Tương trợ tư pháp về hình sự theo pháp luật quốc tế và pháp luật việt nam – những vấn đề lý luận và thực tiễn

Tương trợ tư pháp về hình sự theo pháp luật quốc tế và pháp luật việt nam – những vấn đề lý luận và thực tiễn Tương trợ tư pháp về hình sự theo pháp luật quốc tế và pháp luật việt nam – những vấn đề lý luận và thực tiễn

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI DƯƠNG ĐÌNH CƠNG TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP VỀ HÌNH SỰ THEO PHÁP LUẬT QUỐC TẾ VÀ PHÁP LUẬT VIỆT NAM – NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Hà Nội - 2023 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI DƯƠNG ĐÌNH CƠNG TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP VỀ HÌNH SỰ THEO PHÁP LUẬT QUỐC TẾ VÀ PHÁP LUẬT VIỆT NAM – NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN Chuyên ngành: Luật quốc tế Mã số: 38 01 08 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS Trần Minh Ngọc TS Nguyễn Hồng Bắc Hà Nội - 2023 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các thơng tin nêu luận án trung thực Các trích dẫn luận án thích đầy đủ, xác Các kết nghiên cứu luận án chưa công bố công trình khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN MỤC LỤC MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU NHỮNG VẤN ĐỀ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1 Tổng quan cơng trình nghiên cứu khoa học cơng bố có liên quan đến đề tài luận án 1.1.1 Các công trình nghiên cứu ngồi nước 1.1.2 Các cơng trình nghiên cứu nước 24 1.2 Đánh giá cơng trình nghiên cứu khoa học cơng bố có liên quan đến vấn đề thuộc phạm vi nghiên cứu luận án 33 1.2.1 Đánh giá cơng trình liên quan đến vấn đề lý luận tương trợ tư pháp hình .33 1.2.2 Đánh giá cơng trình liên quan đến quy định pháp luật tương trợ tư pháp hình 35 1.2.3 Đánh giá công trình liên quan đến thực tiễn tương trợ tư pháp hình 36 1.3 Hệ thống vấn đề thuộc nội dung nghiên cứu luận án 37 1.3.1 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu luận án 37 1.3.2 Câu hỏi giả thuyết nghiên cứu luận án .38 1.3.3 Hướng nghiên cứu luận án 40 1.3.4 Dự kiến kết nghiên cứu luận án 40 CHƯƠNG 2: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP HÌNH SỰ 41 2.1 Khái niệm tương trợ tư pháp hình 41 2.1.1 Định nghĩa tương trợ tư pháp hình 41 2.1.2 Đặc điểm tương trợ tư pháp hình 55 2.1.3 Phân biệt tương trợ tư pháp hình với dẫn độ, chuyển giao người chấp hành án phạt tù hình thức hợp tác khác 61 2.2 Pháp luật điều chỉnh hoạt động tương trợ tư pháp hình 64 2.2.1 Nguồn pháp luật tương trợ tư pháp hình 65 2.2.2 Nguyên tắc tương trợ tư pháp hình 66 2.2.3 Các hoạt động tương trợ tư pháp hình 75 2.3 Vai trò, ý nghĩa tương trợ tư pháp hình 78 Kết luận chương 81 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT QUỐC TẾ VỀ TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP HÌNH SỰ 82 3.1 Cơ sở pháp lý quốc tế điều chỉnh hoạt động tương trợ tư pháp hình 82 3.2 Nội dung nguyên tắc pháp luật quốc tế điều chỉnh quan hệ tương trợ tư pháp hình 87 3.3 Phạm vi hoạt động tương trợ tư pháp hình 90 3.4 Nội dung quy định pháp luật quốc tế hoạt động tương trợ tư pháp hình 94 3.4.1 Hoạt động tương trợ tư pháp hình truyền thống .94 3.4.2 Hoạt động tương trợ tư pháp hình phi truyền thống .102 3.5 Các trường hợp từ chối tương trợ tư pháp hình 108 3.6 Cơ quan có thẩm quyền thực tương trợ tư pháp hình 111 3.7 Hồ sơ cách thức ủy thác tư pháp hình 113 Kết luận chương 117 CHƯƠNG 4: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT,THỰC TIỄN THI HÀNH VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP HÌNH SỰ Ở VIỆT NAM 118 4.1 Thực trạng pháp luật tương trợ tư pháp hình Việt Nam 118 4.1.1 Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động tương trợ tư pháp hình Việt Nam 118 4.1.2 Một số hạn chế, bất cập quy định pháp luật tương trợ tư pháp hình .129 4.2 Thực tiễn thi hành pháp luật tương trợ tư pháp hình Việt Nam 134 4.2.1 Một số kết đạt hoạt động tương trợ tư pháp hình Việt Nam 135 4.2.2 Một số hạn chế, bất cập thực tiễn thi hành quy định tương trợ tư pháp hình 145 4.3 Một số kiến nghị hoàn thiện pháp luật giải pháp nâng cao hiệu áp dụng quy định pháp luật tương trợ tư pháp hình Việt Nam 152 4.3.1 Phương hướng hoàn thiện pháp luật tương trợ tư pháp hình 152 4.3.2 Kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật Việt Nam hành tương trợ tư pháp hình 153 4.3.3 Kiến nghị số giải pháp nâng cao hiệu hoạt động tương trợ tư pháp hình 165 Kết luận chương 169 KẾT LUẬN 170 TÀI LIỆU THAM KHẢO 173 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Phần viết tắt Phần viết đầy đủ ASEAN Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á ĐƯQT Điều ước quốc tế EU Liên minh châu Âu LHQ Liên hợp quốc LQT Luật quốc tế PLQT Pháp luật quốc tế TNHS Trách nhiệm hình TTHS Tố tụng hình TTTP Tương trợ tư pháp TTTPHS Tương trợ tư pháp hình UNCAC Cơng ước chống tham nhũng UNODC Cơ quan phòng chống ma túy tội phạm Liên hợp quốc UNTOC Công ước chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia UTTP Ủy thác tư pháp VAHS Vụ án hình VKSND Viện kiểm sát nhân dân XHCN Xã hội chủ nghĩa MỞ ĐẦU Tính cấp thiết luận án Ngày nay, nhu cầu phát triển kinh tế, văn hoá - xã hội quốc gia làm phát sinh yêu cầu mở rộng quan hệ hợp tác nước láng giềng, nước khu vực nước giới Tồn cầu hóa tạo điều kiện thuận lợi để thúc đẩy quốc gia phát triển; đồng thời, tồn cầu hóa nhân tố làm phát sinh số loại tội phạm mớicó yếu tố nước ngồi, mang tính xun quốc gia hay có tính chất quốc tếnhư tội phạm ma túy, tội rửa tiền, tội khủng bố, tội mua bán người, tội phạm sử dụng công nghệ cao1, … Ông Antonio Maria Costa, Giám đốc điều hành Văn phòng Cơ quan phòng chống ma túy tội phạm Liên hợp quốc (UNODC) nhận định “Tội phạm xuyên quốc gia trở thành mối đe dọa hịa bình phát triển, chí chủ quyền quốc gia” "Tội phạm quốc tế hóa nhanh so với việc thực thi pháp luật quản trị giới"2 Trước thực trạng đòi hỏi quốc gia phải tăng cường mở rộng hợp tác, trao đổi nhiều phương diện, nhiều cách thức biện pháp khác nhằm nâng cao hiệu cơng tác đấu tranh phịng, chống tội phạm có hoạt động tương trợ tư pháp hình (TTTPHS) Thực tiễn đấu tranh với loại tội phạm vượt khỏi biên giới, quốc gia thường tìm kiếm hình thức hỗ trợ từ quan nước liên quan để thu thập chứng cứ, tài liệu phục vụ cho hoạt động tố tụng vụ án hình (VAHS) Thuở ban đầu, TTTPHS thực thông qua đường ngoại giao việc tịa án có thẩm quyền giải vụ việc gửi thư yêu cầu thức (Letters rogatory) tới tịa án nước ngồi để thực số hành vi tư pháp3 Trải qua thời gian, TTTPHS có thay đổi to lớn so với hình thức ban sơ lúc đầu Ngày nay, TTTPHS hoạt động thiếu giải VAHS có yếu tố nước ngồi, tội phạm có tổ chức xun quốc gia, tội phạm có tính chất quốc tế ghi nhận điều ước quốc tế (ĐƯQT) đa phương, song phương pháp luật hầu hết quốc gia Xem thêm, Trường Đại học Kiểm sát Hà Nội (2016), Giáo trình luật Tương trợ tư pháp, NXB Chính trị quốc gia Sự thật, Hà Nội, tr.98 Xem thêm, Press Release, "Organized Crime Has Globalized and Turned into a Security Threat" tham khảo website https://www.unodc.org/unodc/en/press/releases/2010/June/organized-crime-has-globalized-andturned-into-a-security-threat.html truy cập cuối ngày 19/2/2021 Xem thêm, Cornell Law School, § 92.54 “Letters rogatory” defined, tham khảo website https://www.law.cornell.edu/ truy cập lần cuối 19/12/2022 Từ sớm, Đảng nhà nước Việt Nam quan tâm, đạo, xây dựng, ban hành văn kiện quan trọng, tạo sở trị cho việc hoàn thiện pháp luật thể chế TTTPHS Nghị số 49/2005 Bộ Chính trị Chỉ thị số 48/2010 khẳng định “tăng cường phối hợp chung hoạt động phòng ngừa đấu tranh chống tội phạm có yếu tố quốc tế khủng bố…mở rộng hợp tác quốc tế cơng tác phịng chống tội phạm” Nghị số 27-NQ/TW Ban chấp hành TW Đảng Cộng sản Việt Nam khóa XIII ngày 9/11/2022 tiếp tục xây dựng hoàn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam giai đoạn định rõ hoàn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam “có hệ thống pháp luật hoàn thiện, thực nghiêm minh, quán; thượng tôn pháp luật; tôn trọng, bảo đảm, bảo vệ hiệu quyền người, quyền cơng dân…chủ động, tích cực hội nhập quốc tế toàn diện, sâu rộng…hoàn thiện pháp luật điều chỉnh mối quan hệ pháp luật Việt Nam quốc tế…”4 Thực quán đường lối đối ngoại nhằm cụ thể hóa cam kết, nghĩa vụ ĐƯQT, Việt Nam quan tâm xây dựng hệ thống quy định pháp luật TTTPHS Bộ luật Tố tụng hình (TTHS) năm 2015 (sửa đổi 2021) có quy định phần hợp tác quốc tế TTHS để bổ khuyết cho quy định TTTPHS luật Tương trợ tư pháp (TTTP) năm 2007 Tuy nhiên, so sánh với ĐƯQT mà Việt Nam ký kết thành viên nhiều hạn chế, bất cập Trong đó, quy định luật TTTP năm 2007 chưa bao phủ hết cam kết ĐƯQT TTTPHS mà Việt Nam ký kết sau thời điểm luật TTTP có hiệu lực; nhiều quy định chưa có văn hướng dẫn thi hành… Bởi vậy, nghiên cứu quy định pháp luật quốc tế (PLQT) TTTPHS đối chiếu với pháp luật Việt Nam để nhận diện hạn chế, vướng mắc từ có sở kiến nghị hoàn thiện pháp luật TTTPHS Việt Nam có ý nghĩa mặt pháp lý; đặc biệt bối cảnh Việt Nam triển khai xây dựng dự án luật TTTPHS Theo báo cáo Tổ chức cảnh sát hình quốc tế (Interpol), Bộ Cơng an, Viện kiểm sát nhân dân (VKSND) tối cao cho thấy tình hình tội phạm ngày diễn biến phức tạp có dấu hiệu gia tăng số lượng, tính chất, quy mơ mức độ Trước thực trạng địi hỏi quốc gia phải tăng cường mở rộng hình thức hợp tác quốc tế hợp tác TTTPHS giữ vị trí quan trọng hàng đầu Thực Đảng Cộng sản Việt Nam (2022), Nghị số 27-NQ/TW ngày 9/11/2022 Ban chấp hành trung ương Đảng Khóa XIII tiếp tục xây dựng hồn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam gian đoạn tiễn hoạt động TTTPHS Việt Nam thời gian qua có nhiều dấu hiệu tích cực, nhiều vụ án khó, phức tạp giải đường ủy thác tư pháp (UTTP) Tuy nhiên, thực tiễn TTTPHS Việt Nam cho thấy cịn nhiều khó khăn, vướng mắc ảnh hưởng đến chất lượng, tiến độ, hiệu giải VAHS5 Do cần thiết phải có nghiên cứu có hệ thống thực tiễn thi hành quy định pháp luật TTTPHS Việt Nam để từ đưa khuyến nghị hồn thiện pháp luật giải pháp nâng cao hiệu TTTPHS có ý nghĩa thực tiễn Trên phương diện lý luận cho thấy, nghiên cứu TTTPHS nhiều học giả trong, ngồi nước quan tâm có nhiều cơng bố có giá trị nhìn chung chưa thỏa đáng Những vấn đề lý luận định nghĩa, đặc điểm, nội dung TTTPHS nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động TTTPHS cần tiếp tục nghiên cứu làm rõ Đồng thời, cơng trình nghiên cứu TTTPHS góc độ PLQT pháp luật Việt Nam cịn thiếu vắng Những cơng trình liên quan đến lĩnh vực chủ yếu tập trung vào hoạt động TTTPHS lực lượng cụ thể, điển hình nghiên cứu tác giả đến từ lực lượng Công an nhân dân Đối với cơng trình nghiên cứu chung TTTPHS dựa cứ, liệu cũ, chưa cập nhật, chưa làm rõ thay đổi nhanh chóng lĩnh vực TTTPHS Từ nhận thức thực trạng đây, nghiên cứu sinh lựa chọn đề tài “Tương trợ tư pháp hình theo pháp luật quốc tế pháp luật Việt Nam – Những vấn đề lý luận thực tiễn” làm luận án tiến sĩ Luật học Đối tượng phạm vi nghiên cứu luận án 2.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án quan niệm, quan điểm khoa học nước TTTPHS; quy định pháp luật TTTPHS ĐƯQT đa phương phổ cập, ĐƯQT đa phương chuyên biệt, ĐƯQT khu vực ĐƯQT song phương TTTPHS; quy định thực tiễn thực quy định pháp luật TTTPHS Việt Nam Xem thêm, Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2023), Báo cáo Tổng kết 14 năm thi hành Luật tương trợ tư pháp năm 2007, Hà Nội 2.2 Phạm vi nghiên cứu Về sử dụng thuật ngữ luận án: thuật ngữ “tương trợ tư pháp hình sự” thuật ngữ “tương trợ tư pháp hình sự” có chất, nội dung Để tránh việc diễn đạt trùng lặp, nghiên cứu sinh sử dụng thống thuật ngữ “tương trợ tư pháp hình sự” Về nội dung, Luận án nghiên cứu quy định PLQT TTTPHS, bao gồm: Công ước chống buôn bán bất hợp pháp chất ma túy chất hướng thần năm 1988, Công ước chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia năm 2000 (UNTOC), Công ước chống tham nhũng 2003 (UNCAC) Hiệp định TTTPHS (mẫu) Liên hợp quốc (LHQ) Đây ĐƯQT đa phương, phổ cập có quy định tập trung TTTPHS Ngồi ĐƯQT có tính chất ràng buộc thành viên Hiệp định TTTPHS (mẫu) LHQ mang tính chất khuyến nghị (luật mềm) có ý nghĩa hài hịa, thống quốc gia đàm phán, ký kết ĐƯQT song phương Ở cấp độ khu vực: luận án nghiên cứu Hiệp định TTTPHS ASEAN ĐƯQT khu vực liên quan đến TTTPHS Liên minh châu Âu bao gồm: Công ước châu Âu 1959 Nghị định thư sửa đổi 1978, Công ước châu Âu 2000 quy định liên quan đến nguyên tắc công nhận lẫn Ở cấp độ song phương: luận án nghiên cứu 26 Hiệp định TTTP có nội dung quy định TTTPHS Hiệp định TTTPHS mà Việt Nam ký kết với nước ngồi Luận án phân tích quy định pháp luật Việt Nam: TTTPHS bao gồm nhiều nội dung, vấn đề giới thiệu tổng quan, luận án tập trung nghiên cứu hoạt động TTTPHS truyền thống quy định chủ yếu luật TTTP năm 2007, bao gồm: TTTPHS tống đạt giấy tờ tài liệu; TTTPHS để thu thập, cung cấp chứng cứ; TTTPHS để truy cứu trách nhiệm hình sự; TTTPHS trao đổi thông tin số hoạt động TTTPHS phi truyền thống quy định ĐƯQT Bộ luật TTHS năm 2015 (sửa đổi năm 2021) Luận án không nghiên cứu vấn đề dẫn độ chuyển giao người chấp hành án phạt tù hình thức hợp tác khác Xét thấy, cần có hợp tác, hỗ trợ quốc gia hoạt động dẫn độ chuyển giao người bị kết án thực Tuy nhiên, xét chất pháp lý, tương trợ tư pháp