Luận văn hoạt động ủy thác thu thập chứng cứ trong tố tụng dân sự

ĐẠI HỌC QC GIA THÀNH PHƠ HƠ CHÍ MINH TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TÉ - LUẬT NGUYÊN THỊ ÁNH NGUYỆT HOẠT ĐỘNG ỦY THÁC THU THẬP CHÚNG cú TRONG TỐ TỤNG DÂN sụ Ngành: Lu ộ ỉ Dân Tố tụng Dân Mã ngành: 8380103 LUẬN VÀN THẠC sĩ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẢN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYÊN THỊ HỊNG NHUNG TP HƠ CHÍ MINH - NÀM 2021 I ỜI CAM ĐOAN ' Tôi xin cam đoan luận văn đề tài "Hoạt động úy thác thu thập chứng cử Tố tụng Dân sự" cơng trình nghicn cứu cá nhân tác giã thời gian qua Toàn nội dung, so liệu sứ dụng phân tích luận văn tơi tự tìm hiểu phân lích cách khách quan, trung thực, có nguồn gốc rõ ràng Tơi xin chịu hồn tồn trách nhiệm có khơng trung thực thơng tin sừ dụng cơng trình nghiên cửu này." VI ục I.ục LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC Trang PHÀN MỞ DÀL’ 1 Lý chọn đề tài .I Tinh hình nghicn cứu de tài Mục đích nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu phạm vi nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu .4 Kốt cấu đe tài CHƯƠNG LÝ LƯẬN CHƯNG VẺ HOẠT DỌNG ỦY THÁC THƯ THẠP CHỨNG CỬ TRONG TÓ TỤNG DÂN SỤ LI Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa cùa hoạt động úy thác thu thập chúng .6 1.1.1 Khái niệm thu thập chửng ủy thác thu thập chứng 1.1.2 Đặc diem cua hoạt dộng úy thác thu thập chứng 1.1.3 Ý nghĩa cũa hoạt động uy thác thu thập chứng 10 1.2 Cơ sờ khoa học cùa việc xây dựng quy dịnh diều chình hoạt dộng ũy thác thu (hập chứng 12 1.2.1 Cơ sớ lý luận 12 1.2.2 Cơ sớ thực tiễn 13 1.3 Sơ lược quy định pháp luật Việt Nam điều chình hoạt động ủy thác thu thập chứng 15 TIÊU KÉT CHƯƠNG 22 CHƯƠNG CÀN CỬ, TIIỊÌ IIẠN CHỦ THÊ ỦY THÁC THU THẬP CHỨNG CỦ TRONG TÓ TỤNG DÂN sụ .23 2.1 Căn cú liy thác thu thập chứng 23 2.2 Thời hạn ùy thác (hu thập chứng cú' 35 2.3 Chủ ủy thác thu thập chứng 42 TIÊU KÉT CHƯƠNG 46 CHƯƠNG THỦ TỤC ỦY THÁC THU THẬP CHƯNG 47 3.1 IIỒ SO'yêu cầu ủy thác thu thập chứng cú' 47 3.2 Trinh tự thủ tục Tịa án cư quan có thâm quyền thực định ủy thác thu thập chứng cùa Tòa án .51 TIÊU KÉT CHƯƠNG 60 KẾT LUẬN 62 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHÁO I PHÀN MÕ ĐÀU Lý chọn đề tài Trong điều kiện kinh tế - xã hội nước ta pháp luật tố tụng nhu cầu khách quan nhàm đáp ứng yêu cầu trình giãi vụ việc dán ngày gia tăng cà VC số lượng lính chất phức tạp cùa loại vụ việc Thu thập chứng hoạt dộng đặc biệt quan trọng cùa tố tụng dân việc thu thập chửng đầy đù sờ đề có két luận khách quan, tồn diện tình tiết, kiện cũa vụ việc dân sự; cãn cử vào dó Tịa án có the ban án định đắn phù hợp với thực khách quan cua vụ việc dân xây trcn thực te bão vệ quyền lợi ích hợp pháp cùa đương Đê thu thập chứng Tòa án thực băng nhiều cách khác nhau, cách lã úy thác thu thập chứng Chế định úy thác thu thập chứng trước dây dã dược quy định Điều 93 cũa Bộ luật Tố tụng dân nàm 2004 sữa đối bồ sung nám 2011 Nghị số 04/2012/NỌ-HDTP ngày 03 tháng 12 nãm 2012 cùa Hội dồng Thầm phán Tòa án nhân dàn tối cao hướng dần thi hành số quy định "Chứng minh chứng cứ" cùa Bộ luật Tố tụng dân sửa đỗi bò sung nãm 2011 Từ ngày 01/7/2016, Bộ luật Tổ tụng dân sụ năm 2015 có hiệu lực việc uy thác thu thập chúng quy định Điều 105 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 Tuy nhiên, nhận thấy rang quy định pháp luật úy thác thu thập chứng chưa thực cụ thể, trình lự thu lục chưa đầy đú chưa có trách nhiệm ràng buộc bên tham gia vào hoạt dộng uy thác nên thực lien áp dụng hoạt dộng cua Tòa án nhiều vướng mắc dần đen việc uy thác thu thập chứng không hiệu tốn nhiều thời gian ảnh hương đến thời hạn giãi vụ việc dân Bộ Luật Tố tụng dân năm 2015 hành đà có quy định cụ lum vấn đề vần chưa giãi vướng mắc tồn thực tiễn Do dó làm rõ bất cập quy định cua pháp luật vướng mắc áp dụng pháp luật vào thực tiền, từ đỏ đưa kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật giái pháp dê áp dụng thống pháp luật hoạt động ủy thác thu thập chửng thật cần thiết nôn tồi chọn đề tài "Hoạt động úy thác thu thập I I chứng tố tụng dân sự.” làm luận vãn cao học luật cùa tơi Tinh hình nghiên cứu dề tài Hoạt dộng chứng minh tố tụng dân với bước từ cung cấp thu thập, báo quán, xem xét, đánh giá chửng máng đề lài thường chọn để nghiên cứu khoa học pháp lý với nhiều góc dộ khác tùy thuộc vào vấn dề, nội dung mã tác giá quan tâm Tuy nhiên, hoạt động uy thác thu thập chứng Tồ tụng dân góc độ cách thức, biện pháp thu thập chứng cử chưa có cơng trình nghiên cứu trực tiếp, vấn đề úy thác thu thập chúng đồ lài có nhiều khía cạnh nhà nghiên cứu pháp luật cá nhân có quan tâm nghiên cứu khai thác vần chưa thấy lác phẩm chuyên sâu vấn đề phái hành Tuy nhiên, góc độ nghiên cứu chung có số tác giá de cập vấn dề tác phẩm cua dạng giáo trình, bình luận khoa học, luận văn Thạc sĩ luật học, khóa luận cữ nhàn, tụp chí chuycn ngành Một số cơng trình nghiên cứu có liên quan dến hoạt động ủy thác thu thập chửng như: - Sách “Giứơ lành Bộ luật Tổ lụng dân sự"do PGS.TS Nguyên Thị Hồng Nhung chu biên Nhà xuất ban Đại học quốc gia Thành phố Hồ Chí Minh xuất bán nám 2019; - Sách “Bình luận điểm mời Bộ luật Tố tụng dân năm 20/5”, (tái ban lằn thứ nhất) PGS.TS Nguyền Thị Hoài Phương làm biên Nhù xuầt bán Hồng Đức - Hội Luật gia Việt Nam xuất bàn nãm 2016; - Sách “Giáo trình Luật Tố tụng dân Việt Nam “ cua Trường Đại học Kiểm sát Hà Nội PGS.TS Vù Thị Hồng Vân chủ biên Nhà xuất bán Chính trị Ọuốc gia Sự thật Hà Nội xuất bán năm 2019 Nội dung cơng trình nói dã cung cẩp cho người đọc hệ thống lý luận ban uy thác thu thập chứng cử lổ tụng dân dựa (rên quy định cùa pháp luật Cơng trình chi tiếp cận góc độ hoạt động thu thập chứng cú tố tụng dân sự, mang tính khái quát Tính chuyên sâu phần có hạn chế Ngồi cơng trình nêu trên, số tác giá có viết dược đãng tạp chí chuyên ngành: - Bài viết “Một số khó khàn thực tiễn giãi vụ việc dân cỏ yen tồ nước I I I ngoái theo quy (lịnh Bộ luật Tố tụng dân nám 2015"cùa tác giã Nguyền Xuân Bình đãng trcn Tạp chí Tịa án nhún dán điện tứ số 03/2018 Các nghiên cứu nhiều có nội dung liên quan tới hoạt động úy thác thu thập chứng cùa Tòa án nguồn tư liệu quý đề lác già tham khảo nhàm hoàn thiện luận văn cúa Tuy nhiên da phần nghiên cứu tiếp cận vấn dề sở quy định pháp luật mà chưa lìm hiểu quy định pháp luật có đãp ững hoạt động úy thác thu thập chứng thực lien hay khơng, có bất cập vướng mắc hay khơng Do nhùng nghiên cứu vần chưa có giãi pháp, kiến nghi hồn thiện quy định pháp luật úy thác thu thập chứng cử Trên tinh thần cầu thị, phạm vi luận văn này, tác giá bên cạnh việc sâu vào việc nghiên cửu quy định úy thác thu thập chửng theo pháp luật hành, sỗ đánh giá vị trí vai trị ưu diêm, nhược điềm cùa q trình vận dụng quy định nói thực tiền hoạt động áp dụng pháp luật cùa Tòa án Trên sớ dó sc dề xuất giài pháp phù hợp Mục đích nghiên cứu đề lài Luận vãn sâu vào nghiên cửu quy định pháp luật hoạt động úy thác thu thập chứng tữ chi hạn chế, bất cập cùa pháp luật thực tiền hoạt động ủy thác thu thập chứng Tòa án nhân dân Dối tuựng nghiên cứu phạm vi nghiên cứu Dối lượng nghiên cứu cứa đề tài nhừng vấn đề liên quan đến úy (hác thu thập chứng cử tố tụng dân theo quy định cùa pháp luật Việt Nam nhìn từ lý luận thực tiền thực Cụ thê, tác giá sỗ phân tích sổ khái niệm, đặc điểm, vai trị, cử, trình tự thú tục cùa hoạt động ủy thác thu thập chứng tố tụng dân Việt Nam Phương pháp nghiên cứu Để hoàn thành mục tiêu nghiên cứu tác giá su dụng kết hợp nhiều phương pháp nghiên cứu, cụ the như: Phuong pháp phân tích tổng hợp: Tác giá tiến hành phân tích vắn đề ban khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa, vai trị, cứ, trình tự, thú tục thời hạn thục I V hoạt động ủy thác thu thập chứng tố tụng dân Đồng thời, tác giá tổng hợp quy định pháp luật Việt Nam hành có liên quan đến hoụl động uy thác thu thập chứng từ đỏ đưa sơ kiến nghị hồn thiện quy định pháp luật liên quan den biện pháp Phương pháp dược tác gia vận dụng Chương I Chương cứa đe tài Phương pháp so sánh: Tác giã tiến hành so sánh, đối chiếu quy định pháp luật Việt Nam qua thời kỳ, từ đánh giá, chọn lọc nhừng diêm phù hợp nhăm đưa kiến nghị, giái pháp thích hợp có the áp dụng vào thực tiền Phương pháp dược tác giá sư dụng Chương I Chương cua dể tài Phương pháp suy luận: Phương pháp lác giã sử dụng để đảnh giá mức dộ phù hợp quy định pháp luật dối với thực lien áp dụng hoạt dộng uy thác thu thập chứng tố tụng dân sự.Phương pháp tác giá vận dụng chủ yếu Chương cúa đe tài Kết cấu đề tài Ngoài phần Danh mục lừ viết tất danh mục lài liệu tham khảo, phụ lục phần mơ dầu kết luận, nội dung cúa dề tài gồm chương: Chương 1: Lý luận chung hoạt dộng úy thác thu thập chứng tổ Cụng dân Chương 2: Cãn thời hạn chu the ùy thác thu thập chửng Tố tụng dân Chương 3: Thu tục úy thác thu thập chứng CHUÔNG LÝ LUẬN CHUNG VÈ HOẠT ĐỌNG ÙY THÁC THU THẬP CHỬNG củ TRONG rớ TỤNG DÂN sụ 1.1 Khái niệm, đặc điềm, ý nghĩa hoại động úy thác thu thập chửng cú 1.1.1 Khái niệm thu thập chứng úy thác thu thập chứng Mỗi vụ việc dân phát sinh Tòa án thưởng chứa đựng nhừng mâu định Do dó dề giái vụ việc dân tnrớc hết phái lãm rõ dược tất cà nhừng vấn đề có liên quan đến vụ việc, sau Tịa án áp dụng quy phạm pháp luật nội dung giãi vụ việc dân vấn đề đặt muốn làm rõ tất cá nhừng vần đề liên quan thê q trình tố tụng từ đương Tịa án Viện Kiềm sát chu thê có liên quan khác phãi chứng minh cho vấn dề dó thơng qua việc thu thập chứng cử dế giai vụ việc dân Theo Từ điển Tiếng Việt “Chứng nhừng cụ lời nói, việc lùm vật làm chửng, tài liệu tơ rõ (liều cớ thật "10 Chứng dirợc hiểu dược dần đe dựa vào mà xác định điều hay sai, thật hay gia Cơ sỡ lý luận chứng xuất phát từ quy luật vật chất, ràng vật chất sinh không tự mà có thê chuyến hóa từ dạng sang dạng khác chịu chi phối cùa nguyên lý phổ biến, vật tượng có mối liên hộ phồ biến Một quan hệ pháp luật hình thành dược thê hình thức khác cùa vật chất mà cầm nấm tài liệu, vật cà trí nhớ người Trong ngôn từ cùa Việt Nam chứng có hai nghía Nghía thứ nhất, nhừng thơng tin (mang tính trừu tượng, phi vật chất) mà dựa vào đó, Tịa án suy đốn rút kết luận kiện pháp lý khách quan có tồn hay khơng tồn tại, ví dụ chết, thời điềm giao dịch dân Nghĩa thứ hai mang lính vật chắt nhùng văn bán vật chứng chứa đựng (hơng tin nói trên.2 Theo Điều 93 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 “Chừng vụ việc (lân ' Tử điên Tiếng Việt < 19961 Nxb Dá Nâng nhùng có thật (lược đương quan, tơ chức, cú nhản khác giao nộp xuất trình 10 Tứ điển Tiếng 1'07(1996) Nxb Dá Nâng cho Tòa án trinh tổ tụng Tòa án thu thập dược theo trinh tự thu lục Bộ luật quy định vổ dược Tòa án sư dụng làm cản dè xác định tình tiết khách quan cùa vụ án xác (tịnh yêu câu hay phân dối cúa dương có hợp pháp ” Có the thấy vấn đe chứng vấn đề trung tâm tố tụng dàn hoạt động xét xử Chửng cử sờ nhát đe chửng minh vụ việc dân Chửng minh H " un cho thấy rõ có thật, dáng hắng việc lý lẽ dùng suy luận logic vạch rõ diều gi dó đúng"7 Các hoạt động tố tụng theo quy định pháp luật nhầm mục tiêu làm rõ kiện, lình tiết cùa vụ việc dân nên dược gọi chứng minh Trên thực tế hoạt dộng chứng minh diễn dạng cung cấp thu thập, nghiên cứu đánh giá chứng hoạt động chi cử pháp lý làm cho người nhận thức vụ việc Chú the tham gia vào q trình chứng minh khơng chi đương mà bao gồm nhiều chu khác Tòa án Viện Kiêm sát người báo vệ quyền lợi ích hợp pháp dương sự, người giám định, người làm chửng Hoạt dộng chửng minh tố tụng dân bao gồm có cung cấp chửng thu thập chứng nghiên cứu chứng đánh giá chủng Hoạt dộng thu thập chứng cử bao gồm lay lời khai dương sự, người làm chứng, đối chất, xem xét, thầm định chồ trưng cầu giám định, yêu cầu giám định, định giá thấm định giá tài san yêu cầu cá nhân, quan, tồ chức 11 cung cấp chứng uy thác thu thập chứng Hoạt dộng chứng minh, ban chất hoạt động sứ dụng chửng cử sở hoạt động cung cấp, thu thập, nghiên cửu đánh giá chửng Theo Từ điên tiếng Việt, thu thập có nghĩa "góp nhát tập hợp lụi1 Thu thập chứng việc phát hiện, tim chứng cừ tập hợp đưa vào hồ sư vụ việc (lan đê nghiên cứu, đánh giá sử dụng giòi vụ việc dân 12 13 14 Tác giá cho thu thập chửng tố tụng dân việc thể chứng minh dược sứ 112 Phan Trung llicn (2019), Giáo trinh Luật Tổ lụng dàn Quyển I Những vấn đề lý luận chung, Nxb Chinh tri Quốc gia Sự thót 121 Viện ngôn ngữ học-