Công ty chứng khoán shs

Sản phẩm SHS cung cấp cho khách hàng bao gồm: Môi giới chứng khoán,Bảo lãnh phát hành chứng khoán, Lưu ký chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán, Tư vấn tài chính và các dịch vụ tài chín

Họ và tên: Nguyễn Minh Hiếu

Mã sv: CQ 490886

Khoa: NH-TC

Chuyên ngành: Thị Trường Chứng Khoán

BÁO CÁO THỰC TẬP TỔNG HỢP

Công ty chứng khoán SHS

I Quá trình hình thành và phát triển của Công ty ch ứ ng khoán Sài Gòn Hà N ộ i – SHS

1 Giới thiệu chung

Tên: Công ty chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội

Tên tiếng Anh: Sai Gon – Hà Nội Securities Joint Stock Company

Tên viết tắt: SHS

Trụ sở chính: tầng 1, 5, 8 tòa nhà Đào Duy Anh, Số 9 Đào Duy Anh, Đống Đa, Hà Nội Điện thoại: 04.35378010, Fax:04.35378005

Chi nhánh TP.HCM: 141-143 Hàm Nghi, phường Nguyễn Thái Bình, quận I, TP

Hồ Chí Minh, ĐT: 08.3915.1368, Fax: 08.3915.1369

Chi nhánh Đà Nẵng: Số 97 đường Lê Lợi, Quận Hải Châu, thành phố Đà Nẵng, ĐT: 0511.3525777, Fax: 0511.3523779

Chi nhánh Nghệ An: Số 9A đường Hồ Tùng Mậu, thành phố Vinh, tỉnh Nghệ An, ĐT: 038.8602767, Fax: 038.8602757

Email: contact@shs.com.vn

Website: www.shs.com.vn

Giấy phép hoạt động: số 66/UBCK-GP cấp ngày 15 tháng 11 năm 2007

Vốn điều lệ: 1000 tỷ đồng

Các sản phẩm dịch vụ của công ty:

- Môi giới giao dịch chứng khoán

- Bảo lãnh phát hành chứng khoán

- Lưu kí chứng khoán

- Tư vấn đầu tư chứng khoán và tài chính doanh nghiệp

- Tự doanh chứng khoán

2 Lịch sử hình thành và phát triển

a) Lịch sử hình thành

- 15/11/2007 Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) được chính thức thành lập theo Giấy phép số 66/UBCK-GP của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; với

số vốn điều lệ: 350.000.000.000 VNĐ (ba trăm năm mươi tỷ đồng)

Trong đó, phát hành 22.514.000 cổ phần (tương đương 64,326% vốn điều lệ) cho

cổ đông sáng lập, nhân viên Ban dự án thành lập Công ty, Ban lãnh đạo Công ty góp vốn theo mệnh giá 10.000 đ/cổ phần;

Phát hành 12.486.000 cổ phần (tương đương 35,674% vốn điều lệ) cho các cổ đông khác góp vốn theo mệnh giá 10.000 đ/cổ phần, đồng thời đóng góp vào Quỹ bổ sung vốn hoạt động của Công ty theo nguyện vọng của cổ đông với mức 5.000 đ/cổ phần theo số cổ phần góp vốn

- 15/02/2008: Trở thành thành viên chính thức của Sở giao dịch chứng khoán Tp

Hồ Chí Minh (Hose) và TTGD Chứng khoán Hà Nội (Hastc)

- 05/5/2008: Thành lập Chi nhánh SHS Tp Hồ Chí Minh: Quyết định số 320/QĐ-UBCK ngày 05/5/2008

- 16/02/2009: Khai trương Trụ sở mới tại Toà nhà Đào Duy Anh, Đống Đa, Hà Nội

- 06/05/2009: Công ty tăng vốn điều lệ từ 350.000.000.000 VNĐ lên

410.629.960.000 VNĐ thông qua hình thức phát hành cổ phiếu thưởng từ nguồn thặng dư vốn cho cổ đông hiện hữu với tỷ lệ chia thưởng 1000:174

- 4/20010: Công ty chính thức tăng vốn lên 1000 tỷ đồng, trở thành 1 trong những công ty chứng khoán có vốn điều lệ lớn nhất bằng cách bán 40.907.996 cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu với tỉ lệ 1:1, 15.983.609 cổ phiếu cho đối tác tiềm năng và 2.045.399 cổ phiếu cho CBCNV với giá 15000đ/CP

b) Quá trình phát triển

- Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn-Hà Nội(SHS) được thành lập trên cơ sở hợp tác toàn diện và chiến lược của các đối tác là Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội, Tập đoàn công nghiệp Than- Khoáng sản Việt Nam, Tập đoàn Công nghiệp Cao su Việt Nam , Công ty TNHH T&T,….Với vốn điều lệ là 350 tỷ đồng, SHS là một trong những

công ty chứng khoán có vốn điều lệ ban đầu lớn nhất trong số các công ty chứng khoán mới thành lập Sản phẩm SHS cung cấp cho khách hàng bao gồm: Môi giới chứng khoán, Bảo lãnh phát hành chứng khoán, Lưu ký chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán, Tư vấn tài chính và các dịch vụ tài chính khác

- SHS được xây dựng dựa trên nền tảng ứng dụng công nghệ thông tin hiện đại và đào tạo nguồn nhân lực có trình độ cao, mục đích đưa đến cho khách hàng những dịch vụ tiện ích nhất, an toàn nhất và hiệu quả nhất đồng thời tạo môi trường làm việc chuyên nghiệp, tạo điều kiện phát huy năng lực tối đa của từng nhân viên đảm bảo mang tới cho SHS sức mạnh vượt trội

- Bắt đầu hoạt động từ cuối năm 2007 với sự ủng hộ của các cổ đông sáng lập thì

có thể nói SHS đã và đang hoạt động hiệu quả theo đúng chiến lược phát triển đề ra:”Lấy tiêu chí an toàn làm cơ sở cho mọi hoạt động phát triển vững chắc tạo tiền đề cho tương lai” Thể hiện rõ nét nhất kết quả mà SHS đạt được trong thời gian qua chính là việc SHS luôn đảm bảo mức sinh lời ổn định qua các quý, đảm bảo khả năng thanh khoản cao và sự tăng trưởng của vốn chủ sở hữu Do vậy mà SHS nằm trong số ít CTCK làm ăn có lãi trong năm 2008 Kết thúc năm 2009, công ty chứng khoán SHS lãi 84,7 tỉ đồng tăng 289% so với năm 2008 Kết thúc 2010 SHS có lợi nhuận sau thuế là 41,5 tỷ đồng, giảm 51% so với mức 84,7 tỷ đồng của năm 2009 Tổng tài sản và vốn chủ sở hữu của SHS lần lượt là 2.034 và 1.160 tỷ đồng (vốn điều lệ là 1000 tỷ đồng)

II Bộ máy tổ chức và nhân sự của công ty SHS

1 Bộ máy tổ chức của công ty

2 Chức năng nhiệm vụ của các khối, phòng ban của công ty SHS

a) Đại Hội Đồng Cổ Đông (ĐHĐCĐ)

- Là cơ quan có thẩm quyền cao nhất của công ty, có nhiệm vụ:

+ Thông qua kế hoạch phát triển của công ty; thông qua báo cáo tài chính hàng năm, các

báo cáo của ban kiểm soát, hội đồng quản trị (HĐQT)

+ Thông qua, sửa đổi, bổ sung điều lệ công ty.

+ Quyết định số lượng thành viên của HĐQT.

+ Bầu, bãi nhiệm, miễn nhiệm thành viên HĐQT và ban kiểm soát; phê chuẩn việc

HĐQT bổ nhiệm tổng giám đốc

+ Quyết định tăng, giảm vốn điều lệ, thông qua định hướng phát triển của công ty;

quyết định đầu tư hoặc bán số tài sản có giá trị bằng hoặc lớn hơn 50% tổng giá trị tài sản của công ty tính theo báo cáo tài chính đã được kiểm toán gần nhất.

b) Hội Đồng Quản Trị (HĐQT)

- Là cơ quan có đầy đủ quyền hạn để thực hiện tất cả các quyền nhân danh công ty trừ những thẩm quyền thuộc về ĐHĐCĐ Cụ thể:

+ Quyết định kế hoạch phát triển sản xuất kinh doanh và ngân sách hàng năm + Xác định mục tiêu hoạt động và mục tiêu chiến lược trên cơ sở các mục đích

chiến lược do ĐHĐCĐ thông qua.

+ Bổ nhiệm và bãi nhiệm những người quản lý công ty theo đề nghị của tổng giám

đốc và quyết định mức lương của họ.

+ Quyết định cơ cấu tổ chức của công ty và quy chế quản lý nội bộ công ty.

+ Đề xuất mức cổ tức hàng năm và xác định mức cổ tức tạm thời, tổ chức việc chi

trả cổ tức.

+ Đề xuất việc tái cơ cấu lại hoặc giải thể công ty.

+ Duyệt chương trình, nội dung tài liệu phục vụ họp ĐHĐCĐ, hoặc thực hiện các

thủ tục hỏi ý kiến để ĐHĐCĐ thông qua quyết định.

- Chủ tịch HĐQT là đại diện theo pháp luật của công ty Các thành viên ban quản trị gồm có:

+ Ông Đỗ Quang Hiển - Chủ tịch Hội đồng Quản trị: Là Chủ tịch Hội đồng

Quản trị, ông Đỗ Quang Hiển mang đến cho SHS cái nhìn của nhà lãnh đạo nhạy bén và linh hoạt, đã được trải nghiệm thực tế trên cương vị Tổng Giám đốc Tập đoàn T&T và Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội Ông đã được công nhận là doanh nhân tiêu biểu toàn quốc và thành phố Hà Nội các năm 2001,

2002, 2003, 6 tháng đầu năm 2004 và đã nhận được nhiều danh hiệu, giải thưởng cao quý khác của các Bộ, ban, ngành liên quan Dưới sự dẫn dắt của ông, Tập đoàn T&T từ một công ty TNHH nhỏ đã trở thành một tập đoàn kinh tế lớn, đầu tư đa ngành, với thương hiệu uy tín và có giá trị cao trên thị trường trong nước và quốc tế.

+ Ông Nguyễn Văn Lê - Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị: Ông Nguyễn Văn Lê

là chuyên gia hàng đầu trong lĩnh vực tài chính - ngân hàng Ông đã tốt nghiệp thạc

sỹ kinh tế Ông bắt đầu sự nghiệp của mình với cương vị Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Thạnh Thắng Từ năm 1999 đến nay, Ông liên tục nắm giữ cương vị Tổng Giám đốc kiêm thành viên HĐQT Ngân hàng TMCP Sài Gòn - Hà Nội.

+ Ông Phạm Hồng Thái - Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị: Ông Phạm Hồng

Thái hiện đang là Trưởng Ban Kế toán-Thống kê-Tài chính kiêm Trưởng phòng tín dụng và thanh toán (Tập đoàn Công nghiệp Than - Khoáng sản Việt Nam) Ông đã nhận bằng Quản trị Doanh nghiệp của Đại học Michigan (Hoa Kỳ), và Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh – Đại học Quốc gia Hà Nội Ông cũng là chiến sỹ thi đua cấp Tập đoàn và nhận Bằng khen của Bộ Công nghiệp năm 2005.

+ Ông Nguyễn Quang Vinh - Uỷ viên Hội đồng Quản trị : Ông Nguyễn Quang

Vinh là Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh của Đại học HSB – Irvine (Hoa Kỳ) Trước khi gia nhập SHS, ông đã làm việc tại Bộ Tài Chính, nhập ngũ và phục vụ trong quân đội hơn 3 năm; Ông có hơn 10 năm giữ vị trí chủ chốt tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt (BVSC), trong đó có 7 năm ở cương vị Tổng Giám đốc Ông đã được nhận Bằng khen của Bộ trưởng Bộ Tài chính cho những thành tích đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt cũng như Thị trường chứng khoán Việt Nam Ông Vinh đồng thời cũng tham gia công tác quản trị với tư cách là thành viên HĐQT của nhiều Công ty đã và đang niêm yết trên thị trường chứng khoán tập trung như CTCP Chứng khoán Bảo Việt, CTCP Văn hóa Phương Nam, CTCP Thủy Điện Bắc Hà, CTCP Gas Petrolimex, CTCP Quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán Bảo Tín (nay là RNG) Hiện tại, ngoài vị trí Tổng Giám đốc của Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội, Ông còn là Ủy viên HĐQT CTCP Tập đoàn thép Tiến Lên và Phó Chủ tịch HĐQT CTCP Quốc tế Đầu tư và sản xuất (Ciri).

+ Ông Trần Thoại - Ủy viên Hội đồng Quản trị: Ông Trần Thoại tốt nghiệp

chuyên ngành Tài chính Công nghiệp - Đại học Tài chính Kế toán Hà Nội và lớp lý luận chính trị cao cấp - Học viện chính trị quốc gia Hồ Chí Minh Hiện tại, Ông là Phó Tổng Giám đốc kiêm Kế toán trưởng (Tập đoàn Công nghiệp Cao su Việt Nam) Ông đã được Nhà nước tặng thưởng Huân chương Lao động hạng 3 và hạng 2 các năm 2001, 2006.

+ Ông Nguyễn Công Sử - Ủy viên Hội đồng Quản trị: Ông Nguyễn Công Sử là

Cử nhân kinh tế được đào tạo tại hai trường đại học là Đại học Tổng hợp Kharcốp (Ukraina) và Viện Địa lý Viện Hàn lâm Liên bang Nga Ông có bề dày kinh nghiệm nhiều năm lãnh đạo và kinh doanh trong nước và nước ngoài Hiện nay, Ông là Chủ tịch HĐQT Công ty CP An Sinh và Chủ tịch HĐTV Công ty TNHH Đanka (Nga).

+ Bà Đinh Thị Tiểu Phương - Ủy viên Hội đồng Quản trị: Bà Đinh Thị Tiểu

Phương tốt nghiệp chuyên ngành Tài chính Kế toán – Đại học Thương mại Hà Nội Bà

là chuyên gia lâu năm trong lĩnh vực tài chính - kế toán Với kinh nghiệm dày dạn

và kiến thức sâu rộng về lĩnh vực tài chính - kế toán, Bà đã được bổ nhiệm vào nhiều cương vị lãnh đạo quan trọng như Kế toán trưởng kiêm Giám đốc Xí nghiệp may BHLĐ – Tổng cục cao su, Kế toán trưởng Công ty CP Chế biến gỗ Thuận An – Tổng Công ty cao su Việt Nam Hiện nay, Bà là Kế toán trưởng kiêm Phó Giám đốc Công ty Tài chính Cao su – Tổng công ty Cao su Việt Nam và Ủy viên HĐQT Công ty CP Phát triển Đô thị và KCN Cao su Việt Nam

+ Ông Phạm Ngọc Lâm - Ủy viên Hội đồng Quản trị: Ông Phạm Ngọc Lâm

mang đến cho SHS những trải nghiệm quý báu về kinh doanh và quản lý doanh nghiệp Ông hiện đang là Giám đốc Công ty TNHH Dịch vụ Thương mại Hà Nội.

c) Ban Kiểm Soát

- Ban kiểm soát do đại hội đồng cổ đông bầu ra Ban kiểm soát có những quyền hạn và trách nhiệm sau:

+Thực hiện giám sát HĐQT, TGĐ trong việc quản lý và điều hành công ty; chịu

trách nhiệm trước ĐHĐCĐ trong thực hiện các nhiệm vụ được giao.

+ Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực và mức độ cẩn trọng trong quản

lý, điều hành hoạt động kinh doanh, trong tổ chức công tác kế toán, thống kê và lập báo cáo tài chính.

+ Thẩm định báo cáo tài chính hàng năm và sáu tháng, tình hình kinh doanh của

công ty, báo cáo đánh giá công tác quản lý của HĐQT.

+Trình báo cáo thẩm định báo cáo tài chính, báo cáo tình hình kinh doanh hàng

năm của công ty và báo cáo đánh giá công tác quản lý của HĐQT lên ĐHĐCĐ tại cuộc họp thường niên.

+ Kiến nghị HĐQT hoặc ĐHĐCĐ các biện pháp sửa đổi, bổ sung, cải tiến cơ cấu

tổ chức quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh của công ty.

d) Ban Tổng Giám Đốc (TGĐ)

- Ban TGĐ do HĐQT bổ nhiệm TGĐ là người đứng đầu và chịu trách nhiệm điều hành toàn bộ hoạt động hàng ngày của công ty theo nhiệm vụ được giao Ban TGĐ thực hiện các nhiệm vụ sau:

+ Quản lý và điều hành các hoạt động, công việc hàng ngày của công ty thuộc

thẩm quyền của TGĐ theo quy định của pháp luật và điều lệ.

+ Thực hiện các nghị quyết của HĐQT và ĐHĐCĐ, kế hoạch kinh doanh và kế

hoạch đầu tư của công ty đã được HĐQT và ĐHĐCĐ thông qua.

+ Ký kết và tổ chức thực hiện các hợp đồng kinh tế, dân sự và các loại hợp đồng

khác phục vụ cho hoạt động sản xuất kinh doanh và các hoạt động khác của công ty.

+ Quyết định bổ nhiệm, miễn nhiệm, khen thưởng, kỷ luật đối với các chức danh

quản lý của công ty mà không thuộc đối tượng do HĐQT bổ nhiệm.

+ Tuyển dụng và bố trị sử dụng người lao động theo quy định của HĐQT, phù hợp

với quy định của pháp luật và phù hợp với nhu cầu sản xuất kinh doanh của công ty; quyết định mức lương, phụ cấp (nếu có) cho người lao động trong công ty.

- Danh sách thành viên:

+ Ông Hoàng Đình Lợi: Tổng Giám Đốc

+ Bà Bùi Thị Minh Tâm: Phó Tổng Giám Đốc

III Thực trạng hoạt động, các vấn đề và hạn chế hiện tại

1 Hoạt động kinh doanh

- Công ty chứng khoán SHS có các sản phẩm và dịch vụ là:

+ Môi giới giao dịch CK:

 Các dịch vụ môi giới chứng khoán

 Dịch vụ hợp đồng T+ 2

 Dịch vụ hợp đồng T+ 60

 Biểu phí giao dịch

 Repo cổ phiếu OTC

 Danh mục chứng khoán góp vốn cho hợp đồng T+60 và T+2

+ Bảo lãnh phát hành

+ Lưu ký chứng khoán

+ Phân tích và tư vấn đầu tư chứng khoán

+ Tư vấn tài chính doanh nghiệp

 Tư vấn cổ phần hóa

 Tư vấn niêm yết



+ Hoạt động tự doanh

2.2.2 Thực trạng hoạt động tư vấn của Công ty chứng khoán SHS

(Đơn vị: 1000VND)

Khoản mục

Giá trị Tỷ trọng Giá trị Tỷ trọng Giá trị Tỷ trọng

DT môi giới CK 1 295 930 1,33% 20 286 880 10.37% 19 200 923 5.69%

DT hoạt động tự doanh CK 68 102 306 69.72% 131 564 518 67.27% 217 116 792 64.31%

DT bảo lãnh phát hành CK 1 800 000 0.92% 3 839 200 1.14%

DT đại lý phát hành CK 2 045 455 0.61%

DT hoạt động tư vấn 115 867 0,12% 1 287 455 0.65% 4 224 542 1.25%

DT hoạt động ủy thác đấu giá 1 850 0.00% 35 218 0.00%

DT lưu ký CK 40 947 0,04% 178 516 0.09%

DT về vốn kinh doanh 27 207 317 27.85%

DT khác 40 590 453 20.76% 91 477 061 27.09% Tổng doanh thu 97 682 976 100% 195 564 328 100% 337 619 783 100%

(Bảng tổng hợp doanh thu các hoạt động của SHS qua các năm)

Qua bảng tổng hợp doanh thu từ các hoạt động của công ty SHS ở trên ta có thể thấy một

số điều cơ bản:

- Doanh thu của SHS đến chủ yếu từ hoạt động tự doanh của công ty Trung bình doanh thu từ hoạt động này của SHS hàng năm là trên 65%

Doanh thu từ hoạt động tư vấn của SHS đã tăng đều qua các năm 2008, 2009, 2010 Đặc biệt năm 2009 đã có mức tăng hơn 1100% từ 116 triệu lên 1,2 tỷ đồng; năm 2010 có mức tăng gần 350% từ 1,2 tỉ đồng lên 4,2 tỉ đồng Điều này chứng tỏ đã có nhiều khách hàng tìm đến công ty để dược tư vấn hơn, hoạt động tư vấn của SHS phần nào đã có những hiệu quả nhất định Tuy nhiên doanh thư từ hoạt động tư vấn của SHS là thấp Cao nhất

là năm 2010 cũng chỉ có 4 tỷ đồng Một con số ko tương xứng với 1 công ty có vốn điều

lệ đến 1000 tỷ đồng như SHS Điều đó cho thấy hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán của công ty SHS vẫn chỉ mới được chú trọng, vẫn còn đang trong giai đoạn phát triển, hoàn thiện quy trình nghiệp vụ

- Tỉ trọng doanh thu từ hoạt động tư vấn trong tổng doanh thu tăng đều qua các năm Với mức tăng trung bình là năm sau gấp đôi năm trước Đây là con số khá ấn tượng tuy nhiên mức tăng này chưa nói lên được nhiều điều vì tỉ trọng doanh thu từ hoạt động tư vấn trong tổng doanh thu của công ty SHS vẫn là quá nhỏ Cao nhất là năm 2010 cũng chỉ có 1,25% Thực tế dó cho thấy quy mô đóng góp của doanh thu từ hoạt động tư vấn vào tổng doanh thu của SHS là thấp, hoạt động tư vấn đã có nhứng bước tiến nhất định, dần dần tạo được uy tín trên thị trường nhưng vẫn còn thiếu hiệu quả

Cơ cấu chi phí hoạt động kinh doanh chứng khoán qua các năm

(Đơn vị : 1000VND)

Khoản mục

Giá trị Tỷ

trọng Giá trị

Tỷ trọng Giá trị

Tỷ trọng

CP môi giới chứng khoán 197 427 0,62% 3 177 071 4.82% 2 806 190 1.12%