trách nhiệm hình sự của pháp nhân dưới góc độ so sánh luật

trách nhiệm hình sự của pháp nhân dưới góc độ so sánh luật trách nhiệm hình sự của pháp nhân dưới góc độ so sánh luật trách nhiệm hình sự của pháp nhân dưới góc độ so sánh luật trách nhiệm hình sự của pháp nhân dưới góc độ so sánh luật trách nhiệm hình sự của pháp nhân dưới góc độ so sánh luật

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI LƯU HẢI YẾN TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN DƯỚI GĨC ĐỘ SO SÁNH LUẬT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2023 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI LƯU HẢI YẾN TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN DƯỚI GĨC ĐỘ SO SÁNH LUẬT Chuyên ngành: Luật Hình Tố tụng hình Mã số: 9.38.01.04 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN THỊ ÁNH VÂN GS.TS NGUYỄN HỌC HOÀ HÀ NỘI – 2023 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng Các kết nêu Luận án chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu luận án trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, trích dẫn theo quy định Tơi xin chịu trách nhiệm tính xác trung thực Luận án TÁC GIẢ LUẬN ÁN Lưu Hải Yến DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLHS Bộ luật hình PNTM Pháp nhân thương mại TNHS Trách nhiệm hình TTPL Truyền thống pháp luật MỤC LỤC Trang Lời cam đoan Danh mục từ viết tắt Mục lục PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài luận án Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu 1 3 5 Những đóng góp khoa học luận án Bố cục luận án 1.1 1.2 1.3 2.1 2.2 3.1 3.2 PHẦN TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU THUỘC LĨNH VỰC CỦA ĐỀ TÀI Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đề tài luận án Cơ sở lí luận việc truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân Cơ sở thực tiễn việc truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân Một số nội dung khác nghiên cứu trách nhiệm hình pháp nhân Đánh giá tình hình nghiên cứu Những vấn đề luận án kế thừa Những vấn đề luận án tiếp tục nghiên cứu Câu hỏi nghiên cứu, giả thuyết nghiên cứu Câu hỏi nghiên cứu Giả thuyết nghiên cứu 8 19 26 33 33 35 37 37 37 PHẦN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 39 Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÍ LUẬN VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN VÀ NGHIÊN CỨU SO SÁNH TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN 1.1 Trách nhiệm hình pháp nhân – Khái niệm, chất nội dung quy định 1.1.1 Khái niệm trách nhiệm hình pháp nhân 1.1.2 Bản chất nội dung quy định trách nhiệm hình pháp nhân 1.1.2.1 Bản chất việc quy định trách nhiệm hình pháp 39 39 39 42 43 nhân 1.1.2.2 Nội dung quy định trách nhiệm hình pháp nhân 1.2 Một số học thuyết phổ biến trách nhiệm hình pháp nhân giới 1.2.1 Học thuyết đồng trách nhiệm 47 50 50 1.2.2 Học thuyết trách nhiệm thay 53 1.2.3 Học thuyết văn hóa/hệ thống 54 1.3 Một số vấn đề lí luận nghiên cứu so sánh trách nhiệm hình pháp nhân 1.3.1 Sự cần thiết phải nghiên cứu so sánh trách nhiệm hình pháp nhân 1.3.2 Một số xu hướng tiếp cận chủ yếu nghiên cứu so sánh trách hình pháp nhân giới 1.3.3 Tiếp cận so sánh trách nhiệm hình pháp nhân luận án 56 56 60 64 1.3.3.1 Đối tượng nghiên cứu so sánh 64 1.3.3.2 Mục đích so sánh 67 1.3.3.3 Phương diện so sánh 69 KẾT LUẬN CHƯƠNG 71 Chương SO SÁNH QUY ĐỊNH VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN TRONG LUẬT HÌNH SỰ CÁC QUỐC GIA ĐƯỢC NGHIÊN CỨU 2.1 Các loại hình pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình 2.1.1 Các loại hình pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình theo quy định luật hình Việt Nam 2.1.2 Các loại hình pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình theo quy định luật hình Pháp 2.1.3 Các loại hình pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình theo quy định luật hình Anh 2.1.4 Các loại hình pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình theo quy định luật hình Singapore 2.1.5 Đánh giá so sánh 2.2 Phạm vi áp dụng trách nhiệm hình pháp nhân 2.2.1 Phạm vi áp dụng trách nhiệm hình pháp nhân theo quy định luật hình Việt Nam 2.2.2 Phạm vi áp dụng trách nhiệm hình pháp nhân theo quy 73 73 73 75 78 80 82 86 86 87 định luật hình Pháp 2.2.3 Phạm vi áp dụng trách nhiệm hình pháp nhân theo quy định luật hình Anh 2.2.4 Phạm vi áp dụng trách nhiệm hình pháp nhân theo quy định luật hình Singapore 2.2.5 Đánh giá so sánh 2.3 Điều kiện chịu trách nhiệm hình pháp nhân 90 91 93 95 2.3.1 Điều kiện chịu trách nhiệm hình pháp nhân theo quy định luật hình Việt Nam 95 2.3.2 Điều kiện chịu trách nhiệm hình pháp nhân theo quy định luật hình Pháp 99 2.3.3 Điều kiện chịu trách nhiệm hình pháp nhân theo quy định luật hình Anh 102 2.3.4 Điều kiện chịu trách nhiệm hình pháp nhân theo quy định luật hình Singapore 107 2.3.5 Đánh giá so sánh 110 2.4 Hệ thống hình phạt pháp nhân 2.4.1 Hệ thống hình phạt pháp nhân theo quy định luật hình Việt Nam 114 114 2.4.2 Hệ thống hình phạt pháp nhân theo quy định luật hình Pháp 117 2.4.3 Hệ thống hình phạt pháp nhân theo quy định luật hình Anh 124 2.4.4 Hệ thống hình phạt pháp nhân theo quy định luật hình Singapore 128 2.4.5 Đánh giá so sánh 129 2.5 Vấn đề xử lí chuyển hướng pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình 135 2.5.1 Xử lí chuyển hướng pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình trách nhiệm hình theo luật hình Pháp 136 2.5.2 Xử lí chuyển hướng pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình theo luật hình Anh 138 2.5.3 Xử lí chuyển hướng pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình theo luật hình Singapore 2.5.4 Đánh giá so sánh KẾT LUẬN CHƯƠNG 141 142 146 Chương YÊU CẦU VÀ CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUY ĐỊNH VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 3.1 Yêu cầu việc hồn thiện quy định trách nhiệm hình pháp nhân luật hình Việt Nam 148 148 3.1.1 Yêu cầu liên quan đến chủ trương, sách Đảng nhằm thúc đẩy phát triển kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, xây dựng Nhà nước pháp quyền cải cách tư pháp 3.1.2 Yêu cầu khắc phục hạn chế, vướng mắc luật hình liên quan đến trách nhiệm hình pháp nhân 148 3.1.3 Yêu cầu hội nhập quốc tế hài hoà với quy định pháp luật quốc gia giới trách nhiệm hình pháp nhân 3.1.4 Yêu cầu phòng chống tội phạm liên quan đến pháp nhân 156 3.2 Các giải pháp hồn thiện quy định trách nhiệm hình pháp nhân luật hình Việt Nam 166 3.2.1 Hồn thiện quy định loại hình pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình phạm vi chịu trách nhiệm hình pháp nhân 3.2.2 Hồn thiện quy định điều kiện chịu trách nhiệm hình pháp nhân 166 3.2.3 Hồn thiện quy định hình phạt pháp nhân 3.2.4 Một số kiến nghị khác nhằm hồn thiện quy định luật hình liên quan đến vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân KẾT LUẬN CHƯƠNG 173 177 KẾT LUẬN 183 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 186 PHỤ LỤC 196 PHỤ LỤC 208 PHỤ LỤC 225 150 165 170 181 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài luận án Pháp nhân (legal person/legal entity) khái niệm luật học dùng để phân biệt với thể nhân (cá nhân- natural person) Pháp nhân xác định thực thể pháp lý độc lập cần có quy định đặc thù nhằm điều chỉnh quan hệ xã hội mà pháp nhân bên chủ thể Trong quan hệ xã hội đó, nhiều trách nhiệm pháp nhân phát sinh, có trách nhiệm phát sinh từ hành vi phạm tội- trách nhiệm hình (TNHS) Chính vậy, bên cạnh TNHS cá nhân, nhiều quốc gia giới có Việt Nam ghi nhận TNHS pháp nhân nhằm giải vấn đề pháp lý hình phát sinh liên quan đến chủ thể TNHS pháp nhân thương mại (PNTM) lần quy định Bộ luật hình (BLHS) Việt Nam năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017 Đây kết trình nghiên cứu, xem xét tồn diện, dựa sở lí luận sở thực tiễn việc quy định TNHS pháp nhân, đồng thời có tham khảo kinh nghiệm lập pháp số nước giới TNHS PNTM quy định chương riêng BLHS với nội dung như: điều kiện chịu TNHS, phạm vi chịu TNHS, hệ thống hình phạt quy định khác có liên quan Tuy nhiên, nội dung quy định nhiều hạn chế, dẫn đến bất cập, vướng mắc thực tiễn áp dụng pháp luật Trước hết không thống nhất, chí mâu thuẫn quy định TNHS PNTM không dựa nhận thức chất việc quy định TNHS PNTM.1 Chẳng hạn quy định khoản Điều khoản Điều BLHS có mâu thuẫn với khoản Điều 75 BLHS Cụ thể, quy định khoản Điều khoản Điều diễn đạt theo hướng tội phạm cá nhân PNTM thực hiện, đó, khoản Điều 75 lại quy định “Pháp nhân thương mại phải chịu trách nhiệm hình khi… hành vi phạm tội thực nhân danh pháp nhân thương mại;…”, tức theo hướng PNTM không thực tội phạm mà tội phạm chủ thể khác nhân danh PNTM thực Để Nguyễn Ngọc Hoà (2017), “Tính thống quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại Bộ luật hình năm 2015”, Tạp chí Luật học, (3), tr 28 tránh mâu thuẫn BLHS, cần phải có thống nhận thức chất việc quy định TNHS pháp nhân Bên cạnh đó, điều kiện truy cứu TNHS PNTM BLHS Việt Nam phức tạp, bao gồm điều kiện nội dung điều kiện tố tụng, dẫn đến khó khăn trình áp dụng pháp luật thực tế Theo đó, tội phạm có liên quan đến PNTM xảy ra, yêu cầu đặt quan tiến hành tố tụng phải chứng minh đầy đủ bốn điều kiện truy cứu TNHS quy định khoản Điều 75 BLHS để buộc PNTM phải chịu TNHS, cần số điều kiện không thoả mãn khơng thể xử lí hình chủ thể Trên thực tế, việc chứng minh khó điều kiện nội dung truy cứu TNHS PNTM khoản Điều 75 khơng hồn tồn độc lập với Điều lí giải sau tám năm kể từ thức ghi nhận TNHS PNTM có hai vụ án hình xét xử PNTM thực tế, hành vi phạm tội liên quan đến chủ thể khơng nhỏ Ngồi ra, loại hình pháp nhân phải chịu TNHS phạm vi tội phạm mà chủ thể phải chịu TNHS Việt Nam hẹp, chưa đáp ứng đòi hỏi thực tiễn, chưa phù hợp với yêu cầu hội nhập hợp tác quốc tế đấu tranh chống tội phạm Chính vậy, việc tiếp tục nghiên cứu vấn đề TNHS pháp nhân, từ đưa kiến nghị góp phần hồn thiện quy định BLHS để khắc phục hạn chế, bất cập, đáp ứng yêu cầu lí luận, địi hỏi thực tiễn thời gian tới hoàn toàn cần thiết cấp bách Quy định TNHS pháp nhân phải xây dựng sở thống nhận thức lí luận thực tiễn, mà cịn cần tham khảo thêm kinh nghiệm lập pháp áp dụng pháp luật nhiều quốc gia giới nhằm đảm bảo tính hợp lí khả thi Mặt khác, trước yêu cầu hợp tác quốc tế đấu tranh chống tội phạm, việc hài hồ hố quy định pháp luật Việt Nam, có quy định TNHS pháp nhân với pháp luật quốc tế pháp luật quốc gia giới đòi hỏi cấp thiết Do đó, việc tiến hành nghiên cứu cách có hệ thống, tồn diện quy định pháp luật TNHS pháp nhân góc độ so sánh luật cần thiết Kết nghiên cứu đánh giá ưu điểm, học kinh nghiệm tốt lập pháp áp dụng pháp luật, đưa