Tóm tắt: MÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM

MÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAMMÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC Xà HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC Xà HỘI NGUYỄN THỊ HỒNG HẠNH MÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THƠNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM Ngành: Quản lý kinh tế Mã số: 9.34.04.10 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ HÀ NỘI – 2023 Cơng trình hồn thành tại: HỌC VIỆN KHOA HỌC Xà HỘI VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC Xà HỘI VIỆT NAM Tập thể hướng dẫn khoa học: PGS.TS Vũ Hùng Cường (HDĐL) Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp Học viện, tại: Học viện Khoa học xã hội, 477 Nguyễn Trãi, Thanh Xuân, Hà Nội Vào hồi …….giờ, ngày ……… tháng …… năm …… Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện Học viện Khoa học xã hội - Thư viện Quốc gia Việt Nam MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hệ thống kết cấu hạ tầng giao thơng đóng vai trị quan trọng phát triển kinh tế - xã hội, tiêu quan trọng để đánh giá lực cạnh tranh quốc gia Trong hệ thống giao thông vận tải, hệ thống giao thơng đường có vị trí quan trọng việc kết nối, vận tải hàng hóa hành khách, phục vụ phát triển kinh tế - xã hội, đảm bảo quốc phòng - an ninh, giảm thời gian lại, rút ngắn khoảng cách vùng, miền thúc đẩy liên kết trung tâm kinh tế - trị, địa phương, cảng biển quốc tế, cảng hàng không quốc tế Từ kinh nghiệm nước giới khu vực cho thấy, đầu tư phát triển đường tạo động lực, sức lan tỏa để phát triển kinh tế - xã hội Ở Việt Nam, sau 10 năm thực Chiến lược phát triển kinh tế - xã hội giai đoạn 2011-2020 thực Nghị số 13NQ/TW Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa XI, kết cấu hạ tầng giao thơng có bước phát triển mạnh mẽ, số cơng trình trọng điểm đầu tư đưa vào khai thác, đáp ứng ngày tốt nhu cầu phát triển đất nước, nâng cao sức cạnh tranh kinh tế Nhận thức rõ vai trò quan trọng hạ tầng giao thông đường chiến lược phát triển kinh tế - xã hội, Thủ tướng Chính phủ ban hành Quyết định số 1454/QĐ-TTg ngày 01 tháng năm 2021 phê duyệt quy hoạch mạng lưới giao thông đường thời kỳ 2021-2030, tầm nhìn đến năm 2050 Theo quy hoạch, mạng lưới đường cao tốc 41 tuyến, tổng chiều dài khoảng 9.014 km, mạng lưới đường quốc lộ 72 tuyến, tổng chiều dài khoảng 29.795 km; nhu cầu nguồn lực đầu tư cho kết cấu hạ tầng giao thông hàng năm đạt 3,5%-4,5% GDP[27] Mục tiêu vai trò phát triển hạ tầng giao thông đường phát triển kinh tế - xã hội, thúc đẩy liên kết hội nhập rõ ràng việc huy động nguồn lực bối cảnh khó khăn, ngân sách nhà nước hạn hẹp, nguồn vốn ODA dần thu hẹp Việt Nam gia nhập vào nhóm quốc gia có mức thu nhập trung bình (thấp), vốn tín dụng ngân hàng khó huy động Một hình thức thu hút vốn đầu tư cho hạ tầng giao thông triển khai hiệu quốc gia giới hợp tác cơng tư (PPP) Mơ hình PPP cho phép khu vực tư nhân tham gia đầu tư vào dịch vụ, cơng trình cơng cộng vốn trước thuộc trách nhiệm nhà nước, tập trung chủ yếu vào dự án sở hạ tầng Hợp tác công tư cách tiếp cận để cung cấp dự án sở hạ tầng; tăng giá trị đồng tiền dành cho dịch vụ sở hạ tầng cách cung cấp hiệu với chi phí thấp hơn, dịch vụ đáng tin cậy hơn[133] [92]PPP chiến lược tốt việc cung cấp sở hạ tầng tạo giá trị cho tất bên liên quan tham gia PPP Vai trị tư nhân ln đề cao tham gia dự án PPP Tại quốc gia có kinh tế thị trường phát triển nước phát triển, khu vực tư nhân tham gia ngày nhiều vào lĩnh vực hạ tầng [34] Ở Việt Nam, khu vực tư nhân ngày lớn mạnh, năm 2020, tỷ lệ đóng góp kinh tế tư nhân cho GDP 39,19% [28]cho thấy khu vực tư nhân có khả nguồn lực tham gia vào dự án phát triển giao thơng đường thơng qua hình thức hợp tác cơng tư Theo Bộ Giao thông vận tải, đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) lĩnh vực hạ tầng giao thơng tính đến năm 2019 220 dự án với tổng mức vốn đầu tư 672.345 tỷ đồng Số dự án lĩnh vực giao thông đường 211 dự án, dự án theo hình thức BOT 118 dự án Đầu tư phát triển giao thơng đường chủ yếu qua hình thức BOT, nhà đầu tư hồn vốn thơng qua hình thức thu phí khai thác đường phổ biến[7],[8] Năm 2021, Quốc hội kịp thời điều chỉnh hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư thơng quan ban hành Luật Đầu tư theo phương thức đối tác công tư tạo niềm tin hành lang pháp lý tiếp tục thu hút nhà đầu tư tư nhân có lực đầu tư phát triển ngành giao thơng Tuy nhiên, q trình thực cịn tồn số bất cập từ quản lý đến thực thi làm cho mơ hình BOT chưa phát huy hết lợi như: sách pháp luật cịn chồng chéo, mức phí đặt trạm thu phí cịn chưa phù hợp, chưa kiểm soát chặt chẽ việc xác định lưu lượng xe qua trạm… Những nghiên cứu mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thông chưa quan tâm mức, cịn nhiều nghiên cứu có ý kiến khác quản lý điều tiết hài hịa lợi ích chủ thể tham gia mơ hình Để khắc phục hạn chế từ sở lý luận đến thực tiễn triển khai mơ hình BOT phát triển giao thông đường bộ, tác giả lựa chọn đề tài luận án: “Mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thông đường Việt Nam” để làm nội dung nghiên cứu, kết nghiên cứu nhằm đưa gợi ý xây dựng sách nâng cao hiệu quản lý nhà nước lĩnh vực giao thông đường thời gian tới Mục tiêu nghiên cứu nội dung nghiên cứu 2.1 Mục tiêu nghiên cứu Mụ tiêu chung Trên sở đánh giá thực trạng dự án BOT phát triển hạ tầng GTĐB định hướng phát triển giao thông đường Việt Nam đến năm 2030 tầm nhìn 2050, luận án đề xuất giải pháp hồn mơ hình BOT, nâng cao hiệu quản lý nhà nước mơ hình BOT phát triển giao thông đường Việt Nam Mục tiêu cụ thể Làm rõ thực trạng quản lý nhà nước dự án phát triển hạ tầng GTĐB theo giai đoạn B – O – T, yếu tố đến mơ hình BOT tác động đến quản lý nhà nước theo giai đoạn B – O – T 2.2 Nội dung nghiên cứu - Hệ thống hóa làm rõ sở lý luận mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thơng đường - Tổng hợp kinh nghiệm số quốc gia phát triển hạ tầng GTĐB theo mô hình BOT rút gợi mở cho Việt Nam - Đánh giá, làm rõ thực trạng quản lý dự án phát triển hạ tầng giao thông đường theo quy trình B – O – T Việt Nam, làm rõ vai trò, trách nhiệm chủ thể mơ hình BOT, đo lường yếu tố ảnh hưởng đến mơ hình BOT; đánh giá thành cơng, hạn chế, nguyên nhân - Đề xuất quan điểm, định hướng giải pháp hồn thiện mơ hình BOT nâng cao hiệu quản lý đầu tư theo hình thức BOT phát triển hạ tầng giao thông đường Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu là: mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thơng đường Việt Nam 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi nội dung: mơ hình BOT lĩnh vực phát triển hạ tầng giao thông đường liên quan đến đường cao tốc, đường quốc lộ, luận án tập trung nghiên cứu giải nội dung về: (1) Quản lý nhà nước dự án phát triển hạ tầng giao thông đường theo giai đoạn B – O – T (2) Nghiên cứu đánh giá vai trò, trách nhiệm chủ thể mơ hình BOT, phân tích yếu tố ảnh hưởng tác động đến mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thông đường Việt Nam - Phạm vi khơng gian thời gian: thu thập, phân tích số liệu từ năm 2011-2021 đề xuất giải pháp đến năm 2030 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu là: mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thông đường Việt Nam 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi nội dung: mơ hình BOT lĩnh vực phát triển hạ tầng giao thông đường liên quan đến nhiều nội dung, luận án tập trung nghiên giải nội dung liên quan: (1) Quản lý nhà nước dự án phát triển hạ tầng giao thơng đường theo qui trình B – O – T (2) Nghiên cứu đánh giá vai trò, trách nhiệm chủ thể mơ hình BOT, phân tích yếu tố ảnh hưởng đến mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thơng đường Việt Nam (3) Tập trung nghiên cứu đường cao tốc quốc lộ - Phạm vi khơng gian thời gian: thu thập, phân tích số liệu từ năm 2011-2021 đề xuất giải pháp đến năm 2030 Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu luận án 4.1 Phương pháp luận nghiên cứu Luận án tiếp cận đối tượng nghiên cứu dựa sở vận dụng phương pháp luận vật biện chứng vật lịch sử làm phương pháp luận nghiên cứu chung Luận án coi trọng tổng kết thực tiễn điều tra khảo sát từ khái quát hóa, nêu lên kiến nghị hồn thiện giải pháp 4.2 Các phương pháp nghiên cứu cụ thể - Phương pháp thống kê mô tả thống kê so sánh: sử dụng phương pháp để mô tả thực trạng mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thơng đường Việt Nam từ năm 2011-2021 qua số liệu thống kê Đồng thời so sánh số liệu thống kế qua năm cho thấy rõ thực trạng triển khai mơ hình BOT dự án giao thông đường - Phương pháp phân tích tổng hợp: q trình thực luận án sử dụng xuyên suốt phương pháp để phân tích, đánh giá, từ tổng hợp để đưa vấn đề tồn nguyên nhân trình thực quản lý mơ hình BOT lĩnh vực hạ tầng giao thông đường - Phương pháp thu thập, xử lý số liệu: thực thu thập số liệu thứ cấp, số liệu thống kê công bố từ website, ấn phẩm, từ báo cáo chuyên ngành Bộ Giao thông, Bộ Kế hoạch Đầu tư, Chính phủ, Quốc hội…Số liệu khảo sát, luận án tổng hợp tính tốn phân tích thơng quan công cụ phần mềm Excel, SPSS - Phương pháp phân tích định tính: vận dụng kết nghiên cứu công bố, kết hợp với nhận định chuyên gia, cán quản lý thuộc ngành, quan chun mơn, ngân hàng, tập đồn tư nhân lĩnh vực xây dựng, giao thông nhằm phân tích đánh giá quản lý nhà nước dự án BOT phát triển hạ tầng giao thông đường Việt Nam - Phương pháp phân tích định lượng: sử dụng mơ hình hồi quy đa biến đo lường, phân tích yếu tố ảnh hưởng đến mơ hình BOT tác động đến quản lý nhà nước dự án phát triển hạ tầng giao thông đường theo giai đoạn B – O – T Đóng góp khoa học luận án Về mặt lý luận Luận án luận giải lý luận mơ hình BOT, khẳng định vai trị, trách nhiệm chủ thể mơ hình, đề xuất mơ hình nghiên cứu làm rõ cơng tác quản lý nhà nước dự án phát triển hạ tầng giao thông đường theo giai đoạn B – O – T đo lường yếu tố ảnh hưởng tác động đến quản lý nhà nước dự án BOT phát triển hạ tầng giao thông đường bộ, xác định chiều hướng tác động yếu tố ảnh hưởng quan trọng bối cảnh Khẳng định vai trị mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thông đường Việt Nam nhằm thúc đẩy phát triển kinh tế xã hội Về thực tiễn Luận án cung cấp sở thực tiễn cho phát triển mơ hình BOT lĩnh vực GTĐB, phù hợp với bối cảnh phát triển hạ tầng giao thông Việt Nam thực tiễn trình đổi phát triển đất nước Thơng qua lượng hóa hành vi chủ thể tham gia mơ hình để rút học phát huy yếu tố ảnh hưởng tích cực, làm cho quan quản lý đối chiếu, xây dựng sách nhằm nâng cao hiệu quản lý mơ hình BOT lĩnh vực GTĐB nói riêng ngành giao thơng nói chung Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án Về mặt lý luận, luận án có đóng góp làm rõ nội hàm hình mơ hình BOT phát triển hạ tầng GTĐB Việt Nam từ khía cạnh tiếp cận vai trị, trách nhiệm chủ thể Xây dựng mơ hình đánh giá chiều hướng tác động yếu tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước dự án BOT theo giai đoạn quản lý Từ đó, xác định vấn đề tồn cản trở thành cơng mơ hình BOT phát triển hạ tầng GTĐB Kết nghiên cứu lý luận thực tiễn mà đề tài hướng đến đề xuất nhóm giải pháp hồn thiện mơ hình BOT bối cảnh Cơ cấu luận án Ngoài mở đầu, kết luận, tài liệu tham khảo, luận án gồm chương: Chương 1: Tổng quan cơng trình nghiên cứu liên quan đến luận án Chương 2: Cơ sở lý luận kinh nghiệm quốc tế mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thông đường Việt Nam Chương 3: Thực trạng mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thông đường Việt Nam Chương 4: Giải pháp hồn thiện mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thông đường Việt Nam 1.1 Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU Các nghiên cứu mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thơng Mơ hình BOT cấu trúc xây dựng, tài trợ, vận hành dự án sở hạ tầng đường để tạo đường, cầu đường cao tốc[90] Mơ hình BOT nhà nước nhượng quyền cho tư nhân để tài trợ, xây dựng, vận hành, trì sở hạ tầng Trong suốt vịng đời dự án, nhà đầu tư thu phí để chi trả chi phí xây dựng, dịch vụ, trả nợ…Hết thời gian nhượng quyền trả lại sở hạ tầng cho nhà nước BOT phương thức tài trợ dự án, chủ thể tư nhân cấp phép tài trợ, thiết kế, ký hợp đồng, vận hành cơng trình khoảng thời gian dài cụ thể, thường 20 đến 30 năm, chuyển lại quyền sở hữu dự án cho tổ chức cấp phép hết thời gian nhượng quyền”[69] Theo viết “Towards a comprehensive understanding of public private partnerships for infrastructure development” [133]cách tiếp cận PPP theo nghĩa rộng hợp tác khu vực nhà nước tư nhân bao gồm chia sẻ nguồn lực, rủi ro, trách nhiệm để đạt mục tiêu chung PPP có hình thức khác nhau, có khác biệt mức độ tham gia khu vực tư nhân BOT kiểu hợp tác cơng tư (PPP) có nhượng quyền Nhượng quyền thỏa thuận theo tư nhân thuê tài sản từ quan nhà nước thời gian định có trách nhiệm tài trợ cho dự án khu vực công hết thời hạn hợp đồng Đối với dự án mà tư nhân phép nhận quyền tài sản dự án BOT theo nghĩa mở rộng Trên phương diện đầu tư tài chính, dự án BOT dự án PPP khu vực tư nhân đóng góp tài cho dự án[121] [89]Một nghiên cứu khác đề cập đến dự án BOT phát triển giao thông báo cáo“Effect of theo political environment on public private partnership project: Evidence from road project”, công ty tư nhân trúng thầu thông qua đấu thầu cạnh tranh phủ cho phép xây dựng, vận hành sở hạ tầng giao thông khoảng thời gian định, gọi thời gian nhượng quyền Sau thời gian nhượng quyền sở hạ tầng trả lại cho phủ Đối tác tư nhân tham gia tài trợ cho dự án Việc đầu tư vào dự án thu hồi cách tính phí người sử dụng thơng qua khoản tốn hợp đồng từ phía phủ [17]Hợp đồng BOT xem xét góc độ q trình, quan trọng thời hạn kinh doanh cơng trình Thêm vào có ba khía cạnh tiếp cận: (1)Khía cạnh chủ thể quan hệ chủ đầu tư nhà nước: kết hợp cơng tư BOT Giải tốt mối quan hệ dự án tất yếu thành cơng (2)Khía cạnh cấp quyền xuất phát từ quan điểm luật gia Phương Đông, quyền sở hữu mang tính tuyệt đối, cấp quyền cho nhà đầu tư thời gian đặc quyền bao gồm: vận hành, khai thác cơng trình để thu hồi vốn có lãi Thời gian này, nhà nước chủ sở hữu cơng trình, có quyền điều tiết chi phối kinh doanh số khía cạnh định (quy định giá trần).(3)Khái cạnh tài chính: xuất phát từ thuật ngữ tài trợ vốn Nên cần kết hợp phương diện kinh tế, tài chính, pháp lý xã hội để đưa cách tiếp cận để đưa đến hệ mong muốn cho người nghiên cứu Vai trị chủ thể mơ hình BOT [112]Tập trung phân tích tác động cấu trúc sở hữu khác đến hiệu dự án BOT Nhóm tác giả Chính phủ nắm quyền sở hữu đảm bảo hiệu dự án, gây động lực thực đầu tư khu vực tư nhân việc giảm chi phí đầu tư Trong đó, khu vực tư nhân có động lực giảm chi phí đầu tư họ nắm quyền sở hữu dự án Theo đó, rủi ro đạo đức dễ phát sinh trao quyền sở hữu cho nhà đầu tư tư nhân từ không đầy đủ hợp đồng giới hạn quyền truy đòi.Để tạo điều kiện cho đầu tư khu vực tư nhân, phủ có nhiều sáng kiến thiết lập dự án hợp tác công tư, tạo hành lang pháp, thực biện pháp nâng cao lực tổ chức thuộc khu vực công, đào tạo cán cho tổ chức tham gia vào PPP[89] Nghiên cứu[83] báo cáo “Vai trị phủ phát triển sở hạ tầng BOT dẫn đầu” cho khu vực tư nhân chịu trách nhiệm tài chính, thiết kế, xây dựng, vận hành bảo trì dự án thời gian nhượng quyền Tài sản nhượng quyền chuyển giao lại cho phủ kết thúc thời gian nhượng quyền BOT trở thành phương thức hợp tác công – tư dự án sở hạ tầng[101] [138]Phân tích hành vi Chính phủ dự án BOT đầu tư sở hạ tầng Trung Quốc Phát từ nghiên cứu Chính phủ đóng vai trị lãnh đạo việc điều hành dự án sở hạ tầng Trong dự án BOT, Chính phủ sử dụng quyền định việc định, đánh thuế, định giá phát triển đất đai, cách đấu thầu dự án, để huy động thu hút nhà đầu tư cung cấp nguồn vốn nhằm khắc phục giới hạn nguồn ngân sách đầu tư; cung cấp môi trường vận hành cho dự án; giám sát việc nhượng quyền thương mại Hàm ý nghiên cứu khẳng định vai trị quan trọng Chính phủ q trình thực dự án, từ góp phần nâng cao hiệu dự án BOT.[85]Xem xét vai trò Chính phủ mơ hình BOT Nigeria Nhóm tác cho với tư cách khách hàng dự án, Chính phủ đóng vai trị cốt yếu việc tạo môi trường đầu tư thuận lợi củng cố mối quan hệ đối tác đầu tư Chính phủ giúp thu hút nguồn vốn đảm bảo sử dụng hiệu quỹ đầu tư khu vực tư nhân nhằm cung cấp lợi ích cơng cho người dân Vì vậy, u cầu đặt Chính phủ phải đảm bảo dự án phát triển hiệu quả, cung cấp dịch vụ công tốt Nhóm tác giả đề xuất Chính phủ cần nghiên cứu giai đoạn để xác định dự án cụ thể có phù hợp với hình thức BOT hay khơng, xác định hình thức bảo lãnh phù hợp, hướng dẫn thủ tục đánh giá đấu thầu cạnh tranh theo dõi tồn q trình phát triển dự án 1.2 Các nghiên cứu yếu tố ảnh hưởng đến mơ hình BOT Mơ hình PPP triển khai quốc gia giới, có quốc gia áp dụng thành cơng, có dự án số quốc gia lại thất bại; để luận giải cho vấn đề nhà nghiên cứu thực nghiên cứu thực nghiệm qua dự án BOT sở phân tích yếu tố ảnh hưởng tác động đến thành công hay thất bại dự án phát triển hạ tầng giao thông [39],[51],[83],[87],[89],[91],[102],[107],[111],[116].Các yếu tố ảnh hưởng thường gắn liền với chủ thể gây hình vi tổng hợp theo nội dung sau: [137]Đề cập sáu loại rào cản ảnh hưởng tới dự án hợp tác PPP bao gồm yếu tố sau (i) Rủi ro mặt xã hội; (ii)Chính trị pháp lý; (iii)Điều kiện kinh tế, thương mại; (iv)Dự án có khung mua sắm cơng khơng hiệu quả, thiếu kỹ thuật tài chính, tốn; (v)Các vấn đề liên quan đến khu vực cơng (Chính phủ thiếu kinh nghiệm dự án PPP) (vi)Các vấn đề liên quan đến khu vực tư nhân (gồm ngân hàng) Khi nghiên cứu dự án BOT Trung Quốc [100], nêu bốn yếu tố tác động ảnh hưởng đến thành công dự án (1) tham gia khu vực tư nhân mạnh mẽ; (2) ban hành nguyên tắc thương mại rõ ràng; (3) cạnh tranh minh bạch đấu thầu; (4) yếu tố thành công giai đoạn dự án BOT Quản lý theo quy trình dự án BOT nghiên cứu “Framework for critical success factors of BOT project in China” [100] giai đoạn đánh giá sơ có nhân tố (dự án xác định phù hợp, ổn định kinh tế trị, khung pháp lý thuận lợi, lực kinh nghiệm doanh nghiệp tư nhân, thiếu nguồn vốn cho dự án BOT) Giai đoạn đấu thầu lựa chọn đối tác tư nhân có nhân tố Giai đoạn cấp phép thực gồm nhân tố Giai đoạn xây dựng gồm nhân tố Giai đoạn vận hành có nhân tố Giai đoạn chuyển giao có nhân tố (chuyển giao, cơng trình hoạt động tình trạng tốt, cơng trình trì, bảo dưỡng) [46]Nghiên cứu phân biệt nhóm yếu tố góp phần vào thành công dự án PPP Trung Quốc gồm môi trường kinh tế vĩ mô ổn định; chia sẻ trách nhiệm khu vực công khu vực tư nhân; quy trình mua sắm minh bạch hiệu quả; mơi trường trị xã hội ổn định; kiểm sốt hợp lý phủ Trong đó, [131]tiếp cận phân loại CSFs theo 03 nhóm gồm: Chuyển giao rủi ro, tiếp cận trọn đời, quản lý mối quan hệ đối tác Nhóm tác giả lập luận việc chuyển giao rủi ro thực từ khu vực công sang khu vực tư giai đoạn dự án, bên tham gia cần phải xem xét hiệu dự án dài hạn trọng phát huy mạnh bên hợp đồng Nghiên cứu thực tiễn 50 dự án PPP Ấn Độ [118] phương pháp phân tích hồi qui tác giả định lượng, đo lường tác động gia tăng biện pháp kiểm soát; kết đưa dự báo cảnh báo nguy ảnh hưởng thành công dự án: (1)Chậm trễ thu hồi đất (2)Sự chấp thuận việc toán chậm trễ, phải tuân thủ theo quy trình, điều khoản định (3)Sự chậm trễ giải tài (các quỹ, khoản vay,…) (4)Phản đối từ cộng đồng, từ việc giải lợi ích q trình thực thi dự án (5)Chậm phê duyệt giai đoạn xây dựng (6)Rủi ro thiết kế, kế hoạch, xây dựng (7)Thay đổi phạm vi (8)Thời gian xây dựng chậm trễ (9)Vượt chi phí, yếu tố chủ yếu bị kéo dài thời gian Nghiên cứu yếu tố thành công quan trọng “Examining the interrelationship among Critical success factors of public private partnership infrastructure projects” [113] tổng hợp từ nghiên cứu trước hiệu chỉnh, bổ sung nhân tố thành công thực dự án PPP từ 25 nhân tố đến 29 nhân tố liên quan đến nhóm: (i) đặc điểm khả Chính phủ, (ii) đặc điểm khu vực công, (iii) đặc điểm khu vực tư nhân, (iv) môi trường hợp tác, (v) đặc điểm trình thực dự án sở hạ tầng PPP Tương đồng với quan điểm này[135] nghiên cứu tới yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến thành công dự án PPP phát triển sở hạ tầng thông qua phương pháp sử dụng mơ hình định lượng hồi quy logistic gồm: cam kết hỗ trợ nhà nước, môi trường pháp lý, thể chế, khả kết nối trị khu vực tư nhân, phức tạp dự án, hỗ trợ cộng đồng, can thiệp Chính phủ, lực khu vực tư nhân: tình hình tài chính, lợi nhuận, kinh nghiệm doanh nghiệp Trong khi, nghiên cứu Indonesia [134] lực Chính phủ yếu tố ảnh hưởng đến thành công dự án PPP lĩnh vực giao thông vận tải, phản ánh thơng qua lực lựa chọn tính khả thi tài dự án, lực kỹ thuật kinh nghiệm PPP, hỗ trợ mặt pháp lý Chính Phủ Nghiên cứu giai đoạn ban đầu dự án PPP Australia [103] nhấn mạnh tầm quan trọng việc phát triển thiết kế thông qua việc quản lý hiệu thiết kế ban đầu dự án PPP, phát từ nghiên cứu hàm ý nên tính đến yếu tố liên quan đến việc tuân thủ, hệ thống chất lượng sở hạ tầng nhóm dự án [3]Nghiên cứu tập trung làm rõ mối quan hệ doanh nghiệp dự án bên liên quan dự án PPP điển hình Từ phân tích tác giả doanh nghiệp dự án giúp tạo thuận lợi việc huy động vốn, liên kết bên tham gia có chun mơn, kinh nghiệm quản lý vận hành, cung cấp dịch vụ bên liên quan khác vào thực dự án nhà tài trợ, tổ chức tài chính, nhà cung ứng… [35]Đề tài “Nghiên cứu ứng dụng hình thức đối tác cơng tư quản lý đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng thị”, với phạm vi cơng trình giao thông cầu hành Hà Nội Kết phân tích hạn chế, bất cập hành lang pháp lý, máy quản lý nhà nước, chế sách; giới hạn quy mơ nguồn vốn nhân lực doanh nghiệp tư nhân rào cản việc tham gia hình thức đối tác cơng tư Ngồi ra, tác giả phân tích ứng dụng hình thức PPP dựa mơ hình nhượng quyền quản lý, dựa sở tiêu kinh tế - tài Thực khảo sát giai đoạn 2010-2015, [18] nhân tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước dự án PPP đầu tư sở hạ tầng giao thông đường gồm: nhân tố thuộc nhà nước, nhân tố thuộc mơi trường bên ngồi Đồng thời, tác giả số nguyên nhân dẫn tới hạn chế quản lý nhà nước: (i) nhận thức truyền thông chưa nhiều, (ii) lực cán hạn chế, (iii) lực thể chế nhà nước thấp, (iv) lực khu vực tư nhân chưa cao [9]Tập trung nghiên cứu đa dạng hóa vốn đầu tư xây dựng đường bộ, vốn đầu tư vào hình thái vật chất giao thông đường Bộ GTVT trực tiếp nhằm phát triển cở sở hạ tầng, trước mở đường, làm tiền đề cho ngành kinh tế khác Nghiên cứu [83] KVTN chịu trách nhiệm tài chính, thiết kế, xây dựng, vận hành trì dự án thời gian nhượng quyền Tài sản hình thành chuyển giao lại cho Chính phủ kết thúc thời gian nhượng quyền.Một hình thức phổ biến tham gia KVTN vào CSHT thông qua việc sử dụng tiếp cận đối tác công – tư, phổ biển hợp đồng BOT [89] Tác giả tổng hợp mơ tả mơ hình BOT nghiên cứu theo sơ đồ sau: Sơ đồ 2.1: Mơ hình nghiên cứu BOT phát triển hạ tầng giao thông đường Nhà nước P P P DDự áán BBOT HHợp đĐồng BBOT B O Chủ thể tham gia KVC, KVTN, TCTD, người thụ hưởng Tư nhân T Nguồn: tác giả tổng hợp “Mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thông đường bộ” hiểu mô tả cấu trúc mơ tả liên kết có trình tự nhằm phản ánh quan hệ nghĩa vụ trách nhiệm quyền lợi chủ thể tham gia Xem xét mối quan hệ tác động qua lại chủ thể trực tiếp thực trình tự: Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao Đặc điểm mơ hình BOT: Khi dự án BOT phê duyệt nhà nước chuyển nhiệm vụ thu sếp vốn sang cho nhà đầu tư, với trách nhiệm mình, nhà đầu tư cần huy động vốn cho việc thực dự án thơng qua tổ chức tín dụng/tài trợ vốn Tổ chức tín dụng cam kết tài trợ vốn cho nhà đầu tư (cho nhà đầu tư vay), nhà đầu tư phải chịu trách nhiệm trả nợ - Tiêu chí đánh giá quản lý nhà nước dự án phát triển hạ tầng giao thông đường theo mô hình BOT: Luận án xây dựng tiêu chí đánh giá sở nghiên cứu quy trình quản lý dự án PPP quy định điều 11 Luật PPP năm 2020.Tác giả xây dựng thang đo dựa sở lý thuyết quản lý dự án đầu tư [20; tr 466-516], đánh giá tổng hợp thực tiễn công tác quản lý dự án PPP Việt Nam giai đoạn 2011-2021 Đánh giá QLNN theo giai đoạn B – O –T - Yếu tố ảnh hưởng đến mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thơng đường Việt Nam: Trong mơ hình có yếu tố ảnh hưởng mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thông đường Việt Nam khái quát sau: 11 Hình 2.3: Mơ hình nghiên cứu đề xuất Khu vực cơng Khu vực tư nhân Mơ hình BOT Trong phát triển hạ tầng GTĐB Tài trợ vốn/bên cho vay, tổ chức tín dụng - Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao Người thụ hưởng dịch vụ Nguồn: tác giả tổng hợp Nghiên cứu làm rõ chất mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thông đường Việt Nam hiểu việc nghiên cứu yếu tố có ảnh hưởng đến vai trò trách nhiệm chủ thể mơ hình, từ có biện pháp kịp thời điều tiết nhằm đảm bảo cho lợi ích chủ thể mơ hình hài hịa, phù hợp Như vậy, thành cơng mơ hình BOT đạt vai trò trách nhiệm chủ thể phát huy tối đa - Tiêu chí đánh giá yếu tố ảnh hưởng đến mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thông đường bộ: yếu tố ảnh hưởng hình thành từ chủ thể tham gia mơ hình gồm KVC, KVTN, Tổ chức tín dụng/bên tài trợ vốn người thụ hưởng dịch vụ Sử dụng công cụ định lượng để đo lường qua bước phân tích sau: (1)Phân tích độ tin cậy, (2)Phân tích nhân tố khám phá, (3)Phân tích hồi qui bội 2.4 Kinh nghiệm quốc tế phát triển hạ tầng giao thơng đường theo mơ hình BOT - Xây dựng kỹ thuật để lựa chọn nhà đầu tư tư nhân, công tác đấu thầu lựa chọn đối tác - Chính sách PPP cho dự án trọng điểm Vốn đầu tư công coi vốn mồi kéo đầu tư từ xã hội tạo hợp tác lâu dài thành cơng - Chính sách khai thác nguồn lực đầu tư cách đưa quỹ, khám phá thị trường trái phiếu để tài trợ cho lĩnh vực CSHT nhu cầu cần thiết để khắc phục tình trạng sụt giảm đầu tư - Chính sách đồng hành chia sẻ với KVTN, Chính phủ ghiên cứu phần tỷ lệ cam kết trường hợp dự án cụ thể 12 Chương THỰC TRẠNG MƠ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ Ở VIỆT NAM 3.1 Thực trạng phát triển mạng lưới giao thông đường Việt Nam Mạng lưới đường chung cho giao thông nhanh chậm Đến đưa vào khai thác 1.163 km đường cao tốc (chiếm khoảng 0,002% toàn mạng lưới), khoảng 1/40 lần so với nước phát triển, 1/6 lần so với nước khu vực Hệ thống quốc lộ tồn nhiều hạn nên cần đầu tư nâng cấp chất lượng tuyến quốc lộ phù hợp với quy hoạch nhu cầu phát triển.Tuy nhiên, khả kết nối mạng lưới đường cao tốc, quốc lộ với loại hình giao thơng khác cịn yếu, cần thiết đầu tư giai đoạn 3.2 Thực trạng mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thông đường Việt Nam giai đoạn 2011-2021 Tổng quát số lượng loại dự án Tổng dự án GTVT đến năm 2019 220 dự án dự án Bộ GTVT quản lý 68 dự án, địa phương quản lý 152 dự án, mức độ hoàn thành dự án tổng hợp sau: Bảng 3.6: Các dự án theo loại hợp đồng Bộ GTVT quản lý Bộ GTVT quản lý TMĐT (tỷ đồng) Tình trạng DA Loại HĐ Đang thực Đang Đã hoàn Đã hoàn thành thực thành Hợp đồng BOT 18.1 171.389,726 57 Hợp đồng BT 11.5 5.390 Hợp đồng BOO 1.52 Hợp đồng BOT kết hợp BT Tổng cộng 68 Nguồn: tác giả tổng hợp Trong 68 dự án 61 dự án hoàn thành mức độ hoàn thành 89,7% Các dự án chủ yếu theo hình thức hợp đồng BOT 62/68 dự án chiếm 91,17% Mức độ hoàn thành dự án BOT đạt yêu cầu, đáp ứng nhu cầu lại người dân, vận chuyển hành hóa, hành khách, phục vụ cho phát triển kinh tế - xã hội Bảng 3.7: Các dự án theo loại hợp đồng địa phương quản lý Loại HĐ Hợp đồng BOT Hợp đồng BT Địa phương quản lý TMĐT (tỷ đồng) Tình trạng DA Đang thực Đang Đã hồn Đã hoàn thành thực thành 50.946,54 38.951,07 28 28 65.845,199 306.156,612 53 42 13 Hợp đồng BOO Hợp đồng BOT kết hợp BT Tổng cộng Nguồn: tác giả tổng hợp 125 152 Ở địa phương quản lý tổng số 147 dự án GTĐB phân bổ tỉnh, thành phố Dự án GTĐB 36/63 tỉnh Tại địa phương đa phần dự án GTĐB theo loại hợp đồng BOT 52 dự án, BT 95 dự án Số dự án BOT chiếm 35,4%; dự án theo loại hợp đồng BT chiếm 64,6% Ở địa phương việc thu hút đầu tư theo hình thức BT chiếm ưu thế; dự án GTĐB địa phương thu hồi vốn nhanh, phương thức đổi đất lấy hạ tầng thực trạng tồn dự án BT 3.3 Đánh giá thực trạng dự án phát triển hạ tầng giao thơng đường theo mơ hình BOT Việt Nam 3.3.1 Đánh giá khung sách mơ hình PPP: Ở Việt Nam, đầu tư theo hình thức PPP bắt đầu thực từ năm 1997 với hình thức hợp đồng BOT (theo Nghị định 77/CP ngày 18 tháng năm 1997 Chính phủ) Ngày 18 tháng năm 2020 Quốc hội ban hành Luật Đầu tư theo phương thức đối tác công tư (Luật PPP) Khung pháp lý dần hoàn thiện, đầu tư theo hình thức BOT cịn nhiều vướng mắc, cần nghiên cứu cụ thể, phù hợp thực tế triển khai lĩnh vực GTĐB 3.3.2 Đánh giá quản lý nhà nước dự án phát triển hạ tầng giao thơng đường theo mơ hình BOT - Quản lý nhà nước dự án phát triển hạ tầng giao thông đường giai đoạn triển khai dự án (xây dựng: Build) Công tác phê duyệt dự án: Công tác phê duyệt dự án phê duyệt dự án khâu quan trọng, khởi đầu cho thành công dự án BOT, dự án BOT giao thông đường triển khai trước năm 2021 tuân thủ theo quy định, Bên cạnh cịn số tồn cụ thể sau: Một số dự án phê duyệt mà chưa nghiên cứu kỹ lưỡng nên phải bổ sung thay đổi ảnh hưởng đến thời gian hoàn thành dự án Quốc lộ đoạn qua thị trấn Cai Lậy tỉnh Tiền Giang Phương án tài dự án Dự án theo hình thức BOT cần thiết phải có chế phân bổ chia sẻ rủi ro, chi phí đầu tư, vận hành khai thác mức giá phải xác định từ đầu cho vòng đời dự án lên đến 20-30 năm; nguồn vốn nhà đầu tư bao gồm lợi nhuận, nguồn vốn huy động từ tổ chức tín dụng phải bao gồm lãi vay… Quy định lợi nhuận đầu tư cịn mang tính ngun tắc, chưa cụ thể, minh bạch trình thực quy định Thông tư số 166/2011/TT-BTC Bộ Tài - Quản lý nhà nước dự án phát triển hạ tầng giao thông đường giai đoạn kinh doanh/vận hành Quá trình vận hành dự án BOT giao thông đường cần song hành với vai trò, trách nhiệm nhà nước, nhà đầu tư, tổ chức tài trợ vốn Với tiêu chí đánh giá, 14 qua đo lường kiểm định hệ số tin cậy Cronbach’s Alpha 0,8875 hệ số tương quan biến lớn 0,3; đảm bảo độ tin cậy biến nhóm, khơng bị trùng lắp Trong tiêu chí trạm thu phí, mức phí nhiều quan tâm Công tác quản lý nhà nước việc thu phí giai đoạn 2011-2021 cụ thể sau: Đánh giá thực trạng quản lý thu phí Trong 62 dự án BOT đường bộ, có 66 trạm thu phí hồn vốn cho dự án Số trạm thu phí hồn vốn cho dự án BOT chiếm 61,7% số trạm nước Theo Tổng cục Đường Việt Nam đến hết 2021 có: 54 dự án thu phí BOT hoạt động, 08 tạm dừng thu phí để xử lý bất cập) Cơng tác quản lý thu phí tuân thủ theo quy định Bộ GTVT Bộ Tài Tuy nhiên quản lý thu phí cịn tồn số bất cập sau: Về vị trí đặt trạm thu phí, lộ trình tăng phí, giám sát, tra, kiểm tra nguồn thu trạm thu phí Q trình kiểm tra phát số hoạt động tiêu cực làm thất thoát doanh thu thu phí trạm thu phí.Triển khai đạo Thủ tướng Chính phủ Quyết định số 07/2017/QĐ-TTg ngày 27 tháng năm 2017 việc thu giá dịch vụ sử dụng đường theo hình thức tự động khơng dừng Biện pháp thu phí khơng dừng đưa để thực kiểm soát, giám sát tốt doanh thu qua thu phí, đến chưa triển khai hết trạm thu phí nước Tài trợ vốn/cấp tín dụng cho dự án NHNN cho biết, bình quân giai đoạn 2016-2019, dư nợ lĩnh vực BOT, BT giao thông tăng 10,82%, chiếm 1,51%, tốc độ tăng giảm mạnh qua năm tỷ trọng có xu hướng giảm Đến cuối tháng 6/2020, dư nợ lĩnh vực tăng 0,49%, chiếm 1,31% Khoảng 80% vốn đầu tư cho dự án giao thơng theo hình thức BT, BOT ngành ngân hàng tài trợ Thời gian qua, tổ chức tín dụng cam kết cấp vốn cho chủ đầu tư để thực 120 dự án giao thông nước.Hệ số an toàn vốn NHTM nhà nước chạm ngưỡng, tổng dư nợ tín dụng dự án BOT, BT chạm tới giới hạn cấp tín dụng Khi Luật Đầu tư cơng tư PPP có lực cho phép chế chia sẻ rủi ro, phương án tài dự án cho phép doanh nghiệp dự án phát hành trái phiếu để đầu tư cho cơng trình kết nối giao thơng Nhà nước phải đảm bảo chế thu phí ổn định, bảo đảm doanh thu cho dự án ban đầu tổ chức tín dụng đủ sở vay Đối với chế huy động vốn phù hợp giúp cho tổ chức tín dụng giảm áp lực cho vay chia sẻ rủi ro dự án giao thông Trên sở đó, tổ chức tín dụng tham gia nhiều vào nhiều dự án Luật PPP ban hành có chế chia sẻ rủi ro mặt doanh thu, sách tạo hội cho nhà đầu tư nâng cao vai trị kiểm sốt nợ cho tổ chức tín dụng thơng qua kiểm sốt doanh thu dự án Công tác kiểm tra, giám sát Giai đoạn 2011-2021, việc kiểm tra giám sát dự án BOT phát triển hạ tầng GTĐB triển khai từ quan quản lý nhà nước đó, kết kiểm tra, giám đạt số kết đáng ghi nhận: (1)Xác định lại xác phương án tài chính, điều chỉnh thời gian thu phí (2)Rà sốt tổng thể lại vị trí đặt trạm thu phí, sách giảm giá trạm thu phí dịch vụ người sử dụng đường quản lý doanh thu (3)Giám sát doanh thu trạm thu phí đảm bảo tính cạnh tranh, cơng khai, minh bạch hoạt động thu 15 phí.(4)Triển khai đồng trạm thu phí dịch vụ không dừng tất tuyến quốc lộ đầu tư theo hình thức BOT Cơng tác tốn kiểm tốn dự án Tính nay, toàn 100% dự án kiểm toán Đối với dự án Bộ GTVT quan có thẩm quyền chấp thuận tốn 62/64 dự án (trong có 02 dự án trình theo hạng mục dự án) Hầu hết dự án có tốn nhỏ giá trị tổng mức đầu tư ban đầu dẫn đến thời gian thu phí hồn vốn thức giảm xuống 3.4 Đánh giá vai trò trách nhiệm chủ thể tham gia mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thơng đường - Vai trò trách nhiệm khu vực cơng: Vai trị chủ đạo Chính phủ việc ban hành sách để định hướng hành vi chủ thể, định hướng chủ thể khác mơ hình hoạt động thỏa thuận, với quy định pháp luật Ngồi ra, Chính phủ thực trách nhiệm trước chủ thể thông qua việc giải bất cập vướng mắc chế sách ban hành, kịp thời điều tiết hài hịa lợi ích cho bên tham gia mơ hình Đối với chủ thể khác mơ hình BOT, Chính phủ tiếp tục kết nối (đàm phán) để xử lý giải lợi ích hài hòa chủ thể: đàm phán với chủ đầu tư, đàm phán với ngân hàng, cung cấp thông tin đầy đủ đến người dân (người sử dụng dịch vụ) - Vai trò trách nhiệm khu vực tư nhân: Chủ đầu tư/doanh nghiệp thực cam kết với Nhà nước tổ chức tín dụng Tuy nhiên trình vận hành, khai thác chủ đầu tư/doanh nghiệp chịu thiệt thòi lớn làm ảnh hưởng đến dòng doanh thu dự án, ảnh hưởng đến lợi ích chủ thể Mức độ sẵn lịng tham gia vào dự án giai đoạn sau chủ đầu tư/doanh nghiệp qua kết điều tra cho thấy, mức độ trung lập 59,6%, mức độ không đồng ý 16,2%, mức độ đồng ý 11,8% Mức độ trung lập chiếm tỷ lệ cao cho thấy nhà đầu tư/doanh nghiệp phân vân chưa hào hứng với dự án BOT giao thơng đường Hình: 3.1 Ý kiến doanh nghiệp mức độ sẵn lòng tham gia dự án BOT giai sau (IV) 11.8 (V) (I) 58.4 (II) 16.2 (I) Rất không đồng ý (II) Không đồng ý (III) 59.6 (III) Trung lập (IV) Đồng ý (V) Rất đồng ý Nguồn: Điều tra tác giả - Vai trò trách nhiệm Tổ chức tín dụng/tài trợ vốn: Để phát huy vai trị tài trợ vốn cho dự án BOT giao thông nâng cao trách nhiệm tổ chức tín dụng chủ thể khác cần phối hợp nhiều quan quản lý nhà nước 16 - Người thụ hưởng dịch vụ: Người thụ hưởng dịch vụ xem xét phạm vi rộng, khía cạnh địa phương doanh nghiệp địa phương thụ hưởng dịch vụ tuyến đường cao tốc hình thành Nghiên cứu trường hợp thực tế tuyến đường cao tốc Hà Nội – Hải Phòng tổng hợp kết vấn địa phương doanh nghiệp địa phương cho thấy: Lợi ích mang lại cho người sử dụng lớn, tuyến đường mở mang lại lợi ích định cho địa phương, doanh nghiệp, việc lại thuận tiện, mở rộng liên kết giao thương hàng hóa, tiết kiệm thời gian lại cho người dân, góp phần thúc đẩy kinh tế xã hội địa phương phát triển 3.5 Đánh giá yếu tố ảnh hưởng đến mơ hình BOT phát triển hạ tầng giao thông đường Việt Nam Qua việc sử dụng mơ hình để phân tích đánh giá độ tin cậy, phân tích nhân tố khám phá, phân tích hồi quy bội, kết phân tích cho thấy yếu tố ảnh hưởng từ nhân tố (KVC, KVTN, Tổ chức tín dụng/bên cho vay, người thụ hưởng) có tác động thuận chiều đến QLNN theo giai đoạn B – O – T Kết nghiên cứu cho thấy mức độ tác động nhân tố đến mơ hình hợp tác công tư đầu tư sở hạ tầng giao thơng vận tải Việt Nam Trong 03 yếu tố có tác tác động ảnh hưởng mạnh đến mơ hình BOT Việt Nam bối cảnh là: Vai trị trách nhiệm KVC (Chính phủ), vai trò trách nhiệm KVTN, vai trò trách nhiệm tổ chức tín dụng/tài trợ vốn, bên cho vay (tuy nhiên, nhân tố cần được cân nhắc, kiểm soát chặt chẽ để đảm bảo tính hiệu mơ hình BOT xây dựng sở hạ tầng GTĐB) 3.6 Đánh giá chung Kết đạt Khung pháp lý PPP Việt Nam tương đối đầy đủ phù hợp với thông lệ quốc tế Quy định PPP đề cập số văn Luật, có Nghị định riêng thông tư hướng dẫn cụ thể Đây sở quan trọng để thu hút đầu tư PPP xây dựng luật PPP năm tới.Qua xem xét dự án cao tốc Hà Nội – Hải Phòng, dự án đầu tư nâng cấp Pháp Vân – Cầu Giẽ dự án BOT giao thông đường có doanh thu lớn Bên cạnh đó, dự án cao tốc Hà Nội – Hải Phịng, Chính phủ có nhiều cam kết ưu đãi cho nhà đầu tư (ngồi thu phí, nhà đầu tư đầu tư xây dựng hạ tầng khu đô thị, khu công nghiệp, khu dịch vụ, hậu cần dọc tuyến cao tốc, Chính phủ bảo lãnh khoản vay…) Đối với dự án Pháp Vân – Cầu Giẽ không sử dụng NSNN, số km đường thực cải tạo ngắn 29km, vận hành tốt Mô hình BOT giao thơng đường Việt Nam thành cơng có cam kết hỗ trợ lớn từ Chính phủ Việc quản lý giai đoạn vận hành dự án xây hay dự án cải tạo nâng cấp quan trọng, minh bạch hóa quản lý cơng tác thu phí, kiểm sốt thu phí, chống gian lận, thất thu phí, từ quản lý doanh thu dự án, thúc đẩy thành công mơ hình BOT Những tồn hạn chế Các dự án BOT giao thơng gặp nhiều hạn chế, khó khăn phải kể đến 08 dự án sau: Cầu Thái Hà (Thái Bình – Hà Nam), Cầu Việt Trì, Hầm Đèo Cả, Nâng cấp, mở 17 rộng đường Hồ Chí Minh qua Đắk Lắk, Thái Nguyên – Chợ Mới, Nâng cấp cải tạo quốc lộ 91 thành phố Cần Thơ, Vành đại phía tây thành phố Thanh Hóa, Cầu Bình Lợi Các dự án gặp khó khăn, vướng mắc, phương án tài dự án khơng đạt Phương án tài dự bị phá vỡ, lưu lượng xe qua trạm giảm sút Mơ hình BOT giao thông đường không thành công Những tồn tại, hạn chế mơ hình BOT giao thơng đường sau: - Chưa có định hướng, chiến lược dài hạn để thực mơ hình - Chồng chéo Luật thiếu quy định rõ ràng chế hỗ trợ nhà nước dự án BOT - Khó khăn từ nguồn vốn đầu tư nhà nước - Hạn chế lực triển khai thực dự án - Hạn chế sở liệu công tác truyền thông Nguyên nhân Việc triển khai mơ hình BOT cịn bất cập số nguyên nhân sau: - Thiếu tâm trị đồng thuận cấp triển khai mơ hình BOT - Thiếu sách quy định hỗ trợ nhà nước để thu hút đầu tư chồng chéo luật liên quan đến PPP - Thiếu nguồn lực công cụ tài để thực đầu tư đảm bảo rủi ro cho nhà đầu tư - Hạn chế khâu lựa chọn dự án, chuẩn bị dự án, cơng bố dự án Chương GIẢI PHÁP HỒN THIỆN MƠ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THƠNG ĐƯỜNG BỘ Ở VIỆT NAM 4.1 Bối cảnh nước quốc tế tác động đến phát triển giao thông đường mơ hình BOT Xu hướng phát triển GTĐB nước giới Đầu tư cho loại hình vận tải Mỹ nước Châu Âu ổn định theo thời gian Ở Mỹ mức đầu tư vào đường chiếm tỷ trọng lớn so với loại hình vận tải khác (chiếm từ 63% - 65%) tổng chi phí đầu tư Tỷ trọng đầu tư nhìn chung ổn định, khơng có đột biến giá trị Tại Châu Âu khối lượng vận tải hàng hóa phân bổ đa dạng cho loại hình vận tải Vận tải đường chiếm tỷ trọng khoảng 50% tương đối ổn định hai thập kỷ qua Ở khu vực Châu Á, Nhật Bản, vận tải hành khác chủ yếu đường sắt, vận tải đường chiếm khoảng 20% số lượng vận tải có xu hướng giảm dần Ngược lại vận tải hàng hóa đường lại chiếm tỷ trọng lớn (hơn 90%) Trung Quốc, tốc độ tăng trưởng vận tải đường có xu hướng giảm dần, thay vào phương thức vận tải đường sắt, đường thủy Còn vận tải hàng hóa Trung Quốc đường chiếm tỷ trọng lớn (74% - 76%) Trung Quốc quốc gia đầu tư lớn vào kết cấu hạ tầng thời gian gần 18