Luận án tiến sĩ Luật học: Pháp luật về đầu tư theo hình thức đối tác công tư ở Việt Nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯPHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

DOAN THỊ HAI YEN

PHAP LUAT VE DAU TU THEO HÌNH THUC POI TÁC CONG TƯ Ở VIỆT NAM

LUẬN ÁN TIỀN SĨ LUẬT HOC

HÀ NỘI - 2020

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯPHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

THI HAI YEN

PHAP LUAT VE DAU TU THEO HÌNH THUC POI TÁC CONG TƯ Ở VIỆT NAM

LUẬN ÁN TIỀN SĨ LUẬT HỌC

Chuyên ngành : Luật kinh tế Mã số : 9380107

Người hướng dẫn khoa học:

1.TS Nguyễn Văn Tuyến.

2.TS Võ Đình Toàn

HÀ NỘI - 2020

LỜI CẢM ON

Trước hết, tôi xin bay 18 lòng kính trong và cảm on chân thành nhất đổi

với TS Nguyễn Văn Tuyến và TS Võ Đình Toàn, những người Thay đã trực.

tiếp hướng dẫn và chỉ bảo tận tinh, giúp đổ tôi trong suốt quá trình học tập,

"nghiên cứu và thực hiện luận án.

Tôi rất cảm ơn Ban Giám hiệu Trường Đại hoc Luật Ha Nội, Khoa Pháp

uật kinh tế và Khoa Đảo tao sau đại học đã tạo mọi điểu kiện thuận lợi để giúp

tôi hoàn thành khóa học cũng như bảo vệ thảnh công luận an Bên cạnh đó, tôitắt biết ơn các cô, chú và các đẳng nghiệp đã không ngừng đông viên, nhắc nhờ

và tạo điều kiện thuận lợi trong công việc và thời gian công tác để tdi có thể tập

trùng hoàn thành luận án

Để có thể hoàn thanh được luân an, tôi trần trọng gửi lời cảm ơn dén các

nhà khoa học trong và ngoải trường đã đóng góp nhiều ý kiến quý báu giúp tôi

kịp thời bổ sung, hoàn thiện nội dung luận án Tôi xin chân thanh cảm ơn sự hỗ trợ, giúp đổ nhiệt tinh từ các cả nhân, tổ chức đã tao điều kiện giúp đỡ, chia sẽ những kinh nghiệm, các số liệu, tải liệu liên quan đến dé tải luận an, giúp tôi có thêm cơ sở để hoán thành luận an

Cuối cùng, tôi vô cùng biết ơn bé me, chẳng và các con yêu quỷ, những,người đã luôn ở bên canh, động viền và giúp đỡ tôi hoàn thành công tình nghiêncứu này,

Tôi xin chân thành cảm ơn.

“Hà Nội, ngày 25 tháng 5 năm 2020

Tác giả luận án

Doan Thị Hải Yến.

LỜI CAM BOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiền cứu độc lập của riêng tối.

Các số liệu trong luận án 1a trung thực, có nguồn gốc va được trích dẫn.

16 ràng, Để tai không trùng lấp với bat kỳ công trình khoa học nảo đã được

DANH SÁCH CÁC TỪ VIẾT TẮT

Từviểiiãt [Viễiđấyđù Nghĩa tiếng Việt cũa từ viết tắt

[ADB ‘Asan Development Bank | Ngin hang phat wien caw A

BOO Build Owner— Operate [Xây dung — Se hitu ~ Van hankBOOT Build Owner Operate | Nay ding — Sot — Kinh doanh—

Transfer Chuyển giao

BOT Build = Operate — Transfer | Xây dung ~ Kinh doanh — Chuyến giaoBT Build Transfer "Xây dmg — Chuyển gao

BIL Buld-Transfea-Lease | Xay damg-Chuyen giao—Thué dich vaBTO Buld-Trensfa-Operate [ấy dừng Chuyếngao-Eimhdonh

CONNGTG Cơ quan nhà nước có thấm quyền

KEI Key Perfomance Bổ chi số dank gia chat lượng dich va

Indicators trên cơ sở kết quả đâu ra

NEDA National Economicand | Co quan phat ign va Kiah té quoe

Development Authority của Philippin

ODA Offical Development | Vida Wo phat wien chinh ave

PEP Public Private Partnerships | Bau hr theo hình thức đổi tác cổng tựSPC ‘Specal purpose company [Doanhnghep ara

VEM Value for money Giá tr đồng tiênVöF 'Viabiily gap fining | Quyho wo i chinkWB World Bank Ngân hàng thể gi

4 Phương pháp luân và các phương pháp nghiên cửa 55 Những đồng góp mới của luân án 6

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án 7

Phan thứ nhất 3

TONG QUAN ú 9

1 Tình hình nghiên cứu liền quan đến dé tài luận án 91.1 Những công tình nghiên cửa về đầu tư nói chung và đâu tư theo hình thức.

1.2 Những công tình nghiền cứu về pháp luật đầu từ nói chung và pháp luật

về đầu tư theo hình thức đố: tác công tư nói riêng 31 3 Đánh giá tinh hình nghiên cứu liên quan đến để tải uận án và hướng triển

khai nghiên cứu để tà luận án %

2.1 Những kết quả đạt được về mất lý thuyết và thực tiễn liên quan đến để tài

Tuậnán 4

2.2 Những vẫn dé liên quan đến dé tai luận án chưa được các công tỉnh đã công bổ giải quyết hoặc đã giải quyết nhưng chưa thỏa đăng, hoặc còn có

y kiến khác nhau cén được tiếp tục nghiên cửu trong luân án n

3 Ly thuyết nghiên cứu, câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu 28

3.1 Lý thuyết nghiên cửu 283.2 Câu hỏi nghiên cứu, 33.3 Gia thuyết nghiên cứu 3

Phan thứ hai: NỘI DUNG CỦA LUẬN AN

Chương 1: NHỮNG VAN DE LÝ LUẬN VE ĐẦU TƯ THEO HÌNH THUC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ VÀ PHÁP LUẬT VẺ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ.

u tư theo hình thức đối tac công tư

1.1 Những van dé lý luận về 4

1.11 Khai niệm đâu hưtheo hình thức đổi tác công tư 4

1.12 Đặt điểm của đâu tư theo hình thức đối tác cổng tư “

1.13 Vai trở của đầu theo hình thức đổi tác công tư 48

1.14 Nguyên tắc đầu tưtheo hình thức đối tác công tư 5

1.2 Những vấn để ly luận về điều chỉnh pháp luật đối với quan hệ du tư theo

1.21 Khai niệm pháp luật về đâu tư theo bình thức đối tác công te 581.22 Nguyên tắc điều chỉnh của pháp luật về đâu tư theo hình thức đối tác

công tư oo

1.23 Câu trúc của pháp luật về đầu tư theo hình thức đối tác công tư 63

Kết luận chương 1 T0

Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VE ĐẦU TƯ THEO HÌNH THUC ĐÓI TÁC CÔNG TƯ Ở VIỆT NAM.

2.1, Thực trang quy định vé chủ thể tham gia quan hệ đầu tư theo hình thức.đổi tác công tư 7

2.2 Thực trang quy định vé hợp đẳng đâu tư theo hình thức đối tác công tư ở

Việt Nam #2.3, Thực trang quy định vé trình tự, thủ tục đâu từ theo hình thức đối tác côngtư ỡ Việt Nam 7

2.4, Thực trang quy định về nguồn vấn thực hiện dự án đầu tư theo hình thức

3.5 Thực trang quy định vẻ ưu đãi đầu tư và chia sẽ rủ ro cho các dự ản đầutừ theo hình thức đối tác công tư 14

3.6 Thực trang quy định về quyết toán công trình dự an đầu tư theo hình thức.

đối tác công tư 119

3.7 Thực trang quy định vé hoạt động kiểm tra, giám sát đối với hoạt đông

2.8, Thực trang quy định vẻ xử lý vi phạm pháp luật và giải quyéttranh chấptrong hoạt động đâu tu theo hình thức đổi tác công tư 1M

Chương 3: MỤC TIEU, YÊU CAU VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VẺ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐÓI TÁC CÔNG TƯ Ở VIỆT

NAM 132

3.1 Muc tiêu va các yêu câu cơ bản đặt ra đổi với việc hoàn thiện pháp luật về

đầu tu theo bình thức đối tác công tự ở Việt Nam 132

3.1.1 Mục tiên của việc hoán thiện pháp luật vé đầu tư theo hình thức đổi tác

công tư ở Viet Nam 132

3.1.2 Các yên câu cơ ban đất ra đối với việc hoàn thiện pháp luật vẻ du tưtheo hình thức đối ác công tư ở Việt Nam 1353.3 Các giải pháp hoàn thiện pháp luật về đâu tư theo hình thức đối tác công

tư ở Việt Nam 138

3.2.1, Những gidi pháp chung, 138

3.3.2 Các giãi pháp cụ thé nhằm hoàn thiện pháp luật vẻ đâu tư theo hình thức

đối tác công tự ở Việt Nam 19

MỞBÀU 1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Trong điều kiến nén kinh tế hiện nay, các nước trên thé giới nói chung va

"Việt Nam nói riêng déu gấp phải rất nhiều khó khăn trong việc bảo đảm nguồnthu của ngân sich nha nước nhằm đáp ứng nhủ câu ti trợ cho các hoạt động củanhà nước cũng như tải tro cho việc xây dựng, kiến thiết hé thông kết câu ha tng

Để giảm gánh năng cho ngân sách nha nước, tăng cường nguồn lực đầu tưcho xây dựng kết câu hạ ting, một trong những biên pháp được áp dung đó là

thiết lập mới quan hệ đối tác giữa Nha nước va tư nhân, hay còn gọi là dau tư theo hình thức đối tác công tư Public Private Partnerships ~ sau đây in viết tất

1a PPP).

‘Dau tư theo hình thức đối tác công tư được hiểu la việc thực hiện các dự án trên cơ sở hợp đồng đâu tư theo hình thức đối tác công tư, theo đó các bên.

thỏa thuần về quyển, trách nhiém và phân chia rủi ro giữa họ với nhau trong quảtrình thực hiện các đự án đâu tư xây dưng mới hoặc cải tao, nâng cấp, mở rồng,

quản lý, vận hành công trinh kết chu ha ting, cung cấp dich vụ công trong một số

Tĩnh vực nhất định của nên kinh tế

Kinh nghiệm thể giới cho thấy, việc áp dụng hình thức PPP giúp chínhphủ các nước giảm bớt gánh năng đâu tr vốn bằng nguồn ngân sách nhà nước,

thông qua cơ chế thu hút vốn đâu tư của khu vực tư nhân vào việc sây dựng kết cấu ha ting và dich vụ công, Hình thức này cũng tạo cơ hội để các nhà đầu tư tư nhân được đóng góp ý kiến, dé xuất các chính sách phủ hợp vẻ kinh tế, xã hội

nhằm tối đa hóa lợi ích cho tất cả các bên Trên thé giới, hình thức đâu tư này đã

từng được triển khai thực hiện ở các nước phát triển như Anh, Uc, Han Quốc,

Trung Quốc vả đã đem lai những thành công ngoài mong đợi trong việc xâydựng kết cẩu ha ting kinh tế - xã hội của các quốc gia này Trong khi đó,

nước ASEAN như Philippines, Thái Lan, Singapore, chính phủ các nước nay

các

cũng đã bước đầu đưa ra những cải cách pháp luật nhằm phát triển hình thức đầu tư theo hợp đông đổi tác công tư trong thời gian gin đây!

Ở Việt Nam, mô hình PPP bat đâu được thực hiện từ năm 1997 khi Chính.

phủ ban hanh Nghị định số 77/1007/NĐ-CP về quy chế đâu tư theo hình thứchợp đồng BOT đôi với nha đâu tư trong nước Tuy nhiên, việc áp dụng các môhình nay dưỡng như chi có tính chất thử nghiêm và vé lý thuyết thì các mô hìnhđầu từ BOT, BT hay BTO trong những nấm trước đây cũng chưa phân ánh đúng

‘ban chất của mô hình đâu tư theo hợp đồng đổi tác công tư Chính vi vay, với sự

a đời của Quyết định số 71/QĐ-TTg ngày 9/11/2010 của Thủ tướng Chính phủ

về việc ban hành Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đổi tác công tr, cơ chế đầu tu theo mé hình déi tác cổng tư mới bắt đầu được tiễn khai thực hiện ở Việt

Nam Xét vẻ bản chất, BOT chính lả một trong các hình thức PPP nhưng chính

sự tôn tại đồng thời của nhiéu văn bản pháp luật khác nhau cùng điều chỉnh quan hệ đồi tác công tư đã gây ra nhiều khó khẩn cho quá trình áp dung và triển khai trên thực tiễn Trong bối cảnh đó, Nghỉ định số 15/2015/NĐ-CP được ban hành, sau đó là Nghị định số 63/2018/NĐ-CP để đâm bảo tinh đồng bộ của hệ thống

pháp luật trong việc điều chinh quan hệ đổi tác công tư Tuy nhiền, do đầy là một

Tĩnh vực còn khá mới ở Việt Nam, kinh nghiêm thực tế để ap dụng cơ chế đâu tư

này chưa nhiều nên khung pháp luật điêu chỉnh mồi quan hệ đặc biệt may đã bộc16 một số han chế, bat cập, Việc tìm kiếm một cơ chế đối thoại, đổi tác thực sựhiệu quả giữa Nhà nước và nhà đầu tư tư nhân ở Việt Nam trong quá trình đâu tư

theo hình thức đối tác công tư vẫn la vấn dé nan gải, cén được tiếp tục nghiên cứu, tim hiểu và có giải pháp tháo gỡ.

Tir thực tiễn nói trên, nghiên cửa sinh quyết định lựa chọn để tài “Pháp

ầu or theo hình thức đối tác công tư ở Việt Nam” để nghiên cứu và

lâm luận án tién si và các lý do chủ yêu sau đây,

Thứ nhất, Việt Nam trong thời gian tới với nhụ câu phát triển kết cầu ha

Mật về

Ei hoagh tông hap v kênh ngiệm ge tv sy dmg, nhất win Mn thể

che si và đậu rBao hash de độttic công

tổng ngày cảng tổng, trong khi ngụvốn đâu tu từ ngân sách nhà nước ngày

cảng trở nên khan hiểm thì việc huy động nguồn vén dau tư từ các nha đầu tư

trong nước va đặc biệt là nhà đầu tư nước ngoài sé là giải pháp rất hiệu quả để

cân bằng giữa khả năng nguồn vén đầu tư của nên kinh tế và nhu cầu đâu tư 'Việc triển khai các du án đầu tư theo hình thức PPP sẽ giúp Nha nước giải quyết hiệu quả bài toán về nguén vốn để đâu tư xây dựng kết cầu ha tầng va dich

‘vu cổng cho xã hội Ngoài ra, việc đâu tư theo mô hình nay cũng đem lại những

loi ích mã ở các hình thức đầu tư khác không thể thực hiện được, đó là giảm.

gánh năng tài chính cho ngân sách nhà nước trong đâu tư kết cầu ha ting cũngnhư cũng cấp các dich vụ công, tạo cơ hội đầu tư

nhà dau tư tư nhân, nhà đầu tư tư nhân không chỉ cung ứng von, ma con chuyển.

giao các phat minh công nghệ mới, cũng như kỹ năng quản trị tắt, cơ chế phân.

chia trách nhiệm quản lý rủi ro một cách hiệu quả nhất Đây chính là điểm khác ‘biét dang ké giữa PPP so với mô hình dau tư truyền thông,

Thứ hai, mặc đù hình thức đâu tư này đã được triển khai và thực hiện ở é timkiểm lợi nhuận cho các.

'Việt Nam hơn 20 năm nhưng thực tiễn thực hiện trong thời gian qua cho thay

việc đầu tư theo hình thức PPP vẫn tổn tại những han chế, bắt cập và trở thánh.

rao cản đối với khu vực tư nhân khi tham gia đầu tư vảo kết cầu hạ tang, trong.

đó có việc huy động vốn đầu tư từ các nhà đâu tư nước ngoài Tinh trang này bắtnguồn từ nhiêu nguyên nhân khác nhau, trong đó có nguyên nhân từ sự hạn chế,bat cập của khung pháp lý điều chỉnh méi quan hệ đâu tư theo hình thức đối tác

công tư Ngoài ra, các văn bản pháp luật quy định vé PPP liên tục được sửa đổi, ‘v6 sung, thay thể kể từ năm 2009 cho đến nay”.

Nhu vậy, chỉ trong một thời gian ngắn, các quy định pháp luất điều chỉnh.trực tiếp về PPP luôn có sự thay đổi, trong khi đó dự án đâu tư theo hình thức

& , thậm chí có những du án thực

đầu tử này thường diễn ra trong một thời gian.

‘fern 2009 ho din suy, Nd nước in tự bạn hề các vin bin pip hột đu đt mỗi quanđần tr eo hờ thức đố tác công urader Nu de sẻ 1080009/NĐ.CP, Nes dah ỗ 247011AVĐ-CP,(yết đnh sẻ 71/7010IQ9-TT, Nes đạh số 1500109-CP, Neh da s 63D018/NĐ-CP

hiện tir 20 năm đến 30 năm Việc các quy định pháp luật không én định, sẽ gay

ra nhiêu bất lợi cho cả Nha nước và nhà đâu tu tư nhân khi thực hiện dự an PPP.Đây là một trong những lý do cơ bản khiến cho các nha đầu tư, đặc biệt là đổivới nh đâu tư nước ngoài không man ned lựa chọn đâu tư theo hình thức này ở

Việt Nam.

Thử ba không chỉ là những han chế, bất câp của pháp luật mà quả trình.

thực hiện pháp luật vé đầu tu theo hình thức đối tác công tư cũng bộc 16 nhiễu hạn chế, vướng mắc, vi dụ như hạn chế vẻ tính công khai, minh bach trong việc.

ưa chọn nha đâu tư thực hiện dự án, tính công khai, minh bach của cơ chế chiasẽ rũ ro giữa Nhà nước và nhà đầu tư tư nhân.

2 Mục dich và nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài

Mie dich nghiên cứu của đề tài luân ăn là nhằm làm sing tô các vin để lý

luận vé điều chỉnh pháp luất cũng như đánh giá thực trang pháp luật vẻ đầu tư

theo hình thức đổi tác công tư ở Việt Nam, trên cơ sở đó đưa ra các để xuấtnhằm hoàn thiện khung pháp luật vé đầu tư theo hình thức đối tác công tư ở Việt

Nam trong giai đoạn hiện nay.

Nhiém vụ nghiên cứu của dé tài đễ đạt được mục dich nêu trên lá:

- Nghiên cứu lý luận vẻ đầu tư theo hình thức đổi tác công tư và pháp luậtvề đầu tư theo hình thức đổi tác công tư.

- Phân tích, đánh giá thực trang pháp luật vẻ dau tư theo hình thức đổi taccông tư ở Viet Nam hiện nay trên cơ sở so sinh, đối chiều với pháp luật vẻ đầutu theo hình thức đổi tác công tư ở một sé quốc gia trên thể giới.

- Để xuất các giải pháp cụ thể để hoàn thiện khung pháp luật về đầu tư

theo hình thức đối tác công tw ở Việt Nam trong giai đoạn hiện nay.

3 Đối trợng và phạm vi nghiên cứu của đề tài

“Đắt tương nghiên cư của đề tài là các quan điểm lý tuân, các học thuyết,

ý thuyết vé đâu tư theo hình thức đối tác công tư va lý thuyết điều chỉnh phápuất đôi với quan hệ đâu tư theo hình thức đất tác công tư, các quy định pháp luật

‘vé đầu tự theo hình thức đối tác công tư của Việt Nam và một số nước trên thể

giới, thực tiễn thực hiến pháp luật vẻ đầu tư theo hình thức đối tác công tư ở Việt

Nam, các giải pháp cần áp dung để hoàn thiện khung pháp luật vẻ đầu tư theo

hình thức đổi tác công tư ở Việt Nam.

Phan vi nghiên cai của để tai tập trùng vào các vẫn đê sau đây,- Phạm vi nội dung nghiên cứu

Vé phương diện lý thuyết, tác giả tập trùng làm r6 bản chất của quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác công tư, chi rổ cách thức diéu chỉnh bằng pháp luật

đồi với quan hệ đầu tu theo hình thức đổi tác công tư (trong dé làm rổ cơ chế lựachon nhà đầu tự, trình tự, thủ tuc đâu từ, hợp đồng đâu tư )

"VỀ khía cạnh thực tiễn, tác giả tập trung dan gia thực trang pháp luật véđầu tu theo hình thức đổi tác công tư ở Việt Nam, chi ra những hạn chế, bat cậpcủa ĩnh vực pháp luật nảy và từ đó đưa ra các để xuất nhằm góp phn hoàn thiện

pháp luật về đầu tu theo bình thức đối tác công tư ở Việt Nam.- Pham wi thời gian va không gian nghiên cứu.

"VỆ thời gian Luận án tập trung nghiền cứu các quy định của pháp luậthiện hành về đầu tư theo hình thức đổi tác công tư Trong trường hợp cần thiết,

các quy định đã hết hiệu lực thi hành sẽ được viên dẫn nhấm lam sáng tô sự phù hop của pháp uất hiện hành với những yêu câu, đời hồi của thực tiễn

\Vé không gian Luận án nghiên cứu các quy định của pháp luật thực địnhvề đâu tư theo hình thức đối tác công tư ở Việt Nam Bên cạnh đó, trong quảtrình nghiên cứu, khí cén, các quy định tương ứng của pháp luật cũng như kinh

nghiệm thực thi pháp luật của một số nước đã thực hiện thành công PPP như An

sẽ được viên dẫn, đối sánh nhằm kam sáng tổ mộtquy định của pháp luật Việt Nam

4 Phương pháp luận và các phương pháp nghiên cứu

Tac giả nghiên cửu dé tải dựa trên phương pháp luận duy vật biện chứng,

duy vat lich sử của học thuyết Mac-Lénin, Trên cơ sở phương pháp luân này, tác

giả sử đụng các phương pháp nghiên cứu cụ thể của khoa học xã hội, bao gồm:

~ Phương pháp phẩn tích được sử dung khi đánh gia, tình luận các quyvấn để tương ứng trong các

định pháp luật, thực tiễn vả hiệu quả áp dụng pháp luật về PPP để làm cơ sở cho.

những kết luận khoa học Phương pháp nay được sử dụng trong suốt qua tình.thực hiện để tai nghiên cata

~ Phương pháp ting hợp được sử dụng khi đánh giá nhằm rút ra những kết luận tổng quan, những quan điểm, các để xuất, kiến nghị cụ thể liên quan đến.

Tĩnh vực nghiên cứu của để tài

~ Phương pháp so sánh được sử dụng khi phân tích, đảnh giá các quy định

của pháp luật về vẫn để nghiên cứu trong mỗi tương quan với quy định pháp luật

trong lĩnh vực khác, pháp luật của nước ngoài nhằm làm sáng t8 những điểmchung, sự khác biết trong các quy định hiện hành của pháp luật Việt Nam cũngnhư pháp luật của các nước trên thé giới

- Phương pháp phân tích logic qu pharm được sit dụng khi đánh giá thựctrang pháp luật, xem xét vé tính thống nhất, tính đồng bộ để phát hiện mauthuấn, xung đột trong nôi dung quy định pháp luật vé đâu từ theo hình thức đổi

tác công tư, lam cơ sở cho các để xuất, kiến nghị giải pháp hoản thiện pháp luật về đầu tư theo hình thức đôi tác công tư.

Ngoài các phương pháp nghiên cứu có tính phổ quát nêu trên, luận án con dua trên các số liệu, báo cáo tổng kết hàng năm của Chính phủ, B ô Ké hoạch -‘Dau tư, Bộ Tài chính, Kiểm toan nha nước va các địa phương cũng như những thông tin trên mang Intemet để giải quyết các van dé đặt ra của để tai luận án.

5 Những đóng góp mới cửa luận án

LA một công trình khơa học nghiên cửu chuyên sâu, có hệ thống vả mangtinh toàn điện về pháp luật đầu tư theo hình thức đối tac công tư ở Việt Nam,uận án có những đóng góp mới sau đây:

Thứ nhất, luận án nghiên cứu một cách có hệ thống các vấn dé lý luận về

đầu tu theo hình thức di tác công tư vả pháp luật vé đâu từ theo hình thức đốitac công tư, trong đó luân án nhân manh trong tâm vào việc phân tích, luân giải

vẻ bản chất pháp lý của quan hệ đâu tư theo hình thức đối tác công từ và cơ chế

điều chỉnh pháp luật mang tính chất đặc thù đối với hình thức đâu từ này,

Thứ hai, luân án đã chỉ 16 bản chất của quan hệ đầu tu theo hình thức đối

tác công tư Trong đó các bên xác lập quan hệ hợp tác dưa tren việc kỷ kết hop

đông du án để đạt được những mục tiêu ma mỗi bên theo đuổi.

Thứ ba, luận án đã chỉ ra vai trd, chức năng, nhiệm vụ cũng như những tra

thé và bat lợi của các chủ thể tham gia quan hệ đầu tư theo hình thức đổi tac

công hr Sự tham gia của nhà nước thông qua các cơ quan nha nước có thẩmquyền và các nhà đâu từ tư nhân thông qua hop đỏng sé phát huy thé manh của

mỗi bên, trên cơ sở đó góp phan thực hiện thành công các dự án PPP ở Việt Nam.

trong béi cảnh khan hiển các nguồn lực.

‘Thué tư, luận án lảm rõ nha đâu tu trong các dự án PPP la tổ chức va chỉ ra các tiêu chí để lựa chọn được nhà đầu từ có năng lực thực hiện dự án Luận án cũng đã làm rổ quan điểm cho rằng, việc quy định cho phép doanh nghiệp nhà nước được tham gia với tử céch là nhà đầu tư trong các dự án PPP là không phù ‘hop với bản chất của quan hệ đầu tư theo hinh thức PPP.

Thứ năm, luận ân đã chứng mình được những hạn chế trong các quy định

'pháp luật về đâu thâu lựa chọn nha đầu tư còn có những bat cập như thé nao vả cẩn phải chuyển đổ: sang hình thức đầu thâu qua mạng để bảo đảm tính công,

khai, minh bạch trong quá tình lựa chọn nhà đầu tư cho các dự án PPP.

Thứ sáu, luận án đã chứng minh được việc quyết toán công trình dự ántheo quy định pháp luật hiện nay đổi với các dự án PPP là không phủ hợp với

‘hinh thức đâu tư nảy và cân phải thay đổi theo hướng dam bảo tôn trong tính đặc.

thù của các dự án PEP.

‘Thue bập, luân an đã chứng minh việc cẩn bổ sung các quy định nhằm bảo dim sự hỗ trợ, chia sẽ rủ ro của Nhà nước cho các dự án PPP thi mới có thể thụ

"hút được sự tham gia của các nha đâu từ tư nhân vào các dự ân PPP.

Thứ tám, trên co sử những han chế, tén tai của các quy định hiển hành,

uận án đã đưa ra những giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật vé đầu tư theo hình.

thức đối tác công tư ở Việt Nam trong giai đoạn hiện nay.

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án.

- Luận án là công tình nghiên cửu khoa học chuyên sâu, có hệ thống vả toàn diện để giải quyết những van để lý luận cốt lõi vả thực tiễn sinh động, phức tạp về đầu tư theo hình thức đối tác công tư ở Việt Nam.

- Luân án là nguồn tải liệu hữu ích đối với các cơ quan nha nước có thấm.

quyền trong việc đánh giá hiệu quả của các quy định pháp luật vẻ đâu tư theo"hình thức đổi tác công tư, làm cơ sở, tién để cho việc hoàn thiện pháp luật vẻ đâu.tư trong thời gian tới

~ Luận an còn là nguén tài liệu có giá trị đối với các cơ sử đảo tao, nghiền

cứu khoa học trong quá trình giảng day, học tập, nghiên cứu, tim hiểu pháp luật vvé đầu tư theo hình thức dai tác công tư.

7 Kết cau của luận án.

Ngoài phin mở đâu, kết luận va danh muc tài liệu tham khảo, kết cầu củaluận án bao gồm:

"Phân thứ nhất Tổng quan tinh hình nghiên cứu liền quan đền để tài huền án

Phản thứ hai: Nội dung của luân án gồm 3 chương

Chương 1: Những vấn để lý luận vé đâu tư theo hình thức đối tác công tư

và pháp luật về dau tư theo hình thức đổi tác công tư.

Chương 2: Thực trang pháp luật vẻ đâu tư theo hình thức đối tác công tư ởVietNam.

Chương 3: Mục tiêu, yêu cầu và gidi pháp hoàn thiện pháp luật về đâu tư

theo hình thức đối tác công tư ở Việt Nam.

Phan thứ nhất

TONG QUAN

TINH HÌNH NGHIÊN CỨU LIEN QUAN DEN DE TÀI LUẬN AN 1 Tinh hình nghiên cứu liên quan đến đề tai luận án.

1.1 Những công trình nghiên cứu về đầu ne nói chung và đầu te theo hình:

hức đối tác công tr nói riêng.

"Thực tế cho thấy các công hình nghiên cứu vé đâu tư, đâu tư công, đầu tur

theo hình thức doi tác công tư gồm các sách chuyên khảo, luận án và các bai bao, tạp chỉ la khá nhiều Tuy nhiên, có thể kể đền một số công trình tiêu biểu sau:

- (Roberto, 2004) Resource Book On PPP Case Studies, Sách xuất bản.

vào tháng 6/2004 bởi Liên minh châu Âu, tác gia: Roberto Ridolñ.

Công trình nghiên cứu về nhu cu hỗ trợ chính tri va cam kết bên vững được thể hiện rõ ràng nhất là đối với các dự án lớn và những dự án đầu tiên phát triển va thực hiện theo hình thức PPP Điển đáng lưu ý của công tình nay lả

những phân tích, đánh giá vẻ rủ ro, chia sẽ rồi ro trong các dự án PPP giữa các

"bên đối tác công từ như thể nào Những yếu tổ nao gop phan tạo nén sự thành

công của các dự án PPP như sự cần thiết của một mối trường pháp lý và quyđịnh có hiệu lực và được quy định rổ ràng Điều nảy cho phép các hop đồng

được xác định chắc chắn và cho phép các bên hiểu được ranh giới của sự tương, tác lẫn nhau, việc phân tích dự án chặt chế được thực hiện bởi cả hai bên Những.

vấn dé nay sẽ được tác giả nghiên cứu nhằm xác định xem ở Viết Nam hiện nay,

các quy định pháp luật được ban hành để điển chỉnh về vẫn để chia sẽ ri ro như

thé nào, có bao dim nguyên tắc chung là rủi ro tốt nhất cân được chiu bởi bên cókhả năng quản lý chỉ phí hiệu quả hay không?

- Œurope, 2008) Guidebook on Promoting Good Govemance in

Public-Private Partnerships (Sách hướng dẫn vẻ thúc đây khuyến khích quản trị hiệu quả trong quan hệ đối tác cổng tw), Sách xuất bản vào năm 2008, tại United

Nations, Geneva (Switzerland), Tác giả United Nations Economic Commissionfor Europe

Công trình đã chứng minh chính phủ và khu vực tư nhân có thé cdi thiện

quản tr trong PPP như thé néo, công trình nghiền cửa cũng giới thiệu định ngiấa

vê PPP, các mô hình khác nhau vả những lợi ích liên quan Công trình cho thấy Việc thiểu các quy trình, thủ tục và tổ chức cho phép, tức là "quản tr", là rào cân chính để mở rộng việc sử dụng PPP Công trình nghiên cứu cũng nhẫn manh tắm.

quan trong của việc quản trị tốt trong các dự án PPP Nó xác định một số nguyêntắc chính va các lĩnh vực áp dung PPP chính, giả thích sự cản thiết có một chínhsách PPP dé đất ra một "lô trình", ma đặt ra được các mục tiêu rổ rang Xây dựngmột khuôn khổ pháp lý rổ rằng, minh bạch là đặc biệt quan trong với dự án PPP

‘va đưa ra các nguyên tắc có tính wu tiên cho việc xây dựng các khuôn khổ nảy.

Đông thời công trình nghiên cửu cũng chỉ ra các rủi ro khi thực hiện các dự ánPPP và chính phủ nền quản lý ri ro đó như thé nao Bên cạnh đó, công trình chothấy tm quan trọng của tính minh bach, tinh trung lập và không phân biết đối xử

trong qua trình tham gia va thực hiền các duran PPP, Các trường hợp cu thể của Hà Lan, Vương quốc Anh va Mỹ được cung cấp như là ví dụ vẻ các nguyên tắc

trong hành động

- (Nutavoot, 2002) Regulation And Public-Private Partnerships (Sự điềutiết va PPPs), đăng tải năm 2002 trong Tap chi quốc tế vẻ quản lí khu vực công,trang 487-405

Công trình nghiên cửu cho rằng, quan niệm truyén thông về một khu vực

tự nhân biệt lap trong quả trình theo đuổi mục tiêu tối đa hóa lợi nhuân va một *khu vực nha nước với quyền lực tôi thượng, theo đuổi các lợi ich công dai hạn,

đang bị lung lay Quan niệm đó 16 rang không còn phân ánh được sự thay đổi vàsự phụ thuộc lẫn nhau giữa yêu té kinh tế và yêu tổ sã hội Khái niêm cùng đối

tác giữa khu vực công và tư để hình thành một mỗi quan hệ đổi tác liên tổ chức

(dnter-organisational partnership) ngày cảng được chấp nhận rộng rồi và tiép tục

phat triển, đặc biệt ở những nước trong đó quá trình tư nhân hóa đang diễn ra

‘manh mẽ Công trình nghiền cứu cho thấy tâm ảnh hưởng ngày cảng được chủ ýcủa cơ chế thị trường, và với sự thành công của qué trình tư nhân hóa ở nhiều

nước, dang thúc đẩy mạnh mẽ su quan tâm đến van dé quan hệ đổi tác công tư.

Công trình cũng để cập đến kinh nghiệm vé quan hé đối tác công tư từ

nhiều quốc gia cho thấy: trên cơ sở các quy pham, quy định có thể được yêu cầu.

để dm bảo rằng một sự cân bằng lợi ich công công và từ nhân đạt được thông

qua các thỏa thuận đổi tác, Các quy định phải được thiết ké và quan lý để bảo vệ phúc lợi tap thể, đảm bảo cạnh tranh công khai vả phát huy lợi thể của kỷ luật thị trường ma không chèn ép thị trường với các điểu kiện không cần thiết hoặc không thực tế Vai trò đối tác của khu vực tư nhân trong việc cung cấp các dịch.

‘vu công công tăng lên, và các quy định của chính phủ sẽ được giảm, là hợp lýNhu vay, công trình này cho thay vai trò của quan hệ đổi tác công tư ngày cảng

có tâm quan trọng va để có thể thực hiện tốt quan hệ nay, cần dựa trên một hệ

thống luất thí hành én định va đáng tin cây, bao gồm các vin để vé quyển sởhữu, hợp đồng, tranh chấp, va trách nhiệm pháp lý Môt khung pháp lý rõ rang"ác định vai trò của khu vực công và tư nhân, các mỗi quan hệ, và các lĩnh vực.

cần đổi tác là điều cần thiết để xây dưng quan hệ đổi tác bên vững Việc nghiên

cứu công trình ny giúp cho tác giã của luận án nấm được một cách khái quát vềvai trỏ của quan hệ đổi tác cổng từ và vai rò quan trọng của pháp uất trong việc

thiết lập và thực hiện mối quan hệ đổi tác công tư thành công, Trên cơ sở đó, tắc già sẽ tip tục nghiên cửu và làm rõ hơn vai trd của pháp luật vé đâu tư theo hình

thức PPP ở Việt Nam,

- QXueqing, 2005) Critical Success Factors for Public-Private Partnerships

in Infrastructure Development (Cac yêu tổ thánh công thiết yếu cho PPP trong phát triển kết cấu ha ting), tác giả Xueqing Zhang Bai bảo đăng vào tháng

1/2005, trong Jounal of Construction Engineering and Management, volume131, issue 1, trang 3-14

Trong nghiên cứu nay, cách tiếp cân có hệ thống được áp dụng để phân tich các yêu tổ thành công thiết yên (CSFs) cho PPP Bau tiền, mmc nghiền cửu tải liệu được tiến hảnh để xác định CSFs như được quan sát thấy trong các

nghiên cứu trước đó, hoặc từ góc nhìn khu vực từ nhân hoặc từ góc nhìn khu vực

công Qua do, công trình đưa ra 5 nhom yếu ta: Môi trường dau tư thuận lợi, khả năng phát triển của nên kinh tế, khả năng hoạt động dai hạn của nguồn cung dap vứng các yêu cầu của hoạt động của dự án, géi tài chính tốt, phân bổ rồi ro thích hợp thông qua việc phân bé rủ ro trong hợp đồng Thứ hai, kinh nghiêm sẽ được

nit ra từ các dự án và bai học thảnh công và qua cả những dự án thất bại đượcnêu trong các trường hợp nghiên cửu vẻ nhiễu kich bản PPP khác nhau tại cả

nhóm nước phat triển và đang phát triển, bao gôm các dự án PFI ở Vương quốc.

Anh, các dự án giao thông theo Đạo Luật vận tai bể mất đa phương thức hiệu

quả tại Hoa Ky và các dự án BOT ở Trung Quốc (bao gồm cả Hồng Kông), An

Đô, Malaysia, Philippines, Sri Lanka va Thái Lan Công hình này nghiên cứu về

các yêu tổ thành công của PPP và kinh nghiệm rút ra từ việc thực hiện PPP ở một số nước Bằng việc nghiên cứu công trình này, tac giả luận án có thé tim ra

các bài học kinh nghiệm cho Việt Nam trong quá trinh nghiên cửu các quy địnhpháp luật về đầu tư theo bình thức đối tác công tử ở Việt Nam.

- (Wescombe, 2007) Public-Private Partnerships: Principles of Policy and

Finance (PPPs: Các nguyên tắc vẻ Chỉnh sich và Tai chính), tác gia: E R.

Yescombe, Công ty TNHH Tư vấn Yescombe Sách xuất bản năm 2007, bởicông ty TNNH Elsevier, London, Anh.

Công trình này nghiên cửu các vẫn để chính sách nói chung phát sinh từkhu vực công trong việc xem xét liệu có nên chấp nhân cách mua sắm PPP, và

các ứng dung cu thé của cách tiếp cân chính sách nay trong hợp đồng PPP Cudn sách cũng cung cấp một cách tiếp cận có hệ thông và hợp nhất để tải trợ PPP.

trong khuốn khổ chính sách công tư Chính sách và tai chính được gắn bó chất

chế với PPP, vi vay, khu vực công phải xây dựng chính sich PPP có tính răng‘bude tai chính, và phải cin trong không để các thỏa thuận PPP ghỉ nhận các tác

đồng tải chính bị hiểu sai, hoặc không hiểu, khiến làm mắt lợi ích của PPP.

"Tương tự, các nên ting chính sách và các tác đông ảnh hưởng đến các quyết định.

của khu vực công, tư cũng thường không rổ rằng đổi với các nha đầu tư khu vực.

từ nhân va những người cho vay Công tinh đã đưa ra định nghĩa dự án PPP và

đánh gia tim quan trọng của nó trong việc cung cấp kết cầu ha tang công công, chung, đưa ra các luận điểm ủng hộ va chống lại PPP, khảo sát sự phát triển của chính sách hiện hành đối với PPP tại một số quốc gia đại diện trên thể giới, đưa

a cách đầu tư PPP tử góc nhìn của khu vực tư nhân; công trình xem xét vốn vaycho các dự ân PPP; gii thích kỹ thuật tai trợ dư án, va lý do tại sao chúng được.

sử dung cho PPP, giải quyết chủ để quan trong vé bảo hiểm rủi ro tai chính, và

ảnh hưởng của biển đồng lai suất và lam phát trong một dự án PPP và việc ti trợ

no; đánh gia các phương pháp phát triển cơ chế thanh toán cho PPP, giải thích cách đảnh giá rủi ro và chuyển giao được giải quyết trong PPP Dưới góc độ tài chính, có thé thay đây la một công trình nghiên cửu một cách tổng quát nhiêu.

khía cạnh liên quan đến vấn dé tai chính của PPP.

~ (Yongjian K., ShouQing W., Albert P.C., Patrick TI, 2010) Preferred

Risk Allocation in China's Public~ Private Partnership (PPP) Projects (Phân bổ

ri ro tru tiên trong các dự an PPP tại Trung Quéc), tác gả: Yongian K.,ShouQing W., Albert P.C., Patrick T1 Bai báo đăng 7/2010, trong tạp chíInternational Journal of Project Management (Tap chí Quốc tế vẻ Quản lí dự án),trang 482-402

Công trình nghiên cửu vé việc phân bổ rủi ro trong các dự án PPP của Trung Quốc Kết quả nghiên cứu cho thấy khu vực công chịu phan lớn trách nhiệm cho 12 rủi ro khác liên quan đến chính phủ hay quan chức chính phủ và những hành đông của họ Mười bốn rủi ro không thuộc về khu vực công, cũng 'không thuộc về khu vực tư nhân ma có thé tư giải quyết thi được ưu tiên phân bổ đồng đền Khu vực từ nhân chịu phan lớn trách nhiệm cho 10 rủi ro ở cắp đô dự án Điễu thú vi là, hông có rũ ro nào phân bổ riêng chỉ cho khu vực tư nhân

Phân ích sâu hơn về những ý do Ging su các vụ đấi phần bổ cũng được énhành Bài viết này cổ ging phát triển một cơ chế phân bổ rủ ro công bing cho

việc thực hiền các dự án PEP ở Trung Quốc Các kết quả nghiên cửu sé góp phản.vào việc thực hành và nghiên cửu quản lý ri ro cho các dự án PPP tại TrungQuốc và cũng cùng cấp thông tin có giá ti cho những công ty quốc tế có ý đínhđầu tư vao xây dựng ha ting ở Trung Quốc Công trình nay chỉ nghiền cứu về

việc phân bỗ rủ ro trong các dự án PPP được thực hiện tai Trung Quốc Công trình nay là tai liệu rất có giá trị để tác giả luận án tim hiểu kinh nghiệm quốc tế trong việc phân bỗ rủi ro ra sao và ở Việt Nam, liệu pháp luật cỏ vai trò như thé

nao trong việc giảm thiểu rủi ro của các dự án dau tư theo phương thức PPP.

- (Rui, 2010) Public-Private Partnership Contracts A Tale of Two Citieswith Different Contractual Arrangements (Những hop ding đầu tư theo hìnhthức đổi tác công tư câu chuyên về hai thành phổ với théa thuận hợp đồng khácnhau), Tác giả Rui Cunha Marques Đơn vị Centre of Urban and RegionalSystems (Trung tâm hệ thống Bo thi và Khu vực), Technical University ofLisbon (Đại hoc lế thuật Lisbon), và Sanford V Berg Bon vi: Public UtilityResearch Center (Trung tâm nghiên cứu Công ích), Bai hoc Florida Bai báođăng vào 1 tháng 6 năm 2010, trong Public Administration,

Bai viết này phần tích quy định của hợp đồng trong quan hệ đối tác côngtư (PPP) cho các dịch vụ kết cầu hạ ting Công tình được nghiên cửa tại EU,

theo đó PPP được xép vào thể chế PPP (công ty hỗn hop) và hợp đồng hoàn toàn PPP Hop đồng hoản toản PPP bao gồm hợp dong chuyển nhượng, giao thâu và

quản lý Một số tính năng của các hop đồng PPP bao gim việc chia sé tráchnhiệm va rủ ro giữa đối tác nhà nước và tư nhân, một cách tiếp cân vòng đời dự

án, và khuyển khích (đầu ra) thanh toán dự án Công tình cho thấy rất nhiều nghiên cứu vé PPP đã tập trung vào các nước đang phat trién, nơi ma thường là thiêu minh bạch và thiếu chuyên nghiệp trong thực hiện và quản lý các dự án PPP, thiêu các thủ tue để ngăn chấn tham những, Nghiên cứu này nit ra bai học

từ một phân tích chỉ tiết của ha trường hợp nghiên cứu PPP tai Bỏ Đảo Nha, hop

đồng chuyển nhượng và thể chế hoá (công ty hỗn hợp) khác trong khu vực địa.

phương Các dự an PPP và thể chế về PPP it được thảo luận trong các nghiên.

cứu nhưng rất quan trọng tại một số quốc gia (vi du Société d'economie mixte ởPháp, Stadtwerke ở Đức hoặc Empresa mizte ở Tây Ban Nha) Công trình này đã

nghiên cứu khải quát vé hợp đồng PPP, và đồng thời chỉ ra thé manh va hạn chế,

vấn để thiết ké hợp đồng và các lý do phổ biển của một số hop đồng that bại.Nghiên cứu này giúp cho tác giả luận án thấy được tam quan trong của việc thiết

kế và giám sắt các hợp đồng PPP để tử đó nghiên cứu các quy định pháp luật của 'Việt Nam khi điêu chỉnh vẫn dé nay như thé nào? Việc kiểm soát các thủ tục đâu.

thâu và thiết kế hợp đồng được pháp luật quy định ra sao? Trên cơ sở đó, tac giả

uận án có thé đưa ra các khuyến nghị về việc hoàn thiện pháp luật vẻ hop đồng

liên quan đến PPP trong bồi cảnh đặc thủ của Việt Nam.

- Eduardo E., 2004), Finance and Public-Private Partnerships (Tai chínhvà Bau tư theo hình thức đối tác công tư), tác gia: Eduardo Engel, RonaldFischer, Alexander Galetovic Bai report trong hôi nghỉ 2014, Ngân hang dự ttt

Australia tổ chức,

Công trình nghiên cứu cho thay, việc sử dung các quan hệ đôi tac công từ.

(PPP) để thay thé hoặc bổ sung cho việc cung cấp kết câu ha tang đã trở nên phổ

biến trong những năm gan đây Các dự án kết cầu ha tang công công cin vin đâu.

tư lớn, chẳng han như đường cao tốc, đường sắt, cau, cảng biển, sân bay, hệ

thống cấp thoát nước, bênh viên, nha tù và trường học, hiện nay thường đượccang cắp thông qua PPP Công trình đưa ra các phân tích kinh tế và hợp đồng taichính PPP và kết luận rằng su tập trung các tổ chức nhỏ hep bị rang buộc bởi tai

chính dự án và công cụ muc dich đặc biệt (SPV2), thúc đẩy hiệu quả và khuyến

khích sự liền kết Hơn nữa, vì các dự án PPP có quy mô lớn, yêu cầu quản lý độc

lập, một SPV được xem như là một hình thức tổ chức đặc biệt thích hợp Như

vây, tải chính dur án góp phẫn vào hiệu quả - mét trường hợp của tai chính giatăng hiệu suất.

Tóm lại, công trình nghiền cứu cho ring cho đù một PPP là môt cách tốt

'hơn để cung cấp kết cầu hạ tang công cng, nó phụ thuộc gan như hoàn toản vào các đặc điểm lánh tế của các dự án cụ không phải phụ thuộc vào cách nó

được hỗ trợ hoặc tai trợ Đông thời kiểm nghiệm mới quan hệ giữa rủi ro va PPP Các chi phí cao bat thường của PPP - cái gọi là phí bảo hiển PPP - không phải là

một lập luân ting hộ việc cung cấp công, vi nó xuất hiện là do sự kết hợp củathiết kế hợp đông kém công với ưu đãi cắt giảm chi phí trong PPP Như vậy,trong trưởng hợp của một hợp ding PPP được thiết kế một cách chính xác, chỉ

phí vốn cao có thé cũng là cái giá phải tré cho những lợi thể hiệu quả của PPP so

Với việc cùng cắp công

- Pietre Jacquet, “Cải cách địch vụ công va các phương thức đổi tác công,tư”, Tạp chi Lao đông và Xã hội số 271, năm 2005.

Công trình nay cho thấy hiện nay ở Việt Nam dang phải thay đỗi cách

thức quản lý và phương thức cấp vốn cho hầu hết các kết cầu ha ting và dich vụ

công của mảnh Các phương thức đối tác công tư có thé la trong tâm của những thay đổi sắp tới, nên can phải được nghién cứu Công trình cũng cho thấy tính.

hữu ich của các phương thức đổi tác công tư nâng cao hiệu quả sử dụng các

nguồn vốn nhà nước va cải thiện chất lượng/giá cả của môt số dich vụ công ích, góp phân giảm thiểu tình hình căng thẳng trong ngân sách nha nước vì huy đông được nguồn vin tư nhân trong việc đâu tư kết cầu hạ tổng Công tình cho thấy thù câu dịch vụ công ở Viet Nem gin lông nhanhrcling nên việc keen!

vốn tư nhân thông qua phương thức đổi tác công tư cin phải được quan tâm.mốt cách thích dang Nghiên cứu công trình nảy, tác giả thay được vai trò quan.trong của phương thức đối tác công tư đối với việc cải cách dich vụ công ở VietNam như thể nào Tuy nhiên, trong phạm vi một bai báo, công trình chỉ để cập

một cách khải quát nhất vé việc cn thiết phai cải cách dịch vụ công ở Việt

Nam theo hướng thu hút nguồn vốn tư nhân Công trình không để cập đến vẫn.

để pháp lý cân phải có những quy đính như thé nao để khuyến khích các nhà đầu từ tham gia cũng nhà nước Van dé náy sẽ được tác giã nghiền cứu rong

luận án của mình

- Nguyễn Đức Cảnh, "Một sé thách thức với đầu tư theo bình thức đối tác

công tư trong lính vực ba ting kỹ thuật”, Báo Xây dựng số 3, năm 2013

Công trình nghiên cứu cho thấy Việt Nam dang trong giai đoạn phát triể:

nhu câu đầu tư xây dưng ngày cảng cao, trong khi đó các nguồn vốn ngày cànghan chế Do đó, cân tập trung nghiên cứu mỡ rông mô hình đâu tư theo hình thứcđổi tác công tư nhằm thu hút vốn đâu tư từ khu vực tư nhân Tuy nhiên, đâu tưtheo hình thức này cũng có rat nhiều thách thức cẩn phải giải quyết, các tháchthức được công trình đưa ra đó 1a: Thách thức từ hệ thông cơ chế chính sách,"hành lang pháp lý thiểu minh bach và chưa phù hợp, thách thức vé việc chưa có

một mô hình tổ chức, quy trình triển khai cụ thể các dự án PPP, thách thức về

xác dinh các nội dung tiêu chi cách thức lựa chon, phương pháp đánh giá hiệu

quả các dự an PPP, thách thức về nguồn kinh phi chuẩn bi dự an dau tư PPP; thách thức do đặc thù mang tinh an sinh sã hội, kém hap dẫn của các dự án PPP trong lĩnh vực ba ting kỹ thuật, thách thức vé khả năng thu hút tải chính và cách thức quản ly von, luân chuyển vốn giữa khu vực công va tư, thách thức vé năng.

ực hạn chế của đội ngũ cán bô chuyến gia tham gia PPP từ trung wong đến địa

phương, thách thức vé kinh nghiệm xử lý rủ ro trong triển khai dự án đầu tư

theo hình thức PPP Công trình nghiên cứu này chi ra những mặt khó khẩn Khi

thực hiện đầu tư theo hình thức đổi tác công từ ra sao Khi tim hiểu những thách

thức được công trình chi ra sẽ là căn cứ, cơ sở cho tác giả khi nghiên cửa đưới

góc đô pháp lý tim hiểu cần phải hoàn thién các quy định pháp luật vé PPP như thé nào dé có thể khắc phục những khó khăn đó, tao diéu kiện thuận lợi để thu

"hút nguồn vốn đầu tư theo hinh thức đối tác công tư.

- Luận án tiễn si của Miranda Sarmento JJ tại Trưởng Kinh doanh vả

Kinh tế Catolica Lisbon School, Bổ Đảo Nha (Miranda Sarmento, 2014) Public Private Partnerships (Bau tư theo quan hệ đối tác công tu) Công trình đã nghiên

cứa vấn dé nay từ góc đồ tai chính, do đó công trình nghiên cửu nay xem xét một

số khia cạnh PPP như sau:

Thử nhất nghiên cửu về phân bé rủi ro, định gia và VFM, sử dung một số

vi du từ Bỏ Bao Nha Công trình nghiên cửu cụ.

Nha, vi đây là một trong những nước áp dụng PPP sém từ năm 1993, Bỏ Đàoôi với trường hop Bỏ Bao

Nha đã được sử dụng PPP manh mẽ, chủ yến để xây dựng đường cao tốc và trong ngành y tế Bổ Đảo Nha đã sử dung PPP để xây dựng mốt mang lưới

đường cao tốc rộng khắp Nhờ đó, Bỏ Bao Nha trở thành một trong những nước

có mật đô đường cao tôc nhiều nhất ở châu Âu.

Thử hat, công trình chỉ ra những ưu điểm và nhược điểm của mé hình PPP là gi, va chúng tương tác với nhau như thể nao - khi ma một số lợi thé có thé dẫn đến một số bắt lợi.

Thứ ba mô tả các kinh nghiêm của Bổ Đảo Nha trong đảm phản lại PPP

từ đó rút ra kết luật: Một khuôn khổ thể chế tốt hơn, được định nghia khi rủi ro chính tr thấp, một bộ quy tắc pháp luật mạnh, vả tinh hình tham những thập hơn, sẽ có xu hướng giảm xác suất của đảm phán lại Cũng có bằng chứng rằng trong thời kỳ tham những cao, nhiều dam phán lại xảy ra.

Thứ te công trình dé cập đến hiệu quả của khu vực công trong việc say

dựng kết cầu hạ tang bằng cách mua sắm công Có một mỗi quan hệ rổ rang giữa hiệu quả của khu vực công trong các dự án kết cầu ha tang vả PPP Để đạt được.

‘VIM, chi phí PPP phải thấp hơn chi phi của khu vực công,

Công trình nghiên cứu là căn cứ để cho tác giả của luân án tiếp tục nghiên

cứu dưới góc độ pháp lý và áp dụng vào điều kiện cụ thể của Việt Nam trên cơ

sở đó đưa ra các kién nghị xây dựng pháp luật để giảm thiểu các rủi ro có thể xảy.

Ta trong quá trình thực hiện dự án PPP Ngoài ra, cổng trình đã cùng cấp cho tác

già của luôn án kanh nghiệm của Bỏ Bao Nha khi thực hiện PPP.

- Luận án tiến si của tac giả Huỳnh Thi Thúy Giang (2012) với dé tài “Hình thức đối tác công tư để phát triển kết cầu ha ting giao thông đường bộ

"Việt Nem” Luận án nghiên cứu cho thấy sự tương tác chất chế giữa khu vực nhà

nước va khu vực tư nhân trong suốt qua trình đối tac la tuyệt đối can thiết, đặc tiệt trong giai đoạn đầu mới áp dung PPP Su tương tác nay phải hướng đến.

dung hòa sự khác biết giữa hai khu vực và quan trọng nhất là đạt được các mục

tiêu khẩn cap — vốn đâu tư và chất lượng hạ tng Nếu không, bắt kỳ nỗ lực nào

"hướng tới một quan hệ đối tác công tư déu có thé thất bại Đây là phương pháp

tiếp cén phù hợp cho những nên kinh tế dang phát triển chưa sử dung PPP là chính phủ cẩn nắm bat chính xác các kỳ vong của nha đầu tư để có những điều

chỉnh chính sách hợp lý nhằm đạt được các mục tiêu mong đợi thông qua PPP.Luận án đã phân tích, đánh giá tình hình đầu tw tư nhân trong lĩnh vực giaothông đường bộ Việt Nam thời gian qua cho thay hiệu quả đâu tư thấp, nhiều rào

cần khiển từ nhân không thể tham gia Công trình nảy chỉ nghiên cứu trong một

Tĩnh vực, dé là giao thông đường bộ va nghiền cửu mối quan hề này dưới góc đô

kinh tế Hiện nay, Chính phủ Việt Nam muốn áp dụng hình thức PPP cho tất cả các dự án kết cầu hạ tang như đường sắt, cảng biển, sân bay Vì vay, đây chính là

"hướng nghiên cứu tiếp theo của tác giả cho luận án của mình lả nghiên cứu đướigóc đồ pháp lý và mỡ rộng sem xét hình thức PPP ở tắt cả các lĩnh vực.

- Luận ân tiến s của tac giả Ngô Thể Vinh (2015) với để tải “Nghiên cửa‘ing dụng hinh thức đối tác công tư trong quản lý du hr xây đựng công tìnhgiao thông đô thị” Luận án nghiên cứu việc ting dung hình thức đổi tác công tưtrong quản lý đâu tu xây dựng công tình giao thông đồ thi nhằm thu hút và sửdụng hiện quả nguồn lực đầu tư của khu vực lánh tế tư nhân, nông cao chấtlượng quản lý công trình giao thông đô thi trên dia bản thành phổ Hà Nội phù

‘hop với các giai đoạn phát triển trong tương lai.

Luận án tập trung nghiên cứu các nội dung chính sau: Tổng kết, nghiên.

cứu và làm tổ khái niệm hình thức đối tác công tư, hệ thông hóa những vẫn đểcơ sử lý luận, thực ticho việc ứng dụng hình thức đổi tác công tư trong quản.

ý đâu tư xây dumg công trình giao thông đô thi; lựa chon, ứng dụng mô hình đổi tác công tư phù hợp với công tác quản lý đâu tư xây dựng công trình giao thông.

đô thi trên địa bàn thành phổ Ha Nội, để xuất một sô giải pháp nhằm ứng dụng

tình thức đối tác công tư trên thực tế phủ hợp với từng giai đoạn phát triển của thành phổ Ha Nội Luận án góp phần bổ sung phương pháp luận trong việc ứng

dụng hình thức đối tác công tư vảo quản lý đầu tr xây đựng công tình giao

thông đô thị nhằm khai thác hợp lý vả tối ưu vai trò của các bên liên quan trong.

Tĩnh vực giao thông đô thị, góp phân nâng cao hiệu quả đâu từ trong hoạt động

xây dựng Công trình nảy của tác giả gin liên với nhu câu bức thiết hiện nay

trong việc thu hút nguôn lực đầu tư, nâng cao chất lương và hiện quả đâu tư xâydựng công trình có ý nghĩa thực tiễn cao

Luận án đã đưa ra những giải pháp đồng bộ cho việc img dụng hình thứcđối tác công từ trong quản lý đầu tư xây dựng công trình giao thông đô thị gắn

liền với diéu kiện thực tiễn của thánh phô Ha Nội Công trình nay là tai liệu để

tác giã của luận án tham khảo va nghiên cửu làm rổ cơ sở lý luôn vé pháp luật

đầu tu, trên cơ sử đó để xuất hướng xây dựng pháp luật về PPP như thé nào để đăm bảo tính hiểu quả khi điều chỉnh quan hệ đâu tư theo hình thức PPP.

- Luận án tiến sf của tác giã Thân Thanh Son (2015) với để tài "Nghiên

cứu phân bổ rủi ro trong hình thức đôi tác công tư phát triển kết cầu hạ tầng giao thông đường bộ ở Viet Nam” Vẻ cơ sở lý luôn, luân án hệ thống hóa cơ sở lý

và phân bỗ các yêu tô rủi ro trong các dự án phát triển cơ sở hạ tang giao thông.

đường bộ (CSHT GTĐB )\heo hình thức PPP Xác định danh mục các yéu tổ rủi

ro trong các dự án phát triển CSHT GTĐB theo hình thức PPP phù hợp với điều kiện chính trị - luật pháp — kinh tế xã hội ở Viet Nam Vé mặt thực tiễn, luận án

xác định các yếu tổ rũ ro trong các đự ản phát triển CSHT GTĐB theo hình thức

PPP ở Việt Nam, từ đó, thực hiện phân bổ các yếu tô rủi ro đến các bên đối tác Trên cơ sở đó, luận án để xuất kiểm soát một số yêu tổ rủi ro cơ bản nhằm phát triển CSHT giao thông đường bộ ở Việt Nam Ý nghĩa khoa học của để tai thể hiện ở việc luận án góp phản làm rõ, bd sung thêm lý luận về rủi ro vả phân bổ ủi ro trong hình thức PPP phát triển CSHT giao thông đường bộ Đồng thời, dé

tải luận án nhân diện được danh muc các yếu tổ rủi ro trong các dự án phát triển.

CSHT theo hình thức PPP phù hợp với điều kiện chính trị luật pháp — kinh tếxã hội Việt Nam Đây là một trong những công tình đầu tiên ở Việt Nam

nghiên cứu một cách đẩy đủ và toàn điện về phân bổ các yếu tổ rủi ro trong các.

dur án phát triển kết cầu hạ tang Công trình nay là một trong các nguồn tả liệu

để tác giả của luân án tiếp tục nghiên cứu đưới góc đồ pháp lý các quy định pháp

uật hiện nay ở Việt Nam trong việc điều chỉnh phân bé rủ ro như thé nào trongcác dự án PPP.

12 Những công trình nghiên cứu về pháp luật đầu te nói chung và pháp luật về đầu tr theo hình thức đối tác công tư nói riêng.

'Ở mức độ khái quát, có thể kể đến một số công trình nghiên cửu tiêu biểu đưới đây có dé cập đến pháp luật đâu tư nói chung va pháp luật đâu tư theo hình

thức đối tác công từ nói riêng,

- Henrik A, Fuguo C., Christina D., Ping W., 2010) Public-PrivatePartnerships: An intemational analysis - from a legal and economic perspective(PPPs: Mét nghiên cứu quốc tế từ góc đô luật pháp va kinh tế), Sách xuất banthang 8/2010, được bảo tro bởi The EU Asia Inter University Networle forTeaching and Research in Public Procurement Regulation (Mang lưới Đại họcLiên minh Châu A EU vẻ giảng day và nghiên cứu trong Quy chế mua sim

công) Tác giả: Henrik A., Fuguo C., Christina D., Ping W.

Cuốn sách nảy cung cấp một góc nhìn từ phần tích luật pháp, kinh tế va

chính sách của quan hệ đổi tác công tư Cuỗn sách tiép cân tir góc độ pháp lý về

quan hệ đối tác công tư của EU, WTO va Trung Quốc Công tình nghiền cửu

trình bay các khát niệm PPP va mô tà các kiến thức nên của PPP va cũng chỉ ra

sự khác biệt giữa một dự án đầu tư công truyền thống và dự án PPP Một dự án PPP được hình thành dua trên sự thay thé tính chất kinh tế với những gi 1a truyền.

thống được nhìn thấy trong các dự án mua sắm công Một trong các mục đích

của PPP là để cung cấp một mô hình mới và hiệu quả hơn cho việc cung cấp kết

cấu ha ting PPP được dựa trên ý tưởng rằng kinh nghiệm từ khu vực tư nhân

được sử dụng trong các dự án kết cầu ba ting sé tạo ra mô hình kinh tế hiệu quả nhất và tốt nhất cho các chính phủ Công trình nghiên cứu kinh nghiêm quy đính mua sim của EU và Anh Các dự án PPP trong Liên minh châu Âu thường sẽ được điều chỉnh trong những quy định đầu thấu Ngoài ra còn để cập đến các

quy đính của Trung Quốc liên quan đền PPP.

"Việc nghiên cứu công tình này sẽ giúp cho tác giã của luận án tim hiểu về cách thức ma luật pháp quốc gia, luật pháp EU và luật pháp quốc tế có thể hỗ trợ các ý tưởng kinh tế của PPP và nhu cầu vé các giải pháp hiệu quả va có hiệu lực kinh tế để xây dựng kết cầu ha tầng Trên cơ sở đó, liên hệ với thực tiễn ở Việt

Nam hiện nay, so sảnh và đối chiếu xem các quy định trong pháp luật của Việt

Nam khi điểu chỉnh về đầu tư theo hình thức đối tác công tư có phủ hợp với

thông lệ quốc tế không?

~ Ủy ban Kinh tế của Quốc hôi (2013) với nghiên cứu: “Phương thức đối tác công tư (PPP): kinh nghiệm quốc tế và khuôn khổ thé chế tại Việt Nam”

Nghiên cửu này giới thiệu bản chất, đặc điểm của hình thức PPP, xem xét thực tiễn áp dung hình thức PPP ở một số nước (trong các dự án cụ thé) va bai

học rút ra cho Việt Nam Công hình đã nghiên cứu kính nghiệm quốc tế heo các

nhóm nước phát triển và dang phát triển, một sô dự án đặc thù về phát triển kết cấu ha tng theo hình thức PPP, kể cả các dự án thành công và chưa thanh công, Các quy định pháp luật về PPP ở Việt Nam được nghiên cửu tập trung vào việc

thực hiện Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg của Thủ trớng Chính phủ vé việc ban

hành Quy chế thi điểm đầu tư theo phương thức đối tác công tư, cỏ liên hệ đến.

các quy định trước đó về đâu tư theo hình thức BOT, BTO, BT Qua đó côngtrình nghiên cửu đánh giá quy định pháp luật vé PPP va việc áp dụng hình thức

PPP ở Việt Nam, đặc biệt là những bắt cập vả những nội dung cân sửa đổi trong Nghị định số 108 của Chính phủ vẻ đầu từ theo hình thức BOT, BTO và BT, và Quyết định số 71 về thí điểm hình thức PPP Trên cơ sở đó, nghiên cứu khuyến

nghị những vấn để cẩn lưu ý để hoàn thiện khuôn chế PPP cho Việt Nam Nghiên cứu nay giúp cho tác giả có một cách nhìn khái quát nhất về kinh nghiệm quốc tế của một số nước khi xây dựng va áp dung PPP vao thực tiễn như.

thé nào, trên cơ si đó giúp cho tác gid trong quá trình nghiên cứu áp dung vào

điệu kiện thục tẾn cũn Việt Nam Hiệu nay, để từ đổ thấy được các quy định

trong pháp luật các nước ra sao, còn quy định pháp luật vé PPP ở Việt Nam như

thé nao? Thông qua nghiên cứu để có thé rút ra bai học kinh nghiệm cho việc.

xây dựng và áp dung pháp luật đâu tư theo hình thức đối tác công tư ở Viet Nam.Tuy nhiên, trong pham vi nghiên cứu, công trình chủ yếu tập trung nghiền cứu.

kinh nghiêm quốc tế vé phương thức đầu tư theo hình thức đồi tác công tư Công trình không làm rõ các vẫn để lý luận liên quan đến đâu tu và pháp luật đầu tư

theo hình thức PPP ở Việt Nam Đây là mét trong những vẫn để má tác giả luậnán sẽ ấp trung nghiên cửu và luận giải trong công trinh của mình.

- Bai bao có tiêu đẻ Đâu tư theo hình thức đổi tác công tư nhìn từ góc đôpháp lý của ThS Đăng Hoàng Mai, đăng trên Tạp chí Nghệ Luật số 5 - 2014

Công trình nay đã để cập đến những quan điểm vẻ PPP va các đặc trưng pháp ly

của PPP cũng như thực trang các quy định pháp luật hiện hành vẻ PPP Trên cơsử đó, công trình đưa ra những kiến nghị gúp phân sây dựng một khung pháp lý

đồng bộ, minh bach để áp dung rộng rãi PPP tại Việt Nam.

- Luận án tién của tác giả Nguyễn Thi Láng (2008) với dé tai: “Hop đông BOT trong pháp luật hiện hảnh và thực tiễn áp dụng tại Việt Nam” Trong, công trình này, tác giả đã phân tích các vấn để lý luân cơ bản của hợp đồng

BOT, nghiên cửu thực trang pháp luật, kết hợp việc phân tích những khó khăn.

tất cập trong việc áp đụng các quy định đó trong thực tiễn để từ đó đưa ra phương hướng, giải pháp hoàn thiên pháp luật của Việt Nam về vấn dé này Luận án đã tập trung nghiên cứu va giải quyết các vấn để cụ thể vé hợp đồng BOT, qua đó chuyển tải đến người đọc thông điệp về tính đặc thủ của loại hợp

đồng nay và các khia canh chủ yếu của hop đồng BOT Luận án đã phân tích,

đánh gia có hệ thống cắc quy định pháp luật về hop đồng BOT, chỉ ra những tiến.

cập của pháp luật thực định điểu chỉnh vin để nay cũng như thực

các quy định đó và lý giải các nguyên nhân khách quan cũng như chủ quan dẫn.

dén thực trang pháp luật va thực tiễn áp đụng như hiền nay.

Luận én đã đưa ra các giải pháp hoàn thiên pháp luật điều chỉnh hợp đồng,BOT: Hoàn thiện các quy định vé trình tự ký kết và chủ thể hợp đồng BOT; hoàn.thiên các quy định vẻ nội dung hop đồng BOT và doanh nghiệp BOT; hoàn thiệncác quy định vẻ van dé tai chính trong hop đồng BOT.

ấp dung

Nghiên cứu công tình này giúp tác giả của luân án cỏ một cải nhin chung

nhất về hợp dong BOT, với tư cách là một hình thức cụ thể của hợp dong dau tr theo hình thức đối tác công tư (hợp đẳng PPP) Két quả nghiên cửu, để xuất của

uận án có ý nghĩa quan trọng đổi với tác giã luận án khi nghiên cứu về các hình

thức tên tai của hợp đông PPP.

2 Đánh giá tinh hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án và hướng triển khai nghiên cứu dé tài luận án.

Qua khảo sắt tình hình nghiên cửu liên quan đến dé tài luận án, tắc giả rút

ra một số nhân định và đánh giá sau đây.

3.1 Những kết quả đạt được về mặt lý thuyết và thực tiễn liên quan đến dé

Inn an

3.11 Miững kết quả dat được về mặt Ij thayét và thực tiễn của các công trinh nghiên cứn liên quan dén vẫn đồ đâu tre theo hình thức đối tác công he

Va phương điện If thuyét: Các công trình nghiên cửu đã dé cập, phân tíchvà lâm rõ nhiêu vấn để lý luận vé đầu tư theo hình thức đối tác công tư như khi

niệm, đặc điểm va vai tro của hình thức dau tư nay trong việc thu hút nguồn vốn đầu tư váo kết cầu ha ting và cũng cấp dịch vu công, Đây là cơ sở, tién để về

mặt lý luận để tác giả luận án tiếp tục kế thừa va phát triển khi phân tích, luận giải vé cơ sử lý luân của đâu tư theo hình thức đối tác công tư trong diéu kiện

cia Việt Nam hiện nay

Về phương diện thực tiễn: Các công trình nghiên cứu đã đề cập tới thực tiến về đâu tư theo hình thức đối tác công tư của các quốc gia điển hình trên thé giới, các kết quả nghiên cứu nảy có ý nghĩa rất quan trọng đối với tác giả va đối.

với luận án là đã khái quát được thực trang quy định về đầu tư theo hình thứcPPP ở một số nước trên thé giới được quy định và thực hiền như thé nào, từ đógiúp cho tác giả có cơ sử để nghiên cứu so sánh va nghiên cứu thực trang pháp

luật Việt Nam và có thé đưa đến một số câu hỏi nghiên cứu và giải pháp hoàn.

thiên pháp luật đu tư theo hình thức đổi tác công tư ở Việt Nam Ngoài ra, các

công trình nghiên cứu đã để cập tới thực tiễn vé đâu từ theo hình thức đối tác công tư ở Việt Nam nói chung va ở một số tỉnh thành cụ thé nói riêng như ở Hà Nội và Thành phô Hỗ Chỉ Minh, trong đó, các công trình nghiên cứu chủ yếu xem xét khía cạnh quan lý rủi ro va thiết kế Hop đồng đối tác công tư, quan ly duran đầu từ theo hình thức đổi tác công tư Đẳng thời nghiên cứu vé việc thực hiến các dự án đó trong xây dựng kết cầu ha ting đã đạt được những thành tựu như thé nao, góp phan thu hút nguồn von dau tư ra sao Đồng thời các công trình.

cũng chỉ ra những ưu va nhược điểm khi thực hiện đu tư theo phương thức này

như thé nào

2.1.2 Những Kết quả và mặt thuyêt và thực tiễn của các công trình nghiên ca

liên quan đên van dé pháp luật đâu tư theo hình thite đối tác công te

Vi phương điện If thuyết: Các công trình nghiên cứu của các học gia nước.

ngoài về pháp luật đầu tu theo hình thức đối tác công tư đã dé cập và phân tích

vẻ thực trạng pháp luật va thực tiễn áp dụng pháp luật tai một số quốc gia điển.

hình Không chỉ có vậy, các hoc giả còn chỉ ra những bai học kính nghiệm vềđiều chỉnh pháp luật đối với phương thức đâu tư này tại một số quốc gia Đây là

nguỗn tư liệu quý giá để giúp tác giả luận án kế thừa va phát triển trong quả trình:

giải quyết các yêu câu đất ra của luận án Mặt khác, các công tình nghiên cứutrong nước vẻ pháp luật đâu từ theo hình thức đổi tác công tư cũng đã bước đâu.

tiếp cân và phân tích đưới góc độ lý luân và thực tiễn vẻ đâu tư theo hình thức

đối tác công tư Trong đó chủ yéu các công trình tập trung nghiên cửu các vấn để ý luận về pháp luật diéu chỉnh hợp đồng BOT như bản chất, đặc điểm và vai trò

của pháp luật về hợp đẳng BOT Các phân tích này sẽ tấp tục được tác giả luậnán nghiên cứu, đánh giá, bình luân và đưa ra nhân định riêng của mình về cơ sở

ý luận và thực trang pháp luật của Viet Nam về đầu tw theo hình thức đổi tác

công tư.

Vi phương diện thực én: Các công tình nghiên cứu ở nước ngoài có tính.thực nghiệm về PPP trên thể giới rất phong phú, nhiễu kết quả quan trong đã

được công bó, cụ thể các nghiên cứu khẳng định không ton tại một hình thức PPP chuẩn và mỗi nước déu có chiến lược riêng tủy thuộc bối cảnh, thé chế,

nguồn tài trợ và tính chất của dự án Các công trình của các học giả đã nghiên

cứu cách thức ma luật pháp quốc gia, luật pháp EU và luật pháp quốc tế có thé hỗ trợ các ý tưởng kinh tế của PPP và niu câu về các giải pháp hiệu quả và có hiệu lực kinh tế để xây đựng kết cầu hạ tầng Cụ thể các công trình đã phân tích.

quy định của hợp đồng PPP, cho các dich vụ kết cấu ha tng, công trình cũng,nghiên cứa những thiết kế hop đẳng thất bai, đồng thời tinh bay các khuyến

nghi để hoàn thiện các quy định về hợp đồng,

Phan tích quy định về vẫn dé nit ro và phân bổ rủ ro có thể xảy ra khi đầu tư theo đôi tác công tư (PPP), để từ đó đưa các các kiên nghị để hoản thiện các quy định về van dé nay Các kết quả nghiên cửu này có ý nghĩa rất quan trong

đối với tác giả và đối với luân án là đã khải quát được một cách đây đủ thựctrang đầu tư theo bình thức nay ở một số nước trên thể giới được quy đánh như

thé nào, từ đó giúp cho tac giả có cơ sở để nghiên cửu so sánh và nghiên cứu thực trạng pháp luật vé PPP ở Việt Nam và có thể đưa đến một số câu hoi nghiên

cứu và giải pháp hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đổi tác công tư ở

Việt Nam Trong khi đó, các công trình nghiên cửu ở trong nước vẻ thực tiễn

thực hiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư ở Việt Nam đã đặt

trong lâm nghiên cửu thực tiễn thực hiện pháp luật về hợp đồng BOT Qua đó các công trình đã phân tích, đánh giả các quy định pháp luật vẻ hợp đồng BOT,

chỉ ra những điểm phù hợp, những điểm còn han chế, bat cập để từ đỏ đưa các

các kiến nghị nhằm hoản thiện pháp luật về hợp đồng BOT ở Việt Nam.

32 Những van n quan đến dé tài luận án cluta được các công trình đã công bồ giải quyết hoặc đã giải quyết nhưng chưa thỏa đáng, hoặc còn có ý:

n khác nhan cần được tiếp tục nghiên cửu trong luận ám

‘Theo quan điểm nhân thức của tác giả luận an, mac di các công trình đã công bố đã giải quyết được nhiêu vấn để khác nhau cả về lý luận va thực tiễn liên quan đến dé tai luận án nhưng có một số van dé sau đây các công trình nay chưa giải quyết, hoặc đã giải quyết nhưng chưa thỏa đáng, hoặc còn nhiều ý kiến “khác nhau cần được tiếp tục nghiên cứu Cụ thể la:

Thứ nhất về phương điện lý thuyết, đã có nhiên nghiên cứu vẻ bản chất của quan hệ đâu tư theo hình thức đối tác công tư nhưng chủ yêu đưới góc độ.

kinh tế, đưới gúc độ pháp lý đã có nghiên cửu nhưng chưa nghiền cứu toàn diện.

về quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác công tư, đặc biệt trong diéu kiện xây

dựng nhà nước pháp quyền, hội nhập quốc tá.

Thứ hat, về phương diên thực tiễn, đã có các công trình nghiên cứu về

thực trạng pháp luật vé đầu tu theo hình thức đổi tác công tư nhưng chưa nghiêncứu và đánh giá một cách toàn diện va đặc biết 1a chưa chỉ ra và phân tích mộtcách đây đủ, sâu sắc vé những han chế, bất cập của pháp luất hiện hành về đầu tư

theo hình thức đối tác công tư & Việt Nam để trên cơ sử đó để xuất các giải pháp

nhằm hoàn thiện khung pháp lý về đâu tư theo hình thức đổi tác công tư ở ViệtNam hiện nay.

Tom lại, có thể khẳng định rằng những công trình nghiên cứu về đầu tư

theo hình thức đối tác công tư dưới góc độ pháp lý đã nghiên cứu ở các gúc độnhất định vé PPP Đây là thuận lợi nhưng cũng là khó khăn đối với tác giả luận

án Khi triển khai dé tải nay Tuy vậy, có thé cho rằng những vấn dé lý luận va thực tiễn mà các công trình đã công bổ dé cập đến như đã phân tích ở trên chắc

chấn có ý nghĩa tham khảo rất quan trong đổi với việc hoàn thành luận án của tácgiã liên quan đến chủ dé pháp luật về đâu tư theo hình thức đổi tác công tư ởViệt Nam.

"Từ các nhân định nêu trên, tác giả luân án cho rằng nhiệm vụ của tac giả

uận án là phải tiếp hục nghiên cứ, làm rổ các vẫn để sau đây,

Mot là trên cơ sỡ kế thừa kết quả nghiên cửa của các công trình nghiêncứu đã công bổ, luận án sé tiếp tục nghiên cứu, làm rõ bản chất pháp lý của quan

‘hé dau tu theo hình thức đối tac công tư, đặc biệt la lam rõ các van dé lý thuyết về hop đồng đầu tư theo hinh thức đi tác công tư giữa Nha nước va tư nhân.

trong việc xây dựng kết cầu he ting va cùng cấp dich vu công

‘Hat là tiếp tục kế thừa và phát triển các kết quả nghiên cứu của những.

công trình nghiên cửu đã công bó, luân án tiếp tục nghiền cứu làm rõ mô hình lý

thuyết về điều chỉnh pháp luật đôi với quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác công từ, đặc biệt là van dé cơ chế điều chỉnh bằng pháp luật đối voi quan hệ dau tư

theo hình thức đối tác công tư.

Ba là trên nguyên tắc kế thừa và phát triển kết quả nghiên cửu của các

công trình đã công bó, luận an sẽ phân tích, đánh giá va làm rõ thực trang pháp

luật vé đầu tư theo hình thức đối tác công tư ở Việt Nam, trong đó tập trung vào

Việc phân tích, đảnh giả một cách tràn diện, sâu sắc vẻ những hạn ché, bắt câp,

các khó khăn, vướng mắc của pháp luật hiện hành vẻ đầu tư theo hình thức đối

tác công tư ở Việt Nam hiện nay.

Bén là trên cơ sở lý luân về đâu tư theo hình thức đổi tác công tư va pháp

luật về đâu tu theo hình thức đối tác công tu, cũng như cơ sở thực tiễn la các nhận xét, danh giá về thực trang pháp luật va thực tiễn thực hiện pháp luật vẻ đầu tu theo hình thức đối tác công tư ở Việt Nam, luận an sẽ nghiên cứu, để xuất các giải pháp nhằm hoản thiện khung pháp lý về đầu tư theo hình thức đối tác

công tư ở Việt Nam hiện nay.

3 Lý thuyết nghiên cứu, câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu.

3.1 Lý thuyết nghiên cứu:

Su xuất hiện của hình thức đầu tư theo hình thức đổi tác công tư đã được

chứng minh là có vai trò quan trong trong việc thúc đẩy thu hút nguồn vốn đầu.

tr cho dự án cơ sở hạ ting, giảm ginh năng cho ngân sách nhà nước đồng thờidem lại cơ hội đầu tư cho các nhà đâu tư, đối với người dân thì được hưởng dich

vụ tốt hơn với chi phí hợp lý Trong qua trình thực hiên luận an, tác giả sử dung

các lý thuyết nghiên cứu chủ đạo sau đây.- Lý thu

để thiết lập va duy trì một trật tự xã hội, thông qua công cụ là pháp luật để điều.

vẻ quản tn nha nước Nhà nước sử dụng quyển lực nhà nước

chỉnh các quan hệ xã hội co bản, quan trọng, Hoạt đồng sử dung quyển lực nhà nước để quản lý mọi vấn dé của đất được được gọi là quản trị nha nước.

Quản trị nha nước tot la việc thực thi các loại quyền lực như kanh tế, chỉnh trị va hành chính để quản i tốt mọi vẫn dé của dat nước ở tất cả các cấp chính

Mô hình “quản th nha nước tốt" có một số đặc tính cơ bản, các đặc tính

nay đã được nhiều tổ chức quốc tế như Ngân hang Thể giới, Chương trình Phát triển Liên Hợp Quốc UNDP và Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế OECD thửa nhân Cu thé, theo các nghiên cứu trong Chương trình Phát triển Liên Hop

Quốc UNDP đã đưa ra các đặc tính vé mô hình quản trị nhà nước tốt như sau:) Nhà nước cẩn tao ra khuôn khổ, hành lang pháp lí công bằng va tao

cho người dân có thói quen sống, làm việc trong khuôn khổ của pháp luật,

(4) Quá trình ban hành vả tổ chức thực hiện quyết định phải tuân thủ theo

đúng các qui định của pháp luật Nha nước phải bảo đầm quyển tiếp cân thôngtin của các phương tiên thông tin đại chúng, Các thông tin liên quan đến hoạt

động của Chính phủ phải được công bé đây đủ, cập nhật, rõ ràng, dé truy ofp và dé hiểu đối với người dan,

(i) Hướng tới sự đồng thuân, thống nhất ý kiến vẻ sự việc được nêu ra,Gv) Bảo đảm sự công bằng va thu hút, Nha nước cân đảm bảo phục vụ

"Used Nations Development (1997): Govemance for development, Net Yk

công bằng mọi đối tượng khác nhau trong xa hội, không phân biệt giai cấp, dân.

tôc, tôn giáo,

{v) Hiệu lực và hiệu quả, hiệu lực trong quản trị nha nước tốt nga lả lâm.

cho kết qua của quá trình ban hành vá thực hiện các qui định pháp luật phải đảmbảo sự tuân thủ của các đối tượng chịu sư điều chỉnh Hiệu quả là kết quả đạtđược phải đáp ứng nu cầu của xã hội trong việc sử dụng và tiết kiệm nhất cácnguồn lực,

(vi) Trách nhiệm giải trình: Trách nhiệm giải trình bao gồm toàn bộ cácvân để liên quan đến trách nhiệm của bộ máy nhả nước nói chung, của những

người nắm giữ và thực hiện quyền lực công nói riêng.

Các đặc tinh chung về quân tr nha nước tốt của các nghiền cửu trên, là cơ

sở để luận an triển khai nghiên cứu về hoạt động quản trị nha nước trong hoạt

động đâu từ theo hình thức đổi tác công từ có đảm bảo ban hảnh các quy định

pháp luật lip thời, phủ hợp với bản chất của quan hệ nảy hay không, quả tình tổ chức thực hiện pháp luật vé đầu tư theo hình thức PPP có đảm bảo tính minh

bạch hay khống, có đâm bao tính ding thuần, công bằng và hiệu quả khi thực

hiện đầu tử theo hình thức đối tác công tư hay không, trách nhiệm giải trình của các biên chủ thể tham gia như thể nào?

- Lý thuyết về đầu tư Nội dung luận án được triển Khai dua trên cơ sở lý

thuyết chung về đầu tư, trong đó trong tâm l lý thuyết về đâu tư theo hình thứcđối tác công tư.

‘Thue tế cho thấy, lý thuyết vẻ đâu tư nói chung và đâu tư theo hình thức đối tác công tư nói riêng vốn di đã được nghiên cửu bởi nhiều nha khoa hoc trong nước và các nha khoa học trên thể giới Lý thuyết vé đầu tư có nhiệm vụ lâm rổ các vẫn để cơ bản như Vì sao có hoạt động đâu từ trong nên kinh tế?, ban

chất của quan hệ đâu tư là gi và có những hình thức đâu tư nào trong nên kinh

tế?; chủ thé tham gia đâu tư là ai và qua trình đâu tư diễn ra như thể nao?; van dé

` 58-56

phân bé lợi ích va chia sẽ rũi ro giữa các nhà đâu từ trong hoạt động đầu tư được giải quyết như thể nao, đặc biết là quan hệ hợp tác đâu tư giữa Nha nước vả nhà.

đầu từ tư nhân.

- Lý thuyết về hợp đồng, Trong quan hệ đâu tư theo hình thức đối tác

công tr, hợp đồng chỉnh la căn cứ pháp ly dé các bên thực hiện các cam kết của minh Các nghiên cứu vé hợp đồng của Oliver Hart và Bengt Holmstrom là cơ sử để tác giả luên án nghiền cứu những van để lý luận vẻ hợp đồng nói chung và ‘hop đồng đâu tư theo hình thức đố: tác công tư nói riêng,

Ngoài ra, các nghiên cứu của Rui Cunha Marques vé hợp đồng đâu tư

theo hình thức đối tác công tư được thể hiện trong ân phẩm: (Rui, 2010)

Public-Private Partnership Contracts: A Tale of Two Cities with Different ContractualAmrangements (Những hop dng đâu tư theo hình thức đối tác công tư câu

chuyên vẻ hai thánh phố với théa thuận hợp đồng khác nhau) cũng góp phản làm rõ hơn lý thuyết về hợp đồng nói chung va hợp đồng đầu tư theo hình thức đối

tác công tư nói riêng,

- Lý thuyết vé phân bổ rủi ro và quản lý rùi ro trong hoạt động đâu tự.

Lý thuyết về phân bổ rủi ro và quản lý rủi ro đã được dé cập đến trongnhiễu công hình nghiên cửu của các tác giả như Li Bing, Akintoye Alantola,

Edwards P.J, Hardcastle Cliff’ và Alintoye Akintola và Malcolm MacLeod’, ‘Miranda Sarmento® Lý thuyết vé phân bé rủi ro và quan lý rủi ro đã chỉ ra rằng nhân tổ quan trọng nhất dé dat được sự thành công trong các dự án dau tư theo mô hình PPP là phải sác định rõ danh mục các yêu tổ mii ro và cơ chế phân bổ

ủi ro như thé nào cho hop lý giữa Nha nước va tu nhân trong quả trình đâu tư,

dựa trên sự đánh giả khách quan vẻ các điều kiên kinh tế, chính trí, sã hội, luật phap ở mỗi quốc gia.

° GmmAEt Thơ Te Reval Seedsh Academy Of Scimees, The Price i Seonomic Si

2016 hepa!

© Tỉ ng, Akduoye Alimola, Bimmds PJ, Hardcastle CHẾ (20050), Te allocation of ri mì PPPIPFT

‘onsictonprjects the UE, nenatinal Jounalof Project Manageme 23 2009)p 25-35

Auunye Akntol, vì Makoln MacLeod (1997), Rik auahsts end management m1 coruinxtion,

‘beemational Jounal of Project Management, 15 (),p 31-38,

+ Maun Semaato, J7 QUI), PöÖ€ Private Parbwrshape, Docral thesis, Cetoica Liven School,

Parga

3.2 Câu hỏi nghiên cứu:

Due trên kết quả đánh giá nh hình nghiên cứu để tài và đợ iến hưởng tiễn

Xi nghiên cứu dé ti luận án tác gã xắc nh các câu hồi nghiên cứu và gã thuyết

"nghiên cửu chủ yêu cần được chúng mình trong luận án nhờ sm:

cẩn thắc phuc đễ đôn báo các uy ih pháp luật về PPP thực se thie độ: mạnh tế

Bin chất pháp ký của quan hệ đầu tơ (heo Hình thức đi tác công tư?

- Pháp luật cân điều chinh nh thé nào, theo cơ chỗ, nguyên lý nh thể nào

tên chủ thể hay chư?

= Trinh tạ thủ tục đâu trtbeo quy Ảnh cũa php luật Việt Nam hiện may đã phù

hop với bản chất của quan hệ này cũng nh phù họp với thông lẽ quốc t hạy chưa ?

thạch cha? Các iêu chí để lự chon nhà đầu tr đã thục ar phù hợp đ bio dim loa

chon được nhà đều hcó năng lực tốt nhất đ thục hiện dự án bay không?

- Việc quy Ảnh về quyẾt toán dạ án đôi với dợ án thục hiện đầu tơtheo hành

thúc PPP đã phù hop và phin ánh đúng bản chất của mốt quan hệ này hay không”

- Host động đâu tư theo hành thức PPP thường din ra rong met thời gian dit

ấy ra ranh chip giốn các bên chủ thể tham ga hoặc ranh chip gite người sử

dạng dich vụ và nhà đều tơ Vay khi xây ra ranh chấp thi cơ chế giã quyết tranh