Đang tải... (xem toàn văn)
BỘ TÀI CHÍNH BỘ TÀI CHÍNH Số /2009/TT BTC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập Tự do Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng năm 2009 Dự thảo THÔNG TƯ Hướng dẫn việc chào mua công khai cổ phiếu của công ty[.]
BỘ TÀI CHÍNH Số: CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc /2009/TT-BTC Hà Nội, ngày tháng năm 2009 Dự thảo THÔNG TƯ Hướng dẫn việc chào mua công khai cổ phiếu công ty đại chúng, chứng quỹ quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng Căn Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng năm 2006; Căn Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27/11/2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Bộ Tài hướng dẫn việc chào mua cơng khai cổ phiếu công ty đại chúng, chứng quỹ quỹ đầu tư đại chúng dạng đóng sau: I QUY ĐỊNH CHUNG Phạm vi điều chỉnh Thông tư quy định chi tiết việc chào mua công khai cổ phiếu công ty đại chúng, chứng quỹ quỹ đầu tư chứng khốn đại chúng dạng đóng Giải thích từ ngữ Trong Thơng tư này, từ ngữ hiểu sau: a) Chào mua công khai thủ tục đăng ký thông báo cơng khai ý định mua phần tồn cổ phần, chứng quỹ có quyền biểu công ty đại chúng, quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng theo quy định Điều 32 Luật Chứng khốn b) Cơng ty mục tiêu cơng ty đại chúng có cổ phiếu đối tượng chào mua công khai c) Quỹ đầu tư mục tiêu quỹ đầu tư chứng khốn dạng đóng có chứng quỹ đối tượng chào mua công khai d) Thời điểm chào mua cơng khai thức thời điểm bên chào mua công bố thông tin công chúng sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận chào mua Nguyên tắc chào mua công khai Việc chào mua công khai cổ phiếu công ty đại chúng, chứng quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng phải đảm bảo nguyên tắc sau: a) Các điều kiện chào mua công khai áp dụng công tất cổ đông công ty mục tiêu; b) Các bên tham gia chào mua công khai phải có thời gian để xem xét đề nghị mua, bán cổ phiếu; c) Các bên tham gia chào mua công khai cung cấp đầy đủ thông tin để tiếp cận đề nghị mua, bán cổ phiếu; d) Tôn trọng quyền tự định đoạt cổ đông công ty mục tiêu; đ) Tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán pháp luật khác có liên quan II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Các trường hợp phải chào mua công khai 1.1 Trường hợp phải chào mua công khai theo quy định điểm a khoản Điều 32 Luật Chứng khoán, bao gồm: a) Tổ chức, cá nhân người có liên quan chưa nắm giữ nắm giữ 25% cổ phần công ty đại chúng, chứng quỹ quỹ đầu tư đại chúng mà có ý định mua dẫn đến sở hữu từ 25% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành công ty đại chúng, quỹ đầu tư đại chúng b) Đối với tổ chức, cá nhân người có liên quan nắm giữ 25% trở lên tổng số cổ phiếu có quyền biểu cơng ty đại chúng, chứng quỹ quỹ đầu tư chứng khốn đại chúng có ý định mua tiếp cổ phần công ty, quỹ đầu tư này, phải chào mua công khai trường hợp mua đạt tới mức sở hữu 51%, 65% 75% 1.2 Đối tượng chào mua bị bắt buộc phải bán cổ phiếu mà họ sở hữu nêu điểm b khoản Điều 32 Luật Chứng khốn bao gồm: a) Cơng ty đại chúng mua lại cổ phiếu nhằm mục đích giảm vốn điều lệ theo phương án Đại hội đồng cổ đông thông qua; b) Các trường hợp chào mua theo định tịa án có thẩm quyền Trường hợp miễn nghĩa vụ đăng ký chào mua công khai 2.1 Tổ chức, cá nhân miễn nghĩa vụ đăng ký chào mua công khai trường hợp sau đây: a) Mua cổ phiếu phát hành thông qua chào bán cổ phần riêng lẻ theo phương án phân phối đại hội đồng cổ đông công ty đại chúng thông qua; b) Cổ đông lớn công ty đại chúng chuyển nhượng cổ phần cho tổ chức cá nhân khác làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt 25% sau Đại hội đồng cổ đông công ty đại chúng thông qua; c) Các trường hợp khác mà Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước xét thấy khơng ảnh hưởng đến quyền lợi cổ đông khác công ty 2.2 Trong trường hợp quy định điểm 2.1 khoản này, tổ chức, cá nhân mua cổ phiếu công ty đại chúng phải thực nghĩa vụ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực công bố thông tin bất thường theo quy định pháp luật Đăng ký chào mua 3.1 Tổ chức, cá nhân chào mua công khai cổ phiếu công ty đại chúng, chứng quỹ quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng phải gửi tài liệu đăng ký chào mua đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, đồng thời gửi cho công ty mục tiêu, Công ty quản lý quỹ quản lý Ban đại diện quỹ đầu tư mục tiêu Trong thời hạn 03 ngày, kể từ ngày nhận đăng ký chào mua, công ty mục tiêu, công ty quản lý quỹ quản lý quỹ mục tiêu có nghĩa vụ cơng bố thơng tin việc nhận chào mua phương tiện công bố thông tin công ty Sở Giao dịch Chứng khốn nơi cơng ty mục tiêu niêm yết Trường hợp việc chào mua công khai thuộc giao dịch phải đăng ký tập trung kinh tế theo quy định pháp luật cạnh tranh, tổ chức, cá nhân dự kiến chào mua công khai phải gửi hồ sơ thông báo việc tập trung kinh tế theo quy định Sau có ý kiến quan quản lý cạnh tranh việc không cấm tập trung kinh tế, tổ chức, cá nhân gửi hồ sơ chào mua công khai đến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước 3.2 Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày nhận tài liệu đăng ký chào mua, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải có ý kiến trả lời văn Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, rõ ràng, tổ chức, cá nhân chào mua phải bổ sung, sửa đổi theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 3.3 Tài liệu đăng ký chào mua thông báo cho công ty mục tiêu, bao gồm: a) Bản đăng ký chào mua công khai theo mẫu Phụ lục số I kèm theo Thông tư Bản đăng ký chào mua phải bao gồm nội dung sau: - Tên địa bên chào mua; thông tin tóm tắt lịch sử hoạt động, thị phần lĩnh vực hoạt động kinh doanh bên chào mua; - Tên địa công ty mục tiêu, quỹ mục tiêu; - Mối quan hệ bên chào mua công ty mục tiêu, quỹ mục tiêu; - Thông tin chi tiết tỷ lệ nắm giữ bên chào mua bên có liên quan; - Thời gian chào mua dự kiến; - Số lượng cổ phần, chứng quỹ dự kiến mua, tỷ lệ nắm giữ dự kiến tổng số cổ phiếu lưu hành công ty mục tiêu, tổng số chứng quỹ lưu hành; giá mua; - Ý định bên chào mua việc tiếp tục hoạt động công ty mục tiêu, đề xuất thay đổi lớn công ty mục tiêu, sách người lao động cơng ty mục tiêu; - Đối với trường hợp chào mua công khai chứng quỹ quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng, bên chào mua phải rõ ý định việc tiếp tục hoạt động quỹ đầu tư tiêu giải thể lý quỹ, đề xuất chiến lược đầu tư quỹ đầu tư mục tiêu Trong trường hợp đề xuất việc thay đổi công ty quản lý quỹ, bên chào mua công khai phải rõ tiêu chí, thời gian dự kiến thực tên công ty quản lý quỹ lựa chọn thay thế; - Số tiền biện pháp bảo đảm tài yêu cầu đợt chào mua; - Phương pháp tính giá chuyển đổi (trong trường hợp chào mua cơng khai cổ phần theo hình thức hốn đổi cổ phần); - Quy trình thủ tục để chấp nhận đề nghị chào mua; - Ngày tốn; - Ngày báo cáo; - Tên cơng ty chứng khoán ủy quyền làm đại lý thực thủ tục chào mua - Điều kiện hủy bỏ đợt chào mua (nếu có); b) Quyết định Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị thông qua việc mua cổ phần, mua chứng quỹ; (đối với pháp nhân) c) Tài liệu nêu rõ nguồn vốn sử dụng để thực việc chào mua công khai (trong trường hợp mua tiền) Trong trường hợp chào mua công khai cổ phần bên chào mua thực tốn hình thức hốn đổi cổ phần bên chào mua cổ phần công ty khác mà bên chào mua nắm giữ, bên chào mua phải nêu rõ phương pháp tính giá chuyển đổi Bản đăng ký chào mua công khai Số cổ phiếu dự kiến hoán đổi phải gửi vào tài khoản chờ tốn mở cơng ty chứng khốn d) Nghị Đại hội đồng cổ đông trường hợp công ty đại chúng mua lại cổ phiếu nhằm mục đích giảm vốn điều lệ 3.4 Trường hợp bên chào mua tổ chức, cá nhân nước ngồi, tài liệu chào mua cơng khai lập tiếng Anh phải dịch sang tiếng Việt Các dịch từ tiếng Anh tiếng Việt phải quan công chứng Việt Nam xác nhận 3.5 Nhà đầu tư nước ngồi khơng thực việc chào mua công khai Quỹ đại chúng để sở hữu 49% trở lên số lượng chửng quỹ lưu hành Ý kiến Hội đồng quản trị công ty mục tiêu Ban Đại diện Quỹ mục tiêu 4.1 Trong thời hạn 14 ngày, kể từ ngày nhận tài liệu đăng ký chào mua, Hội đồng quản trị công ty mục tiêu, Công ty quản lý quỹ Ban Đại diện Quỹ phải gửi cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng tin cho cổ đông, người nắm giữ chứng quỹ biết ý kiến công ty, Công ty quản lý quỹ Ban đại diện quỹ đề nghị chào mua công khai Trường hợp kết thúc thời hạn mà công ty mục tiêu, Công ty quản lý quỹ Ban Đại diện chưa có ý kiến, cơng ty mục tiêu, Công ty quản lý quỹ Ban Đại diện gửi đơn xin gia hạn lên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Thời gian gia hạn 07 ngày, kể từ ngày hết hạn trước Tài liệu gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải thể hình thức văn liệu điện tử theo quy định Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 4.2 Ý kiến Hội đồng quản trị công ty mục tiêu, Ban Đại diện Quỹ mục tiêu phải thể văn bản, có chữ ký hai phần ba số thành viên Hội đồng quản trị, Ban đại diện Quỹ phải nêu rõ đánh giá Hội đồng quản trị, Ban Đại diện Quỹ việc chào mua khuyến nghị cổ đông, người nắm giữ chứng quỹ nên chấp nhận hay từ chối việc chào mua Trường hợp có ý kiến thành viên Hội đồng quản trị, Ban Đại diện Quỹ khác với đánh giá Hội đồng quản trị, Ban Đại diện Quỹ, bên có liên quan phải công bố kèm theo ý kiến 4.3 Đối với trường hợp chào mua công khai chứng quỹ đại chúng, Trong thời hạn 14 ngày, kể từ ngày nhận tài liệu đăng ký chào mua, Công ty quản lý quỹ quản lý quỹ mục tiêu phải gửi cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng tin cho nhà đầu tư nắm giữ chứng quỹ biết ý kiến công ty đề nghị chào mua cơng khai kèm theo phân tích đánh giá bên chào mua, ý định chào mua, giá trị tài sản ròng Quỹ, chiến lược đầu tư Quỹ so với Giá chào mua công khai chứng quỹ chiến lược đầu tư dự kiến Quỹ sau chào mua công khai vấn đề khác có liên quan Trường hợp kết thúc thời hạn mà công ty quản lý quỹ mục tiêu chưa có ý kiến, cơng ty quản lý quỹ mục tiêu gửi đơn xin gia hạn lên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Thời gian gia hạn 07 ngày, kể từ ngày hết hạn trước Tài liệu gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải thể hình thức văn liệu điện tử theo quy định Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trách nhiệm người biết thông tin chào mua công khai Thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng giám đốc) tổ chức chào mua công khai, công ty mục tiêu, công ty quản lý quỹ mục tiêu, thành viên Ban đại diện Quỹ mục tiêu, nhân viên cơng ty chứng khốn người khác có khả biết thông tin đợt chào mua công khai không lợi dụng việc biết thông tin để mua bán chứng khốn cho cung cấp thơng tin, xúi giục, lôi kéo người khác mua, bán chứng khốn trước thời điểm chào mua cơng khai thức Nguyên tắc xác định giá chào mua công khai 6.1 Giá chào mua công khai cổ phiếu công ty đại chúng xác định theo nguyên tắc sau đây: a) Trường hợp công ty mục tiêu tổ chức niêm yết chứng quỹ đại chúng: mức giá chào mua khơng thấp giá đóng cửa bình qn cổ phiếu cơng ty mục tiêu giá chứng quỹ thời hạn 60 ngày liền trước ngày gửi đăng ký chào mua;b) Trường hợp công ty mục tiêu tổ chức đăng ký giao dịch: mức giá chào mua không thấp giá giao dịch thỏa thuận bình qn theo thơng báo cơng ty chứng khốn cam kết hỗ trợ cổ phiếu công ty mục tiêu thời hạn 60 ngày liền trước ngày gửi đăng ký chào mua; c) Trường hợp công ty mục tiêu tổ chức niêm yết tổ chức đăng ký giao dịch: mức giá chào mua không thấp giá bình qn cổ phiếu cơng ty mục tiêu cơng ty chứng khốn thường xun yết giá thời hạn 60 ngày liền trước ngày gửi đăng ký chào mua giá chào bán cổ phần đợt phát hành gần công ty mục tiêu 6.2 Trong q trình chào mua cơng khai, bên chào mua tăng giá chào mua Việc tăng giá thực với điều kiện bên chào mua phải cơng bố việc tăng giá bảy ngày trước kết thúc đợt chào mua phải đảm bảo giá tăng thêm áp dụng tất cổ đông công ty mục tiêu, kể cổ đông chấp nhận bán tới bên chào mua Rút lại ý định chào mua công khai 7.1 Sau công bố công khai, bên chào mua rút lại ý định chào mua công bố trường hợp sau đây: a) Số lượng cổ phiếu, chứng quỹ đăng ký bán không đạt tỷ lệ mà bên chào mua công bố Bản đăng ký chào mua công khai b) Cơng ty mục tiêu chuyển số cổ phần có quyền biểu thành số lượng lớn nhỏ hơn; c) Công ty mục tiêu giảm vốn cổ phần; d) Cơng ty mục tiêu phát hành chứng khốn bổ sung quỹ mục tiêu phát hành chứng quỹ để tăng vốn điều lệ quỹ; đ) Công ty mục tiêu bán đồng ý bán toàn phần hoạt động kinh doanh tài sản; e) Công ty mục tiêu quỹ mục tiêu bị giải thể 7.2 Bên chào mua phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc rút lại đề nghị chào mua công ty mục tiêu, quỹ mục tiêu phải công bố công khai việc rút lại đề nghị chào mua theo cách thức quy định điểm 8.2 mục sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận 8 Giao dịch chào mua công khai 8.1 Tổ chức, cá nhân chào mua công khai phải nhân danh để tham gia giao dịch chào mua công khai 8.2 Trong thời hạn ngày, kể từ ngày nhận ý kiến Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, bên chào mua phải cơng bố công khai việc chào mua tờ báo điện tử báo viết ba số liên tiếp Việc chào mua công khai thực sau Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có văn thơng báo hồ sơ đầy đủ theo quy định tổ chức, cá nhân chào mua công bố theo phương thức nêu Trường hợp công ty mục tiêu công ty niêm yết quỹ đầu tư chứng khốn, ngồi việc cơng bố trên, tổ chức, cá nhân chào mua cịn phải cơng bố phương tiện cơng bố thơng tin Sở Giao dịch Chứng khốn nơi công ty mục tiêu niêm yết, chứng quỹ niêm yết 8.3 Bên chào mua phải định công ty chứng khoán làm đại lý thực việc chào mua 8.4 Thời gian thực đợt chào mua công khai không ngắn ba mươi ngày không dài sáu mươi ngày, kể từ ngày chào mua thức Việc chào mua bao gồm việc chào mua bổ sung có điều chỉnh so với đăng ký ban đầu phải thực với điều kiện ưu đãi không thấp đợt chào mua trước Các điều chỉnh so với đăng ký chào mua ban đầu phải thực theo quy định điểm 6.2 mục 8.5 Trong thời gian chào mua công khai, cổ đông công ty mục tiêu người nắm giữ chứng quỹ đầu tư không đặt bán cổ phiếu, chứng quỹ mà không sở hữu đặt bán nhân danh chủ sở hữu cổ phần, chứng quỹ đặt bán Cổ đông công ty mục tiêu, người nắm giữ chứng quỹ mục tiêu chấp thuận đề nghị chào mua có quyền rút lại chấp thuận chào mua thời gian chào mua công khai 8.6 Trường hợp số cổ phiếu, chứng quỹ chào mua nhỏ số cổ phiếu, chứng quỹ đặt bán cổ phiếu, chứng quỹ mua sở tỷ lệ tương ứng với số cổ phiếu mà cổ đông công ty mục tiêu, số chứng quỹ mà nhà đầu tư nắm giữ đăng ký bán đảm bảo mức giá công tất cổ đông, nhà đầu tư 8.7 Đối với chào mua công khai chứng quỹ quỹ đầu tư chứng khốn đại chúng, việc chào mua cơng khai phải tuân thủ số yêu cầu sau: a) Sau kết thúc đợt chào mua công khai, số lượng nhà đầu tư nắm giữ chứng quỹ giảm xuống trăm (100) nhà đầu tư, không đảm bảo số lượng nhà đầu tư theo quy định Điều 90 Luật Chứng khoán, quỹ đầu tư đại chúng phải thực việc giai thể theo trình tự thủ tục theo quy định Điều 87 Luật Chứng khoán văn hướng dẫn thi hành b) Đối với trường hợp kết thúc đợt chào mua công khai, số lượng nhà đầu tư nắm giữ chứng quỹ giảm xuống ba mươi (30) nhà đầu tư, nhà đầu tư có tổ chức, khơng bao gồm doanh nghiệp nhà nước quỹ đầu tư đại chúng phép thực thủ tục để chuyển đổi, đăng ký thành quỹ thành viên theo quy định khoản Điều 95 Luật Chứng khoán c) Đối với trường hợp sau kết thúc đợt chào mua công khai, bên chào mua nắm giữ từ tám mươi phần trăm trở lên số chứng quỹ lưu hành quỹ đại chúng phải mua tiếp thời hạn sáu mươi (60) ngày số chứng quỹ loại nhà đầu tư lại nắm giữ, nhà đầu tư có yêu cầu Trong trường hợp này, giá chào mua không thấp giá chào mua thực đợt chào mua công khai vừa kết thúc Trong trường hợp này, quỹ đâu tư mục tiêu sau kết thúc đợt chào mua công khai phải thực việc giải thể đăng ký thành lập quỹ thành viên theo quy định Điều 87 Luật Chứng khoán văn hướng dẫn thi hành 8.8 Sau kết thúc đợt chào mua công khai, bên chào mua nắm giữ từ tám mươi phần trăm trở lên số cổ phiếu lưu hành công ty đại chúng phải mua tiếp thời hạn ba mươi ngày số cổ phiếu loại cổ đơng cịn lại nắm giữ, cổ đơng có u cầu Trong trường hợp này, giá chào mua không thấp giá chào mua thực đợt chào mua công khai vừa kết thúc 8.9 Trong thời hạn bảy ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào mua cơng khai, cơng ty chứng khốn định làm đại lý phải thực chuyển giao tiền 10 cho cổ đông bán cổ phiếu chuyển giao cổ phiếu cho bên chào mua; chuyển giao cổ phiếu cho bên (trong trường hợp hoán đổi cổ phần) Nghĩa vụ bên chào mua 9.1 Kể từ thời điểm gửi đăng ký chào mua công khai đến hồn thành đợt chào mua, bên chào mua khơng thực hành vi sau đây: a) Trực tiếp gián tiếp mua cam kết mua cổ phiếu, chứng quỹ chào mua bên đợt chào mua; b) Bán cam kết bán cổ phiếu, chứng quỹ mà chào mua; c) Đối xử không công với người sở hữu loại cổ phiếu, chứng quỹ chào mua; d) Cung cấp thông tin riêng cho số cổ đông, nhà đầu tư định cung cấp thông tin cho cổ đông, nhà đầu tư mức độ không giống không thời điểm Quy định áp dụng tổ chức phát hành có cổ phiếu đối tượng chào mua quỹ đầu tư mục tiêu, công ty quản lý quỹ, Ban đại diện Quỹ; đ) Từ chối mua cổ phiếu, chứng quỹ cổ đông, nhà đầu tư công ty mục tiêu, quỹ mục tiêu trình chào mua; e) Mua cổ phiếu, chứng quỹ công ty mục tiêu, quỹ mục tiêu theo điều khoản khác điều khoản công bố đăng ký chào mua công khai 9.2 Sau thời hạn mười ngày, kể từ ngày kết thúc đợt chào mua công khai, bên chào mua phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước văn (theo mẫu quy định Phụ lục số II ban hành kèm theo Thông tư này) đồng thời công bố công chúng kết đợt chào mua III TỔ CHỨC THỰC HIỆN Thơng tư có hiệu lực sau 45 ngày kể từ ngày ký Bãi bỏ quy định chào mua công khai quy định Thông tư số 18/2007/TT-BTC ngày 13 11 tháng năm 2007 Bộ Tài hướng dẫn việc mua bán lại cổ phiếu số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu công ty đại chúng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khốn phạm vi chức nhiệm vụ có trách nhiệm hướng dẫn, kiểm tra cơng ty đại chúng thực Thông tư Việc sửa đổi, bổ sung Thông tư Bộ trưởng Bộ Tài định Trong q trình thực Thơng tư phát sinh vướng mắc, đề nghị đơn vị phản ánh kịp thời cho Bộ Tài để nghiên cứu, giải quyết./ KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Nơi nhận: - - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; Văn phịng Quốc hội; Văn phịng Chính phủ; Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; Văn phịng Chủ tịch nước; Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; Tồ án nhân dân tối cao; Kiểm tốn Nhà nước; HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; Cơng báo; Website Chính phủ; Cục Kiểm tra Văn (Bộ Tư pháp); Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; Website BTC; Lưu: VT, UBCK Trần Xuân Hà 12 Phụ lục số I MẪU ĐĂNG KÝ CHÀO MUA CÔNG KHAI (Ban hành kèm theo Thông tư số /2009/TT-BTC ngày tháng năm 2009 Bộ trưởng Bộ Tài ) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc BẢN ĐĂNG KÝ CHÀO MUA CƠNG KHAI Kính gửi: Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Đồng kính gửi: Cơng ty/Quỹ (Tên Cơng ty đại chúng/quỹ đại chúng có cổ phiếu chào mua) I Giới thiệu tổ chức/ cá nhân chào mua công khai: Đối với tổ chức chào mua công khai a) Tên tổ chức chào mua công khai(đầy đủ): b) Tên giao dịch: c) Vốn điều lệ: d) Địa trụ sở chính: đ) Điện thoại: Fax: e) Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản: g) Căn pháp lý hoạt động kinh doanh: - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số ngày tháng năm - Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: - Thị phần lĩnh vực hoạt động công ty: - Tổng mức vốn kinh doanh: 13 Đối với cá nhân chào mua công khai: a) Tên cá nhân thực chào mua công khai: b) Ngày sinh: c) Số CMTND: Cấp ngày: Tại d) Địa chỉ: đ) Điện thoại: II Tên cơng ty đại chúng/quỹ đại chúng có cổ phiếu chào mua: III Mối quan hệ công ty chào mua công khai với công ty mục tiêu/quỹ mục tiêu: IV Số lượng, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu tổ chức/ cá nhân chào mua công ty mục tiêu/quỹ mục tiêu: V Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu dự kiến thực chào mua: VI Giá chào mua: VII Nguồn vốn thực chào mua: VIII Phương pháp xác định giá chuyển đổi (trong trường hợp hốn đổi cổ phần) IX Mục đích chào mua dự kiến kế hoạch hoạt động, kinh doanh sau thực chào mua: X Thời điểm chào mua thời hạn dự kiến hoàn tất việc chào mua: XI Điều kiện hủy bỏ đợt chào mua (nếu có); XII Thời hạn phương thức tốn: XIII Tên cơng ty chứng khốn làm đại lý thực việc chào mua: …, ngày … tháng … năm … Tổ chức/ cá nhân chào mua công khai (Ký, ghi rõ họ tên) 14 Phụ lục số II MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ CHÀO MUA CÔNG KHAI (Ban hành kèm theo Thông tư số /2009/TT-BTC ngày tháng năm 2009 Bộ trưởng Bộ Tài ) CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc BÁO CÁO KẾT QUẢ CHÀO MUA CÔNG KHAI Kính gửi: Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Sau kết thúc đợt chào mua, …… (tên tổ chức, cá nhân chào mua), báo cáo kết đợt chào mua sau: I Tổ chức/cá nhân chào mua công khai: Đối với tổ chức chào mua công khai a) Tên tổ chức chào mua công khai(đầy đủ): b) Tên giao dịch: c) Vốn điều lệ: d) Địa trụ sở chính: đ) Điện thoại: Fax: e) Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản: g) Căn pháp lý hoạt động kinh doanh: - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số ngày tháng năm - Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: - Thị phần lĩnh vực hoạt động công ty: 15 - Tổng mức vốn kinh doanh: Đối với cá nhân chào mua công khai: a) Tên cá nhân thực chào mua công khai: b) Ngày sinh: c) Số CMTND: Cấp ngày: Tại d) Địa chỉ: e) Điện thoại: II Tên cơng ty đại chúng/quỹ đại chúng có cổ phiếu chào mua: III Số lượng, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu/chứng quỹ tổ chức/ cá nhân chào mua công ty mục tiêu/quỹ mục tiêu: IV Số lượng/tỷ lệ cổ phiếu dự kiến chào mua: V Số lượng cổ phiếu mua đợt chào mua: VI Số lượng/tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu/chứng quỹ sau chào mua tổ chức/cá nhân chào mua công ty mục tiêu/quỹ mục tiêu: …, ngày … tháng … năm … Tổ chức/ cá nhân chào mua công khai (Ký, ghi rõ họ tên) 16