TAÏP CHÍ KHOA HOÏC CAÛNH SAÙT NHAÂN DAÂN // PHAÙP LUAÄT 14 SOÁ 09 // THAÙNG 5 NAÊM 2015 BAØN VEÀ TRAÙCH NHIEÄM HÌNH SÖÏ CUÛA PHAÙP NHAÂN TRONG DÖÏ THAÛO SÖÛA ÑOÅI BOÄ LUAÄT HÌNH SÖÏ VIEÄT NAM HIEÄN NA[.]
TẠP CHÍ KHOA HỌC CẢNH SÁT NHÂN DÂN // PHÁP LUẬT BÀN VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN TRONG DỰ THẢO SỬA ĐỔI BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM HIEÄN NAY Thiếu tá, ThS Trịnh Minh Đức * Tóm tắt nội dung: Trong điều kiện tồn cầu hóa, Việt Nam bước hội nhập với quốc tế tất lĩnh vực đời sống xã hội Cùng với phát triển kinh tế xã hội, xuất tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia tội phạm khủng bố, tội phạm rửa tiền, buôn lậu, tội phạm môi trường, tội phạm mua bán người, tội công nghệ thông tin… ảnh hưởng không nhỏ đến ổn định để phát triển Hiện nay, giới có 119 nước thành viên Công ước quốc tế chống tham nhũng sáu nước ASEAN quy định trách nhiệm hình pháp nhân Do đó, việc quy định trách nhiệm hình (TNHS) pháp nhân Dự thảo sửa đổi Bộ luật Hình (BLHS) Việt Nam có ý nghĩa lý luận thực tiễn tình hình T ***** rong trình 70 năm thành lập nước nay, với phát triển Pháp luật Việt Nam nói chung, Luật hình Việt Nam nói riêng cho thấy: pháp luật hình nước ta ghi nhận nguyên tắc lỗi nguyên tắc phân hóa TNHS Nghĩa trách nhiệm hình trách nhiệm cá nhân người thực hành vi mà Luật hình coi tội phạm Đồng thời, Luật hình khơng ghi nhận nguyên tắc TNHS người khác TNHS pháp nhân Pháp luật hình nói chung quan điểm việc thiết lập TNHS pháp nhân nói riêng nước ta thời gian qua chịu ảnh hưởng nhiều hệ thống pháp luật hình nước xã hội chủ nghĩa, Liên Xô (cũ) nước Đông Âu, nước không thiết lập chế định TNHS pháp nhân Do đó, lĩnh vực khoa học pháp lý hình sự, Việt Nam khơng đặt vấn đề nghiên cứu thiết lập TNHS pháp nhân Tuy nhiên, xu hội nhập quốc tế nay, xuất phát từ yêu cầu việc hợp tác quốc tế cơng tác phịng ngừa đấu tranh chống tội phạm nói 14 chung tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia nói riêng, kết hợp với yêu cầu thực tiễn xử lý hành vi vi phạm pháp luật số lĩnh vực đời sống xã hội, lĩnh vực bảo vệ môi trường, quản lý kinh tế thúc đẩy ngày mạnh mẽ nhà làm luật quan tâm nghiên cứu vấn đề TNHS pháp nhân Việt Nam Hiện nay, kinh tế nước ta vận hành theo kinh tế thị trường, có quản lý Nhà nước Các thành phần kinh tế đan xen hoạt động, cạnh tranh sở pháp luật Song, mặt trái kinh tế thị trường kết hợp với tâm lý hưởng thụ, coi trọng chủ nghĩa thực dụng, cá nhân vị kỷ, tìm kiếm lợi nhuận hết khiến cho số chủ thể tiến hành hoạt động sản xuất kinh doanh bất chấp pháp luật, vi phạm nghiêm trọng lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức cơng dân.Trong đó, nhiều hành vi vi phạm pháp luật có tính chất mức độ nguy hiểm đáng kể cho xã hội pháp nhân thực hiện, tập trung * P Trưởng Phòng QLNCKH, Trường Cao đẳng Cảnh sát nhân dân II SOÁ 09 // THÁNG NĂM 2015 PHÁP LUẬT // TẠP CHÍ KHOA HỌC CẢNH SÁT NHÂN DÂN lĩnh vực môi trường, sản xuất kinh doanh hoạt động quản lý kinh tế, xã hội khác lĩnh vực quản lý thuế, thị trường tài chính, chứng khốn, đầu tư, bảo hiểm, đấu thầu xây dựng Thực tiễn phòng ngừa đấu tranh chống tội phạm môi trường thời gian gần đặt yêu cầu thiết việc quy định TNHS pháp nhân Tình trạng nhiều khu cơng nghiệp, sở sản xuất sử dụng hệ thống ngầm dẫn nước thải chưa qua xử lý môi trường, gây ô nhiễm nghiêm trọng Nhà máy sản xuất bột Vedan, Nhà máy sản xuất khung nhơm định hình thuộc Công ty cổ phần công nghiệp Tung Kuang (Đài Loan) Cẩm Giàng, Hải Dương; Nhà máy cồn rượu thuộc Công ty cổ phần Đường Quảng Ngãi có xu hướng gia tăng Mặt khác, tình trạng doanh nghiệp nhập phế liệu nhựa nước ta hình thức nhập nguyên liệu sản xuất tạm nhập, tái xuất tiếp tục xảy ra, phổ biến Hải Phịng, Quảng Ninh TP Hồ Chí Minh… Tuy nhiên, vụ việc khơng bị xử lý hình mà bị áp dụng biện pháp hành dân sự, từ dẫn đến trường hợp phạm tội bị bỏ lọt làm ảnh hưởng không nhỏ đến hiệu lực công tác quản lý nhà nước nói chung quản lý nhà nước lĩnh vực an ninh trật tự nói riêng Gần đây, xảy vụ việc nguồn phóng xạ nhà máy thép Pomina (KCN Phú Mỹ I, huyện Tân Thành, Bà Rịa - Vũng Tàu), Cơ quan điều tra xác định có dấu hiệu vi phạm hình Đó hành vi số nhân viên lãnh đạo nhà máy thiếu trách nhiệm dẫn đến việc thiết bị Tuy nhiên, điều 236, 237 BLHS hành quy định hình phạt cá nhân vi phạm tội “Sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, sử dụng, mua bán trái phép chất phóng xạ” mà khơng đề cập đến trách nhiệm hình pháp nhân Chính thế, Dự thảo BLHS sửa đổi lần này, Nhà nước ta có quy định TNHS pháp nhân để xử lý nghiêm hành vi SỐ 09 // THÁNG NĂM 2015 vi phạm nói Trách nhiệm hình pháp nhân vấn đề mà vấn đề ghi nhận pháp luật hình số quốc gia văn pháp luật quốc tế Xét góc độ pháp luật hình số quốc gia Anh, Mỹ, Canada, Australia, Hà Lan, Bồ Đào Nha, Phần Lan…Ở khu vực Châu Á, số quốc gia Nhật Bản, Singapore, Malaysia, Trung Quốc… vấn đề TNHS pháp nhân quy định pháp luật hình Dưới góc độ pháp luật quốc tế, trách nhiệm hình pháp nhân khẳng định nhấn mạnh nhiều Công ước Liên Hợp Quốc Công ước trừng trị việc tài trợ cho khủng bố, Công ước chống tham nhũng, Công ước chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia… Dự thảo BLHS sửa đổi lần này, vấn đề TNHS pháp nhân quy định sau: Để làm sở truy cứu TNHS pháp nhân, Điều 8, khái niệm tội phạm quy định: “Tội phạm hành vi nguy hiểm cho xã hội quy định Bộ luật này, người có lực trách nhiệm hình pháp nhân tổ chức kinh tế thực cách cố ý vô ý xâm phạm quan hệ xã hội Bộ luật bảo vệ” Tại Chương XI: “Những quy định pháp nhân tổ chức kinh tế phạm tội” Dự thảo đưa 15 tội danh áp dụng cho pháp nhân, gồm: Tội gây ô nhiễm môi trường; Tội vi phạm quy định quản lý chất thải nguy hại; Tội hủy hoại rừng; Tội buôn lậu; Tội trốn thuế; Tội cố ý công bố thông tin sai lệch che giấu thật hoạt động chứng khoán; Tội sử dụng thơng tin nội để mua chứng khốn; Tội thao túng giá chứng khốn; Tội trốn đóng bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế cho người lao động; Tội tài trợ khủng bố; Tội rửa tiền; Tội nhận hối lộ Tội đưa hối lộ Nghiên cứu quy định này, thấy: Về chủ thể 15 TẠP CHÍ KHOA HỌC CẢNH SÁT NHÂN DÂN // PHÁP LUẬT Trong pháp luật Việt Nam, khái niệm pháp nhân hiểu sau: Theo Bộ luật dân 2005: “Pháp nhân tổ chức thành lập hợp pháp; có cấu tổ chức chặt chẽ; có tài sản độc lập với cá nhân, tổ chức khác phải tự chịu trách nhiệm số tài sản đó; nhân danh tham gia vào quan hệ pháp luật cách độc lập” Pháp nhân có loại: “Cơ quan nhà nước, đơn vị vũ trang nhân dân; tổ chức trị, tổ chức trị - xã hội; tổ chức kinh tế; tổ chức trị xã hội - nghề nghiệp, tổ chức xã hội, tổ chức xã hội - nghề nghiệp; quỹ xã hội, quỹ từ thiện; tổ chức khác có đủ điều kiện quy định Điều 84 Bộ luật này” Một đặc điểm bật hệ thống trị nước ta quan nhà nước tổ chức trị, trị xã hội, tổ chức quần chúng, hội nghề nghiệp… có sử dụng ngân sách nhà nước cho hoạt động Trong đó, hình phạt pháp nhân phạt tiền, giải thể, đình hoạt động…; hình phạt bổ sung tịch thu tài sản, cấm hạn chế hoạt động… lại áp dụng chủ thể này.Vì thế, khó coi pháp nhân cơng, tổ chức trị, trị xã hội, tổ chức quần chúng, hội nghề nghiệp chủ thể TNHS Trong thực tế, nhiều doanh nghiệp chạy theo lợi ích cục có thơng đồng từ người phụ trách đến nhân viên, thực nhiều hành vi trái pháp luật mang tính chất tội phạm, đặc biệt lĩnh vực kinh tế đầu cơ, trốn thuế, kinh doanh trái phép, buôn lậu vi phạm quy định bảo vệ môi trường, bảo hộ lao động gây hậu nghiêm trọng Trong điều kiện nay, nên coi chủ thể TNHS pháp nhân kinh tế (thương mại) để bảo đảm tính khả thi thi hành hình phạt biện pháp tư pháp Trên sở phân tích trên, chủ thể pháp nhân chịu TNHS tổ chức kinh tế phạm tội 16 Về yếu tố lỗi Các quốc gia áp dụng TNHS pháp nhân sử dụng thuyết “đồng hóa trách nhiệm” Tư tưởng “học thuyết đồng hóa” thể chỗ học thuyết coi hành vi lỗi người quản lý (chỉ đạo, điều hành) pháp nhân hành vi, lỗi pháp nhân Nói cách khác, hành vi, lỗi pháp nhân đánh giá thông qua hành vi, lỗi cá nhân người huy, quản lý, điều hành pháp nhân Do đó, nhân viên quản lý cơng ty thực hành vi phạm tội đồng thời hành vi coi hành vi phạm tội củacông ty Pháp nhân hưởng lợi từ định, hành động người lãnh đạo, huythì phải chịu trách nhiệm từ định, hành vi người Như vậy, hành vi lỗi người lãnh đạo, huy, người đại diện coi hành vi lỗi pháp nhân Từ góc độ áp dụng pháp luật để truy cứu TNHS pháp nhân cần chứng minh hành vi phạm tội, lỗi người lãnh đạo, huy, người đại diện pháp nhân điều kiện khác pháp nhân vai trò lãnh đạo, huy, đại diện cá nhân pháp nhân… Do đó, nguyên tắc người lãnh đạo, người đại diện pháp nhân thực tội phạm (dù cố ý vơ ý) lợi ích khn khổ hoạt động pháp nhân pháp nhân người lãnh đạo, người đại diện phải chịu TNHS tội phạm Về hành vi khách quan Dự thảo BLHS quy định trách nhiệm hình pháp nhân tổ chức kinh tế Nguyên tắc xử lý pháp nhân tổ chức kinh tế phạm tội có đủ điều kiện sau đây: hành vi phạm tội thực nhân danh pháp nhân; hành vi phạm tội thực lợi ích pháp nhân; hành vi phạm tội thực có đạo, điều hành chấp nhận pháp nhân Trong kinh tế thị trường, giám đốc điều hành người làm thuê Họ người thực định, sách SỐ 09 // THÁNG NĂM 2015 PHÁP LUẬT // TẠP CHÍ KHOA HỌC CẢNH SÁT NHÂN DÂN tập thể Hội đồng quản trị ông chủ thực cơng ty Vì vậy, hành vi giám độc điều hành (người làm thuê) thực hành vi phạm tội họ chịu TNHS Về hình phạt Khi pháp nhân phạm tội danh quy định Dự thảo BLHS, pháp nhân bị áp dụng hai hình phạt: Phạt tiền tước giấy phép tạm thời vĩnh viễn Cụ thể: Dự thảo BLHS quy định hình phạt áp dụng pháp nhân phạm tội sau: Các hình phạt gồm phạt tiền; tước quyền sử dụng giấy phép có thời hạn đình hoạt động có thời hạn; tước quyền sử dụng giấy phép vĩnh viễn đình hoạt động vĩnh viễn (chỉ áp dụng pháp nhân thành lập nhằm mục đích phạm tội phạm tội có tính chất chun nghiệp mà Tịa án thấy khơng thể áp dụng hình phạt khác) Các hình phạt bổ sung gồm cơng khai án, định Tịa án; cấm kinh doanh, cấm hoạt động số lĩnh vực định; cấm huy động vốn; phạt tiền (khi không áp dụng hình phạt chính) Như vậy, hình phạt tử hình, giam giữ hình phạt tước hạn chế quyền tự thân thể quy định cá nhân phạm tội không áp dụng cho pháp nhân Đến thời điểm nay, đến lúc cần bổ sung chế định TNHS pháp nhân để xử lý trường hợp tổ chức kinh tế (pháp nhân) chạy theo lợi ích tổ chức mình, thực nhiều hành vi trái pháp luật mang tính chất tội phạm, đặc biệt lĩnh vực kinh tế, gây hậu nghiêm trọng cho xã hội, cho kinh tế xử lý hình cá nhân mà nhiều trường hợp việc xác định trách nhiệm cá nhân khó khăn Trong đó, tổ chức kinh tế, doanh nghiệp bị xử lý chế tài hành chính, kinh tế, dân sự, khơng đảm bảo tính răn đe, phịng ngừa Vì vậy, cần nghiên cứu khả bổ sung quy định TNHS pháp nhân vào BLHS Ngoài ra, việc quy định TNHS pháp nhân BLHS (sửa SỐ 09 // THÁNG NAÊM 2015 đổi) bước chuẩn bị tiền đề cần thiết cho trình hội nhập với cộng đồng kinh tế quốc gia thuộc hiệp hội nước ASEAN vào cuối năm 2015 Qua phân tích trên, thấy rằng, việc đề xuất hình hóa trách nhiệm hình pháp nhân tổ chức kinh tế cần thiết, phù hợp với xu chung giới nhằm khắc phục bất cập hệ thống pháp luật hành xử lý hành vi vi phạm pháp nhân; đồng thời tạo sở pháp lý hợp tác quốc gia nhằm đấu tranh có hiệu tội phạm pháp nhân gây ra, mà trước hết hợp tác quốc gia ASEAN Tuy nhiên, việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân BLHS (sửa đổi) vấn đề sách hình Nhà nước ta, động chạm trực tiếp đến lợi ích doanh nghiệp, đến sống người lao động, đến vấn đề lý luận tồn lâu đời sống trị, pháp lý Việt Nam nên cịn có nhiều ý kiến khác nhau, chí trái chiều Bên cạnh đó, việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân đặt yêu cầu cần phải sửa đổi số văn pháp luật quan trọng như: Bộ luật Hình sự, Bộ luật Tố tụng hình sự, Luật Thi hành án hình sự, Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình sự… tác động đến hoạt động nhiều Bộ, ngành Bộ Công an, Viện Kiểm sát nhân dân, Tịa án nhân dân nên cần có nghiên cứu, lập luận có tính thuyết phục để tạo đồng thuận cao Bộ, ngành toàn xã hội, tạo thuận lợi thi hành BLHS (sửa đổi) Vấn đề đòi hỏi nhà làm luật cần phân tích kỹ lưỡng để đảm bảo khơng bỏ sót tội phạm, đồng thời phải tạo điều kiện để doanh nghiệp hoạt động bình thường, thúc đẩy doanh nghiệp phát triển kinh tế thị trường nay./ 17 ... trách nhiệm hình pháp nhân Chính thế, Dự thảo BLHS sửa đổi lần này, Nhà nước ta có quy định TNHS pháp nhân để xử lý nghiêm hành vi SOÁ 09 // THÁNG NĂM 2015 vi phạm nói Trách nhiệm hình pháp nhân. .. này, thấy: Về chủ thể 15 TẠP CHÍ KHOA HỌC CẢNH SÁT NHÂN DÂN // PHÁP LUẬT Trong pháp luật Việt Nam, khái niệm pháp nhân hiểu sau: Theo Bộ luật dân 2005: ? ?Pháp nhân tổ chức thành lập hợp pháp; có... Bộ luật Hình sự, Bộ luật Tố tụng hình sự, Luật Thi hành án hình sự, Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình sự? ?? tác động đến hoạt động nhiều Bộ, ngành Bộ Cơng an, Viện Kiểm sát nhân dân, Tịa án nhân dân