Tóm tắt kết quả đánh giá tầm quan trọng riêng lẻ của các biến RR thành phần trong nhóm RR xã hội .... Tóm tắt kết quả đánh giá tầm quan trọng riêng lẻ của các biến RR thành phần t
Trang 1TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI
HUỲNH THỊ YẾN THẢO
NGHIÊN CỨU RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ
HÀ NỘI – 2022
Trang 2TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI
HUỲNH THỊ YẾN THẢO
NGHIÊN CỨU RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ
Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Mã số: 9.58.03.02
NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC 1 PGS TS Phạm Văn Vạng
2 PGS TS Trần Quang Phú
Trang 3LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi, các số liệu, kết quả nghiên cứu trong luận án là trung thực và chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác
Tác giả luận án
Huỳnh Thị Yến Thảo
Trang 4LỜI CẢM ƠN
Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành đối với PGS.TS Phạm Văn Vạng, PGS.TS Trần Quang Phú - Những người thầy đã tận tâm, tận tình hướng dẫn, giúp đỡ tôi hoàn thành luận án
Tôi xin chân thành cảm ơn Khoa Vận tải – Kinh tế, Khoa Quản lý xây dựng, bộ môn Kinh tế xây dựng - Trường Đại học Giao thông vận tải đã có những đóng góp và giúp đỡ cho tôi rất nhiều trong quá trình thực hiện các nội dung của luận án Tôi xin chân thành cảm ơn Ban giám hiệu nhà trường, Phòng Đào tạo sau đại học đã tạo điều kiện giúp đỡ tôi hoàn thành các thủ tục theo đúng qui định
Tôi xin chân thành cảm ơn các Nhà khoa học, các chuyên gia đến từ Trường đại học Giao thông Vận tải Thành phố Hồ Chí Minh, Trường đại học Giao thông vận tải, các tổ chức, cá nhân trực tiếp liên quan đến dự án Tuyến Metro số 1 Thành Phố Hồ Chí minh đã có những đóng góp, giúp đỡ quý báu trong quá trình tôi thực hiện nội dung của luận án
Tôi xin cảm ơn các anh chị, bạn bè và đồng nghiệp đã tạo điều kiện giúp đỡ cho tôi về thời gian, số liệu các công trình thực tế để thực hiện tốt luận án
Cuối cùng tôi xin cảm ơn gia đình tôi đã giúp đỡ, chia sẻ, động viên tôi trong suốt quá trình thực hiện nghiên cứu này
Tác giả luận án
Huỳnh Thị Yến Thảo
Trang 5MỤC LỤC
MỞ ĐẦU 1
1 Sự cần thiết của vấn đề nghiên cứu 1
2 Mục đích nghiên cứu 3
3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 4
3.1 Đối tượng nghiên cứu 4
3.2 Phạm vi nghiên cứu 4
4 Phương pháp nghiên cứu 5
5 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài 6
5.1 Về mặt khoa học 6
5.2 Về mặt thực tiễn 7
6 Cấu trúc đề tài 7
CHƯƠNG 1 - TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ 9
1.1 Dự án đầu tư xây dựng đường sắt đô thị và một số đặc điểm ảnh hưởng đến rủi ro của dự án 9
1.1.1 Tổng quan về dự án đầu tư xây dựng đường sắt đô thị 9
1.1.2 Một số đặc điểm chính ảnh hưởng đến mức độ rủi ro của dự án đầu tư xây dựng đường sắt đô thị 11
1.2 Tổng quan nghiên cứu về rủi ro dự án đường sắt đô thị trên thế giới 13
1.3 Tổng quan nghiên cứu về rủi ro dự án đầu tư xây dựng ĐSĐT tại Việt Nam 22
1.4 Khoảng trống nghiên cứu 28
1.5 Kết luận 29
CHƯƠNG 2 - CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ 30
Trang 62.1 Khái niệm và phân loại rủi ro 30
2.1.1 Khái niệm về rủi ro 30
2.1.2 Phân loại rủi ro 32
2.2 Khái niệm quản lý rủi ro và một số hướng dẫn về quản lý rủi ro 39
2.2.1 Khái niệm quản lý rủi ro 39
2.2.2 Một số hướng dẫn về quản lý rủi ro 41
2.3 Nhận dạng rủi ro 43
2.4 Đánh giá rủi ro 47
2.4.1 Đánh giá rủi ro thông qua ma trận xác suất – tác động (Probability – Impact Matrix) 48
2.4.2 Đánh giá rủi ro thông qua ma trận xác suất – tác động mở rộng (Probability – Impact Matrix Extention) 50
2.5 Mô hình phân tích mạng ANP 52
2.6 Kết luận 59
CHƯƠNG 3 - THIẾT KẾ NGHIÊN CỨU 61
3.1 Quy trình nghiên cứu 61
3.2 Phương pháp nghiên cứu định tính 61
3.2.1 Nghiên cứu tài liệu 62
3.2.2 Thảo luận nhóm chuyên gia 62
3.2.3 Thiết lập bảng câu hỏi khảo sát 62
3.3 Nghiên cứu định lượng 64
3.3.1 Thống kê mô tả 64
3.3.2 Phương pháp phân tích mạng ANP (Analytic network process) 65
3.4 Kết luận 71
Trang 7CHƯƠNG 4 - KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG
ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 73
4.1 Tình hình thực hiện dự án ĐSĐT tại Thành phố Hồ Chí Minh 73
4.2 Tình hình thực hiện dự án đầu tư xây dựng ĐSĐT Tuyến số 1 Thành phố Hồ Chí Minh – Tuyến Bến Thành – Suối Tiên 79
4.2.1 Tên dự án 79
4.2.2 Chủ đầu tư: Ban quản lý đường sắt đô thị Thành Phố Hồ Chí Minh 79
4.2.3 Hình thức quản lý dự án: Chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án 79
4.2.4 Cơ quan lập, thẩm tra, thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự toán 79
4.2.5 Mục đích đầu tư 80
4.2.6 Quy mô đầu tư 80
4.2.7 Tổng mức đầu tư 80
4.2.8 Nguồn vốn đầu tư, cơ cấu nguồn vốn đầu tư 81
4.2.9 Tình hình thực hiện 81
4.3 Nhận dạng một số rủi ro trong dự án ĐSĐT Tuyến số 1 Bến Thành – Suối Tiên 86 4.3.1 Kết quả nhận dạng các nhân tố rủi ro trong dự án ĐSĐT 86
4.3.2 Kết quả nhận dạng các nhân tố rủi ro trong dự án ĐSĐT tại TP.HCM 88
4.3.2 Kết quả nhận dạng các nhân tố rủi ro tại dự án Tuyến số 1 TP.HCM - Tuyến Bến Thành – Suối Tiên 92
4.4 Kết quả quá trình khảo sát 96
4.4.1 Kết qủa quá trình khảo sát thử nghiệm 96
4.4.2 Kết qủa quá trình khảo sát chính thức 97
4.5 Kết quả đánh giá mức độ ưu tiên tổng hợp của rủi ro thông qua phương pháp ANP 105
4.5.1 Kết quả đánh giá mức độ ưu tiên của các mục tiêu của dự án 106
4.5.2 Kết quả đánh giá mức độ ưu tiên của các nhóm rủi ro 108
Trang 84.5.3 Kết quả đánh mức độ ưu tiên của các biến RR thành phần 114
4.6 Thảo luận kết quả nghiên cứu 121
4.6.1 Nhóm rủi ro kinh tế 122
4.6.2 Nhóm rủi ro kỹ thuật 126
4.6.3 Nhóm rủi ro xã hội 131
4.6.4 Nhóm rủi ro chính trị 133
4.6.5 Nhóm rủi ro môi trường 137
4.7 Đề xuất một số giải pháp giảm thiểu rủi ro trong dự án đường sắt đô thị tại TP.HCM 138
4.8 Kết luận 141
1 Kết luận và đóng góp của luận án 143
2 Kiến nghị 144
DANH MỤC CÁC BÀI BÁO KHOA HỌC 146
TÀI LIỆU THAM KHẢO 147
Trang 9DANH MỤC KÝ HIỆU, VIẾT TẮT
ADB Ngân hàng phát triển Châu Á Asian Development Bank AHP Mô hình phân tích thứ bậc Analytic Hierarchy Process ANP Mô hình phân tích mạng Analytical Network Process ĐSĐT Đường sắt đô thị Urban railway
ĐGRR Đánh giá RR Risk assessment
ĐTXDGT Đầu tư xây dựng giao thông Investment on transport infrastructure
IPV Giá trị ưu tiên lý tưởng Ideal priority value MV Giá trị trung bình Mean value
NPV Giá trị ưu tiên chuẩn hóa Normalised priority value QLRR Quản lý rủi ro Risk management
RI Chỉ số ngẫu nhiên Random index
RRCT Rủi ro chính trị Political risk RRK Rủi ro kỹ thuật Technical risk RRKT Rủi ro kinh tế Economic risk RRMT Rủi ro môi trường Environmental risk RRXH Rủi ro xã hội Social risk
SPSS Phần mềm nghiên cứu thống kê
Statistical package for social sciences
TMĐT Tổng mức đầu tư The total budget TP.HCM Thành phố Hồ Chí Minh Hochiminh City TPV Tổng giá trị ưu tiên Total priority value
UBND Uỷ ban nhân dân People’s Committee of Hochiminh City
Trang 10DANH MỤC BẢNG
Bảng 2.1 Một số định nghĩa về rủi ro [31] 30
Bảng 2.2 Các định nghĩa về QLRR [31] 39
Bảng 2.3 Một số công cụ nhận dạng rủi ro 44
Bảng 2.4 Thang đo khả năng xảy ra [134] 48
Bảng 2.5 Mức độ tác động [134] 49
Bảng 2.6 Ma trận đánh giá tầm quan trọng của RR [134] 49
Bảng 2.7 Các phương pháp đánh giá rủi ro [27] 51
Bảng 2.8 Chỉ số RI đề xuất bởi Saaty [105] 55
Bảng 3.1 Thang đo đánh giá theo cặp [50] 67
Bảng 4.1 Quy hoạch mạng lưới đường sắt đô thị tại Thành phố Hồ Chí Minh 73
Bảng 4.2 Quy hoạch mạng lưới đường xe điện tại Thành phố Hồ Chí Minh 75
Bảng 4.3 Tổng mức đầu tư phê duyệt và điều chỉnh (ĐVT: Tỷ đồng) 81
Bảng 4.4 Bảng tóm tắt các RR của dự án ĐSĐT 86
Bảng 4.5 Thông tin nhóm chuyên gia 89
Bảng 4.6 Các biến rủi ro trong dự án ĐSĐT tại TP.HCM 90
Bảng 4.7 Thông tin nhóm chuyên gia 92
Bảng 4.8 Các biến rủi ro trong dự án ĐSĐT, tuyến số 1 Bến Thành – Suối Tiên 94
Bảng 4.9 Đặc điểm đối tượng khảo sát 97
Bảng 4.10 Đặc điểm chuyên gia liên quan trực tiếp đến dự án 98
Bảng 4.11 Tóm tắt kết quả tầm quan trọng của các mục tiêu thông qua chỉ số MV 99
Bảng 4.12 Tóm tắt kết quả đánh giá tầm quan trọng riêng lẻ của các nhóm RR 100
Bảng 4.13 Tóm tắt kết quả đánh giá tầm quan trọng riêng lẻ của các biến RR thành phần trong nhóm RR xã hội 101
Bảng 4.14 Tóm tắt kết quả đánh giá tầm quan trọng riêng lẻ của các biến RR thành phần trong nhóm RR kỹ thuật 102
Bảng 4.15 Tóm tắt kết quả đánh giá tầm quan trọng riêng lẻ của các biến RR thành phần trong nhóm RR kinh tế 103
Bảng 4.16 Tóm tắt kết quả đánh giá tầm quan trọng riêng lẻ của các biến RR thành phần trong nhóm RR môi trường 104
Trang 11Bảng 4.17 Tóm tắt kết quả đánh giá tầm quan trọng riêng lẻ của các biến RR thành
phần trong nhóm RR chính trị 104
Bảng 4.18 Ma trận so sánh cặp tầm quan trọng giữa các mục tiêu dự án 106
Bảng 4.19 Ma trận không trọng số cho các mục tiêu của dự án 107
Bảng 4.20 Ma trận trọng số cho các mục tiêu dự án 107
Bảng 4.21 Ma trận giới hạn cho các mục tiêu dự án 107
Bảng 4.22 Kết quả tính toán chỉ số mức độ ưu tiên của các tiêu chí 108
Bảng 4.23 Kết quả so sánh cặp tầm quan trọng giữa các nhóm RR đối với các tiêu chí
Bảng 4.28 Ma trận giới hạn cho nhóm RR 113
Bảng 4.29 Kết quả các chỉ số ưu tiên tổng hợp và xếp hạng các nhóm RR 113
Bảng 4.30 Kết quả so sánh cặp giữa các biến RR về mặt xã hội 115
Bảng 4.31 Tóm tắt kết quả ma trận giới hạn và các chỉ số ưu tiên rủi ro của các biến RR về mặt xã hội 116
Bảng 4.32 Kết quả so sánh cặp giữa các biến RR về mặt kỹ thuật 117
Bảng 4.33 Tóm tắt kết quả ma trận giới hạn và các chỉ số ưu tiên rủi ro của các biến RR về mặt kỹ thuật 117
Bảng 4.34 Kết quả so sánh cặp giữa các biến RR về mặt kinh tế 118
Bảng 4.35 Tóm tắt kết quả ma trận giới hạn và các chỉ số ưu tiên rủi ro của các biến RR về kinh tế 119
Bảng 4.36 Kết quả so sánh cặp giữa các biến RR về mặt môi trường 120
Bảng 4.37 Tóm tắt kết quả ma trận giới hạn và các chỉ số rủi ro của các biến RR về môi trường 120
Bảng 4.38 Kết quả so sánh cặp giữa các biến RR về mặt chính trị 120
Bảng 4.39 Tóm tắt kết quả ma trận giới hạn và các chỉ số ưu tiên rủi ro của các biến RR về chính trị 121
Trang 12Bảng 4.40 Thay đổi các VBPL trong thời gian thực hiện Tuyến ĐSĐT số 1 [10] 135
Trang 13DANH MỤC HÌNH
Hình 2.1 Quy trình quản lý rủi ro ISO 31000: 2009 [121] 43
Hình 2.2 Cấu trúc cơ bản của mô hình AHP (bên trái) và ANP (bên phải) 53
Hình 2.3 Cấu trúc cơ bản của một siêu ma trận trong mô hình ANP [104] 56
Hình 3.1 Quy trình nghiên cứu 61
Hình 3.2 Quy trình thiết kế bảng câu hỏi 64
Hình 3.3 Quy trình thực hiện ANP 66
Hình 3.4 Quá trình thiết lập các siêu ma trận 68
Hình 3.5 Đề xuất mô hình ANP trong đánh giá rủi ro dự án ĐSĐT 69
Hình 4.1 Sơ đồ tuyến đường sắt đô thị số 1 Bến Thành – Suối Tiên JICA [7] 80
Trang 14DANH MỤC PHỤ LỤC
Phụ lục 1 Bảng câu hỏi khảo sát chính thức (Tiếng việt) 159
Phụ lục 2 Bảng câu hỏi khảo sát chính thức (tiếng anh) 166
Phụ lục 3 Kết quả siêu ma trận không trọng số cho các biến RR về mặt xã hội 172
Phụ lục 4 Kết quả siêu ma trận trọng số cho các biến RR về mặt xã hội 172
Phụ lục 5 Kết quả siêu ma trận giới hạn cho các biến RR về mặt xã hội 172
Phụ lục 6 Kết quả ma trận không trọng số cho các biến RR về mặt kỹ thuật 173
Phụ lục 7 Kết quả ma trận trọng số cho các biến RR về mặt kỹ thuật 173
Phụ lục 8 Kết quả ma trận giới hạn cho các biến RR về mặt kỹ thuật 174
Phụ lục 9 Kết quả siêu ma trận không trọng số cho các biến RR về mặt kinh tế 174
Phụ lục 10 Kết quả siêu ma trận trọng số cho các biến RR về mặt kinh tế 175
Phụ lục 11 Kết quả siêu ma trận giới hạn cho các biến RR về mặt kinh tế 175
Phụ lục 12 Kết quả siêu ma trận không trọng số cho các biến RR về mặt môi trường 176
Phụ lục 13 Kết quả siêu ma trận trọng số cho các biến RR về mặt môi trường 176
Phụ lục 14 Kết quả siêu ma trận giới hạn cho các biến RR về mặt môi trường 177
Phụ lục 15 Kết quả siêu ma trận không trọng số cho các biến RR về mặt chính trị 177
Phụ lục 16 Kết quả siêu ma trận trọng số cho các biến RR về mặt chính trị 177
Phụ lục 17 Kết quả siêu ma trận giới hạn cho các biến RR về mặt chính trị 178
Phụ lục 18 Kết quả tổng hợp chỉ số ưu tiên rủi ro của các nhóm RR và biến RR thành phần 178
Trang 15MỞ ĐẦU 1 Sự cần thiết của vấn đề nghiên cứu
Quá trình đầu tư xây dựng công trình từ giai đoạn chuẩn bị thực hiện dự án đến giai đoạn kết thúc, đưa dự án vào khai thác sử dụng là một quá trình cực kỳ phức tạp và đặc trưng bởi sự không chắc chắn của các sự kiện ảnh hưởng đến toàn bộ dự án Do vậy, có rất nhiều dự án đã thất bại khi không thể đạt được mục tiêu dự án trong khoảng thời gian, chi phí cho phép và chất lượng được yêu cầu Điều này đã, đang trở thành hiện tượng toàn cầu và nhận được nhiều sự quan tâm của các nhà nghiên cứu và chính phủ của nhiều quốc gia trên thế giới Theo [54], khảo sát 258 dự án đường sắt và cao tốc (giá trị lên đến 90 triệu Đô la Mỹ) tại 20 quốc gia, cho thấy gần 90% số dự án vượt chi phí được duyệt Đặc biệt với các dự án đường sắt thì chi phí có thể tăng thêm 45% so với dự toán ban đầu, dự án đường cao tốc thì chi phí có thể tăng thêm 20% Theo tác giả này, số lượng các dự án không đạt được các mục tiêu liên quan đến chi phí, thời gian và chất lượng không hề có xu hướng giảm và điều này được xem như một hiện tượng phổ biến đối với các nước trên thế giới Do đó, việc phát triển những ý tưởng hay kỹ thuật để cải thiện vấn đề này là thật sự cần thiết
Một trong những nguyên nhân chính dẫn đến các vấn đề nêu trên đó là việc nhận dạng, đánh giá rủi ro dường như chưa được xem xét đúng mức hoặc việc sử dụng các phương pháp chưa thật sự phù hợp Điều này có thể bắt nguồn từ những thiếu sót, yếu kém trong công tác quản lý rủi ro (QLRR) dự án hoặc phương pháp tiếp cận QLRR trong quá trình lập dự án không thích hợp Leung H M, Chuah K B và cộng sự [82] vì thế nhấn mạnh rằng, các dự án cần xây dựng nói chung một phương pháp tiếp cận, đánh giá RR hiệu quả vì nó có thể giúp nhà quản lý dự án xác định, đánh giá các yếu tố rủi ro (RR) và đưa ra giải pháp đối phó với các RR đó nhằm đạt được mục tiêu đã đề ra của dự án
Trong vòng vài thập kỷ qua, nhiều mô hình và công cụ đã được đề xuất và ứng dụng để nâng cao hiệu quả công tác nhận dạng và đánh giá RR các dự án đầu tư xây dựng nói chung và dự án đầu tư xây dựng ĐSĐT nói riêng Những mô hình tiêu biểu như sơ đồ PERT, Critical Path, các mô hình xác suất thống kê, mô hình mô phỏng Monte Carlo Tuy nhiên, kết quả thấy các công cụ hiện tại không khuyến khích các