Cùng với quá trình hội nhập kinh tế quốc tế, công cuộc cải cách phápluật và tư pháp ở nước ta đã diễn ra một cách toàn diện và đồng bộ, trong đó có hoạt động xây dựng và hoàn thiện hệ th
Trang 1THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THỊ HÀNH
QUYÉT ĐỊNH CUA TRONG TÀI NƯỚC NGOÀI
VÀ THỰC TIEN ÁP DỤNG TẠI VIỆT NAM
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC
HÀ NOI -2017
Trang 2PHẠM THỊ HÀNG
THỦ TỤC CÔNG NHẬN VÀ CHO THỊ HÀNH
QUYÉT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI
VÀ THUC TIEN ÁP DỤNG TẠI VIỆT NAM
Chuyên ngành: Luật dân sự và tô tụng dân sự
Mã số : 60380103
Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Trần Anh Tuấn
HÀ NỘI -2017
Trang 3Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của riêng tdi.
Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bat kỳ côngtrình nào khác.
Các số liệu trong luận văn là trung thực, có nguồn sốc rõ ràng, đượctrích dẫn đúng theo quy định Tôi xin chịu trách nhiệm về tính chính xác vàtrung thực của Luận văn này.
Tác giả luận văn
Phạm Thị Hằng
Trang 4Tôi xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu Trường Dai học Luật Hà Nội,các thầy cô Khoa sau đại học, Khoa pháp luật dân sự và cán bộ nhân viên Thưviện Trường Dai học Luật Ha Nội — những người đã tạo điều kiện cho tôitrong suốt quá trình tôi học tập, nghiên cứu và viết luận văn tại Trường.
Tôi xin bày tỏ lòng kính trọng và biết ơn sâu sắc đến PGS TS Trần Anh Tuấn
- người đã tận tình hướng dẫn tôi thực hiện công trình nghiên cứu này
Tôi cũng xin gửi lời cảm ơn chân thành tới lãnh đạo và các đồngnghiệp tại Tòa án nhân dân tối cao - nơi tôi công tác, gia đình, bạn bè —những người đã luôn động viên, chia sẻ và tạo điều kiện giúp đỡ tôi trongsuôt thời gian vừa qua.
Ha Nội, ngày 11 thang 8 năm 2017
Tac gia
Pham Thi Hang
Trang 5Công ước New York năm 1958 Công ước New York
Trang 6i79 8/067 1005 |
1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài ¿- - 2 2 x+E++Ee£xzErxerxzsees |
2 Tình hình nghiên cứu dé tài - 2-52 SE+E£+E£EE£E£EESEEESEEEEEEEEEErkrrkrrees 4
3 Đối tượng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu của Luận văn - 5
4 Mục tiêu nghiên cứu và nhiệm vụ nghiên cứu của Luan văn 7
5 Các phương pháp nghiên cứu sử dụng dé thực hiện Luận van 76.Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của Luận văn ¿ + sex set EzEsesereesez 8
7 Bố cục của Luận VAM oo eeccccccsescsesccesesescsesesesesesececscucececacscacacacseacacacatacsvaveesvaees 8Chương 1 MỘT SO VAN DE LY LUẬN VE THỦ TỤC CONG NHẬN VACHO THI HANH TAI VIET NAM QUYET DINH CUA TRONG TAI10/9/90 169710002015 91.1 Khái niệm phán quyết của Trọng tài nước ngoài -. - 55+: 91.2 Khái niệm thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài
010/99001407008Ẻ a 13
1.3 Đặc điểm của pháp luật về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyếtcủa Trọng tài NƯỚC ĐOÀI - c1 1332111331 11181 11111 11111 0111 E1 1n vn rưy 151.4 Ý nghĩa của việc quy định thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết
in “Teco Ti, OURS TLE rsa ss ca th RC cet 16
1.4.1 Về phương diện chính trị - ¿- - 2 9S £EE+E£EE£EE+EEEEEEErkeEkrkerkererkd 171.4.2 Về phương diện kinh tẾ - 2 -©kSt+x‡EE+EEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEkrkerkerrrkd 181.4.3 Về phương diện pháp luật - - 2 +Sk+E£+E£EE+E£EEEErEerxrrerkererkd 191.5 Pháp luật của một số nước trên thế giới về thủ tục công nhận và cho thihành phán quyết của Trọng tài nước ngoài - ¿2-2 +cs+xscxerzxerxzrred 20
In 201.5.2 Vương quốc Anh - - + + k‡St+kEEk‡EEEEEEEEEEEEEEE1111211111111111 1111k 211.5.3 Hàn Qu6c.cccccccscccsscscssssesessesessssesessesesecsesecsvscsassesecavsesassesecavsnsasansesanseeees 23
Đi on da 241.5.5 Trung QUỐC - ¿S2 St 1 1511211121121112111111111111111111 1101111 1 c1e0 251.6 Khái quát các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tục công nhận
và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 271.6.1 Các Điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết hoặc tham gia 271.6.2 Phap luat trong Nu dd 29Chương 2 PHAP LUAT VIỆT NAM VE THU TỤC CONG NHẬN VÀCHO THI HANH PHAN QUYET CUA TRONG TÀI NƯỚC NGOÀI 332.1 Về một số quy định chung esses esses essesssetssestsstsesteestesteneeess 332.1.1 Phán quyết của Trọng tài nước ngoài được công nhận và cho thi hành
tại Vidt ÌNaIm - - CC 2301011010011 1 kg ng 33
Trang 7000 /98515402)Ẽ08080Ẻ 352.1.4 Bảo đảm quyền kháng cáo, kháng nghị, thi hành phán quyết; chi phí tốTTT seunn ng hntgtitottuith ch sm ce SOT RT SE, eae s,s 362.2 Trinh tự, thủ tục giải quyết yêu cầu công nhận va cho thi hành tại Việt Namphán quyết của Trọng tài nước ngoài -¿- - 2 2 +x+E+E£E£EEEeErkerxerered 362.2.1 Hồ sơ yêu cầu 2 + E SE E12 EE1521E1121111111111111111 11111111 1116 362.2.2 Gửi hỗ sơ và thụ lý NG SƠ/ - 2-2-5 SE+E22ESEE2ESEEEEE2EEEEEEErEerkrreee 382.2.3 Về chuẩn bị xét đơn yêu cầu ¿- ¿2 2+E+EE+E2£ESE2ESEEEEErEerkrreee 402.2.4 Quy định về phiên họp xét đơn yêu cầu 2-2-2 2 s+sz+s+szsze: 432.2.5 Gửi quyết định của Tòa án 2-2 ScSEk‡ E2 1212111211111 1111 xe 442.3 Những trường hợp không công nhận phán quyết của Trọng tài nước ngoài
oR NA EERSTE HE ROR Ee ERR CEO BHEPDRUHI-UEDI-ĐEEUDUESO.2H015001 9599 ROTEL re TRRNEKERS 45
2.3.1 Các bên ký kết thoả thuận trọng tài không có năng lực dé ký kết thoảthuận đó theo pháp luật được áp dụng cho mỗi bên - ¿2 =2 s5: 452.3.2 Thoả thuận trọng tải không có giá trị pháp lý theo pháp luật của nước
mà các bên đã chọn để áp dụng hoặc theo pháp luật của nước nơi quyết định
đã được tuyên, nếu các bên không chọn pháp luật áp dụng cho thoả thuận đó462.3.3 Cá nhân, cơ quan, tổ chức phải thi hành không được thông báo kip thời
và hợp thức về việc chỉ định trọng tài viên, về thủ tục giải quyết vụ tranh chấptại Trọng tài nước ngoài hoặc vì nguyên nhân chính đáng khác mà không théthực hiện được quyền tô tụng của MINN -+s-ss + s+svexeeereeerrrrerrree 462.3.4 Quyết định của Trọng tài nước ngoài được tuyên về một vụ tranh chấpkhông được các bên yêu cầu giải quyết hoặc vượt quá yêu cầu của các bên kýkết thoả thuận trọng tài Trong trường hợp có thê tách được phần quyết định
về van dé đã được yêu cầu và phần quyết định về van đề không được yêu cầugiải quyết tại Trọng tài nước ngoài thì phần quyết định về vấn đề được yêu cầugiải quyết có thé được công nhận và cho thi hành tại Việt Nam 472.3.5 Thành phần của Trọng tài nước ngoài, thủ tục giải quyết tranh chấp củaTrọng tài nước ngoài không phù hợp với thoả thuận trọng tài hoặc với phápluật của nước nơi phán quyết của Trọng tài nước ngoài được tuyên, nếu thoảthuận trọng tài không quy định về các van đề đó 2- 2 s+c+srzEerxd 472.3.6 Phan quyết của Trọng tài nước ngoài chưa có hiệu lực bắt buộc đối vớicác bên; Phan quyết của Trọng tài nước ngoài bị co quan có thâm quyên củanước nơi quyết định đã được tuyên hoặc của nước có pháp luật đã được ápdụng huỷ bỏ hoặc đình chỉ thi hành - 5 2S xsseesseeeerss 482.3.7 Phan quyết của Trọng tai nước ngoài cũng không được công nhận vacho thi hành tại Việt Nam, nếu Toà án Việt Nam xét thay theo phap luat ViétNam, vụ tranh chap không được giải quyết theo thé thức trong tải 48
Trang 82.4 Về xét khang cáo, kháng nghị, - 2-5 + 2+E+EE+ESEEeEEEEEEEEEErkerkrrees 502.4.1 Kháng cáo, kháng ngỊ - -c - c 1331113211111 111118111 1811 ng rey 502.4.2 Về thời hạn va thành phần Hội đồng xét kháng cáo, kháng nghi 502.4.3 Về thâm quyền của Hội đồng xét khang cáo, kháng nghị 502.4.4 Về hiệu lực pháp luật của quyết định - 2s s+x+xzx+zxeex 51Chương 3.THỰC TIEN THỰC HIỆN CÁC QUY ĐỊNH CUA PHAP
LUAT VE THỦ TỤC CÔNG NHẬN VA CHO THI HANH TẠI VIỆT NAM
PHÁN QUYET CUA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI VÀ DE XUẤT, KIÊN
0 — 533.1 Thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật về thủ tục công nhận vàcho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 533.1.1 Tình hình giải quyết đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Namphán quyết của Trọng tài nước ngoài của Tòa án nhân dân các cấp 333.1.2 Một số trường hợp điển hình về không công nhận va cho thi hành tạiViệt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 2- 2 s+c+xerxzxerxd 593.1.3 Một số vướng mắc, khó khăn trong thực tiễn giải quyết yêu cầu công nhận
và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 683.2 Một số đề xuất, kiến nghị về hoàn thiện và thực hiện pháp luật Việt Nam vềthủ tục công nhận va cho thi hành tại Việt Nam phán quyêt của Trọng tài nước
¡00777 76 3.2.1 Hoàn thiện quy định của pháp luật có liên quan . -s« 763.2.2 Nâng cao năng lực và kinh nghiệm của Thâm phán trong lĩnh vựcTHÍ khô dạn gia nhá a EA AS RR 813.2.3 Tang cường các hoạt động bồ trợ cho quá trình thực thi 82KET LUẬN CHUNG S2 SSk 1E EEE SE EEE1111211111111 111111111110 86DANH MUC TAI LIEU THAM KHAO
Trang 9Giải quyết tranh chấp thương mại thông qua con đường trọng tài là mộtthông lệ quốc tế và được nhiều nước trên thế giới lựa chọn do tính linh hoạt vàhiệu quả của phương thức trọng tài Việc công nhận và cho thi hành quyếtđịnh của Trọng tai nước ngoài có một ý nghĩa quan trọng, đảm bao khả năngthi hành quyết định Trọng tài cũng như tránh tình trạng về cùng một vụ việcnhưng lại bi xét xử hai lần Cùng với xu thế hội nhập, giao lưu kinh tế giữa cácquốc gia, số lượng yêu cầu công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tàinước ngoài ngày càng tăng ở hầu hết các quốc gia, dẫn đến sự hợp tác giữa cácnước về công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài Côngước New York năm 1958 về công nhận và thi hành các quyết định của Trọngtài nước ngoài (Công ước New York) có tầm ảnh hưởng lớn nhất trên thé giới
về việc công nhận và cho thi hành các quyết định của Trọng tài nước ngoài,với hơn 150 quốc gia thành viên Tinh thần xuyên suốt của Công ước là ủng
hộ Trọng tài', đồng thời khuyến khích các nước thành viên tạo điều kiện thuậnlợi dé việc công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài tạinước thành viên đó được dé dàng, nhanh chóng Da phần các nước thành viênCông ước New York áp dụng các điều khoản của Công ước đề thực hiện thủtục công nhận và thi hành các phán quyết của Trọng tài nước ngoài trongphạm vi quyền tai phán của nước họ Những thủ tục tổ tụng chi tiết của cácTòa án ở các quốc gia đều khác nhau Tuy nhiên, thực tiễn thi hành đã khangđịnh mức độ ảnh hưởng của sự đồng nhất trong thủ tục công nhận và thi hànhphán của quyết Trọng tài nước ngoài ở hầu hết các quốc gia thương mại trênthế giới (tạo hành lang pháp lý thuận lợi để thi hành Công ước New York vàtạo cơ chế thích hợp để hạn chế tối đa rào cản bất hợp lý đối với việc côngnhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài, kết quả là phan lớn
! 1 Joseph T McLaughlin/Laurie Genevro, Enforcement of Arbitral Awards under the New
York Convention — Practice in U.S Courts, Berkeley Journal of International Law, Vol 3, Issue 2, 1986, pp 249-272.
Trang 10Việt Nam đang trong tiến trình hội nhập kinh tế quốc tế sâu rộng, làthành viên của Tổ chức Thương mại thế giới WTO, thành viên của Hiệp hộicác quốc gia Đông Nam Á (ASEAN), đặc biệt là sự thành lập Cộng đồng kinh
tế khu vực ASEAN (AEC) vào ngày 31-12-2015”, với mục tiêu là xây dựng
một khu vực tạo điều kiện dòng chảy tự do về hàng hóa, dịch vụ, von dau tư,
lao động có tay nghề và tiền vốn” Do đó, đầu tu trực tiếp nước ngoài (FDI)
trong nội khối các nước ASEAN ngày càng tăng”
Cùng với quá trình hội nhập kinh tế quốc tế, công cuộc cải cách phápluật và tư pháp ở nước ta đã diễn ra một cách toàn diện và đồng bộ, trong đó
có hoạt động xây dựng và hoàn thiện hệ thống các quy phạm pháp luật trongnước và gia nhập, ký kết các điều ước quốc tế về thủ tục công nhận và thi hànhquyết định của Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam Việt Nam gia nhập Côngước New York từ năm 1995, chính thức từ ngày 12-9-1995, theo Quyết định
số 453/QD-CTN ngày 28-7-1995 của Chủ tịch nước Ngoài ra, tính đến nayViệt Nam đã ký kết nhiều điều ước quốc tế song phương với các nước khác vềtương trợ tư pháp, trong đó có đề cập đến việc công nhận bản án của Tòa áncũng như phán quyết của Trọng tài nước ngoài Trong số đó, 9 hiệp định dẫnchiếu đến Công ước New York và 4 hiệp định có quy định riêng Ngoài Côngước New York và các hiệp định tương trợ tư pháp có nội dung liên quan đếnvan đề công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài, ViệtNam đã tham gia nhiều hiệp định, điều ước quốc tế có viện dẫn đến phươngthức trong tai, trong đó có 64 Hiệp định bảo hộ đầu tư (BIT), 11 Hiệp địnhthương mại tự do (FTA) và gần đây là Hiệp định đối tác kinh tế xuyên Thái
? Cộng đồng kinh tế ASEAN chính thức thành lập, tai:
http://kinhdoanh.vnexpress.net/tin-tuc/vi-mo/cong-dong-kinh-te-asean-chinh-thuc-thanh-lap-3335863.html, truy cập ngày 2016.
10-3-> Ký kết tuyên bố thành lập Cộng đồng kinh tế khu vực ASEAN, tại:
khu-vuc-asean_10835.html, truy cập ngày 10-3-2016.
http://congan.com.vn/quoc-te/thoi-su-quoc-te/ky-ket-tuyen-bo-thanh-lap-cong-dong-kinh-te-* Thu hút FDI từ các nước ASEAN, tại:
http://www.nhandan.com.vn/kinhte/item/28424702-thu-hut-fdi-tu-cac-nuoc-asean.html, truy cập ngày 10-3-2016.
Trang 11Trên cơ sở Công ước New York và các Điều ước quốc tế đã ký kết hoặctham gia, thủ tục công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nướcngoài được quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật trong nước, như Pháplệnh công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nướcngoài năm 1995, được thay thế bằng Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004 (sửađổi, bố sung năm 2011) Mới đây, ngày 25-11-2015, Quốc hội nước Cộng hòa
xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIII, ky họp thứ 10 đã thông qua Bộ luật tốtụng dân sự 2015, có hiệu lực từ ngày 01-07-2016 thay thế BLTTDS năm
2004 Việc ra đời của Bộ luật TTDS mới này đã bổ sung thêm một số nội dungmới trong quy định về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết củaTrọng tài nước ngoài dé tháo gỡ một số vướng mắc, bat cập trong thực tiễn ápdụng Bộ luật tô tụng dân sự trước đây
Tuy nhiên, thực tiễn thực hiện các quy định về thủ tục công nhận và chothi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài trong hơn 20 nămqua (kể từ khi gia nhập Công ước New York đến nay) cho thấy có nhiềuvướng mắc, bất cập Tỷ lệ quyết định của Trọng tài nước ngoài bị từ chối côngnhận và cho thi hành tại Việt Nam là rất cao so với các nước thành viên kháccủa Công ước New York Điều này đã làm ảnh hưởng đến uy tín của các cơquan tư pháp và môi trường đầu tư của Việt Nam Do đó khắc phục vướngmắc, bat cập; hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật Việt Nam vềthủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nướcngoài là vô cùng cấp thiết
Xuất phát từ những lí do trên, tôi đã lựa chọn đề tài: “Ti tuc công nhận vàcho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài và thực tiễn áp dụng tại ViệtNam” làm luận văn thạc si của minh.
Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là nhăm làm rõ những vấn đề lý luận,thực trạng pháp luật cũng như thực tiễn thi hành các quy định về thủ tục côngnhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài Trên
cơ sở nghiên cứu lý luận, thực trạng pháp luật và thực tiễn thực hiện, tác giả
Trang 12đó đưa ra một số đề xuất, kiến nghị về hoàn thiện và thực hiện pháp luật Việt
Nam về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng
tai nước ngoài.
2 Tình hình nghiên cứu đề tài
Dưới góc độ nghiên cứu luật học, đã có một số bài viết và công trìnhnghiên cứu trong và ngoài nước liên quan đến thủ tục công nhận và cho thihành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài đăng trên các tạp chí,
dé tài khoa học và trong các luận văn Tiêu biểu là Đề tài nghiên cứu cấp cơ sởcủa Viện khoa học xét xử Tòa án nhân dan tối cao Việt Nam: “Những van đề
lý luận và thực tiễn của công nhận và cho thi hành tại Việt Nam ban án, quyếtđịnh dân sự của Toà án nước ngoài, quyết định của Trọng tài nước ngoài”đăng trên cuốn Chuyên đề Khoa học xét xử của Viện khoa học xét xử Tòa ánnhân dân tối cao số 698-2009/CXB/02-237/TP (2009); Chuyên đề “Thi hànhquyết định của Trọng tài nước ngoài và việc tham gia Công ước New York củatác giả Nguyễn Bich Vân — thuộc Đề tài nghiên cứu khoa học của Bộ Tư pháp
về giải quyết tranh chấp kinh tế tại Việt Nam, năm 1996 Luận văn nghiên cứu
về lĩnh vực này có Luan văn thạc sỹ Luật học “Công ước New York 1958 vềcông nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài và việc thực hiệntại Việt Nam” (2002), của tác giả Nguyễn Thị Anh Thư, Khoa Luật Đại họcQuốc Gia Ha Nội; Luận văn thạc sỹ Luật học với đề tài “Recognition andenforcement offoreign arbitral awards: a look for a comparable regime forViet Nam — Công ước New York năm 1958 về Công nhận va thi hành quyếtđịnh cua Trọng tài nước ngoài: thứ tim mét cơ chế thích hợp cho ViệtNam” (2003) của tác giả Đặng Hoàng Oanh, Dai học Tổng hop Nagoya, NhậtBản Tac giả Dang Hoàng Oanh cũng có bài “Vietnamese regulations on recognition and enforcement of foreign arbitral awards — Pháp luật Việt nam
về công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định cua trong tai nước ngoài ” —đăng trên Tạp chí Grifins View, số tháng 01/2003, Đại học Tổng hợp
Trang 13nhìn từ vụ việc TYCO” đăng trên trang điện tử http://vibonline.com.vn củaPhòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VCCI) Gần đây nhất là bàiviết “Công nhận và cho thi hành phản quyết của Trọng tài nước ngoài”(2017) của NCS Lê Nguyễn Gia Thiện — Giảng viên Khoa Luật, Trường Daihọc Kinh tẾ — Luật, Đại học Quốc gia TP Hồ Chí Minh đăng trên trang thôngtin điện tử https://thongtinphapluatdansu.edu.vn.
Việc tìm hiểu cho thấy một số các bài viết và công trình nghiên cứu trênmặc dù đã phân tích, luận giải tương đối chỉ tiết các quy định về thủ tục côngnhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài nhưng
sự nghiên cứu đó đã cách đây khoảng từ 10 năm đến 15 năm, chủ yếu dựa trên
cơ sở của Pháp lệnh công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định củaTrọng tài nước ngoài năm 1995 hoặc BLTTDS năm 2004 Một số công trìnhmới đây đã nghiên cứu trên cơ sở BLTTDS năm 2015 nhưng mới chỉ nghiêncứu trong một phạm vi hẹp, như phân tích, bình luận những điểm mới củaBLTTDS năm 2015 về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Namphán quyết của Trọng tài nước ngoài hoặc gợi mở những vướng mắc batcập trong quá trình thực thi nhưng chưa đưa ra giải pháp khắc phục nhữngvướng mắc, bất cập đó Cho đến nay, chưa có một công trình nào nghiên cứu
một cách có hệ thống, toàn diện và chuyên sâu về thủ tục công nhận va cho thi
hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo quy định củaBLTTDS năm 2015 và thực tiễn thực hiện các quy định này
3 Đối tượng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu của Luận van
* Doi tượng nghiên cứu
Đối tượng nghiên cứu của Luận văn bao gồm:
- Một số vấn đề lý luận về thủ tục công nhận và cho thi hành tại ViệtNam quyết định của Trọng tài nước ngoài như khái niệm quyết định của Trọng
tài nước ngoài, thủ tục công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài
nước ngoài; đặc điểm pháp luật về thủ tục công nhận và cho thi hành quyết
Trang 14- Quy định về thủ tục công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tàinước ngoài theo pháp luật một số nước trên thé giới và Việt Nam;
- Thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật về thủ tục công nhận
và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài tại một
số Tòa án của Việt Nam
Do tên đề tài luận văn được đăng ký trước khi BLTTDS năm 2015 ra đờinên tên dé tài đã sử dụng cụm từ “quyết định của Trọng tài nước ngoài” theocách gọi của BLTTDS năm 2004 Đề thống nhất với BLTTDS năm 2015 (cóhiệu lực thi hành kế từ ngày 01-07-2016), sau đây, tác giả sử dụng cụm từ “phánquyết của Trọng tài nước ngoài” thay thế cho cụm từ “quyết định của Trọng tàinước ngoài” trong Luận văn với nội hàm khái niệm không thay đổi
* Phạm vi nghiên cứu
Với đối tượng nghiên cứu như trên, Luận văn không nghiên cứu thủ tục côngnhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài của các nước trên thếgiới mà chỉ nghiên cứu khái quát một số quy định cơ bản trong pháp luật của một
số nước như Anh, Pháp, Xin-ga-po, Trung Quốc, Hàn Quốc về thủ tục công nhận
và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài đề tham khảo
Luận văn không phân tích chi tiết các quy định tại toàn bộ các văn bản phápluật điều chỉnh về công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nướcngoài mà chủ yếu tập trung nghiên cứu các quy định của Bộ luật tố tụng dân sự
2015 về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoàitrong tương quan với Công ước New York, một số Hiệp định tương trợ tư pháp
mà Việt Nam ký kết và so sánh với quy định của BLTTDS năm 2004
Trong khuôn khổ của Luận văn thạc sỹ, tác giả không có tham vọngnghiên cứu về thực tiễn thực hiện thủ tục công nhận và cho thi hành phán
quyết của Trọng tài nước ngoài tại tất cả các Tòa án của Việt Nam Việc
nghiên cứu thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tụccông nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài
Trang 15Việc nghiên cứu luật thực định của Việt Nam về thủ tục công nhận vàcho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài và thực tiễn áp dụng chúngtại Việt Nam được khai thác chủ yếu đối với những van dé được coi là trọngtâm của bất cập, vướng mắc hiện nay, làm cho pháp luật của Việt Nam về thủtục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài trở nên dịbiệt, không đáp ứng được yêu cầu mà công cuộc hội nhập kinh tế quốc tế đặt
ra Do vậy, bên cạnh những vấn đề về thủ tục thì các căn cứ để Tòa án ViệtNam bác yêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nướcngoài cũng được quan tâm nghiên cứu.
4 Mục tiêu nghiên cứu và nhiệm vụ nghiên cứu của Luận văn
Mục tiêu nghiên cứu của Luận văn là đề xuất giải pháp dé hoàn thiện vanâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật Việt Nam về thủ tục công nhận và chothi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài
Dé thực hiện được mục tiêu nghiên cứu này, Luận văn xác định cácnhiệm vụ nghiên cứu cụ thể như sau:
- Nghiên cứu làm rõ một số van đề lý luận cơ bản về thủ tục công nhận
và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài;
- Nghiên cứu kinh nghiệm lập pháp một số nước về thủ tục công nhận và chothi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài nham rút ra bài học cho Việt Nam;
- Đánh giá được thực trạng các quy định hiện hành của Việt Nam về thủtục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài và thựctiễn áp dụng chúng ở Việt Nam, đặc biệt là xác định những hạn chế, bất cập,vướng mắc, tồn tại cần phải khắc phục trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế
5 Các phương pháp nghiên cứu sử dụng để thực hiện Luận vănLuận văn được hoàn thành trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa Mác —
Lê Nin, quan điểm duy vật biện chứng, duy vật lịch sử, chính sách của Đảng, Nhànước và tư tưởng Hồ Chí Minh về Nhà nước và pháp luật Ngoài ra, Luận văn sửdụng một số phương pháp nghiên cứu khoa học chuyên ngành khác như phươngpháp lịch sử, phân tích, so sánh, chứng minh, tổng hợp và phương pháp xã hội họcnhư khảo sát, lay số liệu, sử dụng kết quả tài liệu chuyên ngành v.v
Trang 16nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài theoquy định của BLTTDS năm 2015 Do vậy, Luận van có ý nghĩa khoa học vathực tiễn nhất định và được thê hiện ở những phương diện sau đây:
- Góp phần hoàn thiện lý luận khoa học về thủ tục công nhận và cho thihành phán quyết của Trọng tài nước ngoài
- Phân tích tương đối đầy đủ các quy định về thủ tục công nhận và chothi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài của BLTTDS năm 2015 trong
sự tương quan so sánh với Công ước New York, các hiệp định tương trợ tưpháp mà Việt Nam đã ký kết và BLTTDS năm 2004
- Cung cấp tương đối đầy đủ và phân tích, đánh giá chi tiết thực tiễn thihành các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tục công nhận và cho thihành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài trong hơn 20 năm qua (từkhi Việt Nam gia nhập Công ước New York đến nay);
- Chỉ ra những hạn chế, bất cập của pháp luật và một số vướng mắc trongthực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật thủ tục công nhận va cho thihành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài
- Trên cơ sở tông hợp kết quả nghiên cứu, Luận văn đề xuất những giảipháp cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật về thủ tục công nhận và cho thi hành tạiViệt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài và nâng cao hiệu quả áp dụng
- Kết quả nghiên cứu của Luận văn có những giá trị ứng dụng sau đây:+ Có thé ứng dụng trong việc xây dựng các văn bản quy phạm pháp luậthướng dẫn thi hành các quy định của BLTTDS năm 2015 về thủ tục công nhận
và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài
+ Có thể dùng làm tài liệu tham khảo trong công tác xây dựng, sửa đôi,
bồ sung các văn bản Luật, Pháp lệnh và các văn bản có liên quan
+ Sử dụng làm tài liệu nghiên cứu, giảng dạy, tài liệu tham khảo choThâm phán, những người làm công tác thực tiễn liên quan đến thủ tục côngnhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài
7 Bố cục của Luận văn
Ngoài phần Mở đầu, Kết luận và Danh mục tài liệu tham khảo, Luận vănđược kết cấu bởi 3 chương:
Chương 1 Một số van đề lý luận về thủ tục công nhận và cho thi hành tạiViệt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài
Chương 2 Pháp luật Việt Nam về thủ tục công nhận và cho thi hànhphán quyết của Trọng tài nước ngoài
Chương 3 Thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật về thủ tụccông nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài
và đề xuất, kiến nghị
Trang 17CONG NHAN VA CHO THI HANH TAI VIET NAM
QUYET ĐỊNH CUA TRONG TÀI NƯỚC NGOÀI
1.1 Khái niệm phán quyết của Trọng tài nước ngoài
Trọng tài thương mại là cơ quan tài phán tư để giải quyết tranh chấp mà cácphán quyết Trọng tài có giá trị ràng buộc đối với các bên tranh chấp Thủ tục thihành phán quyết của Trọng tài trong nước thì tương đối đơn giản Tuy nhiên, thihành phán quyết của Trọng tài “có yếu tố nước ngoài” hay “quốc tế” (phán quyếtcủa Trọng tài nước ngoài) thì phức tạp hơn vì phải qua thủ tục công nhận và chothi hành tại Tòa án nơi thi hành phán quyết của Trọng tài
Khái niệm phán quyết của Trọng tài nước ngoài được đề cập tại Công ướcNew York về công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài với
156 quốc gia thành viên đã được Việt Nam phê chuẩn ngày 12-09-1995 và cóhiệu lực ngày 11-12-1995 theo quyết định số 453/QD-CTN ngày 28-07-1995của Chu tịch nước Theo quy định tại Điều I của Công ước New York thì
“Công ước này áp dụng đối với việc công nhận và thi hành các phán quyết củaTrọng tài được ban hành tại lãnh thé của một Quốc gia khác với Quốc gia nơi cóyêu cau công nhận và thi hành quyết định Trọng tài đó, xuất phát từ các tranhchấp giữa các thể nhân hay pháp nhân Công ước còn được áp dụng cho nhữngphán quyết của Trọng tài không được coi là phán quyết trong nước tại Quốc gianoi việc công nhận và thi hành chúng được yêu câu”
Như vậy, theo quy định của Công ước New York, một phán quyết Trọngtài sẽ được xem là phán quyết của Trọng tài nước ngoài nếu thuộc một tronghai trường (ï) phán quyết của Trọng tài được ban hành tại lãnh thổ của mộtQuốc gia khác với Quốc gia nơi có yêu cầu công nhận và thi hành quyết địnhTrọng tài đó; (ii) phán quyết của Trọng tài không được coi là phán quyết trongnước tại Quôc gia nơi việc công nhận và thi hành chúng được yêu câu.
“Điều I.1 Công ước New York.
Trang 18Yếu tô chính dé xác định “quốc tịch” của phán quyết của Trọng tài là địađiểm nơi phán quyết của Trọng tài được ban hành Ngoài ra, phụ thuộc vàopháp luật của từng quốc gia, một phán quyết của Trọng tài được tuyên tạichính nước đó nhưng vẫn có thể bị coi là phán quyết của Trọng tài nướcngoài." Mặt khác, phán quyết của Trọng tài được tuyên tại nước không phảinơi Trọng tài đó được thành lập vẫn có thể được xác định là phán quyết củaTrọng tài trong nước nêu pháp luật của quốc gia đó cho phép như vậy”.
Ví dụ: ở một số quốc gia như Úc, Brazil, Cameroon, Anh, Đức,Luxembourg, Hà Lan và Tây Ban Nha thì tiêu chí duy nhất để xem xét phánquyết có phải là phán quyết nước ngoài được điều chỉnh bởi Công ước NewYork hay không là phán quyết đó được ban hành tại quốc gia khác với quốcgia nơi được yêu cầu công nhận và cho thi hành
Tại An Độ, Tòa Tối Cao của An Độ ban đầu cho rang phán quyết đượctuyên ở ngoài lãnh thé An Độ theo luật tổ tụng của An Độ là phán quyết trongnước và không phải là phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo Công ước NewYork Tuy nhiên gần đây, Tòa án Tối cao An Độ đã thay đổi quan điểm và ghinhận rang Tòa án An Độ sẽ chỉ có thẩm quyền xem xét phán quyết được tuyên ở
lãnh thổ nước khác khi phán quyết đó được yêu cầu thi hành tại An Độ.Š
Tại Trung Quốc, Tòa án cho rằng phán quyết được điều chỉnh bởi Côngước New York nếu được ban hành bởi hội đồng Trọng tài của một trung tâmTrọng tài nước ngoài Ví dụ, trong một vụ việc, Tòa án Trung Quốc đã quyếtđịnh rang phán quyết được tuyên tại Paris thuộc phạm vi điều chỉnh của Côngước New York vì phán quyết này được ban hành bởi một hội đồng Trọng tàithuộc Phòng Thương Mại Quốc tế (ICC) Trong một vụ việc khác, Tòa án
° Hướng dan của UNCITRAL, Điều I, xem tại:
http://newyorkconvention1958.org/index.php?lvl=cmspage&pageid=10&menu=617&opac_ view=-l
TTS Đỗ Văn Đại, Lam thé nao để Ti rong tài Việt Nam là chỗ dựa cho doanh nghiệp, Tạp chi
Nghiên cứu lập pháp, sô 117, năm 2008, sdd, trang 36.
* Hướng dẫn của UNCITRAL, Điều I, xem tai:
http://newyorkconvention1958.org/index.php?lvl=cmspage&pageid=10&menu=617&opac_ view=-l
Trang 19Trung Quốc cũng quyết định rang phán quyết được tuyên tại Mông Cổ sẽ phảitrải qua thủ tục công nhận và cho thi hành theo Công ước New York vì nóđược ban hành bởi một tổ chức Trọng tài Mông Cô Hon nữa, Tòa án Trung Quốccòn nhận định răng các phán quyết của Trọng tài vụ việc có thê được thi hành theoCông ước New York nếu địa điểm Trọng tài ở ngoài lãnh thé Trung Quốc.”
Công ước New York không có định nghĩa thế nào là “phán quyết củaTrọng tài”, tuy nhiên theo Bản Hướng dẫn của Ban thư ký UNCITRAL vềCông ước New York (Bản hướng dẫn của UNCITRAL) thì chỉ những quyếtđịnh được ban hành bởi Trọng tài viên nhằm giải quyết toàn bộ hay một vàivan đề của vụ tranh chấp một cách chung thấm và có hiệu lực ràng buộc, bao
gồm ca van dé về thâm quyền mới được xem là “phán quyết của Trọng tài” '"
Hội đồng Trọng tài có thé ban hành quyết định từng phan dé giải quyết
chung thâm một hoặc nhiều phần riêng biệt của vụ tranh chấp Nói cách khác,
phán quyết từng phần được xem là phán quyết cuối cùng đối với van đề đượcxem xét trong phán quyết ' Như đã được nhận định rõ trong với Bản hướngdẫn của UNCITRAL, “phán quyết của Trọng tài là chung tham không phải bởi
vì nó cham dứt tố tụng Trọng tài hay chức năng nhiệm vụ của Hội đồng Trọngtài mà bởi vì nó là quyết định cuối cùng dé giải quyết tranh chấp được đưa raTrọng tài”
Ngược lại, những quyết định sau đây thường không được coi là phán quyết:
- Các mệnh lệnh về thủ tục, nghĩa là các quyết định chỉ nhằm tô chức quatrình tố tung;
*Hướng dẫn của UNCITRAL, Điều L xem tại:
http://newyorkconvention1958.org/index.php?lvl=cmspage&pageid=10&menu=617&opac_ view=-1
"Huong dẫn của Ban thư ký UNCITRAL, xem thêm tại:
http://newyorkconvention1958.org/index.php?lvl=cmspage&pageid=10&menu=617&opac_ view=-1
' Hội thao của Liên hợp quốc về thương mại và phát triển, trang 7, tham khảo tại:
http://unctad.org/en/Docs/edmmisc232add41_en.pdf
'* Drummond Ltd v Instituto Nacional de Concesiones — INCO et al., Supreme Court of
Justice, Colombia, 19 December 2011 and 3 May 2012, XXXVII Y.B COM ARB 205 (2012).
Trang 20- Quyết định về biện pháp tạm thời hoặc biện pháp khan cấp tạm thời Vìnhững quyết định này chỉ được ban hành trong giai đoạn tố tụng Trọng tài và
có thể được xem xét lại trong quá trình đó, các biện pháp tạm thời không phải
là phán quyết
Như vậy, để xác định liệu một quyết định Trọng tài có được coi là phanquyết của Trọng tài hay không, Tòa án phải xem xét liệu quyết định đó có giảiquyết “chung thâm” vấn đề và “có hiệu lực ràng buộc” các bên hay không chứ
không nên chỉ dựa trên tên gọi mà hội đồng Trọng tài đặt cho quyết định của họ
Bộ luật tố tụng dân sự Việt Nam năm 2015 định nghĩa về phán quyết của
Trọng tài nước ngoài tại khoản 2 Điều 424 như sau:
“Phan quyết của Trọng tài nước ngoài quy định tại khoản I Diéu nàyđược xem xét công nhận và cho thi hành tại Việt Nam là phán quyết cudi cùngcủa Hội đồng Trọng tài giải quyết toàn bộ nội dung vụ tranh chấp, chấm dứt
to tụng Trọng tài và có hiệu lực thi hành”
Quy định này tương thích với khái niệm “phán quyết của Trọng tài” tại
khoản 10 Điều 3 của LTTTM.' Tuy nhiên, so với Công ước New York thì
BLTTDS năm 2015 đặt thêm hai tiêu chí để một quyết định Trọng tài đượcxem là phán quyết của Trọng tài, đó là:
- Thứ nhất, phán quyết đó phải giải quyết toàn bộ nội dung vụ tranhchấp; và:
- Thứ hai, cham đứt tố tụng Trọng tài; theo đó, phán quyết từng phan vàphán quyết sơ bộ có thé không được công nhận và cho thi hành ở Việt Namtrừ khi được Hội đồng Trọng tài ghi nhận trong phán quyết cuối cùng
Khoản 3 Điều 424 của BLTTDS năm 2015 dẫn chiếu đến quy địnhcủa LTTTM về định nghĩa Trọng tài nước ngoài, phán quyết của Trọng tài
Trang 21thuận lựa chọn dé tiễn hành giải quyết tranh chấp ở ngoài lãnh thé Việt Namhoặc trong lãnh thổ Việt Nam”.
Khoản 12 Điều 3 của LTTTM quy định: “Phán quyết của Trọng tài nướcngoài là phan quyết do Trọng tài nước ngoài tuyên ở ngoài lãnh thổ Việt Namhoặc ở trong lãnh thé Việt Nam dé giải quyết tranh chấp do các bên thỏathuận lựa chọn `.
Như vậy, định nghĩa về phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo phápluật Việt Nam không căn cứ vào địa điểm nơi phán quyết được ban hành màdựa vào việc xác định Trọng tài giải quyết vụ tranh chấp có phải là Trọng tàinước ngoài hay không Nói cách khác, định nghĩa này rơi vào trường hợp thứhai của Công Ước New York, theo đó phán quyết của Trọng tài nước ngoài là
“nhán quyết không được coi là phán quyết của Trọng tài trong nước” Tức là,cho dù phán quyết của Trọng tài nước ngoài được tuyên tại lãnh thô Việt Namcũng không được xem là phán quyết trong nước mà phải được xem là phánquyết của Trọng tài nước ngoài và phải thông qua thủ tục công nhận và cho thihành theo BLTTDS đề có thé thi hành tại Việt Nam
1.2 Khái niệm thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết củaTrọng tài nước ngoài
Theo định nghĩa trong Từ điển tiếng Việt thì “công nhận” là việc thừa
nhận trước mọi người là hợp với sự thật, với lẽ phải hoặc hợp với thé lệ luật pháp
và “thi hành” là làm cho thành có hiệu lực điều đã được chính thức quyết định.Theo định nghĩa trong Từ điển Luật học ° thì công nhận và cho thi hànhphán quyết của Trọng tài nước ngoài là thừa nhận giá trị pháp lý và áp dụngcác biện pháp đề thực hiện phán quyết của Trọng tài nước ngoài
Bản chất của công nhận là một quy trình bảo vệ Nó được đưa ra với mụcđích ngăn ngừa một bên tranh chấp tiếp tục khởi kiện vụ việc đã được giảiquyết Bên được hưởng lợi từ quyết định sẽ phản đối rằng tranh chấp đã đượcquyết định, chứng minh bằng việc Toà án công nhận rằng quyết định có hiệu
'* Từ điển tiếng Việt - Viện ngôn ngữ học, Trung tâm Từ điển học, Nhà xuất bản Đà Nẵng,
2003.
! Viện khoa học pháp lý Bộ Tư pháp, Tir điển Luật hoc, Nhà xuất bản từ điển Bách Khoa
-Nhà xuât bản Tư pháp, Hà Nội năm 2006.
Trang 22lực và ràng buộc các bên liên quan tới những van dé đã được giải quyết.
Thi hành sẽ là bước tiếp theo của công nhận Toà án sẽ cho phép thi hànhquyết định với những công cụ pháp lý sẵn có nếu thấy và công nhận nó là mộtquyết định có hiệu lực và ràng buộc các bên Trong trường hợp này, công nhận
và thi hành là hai thuật ngữ đi cùng và là một bộ phận của nhau.
Rand?
Hai thuật ngữ “công nhận” va “thi hành” thường được sử dung đi kèmnhau Công ước New York thể hiện là "công nhận và thi hành" phán quyết củaTrọng tài nước ngoài, Công ước Genevơ năm 1972 cụ thể hơn khi tách biệt
"công nhận hoặc thi hanh"'® Một quyết định có thé được công nhận mà khôngđược thi hành Tuy nhiên, Toà án cần phải công nhận quyết định đó trước khicho thi hành.
Bản thân khái niệm “công nhận và cho thi hành” thì lại không thé đượchiểu với nghĩa tách biệt như vậy mà khái niệm này cần được hiểu theo hướngkết hợp cả nội dung “công nhận” và nội dung “thi hành” Công nhận là hành vicủa cơ quan nhà nước có thầm quyền thừa nhận phán quyết của Trọng tài đã
có hiệu lực pháp luật còn thi hành được hiểu là việc cơ quan nhà nước có thâmquyền làm cho quyết định đó được thực thi trên thực tế
Nhu vậy, khái niệm công nhận va cho thi hành phán quyết của Trọng tainước ngoài được hiểu như sau:
“Công nhận và cho thi hành phản quyết của Trọng tài nước ngoài làhành vi của cơ quan nhà nước có thẩm quyên của một quốc gia thừa nhận giátrị (hiệu lực) pháp lý phán quyết của Trọng tài nước ngoài và làm cho phánquyết của Trọng tài nước ngoài đó có hiệu lực cưỡng chế thi hành trên thực tếtrên lãnh thé quốc gia do”
Từ định nghĩa này có thể xác định được thủ tục công nhận và cho thihành phán quyết của Trọng tài nước ngoài là thủ tục mà theo đó Toà án củamột quốc gia sẽ xem xét, quyết định trao hiệu lực thi hành tại quốc gia đó chophan quyét của Trọng tai nước ngoai có yêu câu công nhận và cho thi hành.
'® Việc sử dụng này cũng được thực hiện tại Đạo luật về Trọng tài của Anh năm 1996, đạo
luật này phân biệt giữa công nhận quyêt định của Công ước New York s.101(1) và việc thi hành (s101(2)) Đạo luật này cũng phân biệt sự khác biệt trong các mục có liên quan khác.
Trang 231.3 Đặc điểm của pháp luật về thủ tục công nhận va cho thi hànhphán quyết của Trọng tài nước ngoài
Pháp luật công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nướcngoài là một chế định được thê hiện trong các văn bản pháp luật về tố tụng dân
sự, về Trọng tài, về tương trợ tư pháp trong các điều ước quốc tế về tương trợ
tư pháp Do đó, chế định này vừa mang những đặc điểm của pháp luật tố tụngdân sự, đặc điểm của pháp luật Trọng tài vừa mang những đặc điểm của tưpháp quốc tế Bên cạnh đó, chế định công nhận và cho thi hành phán quyết củaTrọng tài nước ngoài còn có những đặc điểm đặc thù như sau:
Thứ nhất, xuất phát từ tính chất phi chính phủ của Trọng tài mà việccông nhận phán quyết của Trọng tài nước ngoài không đương nhiên được đặt
ra Toà án các nước cũng như Toà án Việt Nam chỉ công nhận và cho thi hànhphán quyết của Trọng tài nước ngoài khi có đơn yêu cầu công nhận và cho thihành Điều này khác với bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài,xuất phát từ nguyên tắc công nhận quốc tế thì bản án, quyết định dân sự củaToà án nước ngoài có thé sẽ đương nhiên được công nhận tại một quốc giangay cả khi không có yêu cầu công nhận
Thứ hai, đôi với yêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết củaTrọng tài nước ngoài bên cạnh các thủ tục theo quy định, thì điều kiện quantrọng để công nhận và thi hành là phải có thoả thuận Trọng tài thê hiện ý chícủa các bên Nội dung tranh chấp trong phán quyết của Trọng tài nước ngoàithông thường chỉ giới hạn tranh chấp trong lĩnh vực thương mại theo quy địnhcủa Điều ước quốc tế hoặc pháp luật quốc gia
Thứ ba, công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài
là thủ tục xem xét, quyết định trao hiệu lực thi hành tại quốc gia nào đó chophán quyết của Trọng tài nước ngoài được yêu cầu Do đó, thủ tục xem xétyêu cầu (nếu không được quy định trong các điều ước quốc tế) sẽ phải tuânthủ theo quy định trong pháp luật của quốc gia nơi phán quyết của Trọng tàinước ngoài đó được yêu cầu Phán quyết của Trọng tài nước ngoài chỉ đượcxem xét công nhận và cho thi hành nếu tuân thủ đầy đủ các điều kiện trong cácđiều ước quốc tế cũng như pháp luật quốc gia Để phán quyết của Trọng tài
Trang 24nước ngoài phát huy hiệu lực tại một quốc gia khác thì phán quyết của Trọngtài nước ngoài phải chịu sự kiểm tra của Toà án có thâm quyền của quốc gia
đó theo những điều kiện và thủ tục nhất định
Thứ tw, phán quyết của Trọng tài nước ngoài nếu được công nhận va chothi hành tại một quốc gia thì nó có giá trị chứng cứ và chứng minh tại quốc gia
đó Hay nói các khác với tư cách là một văn bản viết, phán quyết của Trọng tàinước ngoài khi được công nhận hiệu lực thi hành được coi là một nguồnchứng cứ, chứng minh Ví dụ: có thé sử dung phán quyết của Trọng tài nướcngoài đã được công nhận và cho thi hành làm chứng cứ trong vụ kiện về phásản hay thực hiện các biện pháp kê biên tài sản; có thể dùng nó làm căn cứthực tế cho vụ kiện đòi thực hiện nghĩa vụ bảo hiểm đối với tài sản bị đòi lạitheo phán quyết của Trọng tài nước ngoài
Thứ năm, thông thường trong các điều ước quốc tế hoặc hiệp định tươngtrợ tư pháp giữa các quốc gia về công nhận và cho thi hành phán quyết củaTrọng tài nước ngoài thì việc áp dụng pháp luật tố tụng của quốc gia nơi phánquyết của Trọng tài nước ngoài cần được công nhận và thi hành theo hướngkhông được đặt ra các điều kiện nặng hơn hoặc các chi phí cao hơn với việcthi hành phán quyết của Trọng tài trong nước (ví dụ như quy định tại Điều 3của Công ước New York).
Các quy định nêu trên thể hiện đặc điểm áp dụng pháp luật tố tụng củaquốc gia nơi phán quyết của Trọng tai can được công nhận và thi hành phải trên
cơ sở nguyên tắc bình đắng mà không được có sự phân biệt đối xử giữa cácquốc gia với nhau
1.4 Ý nghĩa của việc quy định thủ tục công nhận và cho thi hànhphán quyết của Trọng tài nước ngoài
Cùng với xu thế hội nhập, giao lưu kinh tế giữa các quốc gia, số lượngcác tranh chấp thương mại quốc tế ngày càng gia tăng Với những ưu thế nỗitrội, trọng tài được sử dụng là một phương thức chủ yếu để giải quyết cáctranh chấp thương mại quốc tế Tuy nhiên, Trọng tài nước ngoài thì không cóvai trò trong việc thi hành phán quyết của mình mà lệ thuộc vào hệ thống phápluật quốc gia nơi phán quyết của Trọng tài được yêu cầu công nhận và thi
Trang 25hành Các Điều ước quốc tế đa phương và song phương về công nhận và thihành phán quyết của Trọng tài nước ngoài tương đối đầy đủ, điển hình nhưCông ước New York năm 1958 mà Việt Nam đã tham gia, đã khang định mức
độ ảnh hưởng của sự đồng nhất trong việc công nhận và thi hành phán quyếtcủa Trọng tài ở hầu hết các quốc gia thành viên Do đó, phát huy hiệu quả củapháp luật về vấn đề này trong những điều kiện phù hợp có ý nghĩa chính trị,kinh tế và pháp lý quan trọng
1.4.1 Về phương diện chính trị
Công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài làmthúc day quan hệ hữu nghị hợp tác giữa các quốc gia Sự công nhận và thihành bản án, quyết định dân sự của Toà án nước ngoài, phán quyết của Trọngtài nước ngoài ở một quốc gia vừa khang định quyền tài phán của quốc gia đóvừa thê hiện thiện sự tôn trọng va bảo hộ quyên, lợi ích hợp pháp không chỉcủa các cá nhân, tô chức nước mình mà còn cả lợi ích của các cá nhân, tô chứcnước ngoài Điều này góp phần thúc đây sự phát triển hợp tác hữu nghị giữacác quốc gia
Việt Nam đang trên đà hội nhập quốc tế sâu rộng Ngoài Công ước NewYork và các hiệp định tương trợ tư pháp, nội dung liên quan đến vấn đề côngnhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài Việt Nam đã thamgia nhiều hiệp định, điều ước quốc tế có viện dẫn đến phương thức trọng tai,trong đó có 64 Hiệp định bảo hộ đầu tư (BIT), 11 Hiệp định thương mại tự do(FTA) và gần đây là Hiệp định đối tác kinh tế xuyên Thái Bình Dương (TPP).Quá trình dam phán Hiệp định thương mại tự do Việt Nam- Liên minh châu
Âu (EVTFA) cũng vừa kết thúc Do vậy, việc công nhận và thi hành phánquyết của Trọng tài nước ngoài vừa giúp tạo dựng tín nhiệm của Việt Nam đốivới quốc tế, vừa là nghĩa vụ thực hiện các cam kết quốc tế Chăng hạn nhưCông ước New York không quy định cu thé quy trình, thủ tục xem xét việccông nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài mà dé chopháp luật quốc gia quy định Tuy nhiên, các điều kiện cơ bản, tối thiểu màCông ước đã liệt kê thì pháp luật quốc gia không được xâm phạm Trong quátrình thi hành Công ước New York, nếu Việt Nam vi phạm cam kết thì không
Trang 26những làm mắt uy tín xét xử của các cơ quan tư pháp, ảnh hưởng không nhữngđến quyền, lợi ích hợp pháp của cá nhân, pháp nhân nước ngoài, mà còn vôhình chung dẫn đến hậu quả là Nhà nước ta không bảo vệ được ngay chínhquyền, lợi ích hợp pháp của công dân nước mình Theo pháp luật và tập quánquốc tế, ở những trường hợp tương tự, quốc gia nước ngoài có quyền áp dụngnguyên tắc “báo phục quốc” (còn gọi là biện pháp trả đũa) dé từ chối thi hànhphán quyết của Trọng tài Việt Nam tại nước ngoài.
1.4.2 Về phương diện kinh tế
Công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài có ý nghĩarất quan trọng trong việc phát triển kinh tế của Việt Nam vì đây chính là môitrường pháp lý thuận lợi cho quan hệ thương mại quốc tế giữa thương nhânnước ngoài và thương nhân Việt Nam, đồng thời thu hút nhà đầu tư nướcngoài vào Việt Nam: “Việc Nhà nước ta công nhận và thi hành phản quyết củaTrọng tài trong những trường hop can thiết chính là Nhà nước thực hiện vaitrò trong việc diéu tiết nên kinh tế thị trường nhằm phát huy hiệu quả mà Nhànước mong muon’
Các nha dau tư hay bat kỳ một thương nhân nước ngoài khi chọn đối táckinh doanh đều phải cân nhắc đến môi trường pháp lý của đối tác để bảo đảmđược quyền và lợi ích hợp pháp của họ Khi tiến hành thủ tục công nhận vàcho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài sẽ không phải tiễn hành thủtục xét xử lại vụ việc, do đó thời gian giải quyết sẽ ngắn hơn thủ tục xét xửthông thường, các chi phí liên quan đến tố tung cũng sẽ đỡ tốn kém hon thủtục xét xử thông thường Bên cạnh đó, nếu Việt Nam có cơ chế bảo vệ tốtquyền và lợi ích chính đáng của thương nhân nước ngoài thì cũng là cơ sở débảo vệ ngay chính quyền, lợi ích hợp pháp của công dân nước mình, xuất phát
từ nguyên tắc “có đi có lại” trong quan hệ quốc tế
Ngược lại, việc phán quyết của Trọng tài nước ngoài không được côngnhận và cho thi hành ở quốc gia nơi có tài sản sẽ thúc đây các hành vi vi phạmthoả thuận, vi phạm hợp đồng Hậu quả tức thì của việc từ chối công nhận và
'” Xem: Lê Minh Thông, “Vai trò của Nhà nước trong trật tự kinh tế thị trường ở Việt Nam”,
Tap chí Nhà nước và pháp luật, So 10/1998, tr 11-12.
Trang 27cho thi hành một quyết định là bên thắng kiện sẽ không thé đạt được những gi
họ muốn, đó là thu giữ tài sản của bên thua tại nơi thi hành Mặc dù đây là kếtquả không mong muốn của bên thắng kiện, tuy nhiên, bên thua kiện còn có théyêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết trọng tài tại một nước khác nơi
mà bên thua có tai sản Việc này tùy thuộc nhiều vao lý do từ chối công nhận
và cho thi hành Nếu việc công nhận và cho thi hành không thực hiện được doliên quan đến các chính sách công tại quốc gia sở tại thì có thé tìm kiếm mộtquốc gia khác không áp dụng những chính sách công tương tự Tuy nhiên, nếu
lí do không thi hành quyết định là vì Hội đồng Trọng tai đã không cho bênthua cơ hội dé trình bày vụ việc của mình thì có thê không được công nhận vàcho thi hành ở nơi khác vì các Tòa án khác có thé có cùng quyết định 'Š Trongtrường hợp này, bên yêu cầu công nhận và cho thi hành sẽ không có cơ hộinào khác ngoài việc bắt đầu lại quá trình tố tụng Trọng tài, với điều kiệnquyền khởi kiện không bị mat do hết thời hiệu Từ đó hình thành tâm ly longại và hạn chế hợp tác, đầu tư của các thương nhân nước ngoài
1.4.3 Về phương diện pháp luật
Việc công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài tại mộtquốc gia nói chung cũng như tại Việt Nam nói riêng góp phần hoàn thiện phápluật quốc gia về van đề nay, đảm bao tính hệ thống của pháp luật Nếu phánquyết của Trọng tài nước ngoài không được thực thi thì các phán quyết đó sẽkhông còn ý nghĩa Đây còn là hệ quả pháp lý tất yêu của quyền được yêu cầuTrọng tài giải quyết tranh chấp Việc hoàn thiện các quy định pháp luật vềcông nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài còn tạo môitrường pháp lý thuận lợi và hiệu quả cho cơ chế giải quyết tranh chấp bằngTrọng tài Đồng thời là cơ sở và điều kiện để hoàn thiện pháp luật Việt Nam
có liên quan, như pháp luật thương mại, trọng tài, đầu tư, tố tụng trong sựtương thích với pháp luật tiên tiến trên thế giới
Pháp luật về công nhận và cho thi hành còn là căn cứ pháp luật quantrọng đê xác định thâm quyên giải quyêt của Toà án đôi với các yêu câu giải
'S Xem Công ước New York, Điều V.1(b); Luật hiện hành, Điều 36(1)(a)(i).
Trang 28quyết vụ việc của đương sự vì khi Toà án có thâm quyền giải quyết yêu cầucông nhận và cho thi hành thì cũng đồng nghĩa với việc Toà án của quốc gia
đó không có thâm quyền thụ lý dé giải quyết vụ việc đó theo thủ tục giải quyết
vụ án theo quy định pháp luật tố tụng nữa Ý nghĩa này cũng đã được phápluật Việt Nam quy định cụ thé tại Điều 472 của BLTTDS năm 2015
1.5 Pháp luật của một số nước trên thế giới về thủ tục công nhận
và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài
1.5.1 Pháp
Pháp là thành viên tham gia ký kết Công ước New York năm 1958 và phê
chuẩn Công ước vào ngày 26-6-1959 và có hiệu lực ké từ ngày 24-9-1959),
Ban đầu Pháp đưa ra 2 tuyên bồ sau:
- Thứ nhất, Công ước chỉ được áp dụng đối với việc công nhận và thihành phán quyết Trọng tài nước ngoài được tuyên tại lãnh thổ Quốc gia làthành viên của Công ước.
- Thứ hai, Công ước chỉ được áp dụng đối với tranh chấp phát sinh từ cácquan hệ pháp lý, dù là quan hệ hợp đồng hay không mà được xem là “thươngmại” theo pháp luật của Pháp.
Sau đó, Pháp đã rút lại bảo lưu thứ hai, pháp luật của Pháp được coi làtạo điều kiện cho bên yêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết củaTrọng tài nước ngoài.
Thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoàiđược quy định tại Bộ luật tổ tụng dân sự Pháp Điều 1514 của BLTTDS Phápquy định: “Phán quyết của Trọng tài được công nhận và thi hành tại Pháp nếubên yêu câu thi hành phản quyết chứng minh được sự tôn tại của phán quyết
đó và nếu việc công nhận và thi hành phán quyết không hiển nhiên trái vớitrật tự công cộng quốc tế”
Theo quy định tại Điều 1516 của BLTTDS Pháp thì: “Phán quyết củaTrọng tài nước ngoài chỉ có thể được thi hành thông qua Tòa dân sự Parisnêu phan quyết này được tuyên tại nước ngoài ”.
'“https://en.wikipedia.org/wiki/Convention on the Recognition and Enforcement of Forei
gn_Arbitral_ Awards
Trang 29Điều 1525 của BLTTDS Pháp quy định: “Quyết định công nhận hoặc
từ chối công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài có thểđược kháng nghị trong vòng một tháng sau khi quyết định đó được ban hành
Trong quá trình xem xét khang nghị thì không làm tạm dừng hiệu lực cua
quyết định đó ”
Pháp luật của Pháp quy định theo hướng ủng hộ hoạt động trọng tài,hạn chế các trường hợp không công nhận phán quyết của Trọng tài nước ngoàibăng cách quy định rất chặt chẽ các căn cứ từ chối Tòa phúc thâm chỉ có thể
từ chối công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài trongcác trường hợp sau:
- Hội đồng Trọng tài xác định thâm quyền không đúng hoặc từ chối thâmquyền xác định vụ tranh chấp;
- Hội đồng Trọng tài không được thành lập một cách hợp lệ;
- Hội đồng Trọng tài ban hành phán quyết mà không tuân thủ đúng thâmquyền của mình;
- Vị phạm thủ tục tố tụng;
- Việc công nhận và cho thi hành phán quyết là trái với trật tự côngcộng quốc tế
1.5.2 Vương quốc Anh
Vương Quốc Anh tham gia Công ước từ ngày 24-9-1975 và có hiệu lực
từ ngày 23-12-1975”° Vương quốc Anh đưa ra tuyên bố: Công ước chỉ được
áp dụng với đối với việc công nhận và thi hành phán quyết Trọng tài nướcngoài được tuyên tại lãnh thé Quốc gia là thành viên của Công ước Sau đó,phạm vi áp dụng được mở rộng đối với một số vùng lãnh thổ như Quầndao Virgin thuộc Anh, Quan đảo Bermuda và Quần đảo Cayman
Thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết Trọng tài nước ngoàiđược quy định tại Luật Trọng tai năm 1996 đối với Anh, Xứ Wales và BắcAilen; Luật Trọng tai Scotland năm 2010 đối với Scotland
““https://en.wikipedia.org/wiki/Convention on the Recognition and Enforcement of Forei
gn_Arbitral_ Awards
Trang 30Theo quy định của Luật Trọng tài năm 1996 thì phán quyết củaTrọng tài nước ngoài là phán quyết được ban hành trong vụ kiện trọngtài mà địa điểm giải quyết tranh chấp nằm trong lãnh thổ của một quốcgia thành viên của Công ước New York nhưng không phải là Vương
Quốc Anh
Mục 101 của Luật Trọng tài năm 1996 quy định:
“1 Phan quyết Trọng tài theo Công ưóc New York sẽ được côngnhận là có giá trị ràng buộc đối với các bên liên quan đến phán quyết đó,
và các bên liên quan có thể dùng làm cơ sở dé biện hộ, tinh bù trừ hoặc
để tiến hành bat kỳ thủ tục tô tụng pháp lý nào tại nước, Anh Xứ Wales vàBac Ailen
2 Phan quyết Trọng tài theo Công ước New York, với sự chấp thuận củaTòa án, có thé được tiến hành theo từng cách thức như một bản án hay quyếtđịnh cua Tòa an có hiệu lực tương tự ”.
Theo Luật Trọng tài năm 1996, các căn cứ dé từ chối phán quyết củaTrọng tài nước ngoài cũng tương tự như các căn cứ được đề cập trong Côngước New York (Mục 103.3).
Luật Trọng tài năm 1996 cũng đưa ra quy định “phán quyết khôngthể giải quyết bằng Trọng tài” hoặc “phán quyết trái với trật tự công cộng”làm căn cứ từ chối công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước
ngoài nhưng theo cách giải quyết linh hoạt bằng cụm từ “có thể” tại Mục
103.3 như sau:
“Yêu cầu công nhận hoặc thi hành một phan quyết Trọng tài cũng cóthé bị từ chối nếu phán quyết đó liên quan đến vấn dé không thể giải quyếtbằng Trọng tài hoặc trải với trật tự công cộng ”
Như vậy, Tòa án thương mại có thẩm quyền công nhận và cho thihành phán quyết của Trọng tài nước ngoài Trong trường hợp không đồng
ý với quyết định của Tòa án, bên phải thi hành có quyền yêu cầu hủyquyết định đó theo thời hạn luật định Trong thời gian Tòa án xem xét,giải quyết yêu cầu của bên phải thi hành thì quyết định của Tòa án chưa
được đưa ra thi hành.
Trang 311.5.3 Hàn Quốc
Hàn quốc đã phê chuẩn Công ước New York vào ngày 8-02-1973, va
có hiệu lực vào ngày 9-5-19737' Nam 1999, Luật Trọng tài Hàn Quốc đãđược sửa đổi dé áp dụng đáng ké các luật mẫu UNCITRAL Việc công nhận
và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài được quy định tại Điều 37 và
39 của Luật Trọng tài, bao gồm các quy định yêu cầu về thủ tục cho việc côngnhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài, và các tiêu chuẩn
để xác định một phán quyết của Trọng tài nước ngoài được công nhận và thihành tại Hàn Quốc
Theo Điều 37 của Luật Trọng tài, bên yêu cầu phải đệ trình tới Tòa ánHàn Quốc hai loại giấy tờ sau đây:
- Bản gốc hoặc bản sao hợp lệ của quyết định trọng tài; và
- Bản gốc hoặc bản sao hợp lệ của thỏa thuận trọng tài
Nếu những tài liệu này không ở Hàn Quốc, thì phải nộp một bản dịchhợp lệ Những thủ tục này phản ánh các quy định của Điều IV của công ướcNew York, và là các yêu cầu thủ tục chỉ cho việc công nhận và cho thi hànhphán quyết của Trọng tài nước ngoài tại Hàn Quốc
Theo Điều 39 của Luật Trọng tai, Hàn Quốc đưa ra hai tuyên bố về việc
áp dụng Công ước New York như sau:
- Thi nhất, Công ước chỉ được áp dụng đối với phán quyết Trọng tàiđược đưa ra trong phạm vi lãnh thổ của một nước khác cũng là thành viên củaCông ước.
- Thự hai, Hàn Quốc hạn chế việc áp dụng Công ước đối với các tranh
chấp thương mại được điều chỉnh bởi luật Hàn Quốc.
Các căn cứ để từ chối công nhận hoặc thi hành một phán quyết củaTrọng tài nước ngoài theo pháp luật Hàn Quốc khá tương tự như các căn cứ dé
từ chối công nhận hoặc thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài theoCông ước New York Tòa án tối cao tuyên bố răng, công nhận và thi hànhkhông thé bi từ chối don giản dựa trên cơ sở rằng việc thực hiện các phán
“'https://en.wikipedia.org/wiki/Convention on the Recognition andEnforcement of Forei
gn_Arbitral_ Awards
Trang 32quyết của Trọng tài nước ngoài có thể vi phạm một điều khoản bắt buộc củapháp luật, và nhắn mạnh rang trong việc xem xét chính sách công, không chỉnhững cân nhắc trong nước mà sự ổn định của các giao dich thương mạiquốc tế cũng cần phải được xem xét.
Sau khi Tòa án nhận được đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành phánquyết của Trọng tài nước ngoài, bên phải thi hành theo phán quyết Trọng tài sẽđược thông báo về đơn yêu cầu và có cơ hội dé thé hiện ý kiến của minh Saukhi Tòa án cấp sơ thâm ra quyết định thì các bên có quyền kháng cáo lên Toà
án cấp cao có thâm quyền và sau đó có thể được đưa lên Tòa án tối cao
1.5.4 Xin-ga-po
Xin-ga-po phê chuân Công ước New York từ ngày 21-8-1986 va banhành Luật trọng tài quốc tế năm 1994 với đặc điểm nổi bật đó là:
- Tiếp thu chủ yếu nội dung Luật mẫu của UNCITRAL” về trọng tai
quốc tế năm 1985 (chỉnh sửa không đáng kể);
- Công nhận hiệu lực của Công ước New York;
- Tránh can thiệp của Tòa án vào phân xử trọng tài.
Đến năm 2002, Luật trọng tài quốc tế được sửa đổi, bố sung với nhữngnội dung sau:
- Mở rộng khái niệm thỏa thuận trọng tài (Mục 2A);
- Cho phép xem xét lại các phán quyết tiêu cực (Mục 10);
- Làm rõ quyền hạn của Hội đồng Trọng tài (Mục 12.5 và 20);
- Hỗ trợ pháp lý cho Trọng tài viên trong trường hợp cần thiết và cácbiện pháp khan cấp tam thời (Mục 2);
Xin-ga-po khuyến khích áp dụng chính sách hỗ trợ Trọng tài và cóThâm phán chuyên trách về Trọng tài Các phán quyết của Trọng tài nướcngoài là các phán quyết được ban hành ngoài lãnh thô Xin-ga-po Những phánquyết này có thé được ban hành tại các nước là thành viên của Công ước NewYork hoặc những nước khác Việc thi hành các phán quyết của Trọng tài nướcngoài thuộc thành viên Công ước New York cũng được điều chỉnh bởi Luật
= UNCITRAL ((United Nations Commission On International Trade Law) - Uy ban Lién
hiệp quôc về luật thương mai quôc tê.
Trang 33Trọng tài quốc tế Chính sách công được định nghĩa theo góc độ hẹp: “vi phạmnhững khái niệm cơ bản về công bang, đạo đức”, tinh thần là tôn trọng phánquyết Trọng tài, trừ một số trường hợp đặc biệt hãn hữu.
Theo Mục 69A của Luật Trọng tài quốc tế, Đơn yêu cầu công nhận va thihành phán quyết của Trọng tài nước ngoài bao gồm các nội dung:
- Thỏa thuận trọng tài (bản gốc hoặc bản sao có chứng thực) và phánquyết Trọng tài (bản gốc hoặc bản sao có chứng thực);
- Ghi tên và địa điểm cư trú hoặc kinh doanh thông thường hoặc địa chỉ
cư trú cuối cùng của người nộp đơn và người phải thi hành
- Các quốc gia không công nhận toàn bộ hoặc một phần phán quyếtTrọng tài đó.
Nếu đơn yêu cau công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nướcngoài được thực hiện theo Luật Trọng tai Quốc tế thì Tòa án có thể xem lạiphán quyết Trọng tài cũng như thủ tục trọng tài với các căn cứ từ chối thi hànhtại quy định tại Mục 31 của Luật Trọng tài quốc té (bao gom quy dinh néu taiĐiều V của Công ước New York) Nếu phán quyết Trọng tài đáp ứng thủ tục
và yêu cầu trong mục 31 của IAA và Điều V của Công ước New York thì Tòa
án không được xem lại bất cứ nội dung nào khác trong phán quyết của Trọngtài nước ngoài.
Thời hạn thi hành quyết định công nhận và cho thi hành phán quyết củaTrọng tài nước ngoài là 01 tháng nếu các bên không phản đối quyết định củaTòa án Trường hợp có phản đối thì thời hạn xem xét lại là 01 năm
1.5.5 Trung Quốc
Trung Quốc phê chuan Công ước New York vào ngày 02-12-1986 vaCông ước, có hiệu lực từ ngày 22-4 năm 1987 Công ước New York được thihành trực tiếp tại Trung Quốc mà không nội luật hóa trong Luật quốc gia
Luật Trọng tài của Trung Quốc” không đề cập trực tiếp đến sự côngnhận và thực thi phán quyết của Trọng tài nước ngoài nhưng có các quy định
về tôn trọng và hiệu lực các thoả thuận trọng tài”! theo quy định tại Công ước
? Luật Trọng tài năm 1994, xem tại http://en.chinacourt.org/public/detail.php?id=101.
4 Điều 9 của Luật Trọng tài.
Trang 34New York Ngoài ra, Luật này được áp dụng đối với phán quyết Trọng tàiđược tuyên trong lãnh thô Trung Quốc.
Bộ luật tố tụng dân sự của Trung Quốc” có một số điều khoản hỗ trợTrọng tài nước ngoài Vấn đề công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọngtài nước ngoài được quy định tại Điều 269 của Bộ luật tố tụng dân sự Sau khixem xét yêu cầu công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài,nếu có căn cứ rằng phán quyết Trọng tài không phù hợp với quy định củaCông ước New York thì Tòa án đang thụ lý và giải quyết vụ việc phải báo cáoTòa án nhân dân tối cao và chỉ được ra quyết định từ chối công nhận và thihành nếu được Toà án nhân dân tối cao phê duyệt việc từ chối công nhận vàcho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài đó Nếu Toà án cấp sơ thắmxét thấy phán quyết của Trọng tài nước ngoài được công nhận và cho thi hànhtheo Công ước New York thì Tòa án đó sẽ có thầm quyền quyết định việc côngnhận va cho thi hành Thâm quyền công nhận và cho thi hành phán quyết củaTrọng tài nước ngoài là thuộc Tòa án cấp tỉnh với lý do các Tòa án cao hơn có
năng lực dé áp dụng Công ước New York chính xác hơn các Tòa án cấp dưới“
Thời hạn dé Toà án xem xét chấp nhận đơn yêu cầu công nhận và cho thihành phán quyết của Trọng tài nước ngoài hoặc báo cáo lên Tòa án tối cao(trường hợp có căn cứ dé không công nhận phán quyết đó) là hai tháng kể từthời điểm chấp nhận đơn yêu Quyết định của Tòa án về việc công nhận vàcho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài được thi hành trong thời hạn
6 tháng ké từ ngày quyết định có hiệu lực pháp luật, trừ trường hợp đặc biệt.Như vậy, điều này cho thấy răng, Trung Quốc tạo hành lang pháp lýthuận lợi dé thi hành Công ước New York và tạo cơ chế thích hợp để hạn chếtối đa rào cản bất hợp lý đối với việc công nhận và cho thi hành phán quyếtcủa Trọng tài nước ngoài.
BSE luật tố tụng dân sự Trung Quốc năm 1991, sửa đổi năm 2007, xem tại
http://en.chinacourt.org/public/detail.php?id=2694.
°° Sup People’s Ct., Doc Fa (Jing) Fa [Court Issuance] No 5 (promulgated Apr 10, 1987)
(China); Sup People’s Ct., Doc Fa-Shi [Court Explanation] No 5 (promulgated Dec 25, 2001) (China) (providing an explanation on jurisdiction over civil and commercial cases involving foreign elements).
Trang 351.6 Khái quát các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tụccông nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tàinước ngoài
1.6.1 Các Điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết hoặc tham gia
1.6.1.1 Các Hiệp định song phương về tương trợ tư pháp giữa Việt Nam
và các nước
Trước khi Việt Nam gia nhập Công ước New York năm 1958 và ra đờiPháp lệnh công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nướcngoài năm 1995 thì Việt Nam đã ký kết các hiệp định tương trợ tư pháp vớimột số nước xã hội chủ nghĩa có nội dung liên quan đến công nhận và cho thihành phán quyết của Trọng tài nước ngoài, như sau:
- Hiệp định tương trợ tư pháp và pháp lý về dân sự, gia đình và hình sựgiữa nước Cộng hoa xã hội chủ nghĩa Việt Nam và Cộng hoa dân chu Đức (ký ngày 15/12/1980);
- Hiệp định tương trợ tư pháp và pháp lý về các vẫn đề dân sự, gia đình
và hình sự giữa nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam và Liên bang Cộnghoà xã hội chủ nghĩa Xô Viết (ký ngày 10/12/1981);
- Hiệp định tương trợ tư pháp và pháp lý về dân sự và hình sự giữa nướcCộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam và nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa TiệpKhắc (ký ngày 12/10/1982);
- Hiệp định tương trợ tư pháp về các vấn đề dân sự, gia đình, lao động vàhình sự giữa nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam và nước Cộng hoa Cu
Ba (ký ngày 30/11/1984);
- Hiệp định tương trợ tư pháp về các vấn đề dân sự, gia đình và hình sựgiữa nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam và nước Cộng hoà nhân dân Hung-ga-ry (ký ngày 18/01/1985);
- Hiệp định tương trợ tư pháp về các vấn đề dân sự, gia đình và hình sựgiữa nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam và nước Cộng hoà nhân dân Bun-ga-ry (ký ngày 03/10/1986).
Cho đến nay, Việt Nam đã ký kết với 14 nước Hiệp định song phương
về tương trợ tư pháp, bao gồm: Liên bang Nga, Séc, Xlôvakia, Ba Lan,
Trang 36Hungari, Bungari, CuBa, CHDCND Lao, Trung Quốc, CHDCND Triều Tiên,
Ucraina, Belarut, Pháp, Mông Cổ Tất cả các Hiệp định song phương này đều cóquy định về công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài.Chế định công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoàitrong các Hiệp định tương trợ tư pháp thường bao gồm các nội dung: phạm vicông nhận và thi hành; về điều kiện công nhận và thi hành; về nội dung đơnyeu cau công nhận va thi hành; thủ tục công nhận va thi hành; việc chuyển tiền
và tài sản dé đảm bảo thi hành quyết định
1.6.1.2 Công tớc New York nam 1958
Công ước New York năm 1958 về công nhận và cho thi hành phán quyếtcủa Trọng tài nước ngoài, với 157 quốc gia thành viên “”, đã được Việt Namphê chuẩn ngày 12/09/1995 va có hiệu lực ngày 11/12/1995 theo Quyết định
số 453/QD-CTN ngày 28/07/1995 của Chủ tịch nước Việc công nhận và thihành các phán quyết của Trọng tài nước ngoài hiện nay được hầu hết các nước
áp dụng theo Công ước New York năm 1958 Trong các Hiệp định tương trợ
tư pháp mà nước ta ký thời gian gần đây (Hiệp định với Nga, Trung Quốc,Pháp) cũng quy định đối với việc công nhận và thi hành các phán quyết củaTrọng tài thực hiện theo các quy định của Công ước này.
Công ước New York được xem là điều ước quốc tế có nhiều thành viêntham gia nhất, cũng như có tầm bao phủ rộng nhất trong lĩnh vực trọng tài
thương mại quốc 1678, thiét lập một "mức san" tôi thiểu mang tính nền tảng mà
mọi quốc gia thành viên đều phải tuân thủ khi đã tham gia ký kết hoặc phê
chuẩn Tinh thần xuyên suốt của Công ước là ủng hộ trọng tài”, đồng thờikhuyến khích các nước thành viên tạo điều kiện thuận lợi dé việc công nhận và
cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài tại nước thành viên đó được
77 http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration.NYConvention status.html.
?# Mauro-Rubino Sammartano, Jnternational Arbitration: Law and Practice, Kluwer Law
International, 2001, p 943.
? ] Joseph T McLaughlin/Laurie Genevro, Enforcement of Arbitral Awards under the New
York Convention — Practice in U.S Courts, Berkeley Journal of International Law, Vol 3, Issue 2, 1986, pp 249-272.
Trang 37dễ dàng, nhanh chóng Pháp luật quốc gia không được áp đặt những điều kiệnphức tạp hơn, hoặc phi/chi phí liên quan đến việc công nhận và cho thi hànhphán quyết của Trọng tài nước ngoài chịu sự điều chỉnh của Công ước New Yorkcao hơn việc công nhận và cho thi hành phán quyết của trọng tài trong nước.Nội dung Công ước New York quy định các nước thành viên phải côngnhận các phán quyết Trọng tài được đưa ra ngoài lãnh thổ của họ và các phánquyết không được coi là phán quyết trong nước của các nước thành viên Cácphán quyết Trọng tài nước ngoài sẽ được thi hành như những quyết định củaToà án và hệ thống các cơ quan tư pháp của Nhà nước có thé áp dụng các biệnpháp cưỡng chế dé thi hành phán quyết.
Khi tham gia Công ước, Việt Nam đã tuyên bố 3 điểm bảo lưu:
- Thứ nhất, chỉ áp dụng Công ước đối với việc công nhận và thi hành tạiViệt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài được tuyên tại lãnh thổ của cácquốc gia thành viên của Công ước; đối với phán quyết của Trọng tài nướcngoài tuyên tại lãnh thổ của quốc gia chưa ký kết hoặc tham gia Công ước,Công ước được áp dụng tại Việt Nam theo nguyên tắc có đi có lại;
- Thứ hai, chỉ áp dụng Công ước đối với tranh chấp phát sinh từ các quan
hệ pháp luật thương mại;
- Thứ ba, mọi sự giải thích Công ước trước Toa án hoặc cơ quan có thầm quyềnkhác của Việt Nam phải tuân theo các quy định của Hiến pháp và pháp luật Việt Nam.1.6.2 Pháp luật trong nước
Văn bản quy phạm pháp luật đầu tiên về quy định trực tiếp vấn đề côngnhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài làPháp lệnh công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tàinước ngoài, được Uỷ ban thường vụ Quốc hội thông qua ngày 14/9/1995 trên
cơ sở các quy định của Công ước New York và Quyết định số 453/QD-CTNcủa Chủ tịch nước về việc tham gia Công ước về công nhận và thi hành quyếtđịnh của Trọng tài nước ngoài Pháp lệnh đã quy định về các vấn đề liên quan
đến công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của Trọng tai nước
ngoài như: các quyết định của Trọng tài nước ngoài được công nhận và cho thihành; các nguyên tắc công nhận và thi hành; trình tự thủ tục xét đơn yêu cầu
Trang 38công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài cũng
như yêu cầu không công nhận bản án, quyết định dân sự của Trọng tài nước
ngoài không có yêu cầu thi hành tại Việt Nam Bên cạnh đó, Pháp lệnh cònquy định về các van dé khác như quyền kháng cáo, kháng nghị; về lệ phí; vềđảm bảo việc chuyền tiền va tài sản thi hành quyết dinh.v.v
Ngày 15-6-2004, Quốc hội khoá IX, kỳ họp thứ 5 đã thông qua Bộ luật
tố tụng dân sự (được sửa đổi, bổ sung năm 2011), trên cơ sở kế thừa và pháttriển các quy định của Pháp lệnh công nhận và cho thi hành tại Việt Namquyết định của Trọng tài nước ngoài
Ngày 25-11-2015, tại kỳ họp thứ 10, Quốc hội khoá XIII đã thông qua
Bộ luật tố tụng dân sự mới thay thế BLTTDS năm 2004, trong đó, các quyđịnh liên quan đến việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tàinước ngoài được hoàn thiện theo hướng khắc phục những vướng mắc bắt cậptrong quá trình thi hành Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004, nội luật hóa tương đốiđầy đủ và cụ thé tinh thần của Công ước New York và các Điều ước quốc tế cóliên quan, tạo điều kiện thuận lợi cho việc công nhận và cho thi hành phán quyết
của Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam Thủ tục công nhận và cho thi hành tại
Việt Nam công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài đượcquy định tại Phan thứ bảy của BLTTDS năm 2015, gồm có 02 chương, cụ thé:
- Chương 35: Quy định chung về thủ tục công nhận và cho thi hành tại ViệtNam hoặc không công nhận bản án, quyết định của Tòa án nước ngoai; côngnhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài;
- Chương 37: Thủ tục xét đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành tại ViệtNam phán quyết của Trọng tài nước ngoài
Bên cạnh các văn bản quy phạm pháp luật trực tiếp về công nhận và cho thihành phán quyết của Trọng tài nước ngoài, hiện nay, một số văn bản quy phạmpháp luật khác có liên quan đến công nhận và cho thi hành như:
- Luật Trọng tài thương mại năm 2010 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
- Luật Thương mại năm 2005 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
- Luật Đầu tư năm 2014 và các văn bản hướng dẫn thi hành;
- Các quy định của pháp luật về lệ phí Tòa án
Trang 39KET LUẬN CHƯƠNG 1
Qua việc nghiên cứu một số vấn đề lý luận về thủ tục công nhận và chothi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tai nước ngoài, có thé rút ra một
số kết luận sau:
1 Thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nướcngoài là thủ tục mà theo đó Toà án của một quốc gia sẽ xem xét, quyết địnhtrao hiệu lực thi hành tại quốc gia đó cho phán quyết của Trọng tài nước ngoài
có yêu cầu công nhận và cho thi hành Pháp luật về thủ tục công nhận và chothi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài vừa mang những đặc điểm củapháp luật tố tụng dân sự, đặc điểm của pháp luật Trọng tài vừa mang nhữngđặc điểm của tư pháp quốc tế Bên cạnh đó, chế định công nhận và cho thihành phán quyết của Trọng tài nước ngoài còn có những đặc điểm đặc thù đólà: Toà án các nước cũng như Toà án Việt Nam chỉ công nhận và cho thi hànhphán quyết của Trọng tài nước ngoài khi có đơn yêu cầu công nhận và cho thihành; điều kiện quan trọng dé công nhận va thi hành là phải có thoả thuậnTrọng tài thể hiện ý chí của các bên; thủ tục xem xét yêu cầu (nếu không đượcquy định trong các điều ước quốc tế) sẽ phải tuân thủ theo quy định trong phápluật của quốc gia nơi phán quyết của Trọng tài nước ngoài đó được yêu cầu;phán quyết của Trọng tài nước ngoài nếu được công nhận và cho thi hành tạimột quốc gia thì nó có giá trị chứng cứ và chứng minh tại quốc gia đó; việc ápdụng pháp luật tố tụng của quốc gia nơi phán quyết của Trọng tài nước ngoàicần được công nhận và thi hành theo hướng không được đặt ra các điều kiệnnặng hơn hoặc các chi phí cao hơn với việc thi hành phán quyết của Trọng tàitrong nước.
2 Việc quy định về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phánquyết của Trọng tài nước ngoài có ý nghĩa lớn trên các phương diện chính trị,kinh tế và pháp luật, đó là: góp phần thúc đây sự phát triển hợp tác hữu nghịgiữa Việt Nam với các nước khác trên thé giới, vừa là nghĩa vụ thực hiện cáccam kết quốc tế; tạo môi trường pháp lý thuận lợi cho quan hệ thương mạiquốc tế giữa thương nhân nước ngoài và thương nhân Việt Nam, đồng thời thu
Trang 40hút nhà đầu tư nước ngoài vào Việt Nam; góp phần hoàn thiện pháp luật quốcgia về vấn đề này, đảm bảo tính hệ thống của pháp luật.
3 Nghiên cứu Pháp luật của một số nước trên thế giới về thủ tục côngnhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài (bao gồm các nước
có nền kinh tế phát triển, tham gia Công ước New York từ rất sớm như Pháp,Anh, Hàn Quốc, đến nước trong khu vực Đông Nam Á như Xin-ga-po và nước
có hệ thống luật pháp tương đối tương đồng với Việt Nam như Trung Quốc)cho thấy rằng: pháp luật quốc gia của các nước này đều có các quy định về tôntrọng hiệu lực các thoả thuận trọng tài, tạo hành lang pháp lý thuận lợi dé thihành Công ước New York băng cách đơn giản hóa thủ tục giải quyết yêu cau,quy định phạm vi hẹp để hạn chế các trường hợp từ chối công nhận và cho thihành phán quyết Trọng tài nước ngoài, trong đó, xu hướng của các nước là ápdụng Luật mẫu Uncitral
4 Nghiên cứu khái quát các quy định của pháp luật về công nhận vàcho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài, cho thấy rằng,
về cơ bản cho đến nay, Việt Nam đã có cơ sở pháp lý tương đối day đủ dé giảiquyết vấn đề công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tàinước ngoài, bao gồm các Điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết hoặc tham gia
và pháp luật trong nước.
Nghiên cứu những vấn đề lý luận là nền tảng để phân tích các quy địnhcủa pháp luật về thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tàinước ngoài.