i ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN DƢƠNG THỊ QUẾ CÁC BIỆN PHÁP TỔ CHỨC, QUẢN LÝ VIỆC CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ LƢU TRỮ Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ Ngành Lưu trữ học Hà[.]
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN DƢƠNG THỊ QUẾ CÁC BIỆN PHÁP TỔ CHỨC, QUẢN LÝ VIỆC CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ LƢU TRỮ Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ Ngành: Lưu trữ học Hà Nội - 2014 i ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN DƢƠNG THỊ QUẾ CÁC BIỆN PHÁP TỔ CHỨC, QUẢN LÝ VIỆC CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ LƢU TRỮ Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Lưu trữ Mã số: 60 32 03 01 LUẬN VĂN THẠC SỸ Ngành: Lưu trữ học Người hướng dẫn: PGS.TS Dương Văn Khảm i Hà Nội -2014 i MỤC LỤC MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Mục tiêu nghiên cứu đề tài Đối tượng, phạm vi nghiên cứu Nhiệm vụ nghiên cứu 10 Lịch sử nghiên cứu đề tài 10 Nguồn tư liệu tham khảo .12 Phương pháp nghiên cứu 12 Đóng góp đề tài 13 Bố cục luận văn 14 Chƣơng 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ, CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ LƢU TRỮ 16 1.1 Một số khái niệm 16 1.1.1 Khái niệm Chứng hành nghề 16 1.1.2 Khái niệm Chứng hành nghề lưu trữ .19 1.1.3 Khái niệm tổ chức 19 1.1.4 Khái niệm quản lý 20 1.1.5 Khái niệm quy trình 21 1.2 Bản chất Chứng hành nghề 21 1.2.1 Bản chất Chứng hành nghề theo luật pháp quốc tế 21 1.2.2 Bản chất Chứng hành nghề theo luật pháp Việt Nam 23 1.3 Cơ sở pháp lý sở thực tiễn việc cấp Chứng hành nghề lưu trữ Việt Nam 27 1.3.2 Cơ sở thực tiễn 29 1.4 Ý nghĩa Chứng hành nghề lưu trữ .32 1.4.1 Đối với ngành Lưu trữ 32 1.4.2 Đối với doanh nghiệp hoạt động dịch vụ lưu trữ 34 1.4.3 Đối với cá nhân hành nghề lĩnh vực dịch vụ lưu trữ 34 TIỂU KẾT CHƢƠNG 35 Chƣơng 2: QUY TRÌNH TỔ CHỨC VIỆC CẤP 36 CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ LƢU TRỮ Ở VIỆT NAM 36 2.1 Giới thiệu Hệ thống lưu trữ Việt Nam 36 2.1.1 Cơ quan lưu trữ trung ương .37 2.1.2 Các quan lưu trữ địa phương 38 2.2 Quy trình tổ chức việc cấp Chứng hành nghề lưu trữ Việt Nam 40 2.2.1 Chuẩn bị điều kiện cấp Chứng hành nghề lưu trữ 42 2.2.2 Tổ chức kiểm tra cấp Giấy chứng nhận kết kiểm tra nghiệp vụ lưu trữ .46 2.2.3 Tổ chức cấp Chứng hành nghề lưu trữ 50 2.3 Quy trình cấp lại Chứng hành nghề lưu trữ .57 2.3.1 Điều kiện cấp lại Chứng hành nghề lưu trữ 57 2.3.2 Hồ sơ đề nghị cấp lại Chứng hành nghề lưu trữ .57 2.3.3 Thời gian xét, cấp Chứng lại Chứng hành nghề lưu trữ 58 2.3.4 Cách ghi nội dung, thời hạn Chứng hành nghề lưu trữ cấp lại bổ sung 59 2.4 Thu hồi Chứng hành nghề lưu trữ 60 TIỂU KẾT CHƢƠNG 61 Chƣơng 3: QUY TRÌNH QUẢN LÝ VIỆC CẤP 62 CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ LƢU TRỮ Ở VIỆT NAM 62 3.1 Quản lý phát hành phôi Chứng hành nghề lưu trữ 66 3.2 Quản lý trình kiểm tra nghiệp vụ cấp Giấy chứng nhận kết kiểm tra nghiệp vụ lưu trữ .66 3.3 Quản lý quy trình cấp Chứng hành nghề 68 3.4 Quản lý trình hành nghề 68 3.5 Quản lý đạo đức nghề nghiệp 69 TIỂU KẾT CHƢƠNG 73 Chƣơng 4:MỘT SỐ BIỆN PHÁP TỔ CHỨC, QUẢN LÝ .74 VIỆC CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ LƢU TRỮ Ở VIỆT NAM .74 4.1 Hoàn thiện hệ thống pháp luật cấp Chứng hành nghề lưu trữ .74 4.1.1 Hoàn thiện văn ban hành 75 4.1.2 Ban hành số văn phục vụ cho việc cấp, quản lý Chứng hành nghề lưu trữ .76 4.2 Xây dựng phát triển đội ngũ cán lĩnh vực cấp, quản lý Chứng hành nghề lưu trữ 80 4.3 Nâng cao vai trò Hội nghề nghiệp việc cấp Chứng hành nghề lưu trữ 82 4.4 Đơn giản hóa thủ tục hành .85 4.5 Thanh tra, kiểm tra xử lý vi phạm .87 TIỂU KẾT CHƢƠNG 91 KẾT LUẬN CHUNG 93 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .94 PHỤ LỤC .99 MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Hệ thống pháp luật lưu trữ năm gần ngày hoàn thiện theo hướng quản lý toàn diện mặt hoạt động lưu trữ, đáp ứng yêu cầu đổi mới, hội nhập phát triển kinh tế - xã hội Nhiều văn có giá trị pháp lý cao lưu trữ ban hành Đặc biệt, ngày 11/11/2011 Quốc Hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIII, kỳ họp thứ biểu thơng qua Luật Lưu trữ Đây văn có giá trị pháp lý cao lưu trữ, đánh dấu mốc quan trọng lịch sử xây dựng phát triển ngành Lưu trữ Việt Nam Luật Lưu trữ ban hành bước tiến đáng kể q trình đổi hồn thiện thể chế ngành Lưu trữ, tạo khung pháp lý cao lưu trữ, nâng cao vai trò quan quản lý nhà nước thông qua việc quản lý thống công tác lưu trữ, đáp ứng yêu cầu hội nhập với luật pháp lưu trữ quốc tế Trong số nội dung quan trọng Luật Lưu trữ, có nội dung lần xuất hệ thống pháp luật Lưu trữ Việt Nam, việc cấp Chứng hành nghề cho cá nhân thực hoạt động dịch vụ lưu trữ tổ chức cá nhân hành nghề độc lập dịch vụ lưu trữ Luật định để khẳng định công tác lưu trữ, hoạt động lưu trữ hoạt động có tính chất khoa học, nghiệp vụ chuyên sâu Những người làm công tác lưu trữ, hoạt động dịch vụ lưu trữ phải đào tạo bồi dưỡng chuyên môn nghiệp vụ lưu trữ Đây đòi hỏi tất yếu nguồn nhân lực lưu trữ q trình cơng nghiệp hóa - đại hóa đất nước Chủ trương thực mang lại số lợi ích sau: Thứ nhất: Cung cấp nguồn nhân lực chuẩn hóa, đảm bảo chất lượng cho dịch vụ lưu trữ như: Chỉnh lý tài liệu; số hóa tài liệu; tu bổ, phục chế tài liệu lưu trữ; nghiên cứu khoa học, tư vấn, đào tạo chuyên môn nghiệp vụ lưu trữ đáp ứng việc bảo đảm an toàn phát huy giá trị tài liệu lưu trữ Khắc phục hạn chế, bất cập không đáp ứng yêu cầu tiêu chuẩn nghiệp vụ công tác lưu trữ đặt Thứ hai: Chứng hành nghề lưu trữ công cụ để người hành nghề phải thường xuyên học tập, nâng cao trình độ chuyên môn, cập nhật thông tin khoa học - công nghệ quy định pháp luật lĩnh vực lưu trữ để hành nghề ngày tốt Thứ ba: Nâng cao vai trò quản quản lý nhà nước lưu trữ việc quản lý, giám sát trình hành nghề đạo đức nghề nghiệp người hành nghề lĩnh vực dịch vụ lưu trữ, tạo môi trường pháp lý thuận lợi tin cậy để người hành nghề ln có ý thức tn thủ quy định pháp luật Cấp Chứng hành nghề chủ trương ngành Lưu trữ, từ Luật Lưu trữ ban hành ngành Lưu trữ có nhiều đối tượng quan tâm đến vấn đề Để Luật Lưu trữ sớm vào sống quan, tổ chức, cá nhân,… hoạt động lĩnh vực lưu trữ triển khai nhiệm vụ thực luật, ngày 03/01/2013 Chính phủ ban hành Nghị định số 01/2013/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành số điều Luật Lưu trữ Nghị định dành chương V (từ Điều 18 - đến Điều 26) để quy định thẩm quyền, thủ tục cấp, thu hồi Chứng hành nghề lưu trữ, bao gồm quy định thẩm quyền cấp, cấp lại, thu hồi Chứng hành nghề lưu trữ; kiểm tra nghiệp vụ lưu trữ; hồ sơ đề nghị cấp Chứng hành nghề lưu trữ; thủ tục cấp Chứng hành nghề lưu trữ; cấp lại Chứng hành nghề lưu trữ; thu hồi Chứng hành nghề lưu trữ; quyền nghĩa vụ của người cấp Chứng hành nghề lưu trữ; trách nhiệm quản lý Chứng hành nghề lưu trữ; xử lý vi phạm,… Tiếp đó, ngày 01/10/2014 Bộ Nội vụ ban hành Thơng tư số 09/2014/TT-BNV hướng dẫn quản lý Chứng hành nghề lưu trữ hoạt động dịch vụ lưu trữ Tuy nhiên, quan có thẩm quyền lưu trữ chưa cấp Chứng hành nghề lưu trữ Bộ Nội vụ chưa tổ chức kiểm tra cấp Giấy Chứng nhận kết kiểm tra nghiệp vụ lưu trữ, điều kiện cần có để đề nghị cấp Chứng hành nghề Bên cạnh đó, quan quản lý lưu trữ cần ban hành số văn hướng dẫn, đạo khác quy trình tổ chức kiểm tra nghiệp vụ, kế hoạch triển khai cấp Chứng hành nghề,… để triển khai việc cấp Chứng hành nghề lưu trữ Từ thực tế cho thấy, việc nghiên cứu biện pháp tổ chức, quản lý việc cấp Chứng hành nghề lưu trữ yêu cầu cấp thiết góp phần sớm đưa Luật Lưu trữ vào sống Đồng thời đứng góc độ người nghiên cứu khoa học lưu trữ, mong muốn đóng góp phần cơng sức thân vào nghiêp phát triển ngành Lưu trữ, lựa chọn đề tài “Các biện pháp tổ chức, quản lý việc cấp Chứng hành nghề lưu trữ Việt Nam” làm đề tài luận văn thạc sỹ nhằm nâng cao nhận thức nghề nghiệp, đồng thời rèn luyện khả ứng dụng quy định pháp luật vào thực tiễn Mục tiêu nghiên cứu đề tài Tác giả nghiên cứu đề tài luận văn với mục đích tìm hiểu vấn đề lý luận quy định pháp luật cấp Chứng hành nghề lưu trữ Việt Nam Từ đó, xây dựng quy trình tổ chức, quản lý việc cấp Chứng hành nghề lưu trữ theo quy định pháp luật hành Đề xuất, kiến nghị số biện pháp nhằm nâng cao hiệu việc tổ chức, quản lý Chứng hành nghề lưu trữ Cung cấp luận khoa học cho việc xây dựng, hồn thiện sách pháp luật chế quản lý nhà nước việc cấp Chứng hành nghề lưu trữ đẩy mạnh xã hội hoá hoạt động lưu trữ theo tinh thần cải cách hành nước ta Đối tƣợng, phạm vi nghiên cứu * Đối tượng nghiên cứu: - Nghiên cứu quy định pháp luật nhu cầu xã hội ngành Lưu trữ việc cấp Chứng hành nghề lưu trữ - Nghiên cứu quy trình tổ chức, quản lý việc cấp Chứng hành nghề lưu trữ Việt Nam - Đề xuất, kiến nghị số biện pháp nhằm nâng cao hiệu việc tổ chức, quản lý Chứng hành nghề lưu trữ Việt Nam * Phạm vi nghiên cứu: Phạm vi không gian: Đề tài chủ yếu nghiên cứu lý luận chung Chứng hành nghề quy định pháp luật Việt Nam (Luật Lưu trữ, Nghị định Chính phủ quy định chi tiết số điều Luật Lưu trữ,