Nhằm tìm hiểu thêm về thị trường chứng khốn hiện nay, đề tài “GIỚI THIỆU VÀTÌM HIỂU VỀ QUY TRÌNH GIAO DỊCH VÀ NGHIỆP VỤ MỞ TÀI KHOẢNCHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN PHÚ HƯNG” đ
TRƯỜNG ĐẠI HỌC TÀI CHÍNH – MARKETING KHOA TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG NGUYỄN THỊ THU HẰNG MSSV: 2021004686 BÁO CÁO THỰC HÀNH NGHỀ NGHIỆP GIỚI THIỆU VÀ TÌM HIỂU VỀ QUY TRÌNH GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN VÀ NGHIỆP VỤ MỞ TÀI KHOẢN CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN PHÚ HƯNG CHUYÊN NGÀNH: Giảng viên hướng dẫn: TP.HCM, TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG GV Nguyễn Thị Ngọc Loan T háng năm 2023 MỤC LỤC CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU VỀ CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN PHÚ HƯNG 1.1 Giới thiệu tổng quan công ty 1.1.1 Tầm nhìn, sứ mệnh giá trị cốt lõi 1.1.2 Các sản phẩm dịch vụ công ty: 1.2 Quá trình hình thành phát triển Cơng ty CP Chứng khốn Phú Hưng 1.3 Thành tựu đạt 1.4 Quy mô phạm vi hoạt động 1.4.1 Về quy mô: 1.4.2 Về phạm vi hoạt động: 1.5 Cơ cấu tổ chức 1.5.1 Về mơ hình quản trị: 1.5.2 Về cấu máy quản lý: 1.6 Tình hình hoạt động kinh doanh hai năm gần 2021 2022 Công ty CP Chứng khoán Phú Hưng CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN VỀ QUY TRÌNH GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN VÀ NGHIỆP VỤ MỞ TÀI KHOẢN CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHÚ HƯNG 2.1 Tổng quan quy trình giao dịch chứng khốn 2.1.1 Quy trình giao dịch chứng khoán là? 2.1.2 Quy trình giao dịch chứng khốn bao gồm: 2.2 Nghiệp vụ mở tài khoản chứng khốn Cơng ty CP Chứng khốn Phú Hưng 2.2.1 Khái quát mở tài khoản chứng khoán 2.2.2 Quy trình mở tài khoản chứng khốn Cơng ty CP Chứng khoán Phú Hưng 2.2.2.1 Đối với khách hàng nước 2.2.2.2 Đối với khách hàng nước CHƯƠNG 3: NHẬN XÉT VỀ QUY TRÌNH GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ MỞ TÀI KHOẢN CHỨNG KHOÁN TẠI CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN PHÚ HƯNG 3.1 Về quy trình giao dịch chứng khốn 3.2 Về nghiệp vụ mở tài khoản Công ty CP Chứng khốn Phú Hưng DANH MỤC HÌNH ẢNH Hình 1.1 Logo Cơng ty CP Chứng khốn Phú Hưng Hình 1.2 Báo cáo kết hoạt động kinh doanh 2021,2022 Hình 2.1 Mẫu đăng kí mã số giao dịch nhà đầu tư cá nhân nước 13 Hình 2.2 Mẫu đăng ký mã số giao dịch nhà đầu tư cá nhân nước 14 DANH MỤC SƠ ĐỒ Sơ đồ 1.1 Mơ hình quản trị Cơng ty CP Chứng khốn Phú Hưng .6 Sơ đồ 1.2 Cơ cấu máy quản lý Cơng ty CP Chứng khốn Phú Hưng DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT TỪ VIẾT TẮT VIẾT ĐẦY ĐỦ PHS Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Phú Hưng UBCK Ủy ban chứng khoán UBCKNN Ủy ban chứng khốn Nhà nước CTCP Cơng ty cổ phần SGDCK Sở giao dịch chứng khoán LỜI MỞ ĐẦU Hiện nay, kinh tế phát triển mạnh mẽ, kéo theo nhu cầu đầu tư nhà đầu tư ngày tăng Trong năm gần đây, thị trường chứng khoán có nhiều tiến triển vượt bật, việc thị trường chứng khốn đón hàng triệu tài khoản Số lượng tài khoản ngày gia tăng góp phần cho thấy thị trường chứng khoán chiếm lĩnh thị trường Nhằm tìm hiểu thêm thị trường chứng khốn nay, đề tài “GIỚI THIỆU VÀ TÌM HIỂU VỀ QUY TRÌNH GIAO DỊCH VÀ NGHIỆP VỤ MỞ TÀI KHOẢN CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN PHÚ HƯNG” em lựa chọn nói tổng quan quy trình giao dịch chứng khốn nghiệp vụ mở tài khoản chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng, cho phép hiểu rõ quy trình bước cần thiết để tham gia vào thị trường chứng khốn thơng qua cơng ty chứng khoán Nội dung đề tài gồm chương: Chương 1: Giới thiệu Cơng ty CP Chứng khốn Phú Hưng Chương 2: Tổng quan quy trình giao dịch chứng khoán nghiệp vụ vụ mở tài khoản chứng khốn Cơng ty CP Chứng khốn Phú Hưng Chương 3: Nhận xét quy trình giao dịch chứng khoán nghiệp vụ mở tài khoản chứng khoán Cơng ty CP Chứng khốn Phú Hưng Document continues below Discover more from: ThucHanhNgheNghiep1 THNN1 Trường Đại học Tài -… 647 documents Go to course 100 THNN1 - Phân tích chiến lược sản phẩm DOVE 100% (68) Phân tích chiến lược Marketing 89 Mix bia Sabeco 98% (65) 8600 Tran Phi Yen 2615 - PHÂN 42 TÍCH CHIẾN LƯỢC Marketing… ThucHanhNgheNghiep1 100% (3) Case study Disney&IKEA ThucHanhNgheNghiep1 100% (6) Case study Microsoft&IDEO ThucHanhNgheNghiep1 100% (4) Speaking TEST Semester final ThucHanhNgheNghiep1 100% (1) CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU VỀ CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN PHÚ HƯNG 1.1 Giới thiệu tổng quan công ty Tên giao dịch: CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN PHÚ HƯNG (“PHS”) Tên tiếng anh: Phu Hung Securities Corporation Giấy phép kinh doanh số: Giấy phép thành lập hoạt động số 122/GP-UBCK UBCKNN cấp ngày 20/01/2016 Giấy phép điều chỉnh 48/GPĐC-UBCK ngày 24/06/2021 thay đổi địa điểm đặt trụ sở Tầng 21, Phú Mỹ Hưng Tower, 08 Hồng Văn Thái, Phường Tân Phú, Quận 7, TP Hồ Chí Minh, Việt Nam Vốn điều lệ: 1,500,098,190,000 đồng Vốn đầu tư chủ sở hữu: 1,597,443,619,209 đồng Địa chỉ: Tầng 21, Phú Mỹ Hưng Tower, 08 Hoàng Văn Thái, Phường Tân Phú, Quận 7, TP.HCM, Việt Nam Số điện thoại: (84 28) 5413 5479 Số fax (84 28): 5413 5472 Website: www.phs.vn Email: support@phs.vn Mã cổ phiếu: PHS Hình 1.1 Logo Cơng ty CP Chứng khốn Phú Hưng 1.1.1 Tầm nhìn, sứ mệnh giá trị cốt lõi Tầm nhìn: Đồng hành để thành công Trở thành năm cơng ty tư vấn mơi giới tài tốt Việt Nam Để hướng đến tầm nhìn này, PHS tận tâm, tận lực đồng hành đem lại hiệu đầu tư tối ưu cho Khách hàng, Đối tác, Cổ đông Cộng đồng Sứ mệnh: Xây dựng niềm tin cho khách hàng Trở thành đối tác tin cậy nhà đầu tư, đồng hành đường đến thịnh vượng việc cung cấp dịch vụ mơi giới tài hiệu Giá trị cốt lõi: Tân - Tốc - Thực - Giản - Tân: Đổi cải tiến không ngừng sản phẩm dịch vụ & tảng công - Tốc: Đề cao khát vọng tiên phong hiệu hành động, sẵn sàng - Giản: Đơn giản hóa trải nghiệm đầu tư khách hàng để đầu tư trở nên dễ nghệ để đem đến trải nghiệm tốt cho Khách hàng thay đổi thích nghi.Thực: Trung thực có trách nhiệm hỗ trợ nhà đầu tư dàng hết 1.1.2 Các sản phẩm dịch vụ công ty: - Các dịch vụ chứng khốn như: mơ giới, tư vấn, hỗ trợ tài - Các sản phẩm chứng khốn phái sinh - Chứng quyền có đảm bảo - Các dịch vụ hỗ trợ như: giao dịch ký quỹ, nộp chuyển tiền, - Các ản phẩm khác như: trái phiếu, - Các dịch vụ tư vấn tài như: tư vấn phát hành, tư vấn mua bán sáp nhập, tư vấn niêm yết, 1.2 Quá trình hình thành phát triển Cơng ty CP Chứng khốn Phú Hưng 15/11/2006: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Âu Lạc thành lập theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 4103005552 Sở Kế hoạch Đầu tư TP Hồ Chí Minh Vốn điều lệ ban đầu 22.680.000.000 đồng 01/12/2006: UBCKNN cấp Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khốn với ngành nghề kinh doanh: Mơi giới chứng khốn, Tự doanh chứng khốn, Tư vấn tài đầu tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán 14/12/2006: Trở thành thành viên giao dịch Sở Giao dịch Chứng khốn TP Hồ Chí Minh 18/12/2006: Trở thành thành viên giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 29/12/2006: Tăng vốn điều lệ lên 50.000.000.000 đồng 05/09/2008: Tăng vốn điều lệ lên 100.000.000.000 đồng 10/11/2008: Chuyển Trụ sở chuyển Tầng 5, Tịa nhà Lawrence S Ting, Số 801 Nguyễn Văn Linh, Phường Tân Phú, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh 23/01/2009: Đổi tên từ Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Âu Lạc thành Cơng ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng (PHS) 28/04/2009: Tăng vốn điều lệ lên 135.000.000.000 đồng 12/01/2010: Tăng vốn điều lệ lên 300.000.000.000 đồng 13/11/2012: Tăng vốn điều lệ lên 347.450.000.000 đồng 18/03/2014: Trở thành thành viên Trái phiếu Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 19/11/2015: Chấp thuận Hợp Nhất Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Phú Hưng Cơng ty Cổ phần Chứng khốn An Thành Để quản lý hoạt động giao dịch, luật pháp nước thường quy định nhà đầu tư phép mở tài khoản giao dịch cơng ty chứng khốn Bước 2: Đặt lệnh giao dịch Khi nhà đầu tư mở tài khoản chứng khoán có hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khốn Nội dung hợp đồng thường có kèm điều khoản phương thức đặt lệnh giao dịch chứng khoán để nhà đầu tư lựa chọn thực Khi có nhu cầu giao dịch (mua bán chứng khốn), nhà đầu tư giao dịch qua phương thức sau: - Đặt lệnh giao dịch sàn giao dịch đại lý nhận lệnh công ty chứng - Đặt lệnh giao dịch qua giao dịch điện tử, giao dịch trực tuyến (thơng qua mạng khốn-nơi mở tài khoản internet, điện thoại, fax, email, ) Bước 3: Chuyển lệnh giao dịch đến phòng giao dịch Sau nhận lệnh nhà đầu tư, nhân viên môi giới chuyển lệnh đến phịng giao dịch để kiểm tra thơng tin phục vụ cho việc giao dịch: số hiệu tài khoản, mật khẩu, tình trạng tài khoản Lệnh giao dịch cần đáp ứng đủ điều kiện giao dịch theo quy định hành để đảm bảo giao dịch thực Bước 4: Chuyển lệnh giao dịch đến người môi giới công ty sàn giao dịch Sau kiểm tra, lệnh đủ điều kiện giao dịch phòng giao dịch chuyển lệnh giao dịch tới SGDCK Việc chuyển lệnh thực phương tiện điện thoại, internet… với thông tin như: tên cơng ty chứng khốn, ngân hàng ủy thác, lệnh mua/bán, lệnh số, loại chứng khoán, số lượng, giá cả… Bước 5: Chuyển lệnh giao dịch đến máy chủ Sở giao dịch 12 Nhân viên môi giới SGDCK, sau nhận lệnh từ cơng ty chứng khốn phải chuyển tới phận nhận lệnh khớp lệnh SGDCK để tham gia khớp lệnh Bước 6: Khớp lệnh thông báo kết giao dịch Đến chốt giá giao dịch, SGDCK thông báo kết giao dịch loại chứng khoán SGDCK cho trung tâm lưu ký toán bù trừ chứng khoán cơng ty chứng khốn thành viên Bước 7: Xác nhận giao dịch làm thủ tục toán Nhân viên môi giới sàn giao dịch sau nhận kết giao dịch, báo kết phịng giao dịch cơng ty chứng khốn với nội dung: số hiệu người môi giới mua bán, loại chứng khốn, số lượng, giá, số hiệu mơi giới đối tác… Cuối ngày giao dịch, phòng giao dịch chuyển phiếu lệnh có giao dịch đến phịng tốn Phịng tốn vào kết giao dịch lập báo cáo kết giao dịch chuyển kết đến trung tâm lưu ký tốn bù trừ chứng khốn để tiến hành q trình tốn Đồng thời sau có kết giao dịch cơng ty chứng khốn gửi cho khách hàng phiếu xác nhận qua hệ thống điện thoại gửi phiếu xác nhận qua hệ thống bưu điện Xác nhận có giá trị hóa đơn hẹn ngày toán với khách hàng Bước 8: Thanh toán hoàn tất giao dịch Trung tâm lưu ký toán bù trừ chứng khoán tiến hành so khớp kết giao dịch SGDCK cung cấp báo cáo kết giao dịch cơng ty chứng khốn để tiến hành toán bù trừ Việc bù trừ kết giao dịch kết thúc việc in chứng từ toán Các chứng từ gửi cho cơng ty chứng khốn sở để thực toán giao nhận cơng ty chứng khốn với nhà đầu tư Bước 9: Sao kê tài khoản 13 Theo định kỳ quy định (thường hàng tháng), công ty chứng khốn có trách nhiệm lập gửi kê tài khoản cho nhà đầu tư qua công ty Nội dung kê tài khoản phải phản ánh thay đổi tài khoản liên quan tới giao dịch Nhà đầu tư kiểm tra tính xác kê, phát nghi ngờ có sai sót thơng báo cho cơng ty chứng khốn 2.2 Nghiệp vụ mở tài khoản chứng khốn Cơng ty CP Chứng khốn Phú Hưng 2.2.1 Khái quát mở tài khoản chứng khoán Thị trường chứng khoán ngày khẳng định vị dù vào hoạt động từ năm 2000 Đến nay, Việt Nam có 70 cơng ty chứng khốn với quy mơ lớn nhỏ khác thị trường Nhờ có ưu điểm lợi nhuận thời gian đầu tư linh động kênh khác, thị trường chứng khoán trở thành sân chơi hấp dẫn nhà đầu tư Hiểu cách đơn giản, tài khoản chứng khoán nơi mà nhà đầu tư cất giữ tiền, cổ phiếu, trái phiếu loại chứng khoán khác Để thực giao dịch mua-bán, hay trao đổi loại chứng khoán, buộc nhà đầu tư phải có tài khoản cơng ty chứng khốn Mặc dù chưa có thơng báo thức giới hạn số lượng tài khoản, nhiên cơng ty chứng khốn khách hàng mở tài khoản giao dịch Để hiểu quy trình mở tài khoản chứng khoán gồm quy định, cách thức sau quy trình mở tài khoản chứng khồn Cơng ty CP Chứng khốn Phú Hưng 2.2.2 Quy trình mở tài khoản chứng khốn Cơng ty CP Chứng khoán Phú Hưng 2.2.2.1 Đối với khách hàng nước Nhà đầu tư lựa chọn hai phương thức để mở tài khoản giao dịch chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Phú Hưng (PHS), cụ thể sau: Lựa chọn 1: Mở tài khoản trực tuyến EKYC Nhà đầu tư truy cập vào mục “Mở tài khoản” ứng dụng “PHS - Mobile Trading” điện thoại Website PHS thực theo trình tự sau: - Bước 1: Khai báo thông tin 14