1 HÀNỘI năm2018 VIỆNHÀNLÂM KHOAHỌCXÃHỘIVIỆTNAM HỌC VIỆN KHOAHỌCXÃ HỘI NGUYỄNHOÀI NAM THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ VÀ KIỂM SÁT XÉT XỬÁNHÌNHSỰCỦAVIỆNKIỂMSÁTNHÂNDÂNCẤPCAOỞ NƯỚCTAHIỆNNAY LUẬNÁNTIẾNSĨLUẬTHỌC VI[.]
VIỆNHÀNLÂM KHOAHỌCXÃHỘIVIỆTNAM HỌC VIỆN KHOAHỌCXÃ HỘI NGUYỄNHOÀI NAM THỰC HÀNH QUYỀN CƠNG TỐ VÀ KIỂM SÁT XÉT XỬÁNHÌNHSỰCỦAVIỆNKIỂMSÁTNHÂNDÂNCẤPCAOỞ NƯỚCTAHIỆNNAY LUẬNÁNTIẾNSĨLUẬTHỌC HÀNỘI-năm2018 VIỆNHÀNLÂM KHOAHỌCXÃHỘIVIỆTNAM HỌC VIỆN KHOAHỌCXÃ HỘI NGUYỄNHOÀI NAM THỰC HÀNH QUYỀN CƠNG TỐ VÀ KIỂM SÁT XÉT XỬÁNHÌNHSỰCỦAVIỆNKIỂMSÁTNHÂNDÂNCẤPCAOỞ NƯỚCTAHIỆNNAY Ngành: Luật hình tố tụng hình sựMãsố:9380104 LUẬNÁNTIẾNSĨLUẬTHỌC Ngườihướngdẫnkhoahọc:PGS.TS.CaoThịOanh LỜICAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứukhoahọcđộclậpcủatơi.Cácsốliệuvàtưliệutrongluậnánđảmbảođộtincậy, chínhxácvàtrungthực.Tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm cơng trìnhnghiên cứucủamình TÁCGIẢLUẬN ÁN MỤCLỤC 1.1 1.2 1.3 2.1 2.2 2.3 3.1 3.2 4.1 4.2 4.3 Trang MỞĐẦU Chương 1:TỔNGQUANTÌNHHÌNHNGHIÊNCỨU Tình hìnhnghiêncứutrongnước Tình hìnhnghiêncứungồinước 18 Đánh giá tình hình nghiên cứu liên quan đến luận án 21 vấnđềđặtratiếp tụcnghiên cứutrongluận án Chương2:NHỮNGVẤNĐỀLÝLUẬNVỀTHỰCHÀNHQUYỀN 24 CƠNG TỐ VÀ KIỂM SÁT XÉT XỬ VỤ ÁN HÌNH SỰCỦAVIỆNKIỂMSÁT NHÂNDÂNCẤPCAO Những vấn đề lý luận thực hành quyền cơng tố giai 24 đoạnxétxửvụ ánhìnhsựcủaViệnkiểmsátnhândân cấpcao 44 Những vấn đề lý luận kiểm sát xét xử vụ án hình Việnkiểmsátnhândâncấpcao 53 Mối quan hệ, yếu tố tác động tiêu chí đánh giá chất lượngthực hành quyền công tố kiểm sát xét xử vụ án hình Việnkiểmsátnhândâncấpcao 63 Chương3:QUYĐỊNHCỦAPHÁPLUẬTVÀTHỰCTIỄNTHỰC HÀNH QUYỀN CƠNG TỐ VÀ KIỂM SÁT XÉT XỬ VỤÁN HÌNH SỰ CỦA VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN CẤP CAO ỞNƯỚCTAHIỆNNAY 63 Quy định pháp luật thực hành quyền cơng tố kiểm sát xétxửvụánhìnhsựcủaViệnKiểmsátnhândâncấpcaoởnướctahiệnnay Thựctiễnthựchànhquyềncơngtốvàkiểmsátxétxửvụánhìnhsực 84 ủaViệnKiểmsátnhândâncấp caoở nướctahiệnnay Chương 4:YÊU CẦU, QUAN ĐIỂM ĐỊNH HƯỚNG VÀ CÁCGIẢI PHÁP BẢO ĐẢM CHẤT LƯỢNG THỰC HÀNH 114 QUYỀNCÔNG TỐ, KIỂM SÁT XÉT XỬ VỤ ÁN HÌNH SỰ CỦA VIỆNKIỂMSÁTNHÂN DÂN CẤP CAO ỞNƯỚCTAHIỆN NAY Yêu cầu đặt cho thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử 114 vụánhìnhsựcủaViện Kiểmsátnhândân cấpcao Quan điểm định hướng đảm bảo chất lượng thực hành quyền 120 côngtốvà kiểm sát xét xử vụán hìnhsự củaViệnKiểm sát nhând â n cấpcao Các giải phápđảm bảochấtlượngthực hànhquyềncơngt ố 121 v kiểmsátxétxửvụ ánhình sựcủaviệnkiểmsátnhândâncấpcao KẾTLUẬNCHUNG 145 DANH MỤCCÁCCƠNG TRÌNHKHOAHỌCĐÃ CƠNGBỐ 147 DANH MỤCTÀI LIỆU THAMKHẢO 148 PHỤ LỤC 154 NHỮNGCHỮ VIẾTTẮT BLTTHS Bộluậttố tụnghìnhsự GĐT Giámđốcthẩm KSV Kiểmsát viên KSXX Kiểmsát xétxử PT Phúcthẩm QCT Quyềncôngtố TA Tịấn TAND Tịấnnhândân 10 TT Táithẩm THQCT Thựchànhquyềncông tố 11 VKS Việnkiểmsát 12 VKSND Việnkiểmsátnhândân DANHMỤCCÁC BẢNGPHỤ LỤC Phụ lục 1Thốngkêkếtquảkiểmsátbảnánsơthẩmhìnhs ự c ủ a c c VKSND cấp cao từngày01/6/2015đến30/11/2018 Phụ lục 2Thống kê kết quảTHQCTvà KSXXPT ánhìnhsựcủac c VKSND cấp cao từngày01/6/2015đến30/11/2018 Phụ lục Thống kê kết giải đơn đề nghị kháng nghị GĐT, TThìnhsựcủacácVKSNDcấpcaotừngày01/6/2015đến30/11/2018 Phụ lục 4Thống kê kết THQCT KSXX GĐT, TT án hình cácVKSND cấp cao từngày01/6/2015đến30/11/2018 Phụ lục 5Thống kê kết THQCT KSXX PT án hình ViệnphúcthẩmVKSND tốicaotừngày01/12/2008đến31/5/2015 MỞĐẦU Tínhcấpthiếtcủađềtài Kết cơng trình nghiên cứu cho thấy, với phát triển củaxã hội loài người, hoạt động điều tra, truy tố, xét xử người phạm tội ngày càngphải xác, cơng hơn, nhằm bảo vệ có hiệu lợi ích chungcủa xã hội, đồng thời đảm bảo quyền tự công dân.X u ấ t phát từ yêu cầu khách quan xã hội, hoạt động xét xử, hoạt động tố tụngrất quan trọng trình giải vụ án hình dần phát triển chếphù hợp để tăngcường tínhchính xác, cơng bằng.Để hạn chế sai sót,cót h ể kiểm soát đánh giá lại án, định TAc ấ p d i , c c h ế T A c ấ p xét xử lại vụ án có án, định chưa có hiệu lực (xét xử PT), xétlạibảnán,quyếtđịnh đãcóhiệulựcphápluật(GĐT,TT)dầndầnxuấthiệnvàngày mang tính phổ biến tồn giới Trong q trình đó, đồng hànhvớihoạtđộngxétxửcủaTAlnlnlàhoạtđộngTHQCTcủacơquancơngtốvà cảhoạtđộngKSXXởmộtsốnước.NhưvậycóthểnóixétxửPT,GĐT,TT THQCT KSXX PT, GĐT, TT tồn nhu cầu tất yếu ởmọi tư pháp, giai đoạn tố tụng quan trọng nhằm đảm bảo việc xét xửvụ ánhìnhsựđượcchínhxác,cơngbằng TuymụctiêuchohoạtđộngTHQCTvàKSXXPT,GĐT,TTvụánhìnhsự giống nhau, nhưngcácnướcởtừnggiaiđoạnlịchsửcócáchthứctổchứcthực khác Đối với nước ta, để khắc phục bất cập, hạn chế, tăngcườnghiệulực,hiệuquảhoạtđộngtưpháp,cầnđổimớitổchứchoạtđộngcủacơquantưphá p,trongđócóviệctổchứcraVKSNDcấpcao.VKSNDcấpcaolàmộtcấp kiểm sát hệ thống VKSND4cấp,cónhiệmvụTHQCTvàKSXXtheo thủ tục PT án, định chưa có hiệu lực pháp luật TA cấptỉnh;THQCTvàKSXXtheothủtụcGĐT,TTđốivớibảnán,quyếtđịnhcóhiệulực pháp luật TA cấp tỉnh, cấp huyện Đây lựa chọn hợp lý nhằm tăngcườnghiệuquảhoạtđộngcủacảhệthốngVKSnóichung,hoạtđộngTHQCTvàK SXXPT,GĐT,TT vụánhìnhsựnóiriêng Sau thành lập, phải thụ lý giải khối lượng công việcrấtl n , n h n g t r o n g h n n ă m q u a c c V i ệ n c ấ p c a o c b ả n đ ã h o n t h n h nhiệmvụTHQCTvàKSXXánhìnhsựtheocácthủtụcPT,GĐT,TT.Tuyvậymơ hình VKSND cấp cao mẻ nước ta Các quy định phápluật đảm bảo cho hoạt động VKSND cấp cao nói chung, hoạt động THQCTvà KSXX vụ án hình nói riêng cịn chưa đầy đủ có điểm chưaphù hợp gây khó khăn cho hoạt động THQCT KSXX án hình VKSNDcấp cao Cùng với đó, điều kiện hoạt động VKSND cấp cao thiếuthốnvềcơsởvậtchất,lựclượngcánbộ,lềlốilàmviệc Thựctiễnthựchiệnnhiệm vụ THQCT KSXX vụ án hình VKSND cấp cao cho thấy, bêncạnh kết đạt nhiều hạn chế Do đó, việc nghiên cứu làmrõnhữngvấnđềlýluận,tổngkếtrútkinhnghiệmtừthựctiễnhoạtđộng,từđóđềxuất cácgiảiphápnhằmnângcaochấtlượngcơngtácTHQCTvàKSXXvụán hình VKSND cấp cao cần thiết Vì lý trên, nghiêncứu sinhđã chọnvấnđề “ThựchànhquyềncơngtốvàkiểmsátxétxửvụánhìnhsựcủaViệnkiểmsátnhândâncấpcaoởnướctahiệnnay” làmđềtàinghiêncứucủamình Mụcđíchvà nhiệmvụnghiêncứucủaluậnán * Mục đích nghiên cứu Luận án làm rõ vấn đề lý luận vềTHQCT KSXX vụ án hình sự, thực trạng quy định, áp dụng pháp luật vềTHQCT KSXX PT, GĐT, TT vụ án hình đề xuất số giải pháp nhằmnângcaochấtlượngcơngtácnàytạiVKSNDcấpcao * Để đạt mục đích đề ra, q trình nghiên cứu Đề tài phải giải sốnhiệmvụnhưsau: - Làm rõ vấn đề lý luận thực hành quyền công tố kiểm sát xétxửtheothủtụcPT,GĐT,TT củaVKSNDcấp cao; - Khảo sát thực trạng quy định pháp luật áp dụng quy định phápluậtvềTHQCTvàKSXXvụánhìnhsựcủaVKSND cấpcao ởnướctahiệnnay,đánhgiánhững kếtquảđạtđược,nhữngtồn tạihạn chếvànguyênnhân; - Làm rõ yêu cầu, định hướng đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệuquảTHQCTvàKSXXvụánhìnhsựtạiVKSND cấp cao Đốitượngvà phạmvinghiêncứucủaluậnán * Đối tượng nghiên cứu lý luận thực tiễn THQCT KSXX vụ ánhìnhsựcủa VKSNDcấpcao * Phạmvinghiên c ứ u củ a l uận n : Đềt ài t hực hi ện t r on g phạm vi khoa học Luật Hình Luật Tố tụng hình sự; sử dụng số liệu thống kê vềhoạtđộng THQCTvàKSXXPT,GĐT,TTvụánhìnhsựcủa03VKSNDcấpcaovàcácbộphậnthuộchệthốngcơ quanVKSNDtrướcđâyđãthựchiệnnhiệmvụtươngứngtrongthờigian 10nămgầnđây Phươngphápluậnvàphươngphápnghiêncứucủa luậnán * Phương pháp luận: Luận án dựa phương pháp luận chủ nghĩaMác– Lênin,lýluậnduyvậtbiệnchứngvàduyvậtlịchsử;đồngthờidựatrêntưtưởngHồChí Minhvềnhànướcvàphápluật,quanđiểmcủaĐảng,Nhànướctavềcảicáchtưpháp trongnhữngnămqua * Cácphươngphápnghiêncứu cụ thể: Luậnán s dụ ng c c phương p h p p h â n t í c h , t ổ n g h ợ p hệ t h ốn g, nghiên cứu luật so sánh,tập trung Chương để làm rõ vấn đề lý luận vềTHQCT KSXX nói chung, THQCT KSXX PT, GĐT, TT VKSND cấpcaonóiriêng; Phương pháp khảo sát thực tiễn, phân tích so sánh, tọa đàm khoa học,phỏng vấn trực tiếp chuyên gia, sử dụng số liệu thống kê ngành kiểm sátnhằmtìmhiểuvềluậtthựcđịnhvềTHQCTvàKSXXPT,GĐT,TTc ủ a VKSNDcấpcaocũng nhưđánhgiáthựctiễnTHQCTvàKSXXPT,GĐT,TTcủa VKSND cấp cao năm qua, so sánh với giai đoạn trước đượcsửdụngtậptrungở Chương3; Phương pháp tổng hợp, phân tích-dự báo nhằm dự báo xu hướng nhucầu cần thiết nâng cao chất lượng THQCT KSXX PT, GĐT, TT củaVKSNDc ấ p c a o c c b i ệ n p h p c ầ n t h ự c h i ệ n t r o n g t h i g i a n t i t ậ p t r u ngở Chương Đónggópmớivềkhoa họccủaluậnán Cùng với việc kế thừa kết nghiên cứu THQCT KSXX đãcó,Luận ánđónggópmớivềkhoahọcnhưsau: - Tiếp tục nghiên cứu làm rõ số vấn đề lý luận, như: Chủ thể, đốitượng,nộidung,phạmvicủa THQCTvàKSXXPT,GĐT,TTvụánhìnhsự - Tiếp tục khảo sát nghiên cứu tồn diện, tổng kết thực tiễn góc độkhoa học hoạt động xây dựng pháp luật áp dụng quy định phápluật THQCT KSXX vụ án hình VKSND cấp cao; phát hiện,đánhgiáđúng nhữngkếtquảđạtđược,tồntạihạnchếvànguyênnhân củanó - Lảm rõ yêu cầu đặt cho hoạt động THQCT KSXX vụ ánhìnhs ự c ủ a c c VK S N D c ấ p c a o t r o n g gi đoạn h i ệ n n ay ; đềx u ấ t , k i ế n n g h ị phùhợpđểnângcaochấtlượnghoạtđộngnày Ýnghĩa lýluậnvàthựctiễncủaluậnán Đây cơng trình khoa học nghiên cứu THQCT KSXX PT, GĐT, TTvụánhìnhsự VKSND cấp cao Việt Nam Với phương phápnghiênc ứ u k h o a h ọ c , Lu ận n đ ã đ i s â u p h â n t í c h , l u ậ n g i ả i n h ữ n g v ấ n đ ề l ý luận,phápluậtthựcđịnhvàthựctiễnápdụngcácquyđịnhphápluậtvềTHQCTvàKSXXPT, GĐT, TT vụán hình sựtại VKSNDcấpcao; đánhg i t h ự c tiễnquyđịnhphápluật,ápdụngquyđịnhphápluậtvềTHQCT KSXX PT,GĐT,TTvụánhìnhsựtạicácVKSNDcấpcaotrongnhữngnămqua;đềxuấtđề xuất mộtsốgiảiphápnhằmhồnthiệnphápluậtcũngnhưđểđảmbảohiệuquả quy định pháp luật, nâng cao chất lượng THQCT KSXX PT,GĐT,TTvụánhìnhsự tạicácVKSND cấpcaotrongthờigiantới CáckếtquảnghiêncứucủaLuậnáncóýnghĩaquantrọng,làcơsởchocác nghiên cứu chunsâuvềTHQCTvàKSXXvụánhìnhsự.Luậnáncịncógiá trị tham khảo hữu ích nghiên cứu, giảng dạy học tập, trongthựctiễnTHQCTvàKSXXPT,GĐT,TTvụánhìnhsựt i c c V K S N D c ấ p cao