Phân tích biện pháp điều tra trong vụ án

Điều tra vụ án hình sự là một giai đoạn của tố tụng hình sự trong đó cơ quan Điều tra và một số cơ quan khác được giao một số hoạt động điều tra được sử dụng các phương pháp điều tra nhằm thu thập chứng cứ, chứng minh tội phạm. Việc xác định phạm vi, giới hạn và trường hợp áp dụng biện pháp điều tra có ý nghĩa vô cùng quan trọng trong việc xác định sự thật khách quan của vụ án. Đối với tình hình phát triển, hội nhập kinh tế hiện nay, việc giao du nhiều nền văn hóa cũng đã có những mặt tiêu cực như việc các yếu tố đồi trụy du mục thông qua internet đã làm cho con người có những nhận thức không đúng đắn về việc quan hệ tình dục. Cụ thể là nhiều vụ án hiếp dâm xuất hiện với tần suất ngày càng phổ biến, vì vậy nhằm thực hiện tốt giải quyết vụ án hình sự liên quan đến tội này cần phương pháp điều tra đúng đắn, kịp thời nhằm tìm ra sự thật khách quan, không bỏ lọt tội phạm.

VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO

ĐẠI HỌC KIẾM SÁT HÀ NỘI

BÀI TẬP NHÓM CHIẾN THUẬT VÀ PHƯƠNG PHÁP ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ

Đề 2: Phân tích biện pháp điều tra trong vụ án NHÓM

Hà Nội, 2024

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

Hà Nội, ngày 05 tháng 01 năm 2024

BIÊN BẢN

(V/v thảo luận nhóm) Địa điểm: Họp online

Thành phần: Thành viên nhóm

1 Nhật ký công việc

 Ngày 21/12/2023

Nội dung: Các thành viên tìm hiểu, giải quyết tình huống theo sự phân chia

của nhóm trưởng

Thành viên Công việc

Trần Bảo Ân + Vũ Hồng Linh

+ Trần Văn phong

Phân tích biện pháp điều tra trong giai đoạn điều tra ban đầu

Đinh Văn Hiếu + Bùi Thị Thu

Hoài + Hoàng Thanh Phương

Phân tích biện pháp điều tra trong giai đoan điều tra làm rõ toàn bộ vụ án

Hoàng Quốc Việt + Nguyễn

Tiến Mạnh Hoàng Thanh Phương

Giai đoạn kết thúc điều tra

Thời hạn nộp bài: 22h ngày 27/12/2023 (gửi vào mail nhóm trưởng)

 Ngày 29/12/2023

Nội dung: Tổng hợp bài của các thành viên, các thành viên nêu ra hướng giải

quyết của mình, đóng góp, nhận xét bài làm

 Ngày 05/01/2024

Nội dung: Các thành viên chỉnh sửa, bổ sung các phần đã thực hiện trong bài

tập tình huống để hoàn thiện bài tập nhóm Các thành viên thống nhất ý kiến và

đánh giá kết quả hoạt động nhóm

Biên bản làm việc nhóm đã được đọc trước toàn thể tất cả các thành viên

2 Đánh giá kết quả làm việc nhóm

Thành viên Xếp loại

A A A A A A A A

Nhóm trưởng Thư ký

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

NỘI DUNG 2

I Tình huống 2

II Các biện pháp điều tra cần tiến hành để giải quyết vụ án 3

1 Giai đoạn điều tra ban đầu 3

2 Giai đoạn điều tra làm rõ toàn bộ vụ án 6

3 Giai đoạn kết thúc điều tra 14

KẾT LUẬN 15

TÀI LIỆU THAM KHẢO 16

MỞ ĐẦU

Điều tra vụ án hình sự là một giai đoạn của tố tụng hình sự trong đó cơ quan Điều tra và một số cơ quan khác được giao một số hoạt động điều tra được sử dụng các phương pháp điều tra nhằm thu thập chứng cứ, chứng minh tội phạm Việc xác định phạm vi, giới hạn và trường hợp áp dụng biện pháp điều tra có ý nghĩa vô cùng quan trọng trong việc xác định sự thật khách quan của vụ án

Đối với tình hình phát triển, hội nhập kinh tế hiện nay, việc giao du nhiều nền văn hóa cũng đã có những mặt tiêu cực như việc các yếu tố đồi trụy du mục thông qua internet đã làm cho con người có những nhận thức không đúng đắn về việc quan hệ tình dục Cụ thể là nhiều vụ án hiếp dâm xuất hiện với tần suất ngày càng phổ biến, vì vậy nhằm thực hiện tốt giải quyết vụ án hình sự liên quan đến tội này cần phương pháp điều tra đúng đắn, kịp thời nhằm tìm ra sự thật khách quan, không bỏ lọt tội phạm

NỘI DUNG

I Tình huống

Khoảng 16h30p ngày 25/5/2020, chị Sùng Thị Thu (sn 1990, ở xã T, huyện

Vị Xuyên) cùng con gái là Nguyễn Thanh Nga (sn 2015) sang nhà Ma Văn Trường (sn 1989, là hàng xóm, cách nhà chị Thu 20m) nhờ Trường mài hộ chiếc cuốc Trong nhà Trường còn có Ma Văn Kim (sn 1992, người cùng xã) và Hoàng Anh Việt (sn 1993, ở xã V, huyện Vị Xuyên), là bạn của Trường sang chơi, đang ngồi uống nước Trường đồng ý và cùng chị Thu ra ngoài bờ ao mài cuốc Kim uống nước, hút thuốc xong thì sang nhà chị Thu ngồi chơi Mài cuốc xong, Trường vào nhà không thấy Kim đâu, chỉ thấy bé Nga đang nghịch bộ bài lơ khơ để dưới đất, Việt đang nằm trên ghế cạnh đó nên Trường cũng đi sang nhà Thu chơi Lúc này trong nhà chỉ có Việt và cháu Nga, thấy xung quanh không có ai nên Việt nảy sinh

ý định dâm ô với cháu nên đã dùng tay phải sờ tay, chân, bộ phận sinh dục của cháu, thấy cháu Nga không có phản ứng gì nên Việt đã dắt tay cháu vào trong buồng ngủ (gian đầu tiên giáp gian khách) Việt nằm trên giường, để cháu Nga gối đầu lên tay trái, sau đó dùng tay phải cởi quần của Nga để sang bên cạnh rồi dùng tay phải sờ đùi và bộ phận sinh dục của cháu, Việt đút ngón trỏ bàn tay phải vào trong âm đạo của cháu Nga, khi cho được đốt đầu tiên (đốt thứ ba tính từ gốc bàn tay) thì cháu Nga kêu đau, Việt bỏ tay ra và để tay lên mông Nga dỗ dành

Nhờ Trường mài xong cuốc, chị Thu về nhà băm rau cho lợn, khi thấy Kim rồi Trường sang uống nước, chị Thu hỏi Trường “cái Nga với thằng Việt đang làm

gì đấy?”, Trường trả lời “cái Nga đang nghịch bộ bài, thằng Việt nằm ngủ cạnh đấy” Đến 17h00 cùng ngày, không thấy Nga về nên Thu vội sang nhà Trường, thấy gian khách không có ai, Thu đi vào nhà, tại gian buồng tiếp giáp gian khách thấy Việt nằm trên giường, Nga nằm úp, mặc áo không mặc quần, hai tay Việt đang

để trên mông bé Nhìn thấy Thu, Việt rút tay lại, Thu kéo Nga ra khỏi giường Việt bảo thấy cháu đái dầm nên cởi quần cho cháu, sau đó vỗ mông cho cháu ngủ chứ

không làm gì cháu Thu chửi Việt rồi dắt Nga về Thu hỏi Nga thì Nga chỉ vào bộ phận sinh dục của mình và bảo chú Việt làm đau con ở đây Ngày hôm sau, Thu đưa con đến Công an xã trình báo

Câu hỏi: Với tình huống trên, anh/ chị hãy phân tích các biện pháp điều tra

cần tiến hành để giải quyết vụ án?

II Các biện pháp điều tra cần tiến hành để giải quyết vụ án

1 Giai đoạn điều tra ban đầu

Nhiệm vụ trọng tâm của giai đoạn này là phải thu thập tài liệu, chứng cứ xác minh tội phạm và người thực hiện hành vi phạm tội, tiến hành những biện pháp cấp bách ngăn chặn tội phạm, cấp cứu người bị hại, bảo vệ hiện trường, phát hiện thu thập các dấu vết ở hiện trường, xác định sơ vấn người làm chứng, người bị hại, nắm tình hình dư luận quần chúng ở xung quanh địa điểm xảy ra vụ việc phạm tội Các biện pháp thường áp dụng ở giai đoạn này gồm:

1.1 Tiếp nhận và xử lý tin báo, tố giác về tội phạm hiếp dâm người dưới 16 tuổi

Tin báo, tố giác về tội phạm hiếp dâm là cơ sở để bắt đầu các hoạt động xác minh, điều tra, thu thập tài liệu, chứng cứ làm rõ về vụ án hiếp dâm Thực tế đã cho thấy, phần lớn các tin báo, tố giác trong các vụ án hiếp dâm là do thân nhân của người bị hại và chính người bị hại đến cơ quan Công an cấp cơ sở để trình báo Trong trường hợp trên, bị hại là cháu Nga (sinh năm 2015) – người dưới 16 tuổi,

mẹ cháu Nga là chị Thu đã cùng con đến Công an xã trình báo

Khi tiếp nhận tin báo của chị Thu, Điều tra viên cần phải để chị Nga tự viết

tường trình hoặc viết vào mẫu trình báo sự việc; phải lấy lời khai của chị Nga Trong nội dung lấy lời khai, cần phải chú ý thu thập thông tin phản ánh những vấn

đề như: tên, tuổi, địa chỉ, số điện thoại, nghề nghiệp của người báo tin, lý do đến trình báo, có quan hệ gì với bị hại, tình trạng sức khoẻ hiện nay của bị hại; phải hỏi

về nội dung diễn biến của vụ án như: thời gian, địa điểm, quá trình diễn biến sự

việc; về đối tượng của vụ án – Việt (tên tuổi, đặc điểm nhận dạng, nơi đang có mặt hoặc lẩn trốn, địa chỉ tìm gặp được đối tượng, ngoài đối tượng đó ra còn ai nữa không…); hỏi về những người khác cũng biết về vụ án; phải ghi sổ trực ban, báo cáo rồi chuyển tin và hồ sơ ban đầu đến nơi quy định để giải quyết tiếp

Xử lý tin báo, tố giác về tội phạm và kiến nghị khởi tố

Căn cứ vào nội dung tin, cán bộ điều tra sơ bộ đánh giá thông tin và tiến hành các biện pháp kiểm tra, xác minh tin Cơ quan điều tra có đủ thẩm quyền điều tra vụ án sẽ có trách nhiệm thẩm tra, xác minh tin báo Để kiểm tra, xác minh tin báo, tố giác về tội phạm hiếp dâm người dưới 16 tuổi, ta có thể tiến hành một số biện pháp sau:

- Yêu cầu chủ thể báo tin (chị Thu) giải thích những điều chưa rõ một cách chi tiết, cụ thể, tỉ mỉ;

- Kiểm tra mối quan hệ của chị Thu với sự việc phạm tội và đặc điểm nhân thân của chị Thu;

- Gặp người bị hại để lấy lời khai (chú ý cháu Nga mới 7 tuổi), đồng thời đưa Nga đi khám thương, từ đó có cơ sở đánh giá về tin báo và sự việc;

- Sơ vấn đối tượng Việt, xem xét dấu vết trên thân thể của thủ phạm;

- Lấy lời khai của những người biết những tình tiết liên quan đến vụ án như

Ma Văn Trường, Ma Văn Kim;

- Trực tiếp nghiên cứu, quan sát hiện trường và nếu cần thiết có thể tiến hành khám nghiệm hiện trường;

- Cử cán bộ trực tiếp đến khu vực hiện trường để thu thập tin tức liên quan

Những quyết định cần đưa ra sau khi kiểm tra tin báo, tố giác tội phạm

Kết thúc quá trình kiểm tra, phải xác định rõ có vụ án hiếp dâm trẻ em xảy ra hay không? Tính chất của vụ án như thế nào? Có thể khởi tố vụ án để điều tra hay

xử lý bằng các hình thức khác? Dựa vào kết quả kiểm tra xác minh, cơ quan điều tra phải đưa ra một trong các quyết định sau:

- Ra quyết định khởi tố vụ án hình sự (nếu có đủ căn cứ xác định có dấu hiệu tội phạm);

- Ra quyết định không khởi tố vụ án hính sự vì không có sự việc phạm tội xảy ra, hành vi không cấu thành tội phạm, người thực hiện hành vi chưa đến tuổi chịu trách nhiệm hình sự hoặc người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội đã chết, đã hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc nếu thấy cần xử lý bằng biện pháp khác khi chuyển hồ sơ cho cơ quan hoặc tổ chức hữu quan giải quyết theo thẩm quyền;

- Cần phải tiếp tục kiểm tra, thu thập tài liệu bổ sung đối với tin báo, tố giác tội phạm

1.2 Tiến hành các biện pháp cấp bách xuất phát từ hiện trường vụ án

Là những biện pháp cần phải được tiến hành ngay sau khi tiếp nhận, kiểm tra tin báo, tố giác mà cơ quan điều tra xác định có sự việc phạm tội xảy ra Mục đích của các biện pháp này nhằm ngăn chặn tội phạm, không để tội phạm xảy ra, truy bắt tội phạm theo dấu vết nóng, bảo vệ hiện trường, thu giữ dấu vết, đồ vật, tài liệu

có liên quan đến vụ án, tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động điều tra tiếp theo

Song song với thực hiện thẩm tra, xác minh tin, cần làm ngay những biện pháp cấp bách như:

- Tiến hành truy bắt thủ phạm theo dấu vết nóng;

- Đưa người bị hại đi khám thương;

- Lấy lời khai, sơ vấn đối tượng nghi vấn;

- Tiến hành bảo vệ hiện trường, ổn định tình hình ở nơi xảy ra vụ án;

- Ổn định trật tự an ninh trong khu vực, địa bàn, ổn định tinh thần cho thân nhân nạn nhân;

- Thành lập đội khám nghiệm hiện trường nhanh chóng đến hiện trường tiến hành khám nghiệm;

- Thực hiện một số biện pháp trinh sát hỗ trợ điều tra

Thực hiện khám nghiệm hiện trường:

Khi đến khám nghiệm hiện trường, Điều tra viên phải thực hiện những nhiệm vụ như: tiến hành thu thập dấu vết, vật chứng tại hiện trường; lấy lời khai của bị hại; tìm kiếm, phát hiện và lấy lời khai của người làm chứng; phát hiện thủ phạm để sơ vấn ngay; nắm bắt dư luận của quần chúng về diễn biến của vụ án

Tại hiện trường các vụ án hiếp dâm tồn tại chủ yếu là các dấu vết sinh vật ở dạng vi vết và rất dễ bị biến đổi Vì vậy, cần phải nhanh chóng tổ chức khám nghiệm hiện trường Khi khám nghiệm hiện trường, phải khám nghiệm rất tỉ mỉ, kĩ lưỡng và chú ý phát hiện những dấu vết thương có như: dấu vết sinh vật (lông, tóc, sợi ); dấu vết phản ánh quá trình giao cấu như: vết bàn tay, khuỷu tay, đầu gối, mông, vai, lưng… Bên cạnh đó, cần phải khẩn trương tìm kiếm gặp gỡ cháu Nga

và đối tượng Việt để tìm và thu dấu vết đang tồn tại trên cơ thể của họ như vết vết xước, rách da,…

Mặt khác, cần phải tạo lý do để xem xét các dấu vết nghi có liên quan đến vụ

án đang tồn tại trên người, trang phục, đồ vật của nạn nhân và đối tượng, dấu vết thương tích ở: cơ quan sinh dục, khuỷu tay, đầu gối, lưng, mông những trường hợp này tổ chức khám nghiệm nạn nhân được đưa đi giám định chuyên môn pháp y

2 Giai đoạn điều tra làm rõ toàn bộ vụ án

2.1 Thực hiện bắt

Đây là vụ án hiếp dâm trẻ em, CQĐT cần nhanh chóng bắt giữ bị can Hoàng Anh Việt trước khi đối tượng kịp lẩn trốn hoặc xoá dấu vết Điều này không những tạo thuận lợi cho hoạt động điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án mà còn kịp thời ngăn chặn được hành vi lẩn trốn, tiêu huỷ vật chứng xoá dấu vết hoặc đe dọa, khống chế, mua chuộc người bị hại, người làm chứng của người phạm tội

Trước khi quyết định bắt, Cơ quan điều tra bao giờ cũng phải thu thập tài liệu, chứng cứ chứng minh về hành vi phạm tội của bị can và xem xét, cân nhắc về căn cứ bắt, về trường hợp bắt Việc thực hiện bắt phải được tiến hành theo đúng quy định tại các Điều 111, 112, 113, 114, 115, 116, 117,118 và Điều 119 BLTTHS

Điều tra viên cần làm tốt các công việc chuẩn bị bắt, lựa chọn thời gian, địa điểm, phương án bắt cho thích hợp, phải đảm bảo sự bí mật, bất ngờ hơn hẳn về sức mạnh Cần đề phòng đối tượng chạy trốn, chống trả, cản trở cuộc bắt Cần tính toán thời điểm bắt và nơi giam giữ đối tượng thích hợp để việc tiến hành hỏi cung

bị can sau đó được thuận lợi

2.2 Khám xét

Sau khi có quyết định khởi tố bị can, trường hợp thu thập thêm chứng cứ là

bộ quần áo mà bị can đã mặc trong quá trình thực hiện hành vi phạm tội, với mục đích kiểm tra, thu thập dấu vết vân tay, vân chân của nạn nhân trên bộ quần áo, củng cố thêm chứng cứ làm rõ hành vi phạm tội của bị can, đồng thời là chứng cứ giúp điều tra viên biết bị can khai báo là thành khẩn hay gian dối, Điều tra viên có thể áp dụng biện pháp khám xét theo Điều 192 BLTTHS nếu thấy cần thiết Hoạt động này cần tiến hành sớm, vì những dấu vết đó để lâu sẽ mất, khó phát hiện hoặc không thể tiến hành giám định

Căn cứ áp dụng biện pháp khám xét tại khoản 1 Điều 192 BLTTHS, địa điểm khám xét tại chỗ ở của bị can Hoàng Anh Việt Việc khám xét phải được tiến hành theo đúng quy định tại Điều 192, Điều 193, Điều 195, Điều 198, Điều 199 BLTTHS Trước khi tiến hành khám xét, cần phải làm tốt công tác chuẩn bị như: thu thập tài liệu, chứng cứ xác định căn cứ khám xét, lập kế hoạch, ra lệnh khám xét, dự kiến cách thức tiếp cận đột nhập, chuẩn bị giấy tờ, tài chính, cơ sở vật chất khác phục vụ cho khám xét đồng thời phải thực hiện được yêu cầu nghiệp vụ: bí mật, bất ngờ, an toàn, tỉ mỷ, thận trọng Trong khi tiến hành khám xét, cần chú trọng tìm kiếm đúng quần áo mà hung thủ đã mặc lúc gây án Trường hợp khám xét

ở người cần chú ý khám những nơi hay có dấu vết như: bộ phận sinh dục, khuỷu tay, mông, lưng,

2.3 Trưng cầu giám định

Trong quá trình điều tra vụ án, ĐTV thường thu được các dấu vết, vật chứng,

đồ vật, phương tiện gây án để dùng làm mẫu giám định ĐTV có thể thu thập

quần áo của nạn nhân (cháu Nga), quần áo của bị can Việt lúc thực hiện hành vi phạm tội để tìm kiếm dấu vết vân tay, vân chân của nạn nhân cũng như bị can Sau

đó, tìm thu mẫu so sánh và đề nghị thủ trưởng cơ quan điều tra (và người khác có

đủ thẩm quyền) ra quyết định trưng cầu giám định

Việc tiến hành trưng cầu giám định cần được thực hiện theo đúng quy định tại các Điều 68, Điều 205, Điều 206, Điều 207, Điều 208, Điều 209, Điều 210, Điều 211, Điều 212, Điều 213, Điều 214 Bộ luật Tố tụng hình sự

Kết quả của quá trình trưng cầu giám định được thể hiện bằng các kết luận giám định và các kết luận giám định được coi là nguồn chứng cứ quan trọng để xác lập chứng cứ chứng minh làm rõ về vụ án, điều tra viên trưng cầu giám định để:

- Xác định các thương tích, tỷ lệ thương tích và mức độ tổn hại về sức khỏe của bé Nga: Ngay sau khi nhận được tin báo, phải lập tức cho người bị hại đi khám thương, khám cơ quan sinh dục ngay để xác định về mức độ thương tích và xác định xem có xảy ra hành vi giao cấu hay không Sau đó, chờ cho các thương tích của bị hại ổn định, lấy giấy chứng thương (hoặc bản sao bệnh án) rồi mới làm thủ tục trưng cầu giám định về tỷ lệ thương tật và tổn hại sức khoẻ

- Làm rõ tình trạng tâm thần của bé Nga sau khi bị hiếp dâm Nạn nhân mới chỉ là một cô bé 5 tuổi, sự phát triển về thể chất và tinh thần chưa hoàn thiện, rất dễ

có biểu hiện tâm thần bất định Từ đó, xác định chính xác mức độ thiệt hại về tinh thần và có thêm cơ sở đúng đắn quy trách nhiệm hình sự cho bị can

- Xác định thủ đoạn gây án, xác định công cụ, phương tiện gây án

2.4 Hỏi cung bị can

Rất có thể vì xấu hổ, sĩ diện, sợ phải chịu trách nhiệm hình sự mà bị can Việt ngoan cố không nhận tội (Ví dụ: Việt khai thấy cháu đái dầm nên cởi quần cho cháu, sau đó vỗ mông cho cháu ngủ chứ không làm gì cháu), từ đó ĐTV có thể phải tiến hành hỏi cung bị can trong điều kiện không thuận lợi Bởi vậy, cần tiến hành hỏi cung bị can Việt càng sớm càng tốt, cần triệt để sử dụng kết quả của các biện pháp điều tra khác để phục vụ cho hỏi cung bị can Cần hỏi rõ về các dấu hiệu căn