Các biện pháp phòng vệ thương mại theo hiệp định thương mại tự do

118 Trang 4 iv Trang 5 v DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TIẾNG ANH Chữ viết tắt Nguyên văn Tiếng Việt ADA The Anti-dumping Agreement Hiệp định chống bán phá giá GATT 1994 General Agreement

i

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

NGUYỄN THU HƯƠNG

CÁC BIỆN PHÁP PHÒNG VỆ THƯƠNG MẠI THEO HIỆP ĐỊNH THƯƠNG MẠI TỰ DO

Chuyên ngành: Luật Kinh Tế

Mã số : 62.38.01.07

LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: 1 TS LÊ MAI THANH

2 TS PHẠM THỊ THÚY NGA

HÀ NỘI - 2017

ii

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu nêu trong Luận án là trung thực và chính xác Các kết quả nghiên cứu nêu trong Luận án chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tác giả Luận án

Nguyễn Thu Hương

iii

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 7

VÀ CƠ SỞ LÝ THUYẾT NGHIÊN CỨU 7

1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu những vấn đề liên quan đến nội dung đề tài Luận án 7

1.2 Đánh giá tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Luận án 21

1.3 Cơ sở lý thuyết nghiên cứu 23

Kết luận chương 1 25

CHƯƠNG 2: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CÁC BIỆN PHÁP PHÒNG VỆ THƯƠNG MẠI THEO HIỆP ĐỊNH THƯƠNG MẠI TỰ DO 26

2.1 Hiệp định thương mại tự do và thỏa thuận về các biện pháp phòng vệ thương mại 26

2.2 Khái niệm, đặc điểm, vai trò và tác động của các biện pháp phòng vệ thương mại 31

2.3 Căn cứ pháp lý áp dụng các biện pháp phòng vệ thương mại 53

2.4 Cơ chế áp dụng pháp luật về các biện pháp phòng vệ thương mại của Việt Nam 63

Kết luận chương 2 69

CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP PHÒNG VỆ THƯƠNG MẠI TẠI VIỆT NAM 70

3.1 Thực trạng áp dụng biện pháp chống bán phá giá tại Việt Nam 70

3.2 Thực trạng áp dụng biện pháp chống trợ cấp tại Việt Nam 85

3.3 Thực trạng áp dụng biện pháp tự vệ tại Việt Nam 94

3.4 Thực trạng cơ chế áp dụng các biện pháp phòng vệ thương mại 107

Kết luận chương 3 118

CHƯƠNG 4: PHƯƠNG HƯỚNG, GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT NHẰM TĂNG CƯỜNG NĂNG LỰC ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP PHÒNG VỆ THƯƠNG MẠI CỦA VIỆT NAM 119

iv

4.1 Phương hướng hoàn thiện pháp luật về các biện pháp phòng vệ thương mại 119 4.2 Giải pháp hoàn thiện pháp luật nhằm tăng cường năng lực áp dụng các biện pháp phòng vệ thương mại của Việt Nam 121 Kết luận chương 4 149 KẾT LUẬN 150 CÁC BÀI BÁO LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN ĐÃ ĐƯỢC CÔNG

BỐ 151 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 152

v

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TIẾNG ANH

ADA The Anti-dumping Agreement Hiệp định chống bán phá giá GATT 1994 General Agreement on Trade and

Tariffs

Hiệp định chung về thuế quan

và thương mại FTA Free Trade Agremet Hiệp định thương mại tự do

SG The Agreement on Safeguards Hiệp định về các biện pháp tự

vệ SCM The Agreement on Subsidies and

Countervailing Measures

Hiệp định về trợ cấp và các biện pháp đối kháng

VCA Vietnam Competition Authority Cục quản lý cạnh tranh

VCCI Vietnam Chamber of Commerce

vi

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TIẾNG VIỆT

Chữ viết tắt Nguyên văn

PLTVTM Pháp lệnh số 42/2002/PL-UBTVQH10 ngày 25 tháng 5 năm 2002

của Ủy Ban Thường Vụ Quốc Hội về tự vệ trong nhập khẩu hàng hóa nước ngoài vào Việt Nam

PLCBPG Pháp lệnh số 20/2004/PL-UBTVQH11 ngày 29 tháng 4 năm 2004

của Ủy Ban Thường Vụ Quốc Hội về việc chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam

PLCTC Pháp lệnh số 22/2004/PL-UBTVQH11 ngày 20 tháng 8 năm 2004

của Ủy ban thường vụ Quốc hội về chống trợ cấp hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam

TDHTM Tự do hóa thương mại

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu

Hiệp định thương mại tự do ngày càng trở nên phổ biến bởi những lợi ích kinh

tế mà nó mang lại, nhất là trong bối cảnh hạn chế của hợp tác toàn cầu Các nước đã phải chuyển hướng sang hợp tác song phương và liên kết khu vực nhằm tìm giải pháp cho phát triển thương mại hàng hóa và dịch vụ theo khuôn khổ Hiệp định thương mại tự do

Việt Nam cũng không nằm ngoài xu thế trên Quá trình hội nhập kinh tế quốc

tế của Việt Nam đang ngày càng đi vào chiều sâu, đặc biệt với việc đàm phán và ký kết các Hiệp định thương mại tự do với nhiều đối tác thương mại lớn Tính đến nay Việt Nam đã là thành viên của 10 Hiệp định thương mại tự do đã có hiệu lực [106]

và đang tham gia đàm phán một số Hiệp định thương mại tự do khác

Mục tiêu của thương mại tự do không chỉ xóa bỏ rào cản thương mại, thuế quan mà còn phải bảo vệ cạnh tranh công bằng, loại bỏ những chính sách hỗ trợ thương mại bất hợp lý của các nước thành viên, bảo vệ sự phát triển theo quy luật chung của thị trường các nước Một trong các công cụ pháp lý hợp pháp chống lại

sự cạnh tranh không công bằng này chính là các biện pháp phòng vệ thương mại Các biện pháp phòng vệ thương mại luôn có vị trí quan trọng và được các nước áp dụng khá phổ biến để bảo vệ các ngành sản xuất trong nước, cũng như chống cạnh tranh không công bằng từ các nước khác

Hiện nay, Việt Nam đã xây dựng pháp luật về các biện pháp phòng vệ thương mại thông qua các Pháp lệnh về: chống bán phá giá, chống trợ cấp và biện pháp tự

vệ Các pháp lệnh này đã thể chế hóa các căn cứ, phương thức áp dụng các biện pháp phòng vệ thương mại trong khuôn khổ WTO

Tuy nhiên, với việc là thành viên của các Hiệp định thương mai tự do, ngoài các chuẩn mực theo WTO, còn một số quy định mới về các biện pháp phòng vệ thương mại mà Việt Nam buộc phải tuân thủ khi áp dụng các biện pháp này Vậy để tuân thủ cam kết quốc tế khi áp dụng các biện pháp phòng vệ thương mại đồng thời phát huy hiệu quả thực tế của các biện pháp này, Việt Nam cần nỗ lực hoàn thiện

2

chính sách, pháp luật, cơ chế thực hiện, nâng cao nhận thức, ý thức cũng như tăng cường năng lực sử dụng công cụ pháp lý này Trên thực tế, trong hơn 10 năm qua, Việt Nam đã phải đối phó với hàng trăm vụ kiện bị áp dụng các biện pháp phòng vệ thương mại tại thị trường nước ngoài Nhưng, số vụ việc Việt Nam điều tra và áp dụng các biện pháp phòng vệ thương mại còn quá ít và công cụ này chưa được tận dụng để bảo vệ thị trường; bảo vệ ngành sản xuất nội địa

Vậy, chúng ta cần phân tích đặc thù riêng của các biện pháp phòng vệ thương mại theo cam kết trong các Hiệp định thương mại tự do Từ đó, định hướng các giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam về các biện pháp phòng vệ thương mại để đảm bảo thực hiện thỏa thuận trong các Hiệp định thương mại tự do nói riêng và theo chuẩn mực quốc tế nói chung khi thực hiện quyền áp dụng các biện pháp này Việc này sẽ đảm bảo tính an toàn pháp lý, cũng như nâng cao hiệu quả áp dụng các biện pháp phòng vệ thương mại nhằm bảo vệ các ngành sản xuất trong nước, chống cạnh

tranh không công bằng từ các nước khác Do vậy việc nghiên cứu về “Các biện pháp phòng vệ thương mại theo Hiệp định thương mại tự do” đáp ứng yêu cầu và

thực tiễn nói trên

2 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu

2.1 Mục đích nghiên cứu

Cùng với các cam kết về tự do hóa thương mại (viết tắt là: TDHTM), các Hiệp định thương mại tự do (viết tắt là FTA) cũng ghi nhận quyền của các nước thành viên áp dụng các biện pháp phòng vệ thương mại (viết tắt là: CBPPVTM) Trong quá trình thực hiện quyền của mình, các nước thành viên cần tuân thủ các thỏa thuận của FTA về CBPPVTM Pháp luật Việt Nam về CBPPVTM cũng như cơ chế

áp dụng pháp luật còn chưa thực sự phát huy quyền của các nước thành viên FTA

như Việt Nam áp dụng các biện pháp này trong thực tế Căn cứ vào các thỏa thuận

về CBPPVTM trong các FTA mà Việt Nam đã/sẽ là thành viên, Luận án đề xuất định hướng hoàn thiện pháp luật cũng như tăng cường năng lực cơ chế áp dụng

CBPPVTM của Việt Nam

3

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Để đạt được mục đích nêu trên, nhiệm vụ nghiên cứu của Luận án được xác định là:

- Làm rõ những vấn đề lý luận về CBPPVTM như: khái niệm, đặc điểm, vai trò, bản chất pháp lý và đặc điểm của CBPPVTM theo FTA

- Luận giải về cơ chế áp dụng pháp luật về CBPPVTM phù hợp với thỏa thuận trong các FTA

- Phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật, cũng như thực tiễn áp dụng pháp luật về CBPPVTM của Việt Nam hiện nay

- Trên cơ sở đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng CBPPVTM, đề xuất các giải pháp và kiến nghị cụ thể để hoàn thiện pháp luật về CBPPVTM của Việt Nam nhằm tăng cường năng lực, nâng cao hiệu quả áp dụng nhưng vẫn đảm bảo thực hiện thỏa thuận về CBPPVTM trong các FTA

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của Luận án

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu Luận án bao gồm: CBPPVTM theo WTO, CBPPVTM theo cam kết FTA mà Việt Nam là thành viên và pháp luật về CBPPVTM của Việt Nam

3.2 Phạm vi nghiên cứu

Luận án sẽ tập trung nghiên cứu pháp luật về CBPPVTM (bao gồm 03 biện pháp: chống bán phá giá (viết tắt là: CBPG), chống trợ cấp (viết tắt là: CTC), biện pháp tự vệ (viết tắt là: BPTV) theo các thỏa thuận trong FTA mà Việt Nam đã/sẽ là thành viên Việc nghiên cứu pháp luật của các nước khác cũng như các luật mẫu chỉ mang tính chất tham khảo, so sánh, cũng như nhằm rút ra kinh nghiệm phù hợp với điều kiện kinh tế - xã hội ở Việt Nam

Tuy, các DN Việt Nam bị áp dụng CBPPVTM tại nhiều nước thành viên FTA, nhưng Luận án chỉ giới hạn nghiên cứu việc áp dụng CBPPVTM tại Việt Nam Những giả thuyết và thực tiễn áp dụng tại các nước khác chỉ mang tính tham khảo

4

Về mặt thời gian nghiên cứu là: từ khi Việt Nam ban hành các Pháp lệnh sau:

Pháp lệnh số 42/2002/PL-UBTVQH10 ngày 25 tháng 5 năm 2002 của Ủy Ban

Thường Vụ Quốc Hội về tự vệ trong nhập khẩu hàng hóa nước ngoài vào Việt Nam (viết tắt là PLTVTM); Pháp lệnh số 20/2004/PL-UBTVQH11 ngày 29 tháng 4 năm

2004 của Ủy Ban Thường Vụ Quốc Hội về việc chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam (viết tắt là: PLCBPG); Pháp lệnh số 22/2004/PL-UBTVQH11 ngày 20 tháng 8 năm 2004 của Ủy ban thường vụ Quốc hội về chống trợ cấp hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam (viết tắt là: PLCTC) (tức là trước khi Việt Nam trở thành thành viên tổ chức thương mại thế giới) cho đến nay

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu của Luận án

Để làm rõ các vấn đề nghiên cứu, tác giả sử dụng các phương pháp luận trong nghiên cứu khoa học mang tính truyền thống như: duy vật biện chứng và duy vật lịch sử Luận án được thực hiện theo cách tiếp cận liên ngành kinh tế, lịch sử và luật học Phương pháp nghiên cứu được sử dụng bao gồm: phương pháp phân tích, thống kê, tổng hợp, hệ thống, luật học so sánh và dự báo để làm sáng tỏ các vấn đề được nghiên cứu trong Luận án Cụ thể:

- Phương pháp phân tích, tổng hợp được sử dụng khi luận giải lý luận theo giả thuyết nghiên cứu đã đặt ra, đánh giá thực trạng làm cơ sở cho việc hoàn thiện pháp luật về CBPPVTM tại Việt Nam đảm bảo tính khách quan và chân thực Phương pháp này sẽ được sử dụng trong suốt quá trình thực hiện Luận án

- Phương pháp lịch sử nhằm xác định những vấn đề liên quan đến sự hình thành, phát triển của CBPPVTM theo các thỏa thuận trong FTA, tùy bối cảnh mà Việt Nam cam kết Phương pháp này chủ yếu được sử dụng tại chương 2

- Phương pháp hệ thống hóa được sử dụng nhằm hệ thống những vấn đề liên quan đến đề tài Luận án mà các công trình trước đã nghiên cứu để xác định những vấn đề còn bỏ ngỏ mà Luận án cần tiếp tục làm rõ Phương pháp này chủ yếu được

sử dụng tại chương 1 và chương 2 và chương 3

- Phương pháp thống kê được sử dụng để đánh giá thực trạng pháp luật, thực tiễn áp dụng CBPPVTM tại Việt Nam, làm cơ sở để phân tích, cũng như đưa ra các

và một phần trong chương 4

Tùy thuộc vào đối tượng nghiên cứu của từng chương, mục trong Luận án, tác giả sẽ vận dụng, chú trọng các phương pháp nghiên cứu khác nhau cho phù hợp Vậy, trong quá trình thực hiện Luận án, các phương pháp này sẽ được sử dụng đan xen và tiếp cận theo hướng đa ngành, liên ngành để phân tích, đánh giá toàn bộ các vấn đề đặt ra trong phạm vi nghiên cứu của đề tài

5 Những điểm mới của Luận án

Thứ nhất, Luận án đã làm rõ một số vấn đề lý luận liên quan đến

CBPPVTM theo FTA

Thứ hai, Luận án đã phân tích, đánh giá kết quả nội luật hóa các quy định

về CBPPVTM theo FTA; thực tiễn áp dụng pháp luật về CBPPVTM của Việt Nam trong thời gian qua; chỉ ra những bất cập trong pháp luật và năng lực hạn chế của

cơ chế áp dụng các biện pháp này tại Việt Nam

Thứ ba, trên cơ sở phân tích, đánh giá trên Luận án đưa ra kiến nghị cụ thể

nhằm hoàn thiện pháp luật của Việt Nam để bảo đảm phù hợp với quy định theo FTA về CBPPVTM, tránh đương đầu với rủi ro khi áp dụng, cũng như tăng cường năng lực áp dụng pháp luật về CBPPVTM nhằm bảo vệ thị trường nội địa trong bối cảnh Việt Nam đã/sẽ là thành viên của các FTA

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của Luận án

Kết quả nghiên cứu của Luận án góp phần củng cố lý luận về CBPPVTM nói chung cũng như CBPPVTM trong FTA nói riêng

6

Những kết luận trong Luận án có thể góp phần vào việc nghiên cứu, bổ sung hoàn thiện pháp luật về CBPPVTM trong bối cảnh Việt Nam là thành viên của FTA

Kết quả nghiên cứu của Luận án có thể được dùng làm tài liệu tham khảo cho việc nghiên cứu, giảng dạy, học tập cũng như thực tiễn áp dụng pháp luật về CBPPVTM tại Việt Nam

Chương 3: Thực trạng áp dụng các biện pháp phòng vệ thương mại tại Việt Nam

Chương 4: Phương hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật nhằm tăng cường năng lực áp dụng các biện pháp phòng vệ thương mại của Việt Nam

7

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU

VÀ CƠ SỞ LÝ THUYẾT NGHIÊN CỨU

1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu những vấn đề liên quan đến nội dung đề tài Luận án

CBPPVTM và FTA là đối tượng nghiên cứu của nhiều công trình trong và ngoài nước Vấn đề này đã được nghiên cứu ở những góc độ, cách tiếp cận, mục đích nghiên cứu khác nhau Tuy nhiên, phần tổng quan nghiên cứu chỉ đề cập tới các công trình khoa học liên quan đến nội dung nghiên cứu của Luận án Các công trình nghiên cứu được sắp xếp theo các nhóm sau: nghiên cứu chung về FTA và CBPPVTM và nghiên cứu riêng từng biện pháp phòng vệ thương mại Cụ thể:

1.1.1 Các công trình nghiên cứu về Hiệp định thương mại tự do và các biện pháp phòng vệ thương mại

• Nội dung về Hiệp định thương mại tự do và các biện pháp phòng vẹ thương mại trong Hiệp định thương mại tự do

Hiệp định thương mại tự do - một số khái niệm cơ bản [38] do BCT biên soạn; Những điều Doanh nghiệp cần biết về Hiệp định Thương mại Việt Nam – Nhật Bản [4] của BCT (2014); tài liệu công bố tại Hội nghị Phổ biến thông tin về một số Hiệp định thương mại tự do mới ký kết hoặc vừa kết thúc đàm phán [5] do BCT tổ chức (2015); Nhiệm vụ cấp Bộ Hoàn thiện pháp luật Việt Nam nhằm đáp ứng yêu cầu Hiệp định đối tác xuyên Thái Bình Dương [57] do TS Lê Mai Thanh (2016) làm

chủ nhiệm đã phân tích luận giải mục tiêu vai trò và yêu cầu của TPP trong tất cả

các lĩnh vực (trong đó có yêu cầu về CBPPVTM) Hiệp định Thương mại Tự do Việt Nam - Liên minh Kinh tế Á Âu (EAEU) [21]; Hiệp định Thương mại tự do Việt

Nam và Hàn Quốc (VKFTA) [19]; Đặc biệt là tác giả Bùi Nguyễn Anh Tuấn trong

bài viết Nội dung về phòng vệ thương mại trong Hiệp định đối tác xuyên Thái Bình Dương (Hiệp định TPP) [113] đã nhận diện một số nội dung mới về CBPPVTM so với WTO

8

• Khái niệm, đặc điểm về các biện pháp phòng vệ thương mại

Hầu hết các nghiên cứu xác định khái niệm về CBPPVTM dựa trên mục đích

áp dụng của nó Theo Trade remedies (Biện pháp khắc phục thương mại) [112], các

biện pháp khắc phục thương mại hay còn gọi là CBPPVTM bao gồm 03 biện pháp:

CBPG, CTC, BPTV; luận văn thạc sỹ Các biện pháp phòng vệ thương mại trên thế giới và các giải pháp pháp lý ngăn ngừa sự tác động đến việc xuất khẩu của Việt Nam [40], Nguyễn Thị Thu Nguyệt (2013) và Đề án Biện pháp phòng vệ chính đáng đối với hàng hóa sản xuất trong nước phù hợp với các qui định của Tổ chức thương mại thế giới (WTO) và các cam kết quốc tế mà Việt Nam đã ký kết [3] của

Bộ Thương mại (2006) cho rằng: CBPPVTM là tất cả các biện pháp mà Chính phủ

sử dụng nhằm hạn chế các dòng mậu dịch giữa lãnh thổ nước này với lãnh thổ nước khác

Cuốn sách Sử dụng các công cụ phòng vệ thương mại trong bối cảnh Việt Nam thực thi các FTA và Cộng đồng kinh tế ASEAN [67] của VCCI (2015) đưa ra

khái niệm “CBPPVTM là các biện pháp được sử dụng nhằm bảo vệ các ngành công nghiệp nội địa khỏi các đối thủ cạnh tranh nước ngoài”

Quan điểm thể hiện trong cuốn sách chuyên khảo “Pháp luật về chống bán phá giá trong thương mại quốc tế và những vấn đề đặt ra đối với Việt Nam) [32] của tác giả Vũ Thị Phương Lan (2012); trong Luận án tiến sỹ Pháp luật về tự vệ trong nhập khẩu hàng hoá nước ngoài vào Việt Nam - những vấn đề lý luận và thực tiễn) [66] của TS Nguyễn Quý Trọng (2014); và trong bài tạp chí Khả năng sử dụng các biện pháp tự vệ trong thương mại quốc tế dưới khuôn khổ Hiệp định đối tác xuyên Thái Bình Dương [76] của Võ Khắc Thường và Võ Thành Vinh (2014)

đều thống nhất về đặc điểm của CBPPVTM là: trong khi biện pháp CBPG và CTC được sử dụng để chống lại các hành vi cạnh tranh không công bằng, thì BPTV được

áp dụng để bảo vệ ngành sản xuất trong nước trước sự gia tăng bất thường của hàng hóa nhập khẩu Khác với biện pháp CBPG và CTC, BPTV không phải công cụ miễn phí bởi nước áp dụng phải bồi thường cho nước bị áp dụng biện pháp này

9

Bài tham luận Dự kiến những tác động FTA đến các vụ việc phòng vệ thương mại của Việt Nam của tác giả Nguyễn Chi Mai (2015) trong Hội thảo Điều gì cản trở Doanh nghiệp Việt Nam sử dụng các công cụ phòng vệ thương mại để tự bảo vệ trước hàng hóa nước ngoài [36] chỉ ra nội dung về CBPPVTM tại FTA cho thấy,

trên 80% các FTA cho phép sử dụng cơ chế tự vệ song phương

• Cơ chế áp dụng pháp luật về các biện pháp phòng vệ thương mại ở một

số nước trên thế giới

Cơ chế áp dụng pháp luật về CBPPVTM tại Mỹ và Liên minh Châu Âu (EU) được nhiều công trình nghiên cứu, bởi đây là 2 trong số các nước phát triển sử dụng

hiệu quả CBPPVTM Cuốn sách Pháp luật chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu tại Việt Nam - Những vấn đề lý luận và thực tiễn [55], tác giả Nguyễn Ngọc Sơn (2005), Cẩm nang kháng kiện chống bán phá giá và chống trợ cấp tại Hoa Kỳ , Cẩm nang kháng kiện chống bán phá giá và chống trợ cấp tại Liên Minh Châu Âu [46] do VCCI biên soạn năm 2010 đã đưa ra kết quả nghiên cứu: Mỹ và EU giao

cho cùng 1 cơ quan thực hiện cả 3 biện pháp phòng vệ thương mại Đặc trưng cơ bản của pháp luật EU về thủ tục điều tra áp dụng CBPPVTM là chỉ có một cơ quan

là Ủy Ban Châu Âu điều tra về mức giá bán phá giá/trợ cấp và điều tra thiệt hại Trong khi Mỹ lại có nhiều cơ quan thẩm quyền liên quan đến việc điều tra và áp

dụng CBPPVM Cuốn sách Xây dựng mô hình cơ quan quản lý Nhà nước về cạnh tranh, chống bán phá giá, chống trợ cấp và tự vệ trong thương mại quốc tế - Kinh nghiệm quốc tế và đề xuất cho Việt Nam [34] do TS Đinh Thị Mỹ Loan (2007) chủ

biên chỉ ra Ấn Độ, Phillipin lại tách thành 2 hoặc 3 cơ quan thực hiện CBPPVTM

Cuốn Một số vụ kiện chống bán phá giá tại EU – Trung Quốc [47] của VCCI (2007), luận văn thạc sỹ Pháp luật chống bán phá giá của Trung Quốc và bài học kinh nghiệm cho các doanh nghiệp Việt Nam [51] tác giả Hoàng Thị Phượng (2012)

kết luận: Trung Quốc là nước có mô hình một cơ quan quản lý chung về CBPPVTM

Trong cuốn sách chuyên khảo “Pháp luật về chống bán phá giá trong thương mại quốc tế và những vấn đề đặt ra đối với Việt Nam) [32] Tác giả Vũ Thị Phương

10

Lan (2012) nhận định: cơ quan thực hiện pháp luật về CBPPVTM của Việt Nam là VCA và trình tự thủ tục giải quyết các vụ việc phòng vệ thương mại của Việt Nam

có những điểm tương tự như EU Tác giả Mai Xuân Hợi (2016), trong bài tạp chí

Địa vị pháp lý của cơ quan điều tra vụ việc phòng vệ thương mại [25] cho rằng,

nhiệm vụ, quyền hạn của VCA khá lớn, không đảm bảo tính chuyên trách, dẫn đến công việc không đạt hiệu quả

• Thực trạng áp dụng pháp luật về các biện pháp phòng vệ thương mại của một số nước trên thế giới trong đó có Việt Nam

Các nghiên cứu như: Tìm hiểu Luật WTO qua một số vụ kiện chống bán phá giá [9], Cẩm nang kiện chống bán phá giá và chống trợ cấp tại Liên Minh Châu Âu [46], Cẩm nang kiện chống bán phá giá và chống trợ cấp tại Hoa Kỳ [48] do VCCI biên soạn năm 2010 đã cho thấy một bức tranh toàn cảnh về các quy định pháp luật, thực tiễn và hiệu quả áp dụng pháp luật về CBPPVTM tại một số nước phát triển

như Mỹ và EU

Ngoài các nước phát triển như EU và Mỹ, các nước đang phát triển cũng tích

cực sử dụng công cụ phòng vệ thương là kết quả của các nghiên cứu: The use of Antidumping in Brazil, China, Indian and South African - Rules, Trends and Causes (Việc sử dụng công cụ chống bán phá giá ở Brazil, Trung quốc, Ấn độ và Nam Phi – Các qui tắc, Xu hướng, nguyên nhân [95] của National Broad of Trade of Sweden (2007); Báo cáo Xu hướng sử dụng công cụ phòng vệ thương mại trên thế giới - Bài học cho Việt Nam [35] trong Hội thảo Kiện chống bán phá giá ở Việt Nam - Đánh thức công cụ bị bỏ quên của tác giả Đinh Thị Mỹ Loan (2013), cuốn sách Một số vụ kiện chống bán phá giá tại EU – Trung Quốc [47]

Các bài nghiên cứu trong tài liệu Hội nghị Tổng kết thực thi pháp luật phòng

vệ thương mại và đề xuất giải pháp (2016) do BCT tổ chức, các tác giả như Phạm Châu Giang trong Báo cáo tổng kết thực thi pháp luật phòng vệ thương mại của Việt Nam [11], Nguyễn Thu Trang (2016) trong báo cáo Thực thi pháp luật về phòng vệ thương mại - Góc nhìn của Doanh nghiệp [64], Báo cáo tổng kết việc xây dựng, hoàn thiện pháp luật và quản lý nhà nước về ngoại thương (2016) [74], Báo

11

cáo tiếp thu, giải trình ý kiến của Bộ Tư pháp thẩm định Dự thảo Luật quản lý ngoại thương (2016) đều chung quan điểm rằng, sự hiểu biết của DN Việt Nam về CBPPVTM còn hạn chế, pháp luật về CBPPVTM của Việt Nam còn nhiều bất cập,

dẫn đến việc sử dụng công cụ này chưa thực sự đáp ứng được nhu cầu thực tế Vì

vậy, cần hoàn thiện pháp luật về CBPPVTM cho phù hợp với tình hình thực tế hiện

nay cũng như nâng cao khả năng sử dụng công cụ này

Ngoài các nội dung trên, thì vấn đề lẩn tránh thuế phòng vệ thương mại là hiện tượng rất phổ biến trong thương mại quốc tế Vì thế, có khá nhiều đề tài khoa học nghiên cứu và đưa ra các hướng giải quyết cho trường hợp lẩn tránh thuế phòng vệ

thương mại như: Anti-Dumping Circumvention in the EU and the US: Is There a Future For Multilateral Provisions Under the WTO (Chống lẩn tránh thuế CBPG ở

EU và Mỹ: triển vọng nào cho các quy định đa phương của WTO) [88], tác giả

Lucia Ostoni (2005) đã thống kê, phân tích các hiện tượng lẩn tránh thuế CBPG trong thương mại quốc tế; phân tích các quy định về chống lẩn tránh thuế CBPG

của EU và Mỹ Tác giả Jacques Steenbergen trong Circumvention of Antidumping Duties by Importation of Parts and Materials: Recent EEC Antidumping Rules (Lẩn tránh thuế chống bán phá giá bằng cách nhập khẩu các bộ phận và vật liệu: quy định chống bán phá giá gần đây của EEC) [93] tác giả Jacques Steenbergen (1987)

phân tích cụ thể các vấn đề liên quan đến thủ tục chống lẩn tránh thuế CBPG đã cho thấy tầm quan trọng của biện pháp này Tuy nhiên, pháp luật Việt Nam chưa có quy định về chống lẩn tránh thuế CBPG Vì thế, để bảo đảm việc áp dụng phát luật CBPG có hiệu quả, Việt Nam cần phải có quy định đối với trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp chống lẩn tránh thuế CBPG để ngăn chặn những hành vi gian lận này Các nhà làm luật của Việt Nam cần phải tham khảo các các quy định của Mỹ, EU

và các nước khác, cũng như những khiếu nại liên quan đến áp dụng thuế CBPG đối với hàng hóa lẩn tránh thuế đối với các nước này, để tránh xung đột tiêu cực có thể

xảy ra là kết quả nghiên cứu trong Luận án tiến sỹ Điều tra chống bán phá giá dưới góc độ luật so sánh [70] của Nguyễn Tú (2012)

1.1.2 Các công trình nghiên cứu về biện pháp chống bán phá giá

• Biện pháp chống bán phá giá theo thỏa thuận trong Hiệp định thương mại tự do

Do các nội dung thỏa thuận về biện pháp CBPG trong FTA không khác so với WTO, nên cho đến nay các công trình hầu như không nghiên cứu chuyên biệt về biện pháp này theo FTA mà chỉ dừng lại theo khuôn khổ WTO Cụ thể:

Đây là vấn đề đã được nghiên cứu tương đối chi tiết và đầy đủ trong các công

trình: Anti-dumping Agreement and Developing Coutries: An Introduction (Hiệp định chống bán phá giá và các nước đang phát triển) [81], AD - Who get it (Bảo hộ chống bán phá giá: Ai được lợi) [80] tác giả Aradhna Aggarwal đã chỉ ra bản chất của bán phá giá và cho rằng, việc các nước phát triển sử dụng biện pháp CBPG đã

bóp méo thương mại và ảnh hưởng tới cạnh tranh không chỉ bằng việc tạo hàng rào bảo hộ và ngăn cản cạnh tranh từ hàng nhập khẩu mà còn bởi vì việc áp dụng nó liên quan đến mức độ tập trung theo nhiều hướng khác nhau Do đó, thay vì chống độc quyền, CBPG thực chất thúc đẩy chống cạnh tranh, và thay vì bảo đảm cho sự cạnh tranh bình đẳng trong thương mại quốc tế thì nó lại bóp méo thương mại

không những ở mức độ quốc gia mà còn ở mức độ toàn cầu Sách chuyên khảo Pháp luật về chống bán phá giá trong Thương mại quốc tế và những vấn đề đặt ra đối với Việt Nam [32] tác giả Vũ Thị Phương Lan (2012) phân tích pháp luật về

CBPG theo quy định WTO, EU, Mỹ và đưa ra kết luận: CBPG là một biện pháp mang nặng tính chính trị và bảo hộ, chứ không hoàn toàn dựa trên những tính toán

về lợi ích tổng thể của nền kinh tế hay của người tiêu dùng Do vậy, biện pháp CBPG đang ngày càng mâu thuẫn với xu hướng TDHTM

• Đánh giá thực trạng áp dụng pháp luật về chống bán phá giá của Việt Nam

Quan điểm của: Nguyễn Ngọc Sơn (2010) trong Luận án tiến sỹ Pháp luật chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu và cơ chế thực thi tại Việt Nam [77]; Trần

Đỗ Quyên (2016) trong báo cáo Những bất cập và yêu cầu hoàn thiện khuôn khổ pháp luật về phòng vệ thương mại [52] tại Hội nghị Tổng kết thực thi Pháp luật về phòng vệ thương mại và đề xuất giải pháp hoàn thiện đều cho rằng pháp luật Việt

Nam quy định về điều kiện đại diện ngành sản xuất trong nước có thể nộp đơn yêu cầu điều tra CBPG so với WTO là chặt chẽ hơn Do đó, cũng đã hạn chế phần nào quyền khởi kiện của các DN trong nước

Về cơ bản quy định về điều kiện áp dụng biện pháp CBPG của pháp luật Việt

Nam tương thích với WTO là kết quả nghiên cứu trong Luận án Pháp luật chống

bán phá giá hàng hóa nhập khẩu và cơ chế thực thi tại Việt Nam [77] của Nguyễn

Ngọc Sơn (2010); sách chuyên khảo Pháp luật về chống bán phá giá trong Thương mại quốc tế và những vấn đề đặt ra đối với Việt Nam [32] của Vũ Thị Phương Lan

(2012)

Pháp luật Việt Nam quy định, biện pháp CBPG chỉ được áp dụng sau khi cơ quan chức năng của Chính phủ đã hoàn thành điều tra theo đúng trình tự, thủ tục quy định trong PLCBPG phù hợp với các yêu cầu của ADA là kết luận nghiên cứu

của các tác giả Đoàn Trung Kiên (2010) trong Luận án Pháp luật chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu ở Việt Nam [31]

Tác giả Nguyễn Ngọc Sơn (2010) trong Luận án Pháp luật chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu và cơ chế thực thi tại Việt Nam có đặt ra một số vấn đề sau:

14

WTO chủ yếu khuyến khích việc sử dụng biện pháp điều chỉnh giá bán bằng các

quy định về cam kết giá Tuy nhiên, hiện nay “chưa có sự thống nhất về khái

niệm…của biện pháp cam kết”

Các nghiên cứu như cuốn Pháp luật chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu

tại Việt Nam - Những vấn đề lý luận và thực tiễn [55] của Nguyễn Ngọc Sơn

(2005); Luận án Pháp luật chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu ở Việt Nam [31]

của Đoàn Trung Kiên (2010) đều phân tích về bộ máy thực hiện pháp luật về CBPG

gồm: cơ quan điều tra, Hội đồng xử lý, Bộ trưởng BCT và đánh giá một cách có hệ

thống quy định về thẩm quyền và thủ tục điều tra CBPG Qua đó, chỉ ra những bất

cập của bộ máy thực hiện pháp luật CBPG (bao gồm cả trong mối tương quan với

các hệ thống thực thi các chế định pháp luật khác có liên quan như pháp luật về

BPTV, về CTC) có thể ảnh hưởng đến hiệu quả thi hành pháp luật

Do tính đến nay, Việt Nam mới áp dụng biện pháp CBPG với 1 vụ việc điều

tra, nên các nghiên cứu về thực tiễn áp dụng tại Việt Nam chưa nhiều Các tài liệu

được công bố trong Hội thảo Vụ điều tra chống bán phá giá đầu tiên của Việt Nam -

Kết quả và bài học kinh nghiệm như: Diễn biến và kết quả chi tiết vụ điều tra chống

bán phá giá đối với thép không gỉ cán nguội nhập khẩu [10] của Phạm Châu Giang

(2014); Việt Nam lần đầu áp dụng thuế chống bán phá giá - nhìn rộng về phía trước

[12]; tác giả Lê Sỹ Giảng (2014) đã phân tích những thành công và những bài học

cho các DN muốn đi kiện phòng vệ thương mại và nhóm DN có thể bị ảnh hưởng

bất lợi từ vụ kiện nên hành động thế nào Quan điểm của tác giả Phạm Lê Vinh

trong bài báo cáo Vụ điều tra chống bán phá giá đầu tiên ở Việt Nam kết quả và bài

học kinh nghiệm [50] cho rằng lợi ích từ CBPG là tránh được thiệt hại kép, hạn chế

cạnh tranh về giá của hàng nhập khẩu trong thời gian hoạch định Hơn nữa, vụ kiện

này là bài học thực tiễn hữu ích cho các DN trong việc sử dụng công cụ phòng vệ

thương mại để bảo vệ chính mình Ngoài ra còn có một số bài báo bình luận trên

trang thông tin điện tử về vụ kiện này, nhưng chủ yếu chỉ mang tính thông tin

Do ADA cho phép những người làm công hoặc đại diện của những người làm

công cho DN sản xuất sản phẩm tương tự được quyền nộp hồ sơ đề nghị điều tra

15

CBPG nên theo quan điểm của TS Nguyễn Tú (2012) trong Luận án tiến sỹ Điều tra chống bán phá giá dưới góc độ luật so sánh [70] thì pháp luật Việt Nam nên bổ

sung các đối tượng này được quyền đề nghị điều tra CBPG

Trong Luận án Pháp luật chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu và cơ chế thực thi tại Việt Nam của Nguyễn Ngọc Sơn (2010) và Luận án Điều tra chống bán phá giá dưới góc độ luật so sánh [70] của Nguyễn Tú (2012) đều cho rằng cần có các khái niệm thống nhất về biện pháp cam kết và cần cụ thể hóa các quy định về biện pháp cam kết bởi các quy định này chưa đảm bảo cho việc áp dụng vào thực

tiễn Theo tác giả Nguyễn Tú, vấn đề giám sát điều chỉnh giá bán, cần phải quy định chủ thể giám sát, trình tự và thủ tục để giám sát việc thực hiện cam kết, về biện

pháp thỏa thuận “tự nguyện hạn chế xuất khẩu” đã bị WTO cấm áp dụng từ năm

2000, nhưng Việt Nam vẫn còn quy định trong Pháp lệnh là không phù hợp Vậy, loại bỏ biện pháp tự nguyện hạn chế xuất khẩu là cần thiết

Trong Luận án tiến sỹ Pháp luật chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu ở Việt Nam [31], tác giả Đoàn Trung Kiên (2010) có kiến nghị: pháp luật Việt Nam cần phải quy định rõ ràng về điều kiện áp dụng biện pháp CBPG “có mối quan hệ nhân quả giữa việc BPG hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam với thiệt hại/đe dọa gây thiệt hại đáng kể cho ngành sản xuất trong nước” và các quy định liên quan đến bộ

máy CBPG cần sửa đổi bổ sung như: hợp nhất cơ quan điều tra CBPG và Hội đồng

xử lý thành 1 cơ quan và tách cơ quan thực hiện pháp luật về CBPPVTM ra khỏi

VCA

1.1.3 Các công trình nghiên cứu về biện pháp chống trợ cấp

• Biện pháp chống trợ cấp theo WTO

Cuốn sách AD and Countervailing Action limits Imposed by Economic and legal Theory (Chống bán phá giá và chống trợ cấp hạn chế áp dụng các lý thuyết kinh tế và pháp luật) [92] của hai tác giả Philip Bentley QC & Aubrey Silberston

(2007) đã phân tích tổng quát các quy định của WTO về biện pháp CBPG và CTC Theo đó, nhằm chống lại tác động của thương mại không công bằng từ hành động trợ cấp sản phẩm tương tự của các nước khác, biện pháp CTC được sử dụng là để

16

bảo vệ các nhà sản xuất nội địa Các tác giả cho rằng, trong bối cảnh và xu hướng toàn cầu hóa diễn ra mạnh mẽ thì việc các nước ngày càng trở nên phụ thuộc lẫn nhau dường như là không tránh khỏi, do vậy hậu quả là việc người sản xuất và người tiêu dùng mới là đối tượng chịu thiệt hại lớn nhất từ các vụ bán phá giá và trợ cấp

Sách chuyên khảo Pháp luật về chống bán phá giá trong Thương mại quốc tế

và những vấn đề đặt ra đối với Việt Nam [32] tác giả Vũ Thị Phương Lan (2012) Luận văn thạc sỹ Các biện pháp phòng vệ thương mại trên thế giới và các giải pháp pháp lý ngăn ngừa sự tác động đến việc xuất khẩu của Việt Nam [40] của Nguyễn

Thị Thu Nguyệt (2013) đều nhận định: theo SCM, khi các chương trình trợ cấp của một nước gây thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại đáng kể cho ngành sản xuất hàng hóa tương tự của nước nhập khẩu, nước nước đó có thể áp dụng các biện pháp đối kháng để chống lại ảnh hưởng bóp méo thương mại của trợ cấp

• Đánh giá thực trạng áp dụng pháp luật về chống trợ cấp của Việt Nam

Trong cuốn sách Rà soát các quy định của Pháp luật Việt Nam về chống bán phá giá, chống trợ cấp, trợ cấp và cạnh tranh với cam kết của Việt Nam trong WTO

[63] tác giả Nguyễn Thị Thu Trang (2007) xác định: PLCTC của Việt Nam quy định hai trường hợp có thể là căn cứ để tiến hành điều tra hành vi trợ cấp hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam, cụ thể: (i) Có hồ sơ yêu cầu áp dụng các biện pháp CTC của tổ chức, cá nhân đại diện cho ngành sản xuất trong nước; (ii) Có bằng chứng rõ ràng về việc trợ cấp gây ra/đe dọa gây ra thiệt hại đáng kể cho ngành sản xuất trong nuớc, Bộ trưởng BCT sẽ quyết định giao cho Cơ quan điều tra tiến hành lập hồ sơ yêu cầu áp dụng biện pháp CTC Vậy, các giả nhận định căn cứ này không trái với các quy định của WTO

Điều kiện áp dụng là một trong những tiêu chí bắt buộc phải có để có thể áp dụng biện pháp CTC Cuốn Rà soát các quy định của Pháp luật Việt Nam về chống bán phá giá, chống trợ cấp, trợ cấp và cạnh tranh với cam kết của Việt Nam trong WTO [63], của Nguyễn Thị Thu Trang (2007) đều nhận định, quy định về điều kiện

để xuyên suốt toàn bộ quy trình điều tra và áp dụng các biện pháp CTC của cơ quan điều tra nhằm cân bằng giữa lợi lợi ích của người tiêu dùng và lợi ích của các DN

nội địa là quan điểm của Nguyễn Thị Thu Huyền (2014) trong luận văn thạc sỹ Một

số vấn đề pháp lý về chống trợ cấp hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam [27]

Theo Báo cáo tổng kết việc xây dựng, hoàn thiện pháp luật và quản lý nhà nước về ngoại thương [74] của BCT (2016) thì theo SCM, khi áp dụng biện pháp

CTC thì phải dựa trên nguyên tắc không phân biệt đối xử nhưng PLCTC lại không

có quy định về vấn đề này

Pháp luật Việt Nam quy định về bộ máy áp dụng pháp luật về CTC tương tự như biện pháp CBPG Do đó, các công trình nghiên cứu về cơ bản cũng có những đánh giá tương tự

Biện pháp CTC chưa từng được áp dụng tại Việt Nam Do đó, các nghiên cứu hầu hết chỉ đánh giá pháp luật và nêu quan điểm về việc vì sao biện pháp này chưa

được áp dụng trên thực tế Các tác giả trong cuốn Xây dựng mô hình cơ quan quản

lý Nhà nước về cạnh tranh, chống bán phá giá, chống trợ cấp và tự vệ trong thương mại quốc tế Kinh nghiệm quốc tế và đề xuất cho Việt Nam [34] do TS Đinh Thị

Mỹ Loan (2007) làm chủ biên cho rằng nên hoàn thiện mô hình một cơ quan thống

nhất ra quyết định về thiệt hại và tính toán phá giá, trợ cấp sẽ đem lại hiệu quả, tiết kiệm nguồn nhân lực, thời gian cho cơ quan quản lý trong quá trình thu thập và phân tích thông tin Bởi, điều tra CBPG, CTC có sự trùng lặp đáng kể giữa các dữ liệu phục vụ cho việc xác định biên độ phá giá, trợ cấp và xác định thiệt hại, mức độ gây thiệt hại cho ngành sản xuất trong nước cũng như phương thức điều tra, đánh giá những nội dung này

18

1.1.4 Các công trình nghiên cứu về biện pháp tự vệ

• Biện pháp tự vệ theo WTO

Cuốn sách Hỏi đáp về pháp luật tự vệ của Việt Nam và WTO [53], do TS Đinh

Thị Mỹ Loan (2008) chủ biên đã đề cập quy định của WTO, GATT, SG bằng việc đưa ra các câu hỏi và luận giải Tài liệu này cung cấp kiến thức tổng quát về BPTV

Tác giả Lê Thành Trung (2010) trong bài viết Nhận diện về tự vệ thương mại trong nhập khẩu hàng hóa [68] đã luận giải về các đặc điểm cơ bản của BPTV để đưa ra

sự khác biệt về bản chất, mục đích, điều kiện, nguyên tắc áp dụng của BPTV so với hai biện pháp phòng vệ thương mại còn lại

Nội dung các quy định về BPTV theo WTO được nghiên cứu, phân tích trong:

bài viết Safeguard measures - Why are they not applied consistently with the rules (Biện pháp tự vệ - tại sao không được áp dụng phù hợp với luật Bài học cho quốc gia và đề xuất sửa đổi các qui định về tự vệ) [76] tác giả Yong shik Lee (2002) cho

rằng các BPTV can thiệp vào thương mại hợp pháp thông qua hạn chế nhập khẩu đơn phương, vì thế, nếu các biện pháp này bị lạm dụng có thể dẫn tới làm mất ổn

định hệ thống thương mại thế giới Safeguard Measures in World Trade: the Legal Analysis (Pháp luật tự vệ trong thương mại thế giới: Phân tích pháp lý) [86], Yong shik Lee (2005) đánh giá các BPTV theo quy định của WTO, liên hệ với pháp luật

của Mỹ Theo tác giả, trong số các biện pháp hạn chế nhập khẩu thì BPTV gây nhiều tranh cãi nhất và đưa ra các khuyến nghị, giải pháp nhằm tránh việc áp dụng các BPTV một cách tùy tiện Có thể nói, đây là công trình khoa học trình bày có hệ

thống, toàn diện về Luật thương mại quốc tế

• Biện pháp tự vệ theo Hiệp định thương mại tự do

Bài viết On the comparison of safeguard mechanism of free trade agreements-rieti-go (So sánh các cơ chế tự vệ trong các Hiệp định thương mại tự do)[85] các tác giả Akira Kotera và Tomofumi Kitamura (2007) và Comparing safeguard measures in regional and bilateral agreements (So sánh các biện pháp tự

vệ trong các hiệp định khu vực và song phương) [89] tác giả Paul Kruger,

Willlemien Denner and JB Cronje (2009) nghiên cứu và so sánh các cơ chế tự vệ

19

theo cam kết FTA và cho rằng: các cơ chế tự vệ song phương và khu vực trong FTA chỉ giải quyết những tác động của các ưu đãi TDHTM phát sinh từ chính các FTA này Do đó, trái ngược với các các biện pháp đảm bảo cạnh tranh thương mại bình đẳng khác như CBPG, cần phải kiểm tra, đánh giá bản chất của những cơ chế tự vệ này và những ưu tiên cho quá trình TDHTM một cách độc lập

Điều kiện áp dụng BPTV theo Hiệp định SG là khá chặt chẽ (so với biện pháp CTC và CBPG) là quan điểm của các tác giả Võ Khắc Thường và Võ Thành Vinh

(2014) trong bài tạp chí Khả năng sử dụng các biện pháp tự vệ trong thương mại quốc tế dưới khuôn khổ Hiệp định đối tác xuyên Thái Bình Dương [76] Cuốn Cẩm nang hội nhập TPP [49] do VCCI chi nhánh Vũng Tàu (2016) xuất bản đã tóm tắt

nội dung cốt lõi của TPP trong đó có nêu cách thức áp dụng các BPVT theo thỏa thuận trong TPP

Luận án tiến sỹ Khía cạnh pháp lý của vấn đề hạn chế thương mại ở Việt Nam trong bối cảnh hội nhập [2] của Hà Thị Thanh Bình (2010) tiếp cận nghiên cứu khía

cạnh pháp lý của hạn chế thương mại và đưa ra kết luận rằng mặc dù xu thế TDHTM ngày càng phát triển, nhưng các biện pháp hạn chế thương mại trong đó có BPTV vẫn được sử dụng Nhưng để khuyến khích các nước thành viên sử dụng BPTV một cách hợp pháp hơn là việc tìm kiếm biện pháp khác ngoài cơ chế tự vệ,

SG đã đưa ra quy định về việc trả đũa thương mại chỉ được diễn ra sau 3 năm kể từ năm đầu tiên BPTV có hiệu lực

• Đánh giá thực trạng áp dụng pháp luật về biện pháp tự vệ của Việt Nam

Bài tạp chí Bàn về biện pháp tự vệ đối với hàng hóa nhập khẩu [1] tác giả Hà

Thị Thanh Bình (2008) cho rằng pháp luật Việt Nam không nên đặt ra yêu cầu cá nhân, DN, ngành sản xuất trong nước muốn yêu cầu điều tra áp dụng BPTV phải chiếm ít nhất 25% sản lượng hàng hóa tương tự hoặc cạnh tranh trực tiếp với hàng hóa nhập khẩu bởi WTO và một số nước như Mỹ cũng không yêu cầu như vậy Tương tự như điều tra CBPG và CTC, cơ quan chịu trách nhiệm điều tra hàng hoá nhập khẩu ồ ạt, bất thường vào Việt Nam là VCA Nên các tài liệu về nội dung

này có kết luận tương tự như đã trình bày ở trên

2 điều kiện áp dụng BPTV theo quy định trong PLTVTM Tác giả Nguyễn Quý

Trọng (2014) cho rằng: PLTVTM dường như ở thế “bị động hơn là chủ động” trong đời sống thương mại quốc tế là quan điểm thể hiện trong Luận án Pháp luật

về tự vệ trong nhập khẩu hàng hoá nước ngoài vào Việt Nam - những vấn đề lý luận

và thực tiễn [66]

Bài viết Vụ kiện tự vệ đầu tiên của Việt Nam – Thực tiễn và Kinh nghiệm [61]

của tác giả Hoàng Thị Thanh Thủy (2010) đã phân tích các quá trình điều tra vụ kiện tự vệ kính nổi nhập khẩu để cho thấy, cơ quan điều tra kết luận không có căn

cứ để áp dụng các BPTV là phù hợp với các qui định của WTO ngay cả khi trên thực tế có sự trùng hợp giữa gia tăng nhập khẩu và thiệt hại nghiêm trọng đối với ngành sản xuất trong nước Nhưng theo tác giả, vụ việc này là một ví dụ điển hình cho tính tự chủ của các DN trong nước trong việc chủ động liên hệ với các cơ quan nhà nước có thẩm quyền để bảo vệ lợi ích thương mại hợp pháp của mình khi tham gia vào hoạt động thương mại quốc tế Nhận thức này của doanh nghiệp càng phải được đặc biệt phát huy trong giai đoạn tới

Việt Nam cần nghiên cứu và vận dụng triệt để các quy định của WTO về đối

xử đặc biệt, khác biệt dành cho các nước đang phát triển để tạo cơ hội nâng cao năng lực cạnh tranh cho các ngành kinh tế trong nước mà Việt Nam có thế mạnh là

quan điểm của Tác giả Nguyễn Quý Trọng (2014) trong Luận án Pháp luật về tự vệ trong nhập khẩu hàng hoá nước ngoài vào Việt Nam - những vấn đề lý luận và thực tiễn [66]

21

1.2 Đánh giá tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Luận án

Qua nghiên cứu các công trình liên quan đến CBPPVTM như đã đề cập ở trên tác giả có một số đánh giá như sau:

1.2.1 Những kết quả nghiên cứu mà Luận án kế thừa và phát triển

Các công trình nghiên cứu đã đề cập và phân tích cơ sở lý luận, cơ sở thực tiễn của CBPPVTM ở ngoài nước cũng như ở trong nước thời gian qua

• Về lý luận: Các công trình nghiên cứu đã đề cập cũng như phân tích một số

vấn đề lý luận liên quan đến CBPPVTM theo quy định của WTO như:

(i) Về khái niệm, các công trình đều thống nhất: CBPPVTM bao gồm 3 biện pháp CBPG; CTC; BPTV

(ii) Về đặc điểm và vai trò của CBPPVTM, các công trình đều thống nhất rằng: trong khi biện pháp CBPG và biện pháp CTC là được áp dụng để chống lại các hành vi cạnh tranh không công bằng, thì BPTV được áp dụng để chống lại sự nhập khẩu đột biến của hàng hóa nước ngoài Do đó, tuy CBPPVTM có vai trò bảo

vệ thị trường trong nước Nhưng vai trò của 2 biện pháp CBPG và CTC là đưa cạnh tranh trở lại vị trí cân bằng còn BPTV có vai trò bảo hộ cho ngành sản xuất nội địa trước sức ép của TDHTM nhưng chỉ được áp dụng trong một khoảng thời gian nhất định và phải bồi thường cho nước bị áp dụng biện pháp này

• Về thực trạng nội luật hóa các thỏa thuận về các biện pháp phòng vệ thương mại cũng như thực trạng sử dụng công cụ này của một số nước trên thế giới (trong đó có Việt Nam) :

(i) Các nghiên cứu đã đánh giá thực trạng nội luật hóa, cũng như thực tiễn áp dụng pháp luật về CBPPVTM theo quy định WTO của Việt Nam

(ii) Các công trình đánh giá thực trạng pháp luật, thực tiễn áp dụng pháp luật

về CBPPVTM của Mỹ, EU và một số nước đang phát triển như Thái Lan, Trung Quốc để rút ra kinh nghiệm cho Việt Nam

• Về giải pháp: Các công trình công bố đã có sự thống nhất về một số phương

hướng, giải pháp hoàn thiện pháp luật về CBPPVTM cũng như nâng cao khả năng

sử dụng CBPPVTM của Việt Nam

22

Tóm lại, các công trình đã công bố dù ở các cấp độ rất khác nhau song đều

nghiên cứu lý luận cơ bản về CBPPVTM, từ đó phân tích và đặt ra những yêu cầu,

sự cần thiết áp dụng các biện pháp này ở Việt Nam trong điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế Bên cạnh đó, các công trình này đã bước đầu nói đến thực trạng sử dụng CBPPVTM ở Việt Nam và trình bày kinh nghiệm của một số nước trong việc sử dụng các biện pháp này Các công trình cũng đưa ra một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về CBPPVTM Các kiến nghị này tiếp tục được Luận án đánh giá, bình luận và kế thừa để từ đó đưa ra các giải pháp đầy đủ hơn liên quan đến việc nâng cao hiệu quả áp dụng CBPPVTM ở Việt Nam hiện nay

Tuy nhiên, có thể nhận thấy rằng, số lượng nghiên cứu mang tính chất tổng quan về CBPPVTM hiện nay chưa nhiều, các công trình đa phần vẫn chỉ phân tích

về từng biện pháp Đặc biệt là thực trạng nội luật hóa cũng như thực tiễn thực hiện pháp luật về CBPPVTM theo FTA còn chưa được quan tâm nghiên cứu

1.2.2 Những vấn đề Luận án cần tiếp tục nghiên cứu

Qua tổng quan các công trình nghiên cứu về CBPPVTM đã được công bố cho thấy chủ yếu nghiên cứu CBPPVTM theo quy định của WTO Vậy, tác giả xác định

những vấn đề Luận án cần tiếp tục nghiên cứu cụ thể như sau:

Thứ nhất, phân tích, hệ thống hóa các vấn đề lý luận về CBPPVTM theo thỏa

thuận FTA Trong đó, chú trọng đưa các đặc thù khác biệt của CBPPVTM trong FTA so với WTO

Thứ hai, luận giải nhu cầu bảo vệ thị trường của nước thành viên FTA trong

bối cảnh TDHTM và những nguy cơ cạnh tranh không công bằng ngày càng lớn dẫn đến nhu cầu áp dụng CBPPVTM

Thứ ba, phân tích cơ chế áp dụng pháp luật về CBPPVTM của Việt Nam Thứ tư, đánh giá tổng thể thực trạng áp dụng CBPPVTM của Việt Nam trên

hai phương diện cơ bản: thực trạng nội luật hóa và thực tiễn áp dụng pháp luật về CBPPVTM

Thứ năm, định hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật về CBPPVTM tương

thích với pháp luật quốc tế cũng như phù hợp với các thỏa thuận theo FTA mà Việt

23

Nam đã/sẽ là thành viên nhằm tăng cường năng lực áp dụng CBPPVTM của Việt Nam

1.3 Cơ sở lý thuyết nghiên cứu

a, Câu hỏi nghiên cứu

Chủ đề chính của Luận án này liên quan đến CBPPVTM theo FTA Để xác định các câu hỏi nghiên cứu, phải phân tích sự khác biệt của CBPPVTM trong FTA

so với các quy định của WTO về lĩnh vực này Cũng như phân tích sự phù hợp của pháp luật Việt Nam về CBPPVTM theo thỏa thuận FTA Mục đích giải quyết các câu hỏi nghiên cứu mà tác giả đưa ra không chỉ nhằm góp phần hoàn thiện pháp luật

về CBPPVTM của Việt Nam đảm bảo tính tương thích FTA, mà còn nhằm tăng cường năng lực áp dụng công cụ này một cách hiệu quả

Cụ thể, có ít nhất các câu hỏi nghiên cứu sau:

(5) Các giải pháp và kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về CBPPVTM theo thỏa thuận FTA cũng như tăng cường năng lực áp dụng hiệu quả công cụ này tại

Việt Nam hiện nay?

b Giả thuyết nghiên cứu

Giả thuyết nghiên cứu thứ nhất: Cần luận giải về bản chất của CBPPVTM, để

từ đó cho thấy mặc dù hướng tới TDHTM nhưng việc các FTA thỏa thuận cho phép các nước thành viên được áp dụng CBPPVTM là cần thiết

Giả thuyết nghiên cứu thứ hai: CBPPVTM theo thỏa thuận trong các FTA có

những đặc thù khác biệt so với CBPPVTM theo quy định của WTO, nên đặt ra yêu cầu cần phải nghiên cứu về các đặc thù đó trên cơ sở so sánh với quy định của WTO về CBPPVTM

24

Giả thuyết nghiên cứu ba: Việc áp dụng CBPPVTM theo FTA có tác động cả

tích cực lẫn tiêu cực đến nền kinh tế Việt Nam nói chung cũng như các DN nói riêng Vậy, cần luận giải các tác động này để nhận diện sự cần thiết hay không của việc thực hiện quyền áp dụng CBPPVTM tại Việt Nam

Giả thuyết nghiên cứu thứ tư: Hệ thống pháp luật về CBPPVTM của Việt

Nam còn bất cập, chưa phù hợp với cam kết về CBPPVTM theo FTA Vì vậy, đặt

ra yêu cầu phải nghiên cứu đánh giá: thực trạng nội luật hóa, thực tiễn áp dụng pháp luật về CBPPVTM tại Việt Nam để luận giải việc cần có giải pháp hoàn thiện pháp luật về CBPPVTM để thực hiện quyền áp dụng pháp luật về CBPPVTM theo FTA

Giả thuyết nghiên cứu thứ năm: là cơ chế áp dụng pháp luật về CBPPVTM

chưa đáp ứng yêu cầu của FTA, hơn thế nữa nhận thức cũng như ý thức của các chủ thể có liên quan chưa cao dẫn đến việc áp dụng CBPPVTM không hiệu quả và rủi

ro trong áp dụng theo WTO nói chung, theo các quy định của FTA nói riêng Trên

cơ sở đó cần có giải pháp hoàn thiện pháp luật cũng như cơ chế phối hợp giữa các chủ thể liên quan nhằm tăng cường năng lực cơ chế áp dụng CBPPVTM của Việt Nam

c, Lý thuyết nghiên cứu

Để phục vụ cho việc làm rõ nội dung Luận án, chúng tôi dự kiến sẽ sử dụng một số lý thuyết nghiên cứu sau làm khung lý thuyết của Luận án, cụ thể:

- Cơ sở lý thuyết liên ngành khoa học xã hội: là mối quan hệ biện chứng giữa

kinh tế và pháp luật; học thuyết về lợi thế so sánh; về TDHTM; về sự phụ thuộc lẫn nhau giữa các nền kinh tế

- Cơ sở lý thuyết của luật học: các nguyên tắc cơ bản trong pháp luật thương

mại quốc tế; nguyên tắc mở cửa, công khai, minh bạch, cạnh tranh công bằng trong thương mại quốc tế

- Cơ sở lý thuyết pháp luật chuyên ngành: quyền bảo hộ trong thương mại của

các nước; đảm bảo thực thi cam kết, đảm bảo hiệu quả áp dụng pháp luật

(i) Bản chất của CBPPVTM theo FTA?

(ii) Đặc điểm của CBPPVTM theo FTA trên cơ sở so sánh với các quy định của WTO?

(iii) Nhu cầu bảo vệ thị trường trong bối cảnh tự do hóa thương mại và tác động của việc áp dụng CBPPVTM theo FTA đối với Việt Nam

(iv) Thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật về CBPPVTM ở

2.1.1 Khái niệm, mục tiêu và tác động của Hiệp định thương mại tự do

Bản chất của TDHTM là thông qua các biện pháp nhất định làm cho luồng hàng hoá di chuyển từ nước này sang nước khác được thuận lợi hơn trên cơ sở cạnh tranh bình đẳng [27, tr 5] Do vậy, TDHTM chính là quá trình dỡ bỏ dần dần phân biệt đối xử, các rào cản đối với thương mại và thực hiện các hoạt động thuận lợi hóa thương mại nhằm đạt được sự đối xử công bằng giữa hàng hóa, dịch vụ sản xuất trong nước và hàng hóa, dịch vụ nhập khẩu từ nước ngoài, giữa các nhà sản xuất trong nước và những nhà sản xuất nước ngoài, nhằm đạt được chế độ thương mại tự

do Khu vực thương mại tự do được thiết lập trên cơ sở FTA giữa các nước Nói cách khác, một trong những căn cứ pháp lý hiện thực hóa chính sách TDHTM chính

là các điều ước quốc tế về TDHTM nhằm xác lập khu vực thương mại tự do, thông thường được gọi là “FTA”

Hiện nay, các nước và nhiều tổ chức khác nhau đều đưa ra các khái niệm riêng

về FTA Điều này đã thể hiện những quan điểm khác nhau về FTA cũng như sự phát triển đa dạng của các nước [105] Tuy nhiên, tựu chung lại có thể thấy cách hiểu chung nhất thì: FTA (Free Trade Agreement – FTA) là thỏa thuận giữa các bên gồm hai hay nhiều quốc gia hoặc vùng lãnh thổ, tham gia ký kết dành cho nhau ưu đãi về mở cửa thị trường hàng hóa, dịch vụ, đầu tư, thuế quan [105], [110], [109], [101], song mỗi nước thành viên vẫn được tự do quyết định những chính sách thương mại độc lập của mình đối với các nước không phải thành viên của hiệp định Hay, FTA là điều ước quốc tế xóa bỏ hạn chế hạn ngạch hoặc rào cản hoặc sự thiếu cân bằng thuế quan trong mua và bán, nhập và xuất hàng hóa, trong các vấn đề phi

đầu tư hay lao động giữa hai hay nhiều quốc gia [116]

27

Thực hiện cam kết FTA, các nước phải tiến hành theo lộ trình việc cắt giảm và xóa bỏ hàng rào thuế quan, phi thuế quan nhằm tiến tới việc thành lập một khu vực mậu dịch tự do Do vậy, FTA chính là những điều ước quốc tế phức tạp, vượt ra ngoài mục tiêu ưu đãi cắt giảm thuế quan đơn thuần

Có thể nói, mỗi nước đều cần có chiến lược về hội nhập kinh tế quốc tế riêng [38, tr.6] Do đó, trong bối cảnh bế tắc của các vòng đàm phán WTO các nước đã phải chuyển hướng sang hợp tác song phương và liên kết khu vực nhằm tìm giải pháp cho phát triển thương mại hàng hóa và dịch vụ theo khuôn khổ FTA Trên thực tế, FTA ngày càng trở nên phổ biến bởi những lợi ích kinh tế mà nó mang lại Nội dung các thỏa thuận trong các FTA thường bao gồm các vấn đề về: thương mại hàng hóa (đây là nội dung chủ yếu của FTA mà trong đó việc cắt giảm thuế quan luôn là vấn đề then chốt với lộ trình khoảng thời gian cắt giảm thuế thường được kéo dài không quá 10 năm), thương mại dịch vụ, sở hữu trí tuệ, đầu tư, các biện pháp hạn chế định lượng, các rào cản kỹ thuật, CBPPVTM, giải quyết tranh chấp… Các FTA thế hệ mới ngoài các thỏa thuận truyền thống như trên còn bao gồm cả thỏa thuận về các vấn đề thương mại phi truyền thống như mua sắm chính phủ, lao động và môi trường, quy định về quy tắc xuất xứ… [38, tr.11 -12], [115]

Mục tiêu chính của TDHTM là giảm bớt rào cản thương mại để tăng trưởng kinh tế như kết quả của quá trình chuyên môn hóa, phân công lao động và phát huy lợi thế cạnh tranh Nói cách khác, mục tiêu của các FTA là nhằm: đạt được sự tự do hóa và thuận lợi hóa thương mại hàng hóa, thương mại dịch vụ giữa các thành viên; thúc đẩy và tăng cường cơ hội đầu tư thông qua việc phát triển hơn nữa môi trường đầu tư thuận lợi; tạo thuận lợi cho việc trao đổi thông tin nhằm tăng cường hợp tác chặt chẽ trong các lĩnh vực đã được thỏa thuận Tuy nhiên, mục tiêu này có đạt được hay không sẽ thể hiện ở hiệu quả đối từ sự tăng trưởng chung với mỗi thành viên trong khu vực thương mại tự do Hiệu quả này sẽ đền bù được tổn thất từ việc giảm bớt rào cản thương mại tạo ra từ FTA Bởi, về lý thuyết FTA được xác lập giữa các nước có nền kinh tế bổ sung lẫn nhau Nhưng trên thực tế, FTA có đem lại

28

lợi ích thực sự trên cơ sở bù đắp thiệt hại khi gỡ bỏ rào cản thương mại cho các nước với cấu trúc kinh tế khác nhau hay không còn phụ thuộc vào nhiều yếu tố cần phải được phân tích đối với từng nước theo các điều kiện cụ thể [56, tr.70]

Cũng như bất kỳ nước nào trên thế giới, việc tham gia nhiều FTA sẽ tạo điều kiện thúc đẩy Việt Nam cải tổ cơ cấu nền kinh tế, cải thiện môi trường kinh doanh, thu hút đầu tư của các nước đối tác có công nghệ nguồn, hoàn chỉnh nền kinh tế thị trường, nâng cao vị thế của Việt Nam góp phần giữ vững hòa bình, ổn định để phát triển Bởi, kết quả thương mại với các nước đã ký kết FTA có cơ cấu hàng hóa xuất nhập khẩu mang tính bổ sung cho cơ cấu của Việt Nam (Nhật Bản, Hàn Quốc, Liên minh Kinh tế Á-Âu) được thay đổi theo hướng tích cực (tăng xuất khẩu, giảm nhập khẩu) hơn là với các nước có cơ cấu xuất nhập khẩu tương đồng (Trung Quốc) [104] Nhưng bên cạnh đó, FTA cũng sẽ khiến chính sách thương mại của các nước thành viên trong đó có Việt Nam đó trở nên khó điều hành Bởi, các FTA này có thể

bị chồng lấn nhau và có sự xung đột Tuy vậy, Việt Nam đã xây dựng một chiến lược đàm phán và tham gia FTA Chiến lược này đưa ra một loạt nguyên tắc chủ đạo như: lựa chọn đối tác; mục tiêu tham gia, phải đạt bằng được lợi ích gì, chấp nhận những thách thức nào, chấp nhận tới đâu và theo lộ trình như thế nào? đặt ra yêu cầu là phải kiểm soát được tiến độ hội nhập kinh tế quốc tế theo lộ trình Do vậy, có thể nhận định rằng FTA mà Việt Nam là thành viên đều cùng chung một gốc nên sự chồng lấn khó có thể xảy ra Vì vậy, đối với Việt Nam, khi tham gia vào FTA, kỳ vọng vào các lợi ích từ FTA mang lại không phải là không thực tế Tuy nhiên, thực tế Việt Nam có tận dụng được các lợi ích này hay không còn phụ thuộc rất nhiều yếu tố cả khách quan lẫn chủ quan Nhưng, những thách thức mà Việt Nam phải đối mặt đã hiện hữu Bởi mặc dù so với các đối tác trong FTA đã ký kết, mức độ mở cửa thị trường hàng hóa của Việt Nam đều khiêm tốn hơn nhưng đối với Việt Nam thì đã là rất sâu rộng Theo đó, Việt Nam đã hầu như cam kết mở cửa hoàn toàn với các đối tác thương mại lớn của Việt Nam Do vậy, Việt Nam sẽ phải thực hiện các nghĩa vụ liên quan tới TDHTM trong nhiều lĩnh vực Đối với các nhà hoạch định, quản lý xây dựng chính sách cũng là một khó khăn khi vừa tiến tới hội

29

nhập sâu nhưng vẫn phải đảm bảo phát triển bền vững Hơn nữa, vừa phải thực hiện một số cam kết cũ lại vừa phải chuẩn bị triển khai thực hiện các cam kết mới là một thách thức không nhỏ đối với một nước đang phát triển như Việt Nam

2.1.2 Thỏa thuận về các biện pháp phòng vệ thương mại trong Hiệp định tự

do

Trong tự do thương mại, việc các rào cản thuế quan cũng như phi thuế quan được xóa bỏ đã tạo ra sự lệ thuộc lẫn nhau nhiều hơn giữa các thị trường của các nước Do đó, đã xuất hiện nhiều hiện tượng kinh doanh không công bằng nhằm tối

đa hóa lợi nhuận của các DN hoặc chính sách của Chính phủ các nước nhằm bảo trợ

DN để xuất khẩu hàng hóa sang các nước khác với số lượng lớn Các hiện tượng này sẽ gây thiệt hại trực tiếp đến các nước mở cửa thị trường, cũng như ảnh hưởng đến mục tiêu TDHTM Vậy nên, nhu cầu bảo vệ thị trường của các nước là điều tất yếu Tuy nhiên, sự gia tăng sử dụng CBPPVTM nhằm bảo hộ bất hợp lý đối với sản xuất trong nước có thể sẽ làm phá vỡ dòng chảy bình thường của thương mại và tất yếu sẽ lảm suy giảm lợi ích kinh tế mà TDHTM mang lại Do vậy, thỏa thuận về CBPPVTM không nằm ngoài mục đích điều tiết, kiểm soát và hạn chế tình trạng lạm dụng các biện pháp này [39, tr.58]

Theo thống kê của WTO, hiện trên thế giới có khoảng hơn 600 Hiệp định FTA

có hiệu lực [111] Trong đó, tính đến nay Việt Nam đã ký kết và đàm phán 16 FTA với các cấp độ khác nhau như song phương, đa phương và khu vực [106] Trong số

đó, có 10 FTA đã có hiệu lực và đang thực thi gồm: là FTA cấp khu vực như ASEAN (AFTA, ký kết năm 1996); 5 FTA đa phương giữa ASEAN với các đối tác (FTA giữa ASEAN và Trung Quốc; FTA giữa ASEAN và Hàn Quốc; FTA giữa ASEAN và Nhật Bản; FTA giữa ASEAN và Ấn Độ; FTA giữa ASEAN và Australia - New Zealand); 4 FTA song phương (Hiệp định đối tác kinh tế toàn diện Việt Nam - Nhật Bản (VJFTA, có hiệu lực ngày 1/10/2009); FTA Việt Nam – Chile (VCFTA, có hiệu lực ngày 01/01/2014); FTA Việt Nam - Hàn Quốc và FTA Việt Nam - Liên minh kinh tế Á – Âu (EAEU, có hiệu lực ngày 05/10/2016) Bên cạnh

đó, Việt Nam cũng là thành viên của Hiệp định đối tác xuyên Thái Bình Dương

30

(TPP); FTA Việt Nam - Liên minh châu Âu (đã ký, chưa phê chuẩn), đang đàm phán FTA ASEAN Hồng Kông, RCEP (ASEAN =6) và FTA Việt Nam – Israel FTA giữa Việt Nam - Khối EFTA [107]

Các FTA này đều có thỏa thuận về CBPPVTM Điều đó cho thấy, từ đòi hỏi thực tiễn hội nhập, từ nhận thức được tầm quan trọng của CBPPVTM nên các nước thành viên ký kết các FTA cho phép áp dụng CBPPVTM nhằm ngăn ngừa việc chiếm ưu thế thị trường một cách không công bằng, đồng thời cũng đảm bảo lợi ích của các DN nội địa trong bối cảnh TDHTM Tuy nhiên, các FTA thế hệ cũ chỉ có quy định dẫn chiếu đến các nguyên tắc về CBPPVTM của WTO như:Điều 7, điều 9 trong Hiệp định về thương mại hàng hóa thuộc Hiệp định khung về hợp tác kinh tế toàn diện giữa hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á và Trung Quốc[22]; Điều 10 trong Hiệp định về thương mại hàng hóa thuộc Hiệp định khung về hợp tác kinh tế toàn diện giữa hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á và Ấn Độ [20], Điều 20, Điều 73 FTA Việt Nam – Nhật Bản; Hiệp định Khu vực Thương mại Tự do ASEAN (AFTA) Còn các FTA gần đây (hay còn gọi là FTA thế hệ mới) hầu hết có hẳn một chương riêng về CBPPVTM như: Chương 3 trong FTA Việt Nam - Liên minh kinh

tế Á – Âu [21]; chương 8 trong FTA Việt Nam – Chile [17], Chương 7 trong FTA Việt Nam - Hàn Quốc [19] Điều này cho thấy các nước ký kết FTA đã ngày càng nhận thức tầm quan trọng cũng như nhu cầu áp dụng CBPPVTM trong bối cảnh TDHTM

Trong khi hầu hết các FTA thế hệ cũ đều chỉ dẫn chiếu và khẳng định lại các nguyên tắc của các Hiệp định WTO về biện pháp CBPG và CTC và các biện pháp đối kháng và BPTV theo WTO thì các FTA gần đây (FTA thế hệ mới) thì ngoài dẫn chiếu đến các quy định của WTO còn có những thỏa thuận bổ sung về CBPPVTM (còn gọi là WTO ++) Các thỏa thuận mới này nhằm giới hạn việc sử dụng CBPPVTM cũng như tránh lạm dụng và đảm bảo công bằng, minh bạch khi áp dụng các biện pháp này

Vậy, các FTA được ký kết đã ghi nhận quyền áp dụng CBPPVTM của các nước thành viên Bên cạnh đó, FTA này đã xác lập một số quy định mới hoặc cụ thể

31

hóa các quy định WTO đảm bảo tính hiệu quả trong bối cảnh thị trường mở cửa tự

do Hơn nữa, các thỏa thuận này nhằm hạn chế việc sử dụng công cụ này trong khuôn khổ nhất định và có thể kiểm soát được

2.2 Khái niệm, đặc điểm, vai trò và tác động của các biện pháp phòng vệ thương mại

2.2.1 Khái niệm về các biện pháp phòng vệ thương mại

Hội nhập kinh tế quốc tế - Tự do hóa thương mại gia tăng mang lại nhiều lợi ích cho các nước trên thế giới Tuy nhiên, TDHTM cũng tạo ra những thách thức và rủi ro không nhỏ cho mỗi nước Lịch sử TDHTM quốc tế đã cho thấy, các vòng đàm phán về TDHTM giữa các nước có khối lượng thương mại chiếm đa số trong thương mại toàn cầu đã cam kết dỡ bỏ hoặc cắt giảm các rào cản thương mại (thuế quan hoặc phi thuế quan) Vì vậy, trong thương mại quốc tế, biện pháp thuế quan ngày càng bị hạn chế áp dụng, các hàng rào phi thuế quan cũng được giảm bớt đáng

kể thông qua các thỏa thuận thương mại Điều này đồng nghĩa với việc, nguy cơ cạnh tranh không công bằng sẽ xảy ra khi hàng hóa nước ngoài nhập khẩu vào nhiều, dễ dàng hơn, gây thiệt hại cho ngành sản xuất nội địa của nước nhập khẩu Các ngành sản xuất trong nước đang được bảo vệ bởi chính sách thuế sẽ phải cạnh tranh mạnh mẽ với các đối thủ nước ngoài Việc này sẽ đặt ngành sản xuất trong nước vào tình thế bị động Đây chính là lý do cơ bản để mỗi nước dù có nền kinh tế phát triển, đang phát triển hay chậm phát triển đều có nhu cầu áp dụng chính sách bảo hộ đối với nền kinh tế trong những giai đoạn nhất định và đối với một số ngành, lĩnh vực nhất định [2, tr.12] Nói cách khác, dưới tác động của TDHTM, các nước trên thế giới đều có nhu cầu chính đáng là bảo hộ ngành sản xuất trong nước Bởi, việc duy trì các biện pháp hạn chế thương mại với mục đích giúp các ngành sản xuất có thế mạnh trong nước xây dựng lợi thế so sánh hoặc nâng cao năng lực cạnh tranh [2, tr.24]

Vì lẽ đó, WTO đã ghi nhận CBPPVTM tại 3 Hiệp định ADA; SCM; SG để các nước thành viên có thể bảo vệ sản xuất trong nước chống lại cạnh tranh từ hàng hóa nước ngoài, để đối phó với các hiện tượng cạnh tranh không công bằng, hay

32

trong bối cảnh đặc biệt cần tự vệ, nếu chứng minh được những thiệt hại này xuất phát từ hàng hóa nhập khẩu Các biện pháp này được nói đến với nhiều thuật ngữ khác nhau như: các biện pháp khắc phục thương mại (Trade remedies) hay CBPPVTM (Trade defence measures) Nhưng tựu chung lại, các thuật ngữ này đều được dùng để nói đến những công cụ, chính sách thương mại cho phép nước nhập khẩu tiến hành các hành động chống lại hàng nhập khẩu nhằm khắc phục những thiệt hại vật chất mà hàng nhập khẩu đang gây ra cho ngành kinh tế trong nước Nhóm các CBPPVTM này bao gồm: CBPG, CTC và BPTV [112], [40], [67] Theo đó, CBPPVTM là những biện pháp ngăn chặn, hạn chế đối với hàng hóa xuất khẩu từ nước này sang nước kia, được nước nhập khẩu áp dụng khi kết quả điều tra hội đủ ba điều kiện: (i) Có hiện tượng bán phá giá hoặc bán hàng có trợ cấp hoặc nhập khẩu ồ ạt; (ii) ngành sản xuất trong nước của nước nhập khẩu chứng minh được thiệt hại; (iii) có mối quan hệ nhân quả giữa hành vi bán phá giá, bán hàng có trợ cấp hay nhập khẩu ồ ạt gây thiệt hại nghiêm trọng tới ngành sản xuất trong nước của nước nhập khẩu

Một số chuyên gia trên thế giới cho rằng: CBPPVTM là một trong những cản trở thương mại lớn nhất đối với thương mại tự do Nó sẽ hạ thấp tầm quan trọng của các thỏa thuận TDHTM khi các nước có thể nâng mức thuế cao lên so với cam kết cắt giảm, xóa bỏ thuế [36, tr.7] Đó chính là lý do các thỏa thuận thương mại quy định những nguyên tắc về thủ tục nhằm đưa việc áp dụng CBPPVTM vào khung khổ cụ thể, để hạn chế tối đa tình trạng lạm dụng các biện pháp này Một biện pháp phòng vệ thương mại chỉ có thể được áp dụng theo điều kiện được qui định tại các văn bản pháp luật tương ứng và tổ chức điều tra theo đúng trình tự, thủ tục, qui tắc trong các văn bản pháp luật liên quan

Tuy nhiên, trên thực tế, nếu được áp dụng đúng mục tiêu thì CBPPVTM không có gì mâu thuẫn với xu hướng TDHTM Nhưng nếu để bảo hộ các ngành sản xuất nội địa mà các nước lạm dụng hoặc sử dụng CBPPVTM như công cụ trá hình thì chúng sẽ đi ngược lại với mục tiêu tích cực của thương mại tự do

33

Vì lẽ đó, mặc dù hướng tới TDHTM nhưng các FTA vẫn thỏa thuận cho phép các nước thành viên được quyền sử dụng CBPPVTM để bảo vệ thị trường nội địa Nhưng phải tuân thủ những thỏa thuận trong FTA về CBPPVTM Tức là các FTA yêu cầu các nước thành viên phải tiến hành sự bảo vệ đó thông qua quy trình điều tra nghiêm ngặt, đảm bảo duy trì những nguyên tắc nhất định để tránh việc lạm dụng các biện pháp này, gây cản trở TDHTM

Do vậy, mỗi nước thành viên FTA đều có quyền ban hành pháp luật về CBPPVTM để sử dụng công cụ này, nhưng phải tuân thủ đầy đủ các qui định mang tính chất bắt buộc về nội dung cũng như thủ tục theo thỏa thuận trong các FTA Bởi, vai trò quan trọng của pháp luật quốc gia về CBPPVTM là hiện thực hóa khả năng sử dụng công cụ này sao cho phù hợp với điều kiện kinh tế của từng nước để chúng có thể phát huy hiệu quả chứ không phải là áp dụng một cách tràn lan Nói cách khác, pháp luật về CBPPVTM của các nước cụ thể hóa, nhưng không được trái với các thỏa thuận cũng như các cam kết quốc tế

Các quy định của WTO không chỉ có giá trị pháp lý đối với các nước thành viên mà còn có ảnh hưởng lớn đến các thỏa thuận song phương và khu vực, chúng tạo nên chuẩn mực chung trong thương mại quốc tế [8, tr.81] Chính vì vậy, các thỏa thuận về CBPPVTM trong FTA đa phần đều dẫn chiếu đến các Hiệp định WTO về CBPPVTM làm chuẩn mực Để thực hiện một cách hợp pháp và có hiệu quả CBPPVTM, các nước thành viên FTA sẽ phải thể chế hóa các qui định của WTO và các thỏa thuận trong FTA Vậy:

CBPPVTM theo FTA là những biện pháp mà chính phủ các nước thành viên được phép áp dụng nhằm đối phó với các hiện tượng cạnh tranh không công bằng hay trong bối cảnh đặc biệt cần tự vệ nhằm bảo vệ thị trường nội địa trong bối cảnh thương mại tự do

34

2.2.2 Đặc điểm của các biện pháp phòng vệ thương mại theo Hiệp định thương mại tự do

i) Đặc điểm chung của các biện pháp phòng vệ thương mại

Về cơ bản, CBPPVTM đều giống nhau ở điểm: chúng đều là những biện pháp

có thể được nước nhập khẩu áp dụng hợp pháp nhằm bảo vệ ngành sản xuất trong nước CBPPVTM được phép áp dụng riêng rẽ hoặc có thể được áp dụng đồng thời Trên thực tế, biện pháp CBPG và CTC được áp dụng để đối phó với hành vi cạnh tranh không công bằng Trong khi biện pháp CBPG là để đối phó với hành vi bán sản phẩm với giá thấp thì biện pháp CTC được áp dụng để loại bỏ tác động tiêu cực xuất phát từ các chính sách trợ cấp của chính phủ nước xuất khẩu Khác với hai biện pháp trên, BPTV được hiểu như một công cụ bảo vệ ngành sản xuất nội địa trong trường hợp khẩn cấp nhằm hạn chế những thiệt hại nghiêm trọng cho sản xuất trong nước do tình trạng gia tăng bất thường của hàng hóa nhập khẩu

Tuy việc áp dụng CBPPVTM là quyền của các nước Nhưng khả năng các nước có thể lựa chọn áp dụng biện pháp nào trong số CBPPVTM lại khác nhau Bởi, BPTV có tính nhạy cảm chính trị rất cao vì nước nhập khẩu áp dụng biện pháp này nhằm bảo vệ lợi ích riêng của ngành sản xuất nội địa; Biện pháp CTC được áp dụng có lý do chính đáng hơn so với BPTV bởi trợ cấp của chính phủ nước xuất khẩu là nguyên nhân của tình trạng cạnh tranh không công bằng đã gây thiệt hại cho ngành sản xuất nội địa nước nhập khẩu Tuy nhiên biện pháp này thường bị Chính phủ các nước xuất khẩu phản đối Do vậy, biện pháp CTC cũng mang tính nhạy cảm chính trị cao và không được áp dụng nhiều mặc dù tần số áp dụng vẫn cao hơn BPTV CBPG là biện pháp được sử dụng phổ biến trong thương mại quốc tế hiện nay Do vậy, các nước sẽ tùy vào năng lực và hoàn cảnh thực tế để sử dụng CBPPVTM

Vậy, xét về bản chất, CBPPVTM có các đặc điểm sau:

Thứ nhất, CBPPVTM là một phần trong chính sách thương mại của các quốc gia [62, tr.15] Tuy nhiên, việc áp dụng CBPPVTM là “quyền” chứ không phải

“nghĩa vụ” của nước Nhưng nếu thực hiện các quyền này thì các nước cần phải