Đề tài tìm hiểu về công ty cổ phần chứng khoán yuanta và mô tảhoạt động mở tài khoản chứng khoán của công ty

Trang 1 TRƯỜNG ĐẠI HỌC TÀI CHÍNH - MARKETINGKHOA TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG BÁO CÁO THỰC HÀNH NGHỀ NGHIỆP ĐỀ TÀI: TÌM HIỂU VỀ CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN YUANTA VÀ MƠ TẢHOẠT ĐỘNG MỞ TÀI KHOẢN CH

TRƯỜNG ĐẠI HỌC TÀI CHÍNH - MARKETING

KHOA TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG

BÁO CÁO THỰC HÀNH NGHỀ NGHIỆP

ĐỀ TÀI:

TÌM HIỂU VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN YUANTA VÀ MÔ TẢ HOẠT ĐỘNG MỞ TÀI KHOẢN CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY

Giảng viên hướng dẫn: Thạc sĩ Nguyễn Bằng Phi

Họ tên sinh viên: Lê Thủy Ngân

MSSV: 2021009713

Lớp: HK2.2023.B.08

TPHCM, 04 tháng 07 năm 2023

CHƯƠNG 1 Contents

TRƯỜNG ĐẠI HỌC TÀI CHÍNH - MARKETING i

CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CPCK YUANTA 1

1.1 Giới thiệu chung: 1

1.1.1 Hệ sinh thái tập đoàn tài chính Yuanta 1

1.1.2 Lĩnh vực kinh doanh tập đoàn tài chính Yuanta 2

1.2 Chặng đường phát triển của tập đoàn Yuanta 3

1.2.1 Mạng lưới quốc tế - Trung tâm tài chính khu vực châu Á – Thái Bình Dương 3

1.2.2 Chiến lược tại Châu Á: Kết nối thị trường mới nổi, tạo cơ hội kinh doanh quốc tế 5

1.3 Quá trình hình thành và phát triển Yuanta Việt Nam 5

1.4 Tình hình kinh doanh của Yuanta Việt Nam 6

CHƯƠNG 2 CÁC SẢN PHẨM, DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN YUANTA VIỆT NAM 8

2.1 Dịch vụ chứng khoán của công ty 8

2.1.1 Các bước mở mở tài khoản chứng khoán nhanh 8

2.2 Các hồ sơ liên quan để mở tài khoản 12

CHƯƠNG 3 NHẬN XÉT VÀ ĐÁNH GIÁ VẤN ĐỀ BÁO CÁO 14

3.1 Ưu và nhược điểm của mở tài khoản Yuanta online 14

3.1.1 Ưu điểm 14

3.1.2 Nhược điểm 14

3.1.3 Nhận xét 14

3.2 KẾT LUẬN: 15

CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CPCK YUANTA

1.1 Giới thiệu chung:

- Công Ty Chứng Khoán Yuanta được thành lập vào năm 1961 tạiĐài Loan Bắt đầu từ lĩnh vực Chứng Khoán, Yuanta đã khôngngừng nghiên cứu, mở rộng và khai thác các giải pháp tài chínhkhác nhau để đem lại sự phát triển Bền Vững và mang đếnNguồn Thu Nhập Thịnh Vượng cho các nhà đầu tư Với địnhhướng phát triển trở thành Tập Đoàn Tài Chính Hàng Đầu tại thịtrường Châu Á, Tập Đoàn Tài Chính Yuanta chính thức đượcthành lập vào năm 2007, và trở thành một trong những Tập ĐoànTài Chính, Ngân Hàng, Chứng Khoán lớn nhất tại Đài Loan hơnmột thập kỷ qua

- Trên nền tảng này, Yuanta sẽ tiếp tục phát triển toàn diện trongkhu vực Châu Á Thái Bình Dương và nhanh chóng đạt được mụctiêu trở thành “Nhà cung cấp Dịch Vụ Tài Chính Tốt Nhất ở khuvực Châu Á Thái Bình Dương”

1.1.1 Hệ sinh thái tập đoàn tài chính Yuanta

1.1.2 Lĩnh vực kinh doanh tập đoàn tài chính Yuanta

- Chứng khoán Yuanta

o Công ty chứng khoán số 1 tại Đài Loan

o Số 1 về môi giới, tài chính, phái sinh và nhiều hơn nữa

- Phái sinh Yuanta

o Thị phần cao nhất 20,09% và 15,53% cho phái sinh và tất

cả các lĩnh vực khác

o Một công ty phái sinh được niêm yết

- Bảo hiểm Yuanta

o Báo cáo nghiên cứu bao gồm các công ty niêm yết tạiTrung Quốc, Hàn Quốc

o Đã giành được nhiều giải thưởng về Asiamoney Nhà đầu

Phái

đầu

tư mạo hiểmNgân hàng

Tư vấn đầu tưBảo

- Ngân hàng To Chong

- Tài chính Yuanta

o Thị phần cao nhất là 3,83 trong kinh doanh tài chính

- Quỹ đầu tư mạo hiểm Yuanta

- Quản lí quỹ Yuanta

- Ủy thác đầu tư Yuanta

o Quy mô quỹ ETF đạt 197,5 tỷ TWD với thị phần cao nhất

là 70%

o Quy mô quỹ tương hổ đạt 345,9 tỷ TWD với thị phần caonhất là 16%

- Tư vấn đầu tư Yuanta

o Báo cáo nghiên cứu bao gồm các công ty niêm yết tạiTrung Quốc, Hàn Quốc

o Đã giành được nhiều giải thưởng về Asiamoney Nhà đầu

tư tổ chức

1.2 Chặng đường phát triển của tập đoàn Yuanta

- Năm 1961, Chứng khoán Yuanta được thành lập (1 trong 14 công

ty CK đầu tiên tại Đài Loan)

- Năm 1995, trở thành công ty môi giới chứng khoán lớn nhất ĐàiLoan

- Năm 1998, Xâm nhập thị trường Thái Lan

- Năm 2001, Liên minh chiến lược với Chứng khoán Kim Eng, mởrộng sự hiện diện tại khu vực Đông Nam Á

- Năm 2015, Yuanta Bank mua lại Tongyang Saving Bank và đổitên thành Yuanta Saving Bank

100% (27)

18

CÔNG THỨC TÀI Chính TIỀN TỆ

58

- Tháng 1/ 2014, Hoàn tất việc mua lại New York Life và đổi tênthành Yuanta Life Insurance

- Tháng 6/ 2014, Mua lại 53,1% cổ phần chứng khoán Tongyang

và đổi tên thành chứng khoán Yuanta Hàn quốc

- Năm 2007, sáp nhập với Fuhwa Financial Holdings và đổi tênthành Yuanta Financial Holdings

- Tháng 3/ 2016, Ta Chong Bank sáp nhập với Yuanta FHC

- Tháng 4 /2016, Yuanta bank mua lại Hánghing Saving Bank

- Tháng 7/ 2016, Mua lại chứng khoán KK Trade và đổi tên thànhChứng khoán Yuanta Thái Lan

- Tháng 1/2018, Ngân hàng Yuanta sáp nhập với ngân hàng Tc

- Tháng2/2018, công ty cổ phần chứng khoán Đệ Nhất đổi tênthành Công ty cồ phần chứng Yuanta Việt Nam

- Năm 2019, Yuanta Securities Financing trở thành công ty con củaYuanta Securities

- Năm 2022, Lợi nhuận đạt mức kỉ lục

1.2.1 Mạng lưới quốc tế - Trung tâm tài chính khu vực châu Á – Thái Bình Dương

- Chứng Khoán Yuanta Hồng Kong

o Giá trị ròng: NT$ 7,74 bn

o Quyền sỡ hữu: 100%

tài chínhngân hàng 100% (1)

TRẮC NGHIỆM TÀI Chính QUỐC TẾ

tài chínhngân hàng 75% (4)

57

- Chứng Khoán Yuanta Thái Lan

- Văn phòng đại diện Yuanta tại Trung quốc

o Bắc Kinh, Thượng Hải, Thẩm Quyển

- Chứng Khoán phái sinh Yuanta Hồng Kong

5

- Chi nhánh và văn phòng ở nước ngoài

o Ngân hàng tài chính Hong Kong chi nhánh

o Văn phòng đại diện Myanmar

1.2.2 Chiến lược tại Châu Á: Kết nối thị trường mới nổi, tạo cơ hội kinh doanh quốc tế

- Khám phá các cơ hội đầu tư tại các thị trường mới thông qua cáccông ty con ở địa phương

- Tam giác vàng Yuanta

o Tam giác vàng Yuanta trở thành nền tảng đầu tư chung củaĐài Loan, Hàn Quốc và Hồng Kông, tạo ra sức mạnh tổnghợp để cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính và giao dịch địnhchế xuyên quốc gia

- Nền tảng giao dịch đa thị trường: Hồng Kông

o Phát triển Hồng Kông thành nền tảng giao dịch đa thịtrường nhằm khơi thông dòng vốn và cơ hội đầu tư ởChâu Á

- Sự mở rộng từ Đài Loan ra khu vực Châu Á Dài Loan

o Tận dụng nguồn lực và kinh nghiệm của công ty mẹ đểphát triển mạng lưới tại khu vực, thông qua nền tảng giaodịch đa thị trường để tăng cường kết nối các thành viêntrực thuộc quản lý của tập đoàn

1.3 Quá trình hình thành và phát triển Yuanta Việt Nam

- Năm 1999: Chứng khoán Đệ Nhất được thành lập tại tỉnh BìnhDương với vốn điều lệ 43 tỷ đồng

- Năm 2000: Trở thành thành viên chính thức của Sở Giao dịchchứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh

- Năm 2001: Khai trương chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh

- Năm 2006: Chứng khoán Yuanta mua lại 28,1%, trở thành thànhviên chính thức của sở giao dịch chứng khoán Hà Nội ( HNX)

- Năm 2007: Tăng vố điều lệ từ 43 tủ đồng lên 100 tỷ đồng

- Năm 2008: Tăng vốn điề lệ từ 100 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng

- Năm 2010: Khai trương chi nhánh Hà Nội

- Năm 2016: Được SSC chấp thuận cho hoạt động giao dịch trựctuyến

7

- Năm 2017: Yuanta tăng sỡ hữu lên 99,95%.

- Năm 2018: Đổi tên thành Chứng khoán Yuanta Việt Nam vàchuyển trụ sở và TPHCM Tăng vốn điều lệ từ 300 tỷ đồng lên2.000 tỷ đồng mởchi nhánh Bình Dương, Đông Nai

- Năm 2019: Mở chi nhánh Đà Nẵng, Vũng Tàu Kinh doanhchứng khoán phái sinh

- Năm 2020: Tăng vốn điều lệ lên 1.500 tỷ đồng

- Năm 2021: Tăng vốn điều lệ lên 2.000 tỷ đồng Thành lập phònggiao dịch Láng Hạ

- Năm 2022: Tăng vốn điều lệ lên 2.500 tỷ đồng Tiếp tục lộ trìnhtăng vốn, gia tăng lợi thế cạnh tranh

- Tên quốc tế: YUANTA SECURITIES VIETNAM LIMITEDCOMPANY

- Tên viết tắt: YSVN

- Địa chỉ: Tầng 4, Tòa Nhà Saigon Centre, 65 Lê Lợi - Phường BếnNghé - Quận 1 - TP Hồ Chí Minh

- Người đại diện: Chao, Jen-Kai

- Ngày hoạt động: 14 – 06 – 2019

- Loại hình DN: Công ty trách nhiệm hữu hạn 2 thành viên trở lênngoài NN

1.4 Tình hình kinh doanh của Yuanta Việt Nam

- Kể từ khi Yuanta Đài Loan - tập đoàn tài chính hàng đầu châu Ávới tổng tài sản hơn 100 tỉ USD, chính thức sở hữu 100% vốnđiều lệ vào cuối năm 2017, Chứng khoán Yuanta Việt Nam(YSVN) liên tiếp đạt được nhiều thành tựu nổi bật

- Nhờ bệ phóng Tập đoàn Yuanta, năng lực tài chính của YSVNliên tục gia tăng, nâng tổng vốn điều lệ lên 1.500 tỉ đồng, đồngthời tiếp tục tăng trong thời gian tới

- Việt Nam được kỳ vọng sẽ sớm nâng hạng từ thị trường cận biênlên mới nổi trong thời gian tới, đây vừa là cơ hội phát triển vừa làthách thức cho các công ty chứng khoán cũng như nhà đầu tư tạiViệt Nam Tập đoàn Yuanta cam kết phát triển lâu dài tại ViệtNam, sẽ tiếp tục đầu tư tài chính, nhân lực, công nghệ…, nhằmgia tăng giá trị cho khách hàng của YSVN cũng như đóng gópvào sự phát triển chung của thị trường chứng khoán Việt Nam",đại diện Tập đoàn Yuanta, ông Hwang Wei Cherng, tổng giámđốc Công ty chứng khoán Yuanta Đài Loan chia sẻ

- YSVN không ngừng mang đến ưu đãi hấp dẫn dành tặng kháchhàng và NĐT, liên tục ra mắt hàng loạt hoạt động gây tiếng vangnhư: lãi suất margin 6% cố định trong 6 tháng, phí giao dịch0,1% Hay mới đây nhất là "giao dịch thả ga, không lo về phí" -chỉ cần mở tài khoản, khách hàng sẽ có cơ hội nhận 10 triệu đồngphí giao dịch

- Hàng loạt dịch vụ và sản phẩm mới cũng được ra mắt, nhưchương trình "giới thiệu liền tay - có ngay thu nhập", nhà đầu tư

có tài khoản tại YSVN có thể giới thiệu bạn bè và nhận hoa hồng50% trên phí giao dịch của người được giới thiệu, không giới hạn

số lần giới thiệu Hay nâng cấp, cập nhật tính năng mới cho ứng

9

dụng hỗ trợ giao dịch trực tuyến YSWinner và YSFuture, giúpNĐT tối ưu thời gian giao dịch và thuận tiện quản lý tài khoản.

- YSVN được NĐT yêu mến, bình chọn giải thưởng Rồng Vàng

2018, giải thưởng "Best Stock Brokerage Services - Dịch vụ môigiới chứng khoán tốt nhất"

- Trong báo cáo cập nhật triển vọng vĩ mô và thị trường chứngkhoán Việt Nam năm 2023, Chứng khoán Yuanta dự báo tăngtrưởng kinh tế Việt Nam trong năm 2023 sẽ đạt khoảng 6,6%,trong đó lĩnh vực vực Dịch vụ có mức tăng trưởng cao nhấtkhoảng 7,4%

- Động lực tăng trưởng trong năm 2023 kỳ vọng tới từ các yếutố: Hoạt động đầu tư công, khi Chính phủ đang có động thái đẩymạnh trở lại sau khi tình hình giá nguyên vật liệu đã hạ nhiệt sovới đầu năm 2022, dự án Sân bay Long Thành là một trongnhững dự án trọng điểm

- Đối với thị trường chứng khoán, Fed sẽ tiếp tục tăng lãi suấttrong năm 2023 cho nên tăng trưởng kinh tế và thị trường chứngkhoán có thể sẽ chưa thể khởi sắc mạnh mẽ trong năm 2023 Tuynhiên, kỳ vọng giai đoạn khó khăn nhất đã đi qua

CHƯƠNG 2 CÁC SẢN PHẨM, DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN

CHỨNG KHOÁN YUANTA VIỆT NAM

2.1 Dịch vụ chứng khoán của công ty

2.1.1 Các bước mở mở tài khoản chứng khoán nhanh

- Bước 1: truy cập vào website https://yuanta.com.vn hoặc quét mãdưới đây

o Xác thực CCCD hoặc thẻ CMND bằng cách chụp lại ảnhthẻ cả mặt trước và sau rồi tải lên đúng theo yêu cầu,không mờ hay mất góc.

o Xác thực khuôn mặt bằng cách quay video gương mặttrong trạng thái tự nhiên điện sáng 5s, không nên đểcamera gần sát hoặc quá xa với gương mặt sẽ khó nhậndiện

o Xác thực thông tin: người đăng ký sẽ kiểm tra lại 1 lượtcác thông tin mà hệ thống trích xuất ra từ những giấy tờ

mà mình cung cấp xem có sai sót gì không và xác nhận

H nh: 3 Xác thực căn cước

- Bước 4: Xác thực lại thông tin một lần nữa

H nh 7: Mã xác thực

- Bước 8: Tải ứng dụng của Yuanta và giao dịch trên đó

H nh 8: Ứng dụng Yuanta

2.2 Các hồ sơ liên quan để mở tài khoản

- Cá nhân trong nước:

o Bản sao CMND/ CCCD/ bản chụp/ scan màu(Kèm theobản chính để đối chiếu)

- Cá nhân nước ngoài:

o Bản sao hợp lệ của Hộ chiếu còn thời hạn trên 6 tháng

15

o Bản chính/ bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận MSGDCK(Trading code).

o Thông báo mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp tại ngânhàng (KH lưu ký tại YSVN)

- Tổ chức trong nước:

o GCNĐKDN: 01 bản sao hợp lệ

o Giấy bổ nhiệm Người đại diện theo pháp luật (nếu trênGCNĐKDN chưa có thông tin về đại diện pháp luật: 01bản chính hoặc bản sao hợp lệ

o Giấy uỷ quyền ký hợp đồng mở TKGDCK (nếu người kýhợp đồng mở không phải là đại diện theo pháp luật): 01bản chính hoặc bản sao hợp lệ

o Giấy chứng nhận mẫu dấu của tổ chức hoặc bản in mẫu đãđăng ký trên “Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanhnghiệp”: 01 bản sao hợp lệ/ bản in mẫu dấu từ Cổng thôngtin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp

o Bản sao CMND/CCCD/Hộ chiếu của Người đại diện theopháp luật/ Người đại diện theo uỷ quyền: 01 bản sao hợplệ/bản sao (là bản kèm theo bản chính hoặc bản sao côngchứng để đối chiếu)

- Tổ chức nước ngoài:

o Trường hợp mở TKGDCK và lưu ký tại YSVN

o Trường hợp mở TKGDCK và đã lưu ký tại ngân hàng lưuký.

o Trường hợp Công ty quản lý quỹ mở nhiều TKGDCK chocác ngân hàng lưu ký

CHƯƠNG 3 NHẬN XÉT VÀ ĐÁNH GIÁ VẤN ĐỀ BÁO CÁO

3.1 Ưu và nhược điểm của mở tài khoản Yuanta online

3.1.1 Ưu điểm

- Dịch vụ mở tài khoản chứng khoán trực tuyến giúp xóa bỏ ràocản về không gian và thời gian, giúp khách hàng mở tài khoảnnhanh chóng và dễ dàng

- Tiết kiệm tối đa thời gian cho khách hàng và công ty

- Mức chi phí cạnh tranh

3.1.2 Nhược điểm

- Không phù hợp với những người không rành về công nghệ

- Không có sự hướng dẫn trực tiếp, dễ thao tác sai

- Khách hàng dễ nhầm lẫn giữa trang web mở tài khoản chính củacông ty và các trang web đen lừa đảo khác

- Rủi ro bị đánh cắp thông tin

- Rủi ro về chữ ký xác nhận ảnh hưởng đến xác thực tài khoản

3.1.3 Nhận xét

- Qua buổi tham quan thực tế ở đó, em cũng may mắn được anhKhoa hướng dẫn các cách một tài khoản nhanh, các giao dịchchứng khoản và phân tích chứng khoán Em đã có khả nhiều bài

17

học cũng như kiến thức về chứng khoán mà bản thần tích lợiđược Buổi tham quan đó đã tạo cho co cơ hội được tiếp xúc vớimột môi trường làm việc năng động nhưng không kèm phần áplực Tiếp xúc gần hơn với các anh chị và các nhà chứng khoán tàinăng Trực tiếp quan sát các phần mềm, ứng dụng phục vụ choviệc xử lý, mua bản các giao dịch chứng khoán Đây là cơ hội tốt

để học hỏi và trau dồi kiến thức của mình cho sau này Có cơ hội

áp dụng những điều được học viên trường lớp vào thực hành vàbiết thêm nhiều điều mới lại: Giúp em đã hiểu nhiều hơn vềchính sách, cơ cấu tổ chức và ngay cách hoạt động của công ty.Học được các phương pháp đầu tư và các chiến lược mà các anhchị đã giới thiệu chỉ dẫn Bên cạnh những mặt tích cực và hạnchế về các sản phẩm, dịch vụ thì công ty cũng nên đưa ra các giảipháp nâng cao hiệu quả kinh doanh cũng như phát triển công tynhư: Thường xuyên bồi dưỡng, nâng cao đào tạo những kiến thứcchuyên môn về nghiệp vụ và kĩ năng cho cán bộ đội ngũ nhânviên trực tiếp phục vụ khách hàng

3.2 KẾT LUẬN:

- Công ty Cổ Phần Chứng Khoán Yuanta là một công ty chứngkhoán với đội ngũ nhân sự chuyên môn cao và kinh nghiệm lâunăm, đặc biệt trong mảng tư vấn tài chính Yuanta có đủ điều kiện

để cung cấp các dịch vụ Chứng khoán có liên quan đến cổ phầnhóa doanh nghiệp, chào bán cổ phiếu ra công chúng, thu xếp cáckhoản đầu tư từ thị trường vốn (Equity capital market), tư vấnthoái vốn, tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp Với sự am hiểu môitrường pháp lý, chuyên nghiệp trong thiết kế giải pháp thi chính,

sở hữu mạng lưới khách hàng rộng khắp và đa dạng, đặc biệt là

sự hỗ trợ từ tập đoàn tài chính Yuanta và các đối tác lớn trong thịtrường Điều đó cho thấy Yuanta luôn nỗ lực để các dịch vụ cung

cấp đến quý nhà đầu tư được hiệu quả nhất Yuanta cũng đã thànhcông trong việc đưa Công nghệ kép eKYC vào thị trường và chophép đăng ký một tài khoản chứng khoán online Việc nhà đầu tưlựa chọn hình thức này chính bởi những ưu điểm vượt trội so vớihình thức mở tài khoản theo kiểu truyền thông như bảo mật, tiệnlợi và tiết kiệm nhiều chi phi Ngoài những kiến thức học được,

em cũng thấy rằng bản thân còn gặp phải một số hạn chế nhấtđịnh Kiến thức ngành nghề liên quan đến lĩnh vực chứng khoán

và càng rộng lớn ra lý thuyết đến thực tiễn Vì vậy em nhận rarằng, muốn làm tốt và trở thành nhà đầu tư giỏi, bất kể ai cũngphải thường xuyên cập nhật tin tức, theo đõi thị trường thườngxuyên, có những phân tích, đánh giá thị trường phù hợp Luônhọc hỏi, không ngừng nghiên cứu, tìm hiểu cách thức vận hànhcủa thị trường và có các kế hoạch cụ thể về đầu tư Phải có khảnăng giao tiếp và sale Hy vọng với kiến thức thu thập được trongthời gian thực tập sẽ là hành trung quý giá giúp em hoàn thànhbài báo cáo cũng như giúp ích đưa ra được những định hướngphát triển bản cho công việc sắp tới

TÀI LIỆU THAM KHẢO

- Slide thuyết trình 23/6

- Yuanta Việt Nam – tập đoàn tài chính số 1 Châu Á

19