Tác động của thể chế đến nghèo đa chiều ở việt nam

LỜI CAM ĐOAN

Tôi đã đọc và hiểu về các hành vi vi phạm sự trung thực trong học thuật Tôi cam kết bằng danh dự cá nhân rằng nghiên cứu này do tôi tự thực hiện và không vi phạm yêu cầu về sự trung thực trong học thuật

Hà Nội, ngày …… tháng …… năm 2021

Tác giả luận án

Ngô Quốc Dũng

LỜI CẢM ƠN

Để có thể hoàn thành được Luận án này, Nghiên cứu sinh đã được Ban Giám hiệu Trường Đại học Kinh tế Quốc dân, Ban Lãnh đạo Khoa Kế hoạch và Phát triển và các Thầy, Cô đồng nghiệp trong Khoa đã tạo mọi điều kiện thuận lợi để nghiên cứu sinh có thể tham gia và hoàn thành chương trình học tập Nghiên cứu sinh xin được gửi lời cảm ơn Viện Đào tạo Sau đại học, các Giảng viên của Trường Đại học Kinh tế Quốc dân đã hướng dẫn, giảng dạy và giúp đỡ nghiên cứu sinh trong quá trình học tập, nghiên cứu; các Nhà khoa học…đã giúp đỡ nghiên cứu sinh thu thập số liệu và đưa ra những tư vấn quý báu Nghiên cứu sinh xin được bày tỏ lòng cảm ơn chân thành về tất cả những sự giúp đỡ này

Đặc biệt, nghiên cứu sinh xin được bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến GS.TS Ngô Thắng Lợi và TS Nguyễn Phương Bắc, Người đã trực tiếp hướng dẫn và chỉ bảo nghiên cứu sinh hoàn thành Luận án này

Nghiên cứu sinh xin được cảm ơn Gia đình, Bạn bè đã luôn động viên, khích lệ và tạo điều kiện giúp đỡ nghiên cứu sinh trong thời gian học tập và hoàn thành bản Luận án này

Hà Nội, ngày …… tháng …… năm 2021

Tác giả luận án

Ngô Quốc Dũng

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 10

1.1 Các nghiên cứu về nghèo đa chiều 10

1.1.1 Nghiên cứu ngoài nước 10

1.1.2 Nghiên cứu trong nước 12

1.2 Các nghiên cứu về thể chế 14

1.2.1 Nghiên cứu ngoài nước 14

1.2.2 Nghiên cứu trong nước 14

1.3 Các nghiên cứu về tác động của thể chế đến nghèo đa chiều 16

1.3.1 Nghiên cứu ngoài nước 16

1.3.2 Nghiên cứu trong nước 20

1.4 Đánh giá chung về các công trình nghiên cứu 21

1.4.1 Các vấn đề chính được đề cập tới trong các nghiên cứu 21

1.4.2 Những vấn đề chưa được đề cập đến trong các nghiên cứu và khoảng trống nghiên cứu 22

Tiểu kết chương 1 25

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ TÁC ĐỘNG CỦA THỂ CHẾ ĐẾN NGHÈO ĐA CHIỀU 26

2.1 Nghèo đa chiều 26

2.1.1 Khái niệm nghèo đa chiều 26

2.1.2 Thước đo nghèo đa chiều 28

2.2 Thể chế 36

2.2.1 Khái niệm thể chế và các yếu tố cấu thành thể chế 36

2.2.2 Thước đo thể chế 38

2.3 Kênh truyền dẫn tác động của thể chế đến nghèo đa chiều 46

2.3.1 Kênh tác động trực tiếp của thể chế đến nghèo đa chiều 47

2.3.2 Kênh tác động gián tiếp của thể chế đến nghèo đa chiều 52

2.4 Nhân tố ảnh hưởng tới tác động của thể chế đến nghèo đa chiều 53

2.4.1 Nhân tố thuộc về năng lực thể chế 53

2.4.2 Nhân tố thuộc về năng lực của người nghèo 60

Tiểu kết chương 2 62

CHƯƠNG 3: MÔ HÌNH VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 63

3.1 Khung phân tích 63

3.2 Phương pháp nghiên cứu 64

3.2.1 Phương pháp thu thập và xử lý dữ liệu 64

3.2.2 Mô hình nghiên cứu 65

3.2.3 Phương pháp ước lượng mô hình 68

3.2.4 Sự phù hợp của phương pháp ước lượng theo mô hình Probit nhị phân đa tầng trong nghiên cứu của luận án 69

3.2.5 Nguồn dữ liệu, số liệu 72

Tiểu kết chương 3 80

CHƯƠNG 4: THỰC TRẠNG TÁC ĐỘNG CỦA THỂ CHẾ ĐẾN NGHÈO ĐA CHIỀU Ở VIỆT NAM 81

4.1 Thực trạng thể chế và nghèo đa chiều ở Việt Nam 81

4.1.1 Thực trạng thể chế ở Việt Nam 81

4.1.2 Thực trạng nghèo đa chiều ở Việt Nam 93

4.2 Thực trạng tác động của thể chế đến nghèo đa chiều ở Việt Nam 108

4.3 Thực trạng các nhân tố ảnh hưởng tới tác động của thể chế đến nghèo đa chiều ở Việt Nam 125

4.3.1 Nhân tố thuộc về năng lực thể chế 125

4.3.2 Thực trạng nhân tố thuộc về năng lực của người nghèo 136

4.4 Đánh giá chung về tác động của thể chế đến nghèo đa chiều ở Việt Nam 138 4.4.1 Những kết quả đạt được 138

4.4.2 Những vấn đề trong tác động của thể chế đến nghèo đa chiều 139

4.4.3 Nguyên nhân của những hạn chế 140

Tiểu kết chương 4 143

CHƯƠNG 5 GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG TÁC ĐỘNG CỦA THỂ CHẾ ĐẾN NGHÈO ĐA CHIỀU Ở VIỆT NAM 145

5.1 Bối cảnh quốc tế và trong nước ảnh hưởng đến thể chế và nghèo đa chiều ở Việt Nam trong thời gian tới 145

5.1.1 Bối cảnh quốc tế 145

5.1.2 Bối cảnh trong nước 147

5.2 Quan điểm về tăng cường tác động của thể chế đến nghèo đa chiều ở Việt Nam trong bối cảnh mới 148

5.3 Một số giải pháp tăng cường tác động của thể chế đến nghèo đa chiều ở Việt Nam 149

5.3.1 Đẩy mạnh cải cách thể thế một cách toàn diện gắn với mục tiêu giảm nghèo bền vững, có chú trọng đến tính đặc thù của từng địa phương 149

5.3.2 Hoàn thiện hệ thống chính sách liên quan đến giảm nghèo đa chiều 153

5.3.3 Đảm bảo các nguồn lực về tài chính để tổ chức, thực hiện các chính sách liên quan đến nghèo đa chiều 155

5.3.4 Nâng cao năng lực của cán bộ giảm nghèo 156

5.3.5 Nâng cao năng lực người nghèo 156

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

ADB Ngân hàng phát triển châu Á FDI Đầu tư trực tiếp nước ngoài

GCI Chỉ số năng lực cạnh tranh toàn cầu GII Chỉ số đổi mới sáng tạo toàn cầu GTGT Giá trị gia tăng

HPI Chỉ số nghèo khổ con người

MOLISA Bộ Lao động, Thương binh và Xã hội

PAPI Chỉ số Hiệu quả Quản trị và Hành chính công cấp tỉnh ở Việt Nam PCI Chỉ số năng lực cạnh tranh cấp tỉnh

TPP Hiệp định kinh tế xuyên Thái Bình Dương UNDP Chương trình phát triển Liên hợp Quốc UNICEF Quỹ Nhi đồng Liên Hiệp Quốc

VASS Viện Hàn lâm Khoa học xã hội Việt Nam VHLSS Khảo sát mức sống hộ gia đình Việt Nam VPQGGN Văn phòng Quốc gia giảm nghèo

WDR Báo cáo Phát triển Thế giới WGI Chỉ số quản trị toàn cầu

WTO Tổ chức Thương mại Thế giới

DANH MỤC BẢNG

Bảng 2.1 Nội hàm của nghèo khổ đa chiều 27

Bảng 2.2 Các chỉ số đo lường nghèo đa chiều 29

Bảng 2.3 Các tiêu chí đo lường nghèo đa chiều ở Indonesia 31

Bảng 2.4 Tiêu chí đánh giá nghèo đa chiều của Việt Nam 33

Bảng 2.5 Các khía cạnh đo lường của thể chế và các nguồn dữ liệu thu thập 39

Bảng 3.1: Danh mục các biến sử dụng trong mô hình 75

Bảng 3.2: Tóm tắt một số thống kê cơ bản về các biến trong mô hình trong cả 2 năm 2016, 2018 77

Bảng 3.3: Tóm tắt một số thống kê cơ bản về các biến trong mô hình, năm 2016 78

Bảng 3.4: Tóm tắt một số thống kê cơ bản về các biến trong mô hình, năm 2018 79

Bảng 4.1 Giá trị và thứ hạng khía cạnh thể chế của Việt Nam giai đoạn 2013 - 2019 qua một số chỉ số 81

Bảng 4.2 Giá trị và thứ hạng trụ cột thể chế trong chỉ số năng lực cạnh tranh toàn cầu của Việt Nam và một số quốc gia 83

Bảng 4.3 Giá trị và thứ hạng trụ cột thể chế trong chỉ số đổi mới sáng tạo toàn cầu của Việt Nam và một số quốc gia 84

Bảng 4.4 Thực trạng thể chế của Việt Nam so với các nước trong khu vực năm 2018 85

Bảng 4.5 Thực trạng thể chế của Việt Nam qua các năm theo chỉ số WGI 86

Bảng 4.6 Tỷ lệ nghèo đa chiều và chỉ số nghèo đa chiều theo khu vực, 2014 - 2018 105

Bảng 4.7 Mức độ đóng góp của khu vực vào chỉ số nghèo đa chiều chung 105

Bảng 4.8 Mức độ đóng góp của khu vực vào từng chỉ số lĩnh vực của chỉ số nghèo đa chiều 106

Bảng 4.9 Tỷ lệ nghèo đa chiều và chỉ số nghèo đa chiều theo vùng, 2016 - 2018 106

Bảng 4.10 Kết quả ước lượng và tác động biên 110

Bảng 4.11 Kết quả ước lượng (tiếp) 112

Bảng 4.12 Tóm tắt tác động trung hạn của thể chế đến xác suất rơi vào nghèo đa chiều 113

Bảng 4.13 Kết quả ước lượng (tiếp) 115

Bảng 4.14 Kết quả ước lượng mô hình (tiếp) 118

Bảng 4.15: Kết quả ước lượng tác động của từng khía cạnh của thể chế đến nghèo đa chiều (Mô hình 7) 122

Bảng 4.16: Kết quả ước lượng tác động của từng khía cạnh của thể chế đến nghèo đa chiều, theo khu vực thành thị - nông thôn 124

Bảng 4.17 Thu nhập bình quân đầu người 1 tháng theo nhóm hộ gia đình giai đoạn 2008-2018 130

DANH MỤC HÌNH

Hình 2.1 “Kênh truyền dẫn” tác động của thể chế đến nghèo đa chiều 47

Hình 3.1 Khung phân tích của nghiên cứu 63

Hình 4.1 Chỉ số PAPI (với 6 lĩnh vực), 2011 - 2019 88

Hình 4.2 Điểm trung bình toàn quốc các chỉ số nội dung, 2011-2019 89

Hình 4.3 Bản đồ mức độ chỉ số PAPI theo các địa phương, 2011 - 2019 91

Hình 4.4 Mức tăng, giảm hàng năm chỉ số PAPI của các tỉnh/thành phố, 2011 - 2019 (%) 92

Hình 4.5 Tỷ lệ nghèo đa chiều và nghèo thu nhập ở Việt Nam 2016 – 2018, % 94

Hình 4.6 Mức độ thiếu hụt và chỉ số nghèo đa chiều, 2016 - 2018 95

Hình 4.7 Các chiều thiếu hụt trong các tiêu chí đánh giá nghèo đa chiều của các hộ nghèo năm 2016 - 2018 97

Hình 4.8 Tỷ lệ người có bảo hiểm y tế, giai đoạn 2011 - 2019 98

Hình 4.9 Tỷ lệ đóng góp của các chỉ số vào chỉ số nghèo đa chiều quốc gia 101

Hình 4.10 Tỷ lệ đóng góp của các chiều nghèo vào chỉ số nghèo đa chiều, 2016 - 2018 102

Hình 4.11 Tỷ lệ nghèo theo giới tính của chủ hộ (%) 103

Hình 4.12 Tỷ lệ nghèo đa chiều theo độ tuổi của chủ hộ (%) 103

Hình 4.13 Tỷ lệ nghèo đa chiều theo nhóm dân tộc (%) 104

Hình 4.14 Tỷ lệ nghèo thu nhập theo vùng (%) 107

Hình 4.15 Mức độ đóng góp của vùng vào chỉ số nghèo đa chiều chung 107

Hình 4.16 Động thái thay đổi của tốc độ giảm nghèo đa chiều, tốc độ tăng PAPI và hệ số co giãn của giảm nghèo theo PAPI 114

Hình 4.17 Xu hướng khác biệt về tác động của hiệu quả chính phủ đến nghèo đa chiều khi sống theo vùng và ở các mức độ hiệu quả chính phủ khác nhau 117

Hình 4.18: Tỷ lệ hộ nghèo không biết thông tin về chính sách của nhà nước và thông tin phục vụ sản xuất kinh doanh của hộ 137

LỜI MỞ ĐẦU 1 Lý do chọn đề tài

Ngân hàng thế giới (2000) đã tiến hành một nghiên cứu để khảo sát cách hiểu về nghèo khổ từ chính bản thân người nghèo trên toàn thế giới Kết quả nghiên cứu được tập hợp lại trong báo cáo Tiếng nói của người nghèo đã khẳng định: Không có một quan điểm duy nhất về nghèo khổ, nhưng nhìn chung người nghèo trên thế giới đã thống nhất những biểu hiện chính của nghèo khổ là: (i) sự khốn cùng về vật chất; (ii) không có khả năng tiếp cận các dịch vụ cơ bản như y tế, giáo dục; (iii) nguy cơ bị tổn thương cao; và (iv) không có tiếng nói, không có quyền lực Về bản chất, đói nghèo đồng nghĩa với việc bị khước từ các quyền cơ bản của con người, bị đẩy sang lề xã hội chứ không chỉ là thu nhập thấp Có nhiều nhu cầu tối thiểu không thể đáp ứng bằng tiền Nhiều trường hợp không nghèo về thu nhập nhưng lại khó tiếp cận được các dịch vụ cơ bản về y tế, giáo dục, thông tin Như vậy, có thể thấy chính bản thân người nghèo cũng đã cảm nhận được tính chất đa chiều của nghèo khổ

Giảm nghèo và tiến tới xoá bỏ tình trạng nghèo là một trong những mục tiêu cuối cùng trong sự phát triển và thịnh vượng của các quốc gia Nhưng kết quả giảm nghèo đa chiều là khác nhau ở các nước khác nhau, điển hình kể đến 4 quốc gia giảm được một nửa chỉ số nghèo khổ đa chiều MPI trong khoảng thời gian từ 5,5 đến 10,5 năm, gồm có Ấn Độ, Nicaragua (hai quốc gia thuộc nhóm thu nhập trung bình thấp) và Armenia; Bắc Macedonia (hai quốc gia có mức thu nhập trung bình cao, WB, 2020) Mười quốc gia khác – gồm cả Trung Quốc và Indonesia – có tốc độ giảm của chỉ số MPI thấp hơn Đặc biệt, trong cùng nhóm các quốc gia có mức thu nhập thấp theo xếp loại của WB (2020) nhưng lại có một số quốc gia có tốc độ giảm nghèo đa chiều tốt hơn các quốc gia khác, cụ thể như các quốc gia giảm nghèo đa chiều nhanh nhất đó là Sierra Leone và Liberia, theo sau đó là Guinea và Rwanda (UNDP, 2020) Các kết quả giảm nghèo đa chiều khác nhau ở các quốc gia khác nhau là do có nhiều nhân tố ảnh hưởng đến tình trạng nghèo đa chiều và kết quả giảm nghèo đa chiều Có thể tổng hợp

lại thành các nhóm nhân tố như sau: (i) nhóm nhân tố thuộc về phía bản thân người

nghèo đó là khi người nghèo được hỗ trợ nhiều hơn ở các chiều của nghèo đa chiều thì tình trạng nghèo đa chiều giảm đi, nhóm nhân tố này được đề cập đến cụ thể bao gồm: tín dụng và bảo hiểm (Jalan và Ravallion, 1999); hiệu quả giáo dục (Dreze và Sen, 1995); hệ thống y tế (Strauss và Thomas, 1998); thông tin (Rodrik, 2002); cải tiến công nghệ (Conway, 1997; Schumacher, 1973); tình trạng việc làm, cũng như khoảng cách của nơi sinh sống của hộ nghèo với vùng trung tâm (Shrabanti Maity và Jeroen

Buysse, 2017); (ii) nhóm nhân tố từ tăng trưởng kinh tế (Dollar và Kraay, 2002) lý

thuyết này cho rằng tăng trưởng kinh tế tạo ra nguồn lực hướng đến giảm nghèo Tuy nhiên Maddison (1995) cho rằng các yếu tố đứng đằng sau tăng trưởng là thể chế và chính sách đã bị bỏ quên, hay Solow (2001) đã thừa nhận có nhiều yếu tố phi kỹ thuật

không đo lường được trong hàm sản xuất, trong đó có thể chế (iii) nhóm nhân tố thứ

ba được đưa ra là thể chế sẽ quyết định sự thịnh vượng của các quốc gia chứ không phải tăng trưởng (Kaufmann và cộng sự (2012), North (1973, 1990), Mancur và Olson (1965)) Lập luận được đưa ra đó là: một quốc gia giàu có khi mà phần lớn các chủ thể tham gia vào các hoạt động kinh tế, tạo ra nhiều của cải một cách hiệu quả Điều khiến các tác nhân kinh tế hành động có hiệu quả hơn là sự khuyến khích, và sau cùng, thể chế là yếu tố định hình các khuyến khích đó Nhiều nghiên cứu gần đây cũng tập trung vào nhóm nhân tố thứ ba này, nghiên cứu của ADB (2010) đã đưa ra bằng chứng thuyết phục để chứng minh rằng một nền kinh tế phát triển, tạo công bằng và nghèo khổ thấp là do tác động trực tiếp của chất lượng thể chế Nghiên cứu của Acemoglu và Robinson (2013) đã đưa ra kết luận rằng chính thể chế là yếu tố quyết định dẫn đến một số quốc gia thịnh vượng (cho dù không giàu có về tài nguyên), bên cạnh đó, nhiều quốc gia lại thất bại, không cải thiện được tình trạng nghèo nàn Các khía cạnh cụ thể của thể chế gồm thể chế chính thức và thể chế phi chính thức (North, 1990) cũng được các nghiên cứu chỉ ra là có tác động đến nghèo khổ Các yếu tố thuộc thể chế phi chính thức được nhắc đến gồm: vai trò của tổ chức cộng đồng (Esman và Uphoff, 1984; Grindle, 2004); vốn xã hội (Hirschmann, 1984; Krishna, 2001); Các yếu tố thuộc về thể chế chính thức được kể đến gồm có: cải cách ruộng đất (Herring, 2002); khả năng quản lý của chính phủ (Heckman, 2000); nối kết thị trường (Bauer, 1984); quyền sở hữu tài sản (de Soto, 2000); Kiểm soát tham nhũng (Oguzhan và Burak (2008), Grindle (2004)); sự tham gia của người nghèo (Shrabanti Maity và Jeroen Buysse, 2017), cho rằng sự tham gia của người nghèo vào các chính sách của nhà nước (được gọi là sự hợp tác chính trị đầy đủ - full political cooperation) sẽ giúp làm giảm nghèo đa chiều ở các hộ nghèo; Tiếng nói và trách nhiệm giải trình, pháp quyền, chất lượng lập pháp (Tebadi và Mohan (2010), Perere và Lee (2013), Cuestas và Intartaglia (2016)…) Như vậy, nhiều nghiên cứu đã khẳng định có một mối quan hệ cụ thể về tác động thể chế cũng như từng khía cạnh của thể chế đến nghèo khổ

Sự quan tâm đến cả hai lĩnh vực, thể chế và nghèo khổ, được Việt Nam thể hiện bằng quyết định đánh giá nghèo theo chuẩn nghèo đa chiều, đồng thời khẳng định khâu đột phá trong sự phát triển nằm ở cải cách thể chế Ngay từ “Chiến lược Phát triển kinh tế xã hội giai đoạn 2011-2020”, Việt Nam đã xác định “cải cách và đổi mới