Thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ của tòa án trong giai đoạn xét xử sơ thẩm theo luật tố tụng hình sự việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH THU THẬP, KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ CỦA TÒA ÁN TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Chuyên ngành : Luật hình & Tố tụng hình Mã số chuyên ngành : 8380104 Người hướng dẫn khoa học: TIẾN SĨ, LÊ NGUYÊN THANH Học viên: HỒ VŨ MINH PHƯƠNG, CHL - K32 Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2022 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan luận văn cơng trình nghiên cứu cá nhân tôi, hướng dẫn Tiến sĩ Lê Nguyên Thanh Tất thông tin, số liệu trình bày nội dung luận văn trung thực, trích dẫn thích đầy đủ, theo quy định Trường Đại Học Luật Thành Phố Hồ Chí Minh Tơi hồn tồn chịu trách nhiệm vi phạm có Người cam đoan Hồ Vũ Minh Phương DANH MỤC VIẾT TẮT: TỪ ĐƯỢC VIẾT TẮT TỪ VIẾT TẮT Bộ luật tố tụng hình năm 2015 BLTTHS năm 2015 Bộ luật tố tụng hình năm 2003 BLTTHS năm 2003 Bộ luật tố tụng hình BLTTHS Hiến pháp năm 2013 HP 2013 Xét xử sơ thẩm XXST MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THU THẬP, KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ CỦA TÒA ÁN TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm ý nghĩa thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình 1.1.1 Khái niệm thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình 1.1.2 Đặc điểm thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình 15 1.1.3 Ý nghĩa thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình 19 1.2 Cơ sơ quy định việc thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử vụ án hình 20 1.2.1 Cơ sở lý luận thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình 20 1.2.2 Cơ sở pháp lý thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình 21 1.2.3 Cơ sở thực tiễn thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình 29 1.3 Tòa án thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng tố tụng hình số nước giới 33 Kết luận Chương 43 CHƯƠNG 2: QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ VIỆC THU THẬP, KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ CỦA TÒA ÁN TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM 44 2.1 Tòa án thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm 44 2.1.1 Tòa án thu thập chứng giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm 44 2.1.2 Tòa án kiểm tra, đánh giá chứng giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm 47 2.2 Tòa án thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng phiên tòa sơ thẩm 48 2.2.1 Tòa án thu thập chứng phiên tòa sơ thẩm 48 2.2.2 Tòa án kiểm tra, đánh giá chứng phiên tòa sơ thẩm 56 Kết luận Chương 66 CHƯƠNG 3: THỰC TIỄN THU THẬP, KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ CỦA TÒA ÁN TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ VÀ GIẢI PHÁP 67 3.1 Thực tiễn thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình 67 3.1.1 Những kết tích cực hoạt động thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án phiên tòa sơ thẩm 67 3.1.2 Những hạn chế hoạt động thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án phiên tòa sơ thẩm nguyên nhân 73 3.1.2.1 Những hạn chế hoạt động thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án phiên tòa sơ thẩm 73 3.1.2.2 Nguyên nhân hạn chế hoạt động thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án phiên tòa sơ thẩm 77 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án phiên tòa sơ thẩm 78 3.2.1 Giải pháp hoàn thiện pháp luật tố tụng hình 78 3.2.2 Giải pháp khác nhằm nâng cao hiệu hoạt động thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án phiên tòa sơ thẩm 84 Kết luận Chương 86 PHẦN KẾT LUẬN 87 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC PHỤ LỤC PHỤ LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Quá trình chứng minh thực chất trình tìm chân lý khách quan vụ án Quá trình chứng minh bao gồm ba giai đoạn là: thu thập, kiểm tra đánh giá chứng Các hoạt động ln có mối liên hệ mật thiết với tiến hành tất giai đoạn trình tố tụng hình sự, dựa sở quy định pháp luật tương ứng với nhiệm vụ giai đoạn tố tụng Trong giai đoạn xét xử, chủ thể thực việc thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án Nghiên cứu việc thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình có ý nghĩa to lớn khơng mặt pháp lý mà cịn có ý nghĩa mặt lý luận thực tiễn Khi Tòa án giải vụ án, để đưa phán cách xác, khách quan, phù hợp quy định pháp luật địi hỏi Thẩm phán Hội thẩm phải nghiên cứu, đánh giá chứng cách thận trọng, toàn diện để làm rõ chất tình tiết liên quan đến vụ án Tuy Bộ luật tố tụng hình năm 2015 có nhiều điểm tiến cịn nhiều vấn đề cần làm rõ xoay quanh việc thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Vấn đề đầu tiên, hoạt động thu thập chứng Tòa án quy định Điều 252 Bộ luật tố tụng hình năm 2015 cịn có điểm khó khăn thực hiện, có quan điểm khác đưa ra, cần phải có văn hướng dẫn cụ thể để đảm bảo thống đạt hiệu áp dụng.1 Tiếp theo vấn đề kiểm tra đánh giá chứng quy định Điều 108 Bộ luật tố tụng hình năm 2015 Mặc dù kiểm tra chứng bước quan trọng trình chứng minh vụ án hình sự, Bộ luật tố tụng hình năm 2015 chưa có phân biệt rõ ràng, Theo Nguyễn Ngọc Anh Phan Trung Hồi (2018), Bình Luận Bộ Luật Tố Tụng Hình Sự Năm 2015, NXB Chính Trị Quốc Gia, tr 512: “Việc thu thập chứng Tòa án quy định Điều 252 cịn gặp khó khăn hoạt động yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, đồ vật liên quan đến vụ án.” Theo Nguyễn Xuân Bình, “Thu thập chứng Luật sư Tòa án – Quy định vướng mắc”, tại: https://tapchitoaan.vn/bai-viet/phap-luat/phan-tich-noi-dung-quy-dinh-viec-thu-thap-chung-cu-cua-02-chuthe-mot-la-nguoi-tham-gia-to-tung-la-luat-su-va-chu-the-co-quan-tien-hanh-to-tung-la-toa-an-theo-quy-dinhcua-bltths-2015-bat-ca, (truy cập: 16/11/ 2020) Về khoản 6, Điều 252 cịn có quan điểm áp dụng khác nhau: -Quan điểm 1: Việc Tòa án tiến hành hoạt động thu thập chứng độc lập không phụ thuộc vào việc Tòa án trả hồ sơ cho Viện kiểm sát hay chưa -Quan điểm 2: Tòa án tiến hành việc thu thập chứng Tòa án yêu cầu Viện kiểm sát bổ sung chứng Viện kiểm sát không bổ sung chưa có hồn thiện quy định kiểm tra chứng với đánh giá chứng cứ.2 Trong đề tài luận văn này, học viên tiếp tục nghiên cứu để giải việc phân biệt kiểm tra chứng với đánh giá chứng cứ, tiếp tục hoàn thiện quy định kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Cuối cùng, việc đánh giá chứng Tòa án vấn đề đặt là: việc đánh giá chứng Tòa án dựa nguyên tắc nào, quy định đảm bảo tính cần đủ hệ thống chứng Tòa án thu thập nhằm giải vụ án.3 Những vấn đề vừa nêu gây ảnh hưởng không nhỏ đến nhận thức thực tiễn giải vụ án hình Tịa án Vì vậy, học viên tiếp tục nghiên cứu để làm rõ vấn đề đặt Với lý đó, học viên định chọn đề tài “Thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm theo luật tố tụng hình Việt Nam” để làm luận văn thạc sĩ Luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Trong năm qua, mức độ khác có cơng trình khoa học đề cập trực tiếp gián tiếp đến đề tài: “Thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm theo luật tố tụng hình Việt Nam” Hoặc giáo trình, sách chuyên khảo, bình luận có nghiên cứu mức độ định vấn đề có liên quan đến đề tài luận văn Tiêu biểu, có cơng trình nghiên cứu sau: Các loại sách chuyên khảo: Sách Bình luận Bộ luật tố tụng hình năm 2015 nhóm tác giả Nguyễn Ngọc Anh Phan Trung Hoài, Nhà xuất Chính Trị Quốc Gia, năm 2018 Sách có đề cập đến số kết nghiên cứu điều luật thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Từ thơng tin mà sách cung cấp, học viên đưa số nhận định đánh giá việc thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Lê Nguyên Thanh (2016), “Một số điểm chế định chứng minh chứng Bộ luật tố tụng hình 2015”, Bình luận điểm Bộ luật tố tụng hình năm 2015, NXB Hồng Đức, tr.47 Lê Nguyên Thanh (2015), “Hoàn thiện quy định chứng minh tố tụng hình nhằm đảm bảo quyền bào chữa đảm bảo tranh tụng”, Tạp chí Khoa học pháp lý, số 8, tr.20 Sách Bình luận điểm Bộ luật tố tụng hình năm 2015, Võ Thị Kim Oanh (chủ biên), Nhà xuất Hồng Đức, năm 2016 Nội dung sách có viết thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng có nhiều giá trị tham khảo luận văn học viên Tiêu biểu có viết “Một số điểm chế định chứng minh chứng Bộ luật tố tụng hình 2015” tác giả Lê Nguyên Thanh Học viên học hỏi kiến nghị viết để hồn thiện đề tài luận văn Giáo trình: Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam (tái có sửa đổi, bổ sung), Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, Nhà xuất Hồng Đức, năm 2018 Giáo trình đề cập đến số vấn đề lý luận, phân tích quy định luật tố tụng hình Việt Nam năm 2015 thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Mặc dù tài liệu dừng lại việc giới thiệu khái quát chung thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng mà chưa tập trung nghiên cứu chuyên sâu vấn đề luận văn đặt học viên dựa vào giáo trình để hồn thiện Chương luận văn Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nhà xuất Cơng an Nhân dân, năm 2020 Giáo trình đưa số vấn đề lý luận liên quan đến chứng chứng minh Dựa vào sở này, học viên tham khảo để đưa khái niệm thu thập chứng cứ, kiểm tra chứng đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Chương luận văn Các viết tạp chí, tham luận hội thảo: Khái niệm chứng tố tụng hình sự: nhìn từ góc độ lịch sử luật so sánh, Nguyễn Văn Du, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số 11/2005 Bài viết cho biết chứng hiểu theo góc độ lịch sử phát triển lý luận chứng luật tố tụng hình tiếp cận khái niệm chứng góc độ luật so sánh Trên sở đó, học viên hồn thiện vấn đề lý luận viết luận văn Đặc điểm hoạt động chứng minh giai đoạn xét xử vụ án hình sự, Nguyễn Văn Du, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số 08/2006 Nội dung viết trao đổi số ý kiến đặc điểm hoạt động chứng minh Tòa án giai đoạn xét xử vụ án hình Với viết, học viên đánh giá nhiều vấn đề liên quan đến việc thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm Hoàn thiện quy định thu thập, đánh giá sử dụng chứng tố tụng hình sự, Hồng Thị Minh Sơn, Tạp chí Luật học, số 07/2008 Bài viết phân tích việc thu thập, đánh giá sử dụng chứng quan tiến hành tố tụng (có Tịa án) nhằm tìm thật khách quan vụ án giải vụ án đắn Bài viết nêu kiến nghị để hoàn thiện quy định thu thập, đánh giá sử dụng chứng tố tụng hình Dựa vào viết, học viên đưa kiến nghị phù hợp cho việc hoàn thiện quy định pháp luật đề tài luận văn Hồn thiện quy định chứng minh tố tụng hình nhằm đảm bảo quyền bào chữa đảm bảo tranh tụng, tác giả Lê Nguyên Thanh, Tạp chí Khoa học pháp lý, số 08/2015 Bài viết nêu số hạn chế quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003 chứng minh Bài viết đưa kiến nghị việc sửa đổi, bổ sung vấn đề liên quan đến kiểm tra, đánh giá chứng theo hướng cụ thể rõ ràng Học viên học hỏi kiến nghị viết để hoàn thiện kiến nghị đề tài luận văn Nhìn chung, viết chủ yếu đề cập đến số vấn đề lý luận, phân tích quy định việc thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng theo luật tố tụng hình Việt Nam, vướng mắc nêu số giải pháp cho hoạt động thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng trình giải vụ án hình Do viết, tạp chí nêu có nhiều nội dung để học viên nghiên cứu phục vụ cho việc viết đề tài luận văn Các cơng trình nghiên cứu khoa học đề cập nội dung liên quan đến luận văn học viên viết trước đây: Những vấn đề lý luận thực tiễn chế định chứng luật tố tụng hình Việt Nam, Luận án tiến sĩ Luật học, Vương Văn Bép, Trường Đại Học Quốc Gia Hà Nội, năm 2014 Luận án cho việc thu thập, kiểm tra đánh giá chứng coi bước trình chứng minh vụ án hình Các bước có mối quan hệ biện chứng với nhau, bước tạo điều kiện để thực bước thuận lợi ngược lại Học viên tham khảo luận án để hoàn thiện phần lý luận đề tài nghiên cứu Đánh giá chứng tố tụng hình Việt Nam, Luận án tiến sĩ Luật học, Trần Văn Tuân, Viện Hàn Lâm Khoa Học Xã Hội Việt Nam Học Viện Khoa Học Xã Hội, năm 2021 Luận án đề cập đến số vấn đề lý luận đánh giá chứng tố 63 https://luatsubaochua.vn/van-ban-luat-to-tung-nuoc-ngoai/ (truy cập: 20/12/2020) 64 https://noichinh.vn/nghien-cuu-trao-doi/201311/mo-hinh-to-tung-hinh-sucua-mot-so-nuoc-tren-the-gioi-va-mot-so-goi-mo-cho-viet-nam-trong-qua-trinhsua-doi-bo-luat-to-tung-hinh-su-292909/ (truy cập: 20/12/2020) 65 https://www.icc-cpi.int/resource-library/documents/rs-eng.pdf (truy cập: 20/12/2020) 66 https://noichinh.vn/cong-tac-tu-phap/201906/tong-ket-nghi-quyet-so-49- nqtw-cua-bo-chinh-tri-khoa-ix-ve-chien-luoc-cai-cach-tu-phap-den-nam-2020305834/ (truy cập: 23/12/2020) 67 https://sotuphap.yenbai.gov.vn/noidung/tintuc/Pages/chi-tiet-tintuc.aspx?ItemID=165&l=Tinhoatdong&lv=25 (truy cập: 23/12/2020) 68 https://thaibinh.gov.vn/van-ban-phap-luat/van-ban-tinh-uy/bao-cao-ket-qua- 15-nam-thuc-hien-nghi-quyet-so-49-nq-tw-ngay.html (truy cập: 23/12/2020) 69 http://baochinhphu.vn/Hoat-dong-Bo-nganh/Cai-cach-tu-phap-dap-ung-yeucau-phat-trien-dat-nuoc/413757.vgp (truy cập: 23/12/2020) 70 https://www.tks.edu.vn/thong-tin-khoa-hoc/chi-tiet/79/152: mơ hình tố tụng hình Hợp chủng quốc Hoa Kì (truy cập: 22/01/2021) 71 https://www.rulesofevidence.org/table-of-contents/: luật chứng Liên Bang Hợp Chủng Quốc Hoa Kỳ (truy cập: 22/01/2021) 72 https://www.tracuuphapluat.info/2018/03/thong-tu-lien-tich-02-2017-ve-tra- ho-so-dieu-tra-bo-sung.html (truy cập: 28/01/2021) 73 https://kiemsat.vn/thu-thap-kiem-tra-danh-gia-chung-cu-trong-to-tung-hinhsu-49182.html đăng tải: 09/03/2018 (truy cập: 28/01/2021) 74 http://lapphap.vn/Pages/tintuc/tinchitiet.aspx?tintucid=207087 : mơ hình tố tụng hình tranh tụng ưu, nhược điểm, đăng tải: 01/05/2018 (truy cập: 28/01/2021) 75 https://vksndtc.gov.vn/tin-tuc/cong-tac-kiem-sat/cac-dac-diem-co-ban-cuahe-thong-to-tung-hinh-su-t-d10-t6856.html: Các đặc điểm hệ thống tố tụng hình tranh tụng hệ thống tố tụng hình thẩm vấn, đăng tải: 02/04/2009 (truy cập: 28/01/2021) 76 https://www.lexadin.nl/wlg/legis/nofr/usstates/lxweusa.htm : pháp luật Hoa Kì (truy cập: 30/01/2021) 77 https://www.tapchitoaan.vn/bai-viet/phap-luat/ban-ve-quy-dinh-cua-bo-luat- to-tung-hinh-su-nam-2015-ve-tra-ho-so-de-dieu-tra-bo-sung (truy cập: 07/02/2021) 78 https://tapchitoaan.vn/bai-viet/phap-luat/toa-an-xac-minh-thu-thap-bo-sungchung-cu : Nguyễn Tất Trình (2021), Tịa án xác minh, thu thập, bổ sung chứng (truy cập: 24/02/2021) 79 https://vksndtc.gov.vn/tin-tuc/cong-tac-kiem-sat/cac-dac-diem-co-ban-cuahe-thong-to-tung-hinh-su-t-d10-t6856.html: Lại Thị Thu Hà, Các đặc điểm hệ thống tố tụng hình tranh tụng hệ thống tố tụng hình thẩm vấn, đăng tải: 02/04/2009 (truy cập: 10/03/2021) 80 https://baodongkhoi.vn/nganh-toa-an-tong-ket-cong-tac-nam-202007012021-a81890.html (truy cập: 11/03/2021) 81 https://www.law.cornell.edu/wex/cross-examination: (truy cập: 19/03/2021) Cross-Examination 82 https://noichinh.vn/ho-so-tu-lieu/201410/mot-vai-dac-diem-ve-to-tung-hinhsu-cua-hoa-ky-295957/: Phương Thảo (2014), Một vài đặc điểm tố tụng hình Hoa Kỳ, đăng tải: 20/10/2014 (truy cập: 21/03/2021) 83 https://tks.edu.vn/thong-tin-khoa-hoc/chi-tiet/79/151: Mô hình tố tụng hình Anh xứ Wales (truy cập: 22/03/2021) 84 https://conganquangbinh.gov.vn/tim-hieu-noi-dung-dieu-108-bltths-nam2015-ve-kiem-tra-danh-gia-chung-cu/: Thanh Đạt (2020), Tìm hiểu nội dung Điều 108 BLTTHS 2015 kiểm tra, đánh giá chứng (truy cập: 26/03/2021) 85 https://www.toaan.gov.vn/webcenter/portal/tatc/chi-tiet-chi-dao-dieuhanh?dDocName=TAND155594 : (Dự thảo) Báo cáo tổng kết công tác năm 2020 nhiệm kỳ 2016-2020; Phương hướng, nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2021 Tòa án (truy cập: 05/04/2021) 86 https://www.tapchitoaan.vn/bai-viet/thoi-su/ban-hanh-nghi-quyet-so-01-nq- bcsd-ve-lanh-dao-chi-dao-thuc-hien-nhiem-vu-cong-tac-trong-tam-nam-2020 (truy cập: 14/04/2021) 87 https://congly.vn/nang-cao-vai-tro-cua-tham-phan-trong-tranh-tung-tai- phien-toa-hinh-su-142764.html : Nguyễn Thị Hoa - Lường Thị Hồng Quyền (2017), Nâng cao vai trò Thẩm phán tranh tụng phiên tịa hình (truy cập: 15/04/2021) 88 https://congly.vn/tand-tinh-ben-tre-to-chuc-hoi-thao-nang-cao-chat-luong-tranhtung-tai-phien-toa-142894.html : Quang Trung (2018), TAND tỉnh Bến Tre: Tổ chức hội thảo nâng cao chất lượng tranh tụng phiên tòa (truy cập: 15/04/2021) 89 https://elearning.tdmu.edu.vn/elearningebook/T%E1%BA%A1p%20Ch%C3%AD%20S%E1%BB%91%20Ho%C3%A1/N guyenThiLeThao05.pdf : Nguyễn Thị Lê Thảo, Phạm Thị Hồng (2018), Bồi dưỡng lực tư biện chứng cho sinh viên trường Cao đẳng Kinh tế Kỹ thuật - Đại học Thái Nguyên (truy cập: 07/05/2021) 90 https://hoc247.net/logic-hoc/bai-1-logic-hinh-thuc-va-logic-bien-chungl8215.html : Logic hình thức logic biện chứng (truy cập: 07/05/2021) 91 https://tapchitoaan.vn/bai-viet/phap-luat/ban-ve-gioi-han-chung-minh-va-nghiavu-chung-minh-trong-to-tung-hinh-su (truy cập: 14/07/2021) 92 https://tapchitoaan.vn/bai-viet/an-le/hoi-thao-ve-chien-luoc-cai-cach-tuphap-trong-toa-an-nhan-dan-dinh-huong-den-nam-2030 (truy cập: 02/09/2021) 93 https://tulieuvankien.dangcongsan.vn/Uploads/2021/6/7/17/phan%20XII.docx (truy cập: 02/09/2021) 94 https://conganquangbinh.gov.vn/tim-hieu-noi-dung-dieu-15-bltths-nam2015-ve-xac-dinh-su-that-cua-vu-an/ (truy cập: 12/09/2021) 95 https://tapchitoaan.vn/bai-viet/nghien-cuu/xet-hoi-tai-phien-toa-hinh-su-sotham-nhung-van-de-ly-luan-va-thuc-tien (truy cập: 15/09/2021) 96 https://tapchitoaan.vn/bai-viet/phap-luat/ky-nang-dieu-hanh-tranh-tung-taiphien-toa-hinh-su-cua-tham-phan-ky-iv (truy cập: 16/09/2021) 97 https://tapchitoaan.vn/bai-viet/nhin-ra-nuoc-ngoai/to-tung-tranh-tung-va-to- tung-xet-hoi: Ngô Cường (2018), Tố tụng tranh tụng tố tụng xét hỏi (truy cập: 22/09/2021) 98 https://thuvienphapluat.vn/banan/tin-tuc/quy-dinh-hoan-phien-toa-hinh-su- so-tham-%E2%80%93-vuong-mac-va-kien-nghi-hoan-thien-4577: Lê Đình Nghĩa (2021), Quy định hỗn phiên tịa hình sơ thẩm-Vướng mắc kiến nghị hoàn thiện (truy cập: 25/09/2021) 99 https://kienthuc.net.vn/xa-hoi/vu-vn-pharma-hanh-trinh-nguyen-minh-hung-chidao-dan-em-buon-thuoc-ung-thu-gia-1281523.html (truy cập: 04/10/2021) 100 https://thanhnien.vn/hom-nay-xet-xu-vu-an-dua-nhan-hoi-lo-ky-luc- post909486.html (truy cập: 04/10/2021) 101 https://vtv.vn/trong-nuoc/nhin-lai-dien-bien-vu-an-gian-lan-thi-cu-tai-hagiang-nam-2018-20191014163552587.htm (truy cập: 05/10/2021) 102 https://bib.irb.hr/datoteka/841351.A53Sladic_Uzelac-EUMO 94_Assessment_of_evidence.pdf : Jorg Sladicˇ & Alan Uzelac, Assessment of Evidence (truy cập: 20/10/2021) 103 https://123docz.net//document/3444519-phuong-thuc-hoat-dong-cua-toa-anhoa-ky.htm : Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ (1999), Phương thức hoạt động Tòa án Hoa Kỳ (truy cập: 17/01/2022) 104 https://thuvienphapluat.vn/banan/tin-tuc/vksnd-tinh-ha-tinh-thong-bao-rutkinh-nghiem-trong-giai-quyet-vu-an-danh-bac-va-trom-cap-tai-san-5139 (truy cập: 20/02/2022) PHỤ LỤC Bảng số 1: Tình hình giải vụ án Tòa án qua năm (từ năm 2016 đến 2020) Năm Tổng số vụ án Tòa án thụ lý Tổng số bị cáo Tòa án thụ lý Số vụ án Tòa án xét xử Số bị cáo Tòa án xét xử 2016 81.529 137.301 79.107 131.995 2017 74.466 123.612 72 864 119.207 2018 83.118 141.869 80.566 135.805 2019 83.239 142.571 80.280 135.338 2020 89.726 162.295 87.770 153.365 Tổng 412.078 707.648 400.587 675.710 (Nguồn: Thống kê Viện kiểm sát nhân dân tối cao) Bảng số 2: Số liệu Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung (từ năm 2016 đến tháng 06 năm 2020) Tiêu chí Tổng số vụ án bị can trả hồ sơ để điều tra bổ sung Năm Tổng số vụ án Tổng số bị can 2016 2039 4951 2017 1728 4066 2018 1145 3471 2019 1267 3642 06/2020 389 2755 Tổng 6568 18.885 (Nguồn: Thống kê Viện kiểm sát nhân dân tối cao) Bảng số 3: Tổng số vụ án số bị cáo bị hủy án để điều tra lại, xét xử lại đình vụ án Tiêu chí Tổng số vụ án bị cáo xét xử phúc thẩm Tổng Tổng số vụ án số bị cáo 2016 10.703 2017 Số vụ án bị Số vụ án bị cáo Tòa án hủy để điều cáo Tòa án hủy để xét xử tra lại lại Số vụ án bị cáo Tòa án hủy án đình vụ án Số vụ Số bị Số vụ Số bị Số vụ Số bị án cáo án cáo án cáo 16.244 310 694 47 89 10 9.250 14.204 314 552 35 60 25 27 2018 12.698 18.731 315 601 34 44 16 18 2019 13.689 20.818 320 617 38 46 14 15 2020 14.548 22.161 Tổng 60.888 92.158 1.259 2.464 154 239 64 70 (Nguồn: Thống kê Viện kiểm sát nhân dân tối cao) PHỤ LỤC QUY ĐỊNH LIÊN QUAN ĐẾN TÒA ÁN THU THẬP, KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ CỦA MỘT SỐ NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI Các quy tắc liên bang chứng Hợp Chủng Quốc Hoa Kỳ (Federal rules of evidence) (Trích) Theo trang web: https://www.rulesofevidence.org/table-of-contents/ Rule 401 Test for Relevant Evidence Evidence is relevant if: (a) it has any tendency to make a fact more or less probable than it would be without the evidence; and (b) the fact is of consequence in determining the action Tạm dịch: Quy tắc 401 Kiểm tra chứng liên quan Bằng chứng có liên quan nếu: (a) có xu hướng đưa thật nhiều xảy xảy mà khơng có chứng; (b) thực tế hệ việc xác định hành động Rule 611 Mode and Order of Examining Witnesses and Presenting Evidence (a) Control by the Court; Purposes The court should exercise reasonable control over the mode and order of examining witnesses and presenting evidence so as to: (1) make those procedures effective for determining the truth; (2) avoid wasting time; and (3) protect witnesses from harassment or undue embarrassment (b) Scope of Cross-Examination Cross-examination should not go beyond the subject matter of the direct examination and matters affecting the witness’s credibility The court may allow inquiry into additional matters as if on direct examination (c) Leading Questions Leading questions should not be used on direct examination except as necessary to develop the witness’s testimony Ordinarily, the court should allow leading questions: (1) on cross-examination; and (2) when a party calls a hostile witness, an adverse party, or a witness identified with an adverse party Tạm dịch: Quy tắc 611 Phương thức trình tự kiểm tra nhân chứng xuất trình chứng (a) Kiểm sốt Tịa án; Mục đích: Tịa án nên thực quyền kiểm sốt hợp lý phương thức trình tự kiểm tra nhân chứng trình bày chứng để: (1) làm cho thủ tục có hiệu để xác định thật; (2) tránh lãng phí thời gian; (3) bảo vệ nhân chứng khỏi bị quấy rối bối rối mức (b) Phạm vi Kiểm tra chéo Việc kiểm tra chéo không vượt chủ đề kiểm tra trực tiếp vấn đề ảnh hưởng đến uy tín nhân chứng Tịa án cho phép điều tra vấn đề bổ sung xem xét trực tiếp (c) Câu hỏi dẫn đầu Không nên sử dụng câu hỏi hàng đầu thẩm tra trực tiếp trừ cần thiết để phát triển lời khai nhân chứng Thơng thường, tịa án nên cho phép câu hỏi hàng đầu: (1) kiểm tra chéo; (2) bên gọi nhân chứng chống đối, bên bất lợi nhân chứng xác định với bên bất lợi Luật điều tra tố tụng hình 1996 Vương Quốc Anh (Trích) Theo trang web: https://danluat.thuvienphapluat.vn/chia-se-bo-luat-to-tunghinh-su-cac-nuoc-166373.aspx Xét hỏi sơ 31 … (3) Thẩm phán phán về(a) câu hỏi việc chấp nhận chứng cứ; (b) câu hỏi khác luật liên quan đến vụ án Sử dụng tuyên bố văn ghi chép phiên xét xử Phụ lục Luật (liên quan đến việc sử dụng phiên xét xử tuyên bố ghi chép chấp nhận chứng giai đoạn đưa vụ án xét xử) có hiệu lực Chứng cứ: quy định đặc biệt quy định mục 62- 67 Luật Sai sót việc tuyên vô tội bị đe doạ v.v… 54 – (1) Điều áp dụng khi(a) người tuyên vô tội tội, (b) người bị kết tội tội xâm phạm hoạt động tư pháp liên quan đến việc can thiệp đe doạ bồi thẩm viên nhân chứng (hoặc nhân chứng tiềm năng) giai đoạn tố tụng mà dẫn đến việc tuyên vô tội (2) Khi án kết tội người thấy rằng(a) có khả thực tế là, bị can thiệp đe doạ, người tuyên vô tội không tuyên vô tội, (b) khoản (5) khơng áp dụng, tồ án phải chứng thực việc nhận thấy (3) Khi án chứng thực theo khoản (2) có quyền kiến nghị đến Toà án Cấp cao để lệnh huỷ việc tuyên vơ tội, Tồ án cấp cao phải lệnh (nhưng không lệnh trừ khi) bốn điều kiện điều 55 thoả mãn Bộ luật tố tụng hình Cộng hịa Pháp (cập nhật đến năm 2006) (Trích) Theo trang web: https://danluat.thuvienphapluat.vn/chia-se-bo-luat-to-tunghinh-su-cac-nuoc-166373.aspx Điều 49: Thẩm phán điều tra chịu trách nhiệm tiến hành điều tra theo quy định Chương I, Thiên III Thẩm phán điều tra tham gia xét xử vụ án hình mà điều tra với tư cách Thẩm phán điều tra; tham gia, án vô hiệu Điều 50: Thẩm phán điều tra định số Thẩm phán Tòa án, theo thể thức phân công Thẩm phán xét xử Điều 56: Khi loại tội nghiêm trọng tội mà chứng chứng minh thu thập việc tịch biên giấy tờ, tài liệu, liệu điện tử đồ vật khác thuộc sở hữu người liên quan đến tội nghiêm trọng sở hữu giấy tờ, thông tin đồ vật gắn liền với tội phạm, sỹ quan cảnh sát tư pháp đến nơi người để khám xét, lập báo cáo thức liên quan đến việc … Điều 81: Thẩm phán điều tra tiến hành theo luật hoạt động điều tra thấy có ích cho việc khám phá thật; tìm kiếm chứng vơ tội có tội Phải chép lại hoạt động tố tụng toàn tài liệu trình tố tụng; xác nhận thư kí sỹ quan cảnh sát tư pháp định đề cập đoạn bốn Toàn tài liệu hồ sơ vụ án thư ký đánh số chúng thẩm phán điều tra soạn thảo nhận … Thẩm phán điều tra yêu cầu kiểm tra thông tin thu thập Thẩm phán điều tra tự tiến hành nhờ người khác, sỹ quan cảnh sát tư pháp theo đoạn bốn, đủ tiêu chuẩn theo điều kiện quy định Nghị định Chính phủ, điều tra nhân cách người bị điều tra, hoàn cảnh xã hội, gia đình tài Việc điều tra này, vậy, khơng bắt buộc tội nghiêm trọng … Thẩm phán điều tra lệnh kiểm tra y tế, tâm lý biện pháp phù hợp … Điều 92: Thẩm phán điều tra đến trường tội phạm để có phát hữu ích tiến hành tìm kiếm Người thông báo cho công tố viên cấp quận biết để Thẩm phán điều tra phải ln có thư kí Người phải soạn thảo biên thức ghi lại tồn hoạt động Điều 102: Thẩm phán điều tra với trợ giúp thư ký xét hỏi riêng nhân chứng khơng có mặt bên, đối chất họ với nhiều bên Phải lập hồ sơ lưu tuyên bố người Điều 353: Trước hội đồng xét xử lui phòng nghị án, Chủ tọa phiên tòa đọc thị sau đấy, thị viết cỡ chữ lớn, niêm yết nơi dễ thấy phịng xử án Pháp luật khơng địi hỏi thẩm phán phải cho biết lý lẽ luận tội, không buộc thẩm phán phải dựa vào quy định đầy đủ chứng; pháp luật đòi hỏi thẩm phán phải xem xét cách thận trọng, vô tư, khách quan chứng buộc tội lập luận bào chữa cho bị cáo Pháp luật đòi hỏi Thẩm phán phải trả lời câu hỏi sau đây: “Ơng (bà) có thực tin khơng?” Điều 357: Nhằm mục đích trên, thẩm phán bồi thẩm nhận phiếu có đóng dấu Tịa đại hình mang hàng chữ: “Bằng danh dự lương tâm tơi xin trả lời” Sau người nói “có” hay “khơng” vào phiếu Nơi viết phiếu người phải xác xa cho khơng nhìn thấy nội dung phiếu người khác Trả lời xong, phải gấp phiếu lại giao cho Chủ tịch phiên tòa bỏ vào thùng phiếu Bộ luật tố tụng hình Liên Bang Nga (cập nhật đến ngày 01/10/2006) (Trích) Theo trang web: https://danluat.thuvienphapluat.vn/chia-se-bo-luat-to-tunghinh-su-cac-nuoc-166373.aspx Điều 17 Tự đánh giá chứng Thẩm phán, thành viên Bồi thẩm đoàn Kiểm sát viên, Dự thẩm viên, Điều tra viên đánh giá chứng theo niềm tin nội tâm, dựa tổng hợp chứng có vụ án, vào pháp luật lương tâm Khơng có chứng có hiệu lực xác định trước Điều 75 Những chứng khơng chấp nhận Những chứng thu thập vi phạm quy định Bộ luật không chấp nhận Những chứng không chấp nhận khơng có giá trị pháp lý khơng sử dụng làm để buộc tội để chứng minh tình tiết quy định Điều 73 Bộ luật Những chứng không chấp nhận bao gồm: 1) Lời khai người bị tình nghi, bị can giai đoạn tố tụng trước xét xử mà khơng có tham gia người bào chữa, kể trường hợp họ từ chối có người bào chữa khơng người bị tình nghi, bị can thừa nhận Tồ án; 2) Lời khai người bị hại, người làm chứng dựa suy đoán, đoán, tin đồn lời khai người làm chứng mà họ họ biết; 3) Những chứng khác thu thập vi phạm quy định Bộ luật Điều 86 Thu thập chứng Việc thu thập chứng trình tố tụng Điều tra viên, Dự thẩm viên, Kiểm sát viên Thẩm phán thực thông qua việc tiến hành hoạt động điều tra hoạt động tố tụng khác quy định Bộ luật Người bị tình nghi, bị can, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân người đại diện họ có quyền thu thập đưa tài liệu văn vật để đưa vào hồ sơ vụ án với tư cách chứng Người bào chữa có quyền thu thập chứng cách: 1) Thu thập vật, tài liệu thông tin khác; 2) Hỏi ý kiến người khác họ đồng ý; 3) Tìm hiểu chứng cứ, nhận xét tài liệu khác từ quan quyền lực nhà nước, quan tự quản địa phương, tổ chức xã hội mà quan, tổ chức có nghĩa vụ cung cấp tài liệu tài liệu theo yêu cầu Điều 87 Kiểm tra chứng Việc kiểm tra chứng Điều tra viên, Dự thẩm viên, Kiểm sát viên, Toà án thực thông qua việc đối chiếu chúng với chứng khác có vụ án việc xác định nguồn gốc chứng cứ, tiếp nhận chứng khác để khẳng định phủ định chứng kiểm tra Điều 88 Những quy định đánh giá chứng Mỗi chứng phải đánh giá quan điểm tính có liên quan, tính hợp pháp, tính khách quan tất chứng thu thập phải đủ để giải vụ án Trong trường hợp quy định khoản Điều 75 Bộ luật Tồ án, Kiểm sát viên, Dự thẩm viên, Điều tra viên coi chứng không hợp pháp Kiểm sát viên, Dự thẩm viên, Điều tra viên coi chứng khơng hợp pháp theo u cầu người bị tình nghi, bị can theo ý kiến thân họ Chứng bị coi không hợp pháp khơng đưa vào định truy tố cáo trạng Tồ án có quyền coi chứng không hợp pháp theo yêu cầu bên theo ý kiến họ theo thủ tục quy định Điều 234 235 Bộ luật PHỤ LỤC DANH SÁCH BẢN ÁN, THÔNG BÁO RÚT KINH NGHIỆM LIÊN QUAN ĐẾN VIỆC THU THẬP, KIỂM TRA, ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ CỦA TÒA ÁN TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM ĐƯỢC SỬ DỤNG TRONG LUẬN VĂN Bản án số 07/2017/HSST ngày 17/01/2017 Tịa án nhân dân huyện Lương Sơn, tỉnh Hịa Bình xét xử bị cáo Dương Kim Th tội “Cố ý gây thương tích” Bản án số 47/2017/HSST ngày 16/11/2017 Tịa án nhân dân tỉnh Bình Định xét xử bị cáo Nguyễn Phong Giang tội “Giết người” Bản án số 91/2018/HSPT ngày 09/04/2018 Tòa án nhân dân tỉnh Kiên Giang, sửa án số 62/2017/HSST Tòa án nhân dân huyện Châu Thành, tỉnh Kiên Giang tội “Tổ chức đánh bạc” “Đánh bạc” Bản án số 31/2018/HSPT ngày 05/06/2018 Tòa án nhân dân tỉnh Bạc Liêu, hủy án số 02/2018/HSST Tòa án nhân dân huyện V, tỉnh Bạc Liêu xét xử tội “Cố ý gây thương tích” Bản án số 53/2018/HSPT ngày 17/09/2018 Tòa án nhân dân tỉnh Bạc Liêu, hủy án số 55/2018/HSST Tòa án nhân dân thành phố B, tỉnh Bạc Liêu xét xử tội “Cố ý gây thương tích” Bản án số 25/2018/HSST ngày 09/10/2018 Tòa án nhân dân huyện Châu Thành, tỉnh Hậu Giang xử phạt bị cáo Bùi Hoàng Huy tội “Đánh bạc” Bản án số 57/2019/HSPT ngày 22/05/2019 Tòa án nhân dân tỉnh Khánh Hòa, hủy án số 303/2018/HSST ngày 29/11/2018 Tòa án nhân dân thành phố Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa xét xử tội “Đánh bạc” Bản án số 15/2019/HSST ngày 28/06/2019 Tòa án nhân dân huyện Phước Long, tỉnh Bạc Liêu xét xử bị cáo Trần Văn Bé phạm tội “Cố ý gây thương tích” Bản án số 113/2019/HSPT ngày 17/09/2019 Tòa án nhân dân tỉnh Khánh Hòa, hủy án số 142/2019/HSST Tòa án nhân dân thành phố Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa xét xử tội “Tàng trữ trái phép chất ma túy” 10 Bản án số 43/2019/HSST ngày 27/12/2019 Tịa án nhân dân huyện Mỹ Xun, tỉnh Sóc Trăng xét xử bị cáo Lương Văn M tội “Vi phạm quy định tham gia giao thông đường bộ” 11 Bản án số 26/2020/HSST ngày 28/02/2020 Tịa án nhân dân huyện Đơng Anh, thành phố Hà Nội xét xử bị cáo Nguyễn Hoài S tội “Cưỡng đoạt tài sản” 12 Bản án số 106/2020/HSST ngày 04/08/2020 Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Ninh xét xử bị cáo Voòng A S đồng phạm tội “Tổ chức cho người khác nhập cảnh trái phép” 13 Viện kiểm sát nhân dân cấp cao (2017), Thông báo rút kinh nghiệm số 39/TBVC1-V1 ngày 10/10/2017, Hà Nội 14 Viện kiểm sát nhân dân cấp cao (2018), Thông báo rút kinh nghiệm số 17/TBVC1-HS ngày 17/05/2018, Hà Nội 15 Viện kiểm sát nhân dân cấp cao (2019), Thông báo rút kinh nghiệm số 32/TB-VC1-V1 ngày 03/09/2019, Hà Nội 16 Viện kiểm sát nhân dân cấp cao (2020), Thông báo rút kinh nghiệm số 16/TBVC2-V1 ngày 16/01/2020, Đà Nẵng