩm, dịch vụ sáng tạo ra mà có thể dễ bị lạm dụng Mặt

khác chính sách cạnh tranh ủng hộ việc các doanh nghiệp tham

gia vào các lĩnh vực tồn tại độc quyên Bởi vậy, một cách lí

tưởng nhất là luật sở hữu trí tuệ vừa tạo ra các cơ chế linh hoạt cho phép bảo hộ người sáng tạo đồng thời tạo khoảng trống dé chính phủ có thể hành động trong trường hợp có sự lạm dụng những quyền này Do đó, chính sách quyền sở hữu trí tuệ của một quốc gia cho phép thực hiện những biện pháp chống lại

hành vi phản cạnh tranh đóng vai trò quan trọng hình thành

mức độ cạnh tranh trên thị trường.

* Luật cạnh tranh

Đề đảm bảo môi trường cạnh tranh lành mạnh bình dang

trong hoạt động kinh doanh, ban hành pháp luật luôn được xem

là công cụ hữu hiệu nhất của nhà nước để can thiệp, điều tiết

cạnh tranh một cách có hiệu quả Luật cạnh tranh được coi là

công cụ quan trọng nhất của chính sách cạnh tranh và là trung tâm trong cơ chế điều tiết cạnh tranh của một quốc gia Hiện nay, trên thế gidi tai tat cả các châu lục, có khoảng 130 quốc gia đã ban hành luật cạnh tranh, bên cạnh đó một SỐ quốc gia đang trong quá trình soạn thảo luật cạnh tranh.) Ở nhiều nước trên thế giới, luật cạnh tranh được hiểu bao gồm đạo luật cạnh tranh, các phán quyết của toà án và các quy định dưới luật để hướng dẫn thi hành luật cạnh tranh nhăm hình thành cơ chế ngăn chặn hành vi phản cạnh tranh của các doanh nghiệp Nhìn chung luật cạnh tranh chủ yếu điều chỉnh nhằm kiểm soát 4 loại hành vi gây han chế cạnh tranh: sáp nhập, mua lại doanh nghiệp gây hạn chế cạnh tranh; lạm dụng vị trí thong linh, lam

(1) Mare Schroder, Tap bài giảng cho khoá dao tạo “Các khái niệm và quyđịnh trong pháp luật cạnh tranh” tại Hà Nội từ 8/9 đên 10/9/2009.

dụng vi trí độc quyên; thoả thuận hạn chế cạnh tranh giữa các

doanh nghiệp Ở một số nước, luật cạnh tranh còn bao gồm các quy định chống lại hành vi cạnh tranh đi ngược lại với đạo đức

kinh doanh, trái với thông lệ trung thực, thiện chí (hành vi cạnh

tranh không lành mạnh).

Từ lập luận nêu trên, điều quan trọng cần lưu ý là Luật cạnh tranh giữ vai trò quan trọng nhất trong chính sách cạnh tranh nhưng không đồng nghĩa với chính sách cạnh tranh Luật cạnh tranh chỉ là một bộ phận của chính sách cạnh tranh và chỉ

là một bước hướng tới việc hình thành chính sách cạnh tranh.

Đặt ra ngoài tong thé của chính sách cạnh tranh, pháp luật cạnh tranh sẽ không có hiệu quả đối với việc điều tiết cạnh tranh Bởi vậy, ở nhiều quốc gia như Hoa Kỳ, Canada đã có hơn một thé ki thực thi luật cạnh tranh, hiện van đang trong quá trình

hoàn thiện chính sách cạnh tranh.

2 NHỮNG VAN DE LÍ LUẬN VE PHAP LUẬT CẠNH TRANH

2.1 Khái niệm, đặc trưng của pháp luật cạnh tranh

2.1.1 Khái niệm pháp luật cạnh tranh

Trong nền kinh tế thị trường, cạnh tranh là tất yếu, là động

lực phát triển của thị trường và đã có một thời kì nguyên tắc tự do cạnh tranh được tôn trọng tuyệt đối nên nhà nước không can thiệp vào hoạt động cạnh tranh trên thị trường Điều này lí giải vì sao cạnh tranh xuất hiện cùng với sự ra đời của nền kinh tế thị trường nhưng quy định của pháp luật dé điều tiết cạnh tranh lại xuất hiện muộn hơn rất nhiều.

Pháp luật cạnh tranh bao gồm các quy phạm pháp luật điều chỉnh hành vi cạnh tranh giữa các chủ thể kinh doanh trên thương trường đồng thời bao gồm cả các quy định đảm bảo thực thi luật cạnh tranh trong thực tế Đó là các quy định về: Tổ chức và hoạt động của cơ quan nhà nước thi hành luật cạnh tranh; trình tự thủ tục xử lí vụ việc cạnh tranh; các biện pháp xử lí vi phạm pháp luật về cạnh tranh.

Ở các nước có nền kinh tế thị trường phát triển và có hệ thong pháp luật phát triển như Anh, Pháp, Mỹ nguồn của pháp luật cạnh tranh còn bao gồm cả thực tiễn xét xử của toà án, của

các cơ quan cạnh tranh và các báo cáo, luận chứng trong quá

trình xây dựng pháp luật, các lí thuyết trong lĩnh vực cạnh tranh được công nhận rộng rãi.

Xét về nội dung điều chỉnh, pháp luật cạnh tranh điều

chỉnh những quan hệ sau:

- Quan hệ cạnh tranh giữa các doanh nghiệp trong quá

trình sản xuất kinh doanh trên thị trường.

Đây là nhóm quan hệ chủ yếu được điều chỉnh bởi pháp luật cạnh tranh Ở nhóm quan hệ này, pháp luật cạnh tranh sẽ can thiệp và định hướng công khai đối với các hành vi cạnh tranh của các chủ thé, buộc các chủ thé phải lựa chọn cách xử sự hợp lí nhất tuân theo trật tự mà pháp luật mong muốn Dé điều chỉnh nhóm quan hệ này, pháp luật cạnh tranh ở nhiều quốc gia trên thé giới thường được chia thành hai lĩnh vực khác biệt: Pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh và pháp luật kiểm soát hành vi hạn chế cạnh tranh dé điều chỉnh

hai nhóm hành vi là hành vi cạnh tranh không lành mạnh và

hành vi hạn chế cạnh tranh Sở dĩ có sự phân biệt như vậy là do hai nhóm hành vi cạnh tranh này có sự khác nhau về tính chất, về tác hại tiêu cực của chúng đối với môi trường cạnh tranh nên sự điều chỉnh của pháp luật đối với hai nhóm này cũng không thể giống nhau.

Đề trốn tránh áp lực do cạnh tranh đem lại, các doanh nghiệp có thê thực hiện các hành vi làm giảm sức ép cạnh tranh và dẫn đến triệt tiêu cạnh tranh như thoả thuận, câu kết giữa các đối thủ kinh doanh, mua bán sáp nhập giữa các doanh nghiệp để tạo vị thế thống lĩnh thị trường hoặc các doanh nghiệp hiện đã có Vi trí thống lĩnh trên thị trường lạm dụng sức mạnh dé duy tri vị trí của mình Các hành vi han chế cạnh tranh có thé gây hậu quả làm sai lệch cau trúc thị trường, làm thiệt hại cho sự phát triển toàn bộ nên kinh tế của một quốc gia Bởi vậy, các hành vi hạn chế cạnh tranh phải bị co quan nhà nước có thầm quyên dé nghị điều tra và bị xử lí bằng chế tài nghiêm khắc Với mục đích kiểm soát những hành vi có thể làm giảm sức ép cạnh tranh, cản trở cạnh tranh và để bảo vệ cơ cấu, tương quan cạnh tranh trên thị trường, pháp luật kiểm soát hành vi hạn chế cạnh tranh bao gồm các quy định: 1) Các quy định để nhận diện ra các hành vi hạn chế cạnh tranh như xác định thoả thuận hạn chế cạnh tranh bao gồm những loại thoả thuận nào, thế nào là doanh nghiệp ở vào vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền; 2) Quy định các hành vi hạn chế cạnh tranh bị cắm, những trường hợp được hưởng miễn trừ, thủ tục hưởng miễn trừ.

Bên cạnh hành vi có hậu quả đây lùi cạnh tranh, dẫn đến

thủ tiêu cạnh tranh thì trong quá trình cạnh tranh, các doanh

nghiệp có thể thực hiện các hành vi nhằm mục đích cạnh tranh nhưng đi ngược lại với quy tắc xử sự chung được thừa nhận trong kinh doanh, trái với thông lệ thiện chí, trung thực trong kinh doanh gây thiệt hại cho đối thủ cạnh tranh và người tiêu dùng Nhóm quy định pháp luật điều chỉnh hành vi nhằm day cạnh tranh lên quá mức vượt khỏi các giới hạn có thé chap

nhận được cua thị trường va của xã hội được gọi là pháp luật

chống hành vi cạnh tranh không lành mạnh Mục đích của pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh là cấm không cho phép chủ thể kinh doanh thực hiện các hành vi đi ngược với đạo đức tập quán kinh doanh tốt đẹp, gây tôn hại cho đối

thủ cạnh tranh và người tiêu dùng vì mục tiêu cạnh tranh.

Cạnh tranh không lành mạnh chỉ bị chống hay bị trừng tri khi đối thủ cạnh tranh bị xâm phạm lợi ích tự khiếu nại nhờ sự can thiệp của pháp luật Do đó ở nhiều nước, hành vi cạnh tranh không lành mạnh bị xử lí bằng phương pháp dân sự và chế tai dan su.

- Quan hệ giữa co quan thi hành luật cạnh tranh với các(1) Pháp luật của một số nước như An Độ, Malaysia, Indonesia điều chỉnhnhững hành vi cạnh tranh của doanh nghiệp trái với nguyên tắc thiện chí trung

thực làm ảnh hưởng tới lợi ích của người tiêu dùng trong Luật bảo vệ người

tiêu dùng còn Luật cạnh tranh của họ chỉ điều chỉnh những hành vi han chếcạnh tranh Ở một số nước khác như Pháp, một số hành vi cạnh tranh khônglành mạnh xâm phạm lợi ích của đối thủ cạnh tranh có thé được điều chỉnh

trong Bộ luật dân sự hay Luật thương mại.

chủ thể kinh doanh khi họ thực hiện các hành vi hạn chế cạnh

tranh hoặc hành vi cạnh tranh không lành mạnh.

Đề đảm bảo môi trường cạnh tranh lành mạnh, trong điều kiện nhà nước quản lí nền kinh tế, cơ quan quản lí nhà nước phải thực hiện chức năng điều tiết, kiểm soát các quan hệ cạnh tranh trên thị trường Đề điều chỉnh nhóm quan hệ này, pháp luật cạnh tranh quy định rõ về khuôn khô, nguyên tắc, cơ chế áp dụng và thực thi pháp luật, các biện pháp chế tài đối với hành vi vi phạm pháp luật về cạnh tranh, hiệu lực của các quyết định xử lí vi phạm, sự phối hợp của các cơ quan nhà nước có thâm quyền trong việc giám sát, kiểm soát và xử lí các hành vi vi phạm pháp luật về cạnh tranh.

2.1.2 Đặc trưng cơ bản của pháp luật cạnh tranh

Pháp luật cạnh tranh không phải là loại pháp luật có mục tiêu trực tiếp nhằm nâng cao năng lực cạnh tranh của các doanh nghiệp cũng như của toàn bộ nền kinh tế của mỗi quốc

gia Pháp luật cạnh tranh có mục tiêu ngăn ngừa và xử li cáchành vi cạnh tranh trái pháp luật, trai đạo đức và tập quánkinh doanh Theo nghĩa đó, pháp luật cạnh tranh có mục tiêu

là thực hiện việc duy trì năng lực cạnh tranh thực té của các

doanh nghiệp.

Khác với các lĩnh vực pháp luật về kinh tế khác, pháp luật cạnh tranh có những đặc trưng cơ bản sau:

Thứ nhất, pháp luật cạnh tranh chỉ quy định các hành vi bị ngăn cam trong hoạt động cạnh tranh chứ không hướng dẫn các chủ thể kinh doanh cần làm những gì hoặc phải làm gì

trong quá trình cạnh tranh trên thị trường (nói cách khác, pháp

luật cạnh tranh có tính tiếp cận từ mặt trái).

Trong khi các lĩnh vực pháp luật về kinh tế khác, quy định cụ thé các quyền và nghĩa vụ của các chủ thé trong hoạt động kinh doanh (pháp luật mang tính mở đường) thì pháp luật cạnh tranh chỉ khoanh vùng những hành vi bị cam trong hoạt động cạnh tranh chứ không hướng dẫn các doanh nghiệp (là đối tượng bị điều chỉnh) sẽ làm những gì để cạnh tranh bởi vậy,

pháp luật cạnh tranh thuộc loại pháp luật mang tính "can thiệp"hay "ngăn can".

Thứ hai, pháp luật cạnh tranh thường đặt ra các điều khoản

mở và những quy định miễn trừ cho phép cơ quan thi hành luật cạnh tranh có thé áp dụng pháp luật một cách linh hoạt.

Pháp luật cạnh tranh không lành mạnh thường đặt ra các điều khoản mở đề từ đó xác định các hành vi cạnh tranh không

lành mạnh không được thực hiện Bởi cạnh tranh chính là hoạt

động kinh doanh của doanh nghiệp trên thương trường nên rất đa dạng, phong phú Có những hành vi ở thời điểm này được xác định là gây ảnh hưởng xấu tới môi trường cạnh tranh lành mạnh nhưng ở thời điểm, hoàn cảnh khác thì hành vi đó lại không xâm hại đến lợi ích công và không đáng bị ngăn cản Điều này cho phép cơ quan thực thi luật cạnh tranh có thé căn

cứ vào dấu hiệu về các hành vi cạnh tranh không lành mạnh được quy định trong luật cạnh tranh dé bổ sung các hành vi

mới xuât hiện có ảnh hưởng xâu đên cạnh tranh cân ngăn chặn.

Đối với các hành vi hạn chế cạnh tranh thì tuỳ theo hoàn cảnh, vụ việc thực tế để cân nhắc mức độ nguy hại tới môi trường cạnh tranh Do đó, đối với các hành vi hạn chế cạnh tranh quy định trong luật được điều chỉnh theo hai nguyên tắc, bên cạnh một số hành vi bị cắm theo nguyên tắc vi phạm mặc nhiên cắm (per se rule) nhiều hành vi khác được xem xét theo nguyên tắc lập luận hợp lí (rule of reason) tức là chỉ bị cắm trong những điều kiện cụ thé quy định trong luật cạnh tranh Theo đó, luật cạnh tranh của nhiều quốc gia đều liệt kê hành vi

bị cam vô điều kiện như lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc

quyền và chủ thể thực hiện hành vi này không được hưởng miễn trừ Bên cạnh đó, luật cạnh tranh cũng đưa ra các điều kiện để xác định những hành vi nào khi thực hiện sẽ gây giảm sức ép cạnh tranh nên sẽ bị cấm Tuy nhiên, những hành vi hạn chế cạnh tranh bị cắm có điều kiện này cũng có thé được hưởng miễn trừ trong một số trường hợp Do đó, đối với những hành vi hạn chế cạnh tranh bị cắm theo nguyên tắc lập luận hợp lí đòi hỏi cơ quan thực thi luật cạnh tranh phải có

kinh nghiệm và linh hoạt trong việc vận dụng quy định pháp

luật để xác định một cách chính xác hành vi hạn chế cạnh tranh bị cắm thực hiện Mặt khác pháp luật cạnh tranh (ở các nước theo hệ thống luật Anh-Mỹ hay hệ thống luật lục địa) đều thừa nhận sự tồn tại hệ thống tiền lệ pháp trong quá trình xử lí vụ việc cạnh tranh.

Thứ ba, ngoài các quy định về nội dung điều chỉnh hành vi cạnh tranh, pháp luật cạnh tranh còn có các quy định để đảm

bảo thực thi luật cạnh tranh Do là các quy định điều chỉnh hoạt động tố tụng cạnh tranh và xử lí vi phạm pháp luật cạnh tranh.

Khác với các lĩnh vực pháp luật khác trong kinh doanh như pháp luật về doanh nghiệp, pháp luật thương mại, pháp luật đầu tư pháp luật cạnh tranh ngoài các quy phạm điều chỉnh quan hệ cạnh tranh giữa các doanh nghiệp còn bao gồm nhiều quy phạm quy định về trình tự, thủ tục giải quyết các vụ việc thực hiện các hành vi hạn chế cạnh tranh bị cắm hay các hành vi cạnh tranh không lành mạnh và các biện pháp xử lí đối với các chủ thé có hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh.

2.1.3 Mục tiêu ban hành luật cạnh tranh

Luật cạnh tranh ra đời là để bảo vệ quá trình cạnh tranh trong nền kinh tế thị trường Tuy nhiên, mục tiêu cụ thé của mỗi quốc gia được thê hiện khác nhau khi ban hành luật cạnh tranh của mình Điều 1 Luật thương mại lành mạnh của Hàn Quốc xác định mục tiêu của Luật là: nhằm khuyến khích cạnh tranh kinh tế tự do và lành mạnh băng việc cắm lạm dụng vị trí thống lĩnh và tập trung sức mạnh kinh tế quá mức luật pháp cho phép và băng việc điều chỉnh hành vi thông đồng không

chính đáng và các hành vi thương mại không lành mạnh, từ đó

thúc đây hoạt động kinh doanh sáng tạo, bảo vệ người tiêu dùng, đây mạnh sự phát triển cân đối của nền kinh tế quốc dân Điều 1 Luật cạnh tranh Thổ Nhĩ Kỳ quy định: Mục tiêu của luật là bảo vệ cạnh tranh bằng các biện pháp điều chỉnh, giám sát cần thiết, ngăn ngừa việc lạm dụng vị trí thống lĩnh của các doanh nghiệp chiếm ưu thế trên thị trường, ngăn ngừa các thoả

thuận, các quyết định va các hành vi gây hạn chế, kìm hãm hoặc bóp méo cạnh tranh trên thị trường hàng hoá và dịch vụ.

Có thê thấy, mỗi quốc gia khác nhau sẽ có những mục tiêu khác nhau khi ban hành luật cạnh tranh nhưng nhìn chung luật

cạnh tranh của các nước nói chung và của Việt Nam nói riêng

đều nham thực hiện những mục tiêu sau:

- Bảo vệ cấu trúc của thị trường, duy trì tính cạnh tranh trên thị trường.

Trong một nền kinh tế luôn tồn tại những doanh nghiệp có quy mô lớn nhỏ khác nhau, các doanh nghiệp lớn luôn có xu hướng hạn chế cạnh tranh của đối thủ khác để nắm giữ vị trí thống lĩnh hoặc vị thế độc quyền Độc quyền sẽ phá vỡ cấu trúc của thị trường, bóp méo quy luật cung cầu, làm biến dang các quan hệ thương mại Đề ồn định nền kinh tế, bảo vệ quy

luật cạnh tranh trên thị trường, nhà nước ban hành luật cạnh

tranh dé kiểm soát hoạt động của các doanh nghiệp nắm vị tri thống lĩnh hoặc vị trí độc quyền và các thoả thuận nhằm hạn chế cạnh tranh giữa các doanh nghiệp.

- Bảo vệ các doanh nghiệp tham gia cạnh tranh trên thị trường dé chúng cạnh tranh lành mạnh, tao lập và duy trì môi trường kinh doanh bình đẳng.

Pháp luật cạnh tranh có mục tiêu bảo vệ cấu trúc thị

trường, hạn chế quyền lực thị trường từ đó bảo vệ các doanh

nghiệp tham gia cạnh tranh trên thị trường đặc biệt là ủng hộ

các doanh nghiệp nhỏ, bảo vệ họ trước các doanh nghiệp lớn.Ngoài ra, các quy phạm của pháp luật cạnh tranh còn có mục