luận văn thạc sĩ kinh tế phát triển nguồn nhân lực cho các công ty chứng khoán tại việt nam

PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Ngay từ chuẩn bị cho đời thị trường chứng khoán, Ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN) đặc biệt coi trọng công tác phát triển nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn để ổn định, phát triển thị trường chứng khoán bền vững cơng tác phát triển nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn trở nên cần thiết Phát triển nguồn nhân lực giai đoạn lâu dài nhằm tạo đội ngũ người làm “nghề kinh doanh” chứng khoán, nâng cao kiến thức, kinh nghiệm hoạt động thực tiễn, hiểu sâu vấn đề lý luận chứng khoán thị trường chứng khoán, qua nhịp cầu nối người làm cơng tác chứng khốn với đơng đảo cơng chúng đầu tư, “Thị trường chứng khoán giảm, nhu cầu đào tạo chứng khoán giảm, thị trường chứng khoán tăng, nhu cầu đào tạo chứng khốn tăng” Đó tượng xảy khắp nơi giới Việt nam khơng ngoại trừ Hiện tượng phản ảnh rõ nét thị trường Việt nam vào giai đoạn 2000 - 2003 năm 2006,2007,2008 Nhu cầu đào tạo chứng khoán thị trường chứng khoán tăng đến mức chóng mặt vào khoảng năm 2007 nửa đầu năm 2008 suy giảm vào nửa cuối năm 2008 Bên cạnh việc ban hành Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC 27 tháng năm 2008 Bộ trưởng Bộ Tài người hành nghề chứng khoán đánh dấu thay đổi việc đào tạo người hành nghề kinh doanh chứng khoán Do vậy, để đáp ứng yêu cầu xây dựng phát triển thị trường chứng khốn ổn định bền vững phát triển nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn Việt nam cần thiết Nhận thức tầm quan trọng vấn đề này, tác giả sâu nghiên cứu chọn đề tài “Phát triển nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn Việt Nam” làm đề tài luận văn thạc sĩ kinh tế Tổng quan vấn đề nghiên cứu Ở Việt nam có số đề tài nghiên cứu đào tạo nguồn nhân lực cho thị trường chứng khoán Việt nam, nhiên nghiên cứu thường đề cập đến đào tạo nguồn nhân lực tầm vĩ mơ cho tồn thị trường từ người hành nghề kinh doanh chứng khốn, nhà quản lý cơng chúng đầu tư Có thể nói nay, chưa có cơng trình nghiên cứu khoa học đề cập đến vấn đề phát triển nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn Việt nam Vì vậy, việc nghiên cứu, lý giải để làm rõ sở lý luận cách toàn diện đầy đủ việc phát triển nguồn nhân lực cho công ty chứng khoán Việt nam đề xuất số giải pháp nhằm phát triển nguồn nhân lực cơng ty chứng khốn địi hỏi cấp bách lý luận thực tiễn, đặc biệt điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế Mục tiêu nghiên cứu đề tài Luận án có mục tiêu nghiên cứu cụ thể sau: - Khái quát hóa phát triển vấn đề lý luận phát triển nguồn nhân lực nói chung phát triển nguồn nhân lực công ty chứng khốn Viện Nam nói riêng - Vận dụng lý luận vào phân tích đánh giá thực tiễn để hiểu rõ mặt chưa phát triển nguồn nhân lực cho công ty chứng khoán Việt Nam - Đề xuất giải pháp để hoàn thiện phát triển nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn Việt nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài  Về đối tượng nghiên cứu: Những vấn đề lý luận thực tiễn phát triển nguồn nhân lực, vận dụng vào lĩnh vực cụ thể nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn Việt Nam  Về phạm vi nghiên cứu: Phát triển nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn Việt nam có cách tiếp cận: - Thứ nhất, từ góc độ cơng ty chứng khốn, đề xuất phương hướng giải pháp phát triển nguồn nhân lực cho công ty - Thứ hai, từ góc độ quản lý nhà nước, mà trực tiếp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xây dựng quy hoạch, kế hoạch nội dung phát triển nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn Việt Nam Là cán công tác Trung tâm Nghiên cứu khoa học Đào tạo chứng khoán (Trung tâm) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nên tác giả chọn cách tiếp cận thứ hai, tức tiếp cận từ góc độ quản lý nhà nước phát triển nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn Việt Nam Các cơng ty chứng khốn Việt Nam hiểu bao gồm công ty chứng khốn nước cơng ty chứng khốn nước đăng ký kinh doanh lãnh thổ Việt Nam hoạt động theo Luật Pháp Việt Nam Phương pháp nghiên cứu Luận văn thực dựa sở phương pháp luận chủ nghĩa vật biện chứng vật lịch sử Việc nghiên cứu nội dung đề tài vận dụng phương pháp sau:  Phương pháp thống kê, tổng hợp;  Phương pháp nghiên cứu phân tích tài liệu;  Phương pháp kết hợp logic lịch sử;  Khảo sát thực tiễn Dự kiến đóng góp đề tài Luận văn cơng trình nghiên cứu trình bày cách tương đối có hệ thống sở lý luận, thực tiễn phát triển nguồn nhân lực cho công ty chứng khốn Việt nam Trên sở luận văn kiến nghị số phương hướng, giải pháp để hồn thiện cơng tác phát triển nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn Việt nam Kết cấu đề tài Kết cấu đề tài gồm 03 chương: - Chương 1- Cơ sở lý luận kinh nghiệm thực tiễn phát triển nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn Việt Nam - Chương 2- Thực trạng phát triển nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn Việt Nam - Chương 3- Phương hướng giải pháp phát triển nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn Việt nam CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM THỰC TIỄN VỀ PHÁT TRIỂN NGUỒN NHÂN LỰC CHO CÁC CƠNG TY CHỨNG KHỐN TẠI VIỆT NAM 1.1 Những vấn đề nguồn nhân lực nguồn nhân lực cho cơng ty chứng khốn 1.1.1 Lý luận chung nguồn nhân lực Khái niệm nguồn nhân lực Theo giáo trình nguồn nhân lực trường Đại học Lao Động – Xã Hội PGS TS Nguyễn Tiệp chủ biên thì: “Nguồn nhân lực bao gồm tồn dân cư có khả lao động” [99.Tr.7] Khái niệm nguồn nhân lựcvới tư cách nguồn cung cấp sức lao động cho xã hội “Nguồn nhân lực hiểu theo nghĩa hẹp hơn, bao gồm nhóm dân cư độ tuổi lao động có khả lao động” [99 Tr 7,8] Khái niệm khả đảm đương lao động xã hội Theo giá trình kinh tế nguồn nhaan lực trường Đại học Kinh tế Quốc dân PGS TS Trần Xuân Cầu, PGS TS Mai Quốc Chánh chủ biên thì: “ Nguồn nhân lực nguồn lưc người có khả sáng tạo cải vật chất tinh thần cho xã hội biểu số lượng chất lượng địnhtại thời điểm định” [7 Tr 12] “Nguồn nhân lực pham trù dung để sức mạnh tiềm ẩn dân cư,khả huy động tham gia vào trình toạ cải vật chất tinh thần cho xã hội hiên tương lai.Sức manh khả thể thơng qua số lượng, chất lượng cấu dân số, số lượng chất lượng người có đủ điều kiện tham gia vào sản xuất xã hội” [7 Tr 13] Những khái niệm nêu nguồn nhân lực phạm vi vĩ mô kinh tế.Tuy nhiên đối tượng nghiên cứu luận án vấn đề phát triển nguồn nhân lực DNNVV Vậy phạm vi doanh nghiệp, nguồn nhân lực hiểu nào? Theo GS TS Bùi Văn Nhơn sách quản lý phát triển nguồn nhân lực xã hội xuất 2006 thì: “ Nguồn nhân lực doanh nghiệp lực lượng lao động doanh nghiệp, số người có danh sách doanh nghiệp, doanh nghiệp trả lương” [79 Tr 72] Theo giáo trình Quản trị nhân lực, đại học kinh tế quốc dân Ths Nguyễn Văn Điềm PGS.TS Nguyễn Ngọc Quân chủ biên (2004) khái niệm đượ hiểu sau: “Nguồn nhân lực tổ chức bao gồm tất người lao độngl; àm viêc tổ chức đó, nhân lực hiểu la nguồn lực người mà nguồn lực gồm lự trí lực” [38 Tr.8] Khái niệm chưa nêu rõ sức mạnh tiềm ẩn nguồn nhân lực tổ chức họ đọng viên, phối hợp tốt với Vì vậy, luận án khái niệm nguồn nhân lực đươcj hiểu sau: Nguồn nhân lực tổ chức bao gồm tất người lao động làm việc tổ chức đó, có sức khoẻ trình độ khác nhau, họ tạo thành sức mạnh hoàn thành tốt mục tiêu tổ chức động viên, khuyến khích phù hợp 1.1.1.1 Quan niệm nguồn nhân lực cho thị trường chứng khoán Chúng ta hiểu nguồn nhân lực cho thị trường chứng khoán người lao động cụ thể tham gia vào trình xây dựng, trì phát triển thị trường chứng khốn Những người này, cương vị công tác mình, tuỳ thời kỳ phát triển thị trường mà cần trang bị kiến thức định nhiều mặt, mức độ khác nhau, đặc biệt kiến thức chứng khoán Như phần giới thiệu đề cập, phạm vi nghiên cứu đề tài giới hạn việc đào tạo kiến thức chứng khoán cho nguồn nhân lực cơng ty chứng khốn Chúng ta phân nguồn nhân lực cho thị trường chứng khoán vào nhóm đối tượng đào tạo sau : - Cán quản lý nhà nước chứng khoán, bao gồm cán UBCKNN, cán quản lý nhà nước liên quan trực tiếp với ngành chứng khoán khác Bộ kế hoạch Đầu tư; Bộ Tài chính; Ngân hàng nhà nước; Văn phịng Chính phủ vv - Cán trực tiếp điều hành hoạt động thị trường chứng khoán cán Trung tâm giao dịch chứng khoán , Hiệp hội chứng khốn - Cán cơng ty chứng khoán đơn vị khác liên quan trực tiếp đến kinh doanh Ngân hàng định toán, công ty quản lý quỹ, công ty tư vấn đầu tư - Cán giảng dạy chứng khoán trường đạị học, cao đẳng, trung học, trung tâm đào tạo, Học viện chứng khoán - Cán nghiên cứu viện nghiên cứu kinh tế, xã hội - Cán quản lý kinh tế, - Cán lãnh đạo cấp - Công chúng, tổ chức tham gia đầu tư - Nhân dân, có khối cơng chúng tiềm tham gia thị trường Nguồn nhân lực cho Thị trường chứng khốn, có nguồn gốc từ nguồn đào tạo chuyên ngành chứng khốn khơng phải vậy, mà kết thu hút từ bên ngành Chúng ta hiểu chức danh thuộc lĩnh vực chứng khốn theo nghĩa tương đối mà thơi Ví dụ Tiến sỹ chứng khoán, Thạc sỹ chứng khoán, chuyên viên tài chứng khoán, cử nhân chứng khoán Những người đào tạo chuyên ngành chứng khoán (bao gồm chuyên ngành đào tạo chứng khốn đào tạo khơng phải chun ngành chứng khoán, làm luận văn chứng khoán ) họ đào tạo, công tác ngành khác, sau chuyển làm việc ngành chứng khoán, trang bị kiến thức định chứng khốn Những cán khơng phải cán chun mơn chứng khốn, hoạt động ngành chứng khốn theo nghĩa họ nguồn nhân lực Thị trường chứng khoán 1.1.1.2 Tiêu chí đánh giá nguồn nhân lực: - Đánh giá công tác đào tạo nguồn nhân lực cho thị trường chứng khoán: Từ thành lập, Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước tiến hành cơng việc để chuẩn bị cho việc xây dựng vận hành thị trường chứng khoán Việt Nam như: xây dựng điều kiện pháp lý, chuẩn bị hàng hoá cho thị trường, trang bị sở vật chất, đào tạo cán Một nhân tố quan trọng góp phần cho thị trường chứng khốn hoạt động hiệu người Nguồn nhân lực cho thị trường chứng khốn phải nhìn hai góc độ: cán nhân viên làm quan, tổ chức ngành chứng khốn cơng chúng đầu tư Đối tượng bao gồm chuyên gia, chuyên viên làm việc quan quản lý điều hành thị trường Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, Bộ, ngành Tài chính, Ngân hàng, Kế hoạch đầu tư, Tư pháp; nhân viên, nhà tư vấn làm việc Sở Giao dịch tổ chức tài chính, cơng ty chứng khốn Thời gian qua, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức đào tạo cho nhiều đối tượng nêu trên, với nhiều hình thức khác Để xây dựng chiến lược đào tạo lâu dài cho ngành chứng khoán, việc đánh giá thực trạng công tác đào tạo chứng khốn việc cần thiết, q trình cốt lõi hệ thống quản lý đào tạo nói chung đào tạo nguồn nhân lực cho thị trường chứng khốn nói riêng  Đánh giá số lượng (Đánh giá tiêu chí định tính) Kể từ thành lập đến nay, thị trường chứng khoán Việt Nam qua nhiều phiên giao dịch Có thể nói, chưa phát huy vai trò kênh huy động vốn cho kinh tế thị trường chứng khoán bước đầu tạo "sân chơi" chung cho nhà đầu tư Qua mua bán, giao dịch thị trường, người đầu tư làm quen tích luỹ kinh nghiệm cần thiết để tham gia vào lĩnh vực mẻ Tuy nhiên, thực tế thời gian qua cho thấy, chưa phải đông đảo tầng lớp công chúng tham gia "sân chơi" đầu tư chứng khoán Lý việc thể nhiều khía cạnh, nguyên nhân việc trang bị kiến thức cho công chúng chưa đầu tư nhiều nên trình độ hiểu biết họ chứng khốn thị trường chứng khốn cịn nhiều hạn chế Uỷ ban chứng khoán Nhà nước tiến hành nhiều điều tra trình độ dân trí lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn cơng chúng đầu tư miền Nam miền Bắc Đây việc làm quan trọng cần thiết hạn chế nhận thức lĩnh vực chứng khoán dễ dẫn đến đánh giá lệch lạc vai trị tích cực thị trường chứng khoán, đưa đến định sai lầm đầu tư hội cho phần tử xấu trục lợi làm rối loạn thị trường Sự thiếu hiểu biết hoạt động thị trường chứng khoán làm giảm sút quan tâm ủng hộ xã hội việc huy động vốn thông qua thị trường chứng khoán, làm giảm hiệu thị trường Đối tượng công chúng chọn để Uỷ ban chứng khoán điều tra rộng, bao gồm: hộ gia đình, cán cơng nhân viên, sinh viên doanh nghiệp Các hộ gia đình thuộc tầng lớp khác xã hội, cán công nhân viên sinh viên làm việc học tập quan ngành nghề khác doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực sản xuất kinh doanh khác Đây nhóm đối tượng đánh giá tích cực hưởng ứng hoạt động thị trường chứng khoán, với tư cách nhà đầu tư tương lai thị trường chứng khốn Theo kết điều tra nhóm đối tượng cho thấy, đại phận công chúng quan tâm đến thị trường chứng khốn (90,3%) Trong cán cơng nhân viên sinh viên nhóm quan tâm nhiều (45,7%), tiếp đến hộ gia đình (27,25%) Số cơng chúng mua chứng khoán (cổ phiếu trái phiếu) chủ yếu cỏn cơng nhân viên, hộ gia đình, sinh viên doanh nghiệp Như vậy, thị trường chứng khoán thu hút công chúng tham gia đầu tư, quy mô nhỏ Kết điều tra trình độ dân trí lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán chop thấy hiểu biết cơng chúng đầu tư cịn nhiều hạn chế Điều thể chỗ có tới 46,4% số người hỏi muốn mua bán chứng khoán trực tiếp thị trường giao dịch chứng khốn, có người mua trái phiếu cổ phiếu mua chứng khốn Như vậy, hiểu biết cơng chúng cịn thấp, khơng hiểu biết nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khốn, khối doanh nghiệp chưa thấy lợi ích quan trọng thị trường chứng khoán hoạt động doanh nghiệp Công chúng phần lớn tiếp nhận nguồn thơng tin chứng khốn thị trường chứng khốn từ báo chí, đài phát thanh, truyền hình, phim ảnh hiệu truyền tải thong tin từ sở đào tạo Qua kết điều tra, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước nhận thấy đại phận công chúng Việt Nam chưa tiếp nhận kiến thức thị trường chứng khốn từ Uỷ ban đưa số biện pháp nhằm tuyên truyền sâu rộng, nâng cao trình độ dân trí thị trường chứng khốn cho cơng chúng như: tổ chức nhiều khố học miễn phí, xây dựng chương trình đào tạo chứng khoán VTV2, tổ chức buổi hội thảo chuyên đề cho đối tượng: giám đốc doanh nghiệp, giới báo chí truyền thơng Ngồi ra, trường Đại học phối hợp với Uỷ ban chứng khoỏn tổ chức cỏc buổi toạ đàm, mời cán Uỷ ban đến nói chuyện, trả lời trực tiếp câu hỏi sinh viên, chấm điểm cho trũ chơi chứng khoán ảo sinh viên Đặc biệt, từ Trung tâm Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh vận hành, hàng ngày hoạt động thị trường chứng khốn thơng báo phương tiện thông tin đại chúng: báo, đài, ti vi Bên cạnh đó, viết phân tích tình hình thị trường chuyên gia đăng báo làm tăng thêm vốn kiến thức cho người đầu tư  Đánh giá chất lượng (Đánh giá tiêu chí định lượng) Chúng ta hiểu nguồn nhân lực chất lượng cao nguồn nhân lực chủ đạo, nắm giữ bí quyết, kỹ thuật cao, có tác dụng đầu tàu, điểm chốt trình sản xuất Khái niệm sản xuất hiểu rộng hơn, bao gồm sản xuất vật chất dịch vụ, tạo sản phẩm vật chất sản phẩm dịch vụ Ví dụ dịch vụ giáo dục có tác dụng đào tạo, nâng cao lực nguồn nhân lực quy trình giáo dục quy trình sản xuất Theo quan niệm UNESCO người xếp vào nhóm lao động chất lượng cao phải hội đủ yếu tố sau : 10