Giải quyết tranh chấp về hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế bằng trọng tài ở việt nam 1

-1- Lời nói đầu Tính cấp thiết đề tài Có thể nói hội nhập kinh tế quốc tế xu hướng phát triển tất yếu quốc gia giới Và Việt Nam khơng nằm ngồi xu hướng chung Ngay từ đại hội Đảng lần thứ VI năm 1986, Đảng xác định đổi kinh tế nhiệm vụ trọng tâm, đặc biệt đổi kinh tế đối ngoại Hoạt động kinh tế đối ngoại phong phú bao gồm mua bán hàng hoá quốc tế, đầu tư quốc tế, chuyển giao công nghệ, hợp tác lao động quốc tế Trong mua bán hàng hố quốc tế hoạt động chủ yếu Sau 20 năm thực chiến dịch đổi mới, kinh tế Việt Nam khơng khỏi tình trạng khủng hoảng mà cịn có bước phát triển vững Điều chứng tỏ Đảng ta vận dụng cách sáng tạo chủ nghĩa Mác-Lênin tư tưởng Hồ Chí Minh tiến trình xây dựng CNXH nước ta Cùng với việc chủ trương đổi quản lý kinh tế theo chế thị trường định hướng XHCN, Việt Nam tích cực tham gia hội nhập KTQT Một yêu cầu trình hội nhập bảo đảm tôn trọng thực thi quy định tổ chức quốc tế cam kết hiệp định mà Việt Nam thành viên Điều địi hỏi Nhà nước ta phải đổi hệ thống pháp luật, pháp luật kinh tế để đảm bảo tương thích với pháp luật quốc tế nước giới Đại hội Đảng toàn quốc lần thứ X yêu cầu: “…Chủ động, tích cực hội nhập kinh tế sau hơn, đầy đủ với khu vực giới Thực có hiệu cam kết với nước, tổ chức quốc tế thương mại, đầu tư, dịch vụ lĩnh vực khác…Chuẩn bị tốt điều kiện để thực cam kết sau nước ta gia nhập WTO Khẩn trương đổi thể chế kinh tế, hoàn chỉnh hệ thống pháp luật bảo đảm lợi ích quốc gia phù hợp với quy định, thông lệ quốc tế”1 Việt Nam trở thành thành viên thức ASEAN ngày 25/7/1995; tham gia Khu vực mậu dịch tự ASEAN (AFTA) ngày 1/1/1996; tham gia ASEM tháng 3/1996; tham gia diễn đàn Châu - Thái Bình Dương (APEC) tháng 11/1998; Xem: Nguyến Đình Thơ (2008), “Một số vấn đề hoàn thiện pháp luật trọng tài thương mại đáp ứng yêu cầu hội nhập kinh tế quốc tế”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, (6), tr.49 -2gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) tháng 11/2006; thực Hiệp định Thương mại song phương với Hoa Kỳ Theo Chương trình xây dựng luật, pháp lệnh năm 2009 Quốc hội khóa XII, Dự án Luật Trọng tài thương mại Quốc hội cho ý kiến kỳ họp thứ VI tháng (10/2009) Đây Dự án luật có ý nghĩa lớn việc thể chế hóa đường lối, sách Đảng xây dựng phát triển đất nước thời kỳ cơng nghiệp hóa, đại hóa; xây dựng kinh tế thị trường định hướng XHCN, hội nhập sâu rộng vào kinh tế giới; khuyến khích sử dụng Trọng tài việc giải tranh chấp bên, trước hết xuất phát từ nhu cầu cầu chủ thể kinh doanh, thể nhân, pháp nhân muốn giải vụ việc cách thuận lợi, nhanh chóng có hiệu Tuy nhiên, Dự thảo Luật cần thêm nhiều ý kiến đóng góp để tiếp tục hồn thiện2 Chính vậy, việc nghiên cứu làm sáng tỏ nội dung hoàn thiện pháp luật giải tranh chấp thương mại trọng tài nói chung tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế nói riêng nhiệm vụ quan trọng cần thiết Do đó, tác giả chọn đề tài "Giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế trọng tài Việt Nam" làm luận văn tốt nghiệp Tình hình nghiên cứu Trong lĩnh vực khoa học pháp lý Trọng tài có số cơng trình nghiên cứu như: Các viết PTS Đinh Ngọc Hiện giải tranh chấp kinh tế Tòa án Việt Nam; PTS Dương Thanh Mai hòa giải giải tranh chấp kinh tế Việt Nam nay; Tiến Sỹ Hoàng Thế Liên phương thức giải tranh chấp chủ yếu Việt Nam lĩnh vực kinh tế đầu tư nước PTS Dương Đăng Huệ vấn đề giải tranh chấp thương mại quốc tế đầu tư nước Việt Nam; số viết tác giả Trần Hữu Huỳnh trọng tài; tác giả Trần Đình Hảo Hịa giải, thương lượng giải hợp đồng kinh tế…Tuy nhiên, chưa có cơng trình, viết nghiên cứu mang tính tổng thể đề cập trực tiếp đến vấn đề giải tranh chấp hợp 22 Xem: Phạm Quý Tỵ (2009), “Một số ý kiến Dự thảo Luật trọng tài thương mại”, Tạp chí nghiên cứu Lập pháp, (20), tr.28 -3đồng mua bán hàng hoá quốc tế trọng tài Việt Nam Do vậy, đề tài nghiên cứu mới, chưa nghiên cứu cách tổng thể, toàn diện Đề tài thực dựa sở tiếp thu có chọn lọc kế thừa kết nghiên cứu công trình đưa nhằm nghiên cứu tổng thể, toàn diện vấn đề lý luận thực tiễn Đối tượng nghiên cứu phạm vi nghiên cứu đề tài - Đối tượng nghiên cứu: Đề tài nghiên cứu tranh chấp hợp ng mua bỏn hng hoỏ quc t đợc giải Trọng tài - Phạm vi nghiên cứu đề tài: Tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế vấn đề rộng, liên quan đến nhiều lĩnh vực cã nhiỊu lo¹i chđ thĨ tham gia Tuy nhiên, khuôn khổ đề tài, tác giả giới hạn nội dung giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế trọng tài theo pháp luật Việt Nam vµ thực tiễn áp dụng thời gian qua Đề tài không sâu nghiên cứu vấn đề giải tranh chấp mà bên tham gia Nhà nước hay quan quyền lực nhà nước Mục đích nghiên cứu đề tài nhiệm vụ đề tài - Về mục đích luận văn Mục đích đề tài làm rõ số vấn đề chất giải tranh chấp thương mại Trọng tài nói chung giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hố quốc tế nói riêng, phân tích pháp luật hành giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hố quốc tế, góp phần tăng cường hiệu quản lý Nhà nước hoạt động giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Trọng tài Đặc biệt bối cảnh Việt Nam vừa gia nhập Tổ chức Thương mại giới - Nhiệm vụ luận văn Để đạt mục đích nghiên cứu trên, luận văn có nhiệm vụ: - Tiếp cận sở lý luận giải tranh chấp thương mại nói chung, tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Trọng tài riêng; -4- Tiếp cận làm rõ mặt được, mặt hạn chế, bất hợp lý, bất cập pháp luật thực tiễn hoạt động để giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Trọng tài Việt Nam nay; - Đưa số kiến nghị đề hoàn thiện pháp luật giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Trọng tài Phương pháp nghiên cứu Để đạt mục tiêu đây, việc nghiên cứu đề tài thực sở phương pháp vật biện chứng, kết hợp với việc sử dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể như: Phương pháp phân tích, phương pháp tổng hợp, phương pháp lịch sử, phương pháp so sánh Đề tài thực sở lý luận chũ nghĩa Mác-Lênin tư tưởng Hồ Chí Minh Nhà nước pháp luật, đường lối, sách Đảng Nhà nước quan điểm đổi trình hội nhập kinh tế quốc tế Ý nghĩa luận văn + Đề tài rõ đặc thù luật áp dụng giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Trọng tài, đưa phương thức chung việc điều chỉnh luật áp dụng theo pháp luật quốc gia thông lệ quốc tế + Đề tài đối chiếu pháp luật thương mại giải tranh chấp trọng tài hành Việt Nam để đưa ưu điểm hạn chế, sở so sánh vói thực tiễn áp dụng thơng lệ quốc tế, để hồn thiện pháp luật giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Trọng tài Kết cấu đề tài Ngoài lời mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, luận văn thực theo cấu chương Chương 1: Những vấn đề lý luận tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Chương 2: Pháp luật hành thực trạng pháp luật giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế trọng tài Chương 3: Thực tiễn giải tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế trọng tài số kiến nghị Kết luận -5Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HOÁ QUỐC TẾ VÀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VỀ HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HOÁ QUỐC TẾ 1.1 KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM VÀ CÁC DẠNG TRANH CHẤP VỀ HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HOÁ QUỐC TẾ 1.1.1 Khái niệm tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Cùng với phát triển thương mại quốc tế giao dịch quốc tế ngày trở nên đa dạng, đặc biệt quan hệ HĐMBHHQT dẫn đến tranh chấp phát sinh từ quan hệ phức tạp Trên thực tế khó để xác định khái niệm tranh chấp HĐMBHHQT bình diện quốc tế, chí phạm vi quốc gia Tuy nhiên, từ góc độ luật thực định xem tranh chấp từ HĐMBHHQT tranh chấp phát sinh quan hệ thương mại quốc tế loại tranh chấp có hợp đồng Vậy câu hỏi cần trả lời HĐMBHHQT gì? Mua bán hàng hố hoạt động thương mại, theo bên bán có nghĩa vụ giao hàng, chuyển quyền sở hữu hàng hóa cho bên mua nhận tốn; bên mua có nghĩa vụ toán cho bên bán, nhận hàng quyền sở hữu hàng hoá theo thỏa thuận.3 Cơ sở pháp lý việc mua bán hàng hóa hợp đồng mua bán hàng hóa Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế dạng hợp đồng bên chủ thể quan hệ thương mại quốc tế sử dụng phổ biến thường xuyên hoạt động thương mại Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế mang đầy đủ đặc trưng hợp đồng thương mại quốc tế (hợp đồng thương mại có yếu tố nước ngồi) Ngồi đặc điểm hợp đồng mua bán hàng hóa thơng thường, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế cịn có tính quốc tế (yếu tố nước ngồi) Theo Điều Cơng ước LaHay 1964 mua bán quốc tế động sản hữu hình thì: “Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế hợp đồng mua bán hàng hóa bên ký kết có trụ sở thương mại nước khác nhau, hàng hóa chuyển Xem: Khoản Điều Luật thương mại, NXB trị quốc gia-Hà Nội -6từ nước sang nước khác việc trao đổi ý chí ký kết hợp đồng bên ký kết thiết lập nước khác nhau” Điều Công ước Liên hợp quốc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế - Công ước Viena 1980, gián tiếp định nghĩa: “Công ước áp dụng hợp đồng mua bán hàng hóa ký kết bên có trụ sở thương mại quốc gia khác nhau” Ở Việt Nam, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế biết đến với nhiều tên gọi là: hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (theo Cơng ước Viena 1980), hợp đồng xuất nhập khẩu, hợp đồng mua bán ngoại thương (theo Quy chế tạm thời số 4794/TN-XNK ngày 31/7/1991 Bộ Thương nghiệp, Bộ Công thương), hợp đồng mua bán hàng hóa với thương nhân nước (Luật thương mại 1997) “Mua bán hàng hố quốc tế thực hình thức xuất khẩu, nhập khẩu, tạm nhập, tái xuất, tạm xuất, tái nhập chuyển Mua bán hàng hoá quốc tế phải thực sở hợp đồng văn hình thức khác có giá trị pháp lý tương đương”4 Như hiểu, hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế thống ý chí bên quan hệ mua bán hàng hóa có yếu tố nước ngồi mà thơng qua đó, thiết lập, thay đổi chấm dứt quyền nghĩa vụ pháp lý chủ thể với Các đặc điểm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là: Chủ thể tham gia ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế chủ thể hoạt động kinh doanh quốc tế, thể nhân, pháp nhân, số trường hợp định, Nhà nước chủ thể đặc biệt quan hệ Các chủ thể có quốc tịch khác trụ sở thương mại quốc gia khác nhau; Hàng hóa - đối tượng hợp đồng có dịch chuyển qua biên giới quốc gia giai đoạn chào hàng, chấp nhận chào hàng thiết lập nước khác nhau; Nội dung hợp đồng bao gồm quyền nghĩa vụ phát sinh từ việc chuyển giao quyền sở hữu hàng hóa từ người bán sang người mua nước khác nhau; Đồng tiền tốn ngoại tệ bên; Luật điều chỉnh quan hệ hợp đồng Xêm Điều 27 Luật thương mại, NXB trị quốc gia-Hà Nội -7luật quốc gia, điều ước quốc tế, tập quán quốc tế thương mại hàng hải số nước áp dụng tiền lệ pháp (án lệ) Cụ thể, Luật điều chỉnh quan hệ hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế bao gồm: - Pháp luật quốc gia (chủ yếu Luật dân thương mại quốc gia) Đối với giao dịch mua bán hàng hóa quốc tế, pháp luật quốc gia áp dụng trường hợp sau: (i) Các bên hợp đồng thỏa thuận lựa chọn áp dụng; (ii) Điều ước quốc tế mà quốc gia (có chủ thể hợp đồng mang quốc tịch quốc gia đó) kí kết hoặctham gia có quy định điều khoản luật áp dụng cho hợp đồng mua bán quốc tế luật quốc gia định; (iii) quan có thẩm quyền giải tranh chấp chọn luật áp dụng (khi bên không đạt thỏa thuận luật áp dụng cho quan hệ hợp đồng)5 Pháp luật Việt Nam áp dụng hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế bao gồm: Bộ luật dân 2005, Luật Thương mại 2005, Bộ luật hàng hải 2005, Luật hàng không dân dụng Việt Nam 2006, Pháp lệnh trọng tài thương mại 2003, Nghị định 23/2007/NĐ-CP ngày 12/02/2007 Chính phủ quy định chi tiết Luật thương mại hoạt động mua bán hàng hóa hoạt động có liên quan trực tiếp đến mua bán hàng hóa doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi Việt Nam; - Các điều ước quốc tế chủ yếu sau: + Công ước LaHay ngày 15/6/1955 luật áp dụng hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế; + Cơng ước Liên hợp quốc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Cơng ước Viena ký 11/4/1980, có hiệu lực từ ngày 01/01/1988, áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hóa bên có trụ sở thương mại nước khác Áp dụng hai trường hợp cụ thể là: 1) Khi trụ sở bên đóng nước khác thành viên Công ước; 2) Khi nguyên tắc tư pháp quốc tế quy định luật áp dụng luật nước thành viên Cơng ước; + Cụng ước Roma ngày 19/6/1980, có hiệu lực ngày 01/4/1991 luật áp dụng nghĩa vụ phát sinh từ hợp đồng Đây Điều ước quốc tế quan Xem: Giáo trình Luật thương mại tập II, NXB công an nhân dân 2008, tr.9 -8trọng xây dựng sở thống nguyên tắc Tư pháp quốc tế lĩnh vực hợp đồng thương mại quốc tế + Hiệp định Buôn bán hàng dệt may Việt Nam - EU, Hiệp định thương mại chứa đựng điều khoản liên quan đến xuất xứ hàng hóa, điều khoản liên quan đến hạn ngạch (quota) quy định danh mục mặt hàng hạn ngạch Hiệp định trực tiếp điều chỉnh hoạt động xuất nhập hàng dệt may doanh nghiệp Việt Nam với thương nhân Liên minh Châu Âu; + Hiệp định thương mại Việt Nam - Hoa Kỳ, ký kết ngày 13/7/2000 Washington, D.C có hiệu lực từ ngày 11/12/2001.Theo hoạt động lĩnh vực thương mại hàng hóa hoạt động xuất nhập cách tự từ lãnh thổ Bên sang lãnh thổ Bên Hàng hóa xuất nhập mở rộng cho loại hàng hóa trừ mặt hàng số sách bên đưa hạn chế cụ thể theo phụ lục kèm theo - Các tập quán thương mại quốc tế: + INCOTERMS (do phòng Thương mại quốc tế - ICC ban hành năm 1936, sử đổi bổ sung năm 1953, 1967, 1980, 1990, 2000) quy định điều kiện thương mại quốc tế; + Quy tắc chung tập quán thực hành tín dụng chứng từ (UCP 500); - Các án lệ (case law): Tùy theo hệ thống pháp luật mình, số nước áp dụng án lệ để điều chỉnh quan hệ hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Theo Từ điển Luật học (Black’s Law Dictionary) West Pub Co xuất năm 1991, khái niệm “Tranh chấp” hiểu mâu thuẫn bất đồng (tranh cãi) yêu cầu hay quyền lợi, đòi hỏi yêu cầu hay quyền lợi từ bên đáp lại yêu cầu hay lập luận trái ngược từ bên Tranh chấp thương mại mâu thuẫn (bất đồng hay xung đột) quyền nghĩa vụ bên trình thực hoạt động thương mại Như vậy, tranh chấp thương mại phải hội đủ yếu tố sau đây: - Thứ nhất, tranh chấp thương mại trước hết mâu thuẫn (bất đồng) quyền nghĩa vụ bên mối quan hệ cụ thể - Thứ hai, mâu thuẫn (bất đồng) phát sinh từ hoạt động thương mại -9- Thứ ba, mâu thuẫn (bất đồng) phát sinh chủ yếu thương nhân Tranh chấp thương mại tượng kinh tế - xã hội tất yếu xuất kinh tế thị trường Tranh chấp thương mại có chất tranh chấp phát sinh chủ thể xã hội nói chung Tranh chấp thương mại mâu thuẫn, bất đồng bên tham gia quan hệ thương mại mà chủ yếu liên quan đến việc thực không thực quyền nghĩa vụ theo hợp đồng Tranh chấp phát sinh từ nội dung hợp đồng, giải thích hợp đồng, quyền nghĩa vụ bên hợp đồng, thực hợp đồng, sửa đổi, chấm dứt hợp đồng, trách nhiệm bồi thường thiệt hại vi phạm hợp đồng Theo Điều Pháp lệnh trọng tài thương mại Việt Nam năm 2003 thì:“Tranh chấp (trong hoạt động thương mại) có yếu tố nước tranh chấp phát sinh hoạt động thương mại mà bên bên người nước ngoài, pháp nhân nước tham gia để xác lập, thay đổi, chấm dứt quan hệ có tranh chấp phát sinh nước ngồi tài sản liên quan đến tranh chấp nước ” Hoạt động thương mại, hiểu theo nghĩa rộng Luật mẫu UNCITRAL, việc thực hay nhiều hành vi thương mại cá nhân, tổ chức kinh doanh bao gồm mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ; phân phối; đại diện; đại lý thương mại; ký gửi; thuê, cho thuê; thuê mua; xây dựng; tư vấn; kỹ thuật; li-xăng, đầu tư, tài chính, ngân hàng; bảo hiểm, thăm dò, khai thác; liên doanh hình thức khác hợp tác cơng nghiệp kinh doanh; vận chuyển hàng hoá, hành khách đường hàng không, đường biển, đường sắt, đường hành vi thương mại khác theo quy định pháp luật Còn Hiệp định thương mại Việt Nam – Hoa Kỳ quy định, tranh chấp thương mại tranh chấp bên giao dịch thương mại (khoản Điều 9) Như vậy, tranh chấp hợp đồng thương mại quốc tế nói chung tranh chấp HĐMBHHQT nói riêng tranh chấp hoạt động kinh tế xã hội nói chung, phải có dấu hiệu quốc tế phân tích có hoạt động thương mại thơng qua hình thức pháp lý hợp đồng Tranh chấp hợp Xem: Giáo trình Luật thương mại tập II, NXB cơng an nhân dân 2008, tr.432 - 10 đồng thương mại quốc tế khác với tranh chấp công ty với thành viên công ty, thành viên công ty với chủ thể phải thương nhân (tổ chức kinh tế thành lập hợp pháp, cá nhân hoạt động thương mại cách độc lập, thường xuyên có đăng ký kinh doanh) chủ thể có quan hệ với thông qua giao dịch hợp đồng thương mại Về nguyên nhân dẫn đến tranh chấp thương mại quốc tế, bên tham gia quan hệ thường chủ thể nước khác nhau, có khác biệt truyền thống pháp luật tập quán thương mại, thiếu hiểu biết tin cậy lẫn bạn hàng nước Các điều kiện khách quan ngoại cảnh làm ảnh hưởng đến việc thực hợp đồng bên Hoặc ý thức chủ quan bên việc tuân thủ hợp đồng, bất cẩn bên bán, bên mua bên vận chuyển làm phát sinh tranh chấp hợp đồng thương mại bên Trong q trình thực hợp đồng, bên cịn bị ảnh hưởng quản lý hoạt động thương mại quốc gia Hệ thống pháp luật nước có quy định khác với nước khác hình thức loại hợp đồng, nội dung loại hợp đồng, địa vị pháp lý bên tham gia quan hệ hợp đồng thương mại quốc tế, quy định thẩm quyền xét xử tranh chấp từ hợp đồng thương mại quốc tế nước khác Như vậy, khái quát tranh chấp HĐMBHHQT mâu thuẫn, bất đồng bên tham gia quan hệ HĐMBHHQT mà chủ yếu liên quan đến việc thực không thực quyền nghĩa vụ theo hợp đồng 1.1.2 Đặc điểm tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Một là: Tranh chấp phát sinh HĐMBHHQT tranh chấp phát sinh hoạt động thương mại; Hai là: Tranh chấp phát sinh HĐMBHHQT tranh chấp mà chủ thể chủ yếu thương nhân bên thương nhân; Ba là: Tranh chấp phát sinh HĐMBHHQT tranh chấp có quan hệ hợp đồng thương mại tồn bên tranh chấp; Bốn là: Có yếu tố tài sản, gắn liền với lợi ích bên phát sinh tranh chấp trực tiếp từ quan hệ hợp đồng;