Du thao Thong tu ve chap thuan NHTM bao lanh phat hanh trai phieu ra cong chung

1 BỘ TÀI CHÍNH Số: ./200 /TT-BTC CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng năm Dự thảo THÔNG TƯ Hướng dẫn việc chấp thuận Ngân hàng thương mại thực bảo lãnh phát hành trái phiếu cơng chúng Căn Luật Chứng khốn số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng năm 2006; Căn Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 28 tháng 11 năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Bộ Tài hướng dẫn việc chấp thuận Ngân hàng thương mại thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng sau: I QUY ĐỊNH CHUNG Phạm vi điều chỉnh Thông tư quy định chi tiết điều kiện, hồ sơ, thủ tục chấp thuận, huỷ bỏ tư cách ngân hàng thương mại thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng lãnh thổ nước Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam Đối tượng áp dụng Ngân hàng thương mại thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng bao gồm: 2.1 Ngân hàng thương mại Nhà nước; 2.2 Ngân hàng thương mại cổ phần; 2.3 Ngân hàng thương mại liên doanh; 2.4 Ngân hàng thương mại 100% vốn nước ngồi Giải thích từ ngữ Trong Thơng tư này, từ ngữ hiểu sau: 3.1 Trái phiếu trái phiếu doanh nghiệp phát hành 3.2 Ngân hàng thương mại ngân hàng thực toàn hoạt động ngân hàng hoạt động kinh doanh khác có liên quan mục tiêu lợi nhuận theo quy định Luật Tổ chức tín dụng quy định khác pháp luật 3.3 Ngân hàng thương mại Nhà nước ngân hàng thương mại Nhà nước sở hữu 50% vốn điều lệ Ngân hàng thương mại Nhà nước bao gồm ngân hàng thương mại Nhà nước sở hữu 100% vốn điều lệ ngân hàng thương mại cổ phần Nhà nước sở hữu 50% vốn điều lệ 3.4 Ngân hàng thương mại cổ phần ngân hàng thương mại tổ chức hình thức cơng ty cổ phần 3.5 Ngân hàng thương mại liên doanh ngân hàng thương mại thành lập Việt Nam, vốn góp Bên Việt Nam (gồm nhiều ngân hàng Việt Nam) Bên nước (gồm nhiều ngân hàng nước ngoài) sở hợp đồng liên doanh Ngân hàng thương mại liên doanh thành lập hình thức cơng ty trách nhiệm hữu hạn từ hai thành viên trở lên, pháp nhân Việt Nam, có trụ sở Việt Nam 3.6 Ngân hàng thương mại 100% vốn nước ngân hàng thương mại thành lập Việt Nam với 100% vốn điều lệ thuộc sở hữu nước ngồi; phải có ngân hàng nước ngồi sở hữu 50% vốn điều lệ (ngân hàng mẹ) Ngân hàng thương mại 100% vốn nước thành lập hình thức cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên từ hai thành viên trở lên, pháp nhân Việt Nam, có trụ sở Việt Nam 3.7 Hồ sơ hợp lệ hồ sơ có đầy đủ tài liệu theo quy định Thơng tư này, có nội dung kê khai đúng, đầy đủ theo quy định pháp luật II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều kiện thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng Ngân hàng thương mại thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng phải đáp ứng điều kiện sau đây: 1.1 Được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành trái phiếu, nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, kinh doanh trái phiếu theo quy định pháp luật 1.2 Không bị phạt vi phạm hành lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng chứng khốn vịng năm tính đến thời điểm nộp hồ sơ Thủ tục, hồ sơ đăng ký thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng 2.1 Hồ sơ đăng ký thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng Ngân hàng thương mại bao gồm: a Giấy đăng ký thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng theo mẫu Phụ lục I; b Giấy phép thành lập hoạt động Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh có nghiệp vụ bảo lãnh phát hành trái phiếu, kinh doanh chứng khoán kinh doanh trái phiếu Giấy phép thành lập hoạt động Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh kèm theo Quyết định Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bổ sung nghiệp vụ bảo lãnh phát hành trái phiếu, kinh doanh chứng khoán kinh doanh trái phiếu (bản hợp lệ); c Cam kết Ngân hàng thương mại việc Ngân hàng không bị phạt vi phạm hành lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng chứng khốn vịng năm trước Người đại diện theo pháp luật Ngân hàng ký Trường hợp đăng ký từ lần thứ hai trở khơng phải nộp tài liệu quy định Điểm 2.1.b Mục II Thông tư (trừ có thay đổi) 2.2 Hồ sơ đăng ký thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng Ngân hàng thương mại lập theo quy định Điểm 2.1 Mục II Thông tư gửi cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước 01 (một) gốc qua đường bưu điện nộp trực tiếp Bộ phận cửa, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 2.3 Trong trình xem xét hồ sơ, phát hồ sơ không hợp lệ, Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có cơng văn u cầu ngân hàng thương mại bổ sung hồ sơ Thời gian bổ sung hồ sơ không vượt 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận công văn yêu cầu Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước (tính theo dấu bưu điện) 2.4 Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chấp thuận cho ngân hàng đăng ký Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn nêu rõ lý 4 2.5 Giấy chấp thuận có hiệu lực vòng năm kể từ ngày ký Huỷ bỏ tư cách tham gia bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng 3.1 Ngân hàng thương mại bị huỷ bỏ tư cách tham gia bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng trường hợp sau: a Ngân hàng thương mại chấp thuận thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành trái phiếu cơng chúng tự nguyện có đơn xin rút khơng thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng; b Có vi phạm nghiêm trọng pháp luật tín dụng, ngân hàng chứng khốn bị phạt tiền từ 20.000.000 đồng trở lên; 3.2 Kể từ ngày có thơng báo Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước việc huỷ bỏ tư cách tham gia bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng đến ngày chấp thuận lần sau, Ngân hàng thương mại bị huỷ bỏ tư cách tham gia bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng không tiếp tục thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng, kể việc thực hợp đồng bảo lãnh ký trước Chế độ báo cáo Định kỳ tháng lần kể từ ngày Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng, ngân hàng thương mại chấp thuận phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước hoạt động bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng thực kỳ chấp thuận theo mẫu Phụ lục II III TỔ CHỨC THỰC HIỆN Thông tư có hiệu lực sau 45 ngày kể từ ngày ký Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phạm vi chức nhiệm vụ có trách nhiệm phối hợp với Ngân hàng Nhà nước để hướng dẫn, kiểm tra Ngân hàng thương mại thực Thông tư Việc sửa đổi, bổ sung Thông tư Bộ trưởng Bộ Tài định./ 5 Nơi nhận: - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; VP Quốc hội; VP Chính phủ Thủ tướng, Phó Thủ tướng CP; VP Chủ tịch nước; Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; VP Ban đạo TW phòng chống tham nhũng; Viện kiểm sát NDTC; Tồ án NDTC; Kiểm tốn Nhà nước; HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc TW; Công báo; Website Chính phủ; Cục kiểm tra văn - Bộ Tư pháp; Các đơn vị trực thuộc BTC; Website BTC; Lưu: VT, UBCK KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Phụ lục I MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ (Ban hành kèm theo Thơng tư số /2010/TT-BTC ngày trưởng Bộ Tài chính) / /2010 Bộ CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc GIẤY ĐỀ NGHỊ THỰC HIỆN BẢO LÃNH PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RA CƠNG CHÚNG Kính gửi: Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước I Giới thiệu ngân hàng thương mại thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng Tên ngân hàng: Tên giao dịch: Vốn điều lệ: Trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số : cấp ngày tháng năm II Hồ sơ gửi kèm: Bản Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh có cơng chứng; Giấy phép thành lập hoạt động; Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; Quyết định Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bổ sung nghiệp vụ bảo lãnh phát hành trái phiếu, kinh doanh chứng khoán kinh doanh trái phiếu; Cam kết Ngân hàng thương mại việc Ngân hàng khơng bị phạt hành lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng chứng khoán vịng năm trước Người đại diện theo pháp luật Ngân hàng ký Ngày tháng năm Tên ngân hàng thương mại Tổng giám đốc (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Phụ lục II MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG BẢO LÃNH CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RA CƠNG CHÚNG Kính gửi: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước I Giới thiệu ngân hàng thương mại thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng Tên ngân hàng: Tên giao dịch: Vốn điều lệ: Trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số : cấp ngày tháng năm II Kết thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng giai đoạn từ đến STT Tên Cơng ty có trái phiếu bảo lãnh Khối lượng Khối lượng trái trái phiếu đăng phiếu ký PH công BLPH chúng Lãi suất PH Tỷ lệ phát hành thành công Ngày tháng năm Tên ngân hàng thương mại Tổng giám đốc (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) ... mại Nhà nước ngân hàng thương mại Nhà nước sở hữu 50% vốn điều lệ Ngân hàng thương mại Nhà nước bao gồm ngân hàng thương mại Nhà nước sở hữu 100% vốn điều lệ ngân hàng thương mại cổ phần Nhà nước... có trụ sở Việt Nam 3.7 Hồ sơ hợp lệ hồ sơ có đầy đủ tài liệu theo quy định Thơng tư này, có nội dung kê khai đúng, đầy đủ theo quy định pháp luật II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều kiện thực bảo lãnh phát... công chúng 2.1 Hồ sơ đăng ký thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng Ngân hàng thương mại bao gồm: a Giấy đăng ký thực bảo lãnh phát hành trái phiếu công chúng theo mẫu Phụ lục I; b Giấy