Nhằm tìm hiểu thêm về thị trường chứng khốn hiện nay, đề tài “GIỚI THIỆU VÀTÌM HIỂU VỀ QUY TRÌNH GIAO DỊCH VÀ NGHIỆP VỤ MỞ TÀI KHOẢNCHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN PHÚ HƯNG” đ
Trang 1
TÀI CHÍNH - MARKETING TRƯỜNG ĐẠI HỌC
NGUYỄN THỊ THU HẰNG MSSV: 2021004686
BAO CAO THU'C HANH NGHE NGHIEP
GIỚI THIỆU VÀ TÌM HIỂU VỀ QUY TRÌNH GIAO DICH CHU’NG KHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ MỞ TÀI KHOẢN CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN PHU HUNG
CHUYÊN NGÀNH: TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG
Giảng viên hướng dẫn: GV Nguyễn Thị Ngọc Loan
Trang 2MỤC LỤC
CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU VỀ CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHỦ HƯNG 1.1 Giới thiệu tổng quan về công ty ccc cọ tt n1 ngà gà gà Hới 1.1.1 Tầm nhìn, sử mệnh và giá trị cốt lõi 0 SH ng n HH rau
1.6 Tình hình hoạt động kinh doanh hai năm gần nhất 2021 và 2022 của Công ty CP
Chứng khoán Phú Hưng L2 2111211011121 1521191511111811015111111 0110151111111 1 ke
CHƯƠNG 2: TÔNG QUAN VỀ QUY TRÌNH GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ MỞ TÀI KHOẢN CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CP CHỨNG
$:(97.):i00:i0n 6 ằa.(
2.2 Nghiệp vụ mở tài khoản chứng khoán tại Công ty CP Chứng khoán Phú Hưng 2.2.1 Khái quát về mở tài khoản chứng khoán 2252 22221111111 22821821 6
Trang 32.2.2.1 Đối với khách hàng trong nước -s sc c2 tt tt HH HH He Heo 2.2.2.2 Đối với khách hàng nước ngoài 1c ng HH ngư
CHUGNG 3: NHAN XET VE QUY TRINH GIAO DICH CHUNG KHOẢN VÀ
NGHIEP VU MO TAI KHOAN CHUNG KHOAN TAI CONG TY CP CHUNG
KHOAN PHU HUNG Loo cccccccccsscsssssssssessseesvessresssisesrstsrssressrressvetsrssrestesinteesserstsessersess
3.1 Về quy trình giao dịch chứng khoán 5S E2 E2 E2 2 22 nen re 3.2 Về nghiệp vụ mở tài khoản tại Công ty CP Chứng khoán Phú Hưng
Trang 4DANH MỤC HÌNH ANH
Hình 1.1 Logo Công ty CP Chứng khoán Phú Hưng -.-5- 2c cà ccccc+2 2
Hình 1.2 Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh 202 I,2022 -.::5 ++‡s++2 7
Hình 2.1 Mẫu đăng kí mã số giao dịch của nhà đầu tư cá nhân nước ngoài 13 Hình 2.2 Mẫu đăng ký mã số giao dịch của nhà đầu tư cá nhân nước ngoài 14
DANH MỤC SƠ ĐỎ
Sơ đỗ 1.1 Mô hình quản trị Công ty CP Chứng khoán Phủ Hưng 6
Sơ đỗ 1.2 Cơ cầu bộ máy quản lý Công ty CP Chứng khoán Phú Hưng 7
Trang 5DANH MUC CHU VIET TAT
PHS Công ty Cô phần Chứng khoán Phú Hưng
UBCK Ủy ban chứng khoán
UBCKNN Ủy ban chứng khoán Nhà nước
CTCP Công ty cô phần
SGDCK So giao dich chimg khoan
Trang 6
và đang chiếm lĩnh thị trường
Nhằm tìm hiểu thêm về thị trường chứng khoán hiện nay, để tài “GIỚI THIỆU VÀ
TÌM HIẾU VẼ QUY TRÌNH GIAO DỊCH VÀ NGHIỆP VỤ MỞ TÀI KHOẢN
CHUNG KHOAN TAI CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN PHÚ HƯNG” được
em lựa chọn sẽ nói tổng quan về quy trình giao dịch chứng khoán và nghiệp vụ mở tài
khoản chứng khoán tại Công ty Cô phần Chứng khoán Phú Hưng, cho phép hiểu rõ hơn
về quy trình và các bước cần thiết để tham gia vào thị trường chứng khoán thông qua
công ty chứng khoản nay
Nội dung để tài gồm 3 chương:
Chương I: Giới thiệu về Công ty CP Chứng khoán Phú Hưng
Chương 2: Tổng quan về quy trình giao dịch chứng khoán và nghiệp vụ vụ mở tài khoản
chứng khoán tại Công ty CP Chứng khoán Phú Hưng
Chương 3: Nhận xét về quy trình giao dịch chứng khoán và nghiệp vụ mở tài khoản chứng khoán tại Công ty CP Chứng khoán Phú Hưng
Trang 7~, Document continues below
Discover more from:
THNNI1 - Phan tich chién luovc
san pham DOVE
8600 Tran Phi Yen 2615 - PHAN
TÍCH CHIẾN LƯỢC Marketing
“TRUE MILKCIN VIETNAM:
Trang 8CHUONG 1: GIOI THIEU VE CONG TY CP CHUNG KHOAN PHU HUNG
1.1 Giới thiệu tông quan về công ty
Tén giao dich: CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN PHU HUNG (“PHS”)
Tén tiéng anh: Phu Hung Securities Corporation
Giấy phép kinh doanh số: Giấy phép thành lập và hoạt déng sé 122/GP-UBCK do UBCKNN cấp ngày 20/01/2016 Giấy phép điều chỉnh 48/GPĐC-UBCK ngày 24/06/2021 thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính Tầng 2l, Phú Mỹ Hưng Tower, 08 Hoang
Văn Thái, Phường Tân Phủ, Quận 7, TP Hỗ Chí Minh, Việt Nam
Vốn điều lệ: 1,500,098, 190,000 đồng
Vốn đầu tư của chủ sở hữu: 1,597,443,619,209 đồng
Địa chỉ: Tầng 2l, Phú Mỹ Hưng Tower, 08 Hoàng Văn Thái, Phường Tân Phủ, Quận 7, TP.HCM, Việt Nam
Trang 91.1.1 Tầm nhìn, sứ mệnh và giá trị cốt lõi
Tam nhìn: Đồng hành đề thành công
Trở thành một trong năm công ty tư vẫn và môi giới tài chính tốt nhất tại Việt Nam Để hướng đến tầm nhìn này, PHS tận tâm, tận lực đồng hành và đem lại hiệu quả đầu tư tối
ưu cho Khách hàng, Đối tác, Cô đông và Cộng đồng
Sứ mệnh: Xây dựng niềm tin cho khách hàng
Trở thành đối tác tin cậy của các nhà đầu tư, cùng đồng hành trên con đường đến sự thịnh vượng bằng việc cung cấp dịch vụ môi giới và tài chính hiệu quả
Giá trị cốt lõi: Tân - Tốc - Thực - Giản
Tân: Đôi mới và cải tiến không ngừng các sản phẩm dịch vụ & nền tảng công
nghệ đề đem đến trải nghiệm tốt nhất cho Khách hàng
Tốc: Đề cao khát vọng tiên phong và hiệu quả trong từng hành động, sẵn sàng
thay déi va thich nghi Thue: Trung thực và có trách nhiệm hỗ trợ nhà đầu tư Giản: Đơn giản hóa các trải nghiệm đầu tư của khách hàng để đầu tư trở nên dễ dang hon bao giờ hết
1.1.2 Cac san pham và dịch vụ của công ty:
Các dịch vụ chứng khoán như: mô giới, tư vấn, hỗ trợ tài chính
Các sản phẩm về chứng khoán phái sinh
Chứng quyền có đảm bảo
Các dịch vụ hỗ trợ như: giao dịch ký quỹ, nộp chuyền tiền,
Các ản phẩm khác như: trái phiếu,
Các dịch vụ tư vấn tài chính như: tư vẫn phát hành, tư vẫn mua bán sáp nhập, tư
vân niêm yết,
Trang 1015/11/2006: Công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Lạc được thành lập theo Giấy chứng
nhận đăng ký kinh doanh số 4103005552 do Sở Kế hoạch và Đầu tư TP Hỗ Chí Minh Vốn điều lệ ban đầu là 22.680.000.000 đồng
01/12/2006: UBCKNN cấp Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán với ngành nghề kinh doanh: Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Tư vẫn tài chính và đầu
tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán
14/12/2006: Trở thành thành viên giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí
Minh
18/12/2006: Trở thành thành viên giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
29/12/2006: Tăng vốn điều lệ lên 50.000.000.000 đồng
05/09/2008: Tăng vốn điều lệ lên 100.000.000.000 đồng
10/11/2008: Chuyển Trụ sở chính chuyên về Tầng 5, Tòa nhà Lawrence S Ting, Số 801 Nguyễn Văn Linh, Phường Tân Phú, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh
23/01/2009: Đôi tên từ Công ty Cô phân Chứng khoán Âu Lạc thành Công ty Cổ phần
Chứng khoán Phi: Hung (PHS)
28/04/2009: Tăng vốn điều lệ lên 135.000.000.000 đồng
12/01/2010: Tăng vốn điều lệ lên 300.000.000.000 đồng
13/11/2012: Tăng vốn điều lệ lên 347.450.000.000 đồng
18/03/2014: Trở thành một thành viên Trái phiêu của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
19/11/2015: Chấp thuận Hợp Nhất giữa Công ty Cô phần Chứng khoán Phú Hưng và Công ty Cô phần Chứng khoán An Thành
Trang 1120/01/2016: Nhận được Giấy phép thành lập và hoạt động CTCP Chứng khoán Phú Hưng
sau Hợp Nhất số 122/GP-UBCK Vốn điều lệ 202.585.070.000 đồng
29/06/2016: Chuyên Trụ sở chính về Tầng 3, CR3-03A, 109 Tôn Dật Tiên, P Tân Phú, Quận 7, Tp Hồ Chí Minh, Việt Nam
25/07/2016: Tăng vốn điều lệ lên 320.000.000.000 đồng
23/01/2017: UBCKNN chấp thuận để thực hiện thêm nghiệp vụ bảo lãnh phát hành
chứng khoán
11/01/2018: Tăng vốn điều lệ lên 500.000.000.000 đồng
27/04/2018: Sở Giao Dịch Chứng Khoán Hà Nội công nhận tư cách thành viên giao dịch
trái phiêu Chính phủ
26/12/2018: Tăng vốn điều lệ lên 700.000.000.000 đồng
19/07/2019: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chấp thuận việc đăng ký giao dịch cỗ phiêu của PHS trên thị trường UpCoM
31/07/2019: Cô phiêu PHS lần đầu tiên được đưa vào giao dịch trên thị trường UPCoM 04/03/2020: Tăng vốn điều lệ lên 900.000.000.000 đồng
16/06/2020: UBCKNN cấp Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán Phái Sinh
24/06/2021: Chuyên Trụ sở chính về Tầng 21, Phú Mỹ Hưng Tower, 0§ Hoàng Văn Thái,
P Tân Phú, Quận 7, Tp Hồ Chí Minh, Việt Nam
28/09/2021: Tăng vốn điều lệ lên 1.400.000.000.000 đồng
31/12/2021: UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng số 57/GCN-UBCK ngày 31/12/2021
13/04/2022: Sở Kế hoạch và Đầu tư Tp HCM cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh
nghiệp đăng ký thay đổi lần thứ 13.
Trang 1229/08/2022: Tăng vốn điều lệ lên 1.500.098 190.000 đồng
10/11/2022: UBCK cấp Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động số
110/GPĐC-UBCK vẻ việc điều chỉnh thông tin của người đại diện theo pháp luật thứ hai của Công ty
22/11/2022: Sở Kế hoạch và Đầu tư Tp HCM cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh
nghiệp đăng ký thay đổi lần thứ 14
1.3 Thành tựu đạt được
16/12/2016: PHS được UBCKNN tặng bằng khen thưởng thành tích 10 năm hoạt động
cho tập thê và các cá nhân thuộc Công ty
12/2016: PHS được các cơ quan chức năng tặng cờ Truyền thống, giấy khen thưởng và thư cảm ơn vì thành tích 10 năm hoạt động cho tập thê và các cá nhân thuộc Công ty
Top 7 thì phần phái sinh năm 2023
1.4 Quy mô và phạm vi hoạt động
Trang 13Chi nhánh Quận 1 Phòng 1003A, Tầng 10, Số 81-83-83B-85 Hàm Nghỉ, phường Nguyễn Thái Bình, Quan 1, Tp Hé Chi Minh Điện thoại: (84 28) 3535 6060 — Fax: (84 28) 3535
2912
Chi nhanh Quan 3 Tang 2, Tòa nhà Phương Nam, 157 Võ Thị Sáu, Phường 6, Quận 3,
Tp Hỗ Chí Minh Điện thoại: (84 28) 3820 8068 — Fax: (84 28) 3820 8206
Chi nhánh Tân Bình Tòa nhà Park Pegend, 251 Hoàng Văn Thụ, Phường 2, quận Tân Bình, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: (84 28) 3813 2401 — Fax: (84 28) 3813 2415
- _ Các tỉnh/thành phố khác:
Chi nhánh Hà Nội Tầng 5, tòa nhà Vinafr, số 127 Lò Đúc, phường Đống Mác, quận Hai
Bà Trưng, Hà Nội Điện thoại: (84 24) 3933 4566 — Fax: (84 24) 3933 4820
Chi nhánh Hai Phong Tang 2, Téa nha sé 18 Tran Hung Dao, phường Hoang Van Thu, quận Héng Bang, Tp Hai Phong Dién thoai: (84 225) 384 1810 — Fax: (84 225) 384
Đại Hội Đồng Cô Đông (“ĐHĐCĐ”) là cơ quan có thâm quyền cao nhất của công
ty DHDCD bau ra Ban Kiểm Soát và Hội Đồng Quản Trị (“HĐQT”) để giúp các cổ đồng
quản lý công ty Ban Kiểm Soát thực hiện giám sát HĐQT và Ban Tổng Giám đốc (“Ban TGĐ”) trong việc quản lý và điều hành công ty HĐQT quyết định mọi vẫn đề liên quan
đến hoạt động của công ty, trừ những vẫn đề thuộc thâm quyền của ĐHĐCĐ Kiêm Toán Nội Bộ và Hội Đồng Quan ly Rui Ro trực thuộc HĐQT, Ban Thư Ký Công Ty phụ trách
các công việc hành chính hỗ trợ HĐQT
Trang 14
Hội đồng Quản lý Rủi ro
Đại Hội Đồng
Cé Dong
Hội đồng Quản trị
Kiểm toán nội bộ
Sơ đỗ 1.1 Mô hình quản trị Công ty CP Chứng khoán Phú Hưng
1.5.2 Về cơ cấu bộ máy quản lý:
Công ty Cô phần Chứng khoán Phú Hưng xây dựng bộ máy điều hành dưới sự lãnh đạo và chịu trách nhiệm của Hội Đông Quản Trị Tổng Giám đốc đứng đầu bộ máy điều hành, trực tiếp chỉ đạo quản lý các khối, phòng ban trong Công ty
Mội trong hai Phó Tổng Giám đốc hỗ trợ Tông Giám đốc trong việc điều hành khối Kế toán, khối Dịch vụ chứng khoán, khối Quản lý rủi ro, khối Marketing và Trung tâm Chăm sóc khách hàng Ngoài ra, Phó Tổng Giám đốc còn lại hỗ trợ Tổng Giám đốc trong việc điều hành khối Sản phẩm Chứng quyền có bảo đảm và khối Sản phẩm Thu nhập có định Kiểm soát nội bộ hỗ trợ Tổng Giám đốc kiểm tra việc tuân thủ quy trình
trong các hoạt động hàng ngày
Các khối khác bao gồm: khối Môi giới, khối Phân tích, khối Tư vẫn, khối Tự doanh, khối Công nghệ thông tin, khối Pháp lý, khối Nhân sự, khối Hành chính tổng hợp,
và khối Tài chính
Trang 15
đốc
Kiểm soát Phó tổng nội bộ giám đốc Khối mô _ Khối phân Khối tài Khối kế giới tích chính toán
Khối tư vấn — Khối tự doanh Khối DVKH Khối quản lý rủi ro
Khối nhân Khối hành
sự chính
Sơ đỗ 1.2 Cơ cầu bộ máy quản lý Công ty CP Chứng khoán Phú Hưng
1.6 Tình hình hoạt động kinh doanh hai năm gần nhất 2021 và 2022 của Công ty CP
Chứng khoán Phú Hưng
Đơn vị tính: đồng
Chỉ tiêu D104) Năm 2022 % tăng giảm
Doanh thu thuan 509,367,637,681 593,848,771,820 16.6%
Tỷ lệ lợi nhuận trả cổ tức N/A N/A N/A
Hình 1.2 Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh 2021,2022
Trang 16Trong những năm gần nhất, lợi nhuận hoạt động của công ty đều biến đối theo
chiều hướng tích cực Kết quả lợi nhuận hoạt động đạt mức cực đại vào năm 2022 với khoảng 73,7 tỷ đồng, Lợi nhuận sau thuế của PHS tại 2022 đã đạt được kết quả khả quan với khoảng 59,9 tỷ đồng nhưng giảm nhẹ so với năm 2021 Từ đó cho thấy năm
2021, dưới bối cảnh dịch bệnh Công ty CP chứng khoán Phú Hưng đã giữ vị thể chủ
động với nhiều biên chuyển quan trọng, khi lợi nhuận đạt mức ký lục
Trang 17CHUONG 2: TONG QUAN VE QUY TRINH GIAO DICH CHUNG KHOAN VA NGHIỆP VỤ MỞ TÀI KHOẢN CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CP CHUNG
KHOÁN PHÚ HƯNG
2.1 Tổng quan về quy trình giao dịch chứng khoán
2.1.1 Quy trình giao dịch chứng khoán là?
Quy trình giao dịch chứng khoán là trình tự các bước để thực hiện việc mua, bán
cô phiêu, trái phiêu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền, chứng quyền có đảm bảo, quyền mua
cô phần, chứng chỉ lưu ký, chứng khoán phái sinh và các loại chứng khoán khác do Chính phủ quy định theo quy định của pháp luật
2.1.2 Quy trình giao dịch chứng khoán bao gồm:
Bước 1: Để giao dịch chứng khoán, đầu tiên nhà đầu tư cần mớ tài khoán giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán
Để phục vụ cho các giao dịch mua bán chứng khoán tại thị trường chứng khoán tập trung, nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán Thông thường có hai loại tài khoản: tài khoản tiền gửi thanh toán giao dịch chứng khoán
và tài khoản lưu ký chứng khoán
Ngoài 2 loại tài khoản nêu trên, nhà đầu tư có thê lựa chọn mở các loại tài khoản
khác như tài khoản ký quỹ và tài khoản ủy thác sao cho phù hợp với đặc điểm của giao
dịch chứng khoán, điều kiện, khả năng và nhu cầu của nhà đầu tư
- _ Tài khoản ký quỹ: dùng trong giao dịch mua ký quỹ vả bán khống Nhà đầu tư có
thé str dung loại tài khoản này để vay tiền hoặc chứng khoán của công ty chứng
khoán đề thực hiện các giao dịch mua hoặc bán chứng khoán
- Tai khoan wy thác: Là tài khoản mà nhà đầu tư ủy thác cho công ty chứng khoán
có quyền quyết định việc mua, bán chứng khoán mà không cần thông báo, hoặc có
sự đồng ý của nhà đầu tư Việc mua, bán chứng khoán của người quản lý tài khoản
được thực hiện trong phạm vi những điều kiện quy định trong hợp đồng