Đầu tư công luôn là hoạt động rất quan trọng của các quốc gia, nhất là các quốc gia đang trong quá trình công nghiệp hóa. Những năm gần đây, đầu tư công càng được đặc biệt quan tâm do nhiều quốc gia trên thế giới đều muốn dùng đầu tư công để tạo môi trường và kích thích phát triển, muốn tăng hiệu quả đầu tư công trong bối cảnh nợ công tăng, nhất là sau khủng hoảng tài chính toàn cầu năm 2008. Tại Việt Nam, trong bối cảnh mục tiêu phát triển rất cao, ngân sách luôn thiếu hụt, nợ công có xu hướng tăng cao, nhiều dự án đầu tư công kém hiệu quả, vấn đề đầu tư công càng trở thành tâm điểm thảo luận của các nhà nghiên cứu, các nhà quản lý nhà nước và dân chúng.
1 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu Đầu tư công hoạt động quan trọng quốc gia, quốc gia q trình cơng nghiệp hóa Những năm gần đây, đầu tư công đặc biệt quan tâm nhiều quốc gia giới muốn dùng đầu tư cơng để tạo mơi trường kích thích phát triển, muốn tăng hiệu đầu tư cơng bối cảnh nợ công tăng, sau khủng hoảng tài tồn cầu năm 2008 Tại Việt Nam, bối cảnh mục tiêu phát triển cao, ngân sách ln thiếu hụt, nợ cơng có xu hướng tăng cao, nhiều dự án đầu tư công hiệu quả, vấn đề đầu tư công trở thành tâm điểm thảo luận nhà nghiên cứu, nhà quản lý nhà nước dân chúng Đối với đơn vị nghiệp công lập lĩnh vực đào tạo, Việt Nam có nhiều nét riêng Cùng với q trình đổi toàn diện đất nước, nghiệp giáo dục – đào tạo nước ta đổi tổ chức, thể chế, quản lý nội dung, chương trình, phương pháp Đầu tư đơn vị chủ yếu đầu tư công nguồn vốn ngân sách nhà nước (NSNN) quản lý đầu tư đơn vị đổi mới, bước hồn thiện Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh (HVCTQGHCM) với tư cách sở đào tạo đầu ngành, đơn vị nghiệp dự tốn cấp I có nhiều đổi cho phù hợp với thay đổi đất nước Cùng với việc đổi mới, nâng cao chất lượng đào tạo, nghiên cứu khoa học mặt công tác khác, công tác quản lý đầu tư, cụ thể xây dựng sơ vật chất HVCTQGHCM Đảng Nhà nước quan tâm định hướng để phù hợp với nhiệm vụ giai đoạn mới, từ Nghị số 52-NQ/TW ngày 30/7/2005 Bộ Chính trị đổi mới, nâng cao chất lượng đào tạo, bồi dưỡng cán nghiên cứu khoa học HVCTQGHCM, xác định rõ:“Từng bước đại hóa sở vật chất - kỹ thuật HVCTQGHCM để tương xứng trung tâm đào tạo nghiên cứu lớn quốc gia khu vực Trong năm tới, ưu tiên đầu tư theo quy hoạch, trọng đầu tư công nghệ thông tin (CNTT)”[1] Sau 10 năm HVCTQGHCM đơn vị dự toán cấp I, đến ngày 06/01/2014 Bộ Chính trị có Quyết định số 224-QĐ/TW ngày 06/01/2014 chức nhiệm vụ, tổ chức máy HVCTQGHCM Nghị định số 48/2014CP ngày 19/5/2014 Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức HVCTQGHCM (thay Nghị định số 129/2008/NĐ-CP Chính phủ ngày 17/12/2008); Nghị số 32NQ/TW ngày 26/5/2014 Bộ Chính trị tiếp tục đổi mới, nâng cao chất lượng công tác đào tạo, bồi dưỡng lý luận trị cho cán lãnh đạo quản lý [2] Để đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ mới, HVCTQGHCM không ngừng đổi mới, đầu tư cải tạo đầu tư tạo sở vật chất kỹ thuật phục vụ đào tạo, giảng dạy, nghiên cứu khoa học, thực nhiệm vụ trị mà Đảng Nhà nước giao Hoạt động đầu tư quản lý đầu tư HVCTQGHCM trở thành lĩnh vực quan trọng quản lý tài Học viện Quản lý đầu tư HVCTQGHCM từ chỗ quản lý đơn vị thực trực thuộc Ban Tài quản trị trung ương (nay Văn phòng Trung ương) đến thực quản lý đầu tư đơn vị dự toán cấp I Tuy nhiên, xét quy trình, chế chất lượng quản lý đầu tư, cơng tác HVCTQGHCM cịn nhiều bất cập, hệ quy mô xây dựng, chất lượng công trình mục đích cơng sử dụng cịn nhiều điểm chưa phù hợp, chưa đáp ứng yêu cầu phát triển hệ thống HVCTQGHCM Nhiều cơng trình quy mơ q nhỏ, q chật hẹp khó khăn bố trí sử dụng vào hoạt động chuyên môn; hạng mục phụ trợ không đồng bộ, không hồn chỉnh làm giảm hiệu sử dụng cơng trình, trang thiết bị phục vụ chưa đồng bộ, lạc hậu, tính chưa phù hợp Cơng tác quản lý đầu tư cấp (cấp chủ quản đầu tư, chủ đầu tư, ban quản lý dự án) cịn bộc lộ nhiều thiếu sót Bộ máy quản lý đầu tư cấp chưa chuyên nghiệp, kỹ nghiệp vụ yếu, thường kiêm nhiệm, kết lúng túng thực nhiệm vụ, chất lượng quản lý yếu Tình hình địi hỏi HVCTQGHCM phải có đổi mạnh mẽ quản lý nói chung quản lý đầu tư nói riêng Muốn vậy, trước hết phải có nghiên cứu, quản lý đầu tư nghiên cứu toàn diện thực tiễn công tác quản lý đầu tư HVCTQGHCM, đánh giá trạng quản lý đầu tư công từ đề xuất giải pháp đổi hoàn thiện quản lý đầu tư HVCTQGHCM nhằm phát huy ưu điểm, khắp phục hạn chế, tồn tại, giúp HVCTQGHCM phát triển với tiềm mạnh Chính vậy: “Quản lý đầu tư Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh” lựa chọn làm đề tài nghiên cứu luận án tiến sĩ nghiên cứu sinh Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu đề tài 2.1 Mục tiêu Trên sở nghiên cứu vấn đề lý luận đầu tư quản lý đầu tư HVCTQGHCM, luận án, phân tích, đánh giá thực trạng quản lý đầu tư HVCTQGHCM giai đoạn 2007-2017, rút kết đạt được, hạn chế nguyên nhân, từ đề xuất hệ thống giải pháp hoàn thiện quản lý đầu tư HVCTQGHCM thời gian tới (giai đoạn 20182025) 2.2 Nhiệm vụ Trên sở mục tiêu nêu trên, luận án xác định nhiệm vụ nghiên cứu sau: - Hệ thống hóa làm rõ vấn đề lý luận pháp lý đầu tư, quản lý đầu tư đơn vị nghiệp dự toán cấp I quản lý đầu tư HVCTQGHCM nói riêng - Phân tích, đánh giá thực trạng quản lý đầu tư HVCTQGHCM, rút kết đạt được, hạn chế nguyên nhân hạn chế - Làm rõ cứ, đề xuất giải pháp để thực có hiệu quản lý đầu tư HVCTQGHCM Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án xác định nội dung quản lý đầu tư xây dựng từ nguồn NSNN HVCTQGHCM với tư cách đơn vị nghiệp dự toán cấp I Các nội dung quản lý đầu tư bao gồm tất khâu trình quản lý đầu tư: từ quản lý quy hoạch, kế hoạch đầu tư, triển khai kế hoạch đầu tư (chủ trương đầu tư, quy hoạch, kế hoạch đầu tư), định đầu tư, giám sát hoạt động đầu tư đến khâu kết thúc đầu tư vốn đầu tư (VĐT) từ NSNN chi cho phát triển nghiệp theo quy định Nhà nước quản lý đầu tư HVCTQGHCM Vế cấp độ, nội dung quản lý đầu tư tiếp cận từ góc độ quản lý đơn vị nghiệp dự toán cấp I toàn đầu tư Nhà nước giao cho HVCTQGHCM quản lý thực Các nội dung quản lý cụ thể đơn vị nghiệp dự toán cấp II, cấp III xem xét chừng mực làm rõ tính hệ thống cơng tác quản lý đầu tư quan nghiệp dự toán ngân sách cấp I HVCTQGHCM 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi không gian: Quản lý đầu tư xây dựng từ nguồn NSNN hệ thống HVCTQGHCM, bao gồm Trung tâm học viện (TTHV) số 135, đường Nguyễn Phong Sắc, phường Nghĩa Tân, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội; Học viện khu vực: Học viện Chính trị khu vực I (HV1) số 15, đường Khuất Duy Tiến, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội, Học viện Chính trị khu vực II (HV2) số 99, đường Man Thiện, phường Hiệp Phú, quận 9, thành phố Hồ Chí Minh, Học viện Chính trị khu vực III (HV3) số 232, đường Nguyễn Công Trứ, quận Hải Châu, thành phố Đà Nẵng, Học viện Chính trị khu vực IV (HV4) số 6, đường Nguyễn Văn Cừ nối dài, phường An Bình, quận Ninh Kiều, thành phố Cần Thơ; Học viện Chuyên ngành: Học viện Báo chí Tuyên Truyền (HVBC) số 36, đường Xuân Thủy, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội Luận án loại trừ, không nghiên cứu quản lý đầu tư Học viện chuyên ngành trực thuộc Học viện Hành giai đoạn ngày từ ngày 28 tháng năm 2013 đến hết niên độ ngân sách năm 2014, Học viện Hành tách khỏi chủ quản HVCTQGHCM (theo Kết luận số 64-KL/TW ngày 28/5/2013 Hội nghị lần thứ Ban chấp hành Trung ương Khóa XI, Kế hoạch số 12-KH/TW ngày 18/9/2013 Bộ Chính trị số vấn đề tiếp tục đổi mới, hồn thiện hệ thống trị từ Trung ương đến sở; Công văn số 176-CV/TW ngày 23/10/2013 Ban Bí thư việc chuyển Học viện Hành từ HVCTQGHCM trực thuộc Bộ Nội vụ) - Phạm vi thời gian: Luận án nghiên cứu thực trạng quản lý đầu tư HVCTQGHCM giai đoạn 2007 - 2017 (mốc thời gian 2007 thời gian sau năm có Quyết định số 149-QĐ-TW ngày 02 tháng năm 2005 Bộ Chính trị Nghị định 48/2006/NĐ-CP ngày 17/5/2006, HVCTQGHCM đơn vị nghiệp dự tốn tài cấp I) - Phạm vi nội dung quản lý: Quản lý đầu tư tiếp cận từ nhiều góc độ khác như: chế quản lý, máy quản lý Nghiên cứu luận án nghiên cứu sinh tiếp cận từ góc độ quản lý đầu tư cơng với chức năng, nội dung quản lý đơn vị nghiệp dự toán cấp (HVCTQGHCM) quan Nhà nước giao trực tiếp quản lý, sử dụng VĐT xây dựng cấp phát từ NSNN; đó, phạm vi nội dung quản lý xác định vấn đề có liên quan đến ba giai đoạn q trình quản lý đầu tư: lập kế hoạch đầu tư, triển khai thực kế hoạch đầu tư giám sát kiểm tra đánh giá đầu tư (chủ yếu đầu tư xây dựng từ nguồn vốn NSNN) Các nội dung chế quản lý (cơ chế Nhà nước chế nội HVCTQGHCM) quản lý đầu tư tổ chức máy quản lý đầu tư xem xét Luận án chừng mực để bổ sung làm rõ thêm nội dung quản lý theo tiếp cận trình nêu Phương pháp nghiên cứu 4.1 Phương pháp luận: Luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu chung mang tính phương pháp luận dựa sở vận dụng nguyên lý chủ nghĩa Mác- Lênin, cụ thể chủ nghĩa vật biện chứng chủ nghĩa vật lịch sử để xem xét, trình bày kiến giải biện pháp quản lý đầu tư đơn vị nghiệp dự toán cấp I chế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Luận án bám sát quan điểm, đường lối, chủ trương, pháp luật Đảng Nhà nước cải cách kinh tế nói chung, chế quản lý quản lý đầu tư cơng nói riêng 4.2 Phương pháp nghiên cứu cụ thể: Phương pháp nghiên cứu chủ đạo sử dụng luận án phân tích tổng hợp Ngồi ra, luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu chuyên ngành phương pháp tổng hợp tư liệu, điều tra lấy ý kiến nhà quản lý, thống kê, so sánh… Các kết luận luận án đưa dựa sở tham khảo tài liệu công bố, kết hợp phân tích, suy luận lơgic số liệu tổng hợp, thu thập Tùy nội dung, mục tiêu nghiên cứu, luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu phù hợp: Đối với mục tiêu tổng hợp, hệ thống hóa có bổ sung, kết luận vấn đề lý thuyết Chương Chương 2, phương pháp chủ đạo sử dụng nghiên cứu tài liệu có liên quan, thu thập tổng hợp tài liệu nước, qua xây dựng khung lý thuyết cho nội dung nghiên cứu Ở nội dung Chương phân tích, đánh giá thực trạng quản lý đầu tư HVCTQGHCM, phương pháp chủ đạo sử dụng phương pháp thu thập tư liệu, số liệu đơn vị quản lý, đơn vị trực tiếp quản lý thực đầu tư; điều tra khảo sát đối tượng có liên quan, phân tích, so sánh, đánh giá… Ở Chương 4, phương pháp chủ đạo sử dụng phương pháp phân tích - tổng hợp, đề xuất giải pháp dựa suy luận logic từ kết phân tích nội dung trước Phương pháp điều tra khảo sát sử dụng để đánh giá thực trạng, củng cố thêm kết luận đề xuất giải pháp có tính thực tiễn, khả thi Phương pháp sử dụng Chương Chương Luận án 4.3 Phương pháp thu thập số liệu - Số liệu thứ cấp: Nguồn tài liệu, số liệu sử dụng bao gồm: hệ thống văn quy phạm pháp luật Đảng Nhà nước liên quan đến quản lý đầu tư; số liệu thứ cấp từ sách, cơng trình nghiên cứu, báo cáo, kết công bố số điều tra, số liệu nghiên cứu đề án, điều tra, khảo sát Chính phủ, Bộ Tài chính, Bộ Kế hoạch Đầu tư HVCTQGHCM - Số liệu sơ cấp: Các thông tin, số liệu sơ cấp thực trình nghiên cứu phương pháp điều tra xã hội học tác giả thực hiện: tiến hành phát phiếu hỏi liên quan đến nội dung quản lý đầu tư nhóm đối tượng (103 cán liên quan đến quản lý đầu tư đơn vị nghiệp dự toán cấp 1, cấp 2, cấp 87 cán bộ, học viên trực tiếp sử dụng sản phẩm đầu tư đơn vị trực thuộc HVCTQGHCM) Dữ liệu, số liệu sơ cấp thu thập thông qua điều tra phiếu tiêu chuẩn thực cách lựa chọn đại diện cán trực tiếp quản lý đầu tư xây dựng đơn vị trực thuộc HVCTQGHCM để thu thập thông tin Tổng số phiếu lấy ý kiến: 200 phiếu; số phiếu thu về: 190 phiếu 4.4 Phương pháp phân tích số liệu - Thống kê so sánh: để phân tích, đánh giá so sánh thời điểm, thời kỳ; so sánh tiêu phản ánh thực trạng - Thống kê mơ tả: sử dụng số bình qn, số tương đối, số tuyệt đối, biểu bảng, số liệu, sơ đồ biểu diễn nội dung Luận án - Sử dụng phương pháp chuyên gia để xử thông tin thu sau điều tra, rút nhận xét cần thiết phục vụ cho nghiên cứu Luận án Đóng góp luận án Đây đề tài nghiên cứu gắn lý luận với thực tiễn vậy, mục tiêu hướng tới tổng kết lý luận, đánh giá thực tiễn qua làm sở để đề xuất hệ thống giải pháp, định hướng quản lý hoạt động đầu tư kiến nghị phù hợp Tuy nhiên, quản lý đầu tư HVCTQGHCM phức tạp biến động chức năng, nhiệm vụ, cấu tổ chức qua giai đoạn văn pháp lý đầu tư xây dựng Nhà nước ban hành thường xuyên thay đổi, đó, đóng góp luận án mặt lý luận thực tiễn thể chủ yếu mặt sau: Một là, Luận giải, làm rõ sở lý thuyết quản lý đầu tư nhân tố ảnh hưởng tới quản lý đầu tư tổ chức cụ thể đơn vị nghiệp dự toán cấp I; Xây dựng hệ thống nguyên tắc tiêu chí đánh giá quản lý đầu tư đơn vị nghiệp dự toán cấp I; Xây dựng khung phân tích chu trình quản lý đầu tư áp dụng cho đơn vị nghiệp dự toán cấp I bao gồm bước khâu: lập kế hoạch đầu tư, triển khai thực kế hoạch đầu tư, giám sát hoạt động đầu tư; Xác định rõ nội dung quản lý đầu tư đơn vị nghiệp dự toán cấp I Hai là, Cung cấp hệ thống sở liệu sơ cấp thu thập từ trình tổng hợp số liệu từ báo cáo quản lý, liệu từ điều tra xã hội học 200 cán trực tiếp quản lý, thực đầu tư, sử dụng sản phẩm đầu tư hệ thống HVCTQGHCM Nguồn sở liệu hữu ích khơng cơng tác quản lý đơn vị đặc thù HVCTQGHCM mà cịn sử dụng tham khảo hoàn thiện quản lý đầu tư đơn vị khác Ba là, Trên sở phân tích hoạt động quản lý đầu tư HVCTQGHCM từ năm 2007 đến năm 2017, đưa kết luận xác đáng, có giá trị thực tiễn kết quả, thành công đạt được, hạn chế nguyên nhân hạn chế quản lý đầu tư HVCTQGHCM Đáng ý làm rõ nguyên nhân mang tính chủ quan từ phía đơn vị trực tiếp quản lý đầu tư, thực đầu tư nguyên nhân chủ quan từ phía HVCTQGHCM, ngun nhân khách quan từ phía bên ngồi HVCTQGHCM Bốn là, Đề xuất giải pháp chủ yếu có giá trị thực tiễn nhằm hoàn thiện quản lý đầu tư HVCTQGHCM giai đoạn giai đoạn tới, góp phần trực tiếp giải vướng mắc trước mắt, hướng tới mục tiêu chung hoàn thiện quản lý đầu tư HVCTQGHCM Đề xuất phương hướng chiến lược quản lý đầu tư phải phù hợp với định hướng phát triển HVCTQGHCM chế quản lý kinh tế Nhà nước đáp ứng yêu cầu huy động nguồn lực tập trung cho ĐTPT HVCTQGHCM đến năm 2025, tầm nhìn đến năm 2030 Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án Luận án làm tài liệu tham khảo cho đơn vị quan tâm đến quản lý đầu tư công quản lý đầu tư đơn vị nghiệp dự tốn cấp I Luận án cịn tài liệu tham khảo bổ ích để cán lãnh đạo quản lý đầu tư HVCTQGHCM tham khảo để đưa giải pháp cụ thể quản lý đầu tư từ nguồn NSNN Kết cấu luận án Trên sở mục tiêu nghiên cứu, phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, luận án kết cấu thành chương: Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án Chương 2: Cơ sở lý luận thực tiễn quản lý đầu tư đơn vị nghiệp dự toán cấp I Chương 3: Thực trạng quản lý đầu tư Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh Chương 4: Định hướng Giải pháp hồn thiện quản lý đầu tư Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh 10 Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU Ở NƯỚC NGOÀI VỀ QUẢN LÝ ĐẦU TƯ Nghiên cứu đầu tư nói chung, quản lý đầu tư quan nhà nước nói riêng nhà nghiên cứu nước đề cập đến nhiều Sau nêu lên số cơng trình có liên quan đến lĩnh vực này: - Vấn đề đầu tư cơng: Đầu tư cơng có vai trị quan trọng khơng góp phần ổn định, tăng trưởng kinh tế mà cón có vai trị giải vấn đề xã hội Một vai trị xã hội đầu tư cơng giảm nghèo Bài viết: “The role of Public In vestment in Poverty Reduction: Theories, Evidences and Methods: - Vai trò đầu tư công giảm nghèo tác giả Edward Anderson, Paolo de renzio Stepphanie Levy đưa lý thuyết chứng vai trò đầu tư công giảm nghèo thông qua chứng minh hiệu đầu tư công tăng trưởng, sản xuất, giảm nghèo cân xã hội Bên cạnh tác giả đề xuất phương pháp thẩm định dự án đầu tư công phân bổ tối ưu vùng nhằm đạt mục tiêu xã hội cao quốc gia thời kỳ.[80] Tác giả Jimenez nghiên cứu tình hình nước phát triển đầu tư công vào sở hạ tầng vật chất phục vụ người, đầu tư công phát triển sở hạ tầng thúc đẩy tiêu dùng trực tiếp góp phần tác động đến sản lượng, tăng phúc lợi gián tiếp qua việc cải thiện hệ thống giao dịch thị trường Tác giả tập trung nghiên cứu vào dự án đầu tư lĩnh vực kết cấu hạ tầng kỹ thuật thuộc lĩnh vực giao thông, thủy lợi, vào kết cấu hạ tầng xã hội, hạ tầng nhân lực y tế, giáo dục Từ cho thấy, tác giả nghiên cứu đầu tư vào sở hạ tầng vật chất người có tác động tích cực thực xóa đói, giảm nghèo, giảm chênh lệch