luận văn thạc sĩ vấn đề nội luật hóa các quy định của công ước của liên hợp quốc về chống tham nhũng trong bộ luật hình sự việt nam năm 2015

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ YẾN VẤN ĐỀ NỘI LUẬT HÓA CÁC QUY ĐỊNH CỦA CÔNG ƢỚC CỦA LIÊN HỢP QUỐC VỀ CHỐNG THAM NHŨNG TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM NĂM 2015 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội - 2017 z ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ YẾN VẤN ĐỀ NỘI LUẬT HÓA CÁC QUY ĐỊNH CỦA CÔNG ƢỚC CỦA LIÊN HỢP QUỐC VỀ CHỐNG THAM NHŨNG TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM NĂM 2015 Chuyên ngành : Luật Hình Tố tụng hình Mã số : 60380104 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS.Trần Văn Dũng Hà Nội - 2017 z LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng Các kết Luận văn chưa công bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƢỜI CAM ĐOAN Nguyễn Thị Yến z MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT MỞ ĐẦU CHƢƠNG MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THAM NHŨNG VÀ CÔNG ƢỚC QUỐC TẾ LIÊN HỢP QUỐC VỀ CHỐNG THAM NHŨNG 10 1.1 Một số vấn đề lý luận tham nhũng 10 1.1.1 Khái niệm tham nhũng 10 1.1.2 Đặc điểm chung tội phạm tham nhũng 13 1.2.Một số vấn đề lý luận nội luật hóa điều ƣớc quốc tế nội luật hóa cơng ƣớc quốc tế Liên hợp quốc chống tham nhũng vào Bộ luật Hình Việt Nam 16 1.2.1.Khái niệm nội luật hóa 16 1.2.2.Các ngun tắc việc nội luật hóa Cơng ƣớc Liên hợp quốc chống tham nhũng 18 1.2.3.mục đích nội luật hóa Cơng ƣớc quốc tế Liên hợp quốc chống tham nhũng 20 1.3.Công ƣớc Liên Hợp Quốc chống tham nhũng 22 1.3.1.Khái quát đời Công ƣớc Liên Hợp Quốc chống tham nhũng 22 1.3.2.Quá trình Việt Nam tham gia đàm phán ký Công ƣớc Liên hợp quốc chống tham nhũng Việt Nam 25 1.3.3.Vấn đề nội luật hóa theo yêu cầu đặt Công ƣớc Liên hợp quốc chống tham nhũng 26 KẾT LUẬN CHƢƠNG 38 Chƣơng 2.Q TRÌNH NỘI LUẬT HĨA TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ MỘT SỐ ĐỀ XUẤT KIẾN NGHỊ ĐỐI VỚI VẤN ĐỀ NỘI LUẬT HĨA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TRONG GIAI ĐOẠN HIỆN NAY 39 z 2.1.Những yếu tố tác động q trình nội luật hóa u cầu Cơng ƣớc Liên Hợp Quốc phòng chống tham nhũng BLHS 39 2.1.1.Khái quát tình hình tham nhũng Việt Nam 39 2.1.2.Một số bất cập hệ thống pháp luật Việt Nam đấu tranh Phòng chống tham nhũng 42 2.2.Quá trình nội luật hóa quy định CUQT LHQ phòng chống tham nhũng BLHS Việt Nam 59 2.2.1.Một số yêu cầu đặt 59 2.2.2.Hệ thống so sánh hành vi cần nội luật hóa theo quy định Công ƣớc Liên hợp quốc chống tham nhũng quy định Bộ luật Hình Việt Nam 62 2.2.3.Vấn đề nội luật hóa u cầu Cơng ƣớc phịng chống tham nhũng Cơng ƣớc khác có liên quan 81 2.2.4.Một số nội dung khác cần tiếp tục nghiên cứu 92 KẾT LUẬN CHƢƠNG 101 KẾT LUẬN 102 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 104 z DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT STT Ký hiệu Nguyên nghĩa BLHS Bộ luật hình CUQT Cơng ƣớc Quốc tế KVC Khu vực công KVT Khu vực tƣ LHQ: Liên Hợp Quốc TNHS Trách nhiệm hình z MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Theo quan niệm chung nay, tham nhũng hành vi ngƣời có chức vụ quyền hạn, lợi dụng chức vụ quyền hạn để trục lợi riêng Trong số trƣờng hợp tham nhũng cịn hành vi ngƣời khơng có chức vụ, quyền hạn nhƣng có ảnh hƣởng định tác động đến ngƣời có chức vụ quyền hạn, làm giảm sút lòng tin ngƣời dân, nhà đầu tƣ nhà nƣớc, đe dọa phát triển ổn định bền vững xã hội Tham nhũng ngày không vấn đề quốc gia mà cịn mang tính tồn cầu Năm 2016, theo báo cáo quỹ tiền tệ quốc tế (IMF) cảnh báo gia tăng tổn thất kinh tế xã hội tham nhũng gây kinh tế giới, tham nhũng gây thiệt hại 1.500 - 2000 tỉ USD/năm, tƣơng đƣơng 2% GDP toàn cầu Theo công bố tổ chức minh bạch giới (TI) số cảm nhận tham nhũng năm 2016 qua khảo sát 176 quốc gia vùng lãnh thổ có tới hai phần ba đạt điểm dƣới trung bình thang điểm từ - 100, nƣớc có tỷ lệ tham nhũng nhiều là: Irad, Venezuela, Guinea - Bissau, Afghanistan, Lybia, Sudan, Yemen, Siria, Triều Tiên, Sound Sudan, Somalia Thực tế cho thấy, nạn tham nhũng không ảnh hƣởng tiêu cực đến ổn định an ninh xã hội nhƣ trình bày mà cịn mối lo ngại tồn cầu có liên kết hành vi tham nhũng với tổ chức tội phạm xuyên quốc gia Do đó, việc tham gia ký kết áp dụng biện pháp thực thi công ƣớc Liên Hợp Quốc chống tham nhũng việc cần thiết quốc gia Trƣớc thách thức này, ngày 01/10/2003 trụ sở Liên Hợp Quốc, Đại Hội đồng Liên Hợp Quốc thơng qua Cơng ƣớc phịng chống tham nhũng Theo thông tin Liên hợp quốc, Công ƣớc năm 2003 chống tham nhũng 19 điều ƣớc quốc tế trực tiếp vấn đề hình đƣợc đăng ký lƣu chiểu Liên Hợp Quốc Ngày z luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015 10/12/2003, Việt Nam ký Công ƣớc với tâm ủng hộ mạnh mẽ Việt Nam việc đấu tranh chống tội phạm tham nhũng Việt Nam có nghĩa vụ phải nội luật hóa quy định Cơng ƣớc Quốc tế Liên hợp quốc chống tham nhũng mà Việt Nam thành viên Việc chuyển hóa quy định Công ƣớc mà Việt Nam thành viên đƣợc quy định cụ thể khoản 3, điều Luật ký kết, gia nhập thực điều ƣớc quốc tế năm 2005: “Căn vào yêu cầu, nội dung, tính chất điều ước quốc tế, Quốc hội, Chủ tịch nước, Chính phủ định chấp nhận ràng buộc điều ước quốc tế đồng thời định áp dụng trực tiếp toàn phần điều ước quốc tế quan, tổ chức, cá nhân trường hợp quy định điều ước quốc tế đủ rõ, chi tiết để thực hiện; định kiến nghị sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ ban hành văn quy phạm pháp luật để thực điều ước quốc tế đó” Ở Việt Nam, tình hình tham nhũng đƣợc đánh giá nghiêm trọng Theo Báo cáo tổng kết 10 năm (2007 - 2016) thực Luật Phòng chống tham nhũng Chính Phủ ngày 22/09/2016, vịng 10 năm, qua hoạt động tra phát 670 vụ với 1.815 đối tƣợng có hành vi, biểu tham nhũng với số tiền, tài sản liên quan 1.022 tỷ đồng, 73,6 đất, chuyển quan điều tra 274 vụ, 429 đối tƣợng có dấu hiệu tội phạm tham nhũng Qua công tác điều tra, truy tố, xét xử hành vi tham nhũng phát xử lý vụ án tham nhũng với số lƣợng lớn , cụ thể là: Khởi tố 2.530 vụ án tham nhũng với 5.447 bị can; truy tố 2.959 vụ, 6.935 bị can; xét xử 2.628 vụ, 5.870 bị cáo Tham nhũng xảy hầu hết lĩnh vực: quản lý, sử dụng đất đai, tài ngun, khống sản, tài ngân hàng, đầu tƣ, xây dựng bản, quản lý, sử dụng vốn Nhà nƣớc doanh nghiệp với thủ đoạn ngày tinh vi khó lƣờng luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015 z luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015 Trƣớc thực trạng này, Đảng Nhà nƣớc ta nhận thức rõ thể tâm diệt trừ nạn tham nhũng Nghị Hội nghị lần Ban chấp hành Trung ƣơng Đảng khóa X ban hành Nghị Tăng cường lãnh đạo Đảng cơng tác phịng, chống tham nhũng, lãng phí, rõ: “Tham nhũng, lãng phí diễn nghiêm trọng nhiều ngành, nhiều cấp, nhiều lĩnh vực với phạm vi rộng, tính chất phức tạp, gây hậu xấu nhiều mặt, làm giảm sút lòng tin nhân dân, nguy lớn đe dọa tồn vong Đảng chế độ ta” Đồng thời, Nghị khẳng định quan điểm phịng chống tham nhũng là: “vừa tích cực, vừa chủ động phòng ngừa vừa kiên đấu tranh chống tham nhũng, phịng ngừa Gắn phịng, chống tham nhũng lãng phí với xây dựng, chỉnh đốn Đảng, phát huy dân chủ, thực hành tiết kiệm, chống chủ nghĩa cá nhân, chống quan liêu” Qua rà sốt quy định hành phịng chống tham nhũng, chƣa có phù hợp luật phịng chống tham nhũng với quy định tội phạm tham nhũng BLHS, chƣa có phù hợp quy định pháp luật nƣớc với Công ƣớc Liên hợp quốc chống tham nhũng, điều làm ảnh hƣởng đến cơng phịng chống tham nhũng nƣớc ta, việc hợp tác Việt Nam quốc gia thành viên đấu tranh phịng chống tham nhũng Do vậy, việc hồn thiện hệ thống thể chế phòng chống tham nhũng, đảm bảo tính thống nhất, phù hợp cần thiết cơng việc lâu dài, phức tạp, hồn thiện quy định pháp luật hình Trong phạm vi chuyên đề mình, tác giả lựa chọn đề tài: “Vấn đề nội luật hóa quy định công ước Liên Hợp Quốc chống tham nhũng Bộ luật hình Việt Nam năm 2015” làm đề tài luận văn tốt nghiệp nhằm góp phần làm rõ cần thiết, thực trạng quy định BLHS hành tội phạm tham nhũng, sở phân tích yếu tố tác động luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015 z luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015 đến trình nội luật hóa quy định Cơng ƣớc BLHS, tác giả luận văn đề xuất tiếp tục nghiên cứu, nội luật hóa số quy định Cơng ƣớc Phịng chống tham nhũng BLHS 2.Tình hình nghiên cứu Qua tìm hiểu, nghiên cứu, từ trƣớc đến mức độ khác có số cơng trình nghiên cứu nhiều tác giả tội phạm tham nhũng: Về giáo trình, sách chun khảo có cơng trình sau: Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần tội phạm), GS.TSKH Lê Văn Cảm (Chủ biên), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2003 (Chƣơng Các tội phạm chức vụ); Giáo trình Luật hình Việt Nam, Tập II, GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa (Chủ biên), Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2010 (Chƣơng Các tội phạm chức vụ); Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần tội phạm), GS.TS Võ Khánh Vinh (Chủ biên), Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2003 (Chƣơng Các tội phạm chức vụ); Giáo trình lý luận pháp luật phòng chống tham nhũng, Nguyễn Đăng Dung, Phạm Hồng Thái, Chu Hồng Thanh, Vũ Công Giao (đồng chủ biên), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2014; Trách nhiệm hình pháp nhân pháp luật hình (sách chuyên khảo), TS.Trịnh Quốc Toản, Nxb Chính Trị Quốc Gia, 2011; Vấn đề tham nhũng khu vực tư Việt Nam (sách chuyên khảo), TS.Đinh Văn Minh, TS.Phạm Thị Huệ, Nxb Tƣ Pháp,năm 2016, Hà Nội… Những giáo trình tập trung nghiên cứu vấn đề mặt lý luận tội phạm tham nhũng nhằm trang bị cho ngƣời đọc kiến thức chung, loại tội phạm Cuốn sách chuyên khảo kết nghiên cứu sâu phòng chống tham nhũng khu vực tƣ liên quan đến tổ chức - chủ thể có tƣ cách pháp nhân vấn đề nhằm trang bị cho ngƣời đọc nhìn tồn diện tham nhũng luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015luan.van.thac.si.van.de.noi.luat.hoa.cac.quy.dinh.cua.cong.uoc.cua.lien.hop.quoc.ve.chong.tham.nhung.trong.bo.luat.hinh.su.viet.nam.nam.2015 z