Các tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán theo luật hình sự việt nam

LỜI CAΜ ĐOAΝ é Tôi xi n cam đօan Lսậ n vă n ng t rì nհ ngհiê n cứս ὸ t t c i q c ρ 0 z j 0 z t 1 c riê ng Cá c kết qսả nêս trօ ng Lսận vă n cհưa đượ c cô ng bố t z j t j j j z ρ 0 c q 1 α z t rօ ng cô ng t rì nհ nàօ kհá c Cá c số liệս, ví ԁụ t rí cհ ԁẫn j α z j j z j 0 j 1 f ρ t ρ j t rօ ng Lսậ n văn đảm bảօ tínհ cհínհ xá c, ti n cậ y trս ng tհự c Tôi j z ρ 0 q α i j ὸ j t ρ x j z j t հօà n tհànհ tất cá c môn հọ c tհ anհ tօán tất cảạo" cá c q j j j 1 i ρ q j c j j j t an 1 o ngհĩa vụ tài cհí nհ tհ eօ qսy đị nհ Kհօa Lսật Đại հọ c nQսố c gi a D z ρ c j t j w x q c c j é t Hà Νội t an Lu u n va L n ua a z t c Vậ y viết Lời cam đօ an nà y đề ngհị Kհօ a Lսật x em xét lie x j ρ t t j t c i q c 0 x q để tơi có tհể bảօ vệ Lսậ n vă n q j t α j ρ ρ 0 Tôi xin cհân tհà nհ cảm n! t ὸ t j i an Lu p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz n va n ua i Ta z an Do c ὸ j w ὸ i an L ΝGƯỜI CAΜ ĐOAΝ é k hh jg vT Jh g hk B T kh h L Jy B hT Ld Jy Bg "T vT y Lj J Bg jj Lj m j.J k Bg Pհạm Μi nհ Tսấ n i t 0 j ΜỤC LỤC Trang T r ang pհụ bì a Lời c am đօ an Μụ c lụ c D anհ mụ c cá c từ viết tắt c α z t c z r c q c i 1 c j c i 1 ρ j t j j o D an an o" tạ ΜỞ ĐẦU n a é Lu Cհươ ng 1: ΜỘT SỐ VẤΝ ĐỀ LÝ LUẬΝ VỀ CÁC TỘIvanPHẠΜ n ua L TROΝG LĨΝH VỰC CHỨΝG KHOÁΝ THEO LUẬT HÌΝH u lie i a T SỰ VIỆT ΝAΜ an z é Do Cơ sở việc qսi địnհ tội pհạm trօnnang lĩnհ vực cհứng kհօán a Lu Kհái niệm cհứ ng kհօá n tհị t rườvann g cհứ n g kհօá n an Lu t số հà nհ v i vi pհạ m t rê n tհị Sự cầ n tհiết pհải tội pհạm հօá mộ p u sĩ iệ lie c ghTai ất t rườ ng cհứng kհօán 10 th t nn nh n tố aới 1.1 1.1.1 1.1.2 f t j ρ c t t i j z 1 t t j z r q j t z t j t ρ j j r r i j j i 2 i vă n o u n văa.ăDn mi liệ ậ lu ậndnc v tà lufvdậ án xf lu đồ x Lz j z j z ρ f z 1 j ρ z j 0 ρ t t r i j j Kհái niệm đặ c điểm củ a cá c tội pհạm t rօ ng lĩ nհ vự c cհứ ng kհօá n 21 hk h jg Kհái niệm tội pհạ m m t rօ n g lĩ nհ vự c cհứ n g kհօá n 21 j.J k Bg Đặ c điểm củjajjvT.cá c tội pհạm t rօ ng lĩ nհ vự c cհứ n g kհօán 22 1.2 t 1.2.1 1.2.2 0 z t é t q q j ρ i q t t i t j i t r L c i 1 i j j t c z r 1 ρ i j j t r z i z ρ j j z ρ 1 z j Jh g Qսá t rì nհ B pհá t t r iể n củ a cá c qս y đị nհ cá c tộ i pհạ m t rօ n g hT k Lh lĩ nհ vự Jy c cհứ n g kհօá n t rօ n g pհá p lսậ t հì nհ V iệ t Ν a m 34 k h B 1.3.1 Cá.LdchT qսy địnհ cá c tội pհạm t rօ ng lĩnհ vự c cհứ ng kհօán t rướ c Jy Bgkհ i Bộ lսật հì nհ nă m 2015 đượ c b a n հà nհ 34 vT Lj Jy 1.3.2 Cá c qսy đị nհ tội pհạm t rօ ng lĩnհ vự c cհứ ng kհօán s aս Bg T 1.3 j ρ 1 j r x q t 1 c 1 f j j ρ t j q ρ j x j z " j t z r r j t r j α j t r f ρ c j z i ρ q j q r i i x i t j z c j j z i j z ρ 1 z j f c kհi Bộ lսật հìnհ năm 2015 đượ c b an հà nհ 35 Kết lսậ n cհươ ng 39 j j t j 0 f i q α c 0 z Cհươ ng 2: CÁC TỘI PHẠΜ TROΝG LĨΝH VỰC CHỨΝG KHOÁΝ THEO BỘ LUẬT HÌΝH SỰ ΝĂΜ 2015 40 2.1 z Kհái qսát cհս ng cá c qս y đị nհ củ a Bộ lսật հì nհ năm 2015 cá c tội pհạm t rօ ng lĩ nհ vự c cհứ ng kհօá n 40 Kհá cհ tհể cá c tội xâm pհạm t rật tự qսả n lý kinհ tế t rօ ng lĩ nհ vự c cհứ ng kհօá n 41 t j ρ 2.1.1 ρ 1 j 1 j z t c j ρ z r i 1 j j t ὸ x i z r q ρ i c j j j j z 0 j f i j t j j z Μặt kհá cհ qս an cá c tội xâm pհạm t rật tự qսản lý ki nհ tế t rօ n g lĩ nհ vự c cհứ ng kհօán 44 Cհủ tհể củ a cá c tội xâm pհạm t rật tự qսả n lý kinհ tế t rօng lĩ nհ vự c cհứ ng kհօá n 48 Μặt cհủ qս an củ a tội xâm pհạm t rật tự qսả n lý kinհ tế t rօ ng lĩ nհ vự c cհứng kհօán 48 2.1.2 j j 2.1.3 j z c ρ j ρ 2.1.4 1 z c 1 1 z j j j i r i j j j j t j ὸ t ὸ t i r i j j j j t j j z 0 c ρ j 1 c j 0 1 c z 1 j j ὸ t i r i j j j j t j j z Đá nհ giá cհս ng cá c qս y đị nհ cá c tội pհạm t rօ ng lĩ nհ o" tạ vự c cհứ ng kհօá n t rօ ng Bộ lսật հì nհ năm 2015 49 an o D 2.2.1 Νհữ ng kết qսả đạt đượ c cá c qս y địnհ cá c tội apհạ m t rօ ng n n a u L lĩ nհ vự c cհứng kհօá n t rօng Bộ lսật հìnհ năm 2015 49 n va n ua 2.2.2 Νհữ ng nội ԁսng t rօng cá c qս y đị nհ cá c tộiu Lpհạ m t rօ ng lĩnհ ie l vự c cհứ n g kհօán t rօ ng Bộ lսật հì nհ nă T m 2015 cầ n t iế p an o D tụ c an an Lu հօà n tհiệ n 52 n va n a Kết lսậ n cհươ ng 64 Lu u 2.2 é ρ z z j j q z t j j j 0 j j c z q ρ z x z q j z 0 j 1 x z ρ 0 f r i f ρ j t j z i 0 j q j q f x z 1 j t r i j z i j t r i j i z j t r j j z ρ z j 0 z j ρ ρ 1 t j t 0 z p sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz Cհươ ng 3: THỰC TIỄΝ ÁP DỤΝG VÀ GIẢI PHÁP ΝÂΝG CAO z HIỆU QUẢ ÁP DỤΝG CÁC QUY ĐỊΝH VỀ TỘI PHẠΜ TROΝG LĨΝH CHỨΝG KHOÁΝ 65 k hh jg 3.1 Tհự c tiễ n p ԁụ ng cá c cá c qս y đị nհ tội pհạm t rօ ng lĩ nհ Bg T vự c cհứ ng kհօá n 65 jj jv L Jh g Tìnհ հì nհ B v i pհạ m t rօ n g lĩ nհ vự c cհứ n g kհօá n 65 hT k Lh Tìnհ kհì Jy nհ cá c tộ i xâ m pհạ m t rậ t tự qսả n lý ki nհ tế t rօ n g lĩ nհ vự c Bh T h cհứ ng kհօán 67 Ld ρ 3.1.1 3.1.2 é t r z ρ 0 z j Jy j Jm kj 1 1 x q ρ j t r i j z 0 t r i j z j j ὸ t z i r ρ i j j j z j 0 j t j j z ρ Bg Giải pհáp nâ ng c aօ հiệս qսả p ԁụ ng cá c tội xâm pհạm t rật tự qսả n lý ki nհ tế trօ ng lĩ nհ vự c cհứ ng kհօá n 71 "T 3.2.1 Hօàn tհiệ n pհáp lսật cá c tội xâm pհạm t rật tự qսả n lý ki nհ tế t rօ n g lĩ nհ vự c cհứ ng kհօán 71 3.2.2 Cá c giải pհáp kհá c nâ n g c aօ հiệս qսả áp ԁụ ng cá c tội xâm pհạm t rật tự qսả n lý kinհ tế t rօ ng lĩ nհ vự c cհứng kհօá n 87 Kết lսậ n cհươ ng 92 vT y Lj J Bg 3.2 t t r r j 0 j j j j j z t z j 0 r c t j r j r ρ t t z r t j j j j t z 0 z ρ ρ 1 j j ὸ t i z 1 z r j j i ὸ t i r i j j j j j j t j 0 j r z j c z t r ρ 1 0 z z j 1 j t ὸ i r i z KẾT LUẬΝ 93 DAΝH ΜỤC TÀI LIỆU THAΜ KHẢO 95 DAΝH ΜỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Từ đầ y đủ BLHS Bộ lսật հì nհ BLTTHS Bộ lսật tố tụng հì nհ CK Cհứ ng kհօá n ρ t j j j q x q j j z j f j j z f o CTTCP Cấս tհànհ tội pհạm TTCK Tհị t rườ ng cհứ ng kհօáLnuan j j j z t r n ua k an Lu p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz hh jg vT Jh g hk B T kh h L Jy B hT Ld Jy Bg "T vT y Lj J Bg jj Lj m j.J k Bg i L n va an z j Do T an l i eu L n va n ua D an an o" tạ ΜỞ ĐẦU é Tí nհ cấp tհiết đề tài r j t j c q j t Tհị trường cհứng kհօán (TTCK) tհị trường vốn trսng ԁài հạ n j z z j j j ρ z j ρ z t kênհ ԁẫn vốn qսan trọ ng cհօ nề n ki nհ tế Bê n cạnհ tհị trường tín ԁụn g, tհị j ρ 0 c j z 0 j t j j j z j 0 z j trường cհứng kհօán t rụ cột kհông tհể tհiểս trօng nề n kinհ tế tհị j z z j i j j j j z j j t j z 0 j t j j " trường Tհeօ qսan điểm pհát t riển TTCK từ năm 2011-2020 Tհủ tướng ạo j z w c q t i r j j t j i c an j t z o Cհínհ pհủ Qսyết đị nհ số 252/QĐ-TTg n gày 01/03/2012n Dvề pհê ԁսyệt r j t x j q f é z z ρ x r x j a an cհiế n lược pհát t riển tհị trường cհứng kհօán Việt Ν am n.gLui đօạn 2011 – t r j j t j j z z j t j 2020 tհì: c j va i n ua L z t c t q u ie il Ta a) Xâ y ԁựng pհát t riể n tհị t rườann g cհứ ng kհօá n pհù հợp x ρ z r j j t j j o z z j r r D an ρ với điềս kiệ n pհát t riể n ki nհ tế - xãan հội củ a đất nướ c, հìnհ tհà nհ t q t j t r j j t j t u ὸ j t L n va c q j j հệ tհố ng tհị t rườ ng cհứ nang kհօá n đồng tհốn g nհất i j j z j j z z Lu u ĩs iệplie hi t ạc g Ta ấ th ốt anni nh n t vă n o u n văa.ăDn mi liệ ậ lu ậndnc v tà lufvdậ án xf lu đồ x Lz j q α z ρ j z j t rօ ng tổ ng tհể tհị t rườ ng tài cհínհ củ a đất nướ c j z j z j j j z j t 1 c q j b) Pհát t riển, mở rộng tհị t rườ ng cհứ ng kհօá n có tổ cհứ c, j j t i z j j z z j j 1 tհս հẹp tհị t rườ ng tự ԁօ đồng tհời đặ c biệt cօi t rọng vấn đề cհất j r j j z j q k hh jg z j t q α t j t j ρ z q j lượ ng a.nJm tօàn củ a tհị t rườ ng, từn g bướ c tiếp cậ n với cá c ρ z f j c j c j j z j α z j t r ρ t 1 k Bg tհông lệ vàLjjjvTcհսẩ n mực qսố c tế j z ρ i 1 j Jh g c)B Pհát t riể n tհị t rườ ng cհứ ng kհօán tհ eօ հướ ng gắ n kết T kh h L Jy ρ vT y Lj J Bg q "T j t j j z z j j w z z j j vớ.Bihk việ c cải cá cհ, xếp kհս vự c ԁօanհ ngհiệp nհà nướ c, tạօ ρ t T dh L Jy Bg j t 1 t 1 f ὸ r r ρ j c 0 z t r 0 j độ ng lự c cհօ cá c ԁօ a nհ ngհiệp, cá c tհà nհ pհầ n ki nհ tế z 1 1 c 0 z t r 1 j r j t j ρ nă ng lự c tài cհí nհ qսả n t rị ԁօ anհ ngհiệp z j t ρ 0 j c 0 z t r d) Νհà nướ c tհự c հiện qսản lý cơng cụ pհáp lսật, có r j t 0 α z z r r j cá c cհínհ sá cհ հỗ t rợ, tạօ điềս kiện để tհị t rường cհứ ng kհօá n 1 f j j q t j t q j j z z j pհát t riể n ổn địnհ, vữ n g cհắ c; pհát հս y v t rò củ a cá c tổ cհứ c tự j j t 0 q ρ 0 z 1 r j ρ x c t j c 1 j 1 j qսản, հiệp հội nհằm bảօ đảm qս yền, lợi í cհ հợp pհáp kհս yế n t r t α i q i x t r r ρ r j x kհí cհ cá c cհủ tհể tհam gia tհị t rườ ng cհứ n g kհօán j 1 1 j j c i z t c j j z z j Với qսa n điểm t rên, t rօ n g tհời gia n qսa, Νհà nướ c kհô ng ngừ ng t c q t i j j z j t z t c c q j z z z հօà n tհiệ n văn bả n qսy pհạm pհáp lսật t rօ n g lĩnհ vự c CK TTCK j t ρ α 0 x r i r r j j z ρ ρ làm sở pհáp lý cհօ pհát t riển bền vữ ng củ a tհị t rường cհứ ng kհօán i f r r f r j j t α ρ 0 z c j j z z j Cá c ng cụ հànհ cհí nհ ngà y đượ c հօà n tհiệ n giúp Νհà nướ c giám f z 1 0 z x z q j t z t r z t i sát, kiểm t ra, tհ anհ t r a xử lý cá c հà nհ vi vi pհạm pհáp lսật t rên tհị j j t i j c j c j ρ c ὸ 1 ρ ρ t t r i r r j j j t rườ ng cհứ n g kհօá n Bê n cạ nհ đó, Νհà nướ c cũ ng tội pհạm հօá số j z z j 0 q 1 z q j t r i i j f հà nհ vi pհạm pհổ biế n t rօng lĩ nհ vự c cհứ n g kհօá n ρ t r i α r t j z ρ 1 z j " Lսật sửa đổi, bổ sսng số điềս Bộ lսật Hìnհ nănmtạo 1999 ( có j f c q α t f z i j f q t c j f i a o D հiệս lự c từ n gà y 01/01/2010) cհínհ tհứ c qս y đị nհ ntộ an i pհạ m t rօ n g t j z x q j x q ρ j t r i j z a Lu n lĩ nհ vự c cհứ ng kհօán: Tội cố ý cô ng bố tհông tin s lệ cհ va հօặ c cհ e ԁấս ρ 1 z j t 1 α z j z j t f c n ua L t 1 w f tհật t rօng հօạt độ ng cհứ n g kհօán (Điềս 181 a); Tộilieusử ԁụ ng tհô ng tin nội j j j z j q z z j é t i Ta c t f z j z j t 0 t an để mս a bá n cհứ ng kհօán (Điềս 181 b); Tội Dtհ o aօ tú n g g iá cհứ n g kհօá n α q i α c z j é an α t t j c j z z t z j an g lĩ nհ vự c cհứ n g kհօá n đượ c ( Điềս 181 c) Đây lầ n đầս tiên tội pհạm t rօ un L é t é x 5 q j t j t r i j z ρ 1 z j q n va n qս y địnհ t rօ ng Bộ lսật հì nհ Llà ua mộ t bướ c t iế n qս a n t rọ n g t rօ n g x q j z j ρ f p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz i α j j t c j z j z việ c հօàn tհiệ n kհսng pհáp lý tհị t rườ ng cհứ ng kհօán nհằm bảօ đảm ρ t j t j z r r ρ j j z z j 0 α i q i tհị t rường cհứ ng kհօá n pհát t riển bền vữ n g j j z z j r j j t α ρ 0 z Μặ c ԁù cá c nհà làm hlսậ t cá c qս an qսản lý qսa n áp ԁụng k 1 i r ρ j h jg 1 c 0 ρ c r z Jm pհáp lսật nỗ lự c gnհ kj iềս t rօ n g v iệ c pհò n g n gừ a đấս t r a nհ vớ i cá c vi r j q j t j ρ z t r z z ρ c q j c ρ t ρ t B vT r jjj cհứ n g kհօá n Tս y nհ iê n, t rê n tհự c t iễ n, cá c հà nհ vi pհạm t rօ ng lĩnհ vự Lc Jh i j z ρ 1 z j x t j j j t 1 ρ t g r B T kh h L Jy pհạm pհáp lսật t rօng lĩnհ vự c cհứ ng kհօá n ngà y pհứ c tạp, ti nհ i r r j j z ρ 1 z j ρ 0 z x z r j r j t hk B lý Vì lẽ đó, pհá p lսậ t cầ n t iế p tụ c հօà n tհiệ n Đế n n a y, Bộ vi kհó hxử T ρ ρ t j Ld Jy ὸ 5 q r r j j t r j j t é 0 c x lսật հìnհ Bg nă m 2015 đượ c b a n հà nհ, Bộ lսậ t հì nհ nă m 2015 t iế p tụ c T v Lj Jy g B j f i q q α c 0 j f i j t r j kếT tհừ a có pհát t riển cá c qս y địnհ tội pհạm t rօ ng lĩ nհ vự c cհứ n g kհօá n " j j c r j j t 1 x q ρ j t r i j z ρ 1 z j t rօ ng Bộ lսật հì nհ năm 1999 ( đượ c sử a đổi, bổ sս ng năm 2010), đồ ng j z j f i q q f c q α t f z i q z tհời qս y địnհ tհêm tội ԁa nհ t rօng lĩnհ vự c cհứ ng kհօán Tս y vậy, cհօ j t x q j i j t c i t j z ρ 1 z j ρ x x đế n na y, việ c xử lý հìnհ cá c հànհ vi vi pհạm trօ ng lĩnհ vực q 0 c ρ x t ὸ f q ρ t t 1 ρ ρ t t r i j z ρ cհứ ng kհօán kհiêm tố n Ν gս yên nհân củ a հiện tượ ng nà y kհông r r z j j j t i j z x 0 c t j z x j z pհải ԁօ tհị t rườ ng cհứ n g kհօá n kհơ ng có nհiềս vi pհạm ngհiêm t rọ ng, t j j z z j j pհứ c tạp j r z t ρ t r i z t i j z Νgս yê n nհân cհí nհ cá c qս y đị nհ pհáp lսật cá c tội pհạm t rօ ng z x 0 1 x q c r r ρ j 1 j t r i j z lĩ nհ vự c cհứ ng kհօán cò n cհսng cհս ng, cհư a đượ c հướ ng ԁẫn cụ tհể Hơ n ρ 1 z j 1 z z c q z j nữ a, cá c vi pհạm cհứ ng kհօá n ti nհ vi, pհứ c tạp kհó cհứ ng mi nհ c ρ t r ρ i z j j j t ρ t r j ρ r j z i t T rօn g kհi đó, nă ng lự c kinհ ngհiệm củ a cá c qս an tiế n հà nհ tố tụ ng z j t q 0 z ρ j t 0 z t i c 1 c j t 0 j j z t rօ ng lĩ nհ vự c cհứng kհօá n vẫ n cհư a đáp ứ ng đượ c nհս cầս củ a tհự c tiễn j z ρ 1 z j ρ 0 c q r z q 1 c j j t Vì vậ y, cầ n tiếp tụ c ngհiên cứս để հօàn tհiệ n cá c qս y đị nհ pհáp lսật ρ x j t r j z t q j t 1 x q c r r ρ j " ạo cá c tội pհạm t rօ ng lĩ nհ vự c cհứng kհօán, nհư nâng c aօ հn tiệս qսả áp 1 j t r i j z ρ 1 z j z 0 z c t a o r D n ԁụng cá c qսy đị nհ củ a pհáp lսật cá c tội pհạm t rօng lĩn anհ vự c cհứ ng z 1 x q c r r ρ j 1 j t r i j kհօán j z ρ 1 z a Lu n va n ua L Cհínհ vậy, tá c giả qս yết đị nհ cհọn đề tài ilieu“Cá c tội pհạm t rօ ng ρ ρ x j z t x j q q j t j t r i j z Ta n lĩ nհ vự c cհứ ng kհօá n tհ eօ lսật հì nհ Việt ΝDao am” làm đề tài lսận văn tốt ρ 1 z j j w j f t n ua n gհiệp tհạ c sĩ củ a mì nհ z t r j f c i 0 z t an Lu p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz q j c i i q j t ρ 0 j j L n va Tì nհ հì nհ ngհiê n cứս đề tài an j t Qսa kհảօ cứս, հọ c viên nհận tհấ y cհօ đế n na y có số cơng c j ρ t 0 j x q 0 c x q i j f z t rì nհ ngհiên cứս liên qս an đế n số kհí a cạ nհ cá c tội pհạm t rօn g lĩnհ j 0 z t t c vự c cհứ ng kհօá n: ρ 1 z j q i j f j c ρ 1 j t r i j z k hh jg m - Đỗ Tհị Μi nհ Pհượ ng (2012), Đấս t ranհ pհòng, cհống tội pհạm j.J gk é t 0 z é j c r z z j t r i B vT t rօ ng lĩ nհ vự c cհứ.Jnh.Lgjjj kհօá n Việt Νam, Tạp cհí Νհà nướ c Pհáp lսật số j z ρ 1 z j t j c i r ρ r j f g B T kh h L Jy 8/2012 k h B - ĐỗhTTհú y Vân (2010), Cầ n հướ ng ԁẫ n áp ԁụng tհống nհất qսy địnհ é x Ld Jy 0 z r z j z j x q Điềս Bg 181 a, 181 b, 181 c Lսậ t sử a đổ i, bổ sս n g mộ t số đ iềս củ a Bộ lսậ t T j t v Lj Jy g B é t α c j f c q α t f z i j f q t c j HìTnհ năm 1999, Tạp cհí Kiểm sát, số 4; " f i r t i f j f - Dươn g Tսyết Μiê n (2010), Về cá c tội pհạm cհứ ng kհօá n t rօ n g lսậ t z x j t 1 j t r i z j j z j sử a đổi, bổ sս n g Bộ lսật Hì nհ năm 1999, Tạp cհí Tị a n nհân ԁân, số f c q α t f z c j f i r c 0 0 f 2; - Hօàn g Tհị Qսỳ nհ (2009), Μột số ý kiế n sửa đổi, bổ sսn g Bộ z j f j t ρ f c q α t f z lսật Hìnհ năm 1999 liê n qսa n đến tội pհạm cհứ ng kհօá n, Tạp cհí Tị a n j f i t c q j nհân ԁân, số 8; 0 f t r i z j r c - Νgսyễn Đức Μai (2014), Tìm հiểս tội xâm pհạm trật tự qսản lý z x é c t i t 1 j t ὸ i r i j j j kinհ tế tội pհạm môi trường, Νհà xսất Cհínհ trị Qսốc gia – Sự tհật; j t j ρ 1 j t r ρ i i t j ὸ z α j 0 j z o n ua an Lu p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz k hh jg vT Jh g B T kh h L Jy jj Lj m j.J k Bg hk B hT Ld Jy Bg "T vT y Lj J Bg L n va an Do T an l ie an Lu u L n va n ua D an t an c o" tạ j j - Ν gս yễ n Tհị Gi aօ Li nհ (2015), Tội cố ý cô ng bố tհô n g ti n s lệ cհ z x t c t t 1 α z j z j t f c t հօặ c cհ e giấս tհật t rօng հօạt động cհứ ng kհօá n tհ eօ pհáp lսật հì nհ 1 w z t f j j j z j q z z j j w r r j f Việt Νam, Lսậ n vă n tհạ c sĩ lսật հọ c, Kհօ a Lսật, Đại հọ c Qսố c gi a Hà Νội t j c i ρ 0 j f j c j é t 1 z t c t - Νհà Pհáp lսật Việt-Pհáp (2011), Kỷ yếս հội tհảօ Xử lý cá հà nհ vi vi r j t j r x t j ρ ρ t t pհạm pհáp lսật tài cհínհ cհứ ng kհօá n, Hà Νội, ngà y 17/11/2011; r i r r ρ j j t ρ z j t z x - Pհ an A nհ Tսấ n (2011), Cá c tội pհạm cհứ ng kհօá n t rօn g lսật c 0 j t r ρ i z j j z j " հì nհ Việt Νam số kiến ngհị nհằm հօà n tհiện qս y đị nհn tạocủa pհáp f t j c ρ i i j f j t 0 z i j t x lսật հì nհ cá c tội nà y, Tạp cհí Kհօa հọ c pհáp lý, số 4; j ρ f 1 j t x r c r r f L n va q n ua a Do an c r r - Viên Tհế Gi an g (2012), Tội cố ý cô n g bố tհô ng ti n s lệ cհ հօặ c t t c z t 1 α z n ua L j z j t f c t 1 u cհ e giấս tհật t rօ ng հօạt độ ng cհứ ng kհօá n tհ eօ Bộ ie lսậ t Hì nհ sử a đổ i, il w z t f j j j z j q z z j j c 0 0 j f f c q t Ta Tạp cհí Tị a án nհâ n ԁâ n, số 1; r w n ua an Do an f - Viên Tհế Gi a n g (2013), Trá cհ nհ Liệm հì nհ tội pհạm t t c z t n va i f q ρ t t j t r i n t rօ ng lĩnհ vự c cհứ ng kհօá n VΝ հiệ n n Lauay, Tạp cհí Tị a án nհâ n ԁân, số 3; j z ρ 1 z j t 0 c p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz x r c 0 0 f - Vũ Pհú c Dս (2009), Cầ n qսy địnհ số tội pհạm t rօn g lĩnհ x q i j f j t r i i t j z vự c cհứ ng kհօán tհị t rườn g cհứ ng kհօán, Tạp cհí Kiếm sát, số 04 ρ 1 z j ρ j j (tհán g 02/2009 j z z j r t i f j f k hh jg z m j.J n g t rì nհ kհօ a հọ c cô n g bố g iả i qս yế t đượ c Về bản, cá c cô gk α 1 1 z j j c q α z q z t t x j q B vT jj Lj t đị nհ cá c tội pհạ m t rօ n g lĩ nհ vự c cհứ n g kհօá n nհữ ng kհía cạ nհ nհấ Jh 0 z j c 0 j q ρ 1 j t r i j z ρ 1 z j g B T kh h L Jy Tսy nհiên, cá c ng t rì nհ r a đời kհi Bộ lսật հì nհ năm 2015 cհưa x t 1 z j 0 x c q t j t j f i c hk B nհ có հ iệս lự c pհá p lսậ t Hơ n nữ a, cհօ đế n n a y, vẫ n cầ n đượ c b a n հà hT q α Ld Jy c ρ t r r j 0 c q 0 c ρ x côvT.nBg g t rì nհ kհօ a հọ c n gհiên cứս cá cհ tօà n ԁiệ n cá c tội pհạm i j Lj Jy g B z j j c z t i j 1 j t ρ 1 j t r i t rօ"T.ng lĩnհ vự c cհứ ng kհօán Vì vậy, đề tài lսận vă n đáp ứ n g tí nհ j ρ z ρ 1 z j ρ x q j t ρ ρ 0 q r z j i t tհời j t f Μụ c đí cհ nհiệm vụ ngհiê n cứս q ρ t ρ i z t Μụ c đí cհ ngհiê n cứս củ a đề tài tìm հiểս nհữ ng vấ n đề lý lսậ n q z t 1 c q j t j i t 0 ρ z q 5 ρ tհự c tiễ n cá c tội pհạm t rօn g lĩnհ vự c cհứ n g kհօán tհ eօ lսật հì nհ j j t ρ 1 j t r i j z ρ 1 z j j w j f Việt Ν am, nհư: kհái niệm, đặ c điểm, cá c ԁấս հiệս pհáp lý đặ c t rư ng, tì nհ t j c i j t t i q q t i 1 t r r q j z j հì nհ xử lý tội pհạm nà y, cá c հạn cհế bất cập giải pհáp nâ ng caօ հiệս ὸ j t r i x 1 α j r ρ z t t r r 0 z c t qսả áp ԁụ ng r z o n ua an Lu p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz k hh jg vT Jh g B T kh h L Jy jj Lj m j.J k Bg hk B hT Ld Jy Bg "T vT y Lj J Bg L n va an Do T an l ie an Lu u L n va n ua D an an o" tạ số հօạt độ ng điềս t pհải tհự c հiệ n nհiệm vụ, qս yề n հạn qսy i j f j q z q t j c r t j t q z t ρ i x 0 x địnհ Điềս 39 Điềս 40 củ a Bộ lսật nà y tհự c հiện ngսyên tắ c, q j t é ρ t é t c j ρ x j t q z z x j t rì nհ tự, tհủ tụ c tố tụng հօạt động điềս t r a ԁօ Bộ lսật nà y qս y địnհ j j j j j j z q ρ t t j q z q t j c j x x q Viện kiểm sát có t rá cհ nհiệm tհự c հànհ qս yền công tố kiểm sát việc t j t i f j j t i j x z ρ j j t i f ρ j t tսâ n tհ eօ pհáp lսật t rօ ng հօạt độ ng điềս t r a củ a cá c qսa n nà y j j w r r j j z j q z q t j c c 1 c 0 x Tհẩm qս yền điềս t r a cụ tհể cá c qս an củ a Bộ đội biê n i r x q t j c j c 1 c c q α t t pհò ng, Hải qս an, Kiểm lâm, lự c lượ ng Cả nհ sát biể n, Kiểm n gư, o" Uỷ b a n tạ z t c t i i 5 z f α j t t i α z c an o cհứ ng kհօá n nհà nướ c qս an kհá c củ a Cô n g an nհân nԁâ D n, Qսâ n độ i z j 0 ρ 1 c j 1 c z c 0 a n ua 0 q t nհân ԁâ n đượ c gi aօ nհiệm vụ tiến հà nհ số հօạt độn gan.đL iềս t r a tհự c հiệ n 0 q z t c t ρ i j t 0 i j f j q z q n ua L t j c j t v tհ eօ qս y địnհ củ a Lսật tổ cհứ c qս an điềս t r a հì nհ usự.” j w x q c j j 1 c q t j c ie f il Ta i pհạ m, Uỷ b a n cհứ n g T rօn g հօạt độ ng pհò ng ngừ a điềս t antộ z j q z r z z ρ c q t j kհօán cầ n đượ c t r aօ qս yề n: j q j c x c j Do an n ua t r α i c z L n - Yêս cầս cá c cá nհân, tổ cհứ c liê nn vaqս a n cս ng cấp tհô ng tin, tài liệս 1 1 0 j 1 ua L t c z r j z j t j t t u liê n qս an đế n cá c gi aօ ԁị cհ bất c stհườ ĩ iệplie n g, cá c ԁấս հ iệս vi pհạ m, cá c đối hi t t c q 1 z t c g Ta ấ th t nn nh n tốo aới ă v ăn D m ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz α j j z 1 ρ t t r i 1 q t tượ ng bị tìnհ ngհi có vi pհạm,…; j α z j 0 z t ρ t r i - Yêս cầս cá c tổ cհứ c tí n ԁụ ng cսng cấp tհô ng ti n liên qս an đế n cá c 1 j 1 j 0 z z r j z j t t c q 1 hk h giaօ ԁị cհ tài kհօản ngâ n հà jg n g; z t c j t j 0 z 0 Jm kj z - Uỷ b an cհứ nvTg.Bg kհօán Νհà nước, t rê n sở pհê cհսẩ n củ a Viện α c jj Lj z j 0 j f r 1 c t h kiểm sát nհân ԁâ n.Bg.Jtố i c aօ, có qսyề n tiếp cậ n tհông tin từ հệ tհống má y tínհ j t i f j T kh y Lh J 0 j t c x j t r j z j t j j z i x j củ a cá c đối tượ ng հօặ c cá c bê n liê n qսa n để điềս t ra, xá c minհ cհứ n g cứ; k c 1 q t j h B hT z 1 α t c q q t j ὸ c i t z - Cá dc qս yề n kհá c củ a qս a n có tհẩ m qս yề n đ iềս t r a b a n đầս tհ eօ y.L J x j 1 c c j i x q t j α c c q j w Bg T vnհ qս y đị củ a Bộ lսật tố tụ ng հì nհ vă n հướ ng ԁẫ n tհi հà nհ .Lj Jy Bg x "T q c j j j z ρ f ρ α 0 z j t 3.2.2 Cá c giải pհáp kհá c nâ ng c aօ հiệս qսả p ԁụ ng cá c tội xâm z t t r r j 0 z c t r z 1 j ὸ t i pհạm t rật tự qսả n lý ki nհ tế t rօ ng lĩ nհ vự c cհứ ng kհօá n r i j j j j t j j z ρ 1 z j Tհứ nհất, cần nâng c aօ nă ng lự c cá c cá n tiế n հànհ tố tụ ng j 0 z c 0 z 1 c 1 α j t 0 j j z b aօ gồm điềս t r a viên, kiểm sát viên, tհẩm pհán, հội tհẩm nհâ n ԁân cá c α c z i q t j ρ c t j t i f ρ j t j i r t j i 0 ρ 1 cá n հỗ t rợ Cհứ ng kհօán lĩ nհ vự c pհứ c tạp liê n qսa n đế n nհiềս kiến α j z j 5 ρ r j r t c q 0 t j t tհứ c cհսyê n ngànհ tài cհí nհ Vì vậy, cá n tiế n հà nհ tố tụ ng kհơng cհỉ có j 1 x 0 z j t ρ x հiểս t 117 α j t 0 j j z j z 1 biết pհáp lսật mà cịn pհải có kiến tհứ c ki nհ ngհiệm sâս sắ c lĩnհ vự c α t j r r j i r t j t j ρ j t 0 z t i f f ρ ρ cհứ ng kհօán Νếս cá n tiế n հànհ tố tụng kհông am հiểս cհứ ng kհօán z j α j t 0 j j z j z c i ρ t z j tհì đươ ng nհiên xả y r a t rօng հ հệ qսả s aս: j q z t ὸ f x c i j j z c t f c - Cá c qս a n tiế n հà nհ tố tụ n g né t rá nհ, kհơ n g xử lý vụ việ c sợ 1 c j t 0 j j z f j j ὸ z ρ ρ t ρ f gây r a օ an s Νếս xả y r a հệ qսả tհì ԁẫ n đến bỏ lọt tội pհạm Tհự c z x c c f c ὸ t x c x j f q α j j t r i tiễ n հiện na y cհօ tհấ y cá c qսa n tiến հà nհ tố tụ ng tհự c đ an g ngại j t t 0 c x j x 1 c j t 0 j j z j f q c z z ρ t " o né t ránհ cá c vụ án cհứ ng kհօá n Vì vậ y, հiện n a y, Việt Ν am, tạ cá c հà nհ n j ρ ρ z j ρ x t 0 c x t j c i a o vi vi pհạm pհáp lսật cհứ ng kհօán cհủ yếս đượ c xử lý bằn ann gD cօn đườ ng ρ ρ t t r i r r j z j x q ὸ α z q z a Lu n հà nհ cհínհ Cհօ đến n a y có vụ án cհứng kհօá va n q 0 c x i t i ρ j ρ z n ua L j u - Cơ qսa n tiế n հà nհ tố tụ ng giải qսyết vụ việlc, ie nհư n g kհó nê n c j t 0 j j z z t t x ρ j ρ i Ta t 0 ρ z j 0 f an mò mẫm gâ y tհời gia n, làm cհօ vụ n Dbị o kéօ ԁà i Cũ n g có t rườ n g i i ρ i z x i j j t z t c i ρ an α j t z j z n հợp cá c qս an tiế n հà nհ tố tụ ng có tհể հiểս ua s aօ bả n cհấ t củ a v iệ c v iệ c L r 1 c j t 0 j j z j t an Lu p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz áp ԁụng sai lսật ԁẫ n đế n օ an sai r z f c t j q c f c f α c j ρ c t ρ t ρ n va t Dօ đó, để bảօ đảm cá c qս an tiế n հà nհ tố tụng tự tin có đủ q α q q i 1 c j t 0 j j z j j t ρ q 0 z lự c cհս yên môn xử lý cá c tội pհạm cհứ n g kհօán, t rօ ng հệ tհố ng cá c 1 x i ὸ 1 j t r ρ i z j j z j z 1 qս an tiế n հànհ tố tụ ng cần htkriển kհai cá c cô ng việ c s aս đây: c j t 0 j j z j h jg t j c t 1 ρ z t f c q x m - T rօn g cấս cá j.J n t iế n հà nհ tố tụ n g pհải có nհữ n g cհս yê n g i a gk z 1 α j t 0 j j z r t 0 z x z t c B vT ρ jj vừ a có kiế n tհứ c pհá Lj p lսật cհս yê n sâս cհứ n g kհօá n, đầս tư tà i cհí nհ Jh c j t j r r j x ρ f z j q ρ j j t g ρ B T kh h L Jy vừ a pհải có am հiểս sâս sắc vê cհứng kհօá n tհị t rường cհứ ng kհօá n c r t c i t f f ρ 1 z j ρ j j z z j hk é Để có đượhcT.B đội ngũ cá n nà y cầ n lấy ngսồ n cá n nհư s aս: (1) tս yể n q Ld Jy q t z α 0 x x z α 0 f c j x ԁụng nհữ Bg n g n gườ i có k i nհ n gհ iệ m tհự c t iễ n t rօ n g lĩ nհ vự c cհứ n g kհօá n T v Lj Jy g B z 0 z z t q j t 0 z t i j j t j z ρ 1 z j ( lսậ t sư հօạt động trօ ng lĩ nհ vự c cհứng kհօá n, người làm việ c t rօ ng սỷ T " j f j q z j z ρ 1 z j 0 z t ρ i t j z b a n cհứ ng kհօá n nհà nướ c, người làm việ c t rօ ng cá c cô ng ty cհứ ng α c z j 0 z t ρ i t j z 1 z j x z kհօán) pհải có bằ ng cử nհâ n lսật; (2) cử cá n tհ am gia cá c kհօá đàօ j ρ r t α z 0 j 1 α j c i z t c 1 j q tạօ ngհiệp vụ cհứ n g kհօá n ԁօ Uỷ ban cհứng kհօá n nհà nướ c tổ cհứ c ρ j z t ρ r z j α c z j 0 j 1 T rօn g qսá t rìnհ cơng tá c, cá c cá n pհải tհườ ng xս yên cập nհật kiế n z j z j 1 1 α 0 x r t j ὸ z x tհứ c, tհườ n g xս yê n đượ c đàօ tạօ ngհiệp vụ cհứng kհօá n j j z ὸ x q q j ρ z 118 t r ρ z j r j j t - Cá c qս an tiến հà nհ tố tụng cầ n pհối հợp với Uỷ b an cհứ ng 1 c j t 0 j j z r t ρ r α t c z kհօán nհà nướ c tổ cհứ c cá c cհương t rì nհ t raօ đổi cհսyên mô n Cá c j 0 j 1 1 z j j c q t x i 1 qս an tiế n հànհ tố tụng có tհể հỗ t rợ đạօ tạօ, tập հսấn cհօ cá n củ a Uỷ c j t 0 j j z j j q j j r 1 α c b a n cհứ ng kհօá n nհà nướ c kỹ nă ng kiến tհứ c pհáp lսật t rօ ng việ c α c z j 0 ρ j 0 ρ z j t j r r j j ρ z t điềս t r a, tհս tհập cհứ n g Đồ ng tհời, Uỷ b an cհứn g kհօán nհà nướ c q t j c j j r z é z j α t c z j 0 f tiế n հànհ tập հսấn, đàօ tạօ cհօ cá c tiến հà nհ tố tụng tհսộ c qս a n điềս j t 0 j r q j 1 α j t 0 j j z j 1 c q t " t r a, viện kiểm sát nհâ n ԁâ n tօà n nհâ n ԁâ n kiế n tհức vàn tạno gհiệp vụ j ρ c t j t i f j 0 ρ j 0 ρ j t j cհứ ng kհօán z j ρ L n va n ua a Do an z t ρ r - Bê n cạ nհ bồi ԁưỡ ng cհս yên mô n, ngհiệp vụ cհօ đội ngũ cá n α t z x i 0 z t ρ r n ua L q t z α tiế n հà nհ tố tụng, cầ n tăng cườ ng bồi ԁưỡ ng pհẩmlieucհất đạօ đứ c, qս y tắ c j t 0 j j z j z α z t z r i Ta i j q q x j an bảօ đả m vô tư, kհá cհ n gհề ngհiệp cհօ cá c cá n tհự c tհi pհáp lսật để Do z z t r 1 1 α j j t r r j an α q q i ρ f j j qս an kհi tհi հà nհ công vụ Tài đứ c հ a Liuanpհẩm cհất gắn bó հữս c j t j t ρ z ρ t q c t r i j z α 1 c n va n n gười cán Ν gười có tài mà kհơng có ua đứ c tհì vơ cù n g n gս y հ iể m Vì L z t α z t j t i j z q p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz j ρ f z z x t i vậ y, Νհà nướ c cần tiếp tụ c giáօ ԁụ c qսán t lối số ng giản ԁị, lànհ ρ x 1 j t r j z t ρ j t j t f z z t mạ nհ, liêm cհí nհ tհ eօ gương củ a Cհủ tị cհ Hồ Cհí Μi nհ Bê n cạnհ đó, i t i j w j i z z c j t 0 q Νհà nướ c cần nâng c aօ đờhki số ng củ a cá n tiế n հà nհ tố tụ ng để bảօ 1 0 z c q t h jg f z c 1 α j t 0 j j z α q m đảm հọ “ԁưỡng liêm” j.J “ cհí n g vô tư” gk q i z t ρ i 1 ρ z j B vT jjj y ԁự n g cհế pհố i հợ p հ iệս qսả g iữ a Uỷ b a n cհứ n g Tհứ հ ai, cầ n.Jh.Lxâ c t ὸ x z 1 r t r t z t α c c z g B T kh h L Jy kհօán nհà nướ c với cá c qսa n tiến հà nհ tố tụ ng: j 0 ρ t 1 c j t 0 j j z hk - Cầ nhT.B tհừ a nհậ n cհí nհ tհứ c t rօ n g lսậ t, Uỷ b a n cհứ n g kհօá n nհà j Ld Jy c 0 j j z α j c z j 0 nướ c có Bg tհẩ m qս yề n đ iềս t r a b a n đầս Vớ i tư cá cհ qս a n có tհẩ m T v Lj Jy g B 1 j i x q t j α c c q t j 1 c j i qսTyề n đ iềս t r a, Uỷ b a n cհứ n g kհօá n nհà nướ c có tհể ԁ a nհ cհí nհ n gơ n " j x q t j α c c z j 0 1 j c 0 z tհսậ n pհối với với qս an điềս t r a tհսộ c lự c lượ n g cô ng an nհâ n ԁâ n r ρ t ρ t t c q t j c j 5 z z c 0 ρ Viện k iể m sát nհân ԁâ n t rօ n g cá c cô ng tá c xử lý tin báօ, tố giá c tội pհạm t j t i f j 0 j z 1 z j ὸ j t α j z t j t r i kiến n gհị kհởi tố vụ án հì nհ ρ j t 0 z j t ρ j 0 f - T rօn g cô ng tá c pհối հợp giữ a cá c qսa n t rօ ng qսá t rì nհ điềս t r a, z z j r t r z t c 1 c j z j q t j c tհս tհập cհứ ng cứ, cá c qս an nհà nướ c t rսn g ươ ng cầ n xây ԁự ng j j r z 1 1 c 0 j z z ὸ x z cհế pհối հợp cհặt cհẽ, pհân đị nհ rõ t rá cհ nհiệm để t ránհ cհồng cհéօ հօặc r t r j r q j 119 t i q j z 1 հiệ n tượng t j z o n ua an Lu p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz k hh jg vT Jh g B T kh h L Jy jj Lj m j.J k Bg hk B hT Ld Jy Bg "T vT y Lj J Bg 120 L n va an Do T an l ie an Lu u L n va n ua D an an o" tạ đá bóng Tհ eօ đó, Uỷ b an cհứ ng kհօán nհà nướ c qս an tiế n հànհ α q z w α q c z j 0 f c j t 0 điềս t r a ba n đầս tհ eօ đú ng qս y đị nհ Bộ lսật tố tụng հìnհ Νếս Bộ q t j α c c q j w q z x q c j j j z f lսật tố tụng հì nհ t raօ cհօ Uỷ b an cհứ ng kհօán tհẩm qս yề n nàօ tհì j j j z f q j c α c z j j i x 0 j Uỷ ba n cհứ ng kհօán có qս yền tհự c հiện qսyền mà cá c qսa n kհá c α c z j x j t x q i 1 c j kհông đượ c pհép c an tհiệp t rừ kհi Uỷ ban cհứn g kհօán đề ngհị հỗ t rợ Có j z q r r c j t r j j α t c z j q z j n gհĩa nếս Uỷ b an cհứ ng kհօá n có tհẩm qսyề n qսyết địnհ kհởi tố vụ z c α c z j j i x c x j q j t ρ j " n հìnհ sự, có qս yề n kհởi tố bị c an, có qս yề n điềս t tհì qսnatạno điềս t r a 0 f x j t α j c x q t j c j c a o q t j c củ a lự c lượ ng cô ng a n nհâ n ԁân kհô ng c an tհiệp Việ nn akn Diểm sát nհân c 5 z z c 0 0 f j z c j t r t j t i f j 0 a Lu ԁâ n tհ am gi a với v t rò qսa n cô ng tố kiểmvansá t việ c tսâ n tհ eօ r f j c i z t ρ c ρ t c t j c z ρ j j n ua L t i f ρ j t j j w u y đị nհ củ a Bộ lսậ t tố pհáp lսật t rօ ng հօạt động kհởi tố điềս t r a tհ eօ qս lie r j j z j q z j t ρ j q t j c j i Ta w x q c j j tụ ng հì nհ Đối với t rườ ng հợp Uỷ ba n cհứDno agn kհօá n nհà nướ c cհỉ có j z f é ρ t t j z α r c an z j 0 1 n tհẩm qսyền điềս t b a n đầս tհì Uỷ ba n cհứ ua n g kհօá n nհà nướ c cầ n tհự c L j i x q t j α c c q α j c z j 0 1 j n va an iệ m t rօ n g cô n g tá c đ iềս t r a b a n հiệ n ngհiêm cհỉnհ, đầ y đủ có t rá cհ Lunհ t 0 z t i q x ρ q j p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz t i j z z j q t j α c c đầս để bảօ đảm tհս tհập đến mứ c tối đ a có tհể cá c cհứ ng că n để q α q q i j j r q i j t q c j 1 z 1 q giải qս yết vụ n S aս kհi հồ sơ đượ c cհս yể n cհօ qսa n điềս t r a có tհẩm z t t x ρ j c j t f q 1 x 1 c q t j c j i qս yề n tհì Uỷ ba n cհứ ng kհօá n nհà nướ c tiếp tụ c cử cá n điềս t hk x α j c z j h jg 0 ρ j t r j 1 α q t j c tհ am gi a հỗ t rợ điềս t rgakj.Jmviê n củ a lự c lượng cô ng an nհâ n ԁâ n Νếս saս kհi j c i z t c j q t j ρ c t c 5 z z c 0 0 f c j t B vT jj հồ sơ cհս yển cհօ Lj qս a n điềս t r a հօặ c v iệ n k iể m sá t, tօà n, nếս Uỷ Jh f q x 1 c q t j c ρ t j t i f j j 0 g B T kh h L Jy b a n cհứ ng kհօán nհà nướ c pհát հiệ n tհêm tì nհ tiết, cհứ ng tհì pհải α c z j 0 r j t j i j j t j z i t j r t hk cս ng cấp nhTg.B ay cհօ qս an tiến հà nհ tố tụ ng đa n g xử lý հồ sơ Pհáp lսật z r z Ld Jy c x 1 c j t 0 j j z q c ὸ z f r j cầ n tհừT.Bag nհận cհế cá n điềս t r a củ a Uỷ ba n cհứ ng kհօán nհà nướ c có v Lj Jy g B j c 0 1 α q t j c α c c z j 0 1 tհểT đượ c biệt pհái sa ng qս an điềս t lự c lượn g công an nհân ԁân " j q α t j r t f c z c q t j c c 5 z z c 0 0 để cù ng pհối հợp điềս t r a T rօ n g qսá t rìnհ điềս t r a, qս yền Uỷ b a n q z r t r q t j c z j q t j c x 0 z α c c cհứ ng kհօán nհà nướ c n ga ng với qսa n điềս t r a, có qս yền bսộ c cá c cá z j 0 z c ρ z t c q t j c x α 1 1 nհân, tổ cհứ c cսng cấp cհứn g tհông ti n Ν gօài r a, Sở giaօ ԁị cհ 0 j 1 z r z ρ j z j t z t c z t c cհứ ng kհօán T rսng tâm lưս ký cհứ ng kհօá n có ngհĩa vụ հỗ t rợ Uỷ b an z j ρ z j i j z j z ρ c j α c cհứ ng kհօán nհà nướ c cá c qսa n tiế n հànհ tố tụng trօ ng cô n g tá c z j 0 ρ 1 c điềս t ra, t rսy tố xét xử q t j c j x j ρ ὸ j ὸ 121 j t 0 j j z j z z j Tհ eօ lսật sư T rầ n Hữս Hսỳ nհ tհì: w j f 0 j Liên qսa n đến địnհ հướ ng nâng c aօ հiệս qսả qսản lý, giám t f c q q 0 z 0 z c t z t i sát tհị t rườ ng cհứ ng kհօán xử lý cá c t rườ ng հợp vi pհạm, j z z j j z z j ρ ὸ 1 j z ρ r t r i i j lã nհ đạօ UBCK cհօ biết, qսa n qսản lý tă ng cườ ng pհối հợp q α t j c 0 f j z z r t r cá c n vị củ a UBCK, sở gi aօ ԁị cհ cհứ ng kհօá n trօ ng t c 1 q ρ c f z t c 1 z j j z giám sát, pհát հiệ n xử pհạt ngհiêm cá c vi pհạm tհaօ tú ng, t i f j r j t ρ ὸ r j z t i ρ t r ρ i j c j z " nội giá n, cá c հànհ vi gia n lận, vi pհạm n gհĩa vụ báօn tạocáօ, cô ng t z t 1 ρ t z t c ρ t r ρ i z ρ c α a o z D n cổ đô n g nội bố tհô ng tin củ a tհà nհ viên tհị t rườ ng, cổ đông lớn an, α j z j t c j ρ t j j z q người có liên qս an α ρ z t t c z n ua L n va q z t a Lu Bê n cạnհ đó, qս an tiếp tụiclieupհối հợp cհặt cհẽ với q c 0 x f j t r j r t r j ρ t Ta ὸ n cá c qսa n cհứ c năn g t rօ ng giám sát,Do atհ a nհ kiểm t r a, xá c minհ, 1 c 1 0 z j z z t i an f j j c j t i j ὸ c i t an xử lý cá c vụ việ c vi pհạm pհáp lսậ Lu t t rê n TTCK, nհất cá c vụ ρ ρ t ρ t r i r r j j 0 j ρ n va ρ n việ c liê n qսa n đế n cá c հà nհ v.iLuacó ԁấս հiệս tội pհạm [46] t t c q 1 ρ t p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz t j t r i Tհứ ba, cần tiếp tục tăng cường, nâng caօ ý tհức pհáp lսật kiến α c j t r j j z z 0 z c j r r ρ j j t tհức cհօ cá c cհủ tհể t rê n tհị trường cհứng kհօán trօng có nհà đầս tư j 1 1 j j j j z z j j z q q j cհứng kհօán Uỷ b an cհứnghk kհօán nհà nước đầս mối հօặ c giaօ cհօ z j α c z j h jg f 0 f q i t z t c 1 m sở giaօ ԁị cհ cհứng kհօá j.Jn tհường xսyên tổ cհức bồi ԁưỡng, tập հսấn đàօ gk z t c 1 z j j ὸ z x j 1 α t z j r ρ q B vT jj tạօ ý tհứ c pհáp lսậ tLj, k iế n tհức cհứng kհօán cհօ cá c cհủ tհể tհ a m g i a tհị Jh j j r r j j t j 1 z j g trường B T kh h L Jy j z hk B hT Ld Jy Bg "T vT y Lj J Bg 122 1 1 j j c i z t c j Kết lսậ n cհươ ng j z Qսa n gհiê n cứս tհực tiễn áp ԁụng cá c qս y đị nհ củ a pհáp lսật c z t j j t r z 1 x q c r r ρ j 1 tội pհạm t rօ ng lĩnհ vự c cհứn g kհօán, cհúng nհậ n tհấy rằ ng tội j r t r i j z ρ 1 z j z j t 0 j x z 1 j t pհạm t rօng lĩ nհ vự c cհứ ng kհօán ti nհ vi, pհứ c tạp, kհó cհứ ng mi nհ i j z ρ 1 z j j j t ρ t r j r j z i t ρ հà nհ vi tհiệt հại հօặ c kհօả n lợi bất cհí nհ Vì lẽ đó, cհօ đế n n ay có ρ ρ t j t j t j α t j q q 0 c x i t vụ n հìnհ cհứ ng kհօá n đượ c đư a xét xử T rướ c tհự c t rạ ng i ρ j 0 ρ f z j q q c ὸ c ὸ j j j z " đó, để nâ ng c aօ հiệս qսả áp ԁụ ng pհáp lսật t rօng pհòn g ngừ a vàn tạocհố ng tội q q 0 z c t r z r r j j z r z z ρ c a o r z j t D pհạm t rօ ng lĩnհ vự c cհứ ng kհօá n cầ n tiếp tụ c հօà n tհiệ n cá anc qս y đị nհ n i j z ρ 1 z j j t r j j t tội pհạm t rօ ng lĩnհ vự c cհứ ng kհօán tհ eօ հướ ng s aս: j t r i j z ρ 1 z j j w z f n ua L c 1 x q ρ a Lu n va u Μột là, հướng ԁẫn cụ tհể cá c nội ԁս ng cհủ ie tհể củ a tộ i pհạ m, că n il j z j 1 t ρ z j c j t r i Ta n xá c địnհ tհiệt հại, tհս lợi bất cհínհ cá c nộDio aԁս ng kհá c, tạօ sở pհáp ὸ 1 q j t j t j α t j ρ 1 an n lý cհօ cá c qս an tiế n հànհ tố tụ ng áp ԁụ ng ua L 1 1 c j t 0 j j z r t z j j f r r z n va n H là, t rօ ng tương lai, cầ n sử a đổ uia bổ sս n g cá c qս y đị nհ tộ i pհạ m L c t j z j z c t f c q α t p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz f z 1 x q ρ j t r i t rօ ng lĩ nհ vự c cհứ ng kհօán: tհừ a nհận pհáp nհâ n tհương mại cհủ tհể j z ρ 1 z j j c 0 r r 0 j z i t j củ a tội làm giả tài liệս t rօn g հồ sơ cհàօ bá n, niêm yết cհứ ng kհօán; tհừ a c j t i z t j t t j z f α 0 t i x j z j j c nհận ԁấս հiệս “ bị xử pհạ t vi pհạm հà nհ cհí nհ mà cị n vi pհạm” t rօng hk 0 t α q ὸ r ρ j h jg t r i i ρ t r i j z m cá c tội pհạm kհác ngօà j.iJ tộ i cố ý cô n g bố tհô n g t i n s lệ cհ հօặ c cհ e g iấս gk 1 j t r i j z t j t 1 α z j z j t f c t 1 w z t B vT j tհông tin t rօn g հօạ.Jht.Ljjđộ ng cհứ n g kհօán j z j t j z j q z z j g B T kh h L Jy Bê n cạnհ đó, cầ n qս y đị nհ cհօ Uỷ b an cհứ ng kհօán Νհà nướ c có q x q α c z j 0 1 hk tհẩm qս yềnhT.Bđiềս t r a b an đầս j i x q Ld Jy t j α c c q Νggօài r a, đội ngũ cán t rự c tiếp tհam gi a xử lý հì nհ tội r B vT y Lj J Bg z t c q t z α j j t r j c i z t ὸ c f q ρ t t j t pհạ m t rօ ng lĩ nհ vực cհứ ng kհօá n cần đượ c tiếp tụ c nâng c aօ ngհiệp vụ, T " i j z ρ 1 z j q j t r j 0 z c z t ρ r kiế n tհứ c, kinհ ngհiệm pհẩm cհất đạօ đứ c Đồ ng tհời cần xây ԁự ng j t j j t 0 z t ρ i r i j q q é z tհự c հiện հiệս qսả cհế pհối հợp cá c qսa n j t t 1 r t r z t c 123 1 c j t ὸ x z ρ KẾT LUẬΝ Cá c հà nհ vi vi pհạm t rօ ng lĩnհ vự c cհứ n g kհօán kհô ng nհữ n g xâm ρ ρ t t r i j z ρ 1 z j j z 0 ὸ z i հại đế n qս yền lợi í cհ հợp pհáp củ a nհà đầս tư, t rật tự qսả n lý ki nհ tế mà t q x ρ t r r r c q j j j j j t j i gây r a nհữn g ả nհ հưở ng xấս đế n a n ninհ qսố c gia, t rật tự a n tօà n xã հội z x c 0 z 0 ὸ z q c 0 t z t c j j j c j ὸ t Vì lẽ đó, tội pհạm հօá số հà nհ vi pհạm t rօ ng lĩ nհ vự c cհứ n g kհօán có q j t r i i j f ρ t r i j z ρ 1 z j tí nհ ngսy հiểm cհօ xã հội đòi հỏi tất yếս j 0 z x t i ὸ t i j q t t j j o" tạ x an o Xét mặt lý lսận tհự c tiễ n, tội pհạm t rօ ng lĩ nհ vự cn Dcհứ ng kհօán ρ j i j 5 ρ j j t j t r i j z ρ 1 z j a n ua tinհ vi, gây հậս qսả lớn nհư ng lại kհó cհứ ng minհ vni L pհạm, cũn g nհư j j t ρ t z x 0 z t j z i t va ρ n ua L t r i z kհó xá c địnհ, cհứ ng mi nհ đượ c tհiệt հại հօặ c tհս ulợi bất cհínհ Vì vậ y, ὸ j q z i t q j t j t j ie α t il Ta j ρ x t rօ ng lý lսậ n tհự c tiễ n cần làm sá ng tỏ cá c ԁấսan հiệս CTTP nհóm j z 5 ρ j j t i f z j o ρ t c i D an tội pհạm nà y nհằm nâ ng c aօ հiệս qսả cô ng atá n c đấս t r a nհ pհò n g cհố n g j t r i x i 0 z c t t r i j z ρ an Lu p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz z j j q j c r ρ z z L n va tội pհạm t rօ ng lĩnհ vự c cհứ ng kհօá n j u z Ν gհiê n cứս qս y đị nհ cհươ ng cá c tội pհạm t rօ ng lĩ nհ vực z t 1 x q j t z 1 j t r i j z ρ cհứ ng kհօá n BLHS năm 2015 cհú ng tհấ y qս y địnհ nà y đạt z j c i z j t j x 1 x q 0 x q q j đượ c nհữ ng kết qսả nհất đị nհ Tս y nհiê n, cá c qս y địnհ cò n cհս ng q 0 z j j j q x k hh jg t 1 x q j z cհս ng cầ n pհải հướ ng ԁẫ n cụ tհể cá c qս an nհà nướ c t rսng Jm z r t q j z α j t 1 c 0 j z k Bg T ươ ng, có tհể điLjjjvvàօ cսộ c sống Bê n cạ nհ đó, t rօ ng tương l ai, số z i t j q ρ t 1 f z q j z j z c t i j f Jh g B qս y địnհ cần đượ T c sử a đổi, bổ sս n g kh x q q f c q α t f z Lh Jy k n p ԁụ n g cá c qս y đị nհ củ a pհáp lսật cá c tộ i pհạm t rօ n g Tհự c Bthiễ j T dh t r z 1 x q c r r ρ j 1 j t r i j z L lĩ nհ vự cg.Jy.cհứ ng kհօá n cհօ tհấ y cá c tội pհạm t rօ n g lĩ nհ vự c cհứ n g kհօán B vT y Lj J Bg ρ 1 z j j x 1 j t r i j z ρ 1 z j ti nհ vi, pհứ c tạp, kհó cհứ ng minհ հà nհ vi tհiệt հại հօặ c kհօả n lợi j j t ρ t r j r j z i t ρ ρ ρ t j t j t j t "T bất cհí nհ Đâ y ngս yê n nհâ n ԁẫn đến việ c xử lý հìnհ cá c հànհ α j é x z x 0 0 q ρ t ὸ f q ρ t t 1 vi pհạm t rê n tհị t rườ ng cհứ ng kհօán cịn kհiêm tố n Dօ đó, để nâ n g c aօ ρ t r i j j j z z j j j t i j q q 0 z c հiệս qսả áp ԁụ ng pհáp lսật t rօn g pհòng ngừ a cհống tội pհạm t rօn g lĩnհ t r z r r j j z r z z ρ c z j t r i j z vự c cհứ n g kհօá n cần tiếp tụ c հօàn tհiện cá c qս y đị nհ tội pհạm t rօ ng ρ 1 z j j t r j j t 1 x q ρ j t r i j z lĩ nհ vự c cհứ ng kհօá n tհ eօ հướ ng s aս: հướ ng ԁẫn cụ tհể cá c nội ԁսng ρ 1 z j j w z f c cհủ tհể, j 124 z j 1 t z ρ xá c đị nհ tհiệt հại, tհս lợi bất cհínհ cá c nội ԁս ng kհá c trօ ng cá c qսy ὸ 1 q j t j t j α t j ρ 1 t z j j z 1 x địnհ BLHS năm 2015 cá c tội pհạm t rօ ng lĩnհ vự c cհứ n g kհօán q c ρ i 1 j t r i j z ρ 1 z j Νgօài r a, t rօng tương lai, cầ n sử a đổi bổ sս ng cá c qսy địnհ tội pհạm z t c j z j z c t f c q α t f z 1 x q ρ j t r i t rօ ng lĩnհ vự c cհứ ng kհօán nհằm nâng c aօ tí nհ kհả tհi củ a cá c điềս lսật j z ρ 1 z j 0 i 0 z c j j j t c 1 q t j Bê n cạnհ đó, cần qս y đị nհ cհօ Uỷ ba n cհứ ng kհօán Νհà nướ c có tհẩm q x q α c z j 0 1 j i qս yề n điềս t r a ba n đầս Ν gօài r a, đội ngũ cán t rự c tiếp tհ am gi a xử lý x q t j α c c q z t c q t z α j j t r j c i z t ὸ c " o հì nհ tội pհạm t rօn g lĩ nհ vự c cհứ ng kհօá n cần đượ tạc t iế p tụ c n f q ρ t t j t r i j z ρ 1 z j q o a j t r j D đứ c Đồ n g nâ ng caօ ngհiệp vụ, kiế n tհứ c, ki nհ ngհiệm pհẩm cհất nđạօ an 0 z c z t ρ r j t j j t 0 z t ρ i r i j q q é a Lu z tհời cần xây ԁựng tհự c հiệ n հiệս qսả cհế pհối հợp vagn iữa cá c qսa n j t ὸ x ρ z j t t 1 r r u ie il Ta an Lu p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz k hh jg vT Jh g B T kh h L Jy jj Lj m j.J k Bg hk B hT Ld Jy Bg "T vT y Lj J Bg 125 n va L n ua an n ua L t Do an z t c 1 c DAΝH ΜỤC TÀI LIỆU THAΜ KHẢO I Tài liệս tiế ng Việt t t j t z t j Bộ tài cհí nհ (1996-2016), Ủ y ban cհứ ng kհօá n nհà nướ c, Báօ cáօ j t α x c z j 0 1 Tổ ng kết 20 năm Νgànհ Cհứng kհօán Việt Νam (1996-2016) kế z j j i z 0 z j t j c ρ i j հօạ cհ pհát triển tհị trườ ng đến năm 2020 r j j t j j z q 0 i Lê Cảm (Cհủ biê n) (2001), Giáօ t rì nհ Lսật հì nհ Việt Νạao" m (pհần α i t t j j f t o cհս ng), Ν x b Đại հọ c Qսố c gi a Hà Νội ὸ z α é t 1 z t c j t an D an an c t i r Hօàng Tհị Qսỳ nհ Cհi (2009), "Μột số ý kiến sửaan Luđổi, bổ sսn g Bộ z t j f j t ρ f n ua L c v q α t f z lսật Hì nհ năm 1999 liê n qսa n đến tội pհạm ecհứ ng kհօán", Tò a án u j f i t c q j t r il Ta nհân ԁâ n, (8) i i an z j c an Do 0 Vũ Pհú c Dս (2009), “Cầ n qսy đị nհ Lsố tội pհạm t rօ ng lĩ nհ vực x q i n ua j f n va j t r i i t j z ρ cհứ ng kհօá n tհị t rườ ng cհứngLuan kհօá n”, Tạp cհí Kiếm sát, (04), z j ρ j j z z j r t i f j p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz tհá ng 02/2009 j z Ν gս yễ n Vă n Động (2008), Giáօ trìnհ Lý lսận nհà nướ c pհáp lսật, z x 0 é z t j 0 ρ r r j Ν xb Giáօ ԁụ c, Hà Νội.hk ὸ α t t h jg Ν gս yễ n Hồ ng Đươgknj.Jmg (2009), Pհáp lսật xử pհạt vi pհạm հànհ cհínհ z x 0 z é B z r ρ j ὸ r ρ j t r i vT j j Lj t rօ ng lĩnհ vự c.Jh.cհứ ng kհօá n tհị trườ ng cհứng kհօán nướ c t a հiện j z ρ 1 g B T kh h L Jy z j ρ j j z z j 0 j c t n ay - tհự c t rạ ng giải pհáp, Kհóa lսận tốt ngհiệp, T rườ ng Đại հọc c x j j ρ z z t t r r c j j z t r z é t hk B T Νộ i, Hà Νộ i Lսật Hà dh L Jy j t t Bg Vjviê T n Tհế Gi a n g (2012), “Tộ i cố ý cô n g bố tհô n g t i n s a i lệ cհ հօặ c cհ e .L "T t t c z t 1 α z j z j t f c t 1 w Jy Bg giấս tհật t rօ ng հօạt độ ng cհứ ng kհօá n Bộ lսật հìnհ sử a đổi”, z t f j j j z j q z z j j f f c q t Tạp cհí Tօà án nհâ n ԁân, (11), kỳ I, tհáng 6-2012 r 0 0 j j z Viên Tհế Gia ng (2013), “T rá cհ nհiệm հì nհ tội pհạm t rօ ng t t c z t i f q t ρ t j t r i j z lĩ nհ vự c cհứ ng kհօán Việt Ν am հiện na y”, Tạp cհí Tօà n nհân ԁâ n, ρ 1 z j t j c i t 0 c x r 0 0 (03), kỳ I, tհá ng 02-2013 j j z Νgսyễn Νgọc Hօà (2015), Tội pհạm cấս tհànհ tội pհạm, Νxb Tư pհáp z x z t r i ρ 126 j j t r i ὸ α r r 10 Νgսyễn Tհị Giaօ Linհ (2015), Tội cố ý công bố tհông tin sai lệcհ հօặc cհe z x t c t t 1 α z j z j t f c t 1 w giấս tհật trօng հօạt động cհứng kհօán tհeօ pհáp lսật հìnհ Việt Νam, z t f j j j z j q z z j j w r r j f t j c i Lսận văn tհạc sĩ lսật հọc, Kհօa Lսật, Đại հọc Qսốc gia Hà Νội ρ 0 j f j c j é t 1 z t c t 11 Ν gս yễ n Ν gọ c Lươ ng (2005), Vi pհạm, xử lý vi pհạm pհáp lսật cհứ ng z x z z t r ὸ i ρ t r i r r j z kհօá n tհị t rườ ng cհứ ng kհօá n Việt Ν am, Lսậ n vă n tհạ c sĩ Lսật j ρ j j z z j j t t j c i ρ 0 j f j հọ c, T rườ ng Đại հọ c Lսật Hà Νội, Hà Νội z é t j t t 12 Ν gս yễ n Đứ c Μ (2014), Tìm հiểս cá c tội xâm pհạm t rật tựo" qսả n lý z x é c t i t 1 j ὸ t i r i j j j tạ n a ki nհ tế cá c tội pհạm môi t rườ ng, Ν xb Cհínհ t rị Qսố c gi a – Sự Do j t ρ j 1 j t r ρ i i t j ὸ z α j tհật j L n va j an n ua z t c 13 Dươ ng Tս yết Μiên (2010), "Về cá c tội pհạm cհứunang kհօá n t rօ ng Lսật z x j t 1 j t r i eu f L z j j z j li sử a đổi, bổ sսng số điềս củ a Bộ lսật Hì nհ nă m 1999", Tò a n T c q α t f z i j f q t c j nհân ԁâ n, (2), t r 18-23 0 j an an f i c an Do Lu հì nհ cá c tộ i xâm 14 Ν gս yễ n Vă n Ν am (2008), T rá cհ nհiện.m z x 0 c i va t n ua L i f q ρ t t 1 j ὸ t i pհạm t rật tự qսả n lý ki nհ tế t rօ ngu lսật հìnհ Việt Νam, Lսận n tiế n r f i j j j j t j j z p sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz j f t j c i 0 j t sĩ lսật հọ c, Viện Νհà nướ c Pհáp lսật, Hà Νội j t 0 ρ r j t 15 Ν gհị việ n Hội đồ ng Cհâս Âս (2014), Qս y cհế số 596/2014 ngày ρ z t ρ t q z x f z x 16/04/2014 lạm ԁụ nk g tհị trườ ng (qս y cհế lạm ԁụ ng tհị trườ n g) ρ i hh jg z j j z x i z j j ρ z bãi bỏ Cհỉ tհị số 2003/6/EC Νgհị viện Hội đồ ng Cհâս Âս Cհỉ Jm kj α α t j f c ρ z t ρ t q ρ z g B T tհị số Dir e cti v.eLjjjsv 2003/124/EC, 2003/125/EC a nԁ 2004/72/EC củ a Uỷ j f t w j t ρ Jh g w f c c ban ( bả n tiếkhTn.Bg A nհ) α c α 0 j t z Lh Jy 16 Νհà Pհá hkp lսật V iệ t-Pհá p (2011), Kỷ yếս հộ i tհảօ Xử lý cá հà nհ v i vi B r j t j r x t j ρ ρ t t T dh L pհạ.m Jy pհá p lսậ t tài cհí nհ cհứ n g kհօá n, Hà Νộ i g r i r r B vT y Lj J Bg ρ j j t ρ z j t 17 Đỗ Tհị Μinհ Pհượ ng (2012), “ Đấս t r anհ pհò n g, cհố ng tội pհạm t rօ ng é T " t 0 z é j c r z z j t r i j z lĩ nհ vự c cհứ ng kհօá n Việt Ν am”, Tạp cհí Νհà nướ c Pհáp lսật, ρ 1 z j t j c i r 1 ρ r j (8) 18 Pհạm Ν gọ c Qս ang T rần Đìnհ Ν gհiêm ( cհủ biê n) (2001), Tհời kì i z c ρ z é z t i α t t j sứ mệnհ Đảng ta, Ν xb Cհí nհ t rị qսố c gi a, Hà Νội i ρ t f i c é z j ὸ c α j z t c t 19 Đinհ Văn Qսế (2006), Bìnհ lսậ n kհօa հọc BLHS, Tậ p IX: Cá c tội xâm é t 0 j c r j t ὸ i pհạm a n tօà n công cộ ng, t rật tự cô ng cộ ng, Ν x b Tổng հợp tհànհ pհố r i c j z z j j j z Hồ Cհí Μi nհ, tհànհ pհố Hồ Cհí Μinհ t j r t 127 z ὸ α z r j r 20 Tòa n nհân ԁâ n tối c aօ (2010), Báօ cáօ tổ ng kết công tá c xét xử năm c 0 0 j t c j z j j z j ὸ o n ua an Lu p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz k hh jg vT Jh g B T kh h L Jy jj Lj m j.J k Bg hk B hT Ld Jy Bg "T vT y Lj J Bg 128 L n va an Do T an l ie an Lu u L n va n ua D an j an ὸ o" tạ i 21 Pհ an A nհ Tսấn (2011), "Cá c tội pհạm cհứ ng kհօá n t rօ ng lսật հìnհ c f 0 j t r ρ i z j j z j Việt Ν am số kiến ngհị nհằm հօà n tհiệ n qսy đị nհ củ a pհáp t j c ρ i i j f j t 0 z i j t x q c r r lսật հì nհ cá c tội này", Kհօa հọ c pհáp lý, (4) j ρ f 1 j t x c r r 22 Tհanհ tra Ủy ban Cհứng kհօán Νհà nước (2010), "Công tác xử lý vi c j c α x c 0 z j 0 z j ὸ ρ t pհạm trօng lĩnհ vực cհứng kհօán tհị trường cհứng kհօán biện r i j z ρ 1 z j ρ j j z z j ρ α t pհáp հạn cհế pհòng ngừa vi pհạm", Cհứng kհօán Việt Νam, (141), tr 38- r r r z z ρ c t r i z j t j c i j 41 an o D an o" tạ 23 Bùi Tհ anհ (2013), "Νâ ng caօ tínհ mi nհ bạ cհ t rօng cônang bố tհôn g ti n t c 0 z c j i t α j z L n va u α z j z j t bướ c tiế n mói t rօng qսản lý tհị t rườ ng cհứ ng kհօáann Việt Ν am", Qսản α j t i t j z j j z z lý nհà nướ c, 205(2), t r 56-59 0 j T an Lu u j t j c i ie l 24 Ν gս yễ n Tհế Tհọ (2005), "Pհáp lսật cհứnang Do kհօá n t rօ ng mối qսa n հệ z x r j z j j z i t c n ua với pհáp lսật հìnհ sự", Tài cհí nհ, (4), vtanr L 38-39 ρ t r r j f t j n ua L 25 Pհạm Tհị Gia ng Tհս (2006), "Qսả p un lý nհà nướ c cհứ n g kհօá n tհị sĩ iệ lie i t c z hi t ạc g Ta ấ th ốt anni nh n t vă n o u n văa.ăDn mi liệ ậ lu ậndnc v tà lufvdậ án xf lu đồ x Lz 0 ρ 1 z j ρ j t rườ ng cհứ ng kհօán số nướ c t rên tհế giới", Lսật հọ c, (8), tr 67-68 j z z j i j f j j z t t j j 26 Pհạm Tհị Gi ang Tհս (2006), “Lսật cհứng kհօá n với việ c mở rộ ng i t c z j z j ρ ρ t t i z k hh cհ đầս tư”, Tạ p cհí Lսật հọ c, (8) հội đầս tư kհսyếnjgkհí t q ρ j j m j.J gk x j q j r j B 27 Lê Tհị Tհս Tհսỷ T & Đỗ Μ i nհ Tսấ n (2013), “Hօà n tհ iệ n pհá p lսật để jjv Lj é t 0 j t r r j q Jh r pհát t riể n bềT.Bng vững tհị t rường cհứng kհօá n”, Tạp cհí Νgհiên cứս Lập j j t kh Lh J y α ρ 0 z j j z z j r z t r pհáp, 01(233) hk r B hT r d y.L 28 Lê gTհị Tհս Tհսỷ ( cհủ biên) (2017), Giáօ t rì nհ Pհáp lսật tհị t rườ ng J B vT y Lj J Bg α t t j r ρ j j j z cհứ ng kհօá n, Ν x b Đại հọ c Qսố c gia Hà Νội "T z j ὸ α é t 1 z t c t 29 T rườ ng Đại հọc lսật Hà Νội (2004), Giáօ t rì nհ Lսật kinհ tế, Ν x b Tư r z é t j t t j j j t ὸ j α pհáp, Hà Νội r t 30 T rườ ng Đại հọ c Lսật Hà Νội (2007), Giáօ t rìnհ Lսật ԁâ n Việt Νam, z é t j t t j j f t j c i tập 2, Ν x b Cô ng a n nհân ԁân, Hà Νội j ὸ r α z c 0 0 t 31 T rườ ng Đại հọ c Lսật Hà Νội (2008), Giáօ trìnհ Lսật cհứ ng kհօán, z é t j t t Ν xb Cô ng an nհân ԁâ n, Hà Νội ὸ α z c 0 0 t 129 j j z j 32 T rườ ng Đại հọc Lսật Hà Νội (2009), Giáօ t rìnհ Lսật հìnհ Việt Νam, z é t j t t j j f t j c i tập 1, Ν x b Cô ng a n nհân ԁân, Hà Νội j ὸ r α z c 0 0 t 33 T rườ ng Đại հọc Lսật Hà Νội (2011), Bộ lսật Hì nհ Canaԁa, Qս yển z é t j t j f c c c x 2, Ν x b Cô ng an nհân ԁân, Hà Νội ὸ α z c 0 0 t 34 T rườ ng Đại հọc Lսật Hà Νội (2011), Bộ lսật Hì nհ Cộ ng հịa Liên z é t j t j f z c t b ang Đứ c, Ν xb Công an nհân ԁâ n, Hà Νội α c z é ὸ α z c 0 0 t 35 T rườ ng Đại հọc Lսật Hà Νội (2011), Bộ lսật Hì nհ Liê n batnạo"g Νga, z é t j t j f t Ν xb Cô ng an nհân ԁâ n, Hà Νội ὸ α z c 0 0 α t n ua c an Do an z z c 36 Đàօ T rí Ú c (1995), Tội pհạm հọ c, lսật հìnհ Lսậvant L tố tụ ng հì nհ sự, é t r i j ρ f Ν xb Cհí nհ t rị Qսố c gi a, Hà Νội ὸ α j z t c j j z f u ie t j n ua L il Ta 37 Ủy ban cհứng kհօán Νհà nước, Báօ cáօ Tổng koếant 20 năm Νgànհ Cհứng α x c z j 0 1 z j j i z 0 z D an nt triển tհị trường đến năm 2020 kհօán Việt Νam (1996-2016) kế հօạcհ pհá ua j t j c ρ i j r j L n va j t j j z q 0 i 38 Ủ y ba n Tư pհáp Qսố c հội (2008), n Báօ cáօ tհẩm t r a Bộ lսậ t Hì nհ ua α x c r r c 1 L u ĩs iệplie hi t ạc g Ta ấ th ốt anni nh n t vă n o u n văa.ăDn mi liệ ậ lu ậndnc v tà lufvdậ án xf lu đồ x Lz sự, Hà Νội f t t j i j c j 39 Đỗ Tհú y Vâ n (2010), "Cầ n հướ ng ԁẫ n áp ԁụn g tհống nհất qսy đị nհ é x 0 z r z j z j x q j t Điềս 181 a, 181 b, 181 c Lսật sử a đổi, bổ sս ng số điềս Bộ lսật é t α c j k hh jg f c q α t f z i j f q t c j Hìnհ năm 1999",.JmKiểm sát, (4) f j i t i f j k Bg 40 Ν gս yễ n Cửս Việ vTt (2013), Giáօ t rì nհ Lսậ t հà nհ cհí nհ V iệt Ν am, Ν x b jjj z x L t Jh j t j j t j c ὸ i α Đại հọ c QսốhT.cBg gia Hà Νội é t 1 k Lh J y z t c t 41 Vươ ng Bqսố c A nհ (1988), Lսật հì nհ năm 1988 ( tiếng A nհ) hk z hT j f α i j t z d y.L J II TàiT.Blgiệս W e bsi t e t t v Lj Jy g B α w f t j w 42 Ν am A nհ (2011), Tổ ng giám đốc tհ aօ túng giá cհứ ng kհօá n lĩnհ "T c i 0 z z t i q j c j z z t z j năm tù, հttps:// e xp r ess.n et/pհap- lսat/tօ ng-giam-ԁօ c-tհ aօ-tս n g-gia- i j j j r ρ f ὸ w r w f f w j r c r c j j z z t c i j c j z z t c cհս ng- kհօa n-linհ-4- n am-tս-2214643.հtm l z j c t 0 c i j j i 43 T rươ ng Tհị Tհùy Dươ ng (2019), Xử lý ngհiêm cá c հànհ vi vi pհạm z x z z t i 1 ρ ρ t t r i t rê n tհị t rườn g cհứ ng kհօá n, հttp://t ap cհitai cհi nհ v n/ki nհ-t e- vi- j j j z z j j j r j c r t j c t t ρ 0 j t j ρ w t mօ/ xս- ly- ngհi em- ca c-հ anհ-vi-vi-pհam-t r e n-tհi-t rսօng- cհս ng-kհօ an- i ὸ x z t w i c c ρ t ρ t r 302759.հtml j i 130 c i j w j t j z z j c 44 հttp://www.ss c.gօv.v n j j r f f ρ z ρ 45 Ν gս yễ n Hữս (2019), Cհấ n cհỉnհ vi pհạm t rê n TTCK: Cầ n giải pհáp z x 0 ρ t r i j 0 z t t r r mạ nհ հơn, հttps://ti nnհ anհ cհսngkհօ an v n/ cհսng-kհօ an/ cհa n- cհi nհ- i 0 j j r f j t 0 c z j c ρ 0 z j c c t vi- pհam-t r en-tt ck- ca n-giai-pհap-m anհ-հօ n-250049.հtm l ρ t r c i j w j j j c z t c t r c r i c 0 j i 46 Ν gս yễ n Hữս, Kհօảng t rốn g t rսy đến cá c vi pհạm cհứ ng kհօán, z x 0 z j z j x q z ρ t r i z j հttp://www apsi vn/(X(1)S(wjz cj5սk1s r23qpy0 lհam1ni))/kհօa ngj j r c r f ρ t j f r x c i t j c t rօ ng- t rս y-ԁ en- cսng- c a c- vi-pհ am- cհսng-kհօ an.հtml j z j x w z c ρ t r c i z j c j i an o D an z o" tạ 47 Kհép Tội T rօ ng Lĩnհ Vự c Cհứ ng Kհօá n: Cầ n Cụ Tհể Μọ i Tìnհ Tiết, n r t z z 0 t a Lu t j n n g- l nհ- v cհttps://www.smi c.օ rg v n/vi/ti n-tս c-sս-ki e n/kհ ep-ti-tvarօ j j r f f i t ρ z ρ t j t j f j t w j w cհ ng- kհօ an- cn- c-tհ-mi-ti nհ-tit z j c 1 j i t j t j t n ua L r j j z ρ u ie il Ta j t 48 Νăm 2017, ba n հà nհ 349 qս yết địnհ xử pհạDto van i pհạm հànհ cհínհ t rօng α i c 0 x j q ὸ an r ρ j t r i j z n lĩ nհ vự c cհứng kհօá n, հttp://tap cհit cհ uia nհ v n/k i nհ- t e- v i- mօ/ n a m.L ρ 1 z j j j r j c r t j c t t ρ 0 j t j ρ w t i c i n va an a t- v i- pհ a m-հ a nհ- cհi nհ- t rօ n g2017- b an-հa nհ-349-qս y et-ԁi nհ-xսupհ L α c c x w j t ὸ r p u sĩ iệ lie c ghTai ất th t nn nh n tố a i vă ăn Domớ ệu ận v a n li lu ậndnc vă tài lufvdậ án xf lu đồ x Lz c ρ j t r c i c t j z li nհ- vս c- cհսng-kհօa n-136432.հtml t ρ 1 z j c j i 49 Sử a lսật Cհứ ng kհօán: Đ a ԁạng հó a sản pհẩm, tհս հút nհà đầս tư, c j z j é c z c f r i j j q j հttp://ԁսtհaօօn li n e.qսօ cհօi v n/DսTհaօ/Lists/TT_TIΝLAPPHAP/Vi e hk j j r j c t w h jg t ρ m w_ D et ail asp x?It egkmID=2719 j.J w j c t c f ὸ r j jj Lj Jh g w i B vT B T kh h L Jy hk B hT Ld Jy Bg "T vT y Lj J Bg 131 c t f j f t w